EUROPA-KOMMISSIONEN

Bruxelles, den 10.7.2015

COM(2015) 331 final

BERETNING FRA KOMMISSIONEN TIL EUROPA-PARLAMENTET OG RÅDET

om gennemførelsen af forordning (EF) nr. 428/2009 om en fællesskabsordning for kontrol med udførsel, overførsel, mæglervirksomhed og transit i forbindelse med produkter med dobbelt anvendelse

BERETNING FRA KOMMISSIONEN TIL EUROPA-PARLAMENTET OG RÅDET

om gennemførelsen af forordning (EF) nr. 428/2009 om en fællesskabsordning for kontrol med udførsel, overførsel, mæglervirksomhed og transit i forbindelse med produkter med dobbelt anvendelse

1.    Indledning

I artikel 23, stk. 3, i forordning (EF) nr. 428/2009 opfordres Kommissionen til at forelægge Europa-Parlamentet en årlig beretning om aktiviteter, undersøgelser og høringer foretaget af Koordinationsgruppen for Produkter med Dobbelt Anvendelse (i det følgende benævnt DUCG - "Dual-Use Coordination Group"). Endvidere anerkendes det i Kommissionens meddelelse (COM(2014) 244), at offentliggørelse af rapporter og ikke-følsomme kontroloplysninger kan være afgørende for at fremme gennemsigtighed og forbedre operatørernes overholdelsesbestræbelser og deres evne til at gennemføre kontrol. Denne beretning er udarbejdet af Kommissionen og DUCG med supplerende bidrag fra medlemsstaterne 1  og indeholder oplysninger om gennemførelsen af forordningen i 2014 samt aggregerede eksportkontroldata for 2013.

2.    Udviklingen af politikken og de retlige rammer

2.1.    Gennemgang af eksportkontrolpolitikken

2014 markerede et vigtigt stadie i gennemgangen af eksportkontrolpolitikken med vedtagelsen af meddelelse (COM(2014) 244) af 24. april 2014, som sigter mod at udstikke retningen for EU's eksportkontrolordning og udpeger konkrete politiske løsningsmodeller for moderniseringen og tilpasningen af denne til teknologiske, økonomiske og politiske forhold i hastig forandring. I forlængelse af vedtagelsen af meddelelsen har Kommissionen iværksat en konsekvensanalyse med henblik på at evaluere de omkostninger og fordele, der er forbundet med de forskellige muligheder for gennemgang, og udpege de mest passende lovgivningsmæssige og ikke-lovgivningsmæssige tiltag ( http://ec.europa.eu/smart-regulation/impact/planned_ia/docs/2013_trade_015_duxc_en.pdf ).

Der blev den 12. juni 2014 efter offentliggørelsen af forordning (EU) nr. 599/2014 fremsat en fælles erklæring fra Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om revision af ordningen for kontrol med udførsel af produkter med dobbelt anvendelse 2 , hvori det anerkendes, at der er behov for modernisering og yderligere konvergens af systemet med henblik på at kunne håndtere nye trusler og hastige teknologiske forandringer, mindske konkurrenceforvridninger og fremme ensartede og lige vilkår for eksportørerne.

Endvidere vedtog Rådet den 21. november 2014 konklusioner om revisionen af eksportkontrolpolitikken ( http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pressdata/EN/foraff/145903.pdf ), og Europa-Parlamentet indgav en mundtlig forespørgsel om emnet ( http://www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?pubRef=-//EP//TEXT+OQ+O-2014-000081+0+DOC+XML+V0//EN ).

2.2.    Ændringer i forordning (EF) nr. 428/2009

Rådets forordning (EF) nr. 428/2009 blev ændret to gange i løbet af rapporteringsperioden:

I Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 599/2014 af 16. april 2014 3 blev der indført en delegering af beføjelser til Kommissionen med henblik på at opdatere EU's kontrolliste i bilag I ("delegerede retsakter") og slette bestemmelsessteder fra anvendelsesområdet for disse generelle EU-udførselstilladelser i bilag II i forbindelse med våbenembargoer.

I Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 1382/2014 4 af 22. oktober 2014 blev EU's kontrolliste i bilag I til forordningen opdateret, og der blev indføjet ændringer, som var blevet aftalt ved de multilaterale eksportkontrolordninger i 2011, 2012 og 2013. Ændringerne omfatter undladelse af kontrol af visse produkter, ændringer af varebeskrivelser og -definitioner samt nye kontroller, f.eks. for software til internetovervågning og -indtrængen. EU's nye, opdaterede og konsoliderede kontrolliste trådte i kraft den 31. december 2014 og gjorde det derved muligt for EU at overholde sine internationale forpligtelser med hensyn til eksportkontrol og at hjælpe EU-eksportører på de områder, hvor kontrolparametrene blev lempet.

Der findes stadig mulighed for at videreudvikle de retlige rammer som led i revisionen af eksportkontrolpolitikken.

2.3.    Nationale gennemførelsesforanstaltninger

Forordningen er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat, men foreskriver dog, at medlemsstaterne skal træffe gennemførelsesforanstaltninger for visse bestemmelser, og at oplysninger om gennemførelsesforanstaltningerne skal offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende. I 2014 indsamlede DUCG supplerende bidrag fra medlemsstaterne med henblik på at opdatere den meddelelse, der blev offentliggjort den 6. marts 2012 5 og som indeholder en oversigt over de foranstaltninger, medlemsstaterne har truffet, f.eks. udvidelse af kontrollen med mæglervirksomhed og transit, udvidelse af kontrollen til at omfatte ikke-opførte produkter af hensyn til beskyttelse af offentligheden eller menneskerettighederne, indførelsen af nationale generelle udførselstilladelser, anvendelsen af kontrol ved overførsler inden for EU for ikke-opførte produkter samt oplysninger vedrørende nationale eksportkontrolmyndigheder.

3.    Aktiviteterne i Koordinationsgruppen for Produkter med Dobbelt Anvendelse

Ved forordningens artikel 23 oprettes der en Koordinationsgruppe for Produkter med Dobbelt Anvendelse (DUCG), der består af eksperter fra Kommissionen og medlemsstaterne. Den skal undersøge alle spørgsmål vedrørende anvendelse af eksportkontroller med henblik på at gøre dem mere ensartede og effektive i hele EU.

3.1.    Høringer om spørgsmål vedrørende gennemførelsen

I løbet af rapporteringsperioden udgjorde DUCG et forum for høringer om en række specifikke spørgsmål vedrørende gennemførelsen af forordningen. DUCG afholdt 7 møder og drøftede specifikke spørgsmål vedrørende kontrol, f.eks. anvendelse af undtagelsen fra kryptografinoten, CBRN-fortegnelserne over højrisikostoffer og eksplosivstoffer, Euratom-aftalerne samt kontrol af grafit.

DUCG udførte en teknisk informationsudveksling om gennemførelse af nationale foranstaltninger og udarbejdede en opdatering af EUT-udgivelsen om nationale foranstaltninger (EUT C 67 af 6. marts 2012).

DUCG gennemgik metoden og fremgangsmåden for dataudveksling og udførte en omfattende øvelse i indsamling af licensdata (med data fra 2013) med henblik på at øge informationsudveksling mellem medlemsstaterne samt offentlig gennemsigtighed omkring EU's kontrol med udførsel af produkter med dobbelt anvendelse.

DUCG oprettede sammen med toldmyndighederne en teknisk undergruppe med henblik på at undersøge et eventuelt sammenfald mellem toldmyndighedernes programmer for godkendte økonomiske aktører (i det følgende benævnt AEO'er - "Authorised Economic Operators") og interne programmer til sikring af overholdelse af eksportkontrolreglerne (i det følgende benævnt ICP'er - "Internal Compliance Programmes"). Den tekniske undergruppe fokuserede under den indledende fase på at udarbejde en sammenligningstabel mellem AEO'er og ICP'er.

DUCG udførte en teknisk informationsudveksling om kontrol af informations- og kommunikationsteknologi (i det følgende benævnt ICT - "Information and Communication Technology") beregnet til overvågning og aflytning. DUCG oprettede en "ekspertgruppe for overvågningsteknologi" med henblik på at undersøge dette spørgsmål mere indgående. Der blev desuden oprettet en anden teknisk ekspertgruppe for kontrol af grafit af reaktorkvalitet.

