a)

ansøgerens selskabsnavn og registrerede adresse i Unionen og ansøgerens eventuelle datterselskabers eller filialers selskabsnavn og registrerede adresse

b)

ansøgerens LEI-kode

c)

ansøgerens webadresse (URL)

d)

et uddrag fra det relevante handels- eller domstolsregister, som viser ansøgerens vedtægtsmæssige hjemsted og omfanget af ansøgerens forretningsaktiviteter, eller en anden form for certificeret dokumentation for ansøgerens vedtægtsmæssige hjemsted og omfanget af ansøgerens forretningsaktiviteter, som for begges vedkommende er gyldige på datoen for ansøgningen om registrering som et securitiseringsregister

e)

de securitiseringstyper (ABCP-transaktion eller ikke-ABCP-transaktion), risikooverføringsmetoder (traditionel securitisering eller syntetisk securitisering) og typer underliggende eksponeringer (beboelsesejendom, erhvervsejendom, selskab, leasing, forbruger, bil, kreditkort, esoterisk), for hvilke ansøgeren ønsker at blive registreret

f)

oplysninger om, hvorvidt ansøgeren er godkendt eller er registreret af en kompetent myndighed i den medlemsstat, hvor denne er etableret, og i givet fald, navnet på den kompetente myndighed og et eventuelt referencenummer i forbindelse med tilladelsen eller registreringen

g)

selskabsvedtægterne eller, hvis det er relevant, anden lovpligtig dokumentation med oplysning om, at ansøgeren skal levere kernesecuritiseringstjenester

h)

navn og kontaktoplysninger på den eller de personer, der er ansvarlige for compliance, eller andet personale, der er inddraget i compliancevurderinger for ansøgeren, i forbindelse med dennes levering af kernesecuritiseringstjenester

i)

navn og kontaktoplysninger på kontaktpersonen med henblik på ansøgningen

j)

driftsplanen, herunder oplysninger om, hvor ansøgerens hovedforretningsaktiviteter finder sted

k)

accessoriske securitiseringstjenester eller accessoriske ikke-securitiseringstjenester, som ansøgeren leverer eller har til hensigt at levere

l)

oplysninger om verserende retslige eller administrative procedurer, voldgiftssager eller andre retssager, uanset art, som ansøgeren eventuelt er part i, navnlig hvad angår skat og konkurs, og hvor der kan opstå væsentlige økonomiske eller omdømmemæssige omkostninger, eller ikke-verserende sager, som stadig kan have væsentlige konsekvenser for securitiseringregistrets omkostninger.

a)

ansøgerens politikker for intern kontrol og de procedurer, der skal sikre konsekvent og effektiv gennemførelse af disse politikker

b)

politikker, procedurer og manualer vedrørende overvågning og evaluering af, om ansøgerens systemer er passende og effektive

c)

politikker, procedurer og manualer vedrørende kontrol- og sikkerhedsforanstaltninger i forbindelse med ansøgerens informationsbehandlingssystemer

d)

navnet på de interne organer, der er ansvarlige for evaluering af resultaterne af den interne kontrol.

a)

hvis der findes et internt revisionsudvalg, dets sammensætning, kompetencer og ansvar

b)

charter, metoder, standarder og procedurer for ansøgerens interne revisionsfunktion

c)

en redegørelse for, hvorledes charter, metoder og procedurer for ansøgerens interne revision udvikles og finder anvendelse i overensstemmelse med arten og omfanget af ansøgerens aktiviteter og deres kompleksitet og risikoniveau

d)

en arbejdsplan for det interne revisionsudvalg for de tre år efter ansøgningsdatoen med fokus på arten og omfanget af ansøgerens aktiviteter og deres kompleksitet og risikoniveau.

a)

politikker og procedurer vedrørende identifikation, håndtering, eliminering, begrænsning og konstatering af interessekonflikter uden ophold

b)

en beskrivelse af den proces, der anvendes til at sikre, at de relevante personer er bekendt med de politikker og procedurer, der er omhandlet i litra a)

c)

en beskrivelse af det niveau af og den form for adskillelse, der findes mellem de forskellige forretningsfunktioner inden for ansøgerens organisation, herunder en beskrivelse af:

d)

andre foranstaltninger og anden kontrol, der er indført for at sikre, at de i litra a) omhandlede politikker og procedurer vedrørende håndtering af interessekonflikter og den i litra b) omhandlede proces følges.

