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Document 32013O0007
2013/215/EU: Guideline of the European Central Bank of 22 March 2013 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2013/7)
2013/215/EU: Leitlinie der Europäischen Zentralbank vom 22. März 2013 über die Statistiken über Wertpapierbestände (EZB/2013/7)
2013/215/EU: Leitlinie der Europäischen Zentralbank vom 22. März 2013 über die Statistiken über Wertpapierbestände (EZB/2013/7)
ABl. L 125 vom 7.5.2013, p. 17–33
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV) Dieses Dokument wurde in einer Sonderausgabe veröffentlicht.
(HR)
In force: This act has been changed. Current consolidated version: 01/10/2018
Relation | Act | Comment | Subdivision concerned | From | To |
---|---|---|---|---|---|
Modified by | 32015O0019 | Vervollständigung | Anhang I S. 3 | ||
Modified by | 32015O0019 | Vervollständigung | Artikel 3 Absatz 2 Nummer (c) | ||
Modified by | 32015O0019 | Ersetzung | Anhang I S. 1 TABL 2 | ||
Modified by | 32015O0019 | Ersetzung | Artikel 3 Absatz 1 | ||
Modified by | 32015O0019 | Ersetzung | Artikel 4 Absatz 1 | ||
Modified by | 32015O0019 | Ersetzung | Anhang I S. 2 TABL 2 | ||
Modified by | 32015O0019 | Ersetzung | Anhang I S. 4 TABL 4 | ||
Modified by | 32016O0023 | Zusatz | Artikel 3b | ||
Modified by | 32016O0023 | Aufhebung | Artikel 3 Absatz 5 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 9 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 7 Absatz 1 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 5 Absatz 2 Nummer (c) | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 2 | ||
Modified by | 32016O0023 | Aufhebung | Artikel 3 Absatz 3 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 4 Titel | ||
Modified by | 32016O0023 | Zusatz | Artikel 4b | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 8 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 10 Absatz 2 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 3 Absatz 1 | ||
Modified by | 32016O0023 | Aufhebung | Artikel 3 Absatz 4 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 3 Titel | ||
Modified by | 32016O0023 | Zusatz | Artikel 3a | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 3 Absatz 2 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 11 | ||
Modified by | 32016O0023 | Zusatz | Artikel 4a | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 4 Absatz 1 | ||
Modified by | 32016O0023 | Aufhebung | Artikel 3 Absatz 6 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 6 Absatz 2 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Anhang I | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Anhang II | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 1 | ||
Modified by | 32016O0023 | Ersetzung | Artikel 4 Absatz 3 | ||
Modified by | 32018O0008 | Zusatz | Artikel 3a Absatz 3 | 01/10/2018 | |
Modified by | 32018O0008 | Ersetzung | Anhang II | 01/10/2018 | |
Modified by | 32018O0008 | Zusatz | Artikel 4b Absatz 3 | 01/10/2018 |
7.5.2013 |
DE |
Amtsblatt der Europäischen Union |
L 125/17 |
LEITLINIE DER EUROPÄISCHEN ZENTRALBANK
vom 22. März 2013
über die Statistiken über Wertpapierbestände
(EZB/2013/7)
(2013/215/EU)
DER EZB-RAT —
gestützt auf die Satzung des Europäischen Systems der Zentralbanken und der Europäischen Zentralbank, insbesondere auf die Artikel 5.1, 12.1 und 14.3,
gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 2533/98 des Rates vom 23. November 1998 über die Erfassung statistischer Daten durch die Europäische Zentralbank (1),
gestützt auf die Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 der Europäischen Zentralbank vom 17. Oktober 2012 über die Statistiken über Wertpapierbestände (EZB/2012/24) (2),
in Erwägung nachstehender Gründe:
(1) |
Die Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) bestimmt, dass die in einem Mitgliedstaat des Euro-Währungsgebiets ansässigen Berichtspflichtigen Positionen, Transaktionen und gegebenenfalls sonstige Volumenänderungen der von ihnen gehaltenen Wertpapiere nach einzelnen Wertpapieren getrennt melden müssen. Die nationalen Zentralbanken der Mitgliedstaaten, deren Währung der Euro ist (NZBen), sind verpflichtet, diese Daten zu klassifizieren und zu aggregieren. Deshalb sollten die Verfahren für die NZBen festgelegt werden, um der Europäischen Zentralbank (EZB) nach Maßgabe der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) die statistischen Informationen zu melden, die aus den vom tatsächlichen Kreis der Berichtspflichtigen erhobenen Daten abgeleitet werden. |
(2) |
Die Kommission hat einen Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates zum Europäischen System Volkswirtschaftlicher Gesamtrechnungen auf nationaler und regionaler Ebene in der Europäischen Union (3) (nachfolgend das „ESVG 2010“) veröffentlicht, das als ein international kompatibler Rechnungslegungsrahmen für die Beschreibung der Volkswirtschaften der Mitgliedstaaten das ESVG 95 ersetzen wird. Die Zuordnung der im Rahmen dieser Leitlinie zu meldenden Daten sollte den im ESVG 2010 festgelegten Regeln folgen. |
(3) |
Es ist erforderlich, ein Verfahren zur effizienten technischen Änderung der Anhänge dieser Leitlinie zu entwickeln, soweit diese Änderungen weder den zugrunde liegenden konzeptionellen Rahmen ändern noch Auswirkungen auf die Berichtslast der Berichtspflichtigen haben — |
HAT FOLGENDE LEITLINIE ERLASSEN:
Artikel 1
Anwendungsbereich
Diese Leitlinie verpflichtet die NZBen, der EZB die gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) erhobenen Statistiken über Wertpapierbestände zu melden.
Artikel 2
Begriffsbestimmungen
Die in dieser Leitlinie verwendeten Begriffe haben die gleiche Bedeutung wie in der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24).
Artikel 3
Berichtspflichten der NZBen für Wertpapierbestände mit ISIN-Code
1. Die NZBen erfassen und melden der EZB statistische Daten über Wertpapierbestände mit ISIN-Code einzelne Wertpapierdaten in Übereinstimmung mit den in Anhang I, Teil 1 (Tabellen 1 bis 3) und Teil 2 (Tabellen 1 bis 3) aufgeführten Berichtsschemata und in Übereinstimmung mit den elektronischen Berichtsstandards, die für die folgenden Instrumentenarten gesondert festgelegt werden: kurzfristige Schuldverschreibungen (F.31); langfristige Schuldverschreibungen (F.32); börsennotierte Aktien (F.511) und Investmentfondsanteile (F.52).
