INT/1062

Повишаване на сигурността на научните изследвания

СТАНОВИЩЕ

Секция „Единен пазар, производство и потребление”

Предложение за препоръка на Съвета относно повишаването на сигурността на научните изследвания

[COM(2024) 26 final - 2024/0012 (NLE)]

Докладчик: Stefano Palmieri

1.Заключения и препоръки

1.1Европейският икономически и социален комитет (ЕИСК) приветства предложението за препоръка на Съвета относно повишаването на сигурността в областта на интернационализацията на научните изследвания и технологичните иновации (НИИ) и изразява съгласие с необходимостта от насърчаване на по-силната осведоменост сред държавите членки по този въпрос, като същевременно се създава по-добра координация на дейностите на държавите членки.

1.2ЕИСК счита, че крайъгълният камък на научните изследвания е тяхната отвореност и разпространение на знания както на национално, така и на международно равнище. Поради това, въпреки че разбира уязвимостта на сектора на НИИ от възможна злонамерена намеса от страна на държавни и недържавни участници в някои дейности за международно сътрудничество в областта на НИИ, счита, че е добре да се постигне справедлив баланс между необходимостта от сигурност и необходимостта от запазване на международната отвореност на сектора.

1.3ЕИСК счита, че действията за гарантиране на сигурността в рамките на НИИ никога не трябва да са в противоречие с утвърждаването на пълна самостоятелност и свобода на научните изследвания. Според ЕИСК е от решаващо значение да се гарантира утвърждаването на принципа „свобода в отговорността“ на участниците в НИИ чрез ефективно, ефикасно и прозрачно самоуправление на операторите в сектора.

1.4ЕИСК изразява желание пълната самостоятелност на НИИ да бъде развита в единна и съгласувана рамка във всички държави — членки на ЕС.

1.5ЕИСК счита, че трябва да се гарантира вертикално и хоризонтално многостепенно управление, като се гарантира внимателна оценка на риска и определяне на ефективни действия за защита в различните дейности в областта на научните изследвания, иновациите, висшето образование и обучението. Поради това ЕИСК изразява надежда, че Европейският експертен център в областта на сигурността на научните изследвания, в допълнение към дейностите за координация с други национални структури за подкрепа, ще създаде ключова платформа за събиране и споделяне на документация относно надлежната проверка, оценката на риска и възможните ситуации на тревога, при пълно зачитане на взаимната прозрачност между работещите в областта на научните изследвания и иновациите. Центърът ще трябва също така да организира професионално обучение и опреснителни курсове в областта на сигурността на научните изследвания.

1.6Въпреки че ЕИСК очакваше препоръката да съдържа по-конкретни насоки в подкрепа на дейностите на операторите в областта на научните изследвания и иновациите в рамките на: i) надлежната проверка; ii) профилирането на риска; и iii) разработването на протоколи за разбирателство с международни организации, които са партньори в НИИ, но счита, че тази липса може да бъде преодоляна допълнително чрез бъдещата работа на Европейския експертен център в областта на сигурността на научните изследвания.

1.7ЕИСК счита, че целта за гарантиране на международно сътрудничество за безопасни научни изследвания и иновации никога не трябва да се изразява в извършване на дискриминационни и/или злонамерени практики срещу операторите от НИИ или да противоречи на трудовите права и гарантирането на условията на труд на работещите в сектора на НИИ в ЕС.

1.8ЕИСК счита, че за работещите в сектора е добре да се предвидят подходящи курсове, които да са в състояние да гарантират методологии за отговорна интернационализация на научните изследвания и информирана оценка на риска за сигурността в НИИ.

1.9ЕИСК е готов да организира, заедно с Европейския експертен център в областта на сигурността на научните изследвания, тематични срещи с работещите в сектора на НИИ, организациите на гражданското общество и социалните партньори от съответните категории.

1.10Според ЕИСК, за да се гарантира повишаването на сигурността на НИИ е необходимо: i) да се защити интелектуалната собственост на иновациите — финансирани чрез инвестиции в НИИ и които са в състояние да гарантират националната сигурност; ii) да се разшири скрининга на преките чуждестранни инвестиции, така че да обхване и предприятията, подлежащи на сливания и придобивания, от десетте възлови сектора и продуктите с двойна употреба.

