ЕВРОПЕЙСКА КОМИСИЯ

Брюксел, 12.9.2018

COM(2018) 646 final

2017/0230(COD)

Изменено предложение за

РЕГЛАМЕНТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ ПАРЛАМЕНТ И НА СЪВЕТА

за изменение на Регламент (ЕС) № 1093/2010 за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски банков орган); Регламент (ЕС) № 1094/2010 за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване); Регламент (ЕС) № 1095/2010 за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари); Регламент (ЕС) 345/2013 относно европейските фондове за рисков капитал; Регламент (ЕС) 346/2013 относно европейски фондове за социално предприемачество; Регламент № 600/2014 относно пазарите на финансови инструменти; Регламент (ЕС) 2015/760 относно Европейски фондове за дългосрочни инвестиции; Регламент (ЕС) 2016/1011 относно индекси, използвани като бенчмаркове за целите на финансови инструменти и финансови договори или за измерване на резултатите на инвестиционни фондове; Регламент (EС) 2017/1129 относно проспекта, който трябва да се публикува при публично предлагане или допускане на ценни книжа до търговия на регулиран пазар; и Директива (ЕС) 2015/849 за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма

(текст от значение за ЕИП)

ОБЯСНИТЕЛЕН МЕМОРАНДУМ

1.КОНТЕКСТ НА ПРЕДЛОЖЕНИЕТО

•Причини за предложението и негови цели

През септември 2017 г. Комисията изготви предложение за изменение на регламентите относно европейските надзорни органи (наричано оттук нататък „предложението за изменение“) с цел да се засили капацитетът на тези органи за осигуряване на централизиран и ефективен финансов надзор, без обаче да се предвижда специално разширяване на мандата им по отношение на предотвратяването и борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма. Въпреки засилената нормативна уредба в тази област, за укрепването на доверието в банковия съюз и в съюза на капиталовите пазари е необходимо надзорната уредба на Съюза да се доусъвършенства – предвид няколкото скорошни случая на изпиране на пари чрез европейски банки. Тези подобрения трябва да бъдат въведени бързо и решително. Изглежда, че този въпрос може най-ефективно да бъде решен, като се преразгледа предложението за изменение, в частност с оглед на чувствително увеличаване на ролята на Европейския банков орган. Комисията призовава законодателите да приемат възможно най-бързо тези нови изменения заедно с предложението за изменение.

Целите на настоящото предложение за изменение са следните:

1) оптимизирано използване на специализираните умения и ресурси чрез централизиране на задачите на Европейския банков орган във връзка с предотвратяването и борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма;

2) изясняване на обхвата и същността на възложените на Европейския банков орган задачи във връзка с предотвратяването и борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма;

3) засилване на инструментариума за изпълнение на задачите във връзка с изпирането на пари;

4) засилване на координационната роля на Европейския банков орган при свързаните с изпирането на пари въпроси в международен мащаб.

За тази цел се предлага на Европейския банков орган да бъде възложена водеща и координационна роля, така че да се централизират ресурсите, понастоящем разпръснати сред отделните европейски надзорни органи, както и да се засили подкрепящата му роля, предвид например факта, че именно в рамките на банковия сектор изпирането на пари и финансирането на тероризма е най-вероятно да бъдат от системно значение. Въз основа на съществуващите инструменти и правомощия на европейските надзорни органи, както са изменени с внесеното предложение за изменение, се предлага на Европейския банков орган да се даде по-недвусмислен и широкообхватен мандат с оглед на това рисковете, които пораждат изпирането на пари и финансирането на тероризма в рамките на финансовата система на Съюза, да бъдат реално и неотклонно отчитани в надзорните стратегии и практики на всички съответни органи. Европейският банков орган ще може също така да изисква от компетентните органи да разследват евентуални нарушения на съответните норми, както и да контролират националните процедури в тази област. При специални и ограничени обстоятелства органът ще може да отправя решения по свързани с изпирането на пари въпроси пряко до субекти от финансовия сектор, както и да участва по такива въпроси в обвързващо посредничество между националните компетентни органи.

•    Съгласуваност с действащите разпоредби в тази област на политика

2.ПРАВНО ОСНОВАНИЕ, СУБИСИДИАРНОСТ И ПРОПОРЦИОНАЛНОСТ

•Правно основание

Правното основание за всички съдържащи се в настоящото предложение изменения е член 114 от Договора за функционирането на Европейския съюз („ДФЕС“).

•Субсидиарност (при неизключителна компетентност) 

•Пропорционалност

•Избор на инструмент

3.РЕЗУЛТАТИ ОТ ПОСЛЕДВАЩИТЕ ОЦЕНКИ, КОНСУЛТАЦИИТЕ СЪС ЗАИНТЕРЕСОВАНИТЕ СТРАНИ И ОЦЕНКИТЕ НА ВЪЗДЕЙСТВИЕТО

•Събиране и използване на експертни становища

•Оценка на въздействието

•Пригодност и опростяване на законодателството

•Основни права

4.ВЪЗДЕЙСТВИЕ ВЪРХУ БЮДЖЕТА

Финансовото и бюджетно въздействие на настоящото предложение е подробно обяснено в допълнителната законодателна финансова обосновка, намираща се в края на предложението.

5.ДРУГИ ЕЛЕМЕНТИ

•Планове за прилагане и механизъм за наблюдение, оценка и докладване

•Подробно разяснение на отделните разпоредби на предложението

С предложените изменения на член 1, параграф 2 се разширява целево обхватът на действие на Европейския банков орган, като в мандата му, в допълнение към настоящия му мандат в банковия сектор, се включват въпросите във връзка с борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма в рамките на финансовия сектор.

С предложените изменения на член 4, параграф 2 се предоставя целево определение на субектите от финансовия сектор, които включват всички съответни финансови институции, обхванати от Директива (ЕС) 2015/849, в т.ч. обхванатите от Регламент (ЕС) № 1094/2010 и Регламент (ЕС) № 1095/2010.

В предложения член 8, параграф 1, алинея първа се подчертава особеното значение на работата на Европейския банков орган в борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма.

С предложения нов член 9а Европейският банков орган се снабдява с усъвършенстван инструментариум за насърчаване на съгласувани, систематични и ефективни действия за предотвратяване и борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма в рамките на финансовата система на Съюза.

По-специално, Европейският банков орган се оправомощава да събира информация за установените слабости в процесите, процедурите, управлението, стопанския модел и дейността на финансовите институции от гледна точка на предотвратяването на изпирането на пари и финансирането на тероризма, както и за предприетите от компетентните органи мерки, а също така и да предоставя по целесъобразност тази информация на съответните компетентни органи. Подчертава се значението на провеждането на целеви проучвания на компетентните органи, както и на оценки на риска с цел проверка на стратегиите и ресурсите на компетентните органи с оглед на рисковете, които пораждат изпирането на пари и финансирането на тероризма. В предложения член се предвижда също така Европейският банков орган да сътрудничи и да се свързва със съответните органи от трети държави, изпълняващи надзорни задачи във връзка с изпирането на пари и финансирането на тероризма, така че да се координират по-добре действията на съюзно равнище при сериозните случаи на изпиране на пари или финансиране на тероризма, при които е налице връзка с трета държава.

В заключение може да се отбележи, че в предложения член се предвижда координирането и сътрудничеството във връзка с изпирането на пари и финансирането на тероризма да се осъществява чрез комитет по борбата с изпирането на пари към Европейския банков орган. Комитетът ще се състои от оглавяващите компетентните органи и структури в държавите членки, контролиращи спазването на изискванията на Директива (ЕС) 2015/849 от страна на финансовите институции, както и от наблюдатели от Европейския орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване, Европейския орган за ценни книжа и пазари, Европейския съвет за системен риск, Европейската комисия и Надзорния съвет на Европейската централна банка.

С предложения член 9б се цели да се засили капацитетът на Европейския банков орган за гарантиране на ефективността на законодателството на Съюза в областта на предотвратяването и борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма. С него органът се оправомощава, ако разполага с информация за съществени нарушения, да изисква от компетентните органи да разследват евентуалните нарушения на съответните норми и да обмислят приемане на решения и налагане на санкции по отношение на дадените субекти от финансовия сектор.

С измененията на член 17 относно процедурите при нарушение на законодателството на Съюза и на член 19 относно процедурата за обвързващо посредничество се цели да се даде възможност на Европейския банков орган да приема, в светлината на задачите си във връзка с предотвратяването и борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, решения по отношение на отделен субект от финансовия сектор, дори когато материалноправните норми не са пряко приложими към този субект. Тук спадат материалноправните норми в националното законодателство, с което се транспонират директивите, както и националното законодателство, с което се привежда в действие някой от предоставените на държавите членки в регламентите варианти.

С предложените изменения на регламентите, уреждащи Европейския орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване и Европейския орган за ценни книжа и пазари, Директива (ЕС) 2015/849 за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма се изважда от обхвата на дейност на тези два органа, като също така се пояснява, че съвместният комитет следва да служи за форум на сътрудничество по въпросите на взаимодействието между пруденциалните аспекти и аспектите на борбата с изпирането на пари и с финансирането на тероризма.

2017/0230 (COD)

Изменено предложение за

РЕГЛАМЕНТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ ПАРЛАМЕНТ И НА СЪВЕТА

за изменение на Регламент (ЕС) № 1093/2010 за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски банков орган); Регламент (ЕС) № 1094/2010 за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване); Регламент (ЕС) № 1095/2010 за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари); Регламент (ЕС) 345/2013 относно европейските фондове за рисков капитал; Регламент (ЕС) 346/2013 относно европейски фондове за социално предприемачество; Регламент № 600/2014 относно пазарите на финансови инструменти; Регламент (ЕС) 2015/760 относно Европейски фондове за дългосрочни инвестиции; Регламент (ЕС) 2016/1011 относно индекси, използвани като бенчмаркове за целите на финансови инструменти и финансови договори или за измерване на резултатите на инвестиционни фондове; Регламент (EС) 2017/1129 относно проспекта, който трябва да се публикува при публично предлагане или допускане на ценни книжа до търговия на регулиран пазар; и Директива (ЕС) 2015/849 за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма

(текст от значение за ЕИП)

ЕВРОПЕЙСКИЯТ ПАРЛАМЕНТ И СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ,

като взеха предвид Договора за функционирането на Европейския съюз, и по-специално член 114 от него,

като взеха предвид предложението на Европейската комисия,

след предаване на проекта на законодателния акт на националните парламенти,

като взеха предвид становището на Европейската централна банка 1 ,

като взеха предвид становището на Европейския икономически и социален комитет 2 ,

в съответствие с обикновената законодателна процедура 3 ,

като имат предвид, че:

(1)Анализът на финансовата криза и препоръките на ръководената от Жак дьо Ларозиер експертна група на високо равнище позволиха на Съюза съществено да напредне към създаването, под формата на единна нормативна уредба, не само на по-стабилни, но и на по-съгласувани правила за финансовите пазари. Съюзът създаде и Eвропейска система за финансов надзор (ЕСФН) с две оси: микропруденциален надзор, координиран от Европейските надзорни органи (ЕНО), и макропруденциален надзор – със създадения Европейски съвет за системен риск (ЕССР). Трите ЕНО, които действат от януари 2011 г., са Европейският банков орган (ЕБО), създаден с Регламент (ЕС) № 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета 4 , Европейският орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване (ЕОЗППО), създаден с Регламент (ЕС) № 1094/2010 на Европейския парламент и на Съвета, и Европейският орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП), създаден с Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета 5 (общо наричани „учредителните регламенти“). Общата цел на ЕНО е дълготрайно по-стабилна и по-ефективна финансова система на Съюза и по-висока защита на потребителите и инвеститорите.

(2)ЕНО съдействаха на Комисията при нейните инициативи за регламенти и директиви, приемани от Съвета и Европейския парламент, с което неимоверно допринесоха за съгласуването на правилата за финансовите пазари в Съюза. ЕНО предоставяха на Комисията и проекти на подробни технически разпоредби, приемани като делегирани актове и актове за изпълнение.

(3)ЕНО също така отправяха насоки към компетентните органи и координираха прегледи на надзорните практики, с което допринесоха и за сближаването в областта на финансовия надзор и финансовите практики в Съюза. От друга страна, предвидените в учредителните регламенти на ЕНО процеси на взимане на решение, както и ресурсните ограничения и естеството на инструментите, с които ЕНО разполагат, не им позволиха напълно да постигнат общите си цели.

(4)След седемгодишно действие и в светлината на предприетите от Комисията оценки и обществени консултации изглежда, че при действащите норми в самия Съюз и между Съюза и трети държави ЕНО все по-трудно постигат целите си – задълбочаване на интеграцията на финансовите пазари и услуги и повишаване на потребителската защита.

(5)Всяко увеличаване на правомощията на ЕНО с цел да им се позволи да постигнат набелязаните цели изисква както подходящи управленски механизми, така и достатъчно ресурсно осигуряване. Увеличените правомощия сами по себе си няма да позволят на ЕНО да постигнат целите си, ако те не разполагат с достатъчно ресурси и не се управляват ефективно и ефикасно.

(6)В съобщението си от 8 юни 2017 г. относно междинния преглед на Плана за действие за изграждане на съюз на капиталовите пазари Комисията подчерта, че от основно значение за премахването на регулаторния арбитраж между държавите членки при изпълнението на надзорните им задължения, за ускоряването на интеграцията на пазарите, както и за разкриването на произтичащи от единния пазар възможности за финансовите дружества и инвеститорите, е наличието на по-ефективен и съгласуван надзор на финансовите пазари и услуги.

(7)В тази връзка доизграждането на съюза на капиталовите пазари поставя с особена острота въпроса за задълбочаване на интеграцията в областта на надзора. Десет години след началото на финансовата криза и създаването на новата надзорна система влиянието върху финансовите пазари и съюза на капиталовите пазари на два главни фактора – устойчивите финанси и напредъкът на технологиите – е все по-осезаемо. И единият, и другият фактор са с потенциал коренно да преобразуват финансовите услуги, поради което системата ни за финансов надзор трябва да е подготвена за въздействието им.

(8)Постигането на устойчиво развитие поставя огромни предизвикателства, за посрещането на които възлов фактор е пълноценното функциониране на финансовата система. Това налага радикално преобразуване на финансовата система, за което ЕНО следва да допринасят активно, като се започне с реформи за създаване на подходящата нормативна и надзорна уредба за мобилизиране и ориентиране на частния капитал в подкрепа на устойчивите инвестиции.

(9)ЕНО следва да играят важна роля за установяването и оповестяването на рисковете за финансовата стабилност, породени от императивите, свързани с опазването на околната среда, с обществото и с управлението, както и за по-доброто ориентиране на действията на финансовите пазари в подкрепа на устойчивото развитие. ЕНО следва да предоставят насоки за начина, по който съображенията за устойчивост могат да бъдат ефективно заложени в съответното финансово законодателство на ЕС, както и да насърчават еднообразното прилагане на тези разпоредби след приемането им.

(10)Въздействието на напредъка на технологиите върху финансовия сектор е все по-осезаемо и принуди компетентните органи да предприемат различни инициативи. С цел да се насърчат по-тясното сближаване в областта на надзора и обменът на най-добри практики между компетентните органи, от една страна, и между съответните органи и финансовите институции или участниците на финансовите пазари – от друга, надзорната функция на ЕНО и ролята им за сближаване в областта на надзора следва да бъдат засилени.

(11)С напредъка на технологиите на финансовите пазари може да се подобри финансовото приобщаване, да се предостави достъп до финансиране, да се укрепи целостта на пазара, да се повиши оперативната ефикасност, както и да се намалят пречките пред навлизането на тези пазари на нови участници. Доколкото е необходимо предвид приложимите материалноправни норми, компетентните органи следва да бъдат обучавани и с оглед на напредъка на технологиите, с което би се намалила вероятността държавите членки да възприемат по тези въпроси различаващи се подходи.

(11а) Все по-важно е да се насърчава съгласуван, систематичен и ефективен надзор и оценка на рисковете във връзка с изпирането на пари и финансирането на тероризма в рамките на финансовата система на Съюза. Предвид последиците за финансовата стабилност, които може да породи злонамереното използване на финансовата система за изпиране на пари и финансиране на тероризма, както и предвид натрупания от ЕБО опит при защитата на банковия сектор от такива злоупотреби, е необходимо ЕБО да поеме на съюзно равнище водеща роля за защита на финансовата система от рисковете, които пораждат изпирането на пари и финансирането на тероризма. Поради това е необходимо към действащите правомощия на ЕБО да се добави правомощието да действа в обхвата на Регламент (ЕС) № 1094/2010 и Регламент (ЕС) № 1095/2010 – доколкото в този обхват влизат предотвратяването и борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, по отношение на обхванатите от посочените регламенти субекти от финансовия сектор и надзорните им органи. Освен това централизирането в ЕБО на мандата за целия финансов сектор ще оптимизира експертния опит и ресурсите, без с това да се накърняват основните задължения по Директива (ЕС) 2015/849.