Die Berichtspflichten der NZBen umfassen Positionen zum Quartalsende sowie entweder i) Finanztransaktionen zum Quartalsende im Referenzquartal, oder ii) Daten zum Monatsende oder zum Quartalsende, die zur Ableitung der Finanztransaktionen benötigt werden, gemäß Absatz 2.
Finanztransaktionen oder zur Ableitung der Finanztransaktionen benötigte Daten, die den NZBen von den tatsächlichen Berichtspflichtigen in Übereinstimmung mit Anhang I, Teil 1 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) gemeldet werden, werden gemäß Anhang II, Teil 3 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) bewertet.
2. Die NZBen melden der EZB die in Absatz 1 genannten Daten für die folgenden Referenzzeiträume und in Übereinstimmung mit den folgenden Fristen:
a) |
in Bezug auf Wertpapierbestände nach ansässigen Anlegern ohne NZBen, depotverwahrte Wertpapiere nach ansässigen Verwahrstellen für Rechnung von in anderen Mitgliedstaaten des Euro-Währungsgebiets ansässigen Anlegern und von Unternehmen des Euro-Währungsgebiets begebene Wertpapiere, die von ansässigen Verwahrstellen für Rechnung von außerhalb des Euro-Währungsgebiets ansässigen Anlegern verwahrt werden:
|
b) |
in Bezug auf Wertpapierbestände nach berichtenden Gruppen, einschließlich nicht-ansässigen Unternehmen, melden die NZBen vierteljährlich einzelne Wertpapierdaten über Positionen zum Quartalsende bis zu den folgenden Fristen:
|
3. Die EZB teilt den NZBen bis September jedes Jahres die genauen Übermittlungstermine der zu meldenden Daten in Form eines Meldezeitplans für das Folgejahr mit.
4. Die folgenden allgemeinen Grundsätze gelten für die Korrektur von monatlichen und vierteljährlichen Daten.
a) |
Die NZBen melden regelmäßige Korrekturen wie folgt:
|
b) |
Die NZBen melden außerordentliche Korrekturen, die die Qualität der Daten erheblich verbessern, so bald wie möglich und außerhalb der regulären Übertragungszeiträume, mit vorheriger Zustimmung der EZB. |
Die NZBen reichen Erläuterungen bei der EZB ein, die die Gründe für erhebliche Korrekturen darlegen. Die NZBen können freiwillig auch Erläuterungen für sonstige Korrekturen einreichen.
5. Die in diesem Artikel aufgeführten Berichtsanforderungen unterliegen den folgenden Berichtsanforderungen für zurückliegende Daten.
a) |
Die NZBen melden, so weit möglich, zurückliegende Daten für den Referenzzeitraum ab dem ersten Quartal 2009 bis zum vierten Quartal 2013. |
b) |
Wenn ein Mitgliedstaat den Euro nach dem Inkrafttreten dieser Leitlinie einführt, gelten die folgenden Bestimmungen:
|
6. Die in Artikel 5 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) festgelegten Rechnungslegungsvorschriften gelten auch wenn die NZBen Daten gemäß dieser Leitlinie melden.
Artikel 4
Berichtsansätze für Wertpapierbestände ohne ISIN-Code
1. Die NZBen können entscheiden, ob sie der EZB statistische Daten melden, die Wertpapiere ohne ISIN-Code umfassen, die von MFIs, Investmentfonds, FMKGs und der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) unterliegenden Spitzeninstituten der berichtenden Gruppen, oder von Verwahrstellen für Rechnung von i) nicht der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) unterliegenden ansässigen Anlegern, ii) in anderen Mitgliedstaaten des Euro-Währungsgebiets ansässigen nichtfinanziellen Anlegern, oder iii) in Mitgliedstaaten außerhalb des Euro-Währungsgebiets ansässigen Anlegern gemäß Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24), denen keine Ausnahmeregelung zu den Berichtspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) gewährt wurde, gehalten werden.
2. Die NZBen melden statistische Daten gemäß Absatz 1 in Übereinstimmung mit den in Artikel 3 Absatz 2 festgelegten Regeln, unter Verwendung der Berichtsschemata des Anhangs I, Teil 1 (Tabellen 1, 2 und 4) und Teil 2 (Tabellen 1, 2 und 4), sowie den gesondert festgelegten elektronischen Berichtsstandards.
3. Vierteljährliche Daten werden gemäß Artikel 3 Absatz 4 Buchstaben a und b korrigiert.
4. Die NZBen reichen Erläuterungen bei der EZB ein, die die Gründe für erhebliche Korrekturen darlegen. Die NZBen können freiwillig auch Erläuterungen für sonstige Korrekturen einreichen. Darüber hinaus stellen die NZBen Informationen über erhebliche Neuzuordnungen in den Sektoren der Inhaber oder, soweit erhältlich, bei der Klassifizierung von Instrumenten zur Verfügung.
Artikel 5
Ansätze zur Erstellung von Statistiken über depotverwahrte Wertpapierbestände
1. Unbeschadet der Ausnahme zu den statistischen Berichtspflichten, die die NZBen den Verwahrstellen gemäß Artikel 4 Absatz 5 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) gewähren können, wählen die NZBen nach Anhörung der EZB den angemessensten Ansatz zur Erstellung von Statistiken über von nicht den Berichtspflichten gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) unterliegenden Anlegern gehaltene Wertpapiere, abhängig von der Organisation der betroffenen Märkte und der Verfügbarkeit anderer relevanter statistischer, öffentlicher oder aufsichtlicher Informationen in den Mitgliedstaaten, um Artikel 3 zu erfüllen.
