1.   Tyto obecné zásady se vztahují na Evropskou centrální banku (ECB) a vnitrostátní příslušné orgány při plnění úkolů svěřených ECB v oblasti dohledu. Vnitřní pravidla, která ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou za účelem provedení ustanovení těchto obecných zásad, se vztahují na jejich zaměstnance a členy jejich orgánů.

2.   V rozsahu, v jakém to umožňují právní předpisy, usilují ECB a vnitrostátní příslušné orgány o rozšíření povinností vymezených při provedení těchto obecných zásad též na osoby, které jsou zapojeny do plnění úkolů v oblasti dohledu a které nejsou zaměstnanci ECB a vnitrostátních příslušných orgánů.

1.   Pokud použitelné vnitrostátní právní předpisy brání vnitrostátnímu příslušnému orgánu v provedení určitého ustanovení těchto obecných zásad, bez zbytečného odkladu o tom informuje ECB a přijme přiměřená opatření, která má k dispozici, aby překonal překážku, kterou tyto vnitrostátní právní předpisy představují, s cílem dosáhnout harmonizovaného provádění těchto obecných zásad v rámci jednotného mechanismu dohledu.

2.   Ustanoveními těchto obecných zásad nejsou dotčena přísnější etická pravidla stanovená ECB nebo vnitrostátními příslušnými orgány, která se vztahují na jejich zaměstnance a členy jejich orgánů.

1.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou nezbytná opatření k zajištění toho, aby jejich zaměstnanci a členové jejich orgánů dodržovali při plnění svých úkolů a povinností nejvyšší standardy etického chování.

2.   V souvislosti s plněním povinnosti podle odstavce 1 ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou zejména nezbytná opatření k zajištění toho, aby jejich zaměstnanci a členové jejich orgánů jednali čestně, nezávisle, nestranně, s respektem a uvážlivě tak, aby se vyhnuli jakékoli formě nevhodného chování nebo obtěžování, a rovněž bez ohledu na vlastní zájem, čímž se zachová a posílí důvěra veřejnosti v jednotný mechanismus dohledu.

1.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány zavedou mechanismy pro řešení situace, kdy je uchazeč o místo, jenž má být jmenován zaměstnancem, ve střetu zájmů vyplývajícím mimo jiné z předchozí profesní činnosti, držby finančních aktiv, soukromých činností nebo osobních vztahů.

2.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou vnitřní pravidla, která vyžadují, aby se jejich zaměstnanci a členové jejich orgánů během svého zaměstnání vyhnuli jakékoli situaci, která by mohla vést ke střetu zájmů, a aby tyto situace oznámili. ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou nezbytná opatření k zajištění toho, aby byl oznámený střet zájmů řádně zaregistrován a aby byla k dispozici a přijata vhodná opatření k jeho řešení nebo zmírnění, včetně zproštění povinností v dané záležitosti.

3.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány zavedou mechanismy za účelem posouzení a prevence možných střetů zájmů vyplývajících z profesní činnosti, kterou jejich zaměstnanci a členové jejich orgánů vykonávají po skončení pracovního poměru; mezi ně patří přiměřené oznamovací povinnosti a přechodná období po skončení funkce.

4.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány případně zavedou mechanismy za účelem posouzení a prevence možných střetů zájmů vyplývajících z profesní činnosti, kterou jejich zaměstnanci a členové jejich orgánů vykonávají během neplaceného volna.

1.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou vnitřní pravidla, která jejich zaměstnancům a členům jejich orgánů zakazují vyžadovat, dostávat nebo přijímat příslib týkající se přijetí jakékoli výhody v jejich prospěch nebo ve prospěch jiných osob, která jakkoli souvisí s výkonem jejich služebních povinností.

2.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány mohou ve svých vnitřních pravidlech stanovit výjimky ze zákazu uvedeného v odstavci 1, pokud jde o výhody nabízené centrálními bankami, vnitrostátními příslušnými orgány, orgány, institucemi nebo jinými subjekty Unie, mezinárodními organizacemi a vládními subjekty, jakož i akademickou obcí a pokud jde o výhody obvyklé či zanedbatelné hodnoty nabízené soukromým sektorem, za předpokladu, že výhody poskytované soukromým sektorem nejsou časté a nepocházejí od téhož zdroje. ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou nezbytná opatření, kterými zajistí, aby tyto výjimky neovlivnily nezávislost a nestrannost jejich zaměstnanců a členů jejich orgánů a aby takto nemohly být vnímány.