(11б) С цел да може ефективно да изпълнява мандата си, ЕБО следва да се възползва изцяло от предоставените му с настоящия регламент правомощия и инструментариум. Важно е в светлината на новата си роля ЕБО да събира цялата съответна информация за установените от съюзните и националните органи действия по изпиране на пари и финансиране на тероризма, без да се накърняват възложените на националните органи задачи по силата на Директива (ЕС) 2015/849. ЕБО следва да съхранява такава информация в централизирана база данни и да насърчава сътрудничеството между органите като разпространява съответната информация по подходящ начин. Освен това ЕБО следва да провежда целеви проучвания на компетентните органи, както и оценки на рисковете, които пораждат изпирането на пари и финансирането на тероризма. В допълнение ЕБО следва да сътрудничи и да се свързва със съответните органи от трети държави по тези въпроси, така че да се координират по-добре действията на съюзно равнище при сериозните случаи на изпиране на пари или финансиране на тероризма, при които е налице трансгранично измерение или връзка с трета държава.

(11в) С цел да се повиши ефективността на надзорния контрол върху съблюдаването на нормите относно изпирането на пари и финансирането на тероризма, както и за да се координират по-тясно правоприлагащите действия, предприети от националните компетентни органи в отговор на нарушения на пряко приложимото право на Съюза или на транспониращите правото на Съюза национални мерки, ЕБО следва да бъде оправомощен, ако разполага с информация за съществени нарушения, да изисква от компетентните органи да разследват евентуалните нарушения на съответните норми и да обмислят приемане на решения и налагане на санкции по отношение на дадените субекти от финансовия сектор с цел да ги накарат да съблюдават правните си задължения. ЕБО следва да използва това правомощие единствено ако има информация за съществени нарушения.

(12)Редица национални органи не са определени в учредителните регламенти като компетентни органи, а от друга страна са оправомощени да осигуряват правоприлагането на законодателството на Съюза в областта на финансовите услуги и пазари. С цел постигането на съгласувани, ефикасни и ефективни надзорни практики в рамките на ЕСФН е необходимо те да бъдат определени като такива. Това по-специално би позволило на ЕНО да им отправят насоки и препоръки.

(13)Когато ЕНО упражняват правомощията си за отправяне на насоки и препоръки, интересите на заинтересованите страни следва да бъдат надлежно отчитани, поради което, ако две трети от членовете на дадена група на заинтересовани страни сметнат, че в даден случай съответният ЕНО е превишил правомощията си, тази група следва да може да изрази становище. Тогава Комисията следва да има правото да поиска от съответния ЕНО, след като е извършила собствена оценка, да оттегли тези насоки или препоръки.

(14)Освен това, с оглед на процедурата, предвидена в член 17 от учредителните регламенти, и в интерес на подходящото прилагане на законодателството на Съюза е уместно да се улесни и ускори достъпът на ЕНО до информация. В тази връзка те следва да могат да отправят надлежно обосновани искания за информация пряко до всички съответни компетентни органи, финансови институции и участници на финансовите пазари, дори когато тези органи, институции и пазарни участници не са нарушили правна норма на Съюза. ЕНО следва да уведомяват съответните компетентни органи за такива искания, а компетентните органи следва от своя страна да им съдействат за получаването на исканата информация.

(15)За постигането на хармонизиран надзор върху финансовия сектор е нужно подходите на компетентните органи да бъдат съгласувани. За тази цел ЕНО, с подкрепата на създаден към всеки един от тях комитет по прегледите, следва да извършват редовни и независими прегледи на действията на компетентните органи. ЕНО следва да изготвят и методика за тези прегледи. Фокусът на независимите прегледи следва да е не само сближаването на надзорните практики, а и капацитетът на компетентните органи да постигат висококачествени резултати от надзора, както и независимостта на тези компетентни органи. Резултатите от тези прегледи следва да бъдат публични – освен ако публикуването не поражда рискове за финансовата стабилност, така че да се насърчи съблюдаването на изискванията и да се повиши прозрачността.

(15a)С оглед на значението на ефективното прилагане на съюзната надзорна уредба за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма е от първостепенно значение да се провеждат независими целеви проучвания, които да предоставят обективни и прозрачни данни за надзорните практики. Ако даден компетентен орган не отстрани установените при такива целеви проучвания съществени слабости, ЕБО следва да уведоми за това Европейския парламент, Съвета и Комисията.

(15б) При изпълнението на задачите и упражняването на правомощията си ЕБО следва да има право, след като е приел отправено до компетентния орган решение, да приема решения по отношение на отделни субекти от финансовия сектор в рамките на процедурата при нарушение на законодателството на Съюза и процедурата за обвързващо посредничество, дори когато материалноправните норми не са пряко приложими към такива субекти. Ако материалноправните норми са предвидени в директиви, ЕБО следва да прилага транспониращото ги национално законодателство. Ако съответното право на Съюза се състои от регламенти и ако към датата на влизане в сила на настоящия регламент тези регламенти експлицитно предоставят на държавите членки варианти за действие, ЕБО следва да прилага националното законодателство, с което се привежда в действие някой от тези варианти.

(16)За постигането на хармонизиран надзор върху финансовия сектор е нужно също така в трансграничен план ефикасно да бъдат уреждани разногласията между компетентните органи от различни държави членки. Действащите норми за уреждане на тези разногласия не са оптимални, поради което, с оглед на по-лесното им прилагане, следва да бъдат изменени.

(17)Неразделна част от дейността на ЕНО за сближаване на надзорните практики е изграждането на обща за целия Съюз надзорна култура. ЕНО обаче не разполагат с необходимия за постигането на тази цел инструментариум. Необходимо е ЕНО да могат да набелязват общите надзорни цели и приоритети в многогодишен стратегически надзорен план, който да е от полза за компетентните органи при установяването и акцентирането върху основните рискови области за целостта на пазара и финансовата стабилност в Съюза, в т.ч. във връзка с пруденциалния надзор на дружествата с трансгранична дейност. Стратегическият надзорен план следва да почива върху оценката на риска и да отчита общите икономически и нормативни приоритети на надзорните действия, както и макропруденциалните тенденции, потенциалните рискове и слабостите, установени от ЕНО при прегледа им на компетентните органи и проведените в рамките на целия Съюз тестове за устойчивост. От своя страна, компетентните органи следва да изготвят годишни работни програми за прилагането на стратегическия надзорен план, като от целите и приоритетите на равнище Съюза извлекат свои оперативни цели. С оглед на преследваната от ЕНО цел за хармонизиране на надзорните практики тези органи следва да бъдат оправомощени да контролират ежедневно изпълнението на годишните работни програми, в т.ч. да контролират на извадков принцип взетите в дадени случаи надзорни мерки.

(18)Понастоящем възприетите от държавите членки надзорни практики по отношение на възлагането на дейности на външен изпълнител, делегирането и прехвърлянето на риск (посредством насрещни операции или посредничество при издаване на застрахователна полица) от едно лицензирано дружество на друго се различават. Тези различаващи се нормативни подходи пораждат сред държавите членки риск от регулаторен арбитраж („ориентиране към минималните изисквания“). Неефективният надзор върху възложените на външен изпълнител и делегираните дейности, както и върху прехвърлянето на риск, излага на опасност финансовата стабилност на Съюза. Опасността е особено осезаема при поднадзорните субекти, които възлагат на външен изпълнител или делегират дейности, или прехвърлят свързан с дейността риск към трети държави, в които е възможно надзорните органи да не разполагат с необходимите средства за подходящия и ефективен надзор върху съществените дейности и ключовите функции. ЕНО следва активно да съдействат за сближаването на надзорните практики, като в съответствие с правото на Съюза и посредством приетите от тях насоки, препоръки и становища изграждат общо разбиране и общи надзорни практики при възлагането на външен изпълнител, делегирането, както и прехвърлянето на свързан с дейността риск, както и на съществени дейности и ключови функции, в трети държави. Поради това ЕНО следва да разполагат с необходимите правомощия, за да могат като част от текущия преглед на надзорните практики ефективно да координират надзорните действия на националните надзорни органи при лицензирането и регистрирането на дружества. Когато изпълняват координационните си функции ЕНО следва да обръщат особено внимание на ситуациите, които биха могли да доведат до заобикаляне на правилата, и да наблюдават финансовите институции и участниците на финансовите пазари, които възнамеряват широко да използват възлагането на външен изпълнител и делегирането на дейности, както и прехвърлянето на свързан с дейността риск в трети държави, с цел да се възползват от паспорта на ЕС, като същевременно извършват голяма част от своята дейност и функции извън Съюза.

(19)С оглед на дългосрочната финансова стабилност е необходимо неотклонно да се следи съответната уредба в третите държави, за които Комисията е приела решения за еквивалентност. Поради това ЕНО следва да проверяват дали в тези трети държави все още се изпълняват критериите, въз основа на които са взети решенията за еквивалентност, и всички условия в тях. ЕНО следва да наблюдават и измененията на нормативната и надзорната уредба, както и на правоприлагането в третите държави. В тази връзка ЕНО следва да сключат с компетентните органи на тези трети държави административни споразумения за получаване на информация с оглед на такова наблюдаване, както и с оглед на координирането на надзорните действия. С този засилен надзорен режим еквивалентността, възприета по отношение на съответната уредба на трети държави, ще придобие по-прозрачен характер, ще бъде по-предвидима за съответните трети държави и по-съгласувана сред различните сектори.

(20)Ключов фактор, за да могат ЕНО да изпълняват задълженията и функциите си, както и да постигнат целите си, е да получават и събират точна и пълна информация. С цел да се избегне дублиране на задълженията за финансовите институции и участниците на финансовите пазари да предоставят информация, тази информация следва да се предоставя от съответните компетентни органи или националните надзорни органи, които са най-близо до финансовите пазари и институции. Когато обаче даден компетентен орган не предостави – или не може да предостави – своевременно тази информация, ЕНО следва да могат да отправят надлежно обосновано и мотивирано искане за информация пряко до дадена финансова институция или участник на финансовите пазари. Освен това, с оглед на ефективното упражняване от ЕНО на правото да получават информация, те трябва да могат да налагат периодични имуществени санкции или глоби на финансовите институции или участниците на финансовите пазари, несъобразили се точно, изцяло и своевременно с искането или решението за предоставяне на информация. Правото на финансовите институции или участниците на финансовите пазари да бъдат изслушвани от ЕНО следва да бъде изрично гарантирано.

(21)В учредителните регламенти на ЕНО за компетентните органи бе предвидена ключова роля в рамките на управленската структура на ЕНО. В тези регламенти се посочваше също така, че за да се избегнат конфликтите на интереси членовете на съвета на надзорниците и на управителния съвет трябва да действат независимо и единствено в интерес на Съюза. Заложените в първоначалната управленска структура на ЕНО механизми обаче не бяха достатъчни, за да бъдат изцяло избегнати конфликтите на интереси, което от своя страна би могло да пречи на ЕНО да взимат всички необходими решения с оглед на сближаването в областта на надзора, както и всецяло да бъдат водени в решенията си от по-общите интереси на Съюза. Поради това следва да се преосмислят правомощията на ЕНО за взимане на решения, така че процесът на взимане на решения от ЕНО да е ефективен и ефикасен.

(22)Съюзното измерение при взимането на решения от съвета на надзорниците също следва да бъде засилено с добавянето в състава му на независими и незасегнати от евентуални конфликти на интереси постоянни членове. Съветът на надзорниците следва изцяло да запази правомощията си да взима решения по въпросите на регламентирането или прекия надзор. Управителният съвет следва да премине в изпълнителен съвет, който да е съставен от постоянни членове и да взима решения по някои несвързани с регламентирането въпроси като независимите прегледи по отношение на компетентните органи; преодоляването на разногласия; нарушенията на правото на Съюза; стратегическия надзорен план; наблюдението върху възлагането на външен изпълнител и делегирането на дейности, както и върху прехвърлянето на свързан с дейността риск в трети държави; тестовете за устойчивост и исканията за предоставяне на информация. Изпълнителният съвет следва също така да разглежда и подготвя всички взимани от съвета на надзорниците решения. Освен това следва да бъдат засилени позицията и ролята на председателя, като му се възложат процедурни задачи и правото на решаващ глас в изпълнителния съвет. Накрая може да се добави, че с цел да се засили съюзното измерение в управленския модел на ЕНО процедурата за избор на председател и членове на изпълнителния съвет следва да се измени, като се предвиди участие на Съвета и на Европейския парламент. Съставът на изпълнителния съвет следва да бъде балансиран.

(23)С цел да се осигури подходяща степен на експертни познания и отчетност, председателят и членовете на изпълнителния съвет следва да бъдат назначавани въз основа на техните качества, умения, познания в областта на клиринга, операциите след сключване на сделка и финансовите аспекти, както и на опита им в областта на финансовия надзор. С цел да се осигури прозрачност и демократичен контрол, както и за да се запазят правата на институциите на Съюза, председателят и членовете на изпълнителния съвет следва да бъдат назначавани по открита процедура за подбор. Комисията следва да състави предварителен списък на кандидатите и да го изпрати на Европейския парламент за одобрение. След това одобрение Съветът следва да приеме решение за назначаване на членовете на изпълнителния съвет. За всяко решение, прието въз основа на учредителните регламенти, председателят и постоянните членове на изпълнителния съвет следва да се отчитат пред Европейския парламент и пред Съвета.

(24)С цел по-ефикасно разпределяне на оперативните задачи и управление на ежедневните административни дейности, настоящите задачи на изпълнителния директор на всеки един от ЕНО следва да се поемат от член на изпълнителния съвет, избран именно с тази цел.

(24a)Решенията на ЕБО във връзка с мерките за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма трябва да се опират на подходящ експертен опит, поради което за тяхното изготвяне и разглеждане е необходимо да се създаде комитет, съставен от ръководителите на компетентните органи и структури, контролиращи спазването на законодателството в областта на изпирането на пари и финансирането на тероризма. За да се избегне дублиране, този нов комитет ще замени настоящия подкомитет по въпросите на изпирането на пари към съвместния комитет на ЕНО.

(25)Общата цел на дейността на ЕНО е насочена към засилване на финансовата стабилност, а чрез съхраняване на лоялната конкуренция – и към подходящото функциониране на единния пазар, поради което е уместно финансовите институции и участниците на финансовите пазари да участват във финансирането на тази дейност. Дейността на ЕНО е от полза за всички финансови институции и участници на финансовите пазари, независимо дали дейността им надхвърля националните граници, или не. ЕНО допринасят за наличието на стабилна делова среда и лоялна конкуренция. Поради това финансовите институции и участниците на финансовите пазари, които не са пряко поднадзорни на ЕНО, но извличат полза от дейността им, следва да участват в нейното финансиране. Освен това ЕНО следва да събират вноски и от пряко поднадзорните им финансови институции и участници на финансовите пазари.

(26)Във всяка категория финансови институции и участници на финансовите пазари размерът на вноските следва да бъде съобразен с ползата, която дадената финансова институция и даденият участник на финансовите пазари изличат от дейността на ЕНО. При определянето на индивидуалните вноски на финансовите институции и на участниците на финансовите пазари следва да се отчита и размерът им, така че да се отразява значението им за съответния пазар. Събирането на най-малките вноски следва да подлежи на минимален праг, така че да бъде икономически целесъобразно, като същевременно се избегнат несъразмерно големи вноски за по-големите дружества.

(27)Комисията следва на основание член 290 от Договора да бъде оправомощена да приеме актове, с които да определи начина на изчисляване на годишните вноски, дължими от финансовите институции и участниците на финансовите пазари. В делегираните актове следва да се посочи методиката за разпределяне на разчетните разходи по категории финансови институции и участници на финансовите пазари, както и критериите за определяне на индивидуалните вноски съобразно размера. От особена важност е по време на подготвителната си работа Комисията да проведе подходящи консултации, включително на експертно равнище, и тези консултации да бъдат проведени в съответствие с принципите, заложени в Междуинституционалното споразумение за по-добро законотворчество от 13 април 2016 г. По-специално, с цел осигуряване на равно участие при подготовката на делегираните актове, Европейският парламент и Съветът следва да получават всички документи едновременно с експертите от държавите членки, а техните експерти да получават систематично достъп до заседанията на експертните групи на Комисията, в които се подготвят делегираните актове.