2. Falls Daten über Wertpapierbestände nach der gemäß Artikel 4 Absatz 5 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) gewährten Ausnahmeregelung von Verwahrstellen nicht gemeldet werden und, falls NZBen diese Daten aus anderen statistischen oder aufsichtlichen Datenquellen entnehmen, oder falls sie sie direkt von Anlegern im Einklang mit einzelstaatlichen Regelungen erheben, ergreifen die NZBen alle folgenden Maßnahmen:
a) |
sie stellen sicher, dass diese Quellen hinreichend an die in der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) festgelegten statistischen Begrifflichkeiten und Definitionen angeglichen sind; |
b) |
sie überwachen die Qualität der Daten gemäß den in Anhang III der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) festgelegten statistischen Mindestanforderungen; |
c) |
falls die gemeldeten Daten die in Unterabsatz b genannten Qualitätsstandards nicht erfüllen, verbessern sie die Qualität dieser Daten, einschließlich der Datenerhebung von Verwahrstellen gemäß Artikel 4 Absätze 10 und 11 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24). |
3. Darüber hinaus stellen die NZBen Informationen über erhebliche sonstige Volumenänderungen gemäß Anhangs II, Teil 3 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) zur Verfügung, soweit erhältlich.
Artikel 6
Ausnahmeregelungen
1. Die NZBen teilen der EZB mindestens einmal im Jahr die Ausnahmeregelungen, die Berichtspflichtigen für das folgende Kalenderjahr gewährt, erneuert oder entzogen wurden, sowie alle ad-hoc Berichtspflichten mit, die tatsächlichen Berichtspflichtigen auferlegt wurden, denen eine Ausnahmeregelung gewährt wurde.
2. Die NZBen prüfen regelmäßig, mindestens einmal im Jahr, die Erfüllung der Bedingungen gemäß Artikel 4 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) für die Gewährung, Erneuerung oder Rücknahme einer Ausnahmeregelung.
Artikel 7
Referenzdaten über konsolidierte Bilanzaktiva der berichtenden Gruppen
1. Der EZB-Rat identifiziert die berichtenden Gruppen gemäß Artikel 2 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) und den danach festgelegten Kriterien auf der Grundlage von Daten von Ende Dezember entsprechend dem vorhergehenden Kalenderjahr, die der EZB von den NZBen zur Verfügung gestellt werden (nachfolgend die „Referenzdaten“), um ESZB-Statistiken über konsolidierte Bankendaten für Mitgliedstaaten abzuleiten.
2. Die EZB teilt den NZBen bis September jedes Jahres den Termin im Folgejahr mit, bis zu dem die NZBen die Referenzdaten übermitteln müssen. Diese Übertragung soll rechtzeitig erfolgen, um die Ableitung der gesamten konsolidierten Aktiva der Banken der Europäischen Union jedes Jahr im Juli zu ermöglichen.
Artikel 8
Notifizierungsverfahren für Spitzeninstitute der berichtenden Gruppen
1. Die NZBen verwenden im Auftrag der EZB das Musterschreiben in Anhang II (nachfolgend das „Notifizierungsschreiben“), um den Spitzeninstituten der berichtenden Gruppen die Entscheidung des EZB-Rates gemäß Artikel 2 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) über ihre Berichtspflichten im Rahmen der Verordnung mitzuteilen. Das Notifizierungsschreiben enthält die Kriterien, die die Einstufung des benachrichtigten Instituts als Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe begründen.
2. Die betreffende NZB schickt das Notifizierungsschreiben an das Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe innerhalb von 10 EZB-Arbeitstagen nach dem Tag der Entscheidung des EZB-Rates, und schickt eine Kopie des Schreibens an das Sekretariat der EZB.
3. Das Verfahren gemäß Absatz 2 wird nicht auf die Benachrichtigung der Spitzeninstitute der berichtenden Gruppen angewendet, die vom EZB-Rat gemäß Artikel 2 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) vor dem Tag des Inkrafttretens dieser Leitlinie identifiziert wurden.
Artikel 9
Überprüfungsverfahren durch den EZB-Rat
1. Falls ein nach Artikel 8 benachrichtigtes Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe innerhalb von 15 EZB-Arbeitstagen nach Empfang dieser Benachrichtigung einen begründeten schriftlichen Antrag mit ergänzenden Informationen an die betreffende NZB zur Überprüfung seiner Einstufung als Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe einreicht, übermittelt die betreffende NZB diesen Antrag an den EZB-Rat innerhalb von 10 EZB-Arbeitstagen.
2. Nach Empfang des schriftlichen Antrags gemäß Absatz 1 überprüft der EZB-Rat die Einstufung und teilt der betreffenden NZB seine begründete Entscheidung innerhalb von zwei Monaten nach Empfang des Antrags schriftlich mit, die dem Spitzeninstitut der berichtenden Gruppe die Entscheidung des EZB-Rates innerhalb von 10 EZB-Arbeitstagen mitteilt.
Artikel 10
Zusammenarbeit mit anderen zuständigen Behörden als NZBen
1. Wenn die in der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) beschriebenen Daten vollständig oder teilweise von zuständigen Behörden, die keine NZBen sind, erhalten werden können, richten die NZBen geeignete Mechanismen für die Zusammenarbeit mit diesen Behörden ein, um eine dauerhafte Struktur für den Empfang solcher Daten sicherzustellen.
2. Die NZBen stellen sicher, dass die in Absatz 1 genannten Daten die in Anhang III der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) festgelegten statistischen Mindestanforderungen der EZB sowie alle sonstigen Anforderungen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) erfüllen, bevor sie sie im Einklang mit Artikel 3 an die EZB übermitteln.
Artikel 11
Überprüfung
1. Unbeschadet der Überprüfungsrechte der EZB gemäß der Verordnung (EG) Nr. 2533/98 und der Verordnung (EG) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) überwachen und gewährleisten die NZBen die Qualität und Zuverlässigkeit der statistischen Daten, die der EZB zur Verfügung gestellt werden, und arbeiten eng mit den Betreibern der Statistikdatenbank für Wertpapierbestände des ESZB („Securities Holdings Statistics Database“, nachfolgend die „SHSDB“) im Rahmen des gesamten Datenqualitätsmanagements zusammen.
2. Die EZB bewertet diese Daten in vergleichbarer Weise in enger Zusammenarbeit mit den Betreibern der SHSDB. Die Bewertung wird rechtzeitig vorgenommen.
Artikel 12
Übermittlungsstandards
Die NZBen verwenden für die elektronische Übermittlung der von der EZB benötigten statistischen Daten das vom ESZB bereitgestellte ESCB-NET. Die statistischen Daten werden der EZB in Übereinstimmung mit den gesondert festgelegten elektronischen Berichtsstandards zur Verfügung gestellt. Mit der vorherigen Zustimmung der EZB können andere Mittel zur Übermittlung statistischer Daten verwendet werden.
