1.   Denne retningslinje finder anvendelse på Den Europæiske Centralbank (ECB) og de kompetente nationale myndigheder i forbindelse med udførelsen af de tilsynsopgaver, som er overdraget til ECB. I den forbindelse finder interne regler vedtaget af ECB og de kompetente nationale myndigheder til opfyldelse af bestemmelserne i denne retningslinje anvendelse på deres medarbejdere og medlemmerne af deres organer.

2.   ECB og de kompetente nationale myndigheder skal, så vidt det er juridisk muligt, tilstræbe at udstrække forpligtelserne, der er defineret inden for rammerne af gennemførelsen af bestemmelserne i denne retningslinje, til de personer, som deltager i udførelsen af tilsynsopgaver, men som ikke er ansat hos ECB eller de kompetente nationale myndigheder.

1.   Hvis en kompetent national myndighed på grund af gældende national ret er forhindret i at gennemføre en bestemmelse i denne retningslinje, skal den underrette ECB uden ugrundet ophold og træffe rimelige foranstaltninger til at overvinde den hindring, som en sådan national lovgivning udgør, for at opnå en harmoniseret gennemførelse af denne retningslinje i hele SSM.

2.   Bestemmelserne i denne retningslinje berører ikke strengere etiske regler, der er fastsat af ECB eller de kompetente nationale myndigheder, og som gælder for deres medarbejdere og medlemmerne af deres organer.

1.   ECB og de kompetente nationale myndigheder træffer de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at deres medarbejdere og medlemmerne af deres organer overholder de højeste standarder for etisk adfærd under udførelsen af deres opgaver og ansvar.

2.   Ved opfyldelsen af forpligtelsen i stk. 1 træffer ECB og de kompetente nationale myndigheder navnlig de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at deres medarbejdere og medlemmerne af deres organer handler redeligt, uafhængigt, upartisk, med respekt og under udvisning af diskretion, hvorved enhver form for upassende adfærd eller chikane undgås, og uden hensyn til egne interesser, således at offentlighedens tillid til SSM opretholdes og fremmes.

1.   ECB og de kompetente nationale myndigheder har en mekanisme til håndtering af situationer, hvor en kandidat, der kan komme på tale som medarbejder, har en interessekonflikt, der bl.a. skyldes tidligere erhvervsmæssige aktiviteter, finansielle besiddelser, private aktiviteter eller personlige forbindelser.

2.   ECB og de kompetente nationale myndigheder vedtager interne regler, hvorefter deres medarbejdere og medlemmerne af deres organer under deres ansættelse har pligt til at undgå situationer, der måtte kunne give anledning til en interessekonflikt og at indberette sådanne situationer. ECB og de kompetente nationale myndigheder træffer de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at en indberettet interessekonflikt registreres behørigt, og at der foreligger og træffes passende foranstaltninger for at løse eller begrænse en sådan interessekonflikt, herunder fritagelse for opgaver, der vedrører den pågældende sag.

3.   ECB og de kompetente nationale myndigheder har en mekanisme til vurdering og undgåelse af eventuelle interessekonflikter, der måtte kunne opstå som følge af deres medarbejderes eller medlemmerne af deres organers erhvervsmæssige aktiviteter efter fratrædelse, herunder passende krav om underretning og karensperioder.

4.   ECB og de kompetente nationale myndigheder har, hvor det er relevant, en mekanisme til vurdering og undgåelse af eventuelle interessekonflikter, som måtte kunne opstå i forbindelse med erhvervsmæssige aktiviteter, som udøves af deres medarbejdere og medlemmerne af deres organer under ulønnet orlov.

1.   ECB og de kompetente nationale myndigheder vedtager interne regler, hvorefter det er forbudt for deres medarbejdere og medlemmerne af deres organer at anmode om, modtage eller acceptere et løfte om en fordel for dem selv eller nogen anden person, som på nogen måde er forbundet med udøvelsen af deres hverv og ansvar.

2.   ECB og de kompetente nationale myndigheder kan i deres interne regler specificere undtagelser fra det i stk. 1 fastsatte forbud med hensyn til fordele, som tilbydes af centralbanker, kompetente nationale myndigheder, institutionelle organer eller agenturer i EU, internationale organisationer og offentlige myndigheder eller den akademiske verden, samt med hensyn til fordele af et sædvanligt eller ubetydeligt beløb, som tilbydes af den private sektor, såfremt sidstnævnte fordele hverken tilbydes jævnligt eller fra den samme kilde. ECB og de kompetente nationale myndigheder træffer de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at disse undtagelser ikke har indflydelse på og ikke kan opfattes som havende indflydelse på deres medarbejderes og medlemmerne af deres organers uafhængighed og upartiskhed.