1.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou nezbytná opatření, kterými zajistí, aby jejich zaměstnancům a členům jejich orgánů bylo zakázáno zneužívat neveřejné informace.

2.   Zákaz zneužívání neveřejných informací se vztahuje minimálně na využívání neveřejných informací: a) pro účely soukromých finančních transakcí na vlastní účet nebo na účet třetích osob a b) s cílem doporučit třetím osobám, aby jednaly na základě těchto neveřejných informací, nebo je k tomu navádět.

1.   S přihlédnutím ke kritériím účinnosti, efektivity a proporcionality přijmou ECB a vnitrostátní příslušné orgány vnitřní pravidla pro zaměstnance a členy orgánů, kteří mají při plnění úkolů jednotného mechanismu dohledu jiný než jednorázový přístup k tržně citlivým informacím (dále jen „osoby s přístupem k tržně citlivým informacím“), a zavedou zvláštní omezení uvedená v odstavci 2 týkající se soukromých finančních transakcí, které úzce souvisejí s plněním úkolů jednotného mechanismu dohledu nebo tak mohou být vnímány (dále jen „kritické soukromé finanční transakce“).

2.   Vnitřní pravidla uvedená v odstavci 1:

3.   S přihlédnutím ke kritériím účinnosti, efektivity a proporcionality mohou vnitřní pravidla přijatá podle odst. 2 písm. b) a c) zahrnovat jedno nebo více z následujících omezení příslušné transakce:

4.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány ve svých vnitřních předpisech: i) stanoví, že osoby s přístupem k tržně citlivým informacím oznámí svá aktiva z dřívější doby vždy, když držba těchto aktiv zakládá střet zájmů v souvislosti se zapojením těchto osob do úkolů jednotného mechanismu dohledu; a ii) zřídí mechanismus, který zajistí, aby střety zájmů vyplývající z držby aktiv z dřívější doby byly vyřešeny v přiměřené lhůtě, včetně možnosti požadovat, aby aktiva z dřívější doby, která zakládají střet zájmů, byla v přiměřené lhůtě prodána. ECB a vnitrostátní příslušné orgány mohou ve svých vnitřních pravidlech stanovit, že aktiva z dřívější doby, která nezakládají střet zájmů, si lze ponechat.

5.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány stanoví ve svých vnitřních pravidlech podmínky a záruky, za nichž se zvláštní omezení vymezená v tomto článku nevztahují na osoby s přístupem k tržně citlivým informacím, které svěří správu svých soukromých finančních aktiv nezávislé třetí osobě na základě písemné smlouvy o správě aktiv.

6.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány mohou přijmout vnitřní pravidla, kterými uplatní omezení stanovená v tomto článku na své zaměstnance a členy svých orgánů, kteří nejsou osobami s přístupem k tržně citlivým informacím.

7.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou nezbytná opatření k úpravě svých vnitřních pravidel, kterými se ukládají zvláštní omezení týkající se kritických soukromých finančních transakcí uvedená v odstavci 2, tak aby odrážela rozhodnutí Rady guvernérů.

1.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou nezbytná opatření, aby zajistily, že mají zřízenu zvláštní funkci etiky a/nebo compliance - která je hlavní funkcí řízení rizik - na podporu svých rozhodovacích orgánů při provádění etického rámce jednotného mechanismu dohledu. Funkce etiky a/nebo compliance musí mít náležité postavení, autoritu a nezávislost, které jsou nezbytné pro plnění jejích úkolů. Musí přímo podléhat - hierarchicky nebo funkčně - nejvyšší úrovni řízení v rámci ECB nebo případně relevantního vnitrostátního příslušného orgánu. Poskytnou se jí odpovídající zdroje, aby mohla plnit své úkoly, sledovat vývoj v dané oblasti a udržovat své odborné znalosti na aktuální úrovni.