Artikel 13
Vereinfachtes Änderungsverfahren
Unter Berücksichtigung der Position des Ausschusses für Statistik des ESZB kann das Direktorium der EZB technische Änderungen der Anhänge dieser Leitlinie vornehmen, falls diese Änderungen weder den zugrunde liegenden konzeptionellen Rahmen ändern noch Auswirkungen auf die Berichtslast der Berichtspflichtigen haben. Das Direktorium unterrichtet den EZB-Rat über jede solche Änderung unverzüglich.
Artikel 14
Inkrafttreten und Umsetzung
Diese Leitlinie tritt am Tag ihrer Mitteilung an die NZBen in Kraft. Die Zentralbanken des Eurosystems befolgen die Artikel 8 und 9 ab dem Tag der Mitteilung der Leitlinie an die NZBen und die übrigen Vorschriften der Leitlinie ab dem 1. Januar 2014.
Artikel 15
Adressaten
Diese Leitlinie ist an alle Zentralbanken des Eurosystems gerichtet.
Geschehen zu Frankfurt am Main am 22. März 2013.
Für den EZB-Rat
Der Präsident der EZB
Mario DRAGHI
(1) ABl. L 318 vom 27.11.1998, S. 8.
(2) ABl. L 305 vom 1.11.2012, S. 6.
(3) KOM(2010) 774 endgültig.
ANHANG I
BERICHTSSCHEMATA
TEIL 1
Wertpapierbestände nach Sektoren ohne Bestände der nationalen Zentralbanken
Tabelle 1
Allgemeine Informationen und Erläuterungen
Gemeldete Informationen (1) |
Attribut |
Status (2) |
Beschreibung |
||||
|
Berichtendes Institut |
M |
Kennnummer des berichtenden Instituts |
||||
Einreichungstag |
M |
Tag, an dem die Daten bei der SHSDB eingereicht werden |
|||||
Referenzzeitraum |
M |
Zeitraum, auf den sich die Daten beziehen |
|||||
Berichtsfrequenz |
M |
|
Vierteljährliche Daten |
||||
|
Monatliche Daten (3) |
||||||
|
M |
Behandlung von vorzeitigen Tilgungen |
|||||
M |
Behandlung von aufgelaufenen Zinsen |
Tabelle 2
Informationen über Wertpapierbestände
Gemeldete Informationen (4) |
Attribut |
Status (5) |
Beschreibung |
|
Informationen zu Wertpapieren |
Sektor des Inhabers |
M |
Sektor/Teilsektor des Anlegers. |
|
|
|
Nicht-finanzielle Kapitalgesellschaften (S.11) (6) |
||
|
Kreditinstitute ohne Zentralbank (S.122) |
|||
|
Geldmarktfonds (S.123) |
|||
|
Investmentfonds ohne Geldmarktfonds (S.124) |
|||
|
Sonstige finanzielle Kapitalgesellschaften (7) ausgenommen finanzielle Mantelkapitalgesellschaften |
|||
|
Finanzielle Mantelkapitalgesellschaften |
|||
|
Versicherungsgesellschaften (S.128) |
|||
|
Alterssicherungssysteme (S.129) |
|||
|
Versicherungsgesellschaften und Alterssicherungssysteme (keinem Teilsektor zugeordnet) (S.128 + S.129) (Übergangszeitraum) |
|||
|
Zentralstaat (S.1311) (freiwillige Aufgliederung) |
|||
|
Länder (S.1312) (freiwillige Aufgliederung) |
|||
|
Gemeinden (S.1313) (freiwillige Aufgliederung) |
|||
|
Sozialversicherung (S.1314) (freiwillige Aufgliederung) |
|||
|
Sonstiger Staat (keinem Teilsektor zugeordnet) |
|||
|
Private Haushalte ausgenommen private Organisationen ohne Erwerbszweck (S.14) (freiwillige Aufgliederung für gebietsansässige Anleger, obligatorisch für Bestände Dritter) |
|||
|
Private Organisationen ohne Erwerbszweck (S.15) (freiwillige Aufgliederung) |
|||
|
Sonstige private Haushalte und private Organisationen ohne Erwerbszweck (S.14 + S.15) (keinem Teilsektor zugeordnet) |
|||
|
Nichtfinanzielle Anleger ausgenommen private Haushalte (nur für Bestände Dritter) (S.11 + S.13 + S.15) (8) |
|||
|
Zentralbanken und Staat nur für Bestände von Ländern außerhalb des Euro-Währungsgebiets zu melden (S.121 + S.13) (9) |
|||
|
Anleger ohne Zentralbanken und Staat nur für Bestände von Ländern außerhalb des Euro-Währungsgebiets zu melden (9) |
|||
|
Unbekannter Sektor (10) |
|||
Land des Inhabers |
M |
Wohnsitzland des Anlegers |
||
Quelle |
M |
Quelle der eingereichten Informationen über Wertpapierbestände |
||
|
|
Direkte Meldungen |
||
|
Depotmeldungen |
|||
|
Gemischte Meldungen (11) |
|||
|
Nicht verfügbar |
|||
Funktion |
M |
Funktion der Investition gemäß der Klassifikation der Statistiken im Bereich Zahlungsbilanz |
||
|
|
Direktinvestitionen |
||
|
Wertpapieranlagen |
|||
|
Nicht genannt |
|||
Bewertungsmethode |
M/V (12) |
Gibt an, wie das Wertpapier notiert ist, in Prozent oder in Einheiten |
||
|
|
Prozent |
||
|
|
Einheiten |
||
Nominalwährung |
V |
Währung, auf der die ISIN lautet, gemeldet, wenn die Bewertungsmethode Prozent entspricht |
||
Positionen |
M |
Gesamtbetrag der gehaltenen Wertpapiere |
||
|
|
Zum Nominalwert (13) Stückzahl der Anteile oder Einheiten eines Wertpapiers oder aggregierter Nominalwert (in der nominalen Währung oder Euro), sofern das Wertpapier in Beträgen anstatt in Einheiten gehandelt wird, ausgenommen aufgelaufener Zinsen |
||
|
Zum Marktwert. Menge gehalten zum am Markt gebotenen Preis in Euro einschließlich aufgelaufener Zinsen (14) |
|||
Positionen: davon |
M (15) |
Menge der Wertpapiere, die von den zwei größten Anlegern gehalten werden |
||
|
|
Zum Nominalwert, nach der gleichen Bewertungsmethode wie Positionen |
||
|
Zum Marktwert, nach der gleichen Bewertungsmethode wie Positionen |
|||
Format |
M (13) |
Gibt das für die Positionen zum Nominalwert genutzte Format an |
||
|
|
Nominalwert in Euro oder einer anderen relevanten Währung |
||
|
Stückzahl der Anteile/Einheiten (16) |
|||
Sonstige Volumenänderungen |
M |
Sonstige Änderungen der Menge des gehaltenen Wertpapiers |
||
|
|
Zum Nominalwert im gleichen Format wie die Positionen zum Nominalwert |
