a)

vurdere, om de udpegede opfylder kriterierne for egnethed og hæderlighed

b)

foretage revurderinger for at sikre, at kravene til egnethed og hæderlighed løbende opfyldes, og, hvis kravene ikke er opfyldt, fjerne de pågældende medlemmer fra ledelsesorganet i den signifikante enhed under tilsyn

c)

vurdere ansøgninger om godkendelse af yderligere menige bestyrelsesposter hos medlemmer af ledelsesorganet samt ansøgninger om samtidig at bestride stillingen som formand for ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion og stillingen som administrerende direktør i den signifikante enhed under tilsyn

d)

gennemføre kvantitativ forskning, analyse og statistisk rapportering på aggregeret niveau.

a)

Artikel 5, stk. 1, litra a), i forordning (EU) 2018/1725 eller artikel 6, stk. 1, litra e), og i nogle medlemsstater litra c), i forordning (EU) 2016/679 sammenholdt med artikel 4, stk. 1, litra e), og artikel 6, 7, 8, 9 og 10 i forordning (EU) nr. 1024/2013

b)

Artikel 5, stk. 1, litra a), i forordning (EU) 2018/1725 eller artikel 6, stk. 1, litra e), og i nogle medlemsstater litra c), i forordning (EU) 2016/679 sammenholdt med direktiv 2013/36/EU som gennemført i national ret.

a)

udpegede, der er genstand for en vurdering i henhold til en procedure for egnethed og hæderlighed

b)

nære slægtninge til en udpeget person, fx ægtefælle, registreret partner, samlever, barn, forælder eller anden relation, som den udpegede deler bolig med

c)

personer, der er associeret med en udpeget person, hvis personoplysninger er relevante for vurderingen af den udpegede, fx personer, der beklæder ledende stillinger i eller er reelle ejere af den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen foretages

d)

bemyndigede repræsentanter for en udpeget person i proceduren for egnethed og hæderlighed.

a)

identifikationsoplysninger som fx navn, ID-kort-/pasnummer, nationalitet og den udpegede persons underskrift

b)

kontaktoplysninger som fx den udpegede persons postadresse, e-mailadresse og telefonnummer

c)

erhvervsmæssige oplysninger, herunder oplysninger om uddannelse, beskæftigelse og andre stillinger, som indehaves af den udpegede person og medlemmerne af ledelsesorganet i den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen foretages

d)

erhvervsmæssige oplysninger vedrørende den udpegede persons øvrige forretningsaktiviteter

e)

nærmere oplysninger om straffeattester og oplysninger om strafferetlige efterforskninger eller straffesager, relevante civilretlige og administrative sager eller disciplinære foranstaltninger, herunder frakendelse af retten til at være leder af et selskab, konkurs, insolvens eller lignende procedurer

f)

finansielle oplysninger om den udpegede person

g)

beskrivelse af personlige forhold mellem den udpegede persons nære slægtninge og andre medlemmer af ledelsesorganet og/eller personer med nøglefunktioner i den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen foretages, dens moderselskab eller dens datterselskaber og deres professionelle og finansielle forbindelser med den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen foretages, dens moderselskab eller dens datterselskaber

h)

oplysninger om, hvorvidt en anden kompetent myndighed allerede har foretaget en vurdering af egnethed og hæderlighed, og oplysninger om resultatet af denne vurdering

i)

bemærkninger fra ECB's eller de kompetente nationale myndigheders personale vedrørende den udpegede persons indsats i vedkommendes nuværende eller tidligere rolle, som kan have en indvirkning på den nuværende procedure for egnethed og hæderlighed

j)

oplysninger om den udpegede persons adfærd i vedkommendes nuværende rolle, som kan være relevante i forbindelse med revurderinger

k)

lydoptagelse af den udpegede persons stemme.

