—

vypracovávat návrhy regulačních technických norem,

—

vypracovávat návrhy prováděcích technických norem,

—

vydávat obecné pokyny a doporučení,

—

vydávat doporučení v případech, kdy příslušný vnitrostátní orgán neuplatnil odvětvové akty nebo je uplatnil způsobem, který se jeví být v rozporu s právem Evropské unie,

—

přijímat individuální rozhodnutí určená příslušným orgánům v některých mimořádných situacích a při urovnávání sporů mezi příslušnými orgány týkajících se přeshraničních situací,

—

v případech týkajících se přímo použitelného práva Unie přijímat individuální rozhodnutí určená účastníkům finančního trhu, pokud: i) příslušný vnitrostátní orgán neuplatnil odvětvové akty nebo je uplatnil způsobem, který se jeví být v rozporu s právem Evropské unie a pokud příslušný orgán nevyhověl oficiálnímu stanovisku Komise, ii) v některých mimořádných situacích příslušný orgán nevyhoví rozhodnutí orgánu pro cenné papíry a trhy, iii) jsou urovnávány spory mezi příslušnými orgány týkajících se přeshraničních situací, kdy příslušný orgán nevyhověl rozhodnutí orgánu pro cenné papíry a trhy,

—

pro Evropský parlament, Radu nebo Komisi vydávat stanoviska k problematice související s oblastmi jeho působnosti,

—

shromažďovat informace týkající se účastníků finančního trhu, jež jsou nezbytné pro plnění jeho povinností,

—

vypracovávat jednotné metodiky pro posuzování účinku charakteristik produktů a distribučních procesů na finanční pozici účastníků finančního trhu a na ochranu spotřebitelů,

—

zajistit centrálně přístupnou databázi registrovaných účastníků finančního trhu v oblasti své působnosti, pokud tak stanoví odvětvové právní předpisy,

—

vydat varování v případě, že určitá finanční činnost vážně ohrožuje jeho cíle,

—

dočasně zakázat nebo omezit některé finanční činnosti, které ohrožují řádné fungování a integritu finančních trhů nebo stabilitu celého finančního systému Unie nebo jeho části, v případech a za podmínek stanovených v odvětvových právních předpisech, nebo bude-li to nutné v případě mimořádné situace,

—

účastnit se činností kolegií orgánů dohledu, včetně kontrol na místě, jež společně provádějí nejméně dva příslušné orgány,

—

řešit jakékoli riziko narušení kontinuity finančních služeb, které je způsobeno zhoršením celého finančního systému nebo jeho částí a má závažné negativní dopady na vnitřní trh a reálnou ekonomiku,

—

vypracovávat dodatečné obecné pokyny a doporučení pro klíčové účastníky finančního trhu s cílem zohlednit systémové riziko představované těmito účastníky,

—

provádět šetření u určitého typu finanční činnosti nebo typu produktu nebo způsobu chování s cílem posoudit případné hrozby pro integritu finančních trhů nebo stabilitu finančního systému a doporučit dotčeným příslušným orgánům vhodná opatření,

—

plnit úkoly a povinnosti, kterými ho pověřily příslušné orgány,

—

poskytovat stanoviska příslušným orgánům,

—

provádět srovnávací hodnocení činností příslušných orgánů,

—

koordinovat příslušné orgány zejména v případech, kdy by nepříznivý vývoj mohl případně ohrozit řádné fungování a integritu finančních trhů nebo stabilitu finančního systému Unie,

—

v rámci celé Unie iniciovat a koordinovat posuzování odolnosti účastníků finančního trhu vůči nepříznivému tržnímu vývoji,

—

rozhodovat o žádostech ratingových agentur o udělení osvědčení a registraci, jakož i o odebrání těchto osvědčení a zrušení registrace agentur,

—

uzavírat dohody o spolupráci s příslušnými orgány dohledu nad ratingovými agenturami ve třetích zemích,