||
|
Zum Marktwert in Euro |
|||
Sonstige Volumenänderungen: davon Betrag |
M (15) |
Sonstige Volumenänderungen der von den zwei größten Anlegern gehaltenen Menge |
||
|
|
Zum Nominalwert, nach der gleichen Bewertungsmethode wie Positionen |
||
|
Zum Marktwert, nach der gleichen Bewertungsmethode wie Positionen |
|||
Finanztransaktionen |
M (17) |
Summe der Käufe abzüglich der Summe der Verkäufe eines zum Transaktionswert in Euro erfassten Wertpapiers einschließlich aufgelaufener Zinsen (18) |
||
Finanztransaktionen: davon Betrag |
Die Summe der zwei größten Transaktionen in absoluten Zahlen nach einzelnen Inhabern, nach der gleichen Bewertungsmethode wie die Finanztransaktionen |
|||
Vertraulichkeitsstatus |
M (20) |
Vertraulichkeitsstatus für Positionen, Transaktionen, sonstige Volumenänderungen |
||
|
|
Nicht zur Veröffentlichung, nur für den Dienstgebrauch |
||
|
Vertrauliche statistische Daten |
|||
|
Nicht anwendbar (21) |
Tabelle 3
Wertpapierbestände mit ISIN-Code
Gemeldete Informationen (22) |
Attribut |
Status (23) |
Beschreibung |
Referenzdaten |
ISIN-Code |
O |
ISIN-Code |
Tabelle 4
Wertpapierbestände ohne ISIN-Code
Gemeldete Informationen (24) |
Attribut |
Status (25) |
Beschreibung |
|||
|
Aggregations-Kennzeichen |
M |
Art der Daten |
|||
|
|
Auf Basis der einzelnen Wertpapiere gemeldete Daten |
||||
|
Aggregierte Daten (keine einzelnen Wertpapiere) |
|||||
Wertpapier/Aggregats- Kennnummer |
M |
Interne Wertpapierkennnummer für Wertpapiere ohne ISIN-Code und aggregierte Daten über Wertpapierbestände |
||||
Wertpapierkennnummerart |
M (26) |
Gibt die Wertpapierkennnummer für auf Basis der einzelnen Wertpapiere gemeldete Wertpapiere an (27) |
||||
|
|
Interne Nummer der NZB |
||||
|
CUSIP |
|||||
|
SEDOL |
|||||
|
Sonstige (werden in den Metadaten festgelegt) |
|||||
Klassifizierung von Instrumenten |
M |
Klassifizierung des Wertpapiers gemäß ESVG 2010 und Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) |
||||
|
|
Kurzfristige Schuldverschreibungen (F.31) |
||||
|
Langfristige Schuldverschreibungen (F.32) |
|||||
|
Börsennotierte Aktien (F.511) |
|||||
|
Investmentfondsanteile (F.52) |
|||||
|
Sonstige Wertpapierarten (28) |
|||||
Sektor des Emittenten |
M |
Institutioneller Sektor des Emittenten gemäß ESVG 2010 und Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) |
||||
Land des Emittenten |
M |
Land der rechtlichen Verankerung oder Sitz des Emittenten des Wertpapiers |
||||
Kurswert (29) |
V |
Kurs des Wertpapiers am Ende des Referenzzeitraums |
||||
Kurswertmethode (29) |
V |
Methode, nach der sich der Kurswert ergibt |
||||
|
|
Euro oder andere relevante Währung |
||||
|
Prozent |
|||||
|
Name des Emittenten |
V |
Name des Emittenten |
|||
Kurzbezeichnung |
V |
Vom Emittent gewählte Kurzbezeichnung des Wertpapiers auf der Grundlage der Merkmale des Wertpapiers und aller verfügbaren Informationen |
||||
Emissionsdatum |
V |
Tag, an dem der Emittent die Wertpapiere dem Übernehmer gegen Entgelt liefert. Ab diesem Tag stehen die Wertpapiere erstmals zur Lieferung an Anleger zur Verfügung |
||||
Fälligkeitsdatum |
V |
Termin der tatsächlichen Tilgung eines Instruments |
||||
Umlauf |
V |
Umlauf in Euro umgerechnet |
||||
Marktkapitalisierung |
V |
Neueste verfügbare Marktkapitalisierung in Euro |
||||
Aufgelaufene Zinsen |
V |
Seit dem letzten Zinszahltermin oder seit Beginn der Verzinsung aufgelaufene Zinsen |
||||
Letzter Splitfaktor |
V |
Aktiensplit und Aktienzusammenlegung |
||||
Letzter Splittermin |
V |
Termin des Wirksamwerdens des Aktiensplits |
||||
Art der Verzinsung |
V |
Art der Verzinsung (fest, variabel, abgestuft usw.) |
||||
Art der Schuld |
V |
Art der Schuldverschreibung |
||||
Dividendenbetrag |
V |
Betrag der letzten Dividendenzahlung pro Aktie (Angabe nach Art des Dividendenbetrags) vor Steuern (Bruttodividende) |
||||
Art des Dividendenbetrags |
V |
Der Dividendenbetrag pro Aktie kann angegeben werden in der Dividendenwährung oder als Aktienanzahl |
||||
Dividendenwährung |
V |
Währung der letzten Dividendenzahlung |
||||
Art der Verbriefung von Vermögenswerten |
V |
Art der Verbriefung von Vermögenswerten |
TEIL 2
Wertpapierbestände nach berichtenden Gruppen
Tabelle 1
Allgemeine Informationen und Erläuterungen
Gemeldete Informationen (30) |
Attribut |
Status (31) |
Beschreibung |
|||
|
Berichtendes Institut |
M |
Kennnummer des berichtenden Instituts |
|||
Einreichungstag |
M |
Tag, an dem die Daten bei der SHSDB eingereicht werden |
||||
Referenzzeitraum |
M |
Zeitraum, auf den sich die Daten beziehen |
||||
Berichtsfrequenz |
M |
Vierteljährliche Daten |
||||
|
M |
Behandlung von vorzeitigen Tilgungen |
||||
M |
Behandlung von aufgelaufenen Zinsen |
Tabelle 2
Informationen über Wertpapierbestände
Gemeldete Informationen (32) |
Attribut |
Status (33) |
Beschreibung |
|
Informationen zu Wertpapieren |
Berichtende Gruppen-ID |
M |
ID der berichtenden Gruppe (34) |
|
Sitz der Unternehmen der Gruppe |
V |
Sitz der Unternehmen der Gruppe, wenn sie gesondert vom Hauptsitz gemeldet werden (35) |
||
|
|
Ansässig im Land des Hauptsitzes |
||
|
Nicht-ansässig im Land des Hauptsitzes |
|||
|
Falls nicht-ansässig im Land des Hauptsitzes, ansässig in anderen Ländern des Euro-Währungsgebiets |
|||
|
