α)

τον μοναδικό αναγνωριστικό κωδικό που αποδίδεται σύμφωνα με το άρθρο XI του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224·

β)

τους κωδικούς ISIN των τμημάτων, ομολόγων ή δανείων μειωμένης εξασφάλισης της τιτλοποίησης, εφόσον υπάρχουν·

γ)

το άθροισμα των τρεχόντων υπολοίπων κεφαλαίου όλων των τμημάτων, ομολόγων ή δανείων μειωμένης εξασφάλισης της τιτλοποίησης, σε ευρώ, βάσει των συναλλαγματικών ισοτιμιών που δημοσιεύθηκαν στον δικτυακό τόπο της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας την προηγούμενη εργάσιμη ημέρα·

δ)

την ονομασία της τιτλοποίησης·

ε)

το εάν πρόκειται για τιτλοποίηση ABCP ή μη ABCP·

στ)

το αν η δομή της τιτλοποίησης είναι τύπου «Μ» (Master Trust ήτοι τύπου βασικού οργανισμού διαχείρισης), όπως αναφέρεται στο πεδίο SESS9 του Παραρτήματος XIV του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224, ή τύπου «S» για όλες τις λοιπές τιτλοποιήσεις·

ζ)

το αν η μέθοδος μεταβίβασης κινδύνου της τιτλοποίησης είναι «Τ» για πραγματική πώληση, όπως αναφέρεται στο πεδίο IVSS11 του Παραρτήματος XII του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224, ή «S» για σύνθετη τιτλοποίηση, όπως αναφέρεται στο πεδίο SESV11 του Παραρτήματος XIV του εν λόγω κανονισμού, ή «ABCP» για τιτλοποιήσεις ABCP·

η)

το όνομα και τους αναγνωριστικούς κωδικούς νομικής οντότητας («LEI») της μεταβιβάζουσας οντότητας, της ανάδοχης οντότητας και της ΟΕΣΤ·

θ)

την πλέον πρόσφατη ημερομηνία πληρωμής τόκων σε μορφότυπο ημερομηνίας ISO 8601·

ι)

τη χρονοσφραγίδα, σε μορφότυπο ημερομηνίας και ώρας (UCT) ISO 8601, με ακρίβεια δευτερολέπτου, της πλέον πρόσφατης υποβολής δεδομένων που έλαβε το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων ή, στην περίπτωση πολλαπλών υποβαλλόμενων δεδομένων με αναφορά στην ίδια τελευταία ημερομηνία στοιχείων, τις χρονοσφραγίδες, σε μορφότυπο ημερομηνίας και ώρας (UCT) ISO 8601, της πρώτης και της πλέον πρόσφατης υποβολής δεδομένων με την ίδια τελευταία ημερομηνία στοιχείων·

ια)

την τελευταία ημερομηνία στοιχείων, σε μορφότυπο ημερομηνίας ISO 8601, της πλέον πρόσφατης υποβολής δεδομένων που έλαβε το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων·

ιβ)

τον αριθμό των υποβολών δεδομένων που έλαβε το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων οι οποίες αναφέρονται στην ίδια τελευταία ημερομηνία στοιχείων που ορίζεται στο στοιχείο ια)·

ιγ)

τη βαθμολογία πληρότητας δεδομένων που αναφέρεται στο άρθρο 3 της πιο πρόσφατης υποβολής δεδομένων που έλαβε το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων·

ιδ)

για τιτλοποιήσεις μη ABCP, τη χώρα εγκατάστασης της μεταβιβάζουσας οντότητας ή του αρχικού δανειοδότη·

ιε)

για τιτλοποιήσεις ABCP, τη χώρα εγκατάστασης της ανάδοχης οντότητας·

ιστ)

τη χώρα στην οποία βρίσκεται η πλειονότητα των υποκείμενων ανοιγμάτων, με κριτήριο το τρέχον υπόλοιπο κεφαλαίου του υποκείμενου ανοίγματος·

ιζ)

τον πλέον διαδεδομένο τύπο υποκείμενων ανοιγμάτων στην τιτλοποίηση, με κριτήριο το τρέχον υπόλοιπο κεφαλαίου.