2.Общи коментари

2.1ЕИСК счита, че въз основа на неотдавнашните геополитически промени възможните хибридни заплахи от държавни и недържавни участници доведоха до необходимото утвърждаване на отворена автономна стратегия на ЕС, която да се прилага не само в областта на отбраната и сигурността, но и в други области: икономика (финанси, промишленост, търговия), енергетика, научни изследвания и технологични иновации, информационни и комуникационни технологии, мрежи и т.н. В този контекст, ЕИСК смята, че повишаването на сигурността при интернационализацията на НИИ е абсолютно необходима цел, за да се гарантира ефективното функциониране на екосистемата на ЕС за устойчивост в световен мащаб 1 .

2.2ЕИСК е съгласен, че самото естество на НИИ, основани на откритостта и свободното разпространение на знания, включително чрез интернационализацията им, е фактор за успех, който дава възможност на сектора на НИИ да се захранва самостоятелно, но същевременно е Ахилесовата му пета, тъй като може да направи сектора на НИИ уязвим на злонамерена намеса и неправилно използване. Поради тази причина ЕИСК счита, че с въведените мерки трябва да се осигури справедлив баланс между изискванията за сигурност и необходимостта от запазване на международната отвореност на НИИ.

2.3ЕИСК счита, че мерките за гарантиране на сигурността в областта на НИИ никога не трябва да подкопават принципите на академична свобода и институционална автономност и изразява съгласие с твърдението в предложението, че: „отговорност за международното сътрудничество в сферата на научните изследвания и иновациите носят главно висшите учебни заведения и други научноизследователски организации“ и, в тази сфера, ЕИСК е на мнение, че е необходимо винаги и при всички условия да се утвърждава принципа на „свобода в отговорността“ на участниците в НИИ чрез ефективно, ефикасно и прозрачно самоуправление на специалистите от сектора.

2.4ЕИСК приветства предложението за повишаване на сигурността в областта на интернационализацията на НИИ чрез по-добра координация на дейностите, осъществявани от различните държави членки. ЕИСК счита, че препоръката на Съвета е подходящият инструмент за започване на реално повишаване на осведомеността за проблема на всички държави членки, като същевременно се гарантира ефективна координация между изпълняваните действия. ЕИСК изразява надежда, че чрез докладът от 2027 г. ще бъде възможно да се направи оценка на това дали е възможно да се изготви правно обвързваща инициатива — директива или регламент — в състояние да гарантира единен, ефективен и съгласуван подход в целия ЕС.

2.4.1За да се осигури реално укрепване на НИИ е необходимо всички държави членки, без изключение, да гарантират едни и същи нива на сигурност, за да не се стига до опасния ефект на доминото, в случай че някои държави членки не осъзнават еднакво опасностите и не прилагат едни и същи стандарти за сигурност.

2.5ЕИСК счита, че трябва да се гарантира вертикално (европейско, национално, регионално)и хоризонтално(национални структури за подкрепа на сигурността в областта на НИИ; висши учебни заведения; публични и частни научноизследователски институти; национални органи за финансиране; синдикални организации, национални агенции за сигурност и др.) многостепенно управление, което да е в състояние да гарантира извършването на внимателна оценка на рисковете и да набележи ефективни действия за противопоставяне в различните дейности в областта на научните изследвания, иновациите, висшето образование и обучение. В този контекст ЕИСК се надява, че Европейският експертен център в областта на сигурността на научните изследвания ще гарантира координацията на вертикалното многостепенно управление, като осигури съгласуваност на действията,изпълнявани от държавите членки чрез единен и последователен подход, като определи ясни принципи и отговорности в рамките на общността за НИИ.

2.5.1ЕИСК си задава въпроса дали, при пълно зачитане на самостоятелността на участниците в НИИ и именно с цел да се гарантира утвърждаването на единен всеобхватен подход към сигурността на НИИ, вече не е по-целесъобразно Съветът да предоставя – на държавите членки – по-точни насоки (ръководни насоки,а не принципни указания): както по отношение на задачите и функциите на Европейския експертен център в областта на сигурността на научните изследвания и националните структури за подкрепа, така и относно критериите за изготвяне на национални планове за действие, така че те да функционират в една и съща референтна рамка.