a)

godkendelse til at påbegynde virksomhed som kreditinstitut: vurdere, om en ansøger om en godkendelse opfylder de relevante krav i national ret og EU-retten, hvilket kan omfatte en vurdering af organisationsstrukturen, vurderinger af egnethed og hæderlighed for medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner samt en analyse af egnetheden af ansøgerens aktionærer eller medlemmer

b)

kvalificerede andele: fastslå den påtænkte erhvervelses finansielle soliditet og den påtænkte erhververs egnethed

c)

inddragelse af tilladelse til at påbegynde virksomhed som kreditinstitut: vurdere, om en enhed under tilsyn opfylder betingelserne for inddragelse af en godkendelse i henhold til national ret og EU-retten

d)

enheder under tilsyns etableringsret og frihed til at levere tjenesteydelser: vurdere, om etablering af en filial eller levering af tjenesteydelser, der foretages af signifikante enheder under tilsyn og mindre signifikante enheder under tilsyn, etablering af en filial i en deltagende medlemsstat, der foretages af et kreditinstitut, der er etableret i en ikke-deltagende medlemsstat, levering af tjenesteydelser uden for de deltagende medlemsstater, der foretages af en signifikant eller mindre signifikant enhed under tilsyn, levering af tjenesteydelser i en deltagende medlemsstat, der foretages af et kreditinstitut, der er etableret i en ikke-deltagende medlemsstat, og ændringer i filialens oplysninger eller ændringer i leveringen af tjenesteydelser, der foretages af signifikante enheder under tilsyn eller mindre signifikante enheder under tilsyn, opfylder de relevante krav i national ret og EU-retten

e)

godkendelser eller undtagelser af godkendelser for (blandede) finansielle holdingselskaber: vurdere, om kriterierne i den relevante nationale ret og EU-retten for godkendelse eller undtagelse af godkendelse for et (blandet) finansielt holdingselskab er opfyldt, hvilket omfatter en vurdering af de interne ordninger og den strukturelle organisation i den koncern, som det (blandede) finansielle holdingselskab er en del af, samt den interne fordeling af opgaver inden for denne koncern og egnetheden af medlemmerne af ledelsesorganet og aktionærerne (eller medlemmerne) i det (blandede) finansielle holdingselskab

f)

fusioner og spaltninger, der gennemføres af institutter og af (blandede) finansielle holdingselskaber: vurdere, om kriterierne i den relevante nationale ret og EU-retten for godkendelse af fusioner og spaltninger er opfyldt, hvilket omfatter en vurdering af de involverede finansielle interessenters omdømme og finansielle soliditet, og vurdere om den enhed, der er resultatet af den påtænkte transaktion, vil kunne overholde og fortsætte med at overholde tilsynskravene.

a)

Artikel 5, stk. 1, litra a), i forordning (EU) 2018/1725 eller artikel 6, stk. 1, litra e), og i nogle medlemsstater litra c), i forordning (EU) 2016/679 sammenholdt med artikel 4, stk. 1, litra a, b), c) og g), artikel 4 stk. 2, og artikel 6, stk. 4, artikel 14 og 15 samt artikel 17, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1024/2013

b)

Artikel 5, stk. 1, litra a), i forordning (EU) 2018/1725 eller artikel 6, stk. 1, litra e), og i nogle medlemsstater litra c), i forordning (EU) 2016/679 sammenholdt med artikel 8, artikel 11-17 og del V, afsnit 1, 2 og 3, i forordning (EU) nr. 468/2014 (ECB/2014/17)

c)

Artikel 5, stk. 1, litra a), i forordning (EU) 2018/1725 eller artikel 6, stk. 1, litra e), og i nogle medlemsstater litra c), i forordning (EU) 2016/679 sammenholdt med artikel 8, 8a, 10-14, 18, 21a, 22, 23, 27i, 27j, 33, 34, 35 og 39 i direktiv 2013/36/EU, som gennemført i national lovgivning.

3.1.

3.2.

3.3.

3.4.

3.5.