3.2.    Teknisk støtte til udarbejdelsen af opdateringer for EU's kontrolliste

DUCG blev konsulteret og støttede udarbejdelsen af Kommissionens delegerede forordning, hvori EU's kontrolliste blev opdateret. Særlige nationale eksperter delte deres tekniske ekspertise og deltog i uddannelse med de kompetente myndigheder, og beskrev i forbindelse med et ekstraordinært DUCG-møde de væsentligste ændringer af kontrollisten.

3.3.    EU's retningslinjer for eksportkontrol vedrørende produkter med dobbelt anvendelse

DUCG udarbejdede et tillæg til EU's retningslinjer til støtte for informationsudveksling og høringer mellem medlemsstater med hensyn til globale tilladelser. De reviderede retningslinjer blev vedtaget som et ikke-bindende instrument af arbejdsgruppen vedrørende varer med dobbelt anvendelse (DUWP - "Dual-Use Working Party") den 24. november 2014.

3.4.    Informationsudveksling mellem kompetente myndigheder

DUCG arbejder løbende på at videreudvikle e-systemet for dobbelt anvendelse (i det følgende benævnt DUeS - "Dual-use e-System"), som er et sikkert og krypteret elektronisk system på Kommissionens servere, med henblik på effektiv informationsudveksling mellem eksportkontrolmyndigheder og Kommissionen. DUCG indførte nye funktioner og forbedringer i DUeS, som giver mulighed for at udveksle information vedrørende afslag ved mæglervirksomhed og transit i forbindelse med produkter med dobbelt anvendelse samt for eksportører, som ikke har lov til at benytte EU's generelle udførselstilladelser.

DUCG har ligeledes afsluttet udarbejdelsen af en udvidelse af DUeS til at omfatte afslag på udførsel i medfør af forordning (EF) nr. 1236/2005 om handel med visse varer, der kan anvendes til henrettelse, tortur eller anden grusom, umenneskelig eller nedværdigende behandling eller straf. De nye funktioner ventes at træde i kraft i løbet af første kvartal 2015. Der blev desuden videregivet tekniske oplysninger om DUeS til Tjenesten for EU's Optræden Udadtil med henblik på at støtte den elektroniske informationsudveksling om afslag på våbenudførsel.

3.5.    Gennemsigtighed og dialog med erhvervslivet og den akademiske verden 

Kommissionen afholdt regelmæssige møder med interessenter inden for branchen, jf. artikel 23, stk. 2. Navnlig afholdt DUCG et forum for DUCG-branchen ("DUCG Export Control Industry Forum") den 23. oktober 2014 i Bruxelles sammen med branchesammenslutninger og civilsamfundsorganisationer med henblik på at drøfte de forskellige muligheder for revision, som udpeges i Kommissionens meddelelse "Revision af eksportkontrolpolitikken: Sikkerhed og konkurrenceevne i en verden i forandring" 6  ( http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/october/tradoc_152858.pdf ).

Endvidere udarbejdede DUCG dokumentation til bevis for, at eksportørerne har gennemført forordningerne. Navnlig giver sammenfatningsnotatet om omfattende ændringer ("Comprehensive Change Note Summary") et overblik over, hvilke tekstændringer af EU's kontrolliste der blev indført ved Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 1382/2014 ( http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/october/tradoc_152854.pdf ).

3.6.    Overvågning og håndhævelse af eksportkontrol

Kommissionen fremmer effektiv overvågning og håndhævelse af eksportkontrol inden for EU gennem diverse støttetiltag. I 2014 udgav Kommissionen en ny version af korrelationstabellen, der sammenkæder toldkoder med klassifikationer af produkter med dobbelt anvendelse, og fortsatte med at indføre eksportkontrolparametre i EU's online-database over toldtariffer (TARIC).

Det er hovedsageligt de nationale myndigheder, der er ansvarlige for at håndhæve eksportkontrollen. I løbet af rapporteringsperioden blev der indberettet nogle få håndhævelsesmæssige foranstaltninger, som medførte, at der blev pålagt administrative sanktioner.

3.7.    Ekspertpulje

Den ekspertpulje, som drives af Kommissionens Fælles Forskningscenter og af eksperter, som medlemsstaterne har stillet til rådighed, ydede i 2014 fortsat støtte til de EU- eksportkontrolmyndigheder, der havde anmodet om rådgivning i forbindelse med konkrete licenssager. I alt blev der ydet rådgivning i 9 tilfælde til kompetente myndigheder i 6 medlemsstater.

