This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021D1439
Decision (EU) 2021/1439 of the European Central Bank of 3 August 2021 amending Decision (EU) 2018/546 on delegation of the power to adopt own funds decisions (ECB/2021/35)
Den Europæiske Centralbanks afgørelse (EU) 2021/1439 af 3. august 2021 om ændring af afgørelse (EU) 2018/546 om delegation af beføjelser til at vedtage afgørelser om kapitalgrundlag (ECB/2021/35)
Den Europæiske Centralbanks afgørelse (EU) 2021/1439 af 3. august 2021 om ændring af afgørelse (EU) 2018/546 om delegation af beføjelser til at vedtage afgørelser om kapitalgrundlag (ECB/2021/35)
EUT L 314 af 6.9.2021, p. 8–13
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
Relation | Act | Comment | Subdivision concerned | From | To |
---|---|---|---|---|---|
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 1 nummer 1 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | tilføjelse | artikel 1 nummer 16 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | tilføjelse | artikel 1 nummer 17 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | tilføjelse | artikel 1 nummer 18 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 2 stykke 1 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 2 stykke 2 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 2 stykke 3 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | tilføjelse | artikel 2 stykke 4 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | tilføjelse | artikel 2 stykke 5 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 3 stykke 1 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 3 titel | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 4 stykke 1 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 4 stykke 2 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 4 titel | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 5 stykke 1 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 5 stykke 2 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 5 stykke 3 litra (a) | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 5 stykke 3 litra (b) | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | tilføjelse | artikel 5 stykke 3a | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | tilføjelse | artikel 5 stykke 4a | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 5 stykke 5 | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | erstatning | artikel 5 titel | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | tilføjelse | artikel 5a | 26/09/2021 | |
Modifies | 32018D0010(01) | tilføjelse | artikel 5b | 26/09/2021 |
6.9.2021 |
DA |
Den Europæiske Unions Tidende |
L 314/8 |
DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS AFGØRELSE (EU) 2021/1439
af 3. august 2021
om ændring af afgørelse (EU) 2018/546 om delegation af beføjelser til at vedtage afgørelser om kapitalgrundlag (ECB/2021/35)
STYRELSESRÅDET FOR DEN EUROPÆISKE CENTRALBANK HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 af 26. juni 2013 om tilsynsmæssige krav til kreditinstitutter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (1), navnlig artikel 26, stk. 2, artikel 26, stk. 3 og artikel 28, 29, 77, 78 og 78a,
under henvisning til Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013 af 15. oktober 2013 om overdragelse af specifikke opgaver til Den Europæiske Centralbank i forbindelse med politikker vedrørende tilsyn med kreditinstitutter (2), særlig artikel 4, stk. 1, litra d),
under henvisning til Den Europæiske Centralbanks afgørelse (EU) 2017/933 af 16. november 2016 om de generelle rammer for delegation af beslutningstagende beføjelser for retlige instrumenter i forbindelse med tilsynsopgaver (ECB/2016/40) (3), særlig artikel 4, og
ud fra følgende betragtninger:
(1) |
I den Europæiske Centralbanks afgørelse (EU) 2018/546 (ECB/2018/10) (4) fastsættes kriterierne for delegation af beslutningstagende beføjelser til ledere af arbejdsenhederne i Den Europæiske Centralbanks (ECB) arbejdsenheder med henblik på vedtagelse af afgørelser vedrørende kapitalgrundlag. Erfaringerne med anvendelsen af den pågældende afgørelse har vist, at visse præciseringer og tekniske ændringer er nødvendige, navnlig af hensyn til konsekvens og sikkerhed i anvendelsen af kriterierne. |