(28)С цел да се съхрани поверителността на работата в рамките на ЕНО, от всяко лице, което пряко или косвено, постоянно или спорадично, предоставя услуга, свързана със задачите на някой от ЕНО, следва да се изисква да пази служебна тайна.

(29)С Регламенти (ЕС) № 1093/2010, 1094/2010 и 1095/2010, както и в законодателството в областта на финансовите услуги, от ЕНО се изисква да се стремят да сключват с надзорните органи от трети държави административни споразумения за обмен на информация. Необходимостта от ефективно сътрудничество и обмен на информация ще става все по-осезаема, особено когато по силата на настоящия регламент за изменение някои ЕНО поемат допълнителни или разширени отговорности във връзка с надзора върху субекти и дейности извън ЕС. В тази връзка, когато обработват лични данни, в т.ч. като ги прехвърлят извън Съюза, ЕНО са подвластни на изискванията на Регламент (ЕС) 2018/ХХХ (регламент относно защитата на данните за институциите и органите на ЕС). Когато няма решение за адекватност или подходящи механизми като например предвидените в административните споразумения по смисъла на член 49, параграф 3 от Регламента относно защитата на данните за институциите и органите на ЕС, ЕНО могат да обменят лични данни с органи от трети държави в съответствие с условията на дерогацията за защита на обществения интерес, предвидена в член 51, параграф 1, буква г) от посочения регламент, които в частност се прилагат при обмена на данни между органите за финансов надзор от различни държави.

(30)От особена важност е в процедурите на ЕБО за взимане на решение да се предвидят подходящи механизми за защита на интересите на държавите членки, които не участват в банковия съюз, без обаче намаленият брой неучастващи държави членки да се отразява на ефективността на решенията на ЕБО. Следва да бъдат запазени действащите правила за гласуване, според които за да вземе ЕБО решение е необходимо мнозинство от участващите държави членки и мнозинство от неучастващите държави членки. Необходими са обаче допълнителни механизми, за да не се допусне ситуация, в която решение не може да бъде взето само защото дадени национални компетентни органи отсъстват, както и за да се осигури при гласуванията присъствието на колкото се може повече национални компетентни органи, така че вотът да бъде недвусмислен и представителен.

(31)В учредителните регламенти на ЕНО е предвидено тези органи в сътрудничество с ЕССР да започнат и координират провеждането на равнище Съюза на тестове за устойчивост, за да се оцени устойчивостта на финансовите институции и участниците на финансовите пазари на неблагоприятни пазарни тенденции, като прилаганата на национално равнище при тези тестове методика следва от своя страна да е максимално съгласувана. С цел да се осигури подходящ баланс между надзорните съображения на компетентните органи и съюзното измерение е подходящо изпълнителният съвет на ЕНО да поеме правото да започва и координира провеждането на тестовете за устойчивост. По отношение на ЕНО следва също така да се поясни, че когато компетентните органи им предоставят за публикуване резултатите от тестовете за устойчивост, това не е в разрез със задължението на тези компетентни органи да опазват професионалната тайна.

(32)С цел да се постигне тясно сближаване в областта на надзора и на одобряването на вътрешните модели, ЕОЗППО следва да може да издава становища с оглед на отстраняването на евентуални несъответствия, както и да съдейства на компетентните органи да се споразумяват във връзка с одобряването на вътрешните модели. Компетентните органи от своя страна следва да се съобразяват при решенията си с тези становища или в противен случай да обясняват защо са се отклонили от тях.

(33)Търгуването е с все по-силно изразен трансграничен характер, като в частност дейността на някои инвестиционни посредници от системно значение може да повлияе върху финансовата стабилност в трансграничен мащаб, поради което следва да бъде засилена координационната роля на ЕОЦКП, който да препоръчва на компетентните органи да възбудят съответните разследвания. Освен това ЕОЦКП следва да може да улеснява обмена на необходимата за тези разследвания информация, когато има основателни причини да подозира наличието на дейност със значително трансгранично въздействие, която застрашава подходящото функциониране и целостта на финансовите пазари или стабилността на финансовата система в Съюза. За тази цел ЕОЦКП следва да поддържа система за съхранение на данните, в която да събира цялата съответна информация от компетентните органи и да я разпространява между тях.

(34)Основните цели на Регламент (ЕС) № 345/2013 на Европейския парламент и на Съвета 6 , Регламент (ЕС) № 346/2013 на Европейския парламент и на Съвета 7 и Регламент (ЕС) 2015/760 на Европейския парламент и на Съвета 8 са да се насърчат създаването на работни места и растежът, финансирането на МСП, социалните и дългосрочните инвестиции, както и формирането на европейска инвестиционна култура. Въпреки постигнатата с трите регламента хармонизация обаче националните компетентни органи продължават да използват различно правото си на преценка и да имат свойствени административни практики, надзорна култура и резултати. Тези различия нанасят ущърб на лоялната конкуренция, от която се нуждаят лицата, управляващи допустими фондове за рисков капитал, допустими фондове за социално предприемачество и фондове за дългосрочни инвестиции в различни държави членки, като същевременно увеличават трансакционните и оперативните разходи за тези управляващи лица.

(35)С цел да се намалят трансакционните и оперативните разходи, да се обогати изборът за инвеститорите и повиши правната сигурност е уместно ЕОЦКП да поеме от компетентните органи надзорните правомощия по отношение на посочените в Регламент (ЕС) № 345/2013 лица, управляващи допустими фондове за рисков капитал, и тези фондове, по отношение на посочените в Регламент (ЕС) № 346/2013 лица, управляващи допустими фондове за социално предприемачество, и тези фондове, както и по отношение на посочените в Регламент (ЕС) 2015/760 европейски фондове за дългосрочни инвестиции, в т.ч. правомощията за регистриране и лицензиране, както и за отрегистриране и отнемане на лиценза. За тази цел ЕОЦКП следва да може да провежда разследвания и проверки на място, както и да налага на съответните лица периодични имуществени санкции с цел да ги принуди да прекратят установено нарушение, да предоставят пълната и вярна информация, която той изисква от тях, или да допуснат провеждането на разследване или проверка на място.

(36)С Регламент (ЕС) 2015/760 на Европейския парламент и на Съвета от 29 април 2015 г. относно Европейски фондове за дългосрочни инвестиции се установяват еднообразни изисквания, които дългосрочните фондове трябва да спазват, за да им бъде разрешено да използват обозначението „ЕФДИ“. С Регламент (ЕС) 2015/760 се въвеждат разпоредби относно допустимите инвестиции, предприятията, допустими да бъдат част от портфейл, и допустимите инвеститори. С тези разпоредби се определят и надзорните правомощия, в т.ч. изискванията за издаване на разрешително и упражняването на постоянен надзор. С настоящия регламент се запазват пруденциалните норми на Регламент (ЕС) 2015/760, но на ЕОЦКП се възлагат надзорни правомощия, в т.ч. за издаване и отнемане на разрешително, както и за постоянен надзор. С цел да се определят достатъчно ясно заложените в Регламент (ЕС) 2015/760 правни задължения и компетентност на ЕОЦКП, с настоящия регламент на ЕОЦКП се възлага да изготвя и представя на Комисията проекти на регулаторни технически стандарти, които не се отнасят до политически решения. С оглед на възлагането на надзорни правомощия на ЕОЦКП по подобен начин бяха изменени и Регламент (ЕС) № 345/2013 и Регламент (ЕС) № 346/2013.

(37)С цел да може ефективно да упражнява надзорните си правомощия по отношение на допустимите фондове за рисков капитал, допустимите фондове за социално предприемачество и европейските фондове за дългосрочни инвестиции, както и по отношение на управляващите ги лица, ЕОЦКП следва да е оправомощен да провежда разследвания и проверки на място. В подкрепа на надзорните правомощия на ЕОЦКП следва да му се предостави и правото да налага на съответните лица периодични имуществени санкции с цел да ги принуди да прекратят установено нарушение, да предоставят пълната и вярна информация, която той изисква от тях, или да допуснат провеждането на разследване или проверка на място. В тази връзка с настоящия регламент следва ясно да се определят границите на тези административни санкции или други административни мерки, които следва да са ефективни, пропорционални и възпиращи, и да гарантират общ подход и възпиращо действие. При своите разследващи и правоприлагащи действия ЕОЦКП следва да разчита на съдействието на националните органи, където такова е необходимо и се изисква. ЕОЦКП следва да бъде оправомощен да делегира някои от тези функции обратно на компетентните органи.

(38)С член 40 от Регламент (ЕС) № 600/2014 на ЕОЦКП временно се предоставят правомощия за намеса, които при определени условия му позволяват временно да забрани или ограничи в Съюза пускането на пазара, разпространението или продажбата на някои финансови инструменти, на финансови инструменти със специално определени характеристики или на определен вид финансова дейност или практика. Тези правомощия за намеса по силата на Регламент (ЕС) № 600/2014 се прилагат спрямо инвестиционните посредници и кредитните институции, които пускат на пазара, разпространяват или продават финансови инструменти, в т.ч. дялове в предприятия за колективно инвестиране. Поради факта, че управляващите дружества на предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК), инвестиционните посредници, лицензирани по Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета, и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), лицензирани по Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета, могат директно да пускат на пазара, разпространяват или продават дялове в предприятията за колективно инвестиране, в интерес на засилване на правната сигурност е изрично да се посочи, че горепосочените правомощия по силата на Регламент (ЕС) № 600/2014 се прилагат и спрямо управляващите дружества на ПКИПЦК, инвестиционните дружества от тип ПКИПЦК и ЛУАИФ.

(39)В строго определени и изключителни случаи ЕОЦКП може да използва правомощията си за намеса, за да ограничи или забрани и на управляващите лица на ПКИПЦК и АИФ да пускат на пазара, разпространяват или продават дялове или акции в ПКИПЦК или АИФ. Това би било оправдано, когато целта на предложеното действие е да бъдат отстранени значителни опасения, свързани със защитата на инвеститорите, или заплаха за подходящото функциониране и целостта на финансовите пазари или за стабилността на финансовата система на Съюза; когато нормативните изисквания съгласно правото на Съюза, приложими към съответния финансов инструмент или дейност, не противодействат в достатъчна степен на заплахата; както и когато компетентен орган или компетентни органи не са предприели действия за преодоляване на заплахата или предприетите действия не са адекватни за преодоляването ѝ.

(40)Различията при данните за сделките по отношение на качеството, форматирането, надеждността и разходите за тях се отразяват неблагоприятно върху прозрачността, защитата на инвеститорите и ефикасността на пазара. С цел да се засили контролирането и възстановяването на данните за сделките, да се повиши съгласуваността и качеството им, както и тяхната наличност и достъпът до тях за съответните места на търговия на приемливи цени в целия Съюз, с Директива 2014/65/ЕС бе въведен нов правен режим за услугите за докладване на данни, включващ лицензирането и надзора върху доставчиците на услуги за докладване на данни.

(41)Качеството на самите данни за сделките, както и на обработването и изготвянето им, в т.ч. в трансграничен план, е ключов фактор за постигането на по-прозрачни финансови пазари, което е основната цел на Регламент (ЕС) № 600/2014. Наличието на услуги за основните данни е следователно абсолютно необходимо, за да могат ползвателите да имат в желаната от тях степен общ поглед върху търгуването на финансовите пазари в Съюза, а компетентните органи – точна и обстойна информация за съответните сделки.

(42)Данните за сделките са също така все по-важен инструмент за ефективното прилагане на изискванията, произтичащи от Регламент (ЕС) № 600/2014. Предвид трансграничното измерение на боравенето с данни, тяхното качество и нуждата да се постигнат икономии от мащаба и да се избегне неблагоприятното въздействие на евентуален разнобой по отношение както на качеството на данните, така и на задачите на доставчиците на услуги за докладване на данни, е полезно и оправдано правомощията на компетентните органи за лицензиране и надзор на доставчиците на услуги за докладване на данни да бъдат поети от ЕОЦКП и едновременно с това – да се уточнят тези правомощия в Регламент (ЕС) № 600/2014, така че да се консолидира ползата от обединяването в рамките на ЕОЦКП на свързаните с данните правомощия.

(43)Непрофесионалните инвеститори, които решат да инвестират в даден финансов инструмент, следва да бъдат подходящо информирани за потенциалните рискове. С нормативната уредба в Съюза се цели да се ограничи рискът на непрофесионалните инвеститори да бъдат продавани финансови продукти, които не съответстват на потребностите или очакванията им. За тази цел с Директива 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) № 600/2014 се въвеждат по-стриктни организационни и етични изисквания за инвестиционните посредници, с които да се гарантира, че в действията си те отчитат в максимална степен интересите на клиентите си. Тези изисквания включват по-стриктни правила за информиране на клиентите за рисковете, по-добро оценяване на подходящия и уместен характер на препоръчваните продукти, както и задължение финансовите инструменти да се разпространяват на определения целеви пазар при отчитането на параметри като платежоспособността на емитентите. С оглед на сближаването в областта на надзора и оказването на съдействие на националните органи за постигане на висока степен на защита на инвеститорите и ефективно контролиране на рисковете при финансовите продукти, ЕОЦКП следва да се възползва изцяло от правомощията си.

(44)Важно е необходимите данни за извършване на изчисленията за определяне на изискванията за прозрачност преди и след сключването на сделките, на изискванията за режимите на задължение за търговия, както и за целите на референтните данни съгласно Регламент (ЕС) № 600/2014 и Регламент (ЕС) № 596/2014 9 , да бъдат ефективно и ефикасно предоставяни, събирани, анализирани и публикувани. В тази връзка ЕОЦКП следва да бъде оправомощен за целите на изискванията за прозрачност преди и след сключването на сделките да събира данни пряко от пазарните участници, както и да лицензира тези пазарни участници и да надзирава доставчиците на услуги за докладване на данни.

(45)Предоставянето на тези правомощия на ЕОЦКП предполага централизиране на лицензирането и надзора и следователно избягване на настоящото положение, при което множество компетентни органи изискват данни от множество места на търговия, системни интернализатори, ОМП и ДКД и едва после ги предоставят на ЕОЦКП. Такава централизирана система ще бъде изключително полезна за пазарните участници, тъй като ще повиши прозрачността на данните, защитата на инвеститорите и пазарната ефективност.

(46)Поемането от компетентните органи на правомощията за събиране на данни, лицензиране и надзор ще послужи и при другите задачи, които ЕОЦКП изпълнява по силата на Регламент (ЕС) № 600/2014: наблюдаване на пазара, упражняване на правомощията за временна намеса и за управление на позиции, както и осигуряване на постоянно спазване на изискванията преди и след сключване на сделките.

(47)За да упражнява ефективно надзорните си правомощия в областта на изготвянето и обработването на данните, ЕОЦКП следва да има право да провежда разследвания и проверки на място. ЕОЦКП следва да има право да налага на доставчиците на услуги за докладване на данни глоби или периодични имуществени санкции с цел да ги принуди да прекратят установено нарушение, да предоставят пълната и вярна информация, която той изисква от тях, или да допуснат провеждането на разследване или проверка на място, а също така да налага административни санкции или други административни мерки, когато констатира, че дадено лице умишлено или поради небрежност е нарушило Регламент (ЕС) № 600/2014.

(48)Финансовите продукти, които използват критични бенчмаркове, се предлагат във всички държави членки. Следователно тези бенчмаркове са от решаващо значение за функционирането на финансовите пазари и стабилността на финансовата система в Съюза. В този контекст надзорът на даден критичен бенчмарк следва да разглежда потенциалното въздействие за целия Съюз, а не само в държавата членка, в която се намира администраторът, и в държавите членки, в които се намират доставчиците на входящи данни. Следователно е целесъобразно ЕОЦКП да надзирава критичните бенчмаркове на равнището на Съюза. С цел да се избегне дублиране на задачите администраторите на критични – и на евентуални некритични – бенчмаркове следва да са поднадзорни само на ЕОЦКП.

(49)От друга страна, когато даден бенчмарк е критичен само за една държава членка, може, поради факта, че компетентният орган на тази държава членка е по-близо до пазара, да е уместно ЕОЦКП изцяло или частично да делегира контрола на този бенчмарк на компетентния орган на държавата членка, в която се намира администраторът, стига да е получил за това предварителното съгласие на този компетентен орган.

(50)Изискванията за администраторите на критични бенчмаркове и доставчиците на входящи данни за тези бенчмаркове са по-строги, отколкото за администраторите на други бенчмаркове и доставчиците на входящи данни за тях, поради което определянето на даден бенчмарк за критичен следва да бъде извършвано от Комисията или ЕОЦКП и следва да бъде кодифицирано от Комисията. Националните компетентни органи имат най-добър достъп до данните и информацията за надзираваните от тях бенчмаркове, поради което следва да имат за задача да уведомяват Комисията или ЕОЦКП за бенчмарковете, които смятат, че удовлетворяват критериите за критичен бенчмарк .