ιη)

Για τους σκοπούς του στοιχείου ιδ), όταν τα υποκείμενα ανοίγματα της τιτλοποίησης είναι συνδυασμός ανοιγμάτων από πολλαπλές μεταβιβάζουσες οντότητες ή αρχικούς δανειοδότες, η χώρα εγκατάστασης της μεταβιβάζουσας οντότητας ή του αρχικού δανειοδότη είναι η χώρα της μεταβιβάζουσας οντότητας ή του αρχικού δανειοδότη, η οποία έχει το μεγαλύτερο ποσό ανοιγμάτων στην τιτλοποίηση, με κριτήριο το τρέχον υπόλοιπο κεφαλαίου.

α)

το όνομα της αναφέρουσας οντότητας, όπως αναφέρεται στο πεδίο IVSS4 του Παραρτήματος XII ή στο πεδίο IVAS3 του Παραρτήματος XIII του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224·

β)

αν ο κωδικός στοιχείου της υποβολής, όπως αναφέρεται στον Πίνακα 3 του Παραρτήματος I του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224, είναι ορθός.

α)

εξακριβώνοντας αν οι πληροφορίες που υποβάλλονται συμμορφώνονται με τη δομή και το μορφότυπο των υποδειγμάτων που ορίζονται στα Παραρτήματα II έως XV του εκτελεστικού κανονισμού (EE) 2020/1225 της Επιτροπής (5)·

β)

συγκρίνοντας τις πληροφορίες που υποβλήθηκαν:

γ)

εξακριβώνοντας αν η τελευταία ημερομηνία στοιχείων των πληροφοριών που υποβάλλονται και η χρονοσφραγίδα υποβολής συμμορφώνονται με το άρθρο 10 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224·

δ)

εξακριβώνοντας ότι η επιλογές «No Data» που προβλέπονται στο άρθρο 9 παράγραφος 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224 χρησιμοποιούνται μόνον όταν επιτρέπεται και χωρίς να καθιστούν την υποβολή δεδομένων ανεπαρκώς αντιπροσωπευτική των υποκείμενων ανοιγμάτων στην τιτλοποίηση.

α)

ότι όλα τα στοιχεία που αναφέρονται στον πίνακα 3 του παραρτήματος I του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224 και τα οποία πρέπει να διατίθενται σύμφωνα με το άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 έχουν παρασχεθεί στο αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων·

β)

ότι η τεκμηρίωση είναι συνεπής ως προς τις πραγματικές ρυθμίσεις και τα χαρακτηριστικά της τιτλοποίησης.

α)

εντός πέντε εργάσιμων ημερών από την πρώτη έκδοση τίτλων στο πλαίσιο της τιτλοποίησης ή, προκειμένου για τιτλοποιήσεις ABCP, εντός πέντε εργάσιμων ημερών από την πρώτη έκδοση τίτλων στο πλαίσιο του προγράμματος ABCP·

β)

κάθε δώδεκα μήνες από τις ημερομηνίες υποβολής των αιτημάτων που αναφέρονται στο στοιχείο α)·

γ)

εντός πέντε εργάσιμων ημερών από τη διάθεση νέου εγγράφου σύμφωνα με το άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402.

α)

ότι οι υποβληθείσες πληροφορίες είναι ελλιπείς ή ασυνεπείς σύμφωνα με την παράγραφο 2 στοιχείο β) σημεία iii) και iv)·

β)

ότι το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων δεν έχει λάβει τη γραπτή επιβεβαίωση που αναφέρεται στην παράγραφο 3.

α)

τον μοναδικό αναγνωριστικό κωδικό της τιτλοποίησης που αποδίδεται σύμφωνα με το άρθρο 11 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224·

β)

τον ή τους κωδικούς στοιχείου που αναφέρονται στον Πίνακα 3 του Παραρτήματος I του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224·

γ)

τη χρονοσφραγίδα υποβολής των υποβαλλόμενων πληροφοριών, σε μορφότυπο ημερομηνίας και ώρας (UCT) ISO 8601, με ακρίβεια δευτερολέπτου.