2.5.2ЕИСК очакваше препоръката да съдържа по-конкретни насоки относно:

2.5.2.1подкрепата на дейностите за надлежна проверка и свързаното с нея профилиране на риска:

1)на организацията, участваща в НИИ, която е със седалище в ЕС;

2)на международната партньорска организация;

3)на държавата, към която принадлежи международният партньор;

4)на четирите възлови технологични области на НИИ, обхванати от международното сътрудничество (понастоящем: авангардните полупроводници; изкуствения интелект; квантовите технологии и биотехнологиите) и продуктите с двойна употреба;

2.5.2.2разработването на протоколи за разбирателство с международните партньорски организации за дейностите в сферата на НИИ, така че да се защитят академичната свобода, реципрочността и споразуменията относно управлението на интелектуалното наследство и относно незаконния трансфер на знания и технологии.

2.5.3ЕИСК счита, че макар да е вярно, че националните публични и/или частни органи, участващи в научните изследвания и иновациите, ще разполагат с пълна автономност при вземането на решения относно оценката на риска, тези решения все пак трябва да се прилагат в рамките на съгласувана и единна референтна рамка на равнището на ЕС, която може да бъде изготвена само на равнището на Съюза.

2.5.4Според ЕИСК надлежната проверка и профилирането на риска ще имат ключова роля, която ще играят във всяка държава членка – напълно самостоятелно и прозрачно, за да се неутрализират рисковете от злоупотреба с интернационализацията на НИИ. Поради тази причина ЕИСК изразява съжаление, че в препоръката на Съвета не са разработени конкретни инструменти (въпросници, контролни списъци и др.) и предложения за най‑добри практики в подкрепа на участниците от НИИ в тяхната дейност в областта на надлежната проверка и оценката на риска 2 .

2.6ЕИСК счита, че легитимната цел за гарантиране на международно сътрудничество за сигурни научни изследвания и иновации никога не трябва да се изразява в извършване на дискриминационни и/или злонамерени практики срещу участниците в НИИ. ЕИСК счита, че легитимната цел за повишаване безопасността на НИИ никога не трябва да противоречи на трудовите права и запазването на условията на труд на работещите в сектора на НИИ в ЕС. Освен това ЕИСК счита, че за работещите в сектора е добре да се предвидят подходящи курсове, които да са в състояние да гарантират методологии за отговорна интернационализацияна научните изследвания и информирана оценка на риска за сигурността в НИИ.

2.7ЕИСК предупреждава да не се използват каквито и да било средства за повишаване на сигурността в областта на НИИ с цел протекционизъм по отношение на продуктите и услугите на ЕС.

2.8ЕИСК е съгласен, че понастоящем оценката на въздействието на предложението е напълно безполезна, тъй като предложението трябва да бъде оценено след прилагането му от държавите членки (в националните планове и националните центрове за подкрепа на сигурността на НИИ) и от операторите в областта на НИИ. Поради това ЕИСК счита, че изготвяните на всеки две години доклади относно глобалния подход към НИИ ще бъдат полезни за наблюдението и последващото оценяване на засилването на дейностите по сигурността на НИИ.

3.Трудности и проблеми

3.1Според ЕИСК реалният капацитет, на равнището на ЕС, за оценка на конкретните и установими рискове за интернационализацията на НИИ придобива решаващо значение, за да може ЕИСК да предприеме действия за смекчаване на рисковете.

3.2В този конкретен контекст профилирането на риска представлява основната дейност за намаляване на рисковете, свързани с НИИ и поради тази причина считаме, че е необходимо допълнително изясняване на различните рискови фактори. Според ЕИСК, в рамките на тази дейност, висшите учебни заведения и участниците в научните изследвания ще трябва надлежно да вземат предвид рисковете от международното сътрудничество в областта на НИИ, които:

1)са в състояние да подкопаят реалното функциониране на екосистемата за глобална устойчивост на ЕС и неговите държави членки;

2)са свързани с укрепването на чуждестранните военни арсенали или отслабването на военните способности на ЕС;

3)са свързани с разпространението на оръжия за масово унищожение;

4)са свързани с терористични дейности;

5)са свързани с десетте възлови технологични сектори и продуктите с двойна употреба;

6)са свързани с наличността и търсенето в областта на суровините от критично значение.

