1.1   Denne kodeks gælder for medlemmerne af Styrelsesrådet og medlemmerne af Tilsynsrådet i forbindelse med udførelsen af deres funktioner som medlemmer af et ECB-organ på højt niveau, samt for medlemmerne af Direktionen. Kodeksen gælder også for medlemmerne af Styrelsesrådet og medlemmerne af Tilsynsrådet, når de varetager funktionen som medlemmer af Styringsudvalget og Mæglingspanelet, hvor relevant, samt repræsentanter for de nationale centralbanker, hvor den kompetente nationale myndighed ikke er den nationale centralbank, når de deltager i Tilsynsrådets møder (herefter »medlemmerne«).

1.2   Den gælder også for stedfortrædere for medlemmerne på Styrelsesrådets eller Tilsynsrådets møder (herefter »stedfortræderne«) i forbindelse med udførelsen af deres pligter og ansvar i forhold til disse organer på højt niveau, hvor dette udtrykkeligt er angivet i denne kodeks. I forbindelse med denne kodeks betyder »ECB-organer på højt niveau« ECB’s styrelsesråd, ECB’s direktion og ECB’s tilsynsråd.

1.3   Denne kodeks gælder ikke for ledsagere på Styrelsesrådets eller Tilsynsrådets møder. Ledsagere skal dog underskrive en erklæring om etisk adfærd, som omfatter det generelle princip om at undgå interessekonflikter, forbuddet mod at anvende fortrolige oplysninger samt reglerne om tavshedspligt, forud for deres første deltagelse i et møde (herefter »erklæring om etisk adfærd«) (14).

1.4   Medlemmerne af Det Generelle Råd opfordres til at underskrive erklæringen om etisk adfærd. Endvidere er medlemmerne af Revisionsudvalget, Den Etiske Komité, Det Administrative Klagenævn samt disses stedfortrædere, hvor relevant, forpligtet til at underskrive erklæringen om etisk adfærd.

1.5   ECB-ansatte, der deltager i møder i ECB-organer på højt niveau, er i tilstrækkelig grad omfattet af det etiske grundlag og er derfor ikke forpligtet til at underskrive erklæringen om etisk adfærd.

1.6   I tilfælde af tvivl vedrørende bestemmelserne i denne kodeks eller den praktiske anvendelse af disse bestemmelser indhentes en udtalelse fra Den Etiske Komité, som er nedsat i medfør af afgørelse (EU) 2015/433 (ECB/2014/59) (15).

2.1   Medlemmerne og stedfortræderne informerer uden ugrundet ophold Den Etiske Komité om enhver forhindring for overholdelse af denne kodeks, herunder forhindringer som følge af modstridende nationale lovbestemmelser.

2.2   Denne kodeks gælder med forbehold for strengere etiske regler, der gælder for medlemmerne og stedfortræderne i henhold til national lovgivning.

3.1   Medlemmerne og stedfortræderne udfører deres pligter og ansvar under streng overholdelse af traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, statutten for Det Europæiske System af Centralbanker og Den Europæiske Centralbank (herefter »ESCB-statutten«), Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013, forretningsordenen for Den Europæiske Centralbank (16) og forretningsordenen for Den Europæiske Centralbanks Tilsynsråd (17), som relevant.

3.2   Under udøvelsen af deres pligter og ansvar efterlever medlemmerne og stedfortræderne de højeste standarder for etisk adfærd og integritet. De forventes at handle redeligt, uafhængigt, upartisk, med diskretion og uden hensyntagen til egeninteresse. De forventes at være opmærksomme på betydningen af deres pligter og ansvar, at tage hensyn til de offentlige aspekter af deres funktion samt at forholde sig på en måde, der inspirerer til etisk adfærd i Eurosystemet, Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB) samt SSM og fastholder og fremmer offentlighedens tillid til ECB.

4.1   Under hensyntagen til kravene om tavshedspligt i henhold til ESCB-statuttens artikel 37 og artikel 27, stk. 1, i Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013 må medlemmerne og stedfortræderne ikke videregive oplysninger, der er omfattet af tavshedspligten i forbindelse med udøvelsen af deres pligter og ansvar, og som ikke er offentliggjort eller er offentligt tilgængelige (herefter »fortrolige oplysninger«), undtagen hvor dette sker forsætligt som led i ECB’s aftalte kommunikationsstrategi. De må navnlig ikke videregive fortrolige oplysninger i offentlige taler eller udtalelser eller til medierne og skal behandle sådanne oplysninger i overensstemmelse med aftalte interne regler om behandling af følsomme oplysninger vedrørende ESCB og SSM. Medlemmerne og stedfortræderne er fortsat omfattet af denne tavshedspligt i overensstemmelse med EU-retten efter ophør af deres pligter og ansvar, der udføres for ECB.