Falls nicht ansässig im Land des Hauptsitzes, ansässig außerhalb des Euro-Währungsgebiets |
|||
Unternehmens-ID |
V |
ID des Unternehmens der Gruppe (34) |
||
Sitzland des Instituts |
V |
Land der rechtlichen Verankerung oder Sitz des Unternehmens |
||
Art der Gruppe |
M |
Art der Gruppe |
||
|
|
Bankengruppe |
||
Bewertungsmethode |
M |
Gibt an, wie das Wertpapier notiert ist, in Prozent oder in Einheiten |
||
|
|
Prozent |
||
|
Einheiten |
|||
Nominalwährung |
V |
Währung, auf der die ISIN lautet, gemeldet, wenn die Bewertungsmethode Prozent entspricht |
||
Format |
M (36) |
Gibt das für die Positionen zum Nominalwert genutzte Format an |
||
|
|
Nominalwert in Euro oder einer anderen relevanten Währung |
||
|
Stückzahl der Anteile/Einheiten (37) |
|||
Positionen |
M |
Gesamtbetrag der gehaltenen Wertpapiere |
||
|
|
Zum Nominalwert (36). Stückzahl der Anteile oder Einheiten eines Wertpapiers oder aggregierter Nominalwert (in der nominalen Währung oder Euro), sofern das Wertpapier in Beträgen anstatt in Einheiten gehandelt wird, ausgenommen aufgelaufener Zinsen |
||
|
Zum Marktwert. gehaltene Menge eines Wertpapiers zum am Markt gebotenen Preis in Euro, einschließlich aufgelaufener Zinsen (38) |
|||
Sonstige Volumenänderungen |
V |
Sonstige Volumenänderungen der Menge des gehaltenen Wertpapiers |
||
|
|
Zum Nominalwert im gleichen Format wie die Positionen zum Nominalwert (36) |
||
|
Zum Marktwert in Euro |
|||
Finanztransaktionen |
V |
Die Summe der Käufe abzüglich der Summe der Verkäufe eines zum Transaktionswert in Euro erfassten Wertpapiers einschließlich aufgelaufener Zinsen (38) |
||
|
Emittent ist Teil der berichtenden Gruppe |
V |
Gibt an, ob das Wertpapier von einem Unternehmen der gleichen berichtenden Gruppe begeben wurde |
Tabelle 3
Wertpapierbestände mit ISIN-Code
Gemeldete Informationen (39) |
Attribut |
Statu (40) |
Beschreibung |
Referenzdaten |
ISIN-Code |
M |
ISIN-Code |
Tabelle 4
Wertpapierbestände ohne ISIN-Code
Gemeldete Informationen (41) |
Attribut |
Status (42) |
Beschreibung |
|||
|
Aggregations-Kennzeichen |
M |
Art der Daten |
|||
|
|
Auf Basis der einzelnen Wertpapiere gemeldete Daten |
||||
|
Aggregierte Daten (keine einzelnen Wertpapiere) |
|||||
Wertpapierkennnummer |
M |
Interne Kennnummer der NZB für Wertpapierbestände ohne ISIN-Code, die auf Basis der einzelnen Wertpapiere oder auf aggregierter Basis gemeldet werden |
||||
Wertpapierkennnummerart |
M (43) |
Gibt die Wertpapierkennnummer für auf Basis der einzelnen Wertpapiere gemeldete Wertpapiere an (44) |
||||
|
|
Interne Nummer der NZB |
||||
|
CUSIP |
|||||
|
SEDOL |
|||||
|
Sonstige (45) |
|||||
Klassifizierung von Instrumenten |
M |
Klassifizierung des Wertpapiers gemäß dem ESVG 2010 und der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) |
||||
|
|
Kurzfristige Schuldverschreibungen |
||||
|
Langfristige Schuldverschreibungen |
|||||
|
Börsennotierte Aktien |
|||||
|
Investmentfondsanteile |
|||||
|
Sonstige Wertpapierarten (46) |
|||||
Sektor des Emittenten |
M |
Institutioneller Sektor, dem der Emittent gemäß dem ESVG 2010 und der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) angehört |
||||
Land des Emittenten |
M |
Land der rechtlichen Verankerung oder Sitz des Emittenten des Wertpapiers |
||||
Kurswert (47) |
V |
Kurs des Wertpapiers am Ende des Referenzzeitraums |
||||
Kurswertmethode (47) |
V |
Bestimmt die Methode, nach der sich der Kurswert ergibt |
||||
|
|
Euro oder andere relevante Währung |
||||
|
Prozent |
|||||
|
Name des Emittenten |
V |
Name des Emittenten |
|||
Kurzbezeichnung |
V |
Vom Emittent gewählte Kurzbezeichnung des Wertpapiers auf der Grundlage der Merkmale des Wertpapiers und aller verfügbaren Informationen |
||||
Emittent ist Teil der berichtenden Gruppe |
V |
Gibt für Wertpapiere, die auf Basis der einzelnen Wertpapiere gemeldet werden, an, ob das Wertpapier von einem Unternehmen der gleichen berichtenden Gruppe begeben wurde |
||||
Emissionsdatum |
V |
Tag, an dem der Emittent die Wertpapiere dem Übernehmer gegen Entgelt liefert. Ab diesem Tag stehen die Wertpapiere erstmals zur Lieferung an Anleger zur Verfügung |
||||
Fälligkeitsdatum |
V |
Termin der tatsächlichen Tilgung einer Schuldverschreibung |
||||
Umlauf |
V |
Umlauf in Euro umgerechnet |
||||
Marktkapitalisierung |
V |
Neueste verfügbare Marktkapitalisierung in Euro |
||||
Aufgelaufene Zinsen |
V |
Seit dem letzten Zinszahltermin oder seit Beginn der Verzinsung aufgelaufene Zinsen |
||||
Letzter Splitfaktor |
v |
Aktiensplit und Aktienzusammenlegung |
||||
Letzter Splittermin |
V |
Termin des Wirksamwerdens des Aktiensplits |
||||
Art der Verzinsung |
V |
Art der Verzinsung (fest, variabel, abgestuft usw.) |
||||
Art der Schuld |
V |
Art des Schuldverschreibung |
||||
Dividendenbetrag |
V |
Betrag der letzten Dividendenzahlung pro Aktie (Angabe nach Art des Dividendenbetrags) vor Steuern (Bruttodividende) |
||||
Art des Dividendenbetrags |
V |
Der Dividendenbetrag pro Aktie kann angegeben werden in der Dividendenwährung oder als Aktienanzahl |
||||
Dividendenwährung |
V |
Währung der letzten Dividendenzahlung |
||||
Art der Verbriefung von Vermögenswerten |
V |
Art der Verbriefung von Vermögenswerten |
(1) Die elektronischen Berichtsstandards sind gesondert festgelegt.