3.3ЕИСК осъзнава, че в областта на сигурността на НИИ оценката на риска трябва винаги и при всички случаи да се извършва отделно за всеки от случаите и да се провежда при пълна самостоятелност от висшите учебни заведения и публичните и частните организации, извършващи дейности в областта на НИИ. За ЕИСК, като част от оценката на всеки отделен случай, рисковете от международното сътрудничество в областта на НИИ трябва да бъдат придружени по подходящ начин от подходяща оценка на риска от липса на сътрудничество.

3.4ЕИСК счита, че Европейският експертен център в областта на сигурността на научните изследвания трябва да разполага с правомощието в най-кратък срок да изготви ръководни насоки за международно сътрудничество в областта на НИИ. Центърът би трябвало:

1.периодично да организира координационни срещи с другите 27 национални центъра за подкрепа на повишаването на сигурността на НИИ, така че да се гарантира единна интервенционна стратегия за смекчаване на риска в ЕС, която да е координирана в рамките на ЕС;

2.да разработва и актуализира, на своя уебсайт, база данни с информация, разпределена по сектори и критични/проблемни държави или такива, които нямат сходни възгледи 3 , с които сътрудничеството в сферата на НИИ би могло да доведе до проблеми в областта на НИИ (напр. TIM Dual Use, Chinese Defence Universities Tracker на ASPI 4 , Iran Watch, списъците, предоставени от Academic Freedom Index in the World и от World 5  Justice Project Rule of Law Index 6 и др.) в подкрепа на работата по надлежна проверка на органите от НИИ на държавите членки;

3.да изпълнява функцията на платформа за събиране и споделяне на документацията за надлежната проверка и оценката на риска, така че всички европейски участници в областта на НИИ да могат да се възползват от знанията за тази документация;

4.да сигнализира за тревожни ситуации при които са възникнали нарушения на сигурността на НИИ в държавите членки и да споделя информация за тях;

5.да картографира финансирането, получено от държави извън ЕС за всяко висше училище и за публичните и частните организации, извършващи дейности в областта на НИИ;

6.да поеме ролята на платформа за знание, като предава информация за опита както в държавите членки, така и в други държави (включително по темата за киберсигурността), като изтъква най-добрите практики, които трябва да бъдат взети предвид 7 ;

7.да организира курсове за професионално обучение и преквалификация в областта на сигурността на НИИ за различните участници;

8.да осигурява редовното провеждане на срещи на мозъчни тръстове, кръгли маси, семинари и др. за работещите в сектора, за да се даде възможност за сравняване на идеите и практиките за укрепване на НИИ в ЕС.

3.5ЕИСК счита, че приложното поле на разпоредбите относно сигурността в областта на НИИ трябва да обхваща не само четирите възлови технологични области, които са от решаващо значение за икономическата сигурност на ЕС, но да се разшири и до другите шест области, изброени в приложението към съответната препоръка на Комисията 8 : усъвършенствана свързаност, навигация и цифрови технологии; авангардни сензорни технологии; космически технологии и технологии за задвижване; енергийни технологии; роботика и автономни системи; усъвършенствани материали, производство и рециклиране.

3.6ЕИСК счита, че дейностите за международно сътрудничество в областта на НИИ трябва да се основават на справедлива трудова мобилност и да се ръководят от пълното спазване на Европейския етичен кодекс за интегритет на научните изследвания 9 и Декларацията от Бон относно свободата на научните изследвания 10 , като се гарантира запазването и по-нататъшното укрепване на високите стандарти за НИИ в Европейския съюз.

3.7ЕИСК изразява съгласие, че международното сътрудничество между студенти и преподаватели от държави извън ЕС е от основно значение за повишаване на познанията в сферата на европейските НИИ. Поради тази причина, в контекста на отговорната интернационализация на НИИ, всяка оценка на риска от международно сътрудничество (между студенти, научни работници и преподаватели) трябва да се извършва предимно от висши учебни заведения и публични и частни организации, извършващи дейности в областта на НИИ, като се избягва всякаква форма на произволна дискриминация: свързана с пол, етнически произход, религиозни и политически възгледи, увреждане, възраст, сексуална ориентация, лично и социално положение.