4.2   Medlemmerne og stedfortræderne træffer alle de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at de ansatte i deres respektive nationale centralbank og/eller kompetente nationale myndighed kun får adgang til fortrolige oplysninger i forbindelse med udførelsen af de ansattes pligter og i overensstemmelse med relevante fortrolighedspolitikker, og at de gøres opmærksom på og strengt efterlever kravene om tavshedspligt fastsat i artikel 4.1.

5.1   Medlemmerne og stedfortræderne overholder adskillelsen mellem ECB’s specifikke opgaver i forbindelse med politikker vedrørende tilsyn og ECB’s pengepolitiske opgaver samt andre opgaver. Hvor det er relevant, skal de overholde Den Europæiske Centralbanks afgørelse ECB/2014/39 (18) og eventuelle regler, som ECB måtte vedtage i henhold til artikel 25, stk. 3, i Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013.

5.2   Medlemmerne af Styrelsesrådet og disses stedfortrædere tager under udførelsen af deres pligter og ansvar hensyn til formålet med Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013 og griber ikke ind i ECB’s ikke-tilsynsmæssige opgaver, mens de samtidig respekterer næstformanden for Tilsynsrådets specifikke pligter og ansvar.

7.1   Medlemmerne og stedfortræderne sikrer, at private aktiviteter, uanset om de udføres mod vederlag eller ej, ikke har nogen negativ indvirkning på deres pligter, og at de ikke er til skade for ECB’s omdømme. I nærværende kodeks forstås ved »private aktiviteter« alle andre aktiviteter, som et medlem eller en stedfortræder påtager sig, og som ikke udføres i embeds medfør.

7.2   Medlemmerne og stedfortræderne må påtage sig private aktiviteter i offentlige eller internationale organisationer eller nonprofitorganisationer samt undervisnings- og forskningsmæssige aktiviteter, forudsat at disse aktiviteter ikke giver anledning til bekymring vedrørende interessekonflikter, fx aktiviteter, der har forbindelse til enheder under tilsyn eller Eurosystemets modparter i pengepolitiske operationer eller valutatransaktioner. For så vidt angår private aktiviteter som specificeret i ESCB-statuttens artikel 11.1 skal medlemmerne af Direktionen indhente Styrelsesrådets udtrykkelige godkendelse.

7.3   Medlemmerne og stedfortræderne må acceptere vederlag for og refusion af udgifter til private aktiviteter under den forudsætning, at dette vederlag og disse udgifter står i forhold til det udførte arbejde og ligger inden for sædvanlige grænser.

7.4   Medlemmerne og stedfortræderne afstår fra at påtage sig officielle mandater, som kan være til hinder for deres uafhængighed, og skal bringe alle sådanne officielle mandater til ophør. I nærværende kodeks forstås ved »officielle mandater« eksterne aktiviteter, som et medlem eller en stedfortræder udfører i embeds medfør, dvs. som led i deres pligter og ansvar.

7.5   Medlemmerne og stedfortræderne giver Den Etiske Komité skriftlig meddelelse om eventuelle private aktiviteter, som de agter at udføre. Endvidere ajourfører de en gang årligt Den Etiske Komité om deres igangværende private aktiviteter og officielle mandater.

9.1   Medlemmerne og stedfortræderne udfører deres pligter og ansvar som, og anser sig selv i deres offentlige fremtræden for at være repræsentanter for et ECB-organ på højt niveau.

9.2   I offentlige udtalelser om emner, der vedrører Eurosystemet, ESCB eller SSM, tager medlemmerne og stedfortræderne behørigt hensyn til deres rolle som repræsentanter for et ECB-organ på højt niveau.

9.3   I forbindelse med videnskabelige eller akademiske indlæg sørger medlemmerne og stedfortræderne for, at det klart fremgår, at indlægget er afgivet som privatperson og ikke udtrykker ECB’s synspunkter.