(51)За сближаването на надзорните практики и еднообразното прилагане на разпоредбите на Регламент (ЕС) 2016/1011 бе предвидено да допринасят колегиите от органите, надзираващи критичните бенчмаркове. Поради факта, че ЕОЦКП е в пряк контакт с всички национални надзорни органи или е съставен от такива, тези колегии от надзорни органи вече не са необходими.

(52)Процедурата за определяне на референтната държава членка за установените в трети държави администратори на бенчмаркове, които подават заявление за признаване в Съюза, е тромава и времеемка както за заявителите, така и за националните компетентни органи. Освен това изгледите за надзорен арбитраж биха могли да накарат тези заявители, както и намиращите се в трети държави администратори на други бенчмаркове, които желаят чрез режима на одобряване да получат достъп до Съюза, да се опитат да повлияят на това определяне. Тези администратори на бенчмаркове биха могли стратегически да изберат своя законен представител в държава членка, в която надзорът според тях е по-малко строг. Единният подход, при който ЕОЦКП е компетентен орган за бенчмарковете на трети държави и за администраторите на тези бенчмаркове, премахва тези рискове, както и разходите за определяне на референтна държава членка и за последващ надзор. Освен това ролята на компетентен орган за бенчмарковете на трети държави прави ЕОЦКП единствения контрагент в Съюза на надзорните органи от трети държави, което повишава ефикасността и ефективността на трансграничното сътрудничество.

(53)Администраторите на бенчмаркове са в голямата си част банки или дружества за финансови услуги, които боравят с клиентски средства. С цел да не се засегне борбата на Съюза срещу прането на пари и финансирането на тероризма, предварително условие за сключването на споразумение за сътрудничество с компетентен орган в рамките на режим на еквивалентност е държавата на този компетентен орган да не фигурира в списъка на юрисдикциите, чиято национална уредба на борбата с прането на пари и финансирането на тероризма съдържа стратегически слабости, които представляват съществена заплаха за финансовата система на Съюза.

(54)Почти всички бенчмаркове се използват при финансови продукти, които се предлагат в няколко държави членки, ако не и в целия Съюз. Компетентните органи и ЕОЦКП следва да си сътрудничат и по целесъобразност да си оказват съдействие с цел установяване на рисковете от изготвени бенчмаркове, които са ненадеждни или непредставителни за пазарната или икономическа действителност, която следва да измерват.

(55)Някои видове проспекти, изготвени в съответствие с Регламент (ЕС) 2017/1129, съдържат, поради естеството на ценните книжа и емитентите, трансгранично измерение в рамките на Съюза, степен на техническа сложност и потенциални рискове от регулаторен арбитраж, поради което централизираният им надзор от ЕОЦКП следва да е по-ефективен и ефикасен, отколкото надзора на национално равнище. С консолидирането при ЕОЦКП на одобряването на тези проспекти, както и на надзорните и правоприлагащи действия, следва да се намалят разходите, свързани със съблюдаването на нормативната уредба, и административните пречки, като същевременно се повиши качеството, съгласуваността и ефикасността на надзора в Съюза.

(56)Частните емисии на ценни книжа, различни от капиталови инструменти, са важен източник на капитал за емитентите и са трансгранични по своя характер. Докато при предназначените за допустими инвеститори частни емисии не се изисква проспект, за последващото допускане на ценните книжа до търговия на регулиран пазар се изисква по силата на Регламент (ЕС) 2017/1129 публикуване на проспект. Режимът на проспектите предоставя на емитентите гъвкавост при избора на своя държава членка по произход, ако деноминацията за единица ценни книжа, различни от капиталови инструменти, е над 1 000 евро. Поради факта, че при частните емисии деноминацията за единица ценни книжа, различни от капиталови инструменти, обикновено е над 1 000 евро, това положение поражда потенциал за търсене на най-благоприятната нормативна уредба. С оправомощаването на ЕОЦКП да одобрява тези предназначени за професионалните инвеститори проспекти за ценни книжа, различни от капиталови инструменти, допуснати до търговия на регулиран пазар или на негов сегмент, до който достъп имат само допустимите инвеститори, следва да се постигне двойната цел за осигуряване на лоялна конкуренция за емитентните и за повишаване на ефикасността чрез значително оптимизиране на процедурите по одобрение.

(57)Одобряването на проспектите, свързани с обезпечени с активи ценни книжа, както и на тези, изготвени от специализирани емитенти като дружества за операции с недвижими имоти, дружества за добив на полезни изкопаеми, дружества за научноизследователска и развойна дейност или корабоплавателни дружества, изисква от националните компетентни органи да разполагат с високо специализиран персонал, като от своя страна обемът на тези проспекти е ограничен. Освен това някои сведения от нефинансов характер, които специализираните емитенти трябва да оповестяват, не са изрично посочени в делегираните актове по член 13 от Регламент (ЕС) 2017/1129, а са оставени на преценката на националните компетентни органи. Това е потенциален източник на неефикасност и регулаторен арбитраж. С оправомощаването на ЕОЦКП да одобрява тези видове проспекти следва, от една страна, да се осигури лоялна конкуренция по отношение на оповестяването на информация и да се отстрани рискът от регулаторен арбитраж, а от друга – да се оптимизира разпределението на ресурсите за надзор на равнището на Съюза и в частност да се повиши ефикасността на надзора на съответните проспекти, тъй като ЕОЦКП ще се превърне в център на експертни познания.

(58)Емитентите от трети държави, които изготвят проспекти в съответствие с правото на Съюза, се ползват с известна гъвкавост при избора на своя държава членка по произход за целите на одобряването на проспектите, което поражда риск от търсене сред държавите членки на най-благоприятната нормативна уредба. С централизирането при ЕОЦКП на тези одобрения би се осигурил единен подход по отношение на емитентите от трети държави и премахнати възможностите за регулаторен арбитраж. Така точката за контакт в Съюза за емитентите от трети държави ще бъде само ЕОЦКП, независимо от това в кои държави членки те предлагат своите ценни книжа или са допуснати до търговия. Това премахва необходимостта за емитентите от трети държави да бъде определяна държава членка по произход.

(59)Режимът на еквивалентност при проспектите, изготвяни съгласно законодателството на трети държави, следва да бъде изменен, за да се постанови, че оценката на еквивалентността и последващото приемане на решение от страна на Комисията се основават не само на изискванията за предоставяне на информация, предвидени от законодателството на тези трети държави, а и от наличието на правна рамка за разглеждане и одобряване на проспекта и евентуалните му допълнения от надзорния орган на третата държава, както и на ефективен надзор и правоприлагане на предлагането и допускането до търговия на обхванатите от такъв проспект ценни книжа. С оглед на подхода си, изложен в работния документ „EU equivalence decisions in financial services policy: an assessment“ (SWD(2017) 102 final), Комисията следва да може да обвързва решенията си за еквивалентност с допълнителни условия с оглед на запазването на целостта на пазара в Съюза и насърчаването на вътрешния пазар на финансови услуги, както и в международен план – на общите ценности и споделените нормативни цели. Тези условия могат да представляват изискване за третата държава да осигурява ефективна еквивалентна система за признаване на проспектите, изготвяни в съответствие с Регламент (ЕС) 2017/1129, или възможност за ЕОЦКП да сътрудничи със съответния надзорен орган на тази трета държава с цел текущо наблюдение на съответната нормативна уредба в нея.

(60)Когато Комисията обяви за еквивалентна правната и надзорната уредба на трета държава по отношение на проспектите, изготвяни в съответствие с националното законодателство на тази трета държава, и когато ЕОЦКП и надзорният орган на тази трета държава сключат подходящо споразумение за сътрудничество, всеки проспект, одобрен от надзорния орган на тази трета държава, който се използва в Съюза за публично предлагане на ценни книжа или за допускане до търговия на регулиран пазар, следва да се подава до ЕОЦКП, а разпоредбите за определяне на държавата членка по произход – да престанат да се прилагат.

(61)Предвиденият в Регламент (ЕС) 2017/1129 режим на еквивалентност изисква от компетентните органи и ЕОЦКП да разчитат на надзорните органи от трети държави при извършващото се в Съюза предлагане и допускане до търговия въз основа на проспекти, изготвяни в съответствие със законодателството на тази трета държава, поради което тези компетентни органи и ЕОЦКП трябва да са уверени, че в дадената трета държава финансовата система не се използва за пране на пари, нито за финансиране на тероризма. С оглед на това и с цел да не се засегне борбата на Съюза срещу прането на пари и финансирането на тероризма, предварително условие за сключването на споразумение за сътрудничество между ЕОЦКП и надзорен орган от трета държава в рамките на предвидения в Регламент (ЕС) 2017/1129 режим на еквивалентност е тази трета държава да не фигурира в списъка на юрисдикциите, чиято национална уредба на борбата с прането на пари и финансирането на тероризма е обявена за съдържаща стратегически слабости, които представляват съществена заплаха за финансовата система на Съюза.

(62)ЕОЦКП следва да бъде оправомощен да налага административни санкции или да предприема други административни мерки за нарушения на Регламент (ЕС) 2017/1129 във връзка със специфични видове одобрявани от него проспекти. В тази връзка с настоящия регламент следва ясно да се определят границите на тези административни санкции или други административни мерки, които следва да са ефективни, пропорционални и възпиращи.

(63)ЕОЦКП следва да поеме и надзора върху рекламните съобщения, свързани с тези одобрявани от него проспекти. ЕОЦКП следва да може да избере да контролира спазването на изискванията при тези рекламни съобщения. ЕОЦКП следва обаче винаги да контролира всяко рекламно съобщение за одобрен от него проспект, който се използва за предлагане или допускане до търговия в юрисдикцията на даден компетентен орган, ако последният официално поиска от него да използва контролните си правомощия. За изпълнението на тази задача ЕОЦКП следва да разполага с достатъчен персонал, който да е достатъчно добре запознат със съответните национални норми за защита на потребителите.

(64)От датата на прилагане на настоящия регламент ЕОЦКП следва да разглежда и одобрява всички предоставени му за одобрение проспекти от определените в настоящия регламент видове. Проспектите от определените в настоящия регламент видове, одобрени от компетентен орган преди датата на прилагане на настоящия регламент или подадени за одобрение от компетентен орган, но все още неодобрени на тази дата, продължават да подлежат на надзор от този компетентен орган. С цел да се избегне всякакво объркване, такъв надзор следва в частност да обхваща приключването на процедурата по разглеждане и одобряване на тези все още неодобрени проспекти, както и, когато е приложимо, всички задачи по одобряване и уведомяване по отношение на допълненията и окончателните условия на тези проспекти.

(65)Уместно е да се предвиди подходящ период за въвеждане на необходимите механизми с оглед на предвидената управленска структура, както и на делегираните актове и актове за изпълнение, така че ЕНО и останалите съответни страни да могат да прилагат въведените с настоящия регламент правила.

(66)Поради това Регламент (ЕС) № 1093/2010; Регламент (ЕС) № 1094/2010; Регламент (ЕС) № 1095/2010; Регламент (ЕС) № 345/2013; Регламент (ЕС) № 346/2013; Регламент (ЕС) № 600/2014; Регламент (ЕС) № 2015/760; Регламент (ЕС) № 2016/2011; Регламент (ЕС) 2017/1129 следва да бъдат съответно изменени,

ПРИЕХА НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

Член 1
Изменения на Регламент (ЕС) № 1093/2010

Регламент (ЕС) № 1093/2010 се изменя, както следва:

1)член 1 се изменя, както следва:

а)параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Органът действа в рамките на предоставените му с настоящия регламент правомощия, в рамките на приложното поле на Директива 2002/87/ЕО, Директива 2008/48/ЕО на Европейския парламент и на Съвета*, Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета, Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета, Директива 2014/49/ЕС на Европейския парламент и на Съвета**, Директива 2014/92/ЕС на Европейския парламент и на Съвета***, Регламент (ЕС) 2015/847 на Европейския парламент и на Съвета****, Директива (ЕС) 2015/2366 на Европейския парламент и на Съвета*****, а също така — доколкото тези актове се прилагат за кредитните и финансовите институции и компетентните органи, които упражняват надзор над тях — в рамките на приложното поле на съответните части от Директива 2002/65/ЕО и Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета******, както и в съответствие с всички директиви, регламенти и решения, основаващи се на тези актове, и с всеки друг правно обвързващ акт на Съюза, с който на Органа се възлагат задачи. Органът действа също така в съответствие с Регламент (ЕС) № 1024/2013 на Съвета*******.

* Директива 2008/48/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2008 г. относно договорите за потребителски кредити и за отмяна на Директива 87/102/ЕИО на Съвета (ОВ L 133, 22.5.2008 г., стр. 66).

** Директива 2014/49/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно схемите за гарантиране на депозити (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 149).

*** Директива 2014/92/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 23 юли 2014 г. относно съпоставимостта на таксите по платежните сметки, прехвърлянето на платежни сметки и достъпа до платежни сметки за основни операции (ОВ L 257, 28.8.2014 г., стр. 214).

**** Регламент (ЕС) 2015/847 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г. относно информацията, придружаваща преводите на средства, и за отмяна на Регламент (ЕО) № 1781/2006 (ОВ L 141, 5.6.2015 г., стр. 1).

***** Директива (ЕС) 2015/2366 на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 година за платежните услуги във вътрешния пазар, за изменение на директиви 2002/65/ЕО, 2009/110/ЕО и 2013/36/ЕС и Регламент (ЕС) № 1093/2010 и за отмяна на Директива 2007/64/ЕО (ОВ L 337, 23.12.2015 г., стр. 35).

****** Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г. за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Директива 2006/70/ЕО на Комисията (ОВ L 141, 5.6.2015 г., стр. 73).“;

***** Регламент (ЕС) № 1024/2013 на Съвета от 15 октомври 2013 г. за възлагане на Европейската централна банка на конкретни задачи относно политиките, свързани с пруденциалния надзор над кредитните институции (ОВ L 287, 29.10.2013 г., стр. 63).“;

б)в член 1, параграф 2 се добавя следната алинея:

„Органът действа също така в рамките на предоставените му с настоящия регламент правомощия и в обхвата на Директива (ЕС) 2015/849(*) на Европейския парламент и на Съвета, доколкото посочената директива се прилага спрямо субектите от финансовия сектор и надзираващите ги компетентни органи. Единствено с тази цел ЕБО изпълнява задачите, възложени с правнообвързващ акт на Съюза на Европейския орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване, създаден с Регламент (ЕС) № 1094/2010, и на Европейския орган за ценни книжа и пазари, създаден с Регламент (ЕС) № 1095/2010. При изпълнението на тези задачи органът уведомява посочените органи за действията си по отношение на всеки субект, който е „финансова институция“ по смисъла на член 4, точка 1 от настоящия регламент и член 4, точка 1 от Регламент (ЕС) № 1094/2010 или „участник на финансовите пазари“ по смисъла на член 4, точка 1 от Регламент (ЕС) № 1095/2010“;

(*) Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г. за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Директива 2006/70/ЕО на Комисията (ОВ L 141, 5.6.2015 г., стр. 73).“;

2)в член 2, параграф 5 се вмъква следната алинея:

„Когато в настоящия регламент се прави препратка към надзора, последният включва действията на всички компетентни органи, които се изискват по силата на посочените в член 1, параграф 2 законодателни актове.“;

3)член 4 се изменя, както следва:

а)    точка 1 се заменя със следния текст:

„1. „финансова институция“ означава дружество, подлежащо на регламентиране и надзор по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза;“;

аа) вмъква се следната точка 1a:

„1a. „субект от финансовия сектор“ означава всеки субект, който е обхванат от Директива (ЕС) 2015/849 и който е или „финансова институция“ по смисъла на член 4, точка 1 от настоящия регламент и член 4, точка 1 от Регламент (ЕС) № 1094/2010, или е „участник на финансовите пазари“ по смисъла на член 4, точка 1 от Регламент (ЕС) № 1095/2010“;

б)    в точка 2 подточка i) се заменя със следния текст:

„i) компетентните органи по смисъла на член 4, параграф 1, точка 40 от Регламент (ЕС) № 575/2013, включително Европейската централна банка — по въпросите с отношение към възложените ѝ по силата на Регламент (ЕС) № 1024/2013 задачи;“;

в)    в точка 2 подточка ii) се заменя със следния текст:

„ii) по отношение на Директива 2002/65/ЕО и Директива (ЕС) 2015/849 — компетентните органи, които контролират спазването на изискванията на тези посоченатадиректива от страна на кредитните и финансовите институции;

iiа) по отношение на Директива (ЕС) 2015/849 — органите и структурите, които упражняват надзор над финансовите институции и контролират спазването на изискванията на посочената директива от тяхна страна“;

г)    в точка 2) подточка iii) се заменя със следния текст:

„iii) по отношение на схемите за гарантиране на депозити — органите, които по силата на Директива 2014/49/ЕС на Европейския парламент и на Съвета управляват схемите за гарантиране на депозити, или, когато функционирането на схемите за гарантиране на депозити се управлява от частно дружество — публичният орган, натоварен по силата на посочената директива с надзора на тези схеми, и съответните административни органи по посочената директива; както и“;

д)    в точка 2) се добавят следните подточки iv) и v):    

„iv) компетентните органи по Директива 2014/17/ЕС, Регламент 2015/751, Директива (ЕС) 2015/2366, Директива 2009/110/ЕО, Регламент (ЕО) № 924/2009 и Регламент (ЕС) № 260/2012;

v) органите и институциите по член 20 от Директива 2008/48/EО.“;

4)член 6 се изменя, както следва:

а)    точка 2 се заменя със следния текст:

„2. изпълнителен съвет, който изпълнява задачите, определени в член 47;“;

б)    точка 4 се заличава;

(5)    член 8 се изменя, както следва:

а)    параграф 1 се изменя, както следва:

i)    буква аа) се заменя със следния текст:

(1) „аа) да изготви и поддържа в актуален вид наръчник на Съюза за надзора над финансовите институции в Съюза;“;

ii)    вмъква се следната буква аб):

(2)„аб) да изготви и поддържа в актуален вид наръчник на Съюза за преструктурирането на финансовите институции в Съюза, като в този наръчник определи най-добрите надзорни практики, както и висококачествени методики и процеси;“;

iii)    букви д) и е) се заменят със следния текст:

(3)„д) да организира и извършва прегледи на компетентните органи и в тази връзка да издава насоки и препоръки, както и да определя най-добрите практики с цел постигане на по-съгласувани резултати от надзора;

(4)е) да наблюдава и оценява пазарните тенденции в рамките на своята компетентност, включително по целесъобразност — тенденциите в областта на кредитирането, в частност на домакинствата и МСП, и тенденциите при иновативните финансови услуги;“;

iv)    буква з) се заменя със следния текст:

(5)„з) да допринася за защитата на вложителите, потребителите и инвеститорите;“;

v)    добавя се следната буква л):

„л) да допринася за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма.“;

б)    в параграф 1а се вмъква следната буква в):

„в) да отчита значението на напредъка в технологиите, на напредничавите и устойчиви модели на стопанска дейност, както и на факторите, свързани с опазването на околната среда, с обществото и с управлението.“;

в)    в параграф 2 се изменя следното:

i) вмъква се следната буква ва):

„ва) да издава препоръки, както е предвидено в членове 29а и 31а;“;

           ii) буква з) се заменя със следния текст:

„з) да събира необходимата информация за финансовите институции, както е предвидено в членове 35 и 35б;“

6)член 9 се изменя, както следва:

параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Органът наблюдава новите и вече съществуващите финансови дейности и може да приема насоки и препоръки за насърчаване на сигурността и стабилността на пазарите и за сближаване на нормативните и надзорните практики.“;

параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Органът създава като своя неразделна част комитет по финансовите иновации, който обединява всички съответни компетентни органи и органите за защита на потребителите с цел да се постигне координиран подход на третиране от нормативен и надзорен аспект на новите или иновативните финансови дейности и да се предоставят на Органа съвети, които да бъдат представени пред Европейския парламент, Съвета и Комисията. Органът може да включи в комитета и националните органи за защита на данните.“;

(6a)    вмъкват се следните членове 9a и 9б:

„Член 9a
Специални задачи във връзка с борбата с изпирането на пари и с финансирането на тероризма

1.Органът ще поеме водеща роля за насърчаване на целостта, прозрачността и стабилността на финансовата система чрез мерки за предотвратяване и борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма, и по-специално чрез следните действия:

а)събиране на информация от компетентните органи за установените слабости в процесите и процедурите, управленските механизми, подходящите оценки, стопанския модел и дейността на субектите от финансовия сектор от гледна точка на предотвратяването на изпирането на пари и финансирането на тероризма, както и за предприетите от компетентните органи мерки. Компетентните органи предоставят на Органа цялата информация в допълнение към задълженията по силата на член 35. Органът координира тясно действията си със звената за финансово разузнаване;

б)разработва и насърчава последователното прилагане на общи стандарти за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма в рамките на финансовата система;

в)наблюдава пазарната конюнктура и оценява слабостите на финансовия сектор по отношение на изпирането на пари и финансирането на тероризма.

2.Органът създава и поддържа в актуален вид централна база данни за съхраняване на събраната по силата на параграф 1, буква а) информация. Органът анализира информацията и я предоставя по целесъобразност и по поверителен начин на компетентните органи.

3.Органът насърчава посоченото в Директива (ЕС) 2015/849 сближаване на процесите в областта на надзора, в т.ч. като провежда текущи проучвания в съответствие с член 30.

Ако даден компетентен орган не отстрани установените при такова проучване съществени слабости от гледна точка на установяването, оценяването и преодоляването на рисковете, които пораждат изпирането на пари и финансирането на тероризма, и не предприеме действия с оглед на последващите мерки, посочени в доклада по член 30, параграф 3, Органът уведомява Европейския парламент, Съвета и Комисията.

4.Органът редовно провежда при компетентните органи, в частност при посочените в член 4, параграф 2, подточка iia), оценки на риска, насочени предимно към изпитване на стратегиите и ресурсите им за наблюдение и преодоляване на основните рискове, които пораждат изпирането на пари и финансирането на тероризма. Органът уведомява Комисията за резултатите от тези оценки на риска, в т.ч. като включва анализ на резултатите в становището си, което е длъжен да отправя по силата на член 6, параграф 5 от Директива (ЕС) 2015/849.

5.Органът поема водеща роля в насърчаване на сътрудничеството между компетентните органи от Съюза и съответните органи от трети държави по въпроси във връзка със сериозни случаи на изпиране на пари или финансиране на тероризма, при които е налице трансгранична връзка с трета държава.

6.Органът създава постоянен вътрешен комитет по въпросите на борбата с изпирането на пари и с финансирането на тероризма, който да координира мерките за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма, а също така да изготвя проекторешенията, които органът приема в съответствие с член 44.

7.Комитетът се оглавява от председателя на надзорния съвет и се състои от оглавяващите компетентните органи и структури, контролиращи спазването от финансовите институции на изискванията на Директива (ЕС) 2015/849. Освен това Комисията, ЕССР, надзорният съвет на Европейската централна банка, Европейският орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване и Европейският орган за ценни книжа и пазари могат да определят по един свой високопоставен представител, който да участва като наблюдател в заседанията на комитета.

Член 9б
Искане за разследване във връзка с предотвратяването на изпирането на пари и финансирането на тероризма

1.По въпросите във връзка с предотвратяването на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма — съгласно Директива (ЕС) 2015/849, Органът може, ако има информация за съществени нарушения, да изиска от компетентен орган по член 4, параграф 2, подточка iia) да разследва евентуалните нарушения, от страна на субект от финансовия сектор, на правото на Съюза, а когато правото на Съюза се състои от директиви или експлицитно предоставя варианти за действие на държавите членки — нарушения от страна на такъв субект на националното законодателство за транспониране на тези директиви или за привеждане в действие на предвидените в законодателството на Съюза варианти за действие за държавите членки, както и да обмисли санкциониране на този субект с оглед на такива нарушения. По целесъобразност Органът може също така да изиска от компетентен орган по член 4, параграф 2, подточка iia) да обмисли приемане на индивидуално решение за даден субект от финансовия сектор, с което да изиска от него да предприеме необходимите действия, за да спази задълженията си, произтичащи за него от пряко приложимото право на Съюза или от националното законодателство за транспониране на директивите или за привеждане в действие на предвидените в законодателството на Съюза варианти за действие за държавите членки, в т.ч. да прекрати дадена практика.

2.Компетентният орган се съобразява с всяко отправено му в съответствие с параграф 1 искане и в десетдневен срок уведомява Органа за действията, които е предприел в тази връзка.

3.Без да се накърняват правомощията на Комисията по силата на член 258 от ДФЕС, ако компетентен орган не се съобрази с параграф 2 от настоящия член, се прилага член 17.“;

7)член 16 се изменя, както следва:

а)    в параграф 1 се добавя следната алинея  :

„Органът може също така да отправя насоки и препоръки към органи на държавите членки, които, макар и да не са компетентни органи по смисъла на настоящия регламент, притежават правоприлагащи правомощия по отношение на актовете, посочени в член 1, параграф 2.“;

б)    параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Органът, освен при изключителни обстоятелства, провежда открити публични консултации по издадените от него насоки и препоръки и анализира потенциалните разходи и ползи от такова тяхно издаване. Тези консултации и анализи са съобразени с обхвата, естеството и въздействието на насоките или препоръките. Органът, освен при изключителни обстоятелства, също така иска становища или съвети от посочената в член 37 Група на участниците от банковия сектор.“;

в)    в параграф 4 се добавя следното изречение:

„В доклада също така се обяснява как Органът е обосновал издаването на своите насоки и препоръки и се обобщават резултатите от обществените консултации по тези насоки и препоръки.“;

г)    добавя се следният параграф 5:

„5. Ако две трети от членовете на Групата на участниците от банковия сектор са на мнение, че Органът е превишил правомощията си, като е издал някои насоки или препоръки, те могат да изпратят до Комисията мотивирано становище.

Комисията иска от Органа да обоснове издаването на съответните насоки или препоръки. Когато получи обосновката от Органа, Комисията оценява обхвата на насоките или препоръките в светлината на правомощията на Органа. Ако сметне, че Органът е превишил правомощията си и след като му даде възможност да изложи становището си, Комисията може да приеме решение за изпълнение, с което да изиска от Органа да оттегли съответните насоки или препоръки.Решението на Комисията се оповестява публично.“;

8) член 17 се изменя, както следва:

а)в параграф 2 се добавят следните алинеи:

„Без да се засягат предвидените в член 35 правомощия, всеки път, когато това е необходимо за целите на разследването на предполагаемо нарушение или неприлагане на правото на Съюза, Органът може да отправи надлежно мотивирано искане за информация пряко до други компетентни органи или до съответните финансови институции. Когато мотивираното искане е отправено до финансова институция, в него се обяснява защо информацията е необходима за целите на разследването на предполагаемо нарушение или неприлагане на правото на Съюза.

Адресатът на такова искане незабавно предоставя на Органа ясна, точна и пълна информация.

Когато искането за информация е отправено до финансова институция, Органът уведомява за него съответните компетентни органи. При поискване от Органа компетентните органи му съдействат да получи информацията.“;

б)параграфи 6 и 7 се заменят със следния текст:

„6.      Без да се накърняват правомощията на Комисията по силата на член 258 от ДФЕС, ако компетентен орган не се съобрази с посоченото в параграф 4 официално становище в рамките на посочения в него срок и ако такова несъобразяване налага своевременно да се вземат корективни мерки, за да се възстанови лоялната пазарна конкуренция или да се осигури подходящото функциониране на финансовата система и нейната цялост, Органът може, ако съответните изисквания на актовете по член 1, параграф 2 са пряко приложими за финансовата институция или, в контекста на предотвратяването и борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма – за субекта от финансовия сектор, да приеме индивидуално решение за дадена финансова институция или даден субект от финансовия сектор, с което да изиска от тях да предприемат необходимите действия, за да спазят задълженията си, произтичащи за тях от правото на Съюза, в т.ч. да прекратят дадена практика.

По въпросите във връзка с предотвратяването на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, ако съответните изисквания на актовете по член 1, параграф 2 не са пряко приложими за субектите от финансовия сектор, Органът може да приеме решение, с което да изиска от компетентния орган да се съобрази с посоченото в параграф 4 официално становище в рамките на посочения в него срок. Ако компетентният орган не се съобрази с това решение, Органът може да приеме решение в съответствие с първа алинея. За тази цел Органът прилага цялото приложимо право на Съюза, а когато правото на Съюза се състои от директиви – националното законодателство за транспониране на тези директиви. Ако приложимото право на Съюза се състои от регламенти и ако тези регламенти експлицитно предоставят на държавите членки варианти за действие, Органът прилага националното законодателство, с което се привежда в действие някой от тези варианти.

Решението на Органа се съобразява с официалното становище на Комисията, отправено по силата на параграф 4 от настоящия член.

7.    Приетите в съответствие с параграф 6 решения имат превес над всяко предишно решение на компетентните органи по същите въпроси.

При действията си по въпросите, които подлежат на посоченото в параграф 4 от настоящия член официално становище или на решение по силата на параграф 6, компетентните органи се съобразяват с официалното становище или с решениято, според случая.“;

9)член 19 се изменя, както следва:

а)    параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. В случаите, предвидени в посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза, и без да се засягат предвидените в член 17 правомощия, при наличието на някое от следните обстоятелства Органът може по предвидената в параграфи 2—4 процедура да съдейства на компетентните органи да постигнат съгласие:

а)    по искане на един или повече от съответните компетентни органи — ако даден компетентен орган възрази процедурно или по същество срещу действие, предложено действие или бездействие на друг компетентен орган;

б)    по собствена инициатива — ако въз основа на обективни критерии може да се установи, че между дадени компетентни органи има разногласие.

Когато по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове се изисква компетентните органи съвместно да вземат решение, за разногласие се приема липсата на взето от тези органи съвместно решение в сроковете, посочени в тези актове.“;

б)    вмъкват се следните параграфи 1а и 1б:

„1а. Съответните компетентни органи незабавно уведомяват Органа за наличието на разногласие в следните случаи:

а)    когато в посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза е предвиден срок за постигане на съгласие между компетентните органи и е настъпило някое от следните събития:

i) срокът е изтекъл;

ii) един или повече от съответните компетентни органи сметнат въз основа на обективни фактори, че има разногласие;

б)    когато в посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза не е предвиден срок за постигане на съгласие между компетентните органи и е настъпило някое от следните събития:

i)    един или повече от съответните компетентни органи сметнат въз основа на обективни фактори, че има разногласие; или

ii)    изтекли са два месеца от датата, на която компетентен орган е получил искане от друг компетентен орган да предприеме дадено действие с оглед на спазването на тези актове на Съюза, и получилият искането орган все още не е приел решение, което да удовлетворява това искане.

1б. Председателят преценява дали Органът следва да действа в съответствие с параграф 1. Когато се намесва по собствена инициатива, Органът уведомява съответните компетентни органи за решението си във връзка с тази намеса.

Когато по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове се изисква съвместно решение, всички участващи в него компетентни органи отлагат индивидуалните си решения, докато Органът не вземе решение по предвидената в член 47, параграф 3а процедура. Ако Органът реши да действа, всички участващи в съвместното решение компетентни органи отлагат решенията си, докато не приключи предвидената в параграфи 2 и 3 процедура.“;

в)    параграф 3 се заменя със следния текст:

„Ако съответните компетентни органи не успеят да постигнат съгласие в помирителната фаза, посочена в параграф 2, Органът може да вземе решение, с което да изиска от тези органи да предприемат конкретно действие или да се въздържат от всякакво действие с цел да бъде разрешен въпросът и спазено правото на Съюза. Решението на Органа е със задължителен характер за съответните компетентни органи. . Решението на Органа може да задължи компетентните органи да отменят или изменят прието от тях решение, или да упражнят предоставените им от приложимото право на Съюза правомощия.“;

г)    вмъква се следният параграф 3a:

„3а. Органът уведомява съответните компетентни органи за приключването на процедурите по параграфи 2 и 3 и, когато е приложимо, за решението си, взето в съответствие с параграф 3.“;

д)    параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Без да се засягат правомощията на Комисията по член 258 от Договора, ако даден компетентен орган не спази решението на Органа, което от своя страна не му позволява да гарантира, че дадена финансова институция спазва пряко приложимите към нея изисквания по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове, Органът може да приеме индивидуално решение за дадена финансова институция, с което да изиска от нея да предприеме необходимите действия, за да спази произтичащите за нея от правото на Съюза задължения, в т.ч. да прекрати дадена практика.“;

„4.    Без да се засягат правомощията на Комисията по силата на член 258 от ДФЕС, ако компетентен орган не се съобрази с решението на Органа и поради това не може да се увери, че дадена финансова институция или, в контекста на предотвратяването и борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, даден субект от финансовия сектор, спазва пряко приложимите към тях изисквания по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове, Органът може да приеме индивидуално решение за дадената финансова институция или дадения субект от финансовия сектор, с което да изиска от тях да предприемат необходимите действия, за да спазят произтичащите за тях от правото на Съюза задължения, в т.ч. да прекратят дадена практика.