3.8.    Kapacitetsopbygning

Kommissionens Fælles Forskningscenter fortsatte sin række af tekniske seminarer for licensudstedende myndigheder i samarbejde med USA's energiministerium (US Department of Energy), som startede i 2007. Det 7. seminar blev afholdt den 6.-7. maj 2014 i Ispra i Italien. I alt deltog over 80 ansatte i EU-licensudstedende myndigheder og tekniske eksperter fra medlemsstaterne i arrangementerne.

DUCG medvirkede også, da Kommissionens tjenestegrene (Det Fælles Forskningscenter "JRC", Generaldirektoratet for Beskatning og Toldunion "TAXUD", Generaldirektoratet for Handel "TRADE") udarbejdede en simuleringsøvelse for ansatte i licensudstedende myndigheder inden for eksportkontrol samt toldere, som skal afholdes i løbet af første kvartal 2015.

4.    EU's eksportkontrol – nøgledata 

Det er vanskeligt at fremskaffe pålidelige oplysninger om udførsel af produkter med dobbelt anvendelse, da der ikke findes nogen definition for den pågældende økonomiske sektor. Imidlertid indsamler Kommissionen og medlemsstaterne data, der gør det muligt at anslå mængden af udførsler af produkter med dobbelt anvendelse ud fra på den ene side de i sammenligningstabellen opførte toldvarer, der bl.a. omfatter varer med dobbelt anvendelse, og på den anden side specifikke licensdata, der er indsamlet af de kompetente myndigheder. Det bør bemærkes, at de skøn over udførsler, som angives i det følgende, ikke dækker tjenesteydelser og immaterielle teknologioverførsler, der er forbundet med handel med varer med dobbelt anvendelse. Nedenstående skøn stammer fra eksportdata fra 2013.

4.1.    EU's handel med varer med dobbelt anvendelse: produkter og bestemmelseslande 

Forordningen gælder hovedsageligt for udførsel af ca. 1 825 produkter med dobbelt anvendelse, som er angivet i bilag I (EU's kontrolliste) og klassificeret i 10 kategorier (se figur 1). Disse produkter med dobbelt anvendelse vedrører ca. 1 000 toldvarer 7 , heriblandt kemikalier, metaller og ikke-metalliske mineralprodukter, computere, elektroniske og optiske produkter, elektrisk udstyr, maskineri, køretøjer, transportudstyr osv., og hører som regel hjemme i den højteknologiske ende af dette brede, blandede produktområde.

Figur 1: Antal produkter med dobbelt anvendelse opført i kategorierne i bilag I som følge af vedtagelsen af forordning (EU) nr. 1382/2014.

Ved at bruge korrelationen mellem toldkoder og klassifikationer af produkter med dobbelt anvendelse har man anslået, at kontrollerne gælder for produkter i et felt for udførsel vedr. dobbelt anvendelse, som udgør ca. 20 % af EU's samlede eksport (se figur 2).

Figur 2: Anslået værdi af produkter i feltet udførsel vedr. dobbelt anvendelse og samlet udførsel

En stor andel af feltet for udførsel vedr. dobbelt anvendelse vedrører handel inden for EU eller udførsel til "E001-lande", der har lov til at benytte generelle udførselstilladelser. Dette afspejler EU's eksportmarkeds struktur for de pågældende varer såvel som handelslettelser som følge af de generelle EU-udførselstilladelser (figur 3) 8 .

Figur 3: Bestemmelseslande og -underregioner for EU's udførsel vedr. dobbelt anvendelse i 2013.

Figur 4: Bestemmelseslande sorteret efter verdensdele og underregioner, 2013.

Figur 5: 50 vigtigste bestemmelseslande uden for EU regnet efter værdien af udførsel vedr. dobbelt anvendelse i 2013 9 .

4.2.    Ansøgninger, tilladelser, afslag 

DUCG har udvekslet oplysninger og indsamlet licensdata med det formål at opnå en bedre forståelse af eksportkontroller og disses økonomiske virkninger. Nogle af de for rapporteringsperioden indsamlede data er gengivet nedenfor. Det bør dog bemærkes, at alle medlemsstater ikke indsamler alle data. De nedenfor angivne oplysninger repræsenterer altså skøn over samlede mængder og samlet værdi, begrænset til de data, der var tilgængelige ved udarbejdelsen af denne beretning.