10.1   De enkelte medlemmer indsender årligt til Den Etiske Komité, med henblik på vurdering og videresendelse til formanden, en underskrevet interesseerklæring med oplysning om det pågældende medlems tidligere erhvervsvirksomhed, private aktiviteter, officielle mandater og finansielle interesser samt om det pågældende medlems ægtefælle eller partners eventuelle indtægtsgivende erhvervsvirksomhed, som kan give anledning til interessekonflikter (herefter »interesseerklæringen«). Hvert medlem indsender også en liste over private finansielle transaktioner, der er gennemført i det år, der går umiddelbart forud for interesseerklæringen, i et bilag til interesseerklæringen (herefter »bilag I til interesseerklæringen«). Desuden forelægger hvert medlem efter bedste overbevisning oplysninger om enhver privat finansiel transaktion, der er gennemført i løbet af året umiddelbart forud for interesseerklæringen, som er foretaget af deres ægtefælle, partner eller mindreårige børn, som overstiger 10 000 EUR pr. transaktion, og som indsendes til Den Etiske Komité på et fortroligt grundlag (»bilag II til interesseerklæringen«). De enkelte medlemmers interesseerklæringer (20) og bilag I til interesseerklæringerne offentliggøres på ECB’s websted og berører ikke eventuelle krav om indsendelse af en formueerklæring i henhold til nationale regler eller kontraktlige forpligtelser.

10.2   ECB behandler og bevarer personoplysninger, der afgives i interesseerklæringerne, i overensstemmelse med den databeskyttelseslovgivning, der gælder for ECB.

11.1   Medlemmerne og stedfortræderne undgår enhver situation, som kan give anledning til bekymringer vedrørende interessekonflikter. En bekymring vedrørende interessekonflikter opstår, når et medlem eller en stedfortræder har personlige interesser, som kan påvirke eller kan opfattes, som om de påvirker den upartiske og objektive udførelse af vedkommendes pligter og ansvar, og omfatter også, men er ikke begrænset til, det pågældende medlems eller den pågældende stedfortræders nære familiemedlemmer (forældre, børn, søskende), ægtefælle eller partner. Især må medlemmerne og stedfortræderne ikke bruge deres deltagelse i en beslutningsproces eller de faglige oplysninger, de besidder, til personlig vinding af nogen art. En situation, hvor et medlem eller en stedfortræder blot betragtes som en del af offentligheden eller en bred gruppe personer, udgør ikke en interessekonflikt.

11.2   Medlemmerne og stedfortræderne giver uden ugrundet ophold skriftlig meddelelse til formanden for det relevante ECB-organ på højt niveau samt til Den Etiske Komité om enhver situation, som kan give anledning til bekymringer vedrørende interessekonflikter. De afstår især fra at deltage i drøftelser, overvejelser eller afstemninger i forhold til en sådan situation og må ikke modtage dokumentation af nogen art i tilknytning hertil.

13.1   Medlemmerne og stedfortræderne må ikke anmode om og skal udvise forsigtighed, når de tilbydes fordele, som på nogen måde er forbundet med deres pligter og ansvar. I denne bestemmelse forstås ved »fordele« gaver, gæstfrihed eller andre fordele, uanset om de er finansielle eller i naturalier, som ikke udgør det aftalte honorar for de leverede ydelser, og som modtageren ellers ikke ville være berettiget til.

13.2   Medlemmerne og stedfortræderne må modtage fordele, der tilbydes eller gives til et medlem eller en stedfortræder eller til et nært familiemedlem, ægtefælle eller partner, og som er forbundet med udførelsen af medlemmets eller stedfortræderens pligter og ansvar, i følgende tilfælde:

13.3   Modtagelse af en fordel må ikke på nogen måde skade, hindre eller påvirke et medlems eller en stedfortræders objektivitet og handlefrihed og må ikke skabe en utilbørlig forpligtelse eller forventning hos modtageren eller giveren.

13.4   Medlemmerne af Direktionen, formanden for Tilsynsrådet samt ECB’s repræsentanter i Tilsynsrådet registrerer uden ugrundet ophold gaver eller tilbud om gaver, uanset værdi, hos sekretæren for Den Etiske Komité. Andre medlemmer og stedfortrædere er underlagt de relevante nationale procedureregler om registrering af gaver.

14.1   Medlemmerne og stedfortræderne skal være sikre på, at en hæderspris, æresbevisning eller dekoration er forenelig med deres offentlige status, og at den ikke skader deres uafhængighed eller giver anledning til bekymringer vedrørende interessekonflikter

14.2   Medlemmerne og stedfortræderne overdrager til den respektive institution, de repræsenterer, eller giver til velgørenhed alle pengebeløb eller værdigenstande tilknyttet en hæderspris, som de modtager i forbindelse med deres pligter og ansvar som medlem af et ECB-organ på højt niveau eller stedfortræder herfor.