1.   ECB og de kompetente nationale myndigheder træffer de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at deres medarbejdere og medlemmerne af deres organer er omfattet af et forbud mod misbrug af ikke-offentlige oplysninger.

2.   Forbuddet mod misbrug af ikke-offentlige oplysninger skal som minimum omfatte anvendelsen af ikke-offentlige oplysninger: a) til private finansielle transaktioner for egen eller tredjemands regning, og b) til at anbefale eller tilskynde tredjemand til at handle på grundlag af disse ikke-offentlige oplysninger.

1.   Under hensyntagen til virkning, effektivitet og forholdsmæssighed vedtager ECB og de kompetente nationale myndigheder interne regler, der gælder for deres medarbejdere og medlemmerne af deres organer, som i forbindelse med udførelsen af SSM's opgaver har adgang til markedsfølsomme oplysninger, bortset fra i engangstilfælde (herefter »personer med adgang til markedsfølsomme oplysninger«), og indfører de specifikke begrænsninger fastsat i stk. 2 vedrørende private finansielle transaktioner, der er eller kan opfattes som værende tæt forbundet med udførelsen af SSM's opgaver (herefter »kritiske private finansielle transaktioner«).

2.   De i stk. 1 omhandlede interne regler skal:

3.   Under hensyntagen til virkning, effektivitet og forholdsmæssighed kan de interne regler vedtaget i henhold til stk. 2, litra b) og c), bestå af en eller flere af følgende begrænsninger for den pågældende transaktion:

4.   ECB og de kompetente nationale myndigheder skal i deres interne regler: i) sikre, at personer med adgang til markedsfølsomme informationer indberetter deres gamle besiddelser, såfremt besiddelsen af disse aktiver giver anledning til en interessekonflikt i forhold til deres deltagelse i at udføre SSM's opgaver, og ii) etablere en mekanisme til sikring af, at interessekonflikter, der opstår som følge af gamle besiddelser, løses inden for en rimelig frist, herunder at det kan kræves, at gamle besiddelser, der giver anledning til interessekonflikter, sælges inden for en rimelig frist. ECB og de kompetente nationale myndigheder kan i deres interne regler fastsætte, at gamle besiddelser, der ikke giver anledning til interessekonflikter, kan beholdes.

5.   ECB og de kompetente nationale myndigheder specificerer i deres interne regler, under hvilke betingelser og sikkerhedsforanstaltninger personer med adgang til markedsfølsomme informationer, som har betroet forvaltningen af deres private finansielle transaktioner til en uafhængig tredjepart på grundlag af en skriftlig aftale om forvaltning af aktiverne, er undtaget fra de specifikke restriktioner, der er fastsat i denne artikel.

6.   ECB og de kompetente nationale myndigheder kan også vedtage interne regler, der indeholder de begrænsninger, der er fastsat i denne artikel, for de af deres medarbejdere og medlemmer af deres organer, som ikke er personer med adgang til markedsfølsomme oplysninger.

7.   ECB og de kompetente nationale myndigheder træffer de nødvendige foranstaltninger for at tilpasse deres interne regler om specifikke restriktioner for kritiske private finansielle transaktioner som omhandlet i stk. 2, så de afspejler Styrelsesrådets beslutninger.

1.   ECB og de kompetente nationale myndigheder træffer de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at de har en særlig etisk funktion og/eller compliancefunktion – som skal være en central funktion i risikostyringen – til støtte for deres besluttende organer i forbindelse med gennemførelsen af SSM's etiske ramme. Den etiske funktion og/eller compliancefunktionen skal have den status, beføjelse og uafhængighed, der er nødvendig for, at den kan varetage sine opgaver. Den rapporterer direkte – hierarkisk eller funktionelt – til det højeste ledelsesniveau i ECB eller den relevante kompetente nationale myndighed, alt efter omstændighederne. Den skal have tilstrækkelige ressourcer til at udføre sine opgaver, holde sig ajour med den relevante udvikling og bevare sin ekspertviden.

2.   Ansvaret, der påhviler den etiske funktion og/eller compliancefunktionen i forbindelse med SSM's etiske ramme, omfatter følgende: a) yde rådgivning og vejledning om fortolkningen og anvendelsen af SSM's etiske ramme, b) øge bevidstheden om og afholde obligatoriske kurser, c) identificere og vurdere compliancerelaterede risici, d) overvåge og kontrollere compliance, e) indberette tilfælde af manglende compliance, f) udarbejde, eller bidrage til udarbejdelsen af, interne regler og praksis for ECB eller den relevante kompetente nationale myndighed, alt efter omstændighederne og som omhandlet i artikel 15, stk. 1.