(2) M: obligatorisches Attribut (mandatory attribute); V: freiwilliges Attribut (voluntary attribute).
(3) Nur für Positionen, falls Transaktionen aus monatlichen Positionen in der SHSDB abgeleitet werden.
(4) Die elektronischen Berichtsstandards sind gesondert festgelegt.
(5) M: obligatorisches Attribut (mandatory attribute); V: freiwilliges Attribut (voluntary attribute).
(6) Die Nummerierung der Kategorien in der gesamten Leitlinie gibt die im ESVG 2010 eingeführte Nummerierung wieder.
(7) Sonstige Finanzinstitute (S.125) plus Kredit- und Versicherungshilfstätigkeiten (S.126) plus firmeneigene Finanzinstitute und Kapitalgeber (S.127).
(8) Nur falls Sektoren S.11, S. 13 und S.15 nicht gesondert gemeldet werden.
(9) Für von nationalen Zentralbanken außerhalb des Euro-Währungsgebiets gemeldete Daten, nur für die Meldung von Beständen von nicht-ansässigen Anlegern.
(10) Nicht zugeordneter Sektor, der im Land des Inhabers ansässig ist; d. h. unbekannte Sektoren von unbekannten Ländern werden nicht gemeldet. Die NZBen teilen den Betreibern der SHSDB den Grund für den unbekannten Sektor bei statistisch relevanten Werten mit.
(11) Nur falls direkte Meldungen und Depotmeldungen nicht unterschieden werden können.
(12) Obligatorisch für die Meldung von Wertpapieren mit einem ISIN-Code; freiwillig für die Meldung von Wertpapieren ohne ISIN-Code.
(13) Nicht gemeldet, falls Marktwerte (und die jeweiligen sonstigen Volumenänderungen/Transaktionen) gemeldet werden.
(14) Die bestmögliche Einbeziehung von aufgelaufenen Zinsen wird empfohlen.
(15) Falls eine NZB den Vertraulichkeitsstatus meldet, kann dieses Attribut nicht gemeldet werden. Unter der Verantwortung der berichtenden NZB kann die Menge sich auf den größten einzelnen Anleger anstatt auf die zwei größten Anleger beziehen.
(16) Die NZBen werden ersucht, den Nominalwert in der Stückzahl der Einheiten zu melden, wenn Wertpapiere in Einheiten in der CSDB notiert werden.
(17) Nur zu melden, falls Transaktionen nicht aus Positionen in der SHSDB abgeleitet werden.
(18) Die bestmögliche Einschließung von aufgelaufenen Zinsen wird empfohlen.
(19) Nur zu melden für von Berichtspflichtigen erhobene Transaktionen; nicht für Transaktionen gemeldet, die aus Positionen nach NZBen abgeleitet werden.
(20) Zu melden, falls die entsprechende Menge der zwei größten Anleger für Positionen, Transaktionen bzw. sonstige Volumenänderungen nicht verfügbar ist/bereitgestellt wurde.
(21) Nur zu verwenden, falls Transaktionen aus Positionen nach NZBen abgeleitet werden. In diesen Fällen wird der Vertraulichkeitsstatus von der SHSDB abgeleitet, d. h. falls die Ausgangs- und/oder endgültigen Positionen vertraulich sind, wird die abgeleitete Transaktion als vertraulich gekennzeichnet.
(22) Die elektronischen Berichtsstandards sind gesondert festgelegt.
(23) M: obligatorisches Attribut (mandatory attribute); V: freiwilliges Attribut (voluntary attribute).
(24) Die elektronischen Berichtsstandards sind gesondert festgelegt.
(25) M: obligatorisches Attribut (mandatory attribute); V: freiwilliges Attribut (voluntary attribute).
(26) Nicht erforderlich für Wertpapiere, die auf aggregierter Basis gemeldet werden.
(27) Die NZBen sollten vorzugsweise die gleiche Wertpapierkennnummer für jedes Wertpapier über mehrere Jahre verwenden. Darüber hinaus sollte jede Wertpapierkennnummer sich nur auf ein Wertpapier beziehen. Die NZBen müssen den Betreibern der SHSDB mitteilen, falls sie nicht in der Lage sind, so vorzugehen. CUSIP und SEDOL-Codes können als interne Nummern der NZB behandelt werden.
(28) Diese Wertpapiere werden in die Erstellung der Aggregate nicht eingeschlossen.
(29) Zur Berechnung von Positionen zum Marktwert aus Positionen zum Nominalwert.
(30) Die elektronischen Berichtsstandards sind gesondert festgelegt.