По въпросите във връзка с предотвратяването на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, ако съответните изисквания на актовете по член 1, параграф 2 не са пряко приложими за субектите от финансовия сектор, Органът може да приеме решение в съответствие с първа алинея. За тази цел Органът прилага цялото приложимо право на Съюза, а когато правото на Съюза се състои от директиви – националното законодателство за транспониране на тези директиви. Ако приложимото право на Съюза се състои от регламенти и ако тези регламенти експлицитно предоставят на държавите членки варианти за действие, Органът прилага националното законодателство, с което се привежда в действие някой от тези варианти.“;

10)член 22 се изменя, както следва:

а)параграф 1а се заличава;

б)в параграф 4 втората алинея се заменя със следния текст:

„За тази цел Органът може да упражни правомощията, предоставени му по силата на настоящия регламент, в т.ч. по силата на членове 35 и 35б.“;

11)член 29 се изменя, както следва:

а)    параграф 1 се изменя, както следва:

i)    вмъква се следната буква аа):

„аа) издава стратегически надзорен план в съответствие с член 29а;“;

ii)    буква б) се заменя със следния текст:

„б) насърчава компетентните органи да осъществяват ефективен двустранен и многостранен обмен на информация по всички съответни въпроси, в т.ч. по въпросите на кибернетичната сигурност и кибернетичните атаки — по целесъобразност, при пълното спазване на приложимите разпоредби от съответното законодателство на Съюза, отнасящи се до поверителността и защитата на данните;“;

iii) буква д) се заменя със следния текст:

„д) създава секторни и междусекторни програми за обучение, в т.ч. във връзка с нововъведенията в технологиите, улеснява обмена на персонал и насърчава компетентните органи да използват по-широко схемите за командироване на персонал и други инструменти;“;

б)    в параграф 2 се добавя следната алинея:

„С цел да се създаде обща надзорна култура Органът, като отчита динамичните практики и модели на стопанска дейност на финансовите институции, изготвя и поддържа в актуален вид наръчник на Съюза за надзора над финансовите институции в Съюза. Органът също така изготвя и поддържа в актуален вид наръчник на Съюза за преструктурирането на финансовите институции в Съюза. В двата наръчника на Съюза — за надзора и за преструктурирането, се определят най-добрите надзорни практики, както и висококачествени методики и процеси.“;

12)вмъква се следният член 29a:

„Член 29a

Стратегически надзорен план

1. След като Регламент [XXX — да се сложи препратка към регламента за изменение] започне да се прилага и до 31 март на всеки три години след това, Органът, като взима предвид цялата информация, получена от компетентните органи, отправя до компетентните органи препоръка, в която се определят стратегическите цели и приоритети на надзора („стратегически надзорен план“). Органът предоставя стратегическия надзорен план за информация на Европейския парламент, Съвета и Комисията и го прави обществено достояние на своя уебсайт.

В стратегическия надзорен план се посочват специфичните приоритети на надзорните действия с оглед насърчаване на съгласуваността, ефикасността и ефективността на надзорните практики, както и на общото, еднообразното и последователното прилагане на правото на Съюза; в този план също така се разискват определените на основание член 32 съответни тенденции в пруденциалния надзор на микроравнище, възможни рискове и слаби места.

2. Ежегодно до 30 септември всеки компетентен орган представя на Органа за разглеждане проект на годишна работна програма, като изрично посочва как тази проектопрограма е съгласувана със стратегическия надзорен план.

В проекта на годишна работна програма се съдържат специфичните цели и приоритети на надзорните действия, както и количествените и качествени критерии, въз основа на които компетентният орган, представящ проекта на годишна работна програма, е подбрал финансовите институции, пазарните практики и поведение, и финансовите пазари, които да прегледа през годината, обхваната от програмата.

3. Органът извършва оценка на проекта на годишна работна програма и ако установи съществени рискове за постигането на приоритетите, заложени в стратегическия надзорен план, отправя до съответния компетентен орган препоръка за привеждане на годишната му работна програма в съответствие със стратегическия надзорен план.

Ежегодно до 31 декември компетентните органи приемат годишните си работни програми, като се съобразяват с евентуалните препоръки.

4. Ежегодно до 31 март всеки компетентен орган изпраща на Органа доклад за изпълнението на годишната работна програма.

Докладът трябва да съдържа минимум следната информация:

а)    описание на надзорните действия, описание на прегледите на финансови институции, на пазарни практики и поведение, както и на финансови пазари, а също така административните мерки и санкции, наложени на финансовите институции, нарушили правото на Съюза и националното право;

б)    описание на извършените действия, които не са били предвидени в годишната работна програма;

в)    предвидените в годишната работна програма действия, които не са били извършени, и целите на програмата, които не са били изпълнени, с излагане на причините за неизвършването на тези действия и непостигането на тези цели.

5. Органът извършва оценка на представените от компетентните органи доклади за изпълнението. Ако установи съществени рискове за постигането на приоритетите, заложени в стратегическия надзорен план, Органът отправя до съответния компетентен орган препоръка за начина, по който съответните недостатъци в дейността му могат да бъдат отстранени.

Въз основа на докладите и своята собствена оценка на рисковете, Органът определя кои дейности на компетентния орган са възлови за изпълнението на стратегическия надзорен план и по целесъобразност извършва на основание член 30 прегледи на тези дейности.

6. Органът прави обществено достояние най-добрите практики, установени при оценяването на годишните работни програми.“;

13)член 30 се изменя, както следва:

а)    заглавието на члена се заменя със следния текст:

„Прегледи на компетентните органи“;

б)    параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Органът периодично извършва преглед на някои или на всички дейности на компетентните органи с оглед на постигането на все по-висока съгласуваност на резултатите от надзора. За тази цел Органът разработва методи, позволяващи обективна оценка и сравнение между проверяваните органи. Когато провежда прегледите Органът взима предвид вече направените оценки на съответния компетентен орган и наличната информация, в т.ч. цялата информация, която му е била предоставена по силата на член 35, както и всяка информация от заинтересованите страни.“;

в)    вмъква се следният параграф:

1а. „За целите на настоящия член Органът създава комитет по прегледите, съставен изключително от служители на Органа. Органът може да делегира определени задачи или решения на комитета по прегледите.“;

г)    параграф 2 се изменя, както следва:

i) уводното изречение се заменя със следния текст:

„Прегледът включва, без да се ограничава само до това, оценка на:“;

ii)    буква а) се заменя със следния текст:

„а) адекватността на ресурсите, степента на независимост и управленските механизми на компетентния орган с фокус върху ефективното прилагане на посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза и на капацитета за реагиране на пазарната динамика;“;

д)    параграф 3 се заменя със следния текст:

„3. Органът изготвя доклад за резултатите от прегледа. В доклада се посочват и обясняват предвидените в резултат на прегледа мерки. Тези последващи мерки могат да бъдат приети под формата на насоки и препоръки — на основание член 16, и на становища — на основание член 29, параграф 1, буква а).

По силата на член 16, параграф 3 компетентните органи полагат всички усилия за спазване на отправените им насоки и препоръки. Ако компетентните органи не предприемат действия във връзка с посочените в доклада последващи мерки, Органът изготвя последващ доклад.

С цел да се осигури приближаване до най-висококачествените надзорни практики, Органът взима предвид резултата от прегледа, както и всяка друга информация, която е получил при изпълнението на задачите си, когато разработва проекти на регулаторни технически стандарти или на технически стандарти за изпълнение — на основание членове 10—15, или изготвя насоки или препоръки — на основание член 16.“;

е)    вмъква се следният параграф 3a:

„3а. Органът представя становище на Комисията когато, предвид резултата от прегледа, както и всяка друга информация, която е получил при изпълнението на задачите си, счита, че е необходимо приложимите за финансовите институции или за компетентните органи норми да бъдат допълнително хармонизирани.“;

ж)    параграф 4 се заменя със следния текст:

4. „Органът публикува посочените в параграф 3 доклади, включително евентуалните последващи доклади, освен ако публикуването не би изложило на риск стабилността на финансовата система. Преди всяко публикуване на доклад компетентният орган, който е обект на преглед, се приканва да представи коментари. Тези коментари се оповестяват публично, освен ако публикуването не би изложило на риск стабилността на финансовата система.“;

14)в член 31a  се добавя следният параграф:

По отношение на действията на компетентните органи, насочени към улесняване навлизането на пазара на субекти или продукти, възникващи поради напредъка на технологиите, Органът насърчава сближаването на надзорните практики, по-специално чрез обмен на информация и на най-добри практики. На основание член 16 Органът може по целесъобразност да приема насоки или препоръки.“;

15)вмъква се следният член 31a:

„Член 31a

Координация във връзка с делегирането и възлагането на дейности на външни изпълнители, както и с прехвърлянето на риск

1.    Органът непрекъснато координира в съответствие с параграфи 2, 3, 4 и 5 надзорните дейности на компетентните органи с цел да се насърчи сближаването в надзора на извършваното от финансовите институции делегиране и възлагане на дейности на външни изпълнители, както и прехвърляне на риск.

2. Когато възнамерява да лицензира или регистрира финансова институция, която му е поднадзорна по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове, компетентният орган уведомява Органа, ако бизнес планът на тази финансова институция предвижда съществена част от дейността ѝ или някоя нейна ключова функция да бъде делегирана или възложена на външен изпълнител, или свързаният със съществена част от дейността ѝ риск да бъде прехвърлен в трети държави, така че да може да се възползва от паспорта на ЕС, като същевременно основно извършва съществена дейност и функции извън Съюза. Уведомлението до Органа е достатъчно подробно, за да му позволи да направи подходяща преценка.

Ако Органът сметне, че дадено лицензиране или регистриране от компетентен орган, за което е бил уведомен по силата на първа алинея, не е в съответствие с правото на Съюза или с отправените от него насоки, препоръки или становища, и това налага негово становище, той уведомява за това компетентния орган в рамките на 20 работни дни, считано от датата, на която е получил уведомлението от този компетентен орган. В такъв случай даденият компетентен орган не пристъпва към лицензиране или регистриране, преди да е получил становището на Органа.

По искане на Органа компетентният орган предоставя в рамките на 15 работни дни, считано от получаването на искането, информация за решението си да лицензира или регистрира дадена финансова институция, която му е поднадзорна по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове.

Без да се засягат определените в правото на Съюза срокове, Органът издава становище най-късно до 2 месеца, считано от датата, на която по силата на първа алинея е получил уведомление.

3. Всяка финансова институция уведомява компетентния орган, когато възлага на външен изпълнител или делегира съществена част от дейността си или някоя своя ключова функция, както и когато прехвърля на друго дружество или свой клон, установен в трета държава, свързания със съществена част от дейността ѝ риск. Всеки шест месеца съответният компетентен орган информира Органа за такива уведомления.

Без да се засяга член 35, компетентният орган информира Органа по негово искане за договореностите на финансовите институции за възлагане на дейности на външен изпълнител, делегиране или прехвърляне на риск.

Органът контролира дали компетентните органи проверяват, че посочените в първа алинея договорености за възлагане на дейности на външен изпълнител, делегиране или прехвърляне на риск се сключват в съответствие с правото на Съюза и с насоките, препоръките или становищата на Органа и не възпрепятстват ефективния надзор от компетентните органи, нито правоприлагането в трети държави.

4. Органът може да отправя препоръки до даден компетентен орган, в т.ч. за преразглеждане на решение или за отнемане на лиценз. Ако не се съобрази със съответната препоръка на Органа в рамките на 15 работни дни, даденият компетентен орган посочва основанията си, а Органът оповестява публично своята препоръка и посочените основания.“;

16)член 32 се изменя, както следва:

а)    вмъква се следният параграф 2а:

„2а. Най-малко веднъж годишно Органът преценява дали е подходящо да извърши оценките за целия Съюз, посочени в параграф 2, и уведомява Европейския парламент, Съвета и Комисията за своите основания. Когато са извършени такива оценки за целия Съюз Органът, ако прецени за подходящо, оповестява резултатите за всяка оценена финансова институция.

Задълженията на компетентните органи за запазване на професионалната тайна не ги възпрепятстват да публикуват резултатите от посочените в параграф 2 оценки за целия Съюз на устойчивостта на финансовите институции, нито да предоставят тези резултати на Органа с цел той да ги публикува.“;

б)параграфи 3а и 3б се заменят със следния текст:

„3а. Органът може да изисква от компетентните органи да правят специални прегледи. Той може да изисква от компетентните органи да извършват инспекции на място и може да участва в тях на основание член 21 и при спазване на посочените в него условия, за да се осигури съпоставимост и надеждност на методите, практиките и резултатите.

17)член 33 се изменя, както следва:

a) параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. По искане на Комисията за предоставяне на становище или по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове Органът съдейства на Комисията да изготвя решения относно еквивалентността на нормативните и надзорните режими на трети държави.“;

b)вмъкват се следните параграфи 2а, 2б и 2в:

„2а. По силата на посочените в член 1, параграф 2 правни актове Органът наблюдава промените в нормативната и надзорната уредба, както и в правоприлагането в третите държави, за които Комисията е приела решение за еквивалентност, а също така и съответното развитие на пазара в тях, за да провери дали все още са налице критериите, въз основа на които са взети тези решения, и всички посочени в решенията условия. Органът представя констатациите си в годишен поверителен доклад до Комисията.

Без да се засягат специалните изисквания на посочените в член 1, параграф 2 правни актове и при спазване на условията, посочени във второто изречение на параграф 1, Органът сътрудничи със съответните компетентни органи, а по целесъобразност — и с органите за преструктуриране в третите държави, чиято правна и надзорна уредба е била призната за еквивалентна. Това сътрудничество протича въз основа на административни спогодби, сключени със съответните органи на тези трети държави. При договарянето на тези административни спогодби Органът включва разпоредби относно следното:

а)    механизмите, които му позволяват да получава съответната информация, в т.ч. информация за нормативните разпоредби, за надзорния подход, за съответните пазарни промени и за всички промени, които биха могли да засегнат решението за еквивалентност;

б)    ако — и доколкото — е необходимо с оглед на последващи действия във връзка с тези решения за еквивалентност — процедурите за координиране на надзорните действия, които действия при необходимост включват проверки на място.

Органът уведомява Комисията, ако компетентен орган на трета държава откаже да сключи такива административни спогодби или да сътрудничи ефективно. Комисията взима под внимание тази информация при преразглеждането на съответните решения за еквивалентност.

2б. Органът незабавно и поверително уведомява Комисията, ако установи, че в третите държави са настъпили посочените в параграф 2а промени в нормативната или надзорната уредба, или в правоприлагането, които промени могат да окажат въздействие върху финансовата стабилност на Съюза или на една или повече от неговите държави членки, както и върху защитата на инвеститорите, целостта на пазара или функционирането на вътрешния пазар.

Органът ежегодно представя на Комисията поверителен доклад за посочените в параграф 2а: промени в нормативната и надзорната уредба на третите държави; промени в правоприлагането в тях; развитие на пазара в тях — като обърне специално внимание на последиците от всички тези промени за финансовата стабилност, целостта на пазара, защитата на инвеститорите или функционирането на вътрешния пазар.

2в. Компетентните органи предварително уведомяват Органа за намеренията си да сключат административни спогодби с надзорните органи на трети държави във всяка област, обхваната от актовете, посочени в член 1, параграф 2, включително по отношение на клонове на субекти от трети държави. Едновременно с това те предоставят на Органа проект на тези планирани спогодби.

Органът може да изготви образци на административни спогодби с цел да се създадат съгласувани, ефикасни и ефективни надзорни практики в рамките на Съюза и да се засили международната координация на надзора. По силата на член 16, параграф 3 компетентните органи полагат всички усилия, за да се съобразят с такива образци на спогодби.

В доклада по член 43, параграф 5 Органът включва сведения за сключените административни спогодби с надзорни органи, международни организации или администрации в трети държави, за съдействието, което е предоставил на Комисията при изготвянето от нея на решения за еквивалентност, както и за действията по наблюдение, които е предприел по силата на параграф 2а.“;

18)в член 34 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. По отношение на оценките по член 22 от Директива 2013/36/ЕС, за които по същата директива се изисква консултация между компетентните органи на две или повече държави членки, Органът може по молба на един от съответните компетентни органи да отправи или публикува становище по такава оценка, без обаче да се произнася по критериите, посочени в член 23, параграф 1, буква д) от посочената директива. Становището се представя без излишно забавяне и във всеки случай преди да е изтекъл определеният в посочената директива срок за извършване на оценката. По отношение на областите, в които Органът може да представя становище, се прилагат членове 35 и 35б.“;

19)член 35 се изменя, както следва:

а)    параграфи 1, 2 и 3 се заменят със следния текст:

„1. По искане на Органа компетентните органи му предоставят цялата информация, която му е необходима, за да изпълнява възложените му с настоящия регламент задачи, стига да имат правомерен достъп до нея.