3.6.

a)

identifikationsoplysninger som fx navn, ID-kort-/pasnummer, nationalitet og underskrift

b)

kontaktoplysninger som fx postadresse, e-mailadresse og telefonnummer

c)

erhvervsmæssige oplysninger vedrørende uddannelse, beskæftigelse og andre stillinger

d)

erhvervsmæssige oplysninger vedrørende andre forretningsaktiviteter

e)

nærmere oplysninger om straffeattester og oplysninger om strafferetlige efterforskninger eller straffesager, relevante civilretlige og administrative sager eller disciplinære foranstaltninger, herunder frakendelse af retten til at være leder af et selskab, konkurs, insolvens eller lignende procedurer

f)

finansielle oplysninger

g)

beskrivelse af relevante finansielle og ikke-finansielle interesser eller forbindelser

h)

oplysninger om afvisning af registrering, tilladelse, medlemskab eller licens til at udøve et fag, en virksomhed eller et erhverv eller tilbagekaldelse, inddragelse eller ophævelse af registrering, tilladelse, medlemskab eller licens eller udelukkelse foretaget af en tilsynsmyndighed, en offentlig myndighed, et fagligt organ eller en faglig sammenslutning

i)

oplysninger om, hvorvidt en anden kompetent myndighed allerede har foretaget en vurdering af omdømme, og oplysninger om resultatet af denne vurdering

j)

bemærkninger fra ECB's eller de kompetente nationale myndigheders personale vedrørende den relevante persons indsats i vedkommendes nuværende eller tidligere rolle, som kan have en indvirkning på den relevante vurdering

k)

lydoptagelse af den relevante persons stemme.

a)

sikre, at signifikante enheder under tilsyn overholder relevant EU-ret, herunder national gennemførelse heraf, ved at indføre tilsynskrav på områderne i) kapitalgrundlag, securitisation, grænser for store eksponeringer, likviditet, gearing og rapportering og offentliggørelse af oplysninger om disse spørgsmål og ii) ledelse, herunder risikostyringsprocesser, interne kontrolmekanismer, aflønningspolitikker og -praksisser og effektive interne procedurer til vurdering af kapital- og likviditetsgrundlaget, herunder interne ratingbaserede modeller

b)

udføre tilsynskontroller og stresstest for at fastslå, om signifikante enheder under tilsyn opfylder de relevante krav i EU-retten, og på grundlag af denne tilsynskontrol pålægge enheder under tilsyn specifikke krav og andre foranstaltninger

c)

føre tilsyn med enheder under tilsyns moderselskaber, der er etableret i en af de deltagende medlemsstater, herunder med (blandede) finansielle holdingselskaber, og deltage i konsolideret tilsyn, herunder i tilsynskollegier, med forbehold af kompetente nationale myndigheders deltagelse som observatører i disse kollegier i forbindelse med moderselskaber, der ikke er etableret i en af de deltagende medlemsstater

d)

deltage i supplerende tilsyn med finansielle konglomerater i tilknytning til de enheder under tilsyn, der indgår i dem, og fungere som koordinator, når ECB udpeges til koordinator for et finansielt konglomerat i overensstemmelse med kriterierne i den relevante EU-ret

e)

udføre tilsynsopgaver i relation til genopretningsplaner og tidlig intervention

f)

udføre tilsynsopgaver i forbindelse med vurderingen af væsentlige kapitalandele, som ikke er kvalificerede andele

g)

over for signifikante enheder under tilsyn udøve tilsynsbeføjelser, der er tildelt i henhold til national ret, og som falder inden for rammerne af ECB's opgaver, herunder godkendelse af signifikante enheder under tilsyns erhvervelser af kapitalandele i et ikke-kreditinstitut eller et kreditinstitut uden for Unionen, fusioner eller spaltninger af kreditinstitutter, erhvervelse eller salg af aktiver eller passiver, ændringer af kreditinstitutters vedtægter, udnævnelse af eksterne revisorer, anmodninger om oplysninger og specifikke rapporter fra eksterne revisorer, outsourcingprojekter, transaktioner i tredjelande, udøvelse af beføjelser over for aktionærer, ydelse eller begrænsning af kredit til nærtstående parter, strategiske beslutninger og oprettelse af kooperative bankkoncerner

h)

over for signifikante enheder under tilsyn udøve tilsynsbeføjelser, der er tildelt i henhold til EU-retten, herunder de valgmuligheder og skøn, som de kompetente myndigheder har i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 (1) og direktiv 2013/36/EU, som gennemført i national lovgivning.