(2) |
Proceduren for delegation af beslutningstagende beføjelser bør præciseres i forbindelse med afgørelser om kapitalgrundlag, hvor ledere af arbejdsenheder har betænkeligheder med hensyn til samspillet mellem en sådan afgørelse og en eller flere andre afgørelser, der kræver tilsynsmæssig godkendelse. Det kan være tilfældet, hvor resultatet af den relevante tilsynsvurdering har direkte indvirkning på en eller flere af disse andre afgørelser, og afgørelserne bør derfor behandles samtidig af den samme beslutningstager med henblik på at forhindre modstridende resultater. |
(3) |
Den 24. juni 2020 besluttede Styrelsesrådet at etablere tæt samarbejde mellem ECB og Republikken Bulgarien (5) og mellem ECB og Republikken Kroatien (6). I henhold til artikel 7, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1024/2013 kan ECB med henblik på at udføre visse opgaver i forbindelse med kreditinstitutter, der er etableret i en medlemsstat, der ikke har euroen som valuta, i tilfælde hvor der er etableret tæt samarbejde i overensstemmelse med den pågældende artikel, rette instrukser til den kompetente nationale myndighed i den relevante medlemsstat. Det er derfor hensigtsmæssigt at medtage sådanne instrukser blandt de retsakter, som ECB kan vedtage ved delegation til ledere af arbejdsenheder i henhold til de relevante bestemmelser i afgørelse (EU) 2018/546 (ECB/2018/10). |
(4) |
En afgørelse om kapitalgrundlag i et tilfælde, hvor vurderingens kompleksitet kræver det, vedtages ikke ved en delegeret afgørelse, men vedtages i stedet i henhold til proceduren om ikkeindsigelse. Det bør præciseres, at der ligeledes kan være tilfælde, hvor spørgsmålets følsomhed — hvad angår indvirkningen på ECB’s omdømme og/eller den fælles tilsynsmekanismes funktion — kan kræve, at en afgørelse om kapitalgrundlag bør vedtages i henhold til proceduren om ikkeindsigelse og ikke ved en delegeret afgørelse. |
(5) |
Med henblik på at lette beslutningsprocessen er det nødvendigt at delegere beslutningsbeføjelser i forbindelse med vedtagelsen af tilladelser til at medregne foreløbige overskud og overskud ved årets udgang i den egentlige kernekapital før instituttet har truffet en formel afgørelse, der bekræfter instituttets endelige overskud eller tab for det pågældende år i henhold til artikel 26, stk. 2, i forordning (EU) nr. 575/2013. Hvis betingelserne for anvendelse af Den Europæiske Centralbanks afgørelse (EU) 2015/656 (ECB/2015/4) (7) imidlertid er opfyldt, bør den pågældende afgørelse finde anvendelse. |
(6) |
For at lette beslutningsprocessen er det desuden nødvendigt at delegere beslutningsbeføjelser i forbindelse med ECB's svar på en høringsanmodning fra en afviklingsmyndighed i henhold til artikel 78a i forordning (EU) nr. 575/2013 vedrørende den margen, hvormed et institut bør overstige de krav til kapitalgrundlag og nedskrivningsrelevante passiver, der er fastsat i forordning (EU) nr. 575/2013 og i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU (8) og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU (9), efter at instituttet har truffet foranstaltninger som omhandlet i artikel 77, stk. 2, i forordning (EU) nr. 575/2013. |
(7) |
Afgørelse (EU) 2018/546 (ECB/2018/10) bør derfor ændres i overensstemmelse hermed — |
VEDTAGET DENNE AFGØRELSE:
Artikel 1
Ændringer
Afgørelse (EU) 2018/546 (ECB/2018/10) ændres som følger:
1) |
Artikel 1 affattes således:
|
2) |
Artikel 2 affattes således:
|
3) |
Overskriften på artikel 3 affattes således: » Kriterier for vedtagelsen af delegerede afgørelser om tilladelse til at klassificere instrumenter som egentlige kernekapitalinstrumenter «. |
4) |
Artikel 3, stk. 1, affattes således: »1. Afgørelser om klassificeringen af kapitalinstrumenter som egentlige kernekapitalinstrumenter træffes ved en delegeret afgørelse, hvis den instrumenttype, for hvilken der anmodes om tilladelse, er opstillet på EBA’s liste på det tidspunkt, hvor ECB modtager anmodningen.« |
5) |
Overskriften på artikel 4 affattes således: » Kriterier for vedtagelsen af delegerede afgørelser om forudgående tilladelse til at klassificere instrumenter som hybride kernekapitalinstrumenter og supplerende kernekapitalinstrumenter «. |
6) |
