EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Prudential supervision of investment firms
Obezřetnostní dohled nad investičními podniky
Obezřetnostní dohled nad investičními podniky
Směrnice (EU) 2019/2034 o obezřetnostním dohledu nad investičními podniky
Směrnice, známá také jako směrnice o investičních podnicích, stanovuje pro investiční podniky pravidla týkající se:
Tato směrnice:
Příslušné vnitrostátní orgány:
Kapitálové požadavky pro investiční podniky jsou stanoveny nařízením (EU) 2019/2033. Směrnice o investičních podnicích dává příslušným vnitrostátním orgánům právo je doplnit.
Správní sankce a jiná správní opatření:
Investiční podniky:
Pravidla dohledu a hodnocení stanovují, že příslušné orgány musí:
Evropský orgán pro bankovnictví:
Evropská komise má pravomoc přijímat akty v přenesené pravomoci po dobu pěti let od 25. prosince 2019. Evropský parlament nebo Rada mohou tuto pravomoc kdykoli zrušit. Komise od té doby přijala následující akty v přenesené pravomoci.
Komise v úzké spolupráci s Evropským orgánem pro bankovnictví a Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy připravuje zprávu o různých aspektech směrnice, která bude předložena Evropskému parlamentu a Radě do 26. června 2024.
Směrnice (EU) 2019/2034 měla být členskými státy transponována do vnitrostátního práva do 26. června 2021, kromě pravidel pro poskytování služeb z iniciativy zákazníka, která se uplatňují od 26. března 2020.
Směrnice Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2034 ze dne 27. listopadu 2019 o obezřetnostním dohledu nad investičními podniky a o změně směrnic 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU a 2014/65/EU (Úř. věst. L 314, 5.12.2019, s. 64–114).
Následné opravy směrnice (EU) 2019/2034 byly začleněny do původního znění. Toto konsolidované znění má pouze dokumentární hodnotu.
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/2153 ze dne 6. srpna 2021, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2034, pokud jde o regulační technické normy, kterými se stanoví kritéria, za nichž se na určité investiční podniky vztahují požadavky nařízení (EU) č. 575/2013 (Úř. věst. L 436, 7.12.2021, s. 9–10).
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/2155 ze dne 13. srpna 2021, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2034, pokud jde o regulační technické normy, jimiž se upřesňují třídy nástrojů, které odpovídajícím způsobem odrážejí úvěrovou kvalitu investičního podniku při jeho trvání a možné alternativní způsoby, jež jsou vhodné k použití pro účely pohyblivé složky odměny (Úř. věst. L 436, 7.12.2021, s. 17–25).
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/2154 ze dne 13. srpna 2021, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2034, pokud jde o regulační technické normy, jimiž se upřesňují vhodná kritéria pro určení kategorií pracovníků, jejichž pracovní činnosti mají podstatný dopad na rizikový profil investičního podniku nebo aktiv, která spravuje (Úř. věst. L 436, 7.12.2021, s. 11–16).
Nařízení Evropského Parlamentu a Rady (EU) 2019/2033 ze dne 27. listopadu 2019 o obezřetnostních požadavcích na investiční podniky a o změně nařízení (EU) č. 1093/2010, (EU) č. 575/2013, (EU) č. 600/2014 a (EU) č. 806/2014 (Úř. věst. L 314, 5.12.2019, s. 1–63).
Viz konsolidované znění.
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 349–496).
Viz konsolidované znění.
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU ze dne 15. května 2014, kterou se stanoví rámec pro ozdravné postupy a řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků a kterou se mění směrnice Rady 82/891/EHS, směrnice Evropského parlamentu a Rady 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU a 2013/36/EU a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 a (EU) č. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 190–348).
Viz konsolidované znění.
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU ze dne 26. června 2013 o přístupu k činnosti úvěrových institucí a o obezřetnostním dohledu nad úvěrovými institucemi a investičními podniky, o změně směrnice 2002/87/ES a zrušení směrnic 2006/48/ES a 2006/49/ES (Úř. věst. L 176, 27.6.2013, s. 338–436).
Viz konsolidované znění.
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 ze dne 26. června 2013 o obezřetnostních požadavcích na úvěrové instituce a investiční podniky a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (Úř. věst. L 176, 27.6.2013, s. 1–337).
Viz konsolidované znění.
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1–73).
Viz konsolidované znění.
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) (Úř. věst. L 302, 17.11.2009, s. 32–96).
Viz konsolidované znění.
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2002/87/ES ze dne 16. prosince 2002 o doplňkovém dozoru nad úvěrovými institucemi, pojišťovnami a investičními podniky ve finančním konglomerátu a o změně směrnice Rady 73/239/EHS, 79/267/EHS, 92/49/EHS, 92/96/EHS, 93/6/EHS a 93/22/EHS a směrnice Evropského parlamentu a Rady 98/78/ES a 2000/12/ES (Úř. věst. L 35, 11.2.2003, s. 1–27).
Viz konsolidované znění.
Poslední aktualizace 28.06.2022