a)

situationer, hvor ansøgeren kan opnå en finansiel gevinst eller undgå et finansielt tab, til skade for en kunde

b)

situationer, hvor ansøgeren kan have en interesse i resultatet af en tjeneste, som leveres til en kunde, der er forskellig fra kundens interesse i det pågældende resultat

c)

situationer, hvor ansøgeren kan have et incitament til at prioritere egne interesser eller en anden brugers eller gruppe brugeres interesser frem for de interesser, som en kunde, til hvem en tjeneste leveres, måtte have

d)

situationer, hvor ansøgeren i forbindelse med en tjeneste, der leveres til kunden, fra en anden person end kunden, modtager eller kan modtage et incitament i form af penge, varer eller tjenester, men ikke incitamenter i form af provision eller gebyrer modtaget for tjenesten.

a)

en liste med navnene på alle personer eller enheder, som direkte eller indirekte ejer mindst 5 % af ansøgerens kapital eller stemmerettigheder, eller hvis besiddelse giver mulighed for at udøve en væsentlig indflydelse på forvaltningen af ansøgeren

b)

en liste over samtlige virksomheder, hvori en person som anført i litra a) har en kapitalandel på mindst 5 % eller besidder mindst 5 % af stemmerettighederne, eller på hvis forvaltning en sådan person har en væsentlig indflydelse.

a)

angive moderselskabets eller det øverste moderselskabs LEI-kode og registrerede adresse

b)

angive, hvorvidt moderselskabet eller det øverste moderselskab er godkendt eller registreret og underlagt tilsyn, og hvis dette er tilfældet, angive dets eventuelle referencenummer og navnet på den ansvarlige tilsynsmyndighed.

a)

et fuldstændigt sæt regnskaber for ansøgeren, udarbejdet i henhold til en af følgende muligheder:

b)

hvis ansøgerens regnskaber er omfattet af lovpligtig revision som defineret i artikel 2, nr. 1), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/43/EF (7), skal regnskaberne omfatte revisionsrapporten om årsregnskaberne og de konsoliderede regnskaber

c)

hvis ansøgeren er underkastet revision, navnet og det nationale registreringsnummer på den eksterne revisor.

a)

en proformaerklæring til dokumentation af fornødne ressourcer og forventet forretningsstatus seks måneder efter registreringen som securitiseringsregister

b)

en foreløbig regnskabsrapport, hvis regnskaberne endnu ikke foreligger for den periode, som der stilles krav om i de i stk. 1 omhandlede akter

c)

en erklæring om den økonomiske stilling, f.eks. en balance, en resultatopgørelse, egenkapitalbevægelser, ændringer i betalingsstrømme samt en sammenfattende redegørelse for regnskabspolitikken og andre forklarende noter, som der stilles krav om i de i stk. 1 omhandlede akter.

a)

de forventede indtægter fra hver af de følgende kategorier af tjenester leveret af ansøgeren, anført særskilt for hver kategori:

b)

det antal securitiseringstransaktioner, som ansøgeren forventer stilles til rådighed for brugere opført i artikel 17, stk. 1, i forordning (EU) 2017/2402

c)

de faste og variable omkostninger ved levering af kernesecuritiseringstjenester.

a)

en beskrivelse af eventuelle fremtidige planer om etablering af datterselskaber og disse datterselskabers beliggenhed

b)

en beskrivelse af planlagte forretningsaktiviteter, herunder eventuelle datterselskabers eller filialers forretningsaktiviteter.

a)

en detaljeret beskrivelse af den procedure og af de ressourcer, metoder og kanaler, som ansøgeren anvender til at sikre rettidig, struktureret og dækkende indsamling af data fra indberettende enheder, herunder en kopi af indberetningsmanualer, der skal stilles til rådighed for indberettende enheder

b)

en beskrivelse af de ressourcer, metoder og kanaler, som ansøgeren anvender til at sikre direkte og umiddelbar adgang til de oplysninger, der er omhandlet i artikel 2-8 i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1224 (11), for de enheder, der er opført i artikel 17, stk. 1, i forordning (EU) 2017/2402, herunder en kopi af brugermanualer og interne procedurer, som er nødvendige for at opnå en sådan adgang

c)

en beskrivelse af de procedurer, som ansøgeren anvender til at beregne de scores for dataenes fuldstændighed, der er omhandlet i artikel 3 i delegeret forordning (EU) 2020/1229, og en beskrivelse af de ressourcer, metoder og kanaler, som ansøgeren anvender til at sikre direkte og umiddelbar adgang til disse scores for dataenes fuldstændighed for de enheder, der er opført i artikel 17, stk. 1, i forordning (EU) 2017/2402, i overensstemmelse med nævnte forordning, herunder en kopi af brugermanualer og interne procedurer, som er nødvendige for at opnå en sådan adgang.