3.   ECB og de kompetente nationale myndigheder træffer de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at deres etiske funktion og/eller compliancefunktion involveres korrekt og rettidigt i spørgsmål, der kan have en indvirkning på SSM's etiske ramme.

4.   ECB's og de kompetente nationale myndigheders etiske funktion og/eller compliancefunktion behandler informationer, de er kommet i besiddelse af under udførelsen af deres opgaver, med den største fortrolighed og behandler og opbevarer alle personoplysninger i overensstemmelse med de gældende databeskyttelsesregler.

5.   I tilfælde, hvor ECB's og de kompetente nationale myndigheders etiske funktion og/eller compliancefunktion udfører og opfylder andre opgaver og pligter, træffer ECB og de kompetente nationale myndigheder de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at sådanne opgaver og pligter er forenelige med den etiske funktion og/eller compliancefunktion i sig selv eller med den organisatoriske enheds opgaver og pligter, som den etiske funktion og/eller compliancefunktionen er organisatorisk forbundet med.

1.   ECB og de kompetente nationale myndigheder skal have indført mekanismer til overvågning af, at reglerne til gennemførelse af denne retningslinje overholdes. Overvågningen skal navnlig omfatte overholdelse af de interne regler for gennemførelse af de specifikke begrænsninger, der gælder for kritiske private finansielle transaktioner, jf. artikel 11, og, hvor det er relevant, regelmæssig kontrol og/eller ad hoc-kontrol af overholdelsen.

2.   Overvågningen af compliance berører ikke de interne regler, hvorefter det er tilladt at foretage interne undersøgelser, hvis en medarbejder eller et medlem af et organ mistænkes for at have overtrådt reglerne, som gennemfører denne retningslinje.

1.   ECB og de kompetente nationale myndigheder vedtager interne regler om whistleblowing samt interne procedurer for indberetning af tilfælde af manglende overholdelse af reglerne til gennemførelse af denne retningslinje. Sådanne interne regler og procedurer skal omfatte foranstaltninger til at sikre passende beskyttelse af personer, der indberetter tilfælde af manglende overholdelse.

2.   ECB og de kompetente nationale myndigheder træffer de nødvendige foranstaltninger til sikring af, at der følges op på potentielle tilfælde af manglende overholdelse, herunder om nødvendigt, at der pålægges forholdsmæssige disciplinære foranstaltninger i overensstemmelse med de gældende disciplinære regler og procedurer.

3.   ECB og de kompetente nationale myndigheder indberetter uden ugrundet ophold enhver større hændelse i forbindelse med manglende overholdelse af deres interne regler til gennemførelse af denne retningslinje til Tilsynsrådet via Styrelsesrådet og Komiteen for Organisatorisk Udvikling (Organisational Development Committee) i overensstemmelse med de gældende interne procedurer og underretter samtidig Revisionskomiteen og ECC.

1.   ECB og de kompetente nationale myndigheder fremsender deres årsberetning om gennemførelsen af denne retningslinje til ECC med henblik på at udveksle oplysninger om gennemførelsen af denne retningslinje og forberede kommende revisioner og/eller fremme udviklingen af fælles strategier, jf. artikel 12, stk. 2.

2.   Styrelsesrådet reviderer denne retningslinje mindst hvert tredje år fra den dato, hvor reglerne og foranstaltningerne til gennemførelse af retningslinjen i henhold til artikel 17, stk. 2, senest skulle anvendes, eller på anbefaling af ECC.

1.   Retningslinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) ophæves hermed.

2.   Henvisninger til retningslinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) skal forstås som henvisninger til denne retningslinje og læses i overensstemmelse med sammenligningstabellen i bilaget til denne retningslinje.

1.   Denne retningslinje får virkning på den dato, hvor den meddeles til de kompetente nationale myndigheder.

2.   ECB og de kompetente nationale myndigheder træffer de nødvendige foranstaltninger til at gennemføre og overholde denne retningslinje og anvender reglerne og foranstaltningerne til gennemførelse af retningslinjen fra den 1. juni 2023. De kompetente nationale myndigheder informerer ECB om enhver hindring for gennemførelsen af denne retningslinje og fremsender senest den 1. april 2023 en meddelelse til ECB om, hvilke tekster og midler der vedrører disse foranstaltninger.