—

provádět šetření a kontroly na místě v prostorách ratingových agentur, hodnocených subjektů a spřízněných třetích stran,

—

v případech, kdy se ratingová agentura dopustila protiprávního jednání, rozhodnout o odnětí registrace agentury, o dočasném zákazu vydávání ratingů, pro regulativní účely pozastavit používání ratingů vydaných agenturou, požadovat, aby porušování bylo ukončeno, a vydat veřejná oznámení,

—

rozhodnout o uložení pokuty v případech, kdy se ratingová agentura dopustila úmyslného či nedbalostního protiprávního jednání.

dotace Unie: 7,12 milionu EUR

příspěvky příslušných vnitrostátních orgánů: 10,158 milionu EUR

poplatky kontrolovaných subjektů: 3,001 milionu EUR

—

statutární zaměstnanci: 75 dočasných míst schválených v plánu pracovních míst, z toho obsazených pracovních míst: 75

—

smluvní zaměstnanci: 10 míst plánováno v rozpočtu, z toho obsazených pracovních míst k 31.12.2012: 12

—

vyslaní národní odborníci: 16 míst plánováno v rozpočtu, z toho obsazených pracovních míst k 31.12.2012: 10

—

registrace 19 ratingových agentur, jedna certifikována,

—

průběžný dohled včetně tematických prověrek např. ratingy bank,

—

posouzení souladu nových návrhů na výjimky z požadavků na transparentnost před uskutečněním obchodu stanovených ve směrnici o trzích finančních nástrojů – MiFID,

—

zveřejnění konečných pokynů k automatickému vysokorychlostnímu obchodování,

—

pokračování práce na přípravě revize směrnic MiFID/MAD/PD,

—

dodání technických norem (regulačních i prováděcích) pro nařízení o OTC derivátech, centrálních zúčtovacích protistranách a registrech obchodních údajů (nařízení o infrastruktuře evropských trhů – EMIR),

—

příprava na vstup nařízení EMIR v platnost, kdy orgán převezme dohled nad registry obchodních údajů,

—

vydání technických norem týkajících se nového nařízení o krátkých prodejích,

—

vydání prvních stanovisek k omezení krátkých prodejů v Řecku a Španělsku,

—

vypracování podrobných pravidel pro odměny správců alternativních investičních fondů,

—

podíl na vývoji mezinárodních standardů účetního výkaznictví (IFRS),

—

poskytnutí vysvětlení firmám ke správnému uplatňování pravidel IFRS (přístup k regulační shovívavosti a dobré vůli),

—

podpora sdílení zkušeností a diskuse o důsledcích mezi vnitrostátními orgány dohledu o otázkách týkajících se dozoru nad trhem a směrnic o prospektu a o transparentnosti, nabídek převzetí atd.,

—

spolupráce s ostatními evropskými orgány dohledu,

—

aktivní přispívání na téma finanční stability do Evropského výboru pro systémová rizika (ESBR), rovněž prostřednictvím pravidelných zpráv o riziku; týdenní informační schůzky,

—

zlepšení finanční ochrany spotřebitelů prostřednictvím dalších pravidel a požadavků pro zprostředkovatele a správce fondů, finanční poradenství a vhodnost (MiFID), pravidla zveřejňování informací pro fondy obchodované na burze,

—

celoevropské varování pro investory týkající se skrytého nebezpečí při investování online,

—

pořádání dne pro investory v prostorách ESMA,

—

vedení databáze hlášení o obchodních operacích pokrývající celou EU,

—

úspěšné řešení v oblasti informačních technologií pro zveřejňování předešlých ratingů ratingových agentur,

—

koordinace reakcí vnitrostátních orgánů dohledu na finanční krizi včetně zlepšení vlastních analýz rizika,

—

dvě vzájemná hodnocení (peer review) týkající se implementace režimu prevence zneužívání trhu a směrnice o prospektu.