a)

personale i en signifikant enhed under tilsyn

b)

medlemmer af ledelsesorganet, kunder og deres garanter, aktionærer og kreditorer, tjenesteydere, konsulenter og eksterne revisorer i en signifikant enhed under tilsyn

c)

personale i eller repræsentanter for banksammenslutninger

d)

ansatte i Unionens institutioner og organer samt i nationale og internationale myndigheder

e)

andre tredjeparter som fx personer, der indgiver klager eller anmodninger om oplysninger vedrørende en signifikant enhed under tilsyn

f)

bemyndigede repræsentanter for en udpeget person i en procedure for egnethed og hæderlighed

g)

bemyndigede repræsentanter for erhververen af en væsentlig kapitalandel

h)

personale hos erhververen af en væsentlig kapitalandel.

a)

identifikationsoplysninger som fx navn, ID-kort-/pasnummer, nationalitet og underskrift

b)

kontaktoplysninger som fx postadresse, e-mailadresse og telefonnummer

c)

erhvervsmæssige oplysninger vedrørende uddannelse, beskæftigelse, andre stillinger og eventuelle andre forretningsaktiviteter

d)

finansielle oplysninger, fx i forbindelse med gennemgang af en bankkundes lånedokumenter eller i forbindelse med et lån til et medlem af ledelsesorganet, når der kræves forhåndsgodkendelse

e)

nærmere oplysninger om straffeattester og oplysninger om strafferetlige efterforskninger eller straffesager, relevante civilretlige og administrative sager eller disciplinære foranstaltninger, herunder frakendelse af retten til at være leder af et selskab, konkurs, insolvens eller lignende procedurer.

a)

undersøge påståede overtrædelser af krav i henhold til relevante umiddelbart gældende EU-retsakter begået af enheder under tilsyn, for hvilke der kan pålægges administrative bøder i henhold til artikel 18, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1024/2013, og udarbejde forslag til pålæggelse af sådanne bøder

b)

undersøge påståede overtrædelser af ECB-forordninger eller -afgørelser begået af enheder under tilsyn, for hvilke der kan pålægges sanktioner i henhold til artikel 18, stk. 7, i forordning (EU) nr. 1024/2013

c)

i forbindelse med tilfælde omhandlet i artikel 18, stk. 5, i forordning (EU) nr. 1024/2013 vurdere, om en kompetent national myndighed bør være forpligtet til at indlede procedurer, og underrette den kompetente nationale myndighed om en sådan anmodning

d)

anmode om oplysninger i henhold til artikel 10 i forordning (EU) nr. 1024/2013 og artikel 139 i forordning (EU) nr. 468/2014 (ECB/2014/17) og udføre opgaver i henhold til artikel 125-138 i forordning (EU) nr. 468/2014 (ECB/2014/17) i forbindelse med undersøgelse af påståede overtrædelser som omhandlet i artikel 18, stk. 1 og 7, i forordning (EU) nr. 1024/2013

e)

vurdere, om en kompetent national myndighed i henhold til artikel 136 i forordning (EU) nr. 468/2014 (ECB/2014/17) bør anmodes om at henvise en mistænkt straffelovsovertrædelse til de behørige myndigheder med henblik på efterforskning og eventuel strafferetlig forfølgelse, og underrette den kompetente nationale myndighed om en sådan anmodning.

a)

Artikel 5, stk. 1, litra a) og b), i forordning (EU) 2018/1725 eller artikel 6, stk. 1, litra e), og i nogle medlemsstater litra c), i forordning (EU) 2016/679 sammenholdt med artikel 9, 10, 11 og 18 i forordning (EU) nr. 1024/2013

b)

Artikel 5, stk. 1, litra a) og b), i forordning (EU) 2018/1725 eller artikel 6, stk. 1, litra e), og i nogle medlemsstater litra c), i forordning (EU) 2016/679 sammenholdt med artikel 113, stk. 3, og artikel 120-129 samt artikel 134, 136 og 139 i forordning (EU) nr. 468/2014 (ECB/2014/17).