α)

τον μοναδικό αναγνωριστικό κωδικό της τιτλοποίησης που αποδίδεται σύμφωνα με το άρθρο 11 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224·

β)

την ονομασία της τιτλοποίησης·

γ)

τους κωδικούς ISIN των τμημάτων ή ομολόγων ή δανείων μειωμένης εξασφάλισης της τιτλοποίησης, εφόσον υπάρχουν·

δ)

το όνομα και τον αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας (LEI) της μεταβιβάζουσας οντότητας, της ανάδοχης οντότητας και της ΟΕΣΤ·

ε)

τη χρονοσφραγίδα των υποβαλλόμενων πληροφοριών, σε μορφότυπο ημερομηνίας και ώρας (UCT) ISO 8601, με ακρίβεια δευτερολέπτου·

στ)

τον κωδικό στοιχείου της υποβολής που αναφέρεται στον Πίνακα 3 του Παραρτήματος I του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224·

ζ)

την κατηγορία απόρριψης που αναφέρεται στον πίνακα 2 του παραρτήματος του παρόντος κανονισμού και τις ειδικές περιστάσεις για την κατάταξη της απόρριψης στην εν λόγω κατηγορία·

η)

τυχόν εξηγήσεις που παρέσχε η αναφέρουσα οντότητα, πριν από τις 17.00.00 UCT της Δευτέρας που δημοσιεύθηκε η έκθεση, σχετικά με τους λόγους για τους οποίους οι παρεχόμενες πληροφορίες είναι ελλιπείς ή ασυνεπείς, ή σχετικά με τους λόγους για τους οποίους δεν παρασχέθηκε η γραπτή επιβεβαίωση που αναφέρεται στην παράγραφο 3.

α)

το όνομα της αιτούσας οντότητας·

β)

τον αρμόδιο επικοινωνίας της αιτούσας οντότητας·

γ)

το είδος της αιτούσας οντότητας κατά το άρθρο 17 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 η οποία ζητεί πρόσβαση·

δ)

τα ονόματα των προσώπων της αιτούσας οντότητας που θα έχουν πρόσβαση στις ζητούμενες πληροφορίες·

ε)

διαπιστευτήρια για ασφαλή σύνδεση με το πρωτόκολλο μεταφοράς αρχείων SSH, όπως απαιτεί το άρθρο 7 παράγραφος 2·

στ)

το εάν το αίτημα αποτελεί ad-hoc ή προκαθορισμένο περιοδικό αίτημα·

ζ)

τον προσδιορισμό των πληροφοριών που ζητούνται βάσει οποιουδήποτε συνδυασμού των κριτηρίων της παραγράφου 4·

η)

κάθε άλλη τεχνική πληροφορία σχετική με την πρόσβαση της αιτούσας οντότητας.

α)

ορίζουν ένα ή περισσότερα πρόσωπα ως υπεύθυνο για την επικοινωνία με τις οντότητες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402·

β)

δημοσιεύουν στον ιστότοπό τους τους όρους και τις προϋποθέσεις πρόσβασης στις πληροφορίες και τις οδηγίες για την υποβολή αιτήματος πρόσβασης στις εν λόγω πληροφορίες·

γ)

παρέχουν πρόσβαση μόνο στις πληροφορίες που προσδιορίζονται στο αίτημα πρόσβασης·

δ)

το συντομότερο δυνατόν, και το αργότερο εντός 30 ημερών από την υποβολή αιτήσεως παροχής πρόσβασης στις πληροφορίες αυτές, προβαίνουν στις τεχνικές ρυθμίσεις που απαιτούνται για να μπορούν οι οντότητες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 να υποβάλλουν αιτήματα πρόσβασης στις εν λόγω πληροφορίες.