a)

skelne mellem automatiserede og manuelle ressourcer, metoder og kanaler

b)

hvis nogle af ressourcerne, metoderne eller kanalerne er manuelle:

a)

de politikker og procedurer, i henhold til hvilke forskellige typer brugere indberetter og får adgang til oplysninger, der på centralt hold indsamles, produceres og opbevares i securitiseringsregistret, herunder processer, som giver brugere mulighed for at få adgang til, se, konsultere eller ændre de oplysninger, som securitiseringsregistret opbevarer, samt de procedurer, der anvendes til at autentificere identiteten af brugere med adgang til securitiseringsregistret

b)

en kopi af de vilkår og betingelser, som fastsætter de forskellige typer brugeres rettigheder og forpligtelser i forhold til de oplysninger, der opbevares af securitiseringsregistret

c)

en beskrivelse af de forskellige kategorier af brugeradgang

d)

en detaljeret beskrivelse af de adgangspolitikker og -procedurer, der sikrer, at brugere har ikke-diskriminerende adgang til oplysninger, som securitiseringsregistret opbevarer, herunder:

e)

en detaljeret beskrivelse af de adgangspolitikker og -procedurer, i henhold til hvilke andre tjenesteudbydere har ikke-diskriminerende adgang til oplysninger, som securitiseringsregistret opbevarer, hvis den relevante indberettende enhed har givet sit skriftlige, frivillige og genkaldelige samtykke hertil, herunder:

f)

en beskrivelse af de kanaler og mekanismer, der anvendes til over for potentielle og faktiske brugere at offentliggøre oplysninger om de procedurer, ved hjælp af hvilke disse brugere i sidste ende kan få adgang til de oplysninger, som securitiseringsregistret opbevarer, og til over for potentielle og faktiske indberettende enheder at offentliggøre oplysninger om de procedurer, ved hjælp af hvilke de i sidste kan stille oplysninger til rådighed gennem ansøgeren.

a)

ansatte og andet personale, som er knyttet til ansøgeren, herunder inden for den samme koncern

b)

eksponeringsleverende institutter, organiserende institutter og SSPE'er (som en enkelt kategori)

c)

de enheder, der er opført i artikel 17, stk. 1, i forordning (EU) 2017/2402

d)

andre tjenesteudbydere

e)

enhver anden kategori af brugere, som ansøgeren har identificeret (hvor oplysningerne beskrives nærmere for hver af disse kategorier særskilt).

a)

en detaljeret beskrivelse af de til rådighed stående ressourcer og de procedurer, der er beregnet til at identificere og begrænse operationelle risici og andre væsentlige risici, som ansøgeren er udsat for, herunder en kopi af relevante politikker, metoder, interne procedurer og manualer udarbejdet til dette formål

b)

en beskrivelse af de egenkapitalfinansierede likvide nettoaktiver, der er til rådighed til at dække potentielle generelle driftstab, således at der fortsat kan leveres kernesecuritiseringstjenester som en going concern

c)

en vurdering af, om ansøgerens finansielle ressourcer er tilstrækkelige til at dække driftsomkostningerne ved en afvikling eller omorganisering af de kritiske aktiviteter og tjenesteydelser over en periode på mindst ni måneder

d)

ansøgerens plan for forretningskontinuitet og en beskrivelse af politikken for opdatering af planen, herunder:

e)

en beskrivelse af ordningerne til sikring af ansøgerens kernesecuritiseringstjenester i tilfælde af forretningsforstyrrelser samt af, hvordan dets brugere og andre tredjeparter er involveret i disse ordninger

f)

en beskrivelse af ansøgerens ordninger for offentliggørelse på dennes websted og umiddelbar underretning af ESMA og andre brugere om eventuelle afbrydelser af tjenester eller forstyrrelser af forbindelser samt om den tid, der forventes at medgå til at genoprette de normale tjenester

g)

en beskrivelse af ansøgerens ordninger, som gør det muligt for personalet løbende i realtid at overvåge IT-systemernes resultater.