a)

personale i den enhed under tilsyn, der er omfattet af proceduren

b)

medlemmer af ledelsesorganet i den enhed under tilsyn, der er omfattet af proceduren

c)

medlemmer af ledelsesorganet i enheder, der ønsker at erhverve en kvalificeret andel i enheden under tilsyn

d)

påtænkte erhververe af en kvalificeret andel

e)

bemyndigede repræsentanter for den enhed under tilsyn, der er omfattet af proceduren.

a)

identifikationsoplysninger som fx navn, nationalitet og underskrift

b)

kontaktoplysninger som fx postadresse, e-mailadresse og telefonnummer

c)

erhvervsmæssige oplysninger vedrørende uddannelse og beskæftigelse

d)

finansielle oplysninger

e)

nærmere oplysninger om (formodede) lovovertrædelser og straffedomme.

a)

gennemføre inspektioner på stedet for at foretage tilbundsgående undersøgelser af enhederne under tilsyns risici, risikokontroller og ledelse

b)

vurdere de interne modeller, der anvendes til beregning af kapitalgrundlagskrav, navnlig med hensyn til metoder, økonomisk hensigtsmæssighed, risici, risikokontrol og ledelse

c)

gennemgå aktivkvaliteten for at øge gennemsigtigheden med hensyn til enhederne under tilsyns eksponeringer, herunder en vurdering af, om værdiansættelsen af aktiver, sikkerhedsstillelse og relaterede hensættelser er tilstrækkelig.

a)

Artikel 5, stk. 1, litra a), i forordning (EU) 2018/1725 eller artikel 6, stk. 1, litra e), og i nogle medlemsstater litra c), i forordning (EU) 2016/679 sammenholdt med artikel 4, stk. 1, litra f), artikel 6, stk. 4, samt artikel 10, 11 og 12 i forordning (EU) nr. 1024/2013

b)

Artikel 5, stk. 1, litra a), i forordning (EU) 2018/1725 eller artikel 6, stk. 1, litra e), og i nogle medlemsstater litra c), i forordning (EU) 2016/679 sammenholdt med artikel 143-146 i forordning (EU) nr. 468/2014 (ECB/2014/17).

a)

personale i enheden under tilsyn

b)

aktionærer i enheden under tilsyn

c)

medlemmer af ledelsesorganet i enheden under tilsyn

d)

kunder i enheden under tilsyn, deres garanter og forbundne parter

e)

eksterne revisorer for enheden under tilsyn

f)

tjenesteydere og konsulenter for enheden under tilsyn

g)

ansatte i Unionens institutioner og organer samt nationale og internationale myndigheder.

a)

oplysninger om kunder i enheden under tilsyn, herunder:

b)

nærmere oplysninger om personale, aktionærer og medlemmer af ledelsesorganet i enheden under tilsyn, herunder:

c)

nærmere oplysninger om eksterne revisorer, tjenesteydere og konsulenter for enheden under tilsyn og nærmere oplysninger om ansatte i EU-institutioner og -organer og nationale og internationale myndigheder, herunder:

a)

vurdere, om de kompetente nationale myndigheder konsekvent anvender tilsynsstandarder af høj kvalitet, og kontrollere, om sammenlignelige situationer fører til sammenlignelige resultater på tværs af Den Fælles Tilsynsmekanisme

b)

modtage ex ante- eller ex post-underretninger fra de kompetente nationale myndigheder om væsentlige tilsynsprocedurer og udkast til afgørelser vedrørende mindre signifikante enheder med stor indvirkning og høj risiko under tilsyn og rådgive de kompetente nationale myndigheder om yderligere at vurdere specifikke aspekter af sådanne procedurer

c)

modtage underretninger fra de kompetente nationale myndigheder i forbindelse med særlige omstændigheder

d)

gennemføre tematiske gennemgange for at give målrettet indsigt i de kompetente nationale myndigheders tilsyn med hensyn til definerede risikoområder på niveauet for individuelle mindre signifikante enheder under tilsyn eller klasser af lignende mindre signifikante enheder under tilsyn for at sikre tilsyn af høj kvalitet

e)

deltage i inspektioner på stedet af mindre signifikante enheder under tilsyn med henblik på at fremme ECB's forståelse af, hvordan de kompetente nationale myndigheders tilsyns udøves.