α)

το αργότερο έως τις 19.00.00 UCT της ημέρας στην οποία αναφέρεται η έκθεση, προκειμένου για ad-hoc ή προκαθορισμένο περιοδικό αίτημα πρόσβασης σε έκθεση τέλους ημέρας, όπως αναφέρεται στο άρθρο 2·

β)

το αργότερο έως τις 12.00.00 UCT της πρώτης ημέρας μετά την ημερομηνία λήψης της αίτησης πρόσβασης, εάν οι πληροφορίες αφορούν μια τιτλοποίηση η οποία είτε δεν έχει ακόμη τιμολογηθεί είτε δεν έχει ακόμη λήξει είτε έχει λήξει εντός ενός έτους πριν από την ημερομηνία υποβολής του αιτήματος·

γ)

το αργότερο τρεις εργάσιμες ημέρες μετά την ημερομηνία λήψης της αίτησης πρόσβασης, εάν οι πληροφορίες αφορούν τιτλοποίηση η οποία έχει λήξει σε διάστημα που υπερβαίνει το ένα έτος πριν από την ημερομηνία υποβολής του αιτήματος·

δ)

το αργότερο τρεις εργάσιμες ημέρες μετά την ημερομηνία του αιτήματος πρόσβασης, εάν οι πληροφορίες αφορούν διάφορες τιτλοποιήσεις που εμπίπτουν σε αμφότερα τα στοιχεία β) και γ).

α)

είδος τιτλοποίησης: μη ABCP ή ABCP·

β)

τύπος δομής τιτλοποίησης: είτε «M» για βασικό οργανισμό διαχείρισης (Master Trust), όπως αναφέρεται στο πεδίο SESS9 του παραρτήματος XIV του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224, ή «S» για όλες τις λοιπές τιτλοποιήσεις·

γ)

μέθοδος μεταβίβασης κινδύνου τιτλοποίησης: είτε «Y» για πραγματική πώληση, όπως αναφέρεται στο πεδίο IVSS11 του παραρτήματος XII του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224, είτε «Y» για σύνθετη τιτλοποίηση, όπως αναφέρεται στο πεδίο SESV11 στο παράρτημα XIV του εν λόγω κανονισμού, ή «ABCP» για τιτλοποιήσεις ABCP·

δ)

κωδικός στοιχείου της τιτλοποίησης·

ε)

είδος υποκείμενου ανοίγματος της τιτλοποίησης·

στ)

τμήμα υποκείμενου ανοίγματος της τιτλοποίησης·

ζ)

τμήμα υποδείγματος έκθεσης προς τους επενδυτές τιτλοποίησης·

η)

τμήμα του υποδείγματος για τις εμπιστευτικές πληροφορίες τιτλοποίησης ή τις πληροφορίες για σημαντικά συμβάντα·

θ)

αναγνωριστικός κωδικός:

ι)

γεωγραφία:

ια)

ημερομηνία και ώρα:

ιβ)

νόμισμα:

α)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο α) και στοιχεία δ) έως ζ) του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402·

β)

τις πληροφορίες που παράγονται από τα αρχεία καταγραφής τιτλοποιήσεων σύμφωνα με τα άρθρα 2 και 4 του παρόντος κανονισμού, με εξαίρεση τις γραπτές επιβεβαιώσεις που λαμβάνονται βάσει του άρθρου 4 παράγραφος 3.

α)

εξακριβώσεις σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό και κάθε άλλη επικύρωση που διενεργείται από το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων·

β)

τις γραπτές διαβεβαιώσεις που λαμβάνει το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων κατά το άρθρο 4 παράγραφος 3·

γ)

τα αποτελέσματα που παρέχει το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων στην αναφέρουσα οντότητα σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 6·

δ)

κάθε εξήγηση που παρέχει η αναφέρουσα οντότητα σχετικά με τους λόγους για τους οποίους οι υποβληθείσες πληροφορίες είναι ελλιπείς ή ασυνεπείς, ή για τους οποίους δεν υπάρχει γραπτή επιβεβαίωση, σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 7·

ε)

σε αρχείο καταγραφής αναφορών, λεπτομερή στοιχεία για τυχόν διορθώσεις ή ακυρώσεις που υποβάλλει η αναφέρουσα οντότητα·

στ)

κάθε άλλη πληροφορία που παράγεται ή υποβάλλεται σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.