Artikel 4, stk. 1, affattes således: »1. Hvis tilladelse er påkrævet i henhold til national lovgivning, skal afgørelser om tilladelse til at klassificere kernekapitalinstrumenter som hybride kernekapitalinstrumenter eller supplerende kernekapitalinstrumenter træffes ved en delegeret afgørelse.« |
7) |
Artikel 4, stk. 2, affattes således: »2. En negativ afgørelse må ikke vedtages ved en delegeret afgørelse.« |
8) |
Artikel 5 affattes således:
|
9) |
Følgende indsættes som artikel 5a: »Artikel 5a Kriterier for vedtagelse af delegerede afgørelser om tilladelse til at medtage foreløbige overskud og overskud ved årets udgang i den egentlige kernekapital 1. Afgørelser i henhold til artikel 26, stk. 2, i forordning (EU) nr. 575/2013 om tilladelse til at medtage foreløbige overskud eller overskud ved årets udgang i den egentlige kernekapital, før instituttet har truffet en formel afgørelse, der bekræfter instituttets endelige overskud eller tab for året, herunder de, der ikke opfylder kravet i artikel 3, stk. 2, i afgørelse (EU) 2015/656 (ECB/2015/4), træffes ved en delegeret afgørelse, hvis nedenstående kriterier er opfyldt:
2. En negativ afgørelse må ikke vedtages ved en delegeret afgørelse.« |
10) |
Følgende indsættes som artikel 5b: »Artikel 5b Kriterier for godkendelse af svar på høringsanmodninger fra en afviklingsmyndighed om reduktion af nedskrivningsrelevante passivinstrumenter 1. Hvis ECB høres, eller en afviklingsmyndighed anmoder om ECB's samtykke i henhold til artikel 78a, stk. 1, i forordning (EU) nr. 575/2013, træffes afgørelsen om godkendelsen af ECB's svar på høringsanmodningen ved delegation, medmindre betingelserne i stk. 2 er opfyldt. 2. Hvis ECB er uenig eller delvist uenig med afviklingsmyndigheden i det spørgsmål, som ECB er blevet hørt om eller anmodet om at godkende i henhold til artikel 78a, stk. 1, i forordning (EU) nr. 575/2013, træffes afgørelsen om godkendelse af ECB's svar ikke ved en delegeret afgørelse.« |
Artikel 2
Overgangsbestemmelse
Bestemmelserne i afgørelse (EU) 2018/546 (ECB/2018/10) finder fortsat anvendelse, som uændret, i tilfælde, hvor ansøgningen om godkendelse af en af de i artikel 2, stk. 1, i den pågældende afgørelse, som uændret, nævnte aktiviteter blev fremsendt til ECB, før denne afgørelses ikrafttrædelse.
Artikel 3
Ikrafttrædelse
Denne afgørelse træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Udfærdiget i Frankfurt am Main, den 3. august 2021.
Christine LAGARDE
Formand for ECB
(1) EUT L 176 af 27.6.2013, s. 1.
(2) EUT L 287 af 29.10.2013, s. 63.
(3) EUT L 141 af 1.6.2017, s. 14.
(4) Den Europæiske Centralbanks afgørelse (EU) 2018/546 af 15. marts 2018 om delegation af beføjelser til at vedtage afgørelser om kapitalgrundlag (ECB/2018/10) (EUT L 90, 6.4.2018, s. 105).
(5) Den Europæiske Centralbanks afgørelse (EU) 2020/1015 af 24. juni 2020 om etableringen af tæt samarbejde mellem Den Europæiske Centralbank og Българска народна банка (Bulgariens Nationalbank) (ECB/2020/30) (EUT L 224 I af 13.7.2020, s. 1).
(6) Den Europæiske Centralbanks afgørelse (EU) 2020/1016 af 24. juni 2020 om etableringen af tæt samarbejde mellem Den Europæiske Centralbank og Hrvatska Narodna Banka (ECB/2020/31) (EUT L 224 I af 13.7.2020, s. 4).
(7) Den Europæiske Centralbanks afgørelse (EU) 2015/656 af 4. februar 2015 om betingelserne, hvorunder kreditinstitutter har tilladelse til at medregne foreløbige overskud og overskud ved årets udgang i den egentlige kernekapital i overensstemmelse med artikel 26, stk. 2, i forordning (EU) nr. 575/2013 (ECB/2015/4) (EUT L 107 af 25.4.2015, s. 76).
(8) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter og investeringsselskaber, om ændring af direktiv 2002/87/EF og om ophævelse af direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF (EUT L 176 af 27.6.2013, s. 338).
(9) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU af 15. maj 2014 om et regelsæt for genopretning og afvikling af kreditinstitutter og investeringsselskaber og om ændring af Rådets direktiv 82/891/EØF og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2001/24/EF, 2002/47/EF, 2004/25/EF, 2005/56/EF, 2007/36/EF, 2011/35/EU, 2012/30/EU og 2013/36/EU samt forordning (EU) nr. 1093/2010 og (EU) nr. 648/2012 (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 190).