Figur 6: Antal tilladelser og afslag (2010-2013) 10 .

Figur 7: Værdien af tilladelser og afslag, 2010-2013 (i mio. EUR). 

Figur 8: Relativ fordeling af tilladelsernes antal pr. kategori (data for 2013).

Figur 9: Relativ fordeling af tilladelsernes værdi pr. kategori (data for 2013).

Samlet set peger de skønsmæssige data mod en markant stigning i den kontrollerede handel i løbet af det sidste år, hvor ansøgningernes værdi 11 nåede op på 85 mia. EUR og kontrolleret udførsel af produkter med dobbelt anvendelse dermed udgjorde over 4,9 % af EU's samlede udførsel. Den tilladte handel tegnede sig for 48 mia. EUR og udgjorde dermed 3,1 % af den samlede udførsel ud af EU og majoriteten af de transaktioner, der blev tilladt ved individuelle tilladelser (der blev udstedt ca. 25 000 enkelt-licenser i 2013). Derimod var det kun en mindre del af udførslen, der rent faktisk blev afslået: ca. 260 afslag blev udstedt i 2013 og udgjorde dermed ca. 0,06 % af værdien af den kontrollerede udførsel af produkter med dobbelt anvendelse i det år og en uanselig del af EU's samlede udførsel 12 .

(1)

 Nogle kompetente myndigheder aflægger ligeledes offentligt rapport om handel med produkter med dobbelt anvendelse.

(2)

Fælles erklæring fra Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen vedhæftet forordning (EU) nr.

599/2014.

(3)

EUT L 173 af 12.6.2014, s. 79.

(4)

EUT L 371 af 30.12.2014, s. 1.

(5)

EUT C 67 af 6.3.2012, s. 1.

(6)

COM(2014) 244 final af 24. april 2014.

(7)

Betegnelsen udførsel vedr. dobbelt anvendelse dækker over det brede, blandede produktområde, der omfatter varer med dobbelt anvendelse. Handelen med varer med dobbelt anvendelse finder sted inden for dette vareområde, men ikke er lig med det, idet langt fra alle varer inden for feltet udførsel vedr. dobbelt anvendelse er underlagt eksportkontrol. Målinger fra Kommissionens Fælles Forskningscenter med udgangspunkt i Eurostats COMEXT-database giver et stabilt skøn, i henhold til hvilket feltet udførsel vedr. dobbelt anvendelse udgør ca. 20 % af EU's samlede eksport (herunder handel inden for EU).

(8)

"Proviantering og bunkring, ekstern" defineres som leverancer til skibes og luftfartøjers lagre.

(9)

"Ikke nærmere angivet, ekstern" omfatter lande og områder, der ikke er nærmere præciseret i handelen med tredjelande. (Disse koder anvendes som regel til varer, der leveres til offshore-anlæg).    

"Hemmeligt, ekstern" omfatter lande og områder, som af handelsmæssige eller militære årsager ikke er nærmere præciseret.

(10)

I figur 6 og 7 omfatter data vedrørende "Ansøgninger" samtlige ansøgninger om tilladelser, herunder meddelelser i henhold til generelle tilladelser, og giver derved et indtryk af den "kontrollerede handel". I graferne ligger data vedrørende tilladelser til grund for skønsmæssige data vedrørende ansøgninger i de tilfælde, hvor der ikke fandtes nogen data vedrørende ansøgninger. Data vedrørende "Tilladelser" omfatter udførsel af produkter med dobbelt anvendelse, som er blevet tilladt ved individuelle eller globale tilladelser. Det bør bemærkes, at antallet af ansøgninger ikke nødvendigvis er lig med summen af tilladelser og afslag, idet nogle ansøgninger måske annulleres, og nogle ansøgninger måske ikke færdigbehandles inden for samme år. "Afslag" omfatter mængden og værdien af de afslåede udførsler.

(11)

Dette tal indbefatter værdien af ansøgninger og meddelelser i henhold til generelle udførselstilladelser.

(12)

I 2013 udgjorde de afslåede udførsler 0,003 % af den samlede udførsel ud af EU.