15.1   Medlemmerne og stedfortræderne må, under hensyntagen til deres forpligtelse til at efterleve princippet om uafhængighed og undgå interessekonflikter, acceptere invitationer til arrangementer med en bred deltagerkreds, fx konferencer, receptioner eller kulturelle arrangementer, såfremt deres deltagelse ikke skader ECB’s interesser, og de skal navnlig udvise forsigtighed med hensyn til individuelle invitationer. Medlemmerne og stedfortræderne må ikke modtage invitationer eller betalinger, som ikke er i overensstemmelse med disse regler, og informerer deres modparter derom.

15.2   Medlemmerne og stedfortræderne må ikke modtage betaling for transport- og/eller indkvarteringsomkostninger fra arrangørerne af et arrangement som nævnt i artikel 15.1. Honorarer, som medlemmerne og stedfortræderne måtte modtage for foredrag eller taler, der holdes i embeds medfør, anvendes af ECB eller den relevante nationale centralbank eller kompetente nationale myndighed til velgørende formål.

15.3   Hvis det er foreneligt med internationalt anerkendt sædvane, finder artikel 15.1 og 15.2 tilsvarende anvendelse på medlemmernes eller stedfortrædernes ledsagende ægtefæller eller partnere for så vidt angår invitationer stilet til medlemmet eller stedfortræderen.

16.1   Medlemmerne og stedfortræderne må ikke anvende fortrolige oplysninger til egen eller tredjemands vinding, herunder under udførelse af private finansielle transaktioner, og uanset om sådanne transaktioner udføres direkte eller via tredjemand, for egen risiko og regning eller for tredjemands risiko og regning. Når medlemmer og stedfortrædere gennemfører private finansielle transaktioner, skal de udvise forsigtighed og tilbageholdenhed og have en mellem- til langsigtet investeringshorisont.

16.2   Det anbefales, at medlemmerne og stedfortræderne giver en eller flere anerkendte porteføljeforvaltere fuldmagt til at forvalte deres investeringer ud over de aktiver, der kræves til almindelige, personlige og familiemæssige formål. Hvis de er blevet godkendt af Den Etiske Komité er sådanne skønsmæssige formueforvaltningsordninger undtaget fra begrænsningerne i denne artikel 16 (undtagen begrænsningerne for anvendelse af fortrolige oplysninger).

16.3   Medlemmer og stedfortrædere må ikke foretage andre private finansielle transaktioner end følgende:

16.4   Medlemmer og stedfortrædere må ikke sælge nogen af de investeringer, der er omhandlet i artikel 16.3, før et år efter købsdatoen. Den etårige minimums-ihændehaverperiode finder ikke anvendelse, hvis den tilsvarende salgstransaktion vedrører uforudsete personlige udgifter eller er til at dække eksisterende eller fremtidige udgifter, som ikke vedrører investeringsformål eller er en del af en systematisk og periodisk investeringsplan, som er blevet aftalt med en bank eller en finansiel rådgiver.

16.5   Medlemmer og stedfortrædere må ikke foretage private finansielle transaktioner i henhold til artikel 16.3 i de syv dage, der går forud for et pengepolitiske møde i Styrelsesrådet (herefter »embargoperioden«).

16.6   Medlemmer og stedfortrædere giver Den Etiske Komité en forhåndsmeddelelse, der ikke kan trækkes tilbage, 30 dage inden de gennemfører transaktioner på over 50 000 EUR i de instrumenter, der er anført i artikel 16.3. Forhåndsmeddelelsen må ikke gives i en embargoperiode. Forhåndsmeddelelsen er ikke påkrævet i forbindelse med en salgstransaktion, der vedrører uforudsete personlige udgifter eller til dækning af eksisterende eller fremtidige udgifter i forbindelse med andre formål end investering.

16.7   Finansielle aktiver eller instrumenter ud over de, der er anført i artikel 16.3, som blev erhvervet af et medlem eller en stedfortræder inden 1. januar 2023 eller forud for deres embedsperiode, eller som kom i deres besiddelse på et senere tidspunkt på grund af omstændigheder, de ikke havde indflydelse på, kan beholdes. Salget eller udøvelsen af eventuelle rettigheder, der er knyttet til sådanne finansielle aktiver eller instrumenter, kræver dog forudgående godkendelse fra Den Etiske Komité. Et medlem eller en stedfortræder skal dog sælge instrumenter, der er udstedt af regulerede enheder, inden det pågældende medlems eller stedfortræders embedsperiode begynder.