3.8ЕИСК счита, че в отношенията с други държави извън ЕС е необходимо да се гарантира сигурността на НИИ чрез спазване принципите на реципрочност и прозрачност, като се гарантират нормални еднакви условия на конкуренция за всички участници в НИИ и за държавите, заинтересовани от международно сътрудничество.

3.9ЕИСК счита, че самостоятелността на научните изследвания и съответното взаимодействие с други органи (като министерства, агенции за национална сигурност, военни органи и др.), изискват ясно определяне на отговорностите и съответните правомощия в командната верига и веригата на контрол, но винаги трябва да се ръководят от „принципа на отговорна самостоятелност и свобода на научните изследвания“ чрез ефективно, ефикасно и прозрачно самоуправление на работещите в сектора.

3.10ЕИСК счита, че е небоходимо да се оценяват внимателно рисковете, свързани с интернационализацията на НИИ за държави извън ЕС, за които гражданските научни изследвания не са отделени от военните такива.

3.11Според ЕИСК действията за гарантиране на укрепването на сигурността в областта на НИИ трябва да се разглеждат като структурирана намеса, а не като временна извънредна намеса.

3.12ЕИСК счита, че повишаването на сигурността на НИИ трябва да се осъществява чрез тясна координация на контрола и анализа на преките чуждестранни инвестиции. Повишаването на сигурността в областта на научните изследвания и иновациите ще доведе до адекватно укрепване на киберсигурността. И в този случай сътрудничеството, което трябва да се изгради чрез многостепенно управление, ще позволи постигането на подходящи равнища на сигурност за укрепване на ИТ структурите на различните участници в НИИ (чрез условията, които отделните участници считат за най-подходящи: „сертифицирано за киберсигурност оборудване“ и „нулево доверие“ или „защита в дълбочина“ и др.“

3.13ЕИСК счита също така, че в областта на сигурността на НИИ трябва да се предвиди и прилагането на предпазни мерки за частните предприятия, извършващи дейност в десетте възлови технологични области и производството на продукти с двойна употреба. В този контекст е необходимо: i) да се защити интелектуалната собственост на иновациите — финансирани чрез инвестиции в НИИ, които са в състояниеда гарантират националната сигурност; ii) разширяване на скрининга на преките чуждестранни инвестиции, така че да обхване и предприятията, подлежащи на сливанияи придобивания от десетте възлови области и производството на продукти с двойна употреба.

Брюксел, 27 юни 2024 г.

председател на секция „Единен пазар, производство и потребление“

Sandra PARTHIE

_____________

(1)     JRC129019 .

(2)    Например ARMA, UKRI Research Innovation, UKRI Research England, Въпросник за надлежна проверка .

(3)    Държави, които нарушават международно признати норми и принципи, като например: Всеобщата декларация за правата на човека (ВДПЧ), принципите на правовата държава, академичната свобода и независимостта на лицата и организациите от държавна намеса.

(4)     https://unitracker.aspi.org.au . 

(5)     https://doi.org/10.25593/open-fau-405 .

(6)    World Justice Project (WJP) (Световен проект в областта на правосъдието), Rule of Law Index® 2023 report (Доклад на индекса за върховенството на закона за 2023 г.)

(7)    Напр. Marwaha, S., Timlin, J., Dickson, L., Kagiri-Kalanzi, E., Johnson, J., март 2024 г., Complex Collaborations. Efficiency, Equity, Quality and Security in International Research [Ефикасност, справедливост, качество и сигурност в международните научни изследвания], окончателен доклад на ARMA.

(8)    Препоръка № 2023/2113 на Комисията.

(9)    ALLEA, The European Code of Conduct for Research Integrity , [Европейски етичен кодекс за интегритет на научните изследвания], преработено издание, 2023 г., Берлин.

(10)    Декларацията от Бон относно свободата на научните изследвания, приета на министерската конференция по въпросите на европейското научноизследователско пространство на 20 октомври 2020 г. в Бон.