Информацията, която се предоставя на Органа, е точна и пълна; тя му се изпраща в определения от него срок.

2. Органът може да поиска информацията да му се предоставя периодично, както и да бъде в определен формат или да му се представя посредством съпоставими образци, които е одобрил. Когато е възможно, за тези искания се използват общи формати за докладване.

3. При надлежно обосновано искане от компетентен орган Органът му предоставя всяка необходима информация за изпълнението на неговите задачи, като спазва задълженията за опазване на професионалната тайна, предвидени в секторното законодателство и в член 70 от настоящия регламент.“;

б)    параграф 5 се заменя със следния текст:

„5. Ако информацията, поискана по силата на параграф 1, не е налична или не бъде предоставена от компетентните органи в определения от Органа срок, Органът може да отправи надлежно обосновано и мотивирано искане до някой от следните органи:

а) до други органи с надзорни функции;

б) до министерството, натоварено с финансите, в съответната държава членка, ако то разполага с пруденциална информация;

в) до националната централна банка на съответната държава членка;

г) до статистическото ведомство на съответната държава членка.

По искане на Органа компетентните органи му съдействат да получи информацията.“;

в)    параграфи 6 и 7а се заличават;

20)вмъкват се следните членове 35a—35з:

„Член 35a

Упражняване на правомощията, посочени в член 35б

Правомощията, предоставени по силата на член 35б на Органа, на негово длъжностно лице или на друго оправомощено от Органа лице, не се използват, за да се изисква разкриването на информация или на документи, които са предмет на правно призната привилегия.

Член 35б

Искане за информация от финансови институции, холдингови дружества или клонове на съответна финансова институция и нерегулирани оперативни структури в рамките на дадена финансова група или конгломерат

1. Ако информацията, поискана по силата на параграф 1 или параграф 5 от член 35 не е налична или не бъде предоставена в определения от Органа срок, Органът може с обикновено искане или с решение да задължи следните институции и органи да му предоставят цялата информация, която му е необходима, за да изпълнява възложените му с настоящия регламент задачи:

а) съответни финансови институции;

б) холдингови дружества или клонове на съответна финансова институция;

в) нерегулирани оперативни структури в рамките на дадена финансова група или конгломерат, които са значими за финансовите дейности на съответните финансови институции.

2. Във всяко посочено в параграф 1 обикновено искане за предоставяне на информация:

а)    се посочва настоящият член като правно основание за отправянето му;

б)    се декларира целта на искането;

в)    се уточнява каква информация се изисква;

г)    се определя срок за предоставянето на информацията;

д)    се включва декларация, че лицето, от което се иска да предостави тази информация, не е задължено да го направи, но ако го направи доброволно в отговор на искането, предоставената информация не трябва да бъде неточна или подвеждаща;

е)    се посочва размерът на налаганата в съответствие с член 35в глоба за неточна или подвеждаща информация.

3. Когато иска информация с решение, Органът:

а)    посочва настоящия член като правно основание за отправянето му;

б)    декларира целта на искането;

в)    уточнява каква информация се иска;

г)    определя срок за предоставяне на информацията;

д)    посочва предвидените в член 35г периодични имуществени санкции за предоставяне на непълна информация;

е)    посочва предвидената в член 35в глоба за неточни отговори или за подвеждаща информация;

ж)    посочва правото на обжалване на решението пред апелативния съвет, както и правото решението да бъде обжалвано пред Съда на Европейския съюз по силата на членове 60 и 61.

4. Исканата информация се предоставя от посочените в параграф 1 съответни институции и субекти или от техните представители, а при юридическите лица или лицата без правосубектност — от лицата, оправомощени да ги представляват по закон или по силата на учредителен акт. Надлежно упълномощените адвокати могат да предоставят информацията от името на своите упълномощители. Последните носят пълна отговорност за предоставена непълна, неточна или подвеждаща информация.

5. Органът незабавно изпраща копие на обикновеното искане или решението до компетентния орган на държавата членка на установяване или местопребиваване на посочените в параграф 1 лица, от които е поискана информацията.

6. Органът може да използва поверителната информация, получена в съответствие с настоящия член, единствено в рамките на изпълнението на възложените му с настоящия регламент задачи.

Член 35в

Процедурни разпоредби за налагането на глоби

1. Ако при изпълнение на задълженията си по настоящия регламент установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в член 35г, параграф 1, Органът назначава свой независим служител, който да разследва случая. Назначеният разследващ служител не участва и не трябва пряко или непряко да е участвал в прекия или непрекия надзор на изброените в член 35б, параграф 1 институции или субекти; той изпълнява функциите си независимо от съвета на надзорниците.

2. Разследващият служител по параграф 1 разследва предполагаемите нарушения, като взима предвид коментарите на разследваните лица; той предоставя на съвета на надзорниците пълна преписка с констатациите си.

3. С оглед на възложените му задачи разследващият служител има право да иска информация в съответствие с член 35б.

4. Когато изпълнява възложените му задачи разследващият служител има достъп до всички документи и до цялата информация, събрана от Органа в хода на осъществяваната от него надзорна дейност.

5. След приключване на разследването и преди да предостави на съвета на надзорниците преписката с констатациите си, разследващият служител предоставя на разследваните лица възможност да бъдат изслушани по въпросите, които се разследват. Разследващият служител основава констатациите си само на фактите, по които засегнатите лица са имали възможност да изразят становище.

6. При разследването, което се провежда по силата на настоящия член, се зачита изцяло правото на защита на разследваните лица.

7. След като предостави на съвета на надзорниците преписката с констатациите си, разследващият служител уведомява за това разследваните лица. Разследваните лица имат право на достъп до преписката, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до преписката не се отнася до поверителната информация, засягаща трети лица.

8. Въз основа на преписката с констатациите на разследващия служител, а при поискване от разследваните лица — след като по силата на член 35е ги изслуша, Органът решава дали разследваните лица са извършили едно или повече от посочените в член 35г, параграф 1 нарушения и ако са — предприема мярка в съответствие с посочения член.

9. Разследващият служител не участва в обсъжданията на съвета на надзорниците, нито се намесва по друг начин в процеса на взимане на решение от този съвет.

10. По силата на член 75а Комисията приема делегирани актове, с които определя процедурните разпоредби за упражняване на правомощието за налагане на глоби или периодични имуществени санкции, в т.ч. разпоредбите относно:

а) правото на защита;

б) сроковете;

в) начина на събиране на глобите или периодичните имуществени санкции;

г) давностните срокове за налагането и принудителното изпълнение на глоби и периодични имуществени санкции.

11. Ако при изпълнение на задълженията си по настоящия регламент Органът установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват престъпно деяние, той сезира компетентните национални органи с оглед образуване на наказателно производство. Освен това Органът не налага глоба, нито периодична имуществена санкция при влязла в сила оправдателна или осъдителна присъда в резултат от наказателно производство в държава членка, произнесена за същите или сходни по същество факти.

Член 35г

Глоби

1. Органът приема решение за налагане на глоба, когато установи, че посоченa в член 35б, параграф 1 институция или субект умишлено или поради небрежност не са предоставили информация в отговор на отправено по силата на член 35б, параграф 3 решение, с което такава се изисква, или са предоставили непълна, неточна или подвеждаща информация в отговор на отправено по силата на член 35б, параграф 2 обикновено искане на информация или решение.

2. Основният размер на глобата по параграф 1 е от 50 000 до 200 000 евро.

3. При определяне на посочения в параграф 2 основен размер на глобата Органът взима предвид годишния оборот на съответната институция или субект за предходната финансова година; този размер е:

а) в долния край на диапазона — за дружествата с годишен оборот под 10 милиона евро;

б) в средата на диапазона — за дружествата с годишен оборот между 10 и 50 милиона евро;

в) в горния край на диапазона — за дружествата с годишен оборот над 50 милиона евро.

При необходимост основният размер на глобите, определен в посочените в параграф 2 граници, се изменя със съответните коефициенти, предвидени в параграф 4, в зависимост от взетите предвид утежняващи или смекчаващи обстоятелства.

Съответните утежняващи коефициенти се прилагат един по един към основния размер на глобата. Ако е приложим повече от един утежняващ коефициент, разликата между основния размер и размера, получен след прилагането на всеки отделен утежняващ коефициент, се добавя към основния размер.

Съответните смекчаващи коефициенти се прилагат един по един към основния размер на глобата. Ако е приложим повече от един смекчаващ коефициент, разликата между основния размер и размера, получен след прилагането на всеки отделен смекчаващ коефициент, се изважда от основния размер.

4. Към основния размер на глобите, посочен в параграф 2, се прилагат кумулативно следните коригиращи коефициенти въз основа на следното:

а)    коригиращите коефициенти, свързани с утежняващи обстоятелства, са следните:

i) ако нарушението е извършено повторно, при всяко ново нарушение се прилага допълнителен коефициент 1,1;

ii) ако нарушението е траело над шест месеца се прилага коефициент 1,5;

iii) ако нарушението е извършено умишлено се прилага коефициент 2;

iv) ако след установяване на нарушението не са предприети коригиращи мерки се прилага коефициент 1,7;

v) ако висшето ръководство на субекта не е оказвало съдействие на Органа се прилага коефициент 1,5;

б)    коригиращите коефициенти, свързани със смекчаващи обстоятелства, са следните:

i) ако нарушението е траело по-малко от 10 работни дни се прилага коефициент 0,9;

ii) ако висшето ръководство на институцията или субекта може да докаже, че е взело всички необходими мерки, за да не допусне несъобразяване с искане, отправено по силата на член 35, параграф 6а, се прилага коефициент 0,7;

iii) ако субектът е уведомил Органа за нарушението бързо, ефективно и обстойно се прилага коефициент 0,4;

iv) ако субектът доброволно е предприел мерки, за да не допусне подобно нарушение в бъдеще, се прилага коефициент 0,6.

5. Независимо от предвиденото в параграфи 2 и 3, общият размер на глобата не превишава 20 % от годишния оборот на съответния субект за предходната финансова година, стига този субект да не се е облагодетелствал финансово пряко или непряко от нарушението. В такъв случай общият размер на глобата се равнява най-малко на размера на финансовата полза.

Член 35д

Периодични имуществени санкции

1. Органът приема решения за налагане на периодична имуществена санкция, за да принуди посочените в член 35б, параграф 1 институции или субекти да предоставят информацията, поискана с решение в съответствие с член 35б, параграф 3.

2. Периодичната имуществена санкция е ефективна и пропорционална. Периодичната имуществена санкция се налага за всеки ден, докато засегнатата институция или субект не започне да спазва съответното решение, посочено в параграф 1.

3. Независимо от параграф 2, размерът на периодичната имуществена санкция е 3 % от средния дневен оборот на засегнатата институция или субект за предходната финансова година. Той се изчислява от датата, посочена в решението за налагане на периодична имуществена санкция.

4. Периодична имуществена санкция може да бъде наложена за не повече от шест месеца, считано от информирането за решението на Органа.

Член 35е

Право на изслушване

1. Преди да вземе решение за налагане на глоба и периодична имуществена санкция по силата на членове 35г и 35д, Органът предоставя на институцията или субекта, от които е била поискана информация, възможност да бъдат изслушани.

Органът основава констатациите си само на фактите, по които засегнатите институция или субект са имали възможност да изразят становище.

2. При процедурата се зачита изцяло правото на защита на посочената в параграф 1 институция или субект. Институцията или субектът имат право на достъп до преписката на Органа, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до преписката не включва достъп до поверителна информация, нито до вътрешни подготвителни документи на Органа.

Член 35ж

Оповестяване, естество, принудително изпълнение и разпределение на глобите и периодичните имуществени санкции

1. Глоба или периодична имуществена санкция, наложена по силата на членове 35г и 35д, е с административен характер и подлежи на принудително изпълнение.

2. Принудителното изпълнение на глоба или периодична имуществена санкция се урежда от гражданскопроцесуалните норми на държавата членка, на чиято територия се осъществява. Заповедта за принудително изпълнение се прилага към решението за налагане на глоба или периодична имуществена санкция, без да се изисква допълнителна формалност, освен проверка на автентичността на решението от органа, който всяка държава членка е определила за целта и за който е съобщила на Органа и на Съда на Европейския съюз.

3. След приключването на посочените в параграф 2 формалности по молба на заинтересованата страна, последната може да пристъпи към принудително изпълнение съгласно националното законодателство, като сезира директно компетентния орган.

4. Принудителното изпълнение на глоба или на периодична имуществена санкция може да бъде спряно само с решение на Съда на Европейския съюз. Независимо от това съдилищата на държавата членка са компетентни да разглеждат жалби по редовността на принудителното изпълнение на глоба или периодична имуществена санкция.

5. Органът оповестява публично всяка наложена по силата на членове 35г и 35д глоба и периодична имуществена санкция, освен ако такова оповестяване би застрашило сериозно финансовите пазари или би причинило несъразмерно голяма вреда на засегнатите лица.

6. Глобите и периодичните имуществени санкции се отнасят към общия бюджет на Европейския съюз.

Член 35з

Обжалване пред Съда на Европейския съюз

Съдът на Европейския съюз разполага с неограничени контролни правомощия по отношение на решенията, с които Органът е наложил глоба или периодична имуществена санкция. Той може да отмени, намали или увеличи размера на наложената от Органа глоба или периодична имуществена санкция.“;

21)в член 36, параграф 5 първата алинея се заменя със следния текст:

„При получаването на предупреждение или препоръка от ЕССР, отправени към компетентен орган, Органът при необходимост използва предоставените му с настоящия регламент правомощия, за да осигури предприемането на навременни последващи действия в отговор на предупреждението или препоръката.“;

22)член 37 се изменя, както следва:

   в параграф 4 последното изречение от първа алинея се заменя със следния текст:

„Мандатът на членовете на Групата на участниците от банковия сектор е четири години, след което се провежда нова процедура за избор.“;

   в параграф 5 се добавят следните алинеи:

„Ако членовете на Групата на участниците от банковия сектор не съумеят да постигнат общо становище или съвет, на членовете, представляващи дадена група от заинтересовани страни, се разрешава да представят отделно становище или съвет.

По силата на член 56 от настоящия регламент относно съвместните позиции и общите действия, Групата на участниците от банковия сектор, Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, Групата на участниците от сектора на застраховането и презастраховането и Групата на участниците от професионалните пенсионни фондове могат да представят съвместни становища и съвети по въпроси във връзка с работата на европейските надзорни органи.“;

23)член 39 се заменя със следния текст:

„Член 39

Процедури за взимане на решения

1. Когато приема предвидените в настоящия регламент решения, Органът действа в съответствие с параграфи 2—6, освен при решенията, приети в съответствие с членове 35б, 35г и 35д.

2. Когато възнамерява да вземе решение, Органът уведомява за това всички негови адресати; той определя срок, в който те могат да изразят становището си по предмета на решението, като отчита неговия неотложен характер, сложността му и възможните последици. Разпоредбата в първото изречение се прилага mutatis mutandis за препоръките, посочени в член 17, параграф 3.

3. Органът обосновава решенията си.

4. Адресатите на решенията на Органа се уведомяват за правните средства за защита, предвидени за тях в настоящия регламент.

5. Органът преразглежда на подходящи интервали от време решенията си, приети по силата на член 18, параграф 3 или 4.