16.8   Medlemmerne af Direktionen, formanden for Tilsynsrådet og ECB’s repræsentanter i Tilsynsrådet er underlagt procedurerne for overvågning af overholdelse i forbindelse med deres private finansielle transaktioner i henhold til ECB’s etiske grundlag.

16.9   Medlemmer, som ikke er underlagt artikel 16.8, og stedfortrædere er underlagt indberetning og overvågning af overholdelse i forbindelse med deres private finansielle transaktioner som fastsat i de gældende nationale procedureregler og skal årligt indsende til Den Etiske Komité en underskrevet bekræftelse af, at de har overholdt de gældende regler vedrørende private finansielle transaktioner, og at overvågningen af overholdelse i forbindelse med deres private finansielle transaktioner er udført i overensstemmelse med de gældende nationale procedureregler (22).

16.10   Medlemmer og stedfortrædere er omfattet af begrænsningerne i artikel 16.3, 16.4 og 16.6 i en periode på seks måneder efter udløbet af deres embedsperiode.

16.11   Begrænsningerne i denne artikel 16 finder ikke anvendelse på følgende transaktioner til private formål:

17.1   Medlemmerne underretter skriftligt formanden for deres respektive ECB-organ på højt niveau samt Den Etiske Komité om, at de har til hensigt at påtage sig indtægtsgivende erhvervsvirksomhed inden for to år fra afslutningen af deres embedsperiode eller fra datoen for ophør af deres funktion som medlem af et ECB-organ på højt niveau.

Desuden må de kun påtage sig indtægtsgivende erhvervsvirksomhed i:

Medlemmer af Direktionen og Styrelsesrådet må desuden påtage sig indtægtsgivende erhvervsvirksomhed i:

17.2   Stedfortræderne underretter skriftligt formanden for deres respektive ECB-organer på højt niveau samt Den Etiske Komité om, at de har til hensigt at påtage sig indtægtsgivende erhvervsvirksomhed inden for et år fra den dato, hvor de er ophørt med at handle i egenskab heraf.

Desuden må de kun påtage sig indtægtsgivende erhvervsvirksomhed i:

Stedfortrædere på møder i Styrelsesrådet må desuden kun påtage sig indtægtsgivende erhvervsvirksomhed i:

17.3   Medlemmerne og stedfortræderne anmoder Den Etiske Komité om en udtalelse om de afkølingsperioder, de er underlagt i henhold til denne artikel, inden de påtager sig en bestemt fremtidig indtægtsgivende erhvervsvirksomhed. Den Etiske Komité kan i sin udtalelse henstille som følger:

17.4   Med forbehold af gældende nationale regler bør medlemmerne og stedfortræderne modtage passende kompensation fra deres respektive arbejdsgiverinstitutioner fra afslutningen af deres embedsperiode i den pågældende institution til afslutningen af den gældende afkølingsperiode. Denne kompensation bør gives uanset om medlemmet eller stedfortræderen modtager et tilbud om indtægtsgivende erhvervsvirksomhed. Medlemmerne og stedfortræderne kan således anmode om en udtalelse fra Den Etiske Komité om den passende størrelse af kompensationen vedrørende afkølingsperioderne.

17.5   Hvis et medlem eller en stedfortræder under en afkølingsperiode påtager sig indtægtsgivende erhvervsvirksomhed, som ikke er omfattet af artikel 17.1 og 17.2 ovenfor, og det månedlige nettovederlag fra den indtægtsgivende erhvervsvirksomhed sammen med kompensationen for afkølingsperioden overstiger det månedlige nettovederlag, som medlemmet eller stedfortræderen modtog i det sidste år af sin embedsperiode, fratrækkes det overskydende beløb i den udbetalte kompensation. Denne bestemmelse finder ikke anvendelse på vederlag for aktiviteter, som et medlem eller en stedfortræder tidligere har udført og deklareret.

17.6   Udtalelser, der afgives af Den Etiske Komité i henhold til artikel 17.3 og 17.4 ovenfor, rettes til Styrelsesrådet. Styrelsesrådet retter derefter en henstilling til den pågældende kompetente nationale myndighed eller nationale centralbank, som underretter Styrelsesrådet om eventuelle hindringer i forbindelse med gennemførelse af henstillingen.

17.7   Medlemmerne og stedfortræderne indsender årligt en underskrevet tro og love-erklæring (23) til Den Etiske Komité i løbet af notifikationsperioden på henholdsvis to og et år fra afslutningen af deres embedsperiode, hvori de bekræfter deres indtægtsgivende erhvervsvirksomhed og det pågældende vederlag, og en rapport herom fremsendes til formanden.