(31) M: obligatorisches Attribut (mandatory attribute); V: freiwilliges Attribut (voluntary attribute).
(32) Die elektronischen Berichtsstandards sind gesondert festgelegt.
(33) M: obligatorisches Attribut (mandatory attribute); V: freiwilliges Attribut (voluntary attribute).
(34) Kennzeichen wird gesondert festgelegt.
(35) Die NZBen können gemäß vier Alternativen melden: 1) aggregiert für alle Unternehmen der Gruppe einschließlich dem Hauptsitz; 2) aggregiert für im Land des Hauptsitzes ansässige Unternehmen; bzw. aggregiert für im Land des Hauptsitzes nicht-ansässige Unternehmen; 3) aggregiert für im Land des Hauptsitzes ansässige Unternehmen; aggregiert für in einem anderen Land des Euro-Währungsgebiets ansässige Unternehmen; aggregiert für außerhalb des Euro-Währungsgebiets ansässige Unternehmen; 4) Jedes Unternehmen einzeln.
(36) Nicht gemeldet, falls Marktwerte gemeldet werden.
(37) Die NZBen werden ersucht, den Nominalwert in der Stückzahl der Einheiten zu melden, wenn Wertpapiere in Einheiten in der CSDB notiert werden.
(38) Die bestmögliche Einschließung von aufgelaufenen Zinsen wird empfohlen.
(39) Die elektronischen Berichtsstandards sind gesondert festgelegt.
(40) M: obligatorisches Attribut (mandatory attribute); V: freiwilliges Attribut (voluntary attribute).
(41) Die elektronischen Berichtsstandards sind gesondert festgelegt.
(42) M: obligatorisches Attribut (mandatory attribute); V: freiwilliges Attribut (voluntary attribute).
(43) Nicht erforderlich für Wertpapiere, die auf aggregierter Basis gemeldet werden.
(44) Die NZBen sollten vorzugsweise die gleiche Wertpapierkennnummer für jedes Wertpapier über mehrere Jahre verwenden. Darüber hinaus sollte jede Wertpapierkennnummer sich nur auf ein Wertpapier beziehen. Die NZBen müssen den Betreibern der SHSDB mitteilen, falls sie nicht in der Lage sind, so vorzugehen. CUSIP und SEDOL-Codes können als interne Nummern der NZB behandelt werden.
(45) Die NZBen sollten in den Metadaten die Art der verwendeten Kennnummer festlegen.
(46) Diese Wertpapiere werden in die Erstellung der Aggregate nicht eingeschlossen.
(47) Zur Berechnung von Positionen zum Marktwert aus Positionen zum Nominalwert.
ANHANG II
NOTIFIZIERUNGSSCHREIBEN AN DIE SPITZENINSTITUTE DER BERICHTENDEN GRUPPEN
Benachrichtigung über die Einstufung als Spitzeninstitut der berichtenden Gruppe gemäß Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 der Europäischen Zentralbank vom 17. Oktober 2012 über die Statistiken über Wertpapierbestände (EZB/2012/24) (1)
[Sehr geehrte Damen und Herren,]
hiermit teilen wir Ihnen im Auftrag der Europäischen Zentralbank (EZB) mit, dass [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] gemäß Artikel 1 Nummer 11 und Artikel 2 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) vom EZB-Rat als Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe für statistische Zwecke eingestuft wurde.
Die Berichtspflichten der/des [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] als Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe sind in Artikel 3 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) festgelegt.
Gründe für die Einstufung als „Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe“
Der EZB-Rat hat festgestellt, dass [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] gemäß Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) die folgenden Voraussetzungen als Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe erfüllt:
a) |
[offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] ist gemäß Artikel 1 Nummer 10 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) Spitzeninstitut einer Bankengruppe; |
b) |
die Bankengruppe, die [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] leitet, erfüllt die folgenden Voraussetzungen (2):
|
Informationsquelle aus der sich die Einstufung als „Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe“ ergibt
Die EZB leitet die gesamten konsolidierten Bilanzaktiva der Bankengruppen der Union anhand der von den nationalen Zentralbanken übermittelten Informationen über die konsolidierte Bilanz der Bankengruppen in dem betreffenden Mitgliedstaat ab, die gemäß Titel V, Kapitel 4, Abschnitt 1 der Richtlinie 2006/48/EG berechnet werden.
[Sofern dies erforderlich ist, sollten hier weitere Erklärungen hinsichtlich der auf alle zusätzlichen mit dem EZB-Rat abgestimmten Aufnahmevoraussetzungen angewandten Methodik eingefügt werden.]
Einwände und Überprüfung durch den EZB-Rat
Jeder Antrag auf Überprüfung der Einstufung der/des [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] als Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe infolge der oben genannten Begründungen durch den EZB-Rat ist innerhalb von 15 EZB-Arbeitstagen nach Empfang dieses Schreibens an [tragen Sie Name und Anschrift der NZB ein] zu richten. [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] soll die Gründe für einen solchen Antrag und alle ergänzenden Informationen beifügen.
Beginn der Berichtspflichten
Wenn kein Einwand erhoben wird, soll [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] statistische Daten gemäß Artikel 3 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) [tragen Sie den Beginn der Meldung ein, d. h. nicht später als sechs Monate nach Versendung des Schreibens] melden.
Änderungen des Status des benachrichtigten Instituts
Sie werden gebeten, [Name der mitteilenden NZB] über jede Änderung des Namens oder der Rechtsform, Verschmelzung, Umstrukturierung und jedes sonstige Ereignis oder alle sonstigen Umstände der/des [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] innerhalb von 10 EZB-Arbeitstagen nach diesem Ereignis zu informieren, die die Berichtspflichten der/des [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] betreffen können.
Ungeachtet des Eintritts eines solchen Ereignisses unterliegt [offizieller Name des Spitzeninstituts der berichtenden Gruppe] weiterhin den in der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) festgelegten Berichtspflichten bis wir Sie im Auftrag der EZB anderweitig benachrichtigen.
Mit freundlichen Grüßen
[Unterschrift]
(1) ABl. L 305 vom 1.11.2012, S. 6.
(2) Tragen Sie die relevanten Voraussetzungen ein, die das benachrichtigte Institut erfüllt, um, wie vom EZB-Rat beschlossen, als Spitzeninstitut einer berichtenden Gruppe eingestuft zu werden.