a)

personale i mindre signifikante enheder under tilsyn

b)

medlemmer af ledelsesorganet, kunder og deres garanter, aktionærer og kreditorer, tjenesteydere, konsulenter og eksterne revisorer i mindre signifikante enheder under tilsyn

c)

personale i eller repræsentanter for banksammenslutninger

d)

ansatte i Unionens institutioner og organer samt i nationale og internationale myndigheder.

a)

identifikationsoplysninger som fx navn, ID-kort-/pasnummer, nationalitet og underskrift

b)

kontaktoplysninger som fx postadresse, e-mailadresse og telefonnummer

c)

erhvervsmæssige oplysninger vedrørende den udpegede persons uddannelse, beskæftigelse og andre stillinger i en egnetheds- og hæderlighedsprocedure og medlemmerne af ledelsesorganet i den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen er foretaget

d)

erhvervsmæssige oplysninger vedrørende den udpegede persons øvrige forretningsaktiviteter i en egnetheds- og hæderlighedsprocedure

e)

finansielle oplysninger om den udpegede i en egnetheds- og hæderlighedsprocedure

f)

nærmere oplysninger om straffeattester og oplysninger om strafferetlige efterforskninger eller straffesager, relevante civilretlige og administrative sager eller disciplinære foranstaltninger, herunder frakendelse af retten til at være leder af et selskab, konkurs, insolvens eller lignende procedurer

g)

beskrivelse af personlige forhold for den udpegede persons nære slægtninge i en egnetheds- og hæderlighedsprocedure med andre medlemmer af ledelsesorganet og/eller personer med nøglefunktioner i den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen foretages, dens moderselskab eller dens datterselskaber og deres professionelle og finansielle forbindelser med den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen foretages, dens moderselskab eller dens datterselskaber

h)

oplysninger om, hvorvidt en anden kompetent myndighed allerede har foretaget en vurdering af egnethed og hæderlighed, og oplysninger om resultatet af denne vurdering

i)

bemærkninger fra ECB's personale eller de kompetente nationale myndigheders personale vedrørende den udpegede persons indsats i vedkommendes nuværende eller tidligere rolle, som kan have en indvirkning på den nuværende procedure for egnethed og hæderlighed

j)

oplysninger om den udpegede persons adfærd i den nuværende rolle, som kan være relevante i forbindelse med revurderinger.

a)

sikre, at mindre signifikante enheder under tilsyn overholder relevant EU-ret, herunder national gennemførelse heraf, ved at indføre tilsynskrav på områderne i) kapitalgrundlag, securitisation, grænser for store eksponeringer, likviditet, gearing og rapportering og offentliggørelse af oplysninger om disse spørgsmål og ii) ledelse, herunder risikostyringsprocesser, interne kontrolmekanismer, aflønningspolitikker og -praksisser og effektive interne procedurer til vurdering af kapital- og likviditetsgrundlaget, herunder interne ratingbaserede modeller

b)

udføre tilsynskontroller og stresstest for at fastslå, om mindre signifikante enheder under tilsyn opfylder de relevante krav i EU-retten, og på grundlag af denne tilsynskontrol pålægge mindre signifikante enheder under tilsyn specifikke krav og andre foranstaltninger

c)

føre konsolideret tilsyn med mindre signifikante enheder under tilsyns moderselskaber, der er etableret i en af de deltagende medlemsstater, herunder med (blandede) finansielle holdingselskaber, og deltage i konsolideret tilsyn, herunder i tilsynskollegier, med forbehold af kompetente nationale myndigheders deltagelse som observatører i disse kollegier i forbindelse med moderselskaber, der ikke er etableret i en af de deltagende medlemsstater

d)

udføre tilsyn i relation til genopretningsplaner og tidlig intervention

e)