a)

en beskrivelse af omfanget af de aktiviteter, der skal outsources, samt nærmere oplysninger det omfang, hvori disse aktiviteter outsources

b)

en kopi af de relevante serviceleveranceaftaler med klare roller og ansvarsområder, parametre og mål for hvert centralt krav hos ansøgeren, som er outsourcet, de metoder, som anvendes til at overvåge serviceniveauet for de outsourcede funktioner, samt de foranstaltninger og tiltag, der skal iværksættes, i tilfælde af at målene for serviceniveauet ikke opfyldes

c)

en kopi af de kontrakter, som omfatter disse serviceleveranceaftaler, herunder navnet på tredjemandstjenesteudbyderen

d)

en kopi af eksterne rapporter om de outsourcede aktiviteter, hvis det er muligt

e)

nærmere oplysninger om de organisatoriske foranstaltninger og politikker vedrørende outsourcing og de risici, som outsourcing indebærer, jf. stk. 4.

a)

at tredjemandstjenesteudbyderen gennemfører outsourcede aktiviteter effektivt og i overensstemmelse med gældende lovgivning og de heri fastsatte krav, og at tredjemandsudbyderen håndterer identificerede mangler behørigt

b)

at ansøgeren identificerer risici i forbindelse med outsourcede aktiviteter, og at disse risici omfattes af tilstrækkelig periodisk overvågning

c)

at der findes tiltrækkelige kontrolprocedurer i forhold til outsourcede aktiviteter, herunder effektivt tilsyn med disse aktiviteter og med deres risici hos ansøgeren

d)

at der er behørig forretningskontinuitet for outsourcede aktiviteter.

a)

at IT-systemerne er beskyttet mod misbrug og uautoriseret adgang

b)

at IT-systemerne som defineret i artikel 2, litra a), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/40/EU (12) er beskyttet mod angreb

c)

at uautoriseret offentliggørelse af fortrolige oplysninger forhindres

d)

at sikkerheden og integriteten af de oplysninger, som modtages i henhold til forordning (EU) 2017/2402, sikres.

a)

underrette ESMA om den hændelse, der har givet anledning til overtrædelsen

b)

indgive en hændelsesrapport til ESMA med en beskrivelse af hændelsens art og de nærmere omstændigheder, de foranstaltninger, der er truffet for at håndtere hændelsen, og de initiativer, der er taget med henblik på at forebygge lignende hændelser

c)

underrette brugerne om hændelsen, hvis de er berørt af overtrædelsen.

a)

autentificere identiteten af brugere med adgang til ansøgerens systemer

b)

autorisere og tillade registrering af oplysninger, som ansøgeren har modtaget i henhold til forordning (EU) 2017/2402 vedrørende den relevante securitisering

c)

overholde artikel 2-4 i delegeret forordning (EU) 2020/1229

d)

kontrollere og fremhæve overlappende indgivelser

e)

identificere oplysninger, der ikke er modtaget, hvis der foreligger en forpligtelse til at stille disse oplysninger til rådighed i henhold til artikel 7, stk. 1, i forordning (EU) 2017/2402.

a)

brug af oplysninger, som ansøgeren opbevarer, til ulovlige formål

b)

offentliggørelse af fortrolige oplysninger

c)

kommerciel anvendelse af oplysninger, som ansøgeren opbevarer, hvis en sådan brug er forbudt.

a)

de systemer til opbevaring af optegnelser, politikker og procedurer, som anvendes til at sikre, at de oplysninger, som en indberettende enhed stiller til rådighed i henhold til forordning (EU) 2017/2402 gennem ansøgeren, registreres og opbevares af ansøgeren i overensstemmelse med artikel 80, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012 som anvendt ved artikel 10, stk. 2, i forordning (EU) 2017/2402

b)

en detaljeret beskrivelse af de systemer til opbevaring af optegnelser, politikker og procedurer, som anvendes til at sikre, at de oplysninger, som en indberettende enhed stiller til rådighed i henhold til forordning (EU) 2017/2402 gennem ansøgeren, ændres behørigt og i overensstemmelse med relevante lovgivnings- og tilsynsmæssige krav

c)

oplysninger om modtagelse og forvaltning af oplysninger, som en indberettende enhed stiller til rådighed i henhold til forordning (EU) 2017/2402 gennem ansøgeren, herunder en beskrivelse af politikker og procedurer, som ansøgeren har indført med henblik på at sikre følgende:

a)

artikel 2, undtagen stk. 2, litra d)

b)

artikel 3

c)

artikel 5, undtagen stk. 2, litra d)

d)

artikel 6

e)

artikel 9

f)

artikel 10, litra b)

g)

artikel 12

h)

artikel 13, stk. 2

i)

artikel 14, 15 og 16

j)

artikel 17, litra b) og e)

k)

artikel 18-24

l)

artikel 25, stk. 2

m)

artikel 26, 27 og 28.