2.   Povinnosti funkce etiky a/nebo compliance ve vztahu k etickému rámci jednotného mechanismu dohledu zahrnují: a) poskytování poradenství a pokynů ohledně výkladu a uplatňování etického rámce jednotného mechanismu dohledu; b) zvyšování povědomí a provádění povinné odborné přípravy; c) zjišťování a posuzování rizik nedodržení předpisů; d) sledování a kontrola dodržování předpisů; e) oznamování případů nedodržení předpisů; f) vypracování interních pravidel a postupů ECB nebo případně relevantního příslušného vnitrostátní orgánu nebo přispívání k jejich vypracování a g) přípravu výroční zprávy ECB nebo případně relevantního příslušného vnitrostátní orgánu podle čl. 15 odst. 1.

3.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou nezbytná opatření k zajištění řádného a včasného zapojení funkce etiky a/nebo compliance do řešení záležitostí, které mohou mít dopad na etický rámec jednotného mechanismu dohledu.

4.   Funkce etiky a/nebo compliance ECB a vnitrostátních příslušných orgánů zachází s informacemi získanými při výkonu svých povinností s co největší důvěrností a zpracovává a uchovává veškeré osobní údaje v souladu s platnými pravidly pro ochranu údajů.

5.   V případech, kdy funkce etiky a/nebo compliance ECB a vnitrostátních příslušných orgánů plní další úkoly a povinnosti, přijmou ECB a vnitrostátní příslušné orgány nezbytná opatření, kterými zajistí, aby veškeré tyto úkoly a povinnosti byly slučitelné se samotnou funkcí etiky a/nebo compliance nebo s úkoly a povinnostmi organizační jednotky, s níž je funkce etiky a/nebo compliance organizačně spjata.

1.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány mají zavedeny mechanismy pro sledování dodržování pravidel, kterými se provádějí tyto obecné zásady. Sledování zahrnuje zejména dodržování vnitřních pravidel, kterými se provádějí zvláštní omezení týkající se kritických soukromých finančních transakcí podle článku 11, a případně pravidelné a/nebo ad hoc kontroly dodržování pravidel.

2.   Sledováním dodržování pravidel nejsou dotčena vnitřní pravidla umožňující provádět vnitřní vyšetřování v případech, kdy existuje podezření, že zaměstnanec nebo člen orgánu porušil pravidla, kterými se provádějí tyto obecné zásady.

1.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou vnitřní pravidla pro whistleblowing, jakož i vnitřní postupy pro oznamování případů nedodržení pravidel, kterými se provádějí tyto obecné zásady. Tato vnitřní pravidla a postupy zahrnují opatření k zajištění náležité ochrany osob, které oznamují případy nedodržení pravidel.

2.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou nezbytná opatření k zajištění toho, aby potenciální případy nedodržení pravidel byly řešeny, včetně případného přijetí přiměřených disciplinárních opatření v souladu s platnými disciplinárními pravidly a postupy.

3.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány oznamují všechny závažné případy týkající se nedodržení vnitřních pravidel, kterými se provádějí tyto obecné zásady, bez zbytečného odkladu Radě guvernérů prostřednictvím Výboru pro organizační rozvoj a Rady dohledu v souladu s příslušnými vnitřními postupy a současně o tom informují Výbor pro audit a konferenci o etice a compliance.

1.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány předkládají konferenci o etice a compliance výroční zprávu o provádění těchto obecných zásad za účelem výměny informací o provádění těchto obecných zásad a přípravy nadcházejících přezkumů a/nebo usnadnění vypracovávání společných přístupů, jak je uvedeno v čl. 12 odst. 2.

2.   Rada guvernérů přezkoumá tyto obecné zásady nejméně jednou za tři roky počínaje dnem, kdy měla být podle čl. 17 odst. 2 použita pravidla a opatření k provedení těchto obecných zásad, nebo na doporučení konference o etice a compliance.

1.   Obecné zásady (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) se zrušují.

2.   Odkazy na obecné zásady (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) se považují za odkazy na tyto obecné zásady v souladu se srovnávací tabulkou obsaženou v příloze těchto obecných zásad.

1.   Tyto obecné zásady nabývají účinku dnem oznámení vnitrostátním příslušným orgánům.

2.   ECB a vnitrostátní příslušné orgány přijmou opatření nezbytná k provedení těchto obecných zásad a dosažení souladu s nimi a pravidla a opatření, kterými se tyto obecné zásady provádějí, použijí ode dne 1. června 2023. Vnitrostátní příslušné orgány uvědomí ECB o jakýchkoli překážkách provedení těchto obecných zásad a nejpozději do 1. dubna 2023 informují ECB o textech a prostředcích, které se týkají těchto opatření.