udføre inspektioner på stedet af mindre signifikante enheder under tilsyn

f)

over for mindre signifikante enheder under tilsyn udøve tilsynsbeføjelser, der er tildelt i henhold til national ret, herunder bl.a. godkendelse af mindre signifikante enheder under tilsyns erhvervelser af kapitalandele i et ikke-kreditinstitut eller et kreditinstitut uden for Unionen, fusioner eller spaltninger af kreditinstitutter, erhvervelse eller salg af aktiver eller passiver, ændringer af kreditinstitutters vedtægter, udnævnelse af eksterne revisorer, anmodninger om oplysninger og specifikke rapporter fra eksterne revisorer, outsourcingprojekter, transaktioner i tredjelande, udøvelse af beføjelser over for aktionærer, ydelse eller begrænsning af kredit til nærtstående parter, strategiske beslutninger og oprettelse af kooperative bankkoncerner

g)

over for mindre signifikante enheder under tilsyn udøve tilsynsbeføjelser, der er tildelt i henhold til forordning (EU) nr. 575/2013 og direktiv 2013/36/EU som gennemført i national ret.

a)

personale i mindre signifikante enheder under tilsyn

b)

medlemmer af ledelsesorganet, kunder og deres garanter, aktionærer og kreditorer, tjenesteydere, konsulenter og eksterne revisorer i mindre signifikante enheder under tilsyn

c)

personale i eller repræsentanter for banksammenslutninger

d)

ansatte i Unionens institutioner og organer samt nationale og internationale myndigheder,

e)

andre tredjeparter som fx personer, der indgiver klager eller anmodninger om oplysninger vedrørende en mindre signifikant enhed under tilsyn,

f)

bemyndigede repræsentanter for en udpeget person i en procedure for egnethed og hæderlighed.

a)

identifikationsoplysninger som fx navn, ID-kort-/pasnummer, nationalitet og underskrift

b)

kontaktoplysninger som fx postadresse, e-mailadresse og telefonnummer

c)

erhvervsmæssige oplysninger, herunder oplysninger om uddannelse, beskæftigelse og andre stillinger, som indehaves af den udpegede person, i en procedure for egnethed og hæderlighed, og medlemmerne af ledelsesorganet i den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen foretages

d)

erhvervsmæssige oplysninger vedrørende den udpegede persons øvrige forretningsaktiviteter i en procedure for egnethed og hæderlighed

e)

nærmere oplysninger om straffeattester og oplysninger om strafferetlige efterforskninger eller straffesager, relevante civilretlige og administrative sager eller disciplinære foranstaltninger, herunder frakendelse af retten til at være leder af et selskab, konkurs, insolvens eller lignende procedurer

f)

finansielle oplysninger om den udpegede person i en procedure for egnethed og hæderlighed

g)

beskrivelse af personlige forhold for den udpegede persons nære slægtninge i en procedure for egnethed og hæderlighed med andre medlemmer af ledelsesorganet og/eller personer med nøglefunktioner i den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen foretages, dens moderselskab eller dens datterselskaber og deres professionelle og finansielle forbindelser med den enhed under tilsyn, hvor udpegelsen foretages, dens moderselskab eller dens datterselskaber

h)

oplysninger om, hvorvidt en anden kompetent myndighed allerede har foretaget en vurdering af egnethed og hæderlighed, og oplysninger om resultatet af denne vurdering

i)

bemærkninger fra ECB's eller de kompetente nationale myndigheders personale vedrørende den udpegede persons indsats i vedkommendes nuværende eller tidligere rolle, som kan have en indvirkning på den nuværende procedure for egnethed og hæderlighed

j)

oplysninger om den udpegede persons adfærd i vedkommendes nuværende rolle, som kan være relevante i forbindelse med revurderinger

k)

finansielle oplysninger, fx i forbindelse med gennemgang af en bankkundes lånedokumenter eller i forbindelse med et lån til et medlem af ledelsesorganet, når der kræves forhåndsgodkendelse

l)

lydoptagelse af den udpegede persons stemme i en procedure for egnethed og hæderlighed.