6. Органът публично оповестява решенията, които е приел по силата на членове 17, 18 или 19. В публичното оповестяване се посочва въпросният компетентен орган или засегнатата финансова институция и се излага основното съдържание на решението, освен ако с такова оповестяване се накърнява законният интерес на тази финансова институция да защитава търговските си тайни или може сериозно да се застраши подходящото функциониране и целостта на финансовите пазари или стабилността на цялата финансова система на Съюза или на част от нея.“;

24)член 40 се изменя, както следва:

а)    параграф 1 се изменя, както следва:

i)    вмъква се следната буква аа):

„аа) посочените в член 45, параграф 1 членове на изпълнителния съвет на пълно работно време са без право на глас;“;

б)    в параграф 7 втората алинея се заличава;

в)    добавя се следният параграф 8:

„8. Ако посоченият в параграф 1, буква б) национален публичен орган не е натоварен с правоприлагането на нормите в областта на защитата на потребителите, посоченият в същата буква член на съвета на надзорниците може да реши да покани представител на органа за защита на потребителите на държавата членка, който е без право на глас. Ако в дадена държава членка със защитата на потребителите са натоварени няколко органа, тези органи се споразумяват да имат общ представител.“;

25)член 41 се заменя със следния текст:

„Член 41

Вътрешни комитети

„Съветът на надзорниците може да създаде вътрешни комитети във връзка със специфични свои задачи. Съветът на надзорниците може да делегира на вътрешните комитети, на изпълнителния съвет или на председателя някои ясно определени задачи и решения.“;

26)в член 42 първа алинея се заменя със следния текст:

„При изпълнението на възложените им с настоящия регламент задачи членовете на съвета на надзорниците с право на глас действат независимо и обективно единствено в интерес на Съюза като цяло, като нямат право да искат, нито да приемат указания от институциите или органите на Съюза, от правителства на държавите членки или от друг публичен или частен орган.“;

27)член 43 се изменя, както следва:

параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Съветът на надзорниците дава насоки за работата на Органа. Освен ако не е предвидено друго в настоящия регламент, съветът на надзорниците приема становищата, препоръките, насоките и решенията на Органа и отправя посочените в глава II съвети по предложение на изпълнителния съвет.“;

параграфи 2 и 3 се заличават;

в параграф 4 първа алинея се заменя със следния текст:

„Всяка година преди 30 септември, по предложение от изпълнителния съвет, съветът на надзорниците приема работната програма на Органа за следващата година и я предава за информация на Европейския парламент, Съвета и Комисията.“;

   параграф 5 се заменя със следния текст:

„5. По предложение на изпълнителния съвет и въз основа на посочения в член 53, параграф 7 проектодоклад съветът на надзорниците приема годишния доклад за дейността на Органа, включително за изпълнението на задълженията от председателя, и най-късно до 15 юни всяка година го предава на Европейския парламент, Съвета, Комисията, Сметната палата и Европейския икономически и социален комитет. Докладът се оповестява публично.“;

параграф 8 се заличава;

28)член 44 се изменя, както следва:

в параграф 1 втора алинея се заменя със следния текст:

„По отношение на актовете, посочени в членове 10—16, и мерките и решенията, приети по силата на член 9, параграф 5, трета алинея и глава VI, и чрез дерогация от първа алинея от настоящия параграф, съветът на надзорниците взима решения с квалифицирано мнозинство от членовете си, както то е определено в член 16, параграф 4 от Договора за Европейския съюз и което включва най-малко обикновено мнозинство от присъстващите на гласуването членове от страна на компетентните органи на държавите членки, които са участващи държави членки по смисъла на член 2, точка 1 от Регламент (ЕС) № 1024/2013 (участващи държави членки), и обикновено мнозинство от присъстващите на гласуването членове от страна на компетентните органи на държавите членки, които не са участващи държави членки по смисъла на член 2, точка 1 от Регламент (ЕС) № 1024/2013 (неучастващи държави членки).

Членовете на изпълнителния съвет на пълно работно време и председателят не гласуват по тези решения.“;

в параграф 1 се заличават трета, четвърта, пета и шеста алинея;    параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Членовете без право на глас и наблюдателите не присъстват на разискванията на съвета на надзорниците относно отделни финансови институции, освен ако не е предвидено друго в член 75, параграф 3 или в посочените в член 1, параграф 2 актове.“;

Първа алинея не се прилага за председателя, за членовете, които са и членове на изпълнителния съвет, и за представителя на Европейската централна банка, назначен от нейния надзорен съвет.“;

29)в глава III заглавието на раздел 2 се заменя със следния текст:

„Раздел 2

Изпълнителен съвет“

30)член 45 се заменя със следния текст:

„Член 45

Състав

1. Изпълнителният съвет се състои от председател и трима членове на пълно работно време. Председателят възлага на всеки от членовете на пълно работно време ясно определени стратегически и управленски задачи. Един от членовете на пълно работно време бива натоварен с бюджетните въпроси и въпросите, свързани с работната програма на Органа („отговорен член“). Един от членовете на пълно работно време действа като заместник-председател и в съответствие с настоящия регламент изпълнява функциите на председателя, когато последният отсъства или е обективно възпрепятстван.

2. Членовете на пълно работно време се назначават въз основа на техните качества, умения, познания за финансовите институции и пазарите, както и опит в областта на надзора и регламентирането на финансовия сектор. Членовете на пълно работно време имат богат управленски опит. Подборът се извършва чрез открита покана за представяне на кандидатури, която се публикува в Официален вестник на Европейския съюз, след което Комисията изготвя списък с отговарящите на изискванията кандидати.

Комисията предава списъка на Европейския парламент за одобрение. След одобряване на този списък Съветът приема решение за назначаване на членовете на пълно работно време на изпълнителния съвет, в т.ч. на отговорния член. Съставът на изпълнителния съвет е балансиран и пропорционален и отразява състава на Съюза като цяло.

3. Ако даден член на пълно работно време на изпълнителния съвет вече не удовлетворява условията по член 46 или виновно извърши сериозно нарушение, Съветът след предложение от Комисията, одобрено от Европейския парламент, може да приеме решение за отстраняването му от длъжност.

4. Мандатът на членовете на пълно работно време е 5 години и може да бъде подновен еднократно. През деветте месеца преди края на петгодишния мандат на съответния член на пълно работно време, съветът на надзорниците оценява:

а) резултатите, постигнати през първия мандат, и начина, по който са били постигнати;

б) задълженията на Органа и изискванията към него през предстоящите години.

Въз основа на оценката Комисията изготвя и предава на Съвета списък с членовете на пълно работно време, чийто мандат да бъде подновен. Въз основа на този списък и предвид оценката, Съветът може да удължи мандата на членовете на пълно работно време.“;

31)вмъква се следният член 45a:

„Член 45a

Взимане на решения

1. Изпълнителният съвет приема решенията си с обикновено мнозинство на членовете си. Всеки член разполага с един глас. При равен брой гласове решаващ глас има председателят.

2. Представителят на Комисията участва в заседанията на изпълнителния съвет; той няма право на глас, освен по отношение на посочените в член 63 въпроси.

3. Изпълнителният съвет приема свой процедурен правилник, който оповестява публично.

4. Заседанията на изпълнителния съвет се свикват от председателя по негова инициатива или по искане на някой член и се ръководят от председателя.

Изпълнителният съвет заседава преди всяко заседание на съвета на надзорниците и толкова често, колкото прецени за необходимо. Изпълнителният съвет заседава най-малко пет пъти годишно.

5. Членовете на изпълнителния съвет могат да бъдат подпомагани от съветници или експерти при спазване на процедурния правилник. Членовете без право на глас не присъстват на разискванията на изпълнителния съвет относно отделни финансови институции.“;

32)вмъква се следният член 45б:

„Член 45б

Вътрешни комитети

Изпълнителният съвет може да създаде вътрешни комитети във връзка със специфични свои задачи.“;

33)член 46 се заменя със следния текст:

„Член 46

Независимост

Членовете на изпълнителния съвет действат независимо и обективно единствено в интерес на Съюза като цяло, като нямат право да искат, нито да приемат указания от институциите или органите на Съюза, от правителства на държави членки или от друг публичен или частен орган.

Нито държавите членки, нито институциите или органите на Съюза, нито друг публичен или частен орган имат право да се опитват да въздействат върху членовете на изпълнителния съвет при изпълнението на техните задачи.“;

(34)    член 47 се заменя със следния текст:

„Член 47

Задачи

1. Изпълнителният съвет гарантира, че Органът осъществява мисията си и изпълнява възложените му по силата на настоящия регламент задачи. Изпълнителният съвет предприема в съответствие с настоящия регламент всички необходими мерки за функционирането на Органа, и по-специално приема вътрешни административни указания и публикува съобщения.

2. Изпълнителният съвет предлага годишна и многогодишна работна програма, която се приема от съвета на надзорниците.

3. Изпълнителният съвет упражнява бюджетните си правомощия в съответствие с членове 63 и 64.

За целите на членове 17, 19, 22, 29a, 30, 31a, 32 и 35б—35з изпълнителният съвет има компетентност да действа и решава. Изпълнителният съвет уведомява за решенията си съвета на надзорниците.

3а. Изпълнителният съвет разглежда, дава становища и прави предложения по всички въпроси, които ще се решават от съвета на надзорниците.

4. Изпълнителният съвет приема стратегическия план на Органа за персонала, както и по силата на член 68, параграф 2 — необходимите изпълнителни мерки от Правилника за длъжностните лица на Европейските общности („Правилника за длъжностните лица“).

5. Изпълнителният съвет приема по силата на член 72 специалните разпоредби относно правото на достъп до документите на Органа.

6. Изпълнителният съвет предлага за одобрение от съвета на надзорниците годишен доклад за дейността на Органа, включително за задълженията на председателя, въз основа на проектодоклада, посочен в член 53, параграф 7.

7. Изпълнителният съвет назначава и отстранява от длъжност членовете на апелативния съвет в съответствие с член 58, параграфи 3 и 5.

8. Членовете на изпълнителния съвет публично оповестяват всички проведени срещи и евентуалните приети жестове на гостоприемство. Разходите се отчитат публично в съответствие с Правилника за длъжностните лица.

9. Отговорният член е натоварен със следните задачи:

а) изпълнява годишната работна програма на Органа под ръководството на съвета на надзорниците и под контрола на изпълнителния съвет;

б) предприема в съответствие с настоящия регламент всички необходими мерки за функционирането на Органа, и по-специално приема вътрешни административни указания и публикува съобщения;

в) изготвя посочената в член 47, параграф 2 многогодишна работна програма;

г) до 30 юни всяка година изготвя посочената в член 47, параграф 2 работна програма за следващата година;

д) по силата на член 63 съставя предварителния проектобюджет на Органа и по силата на член 64 изпълнява бюджета на Органа;

е) изготвя проектодоклад, в който част е посветена на регулаторните и надзорните действия на Органа и част — на финансовите и административните въпроси;

ж) упражнява по отношение на персонала на Органа правомощията, предвидени в член 68, и решава свързаните с персонала въпроси.“;

35)член 48 се изменя, както следва:

в параграф 1 втората алинея се заменя със следния текст:

„Председателят отговаря за подготовката на работата на съвета на надзорниците и ръководи заседанията на съвета на надзорниците и на изпълнителния съвет.“;

параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Председателят се назначава чрез открита покана за представяне на кандидатури, която се публикува в Официален вестник на Европейския съюз, въз основа на неговите качества, умения, познания за финансовите институции и пазарите, както и опит в областта на надзора и регламентирането на финансовия сектор. Комисията представя на Европейския парламент за одобрение списък с предварително подбрани кандидати за длъжността председател. След одобряване на този списък Съветът приема решение за назначаване на председателя.

Ако председателят вече не удовлетворява условията по член 49 или виновно извърши сериозно нарушение, Съветът след предложение от Комисията, одобрено от Европейския парламент, може да приеме решение за отстраняването му от длъжност.“;

в параграф 4 втората алинея се заменя със следния текст:

„По предложение на Комисията и предвид оценката Съветът може да поднови мандата на председателя еднократно.“;

параграф 5 се заличава;

36)член 49a се заменя със следния текст:

„Член 49a

Разходи

Председателят публично оповестява всички проведени срещи и евентуалните приети жестове на гостоприемство. Разходите се отчитат публично в съответствие с Правилника за длъжностните лица.“;

37)членове 51, 52, 52а и 53 се заличават;

38)член 54 се изменя, както следва:

а)в член 54, параграф 2 се добавя следното тире:

„— въпроси, свързани със защитата на вложителите, потребителите и инвеститорите“;

б)в параграф 2 петото тире се заличава;

в)вмъква се следният параграф 2a:

„2а. С оглед на задачите на Органа за предотвратяване и борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма, съвместният комитет служи като форум за сътрудничество между Органа, от една страна, и Европейския орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване и Европейския орган за ценни книжа и пазари – от друга, по въпросите на взаимодействието между специфичните задачи на Органа, възложени в член 8, параграф 1, буква л), и задачите, възложени на Европейския орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване и на Европейския орган за ценни книжа и пазари.“;

39)в член 55 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Член на изпълнителния съвет, представителят на Комисията и на ЕССР се поканват да присъстват като наблюдатели на заседанията на съвместния комитет и на посочените в член 57 подкомитети.“;

40)член 58 се изменя, както следва:

параграф 3 се заменя със следния текст:

„3. След консултация със съвета на надзорниците изпълнителният съвет на Органа назначава двама членове на апелативния съвет и двама заместници, които избира от предложен от Комисията списък с предварително подбрани кандидати, съставен в резултат на публикувана в Официален вестник на Европейския съюз покана за изразяване на интерес.“;

параграф 5 се заменя със следния текст:

„5. Член на апелативния съвет, назначен от изпълнителния съвет на Органа, не може да бъде отстранен по време на мандата си, освен ако виновно не извърши сериозно нарушение и изпълнителният съвет не вземе решение за това, след като се допита до съвета на надзорниците.“;

41)в член 59 параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Членовете на апелативния съвет са независими при взимането на решения. Те не могат да бъдат обвързани от никакви указания. Те не изпълняват никакви други задължения по отношение на Органа, неговия изпълнителен съвет или съвет на надзорниците.“;

42)в член 60 параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Всяко физическо или юридическо лице, включително компетентните органи, може да обжалва решение на Органа по членове 17, 18, 19 и 35, както и всяко друго решение, взето от Органа по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза, чийто адресат е това лице, или решение, което, макар и адресирано към друго лице, го засяга пряко и лично.“;

43)член 62 се изменя, както следва:

а)параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Приходите на Органа се състоят, без да се засягат другите видове приходи, от комбинация на някои от следните елементи:

а) изравнителна вноска от Съюза, включена в общия бюджет на Съюза (в раздела за Комисията), която не надвишава 40 % от разчетните приходи на Органа;

б) годишни вноски от финансовите институции, въз основа на разчетните годишни разходи за дейностите, които се изискват от настоящия регламент и от актовете на Съюза, посочени в член 1, параграф 2, за всяка категория участници в рамките на компетентност на Органа;

в) такси, платени на Органа в случаите, посочени в съответните инструменти на правото на Съюза;

г) доброволни вноски от държави членки или наблюдатели;

д) такси, получени за публикации, обучение и всякакви други услуги, поискани от компетентните органи.“;

б)добавят се следните параграфи 5 и 6:

„5. Всяка година определените от всяка държава членка органи събират от отделните финансови институции годишните вноски по параграф 1, буква б). До 31 март всяка финансова година всяка държава членка изплаща на Органа сумата, която е длъжна да събере в съответствие с критериите, определени в делегираните актове по член 62а.

6. Посочените в параграф 1, буква г) доброволни вноски от държави членки и наблюдатели не се приемат, ако приемането им би хвърлило съмнение върху независимостта и безпристрастността на Органа.“;

44)вмъква се следният член 62a:

„Член 62a

   Делегирани актове относно изчисляването на годишните вноски от финансовите институции

По силата на член 75а Комисията се оправомощава да приеме делегирани актове, с които да определи начина на изчисляване на посочените в член 62, буква д) годишни вноски на отделните финансови институции, като определи следното:

а) методика за разпределяне на разчетните разходи по категории финансови институции като основа за определяне на дела на вноските на финансовите институции от всяка категория;

б) подходящи и обективни критерии за определяне на годишните вноски, които отделните финансови институции, обхванати от посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза, дължат — в зависимост от размера на тези институции, така че да отразяват приблизително значението им на пазара.

Критериите по буква б) от първа алинея могат да представляват минимални прагове, под които не се дължат вноски, или минимални вноски.“;

45)член 63 се заменя със следния текст:

„Член 63

Съставяне на бюджета

1. Всяка година въз основа на годишното и многогодишното програмиране отговорният член съставя предварителен проект на единен програмен документ на Органа за следващите три финансови години с разчет на приходите и разходите, както и на щата; той го изпраща заедно с щатното разписание на изпълнителния съвет и на съвета на надзорниците.

1а. Въз основа на одобрения от съвета на надзорниците проект изпълнителният съвет приема проекта на единен програмен документ за следващите три финансови години.

1б. До 31 януари изпълнителният съвет изпраща на Комисията, Европейския парламент и Съвета проекта на единен програмен документ.

2.    Въз основа на проекта на единен програмен документ Комисията включва в проектобюджета на Европейския съюз разчетите, които сметне за необходими за щатното разписание, както и размера на изравнителната вноска, която да бъде предоставена от общия бюджет на Европейския съюз в съответствие с членове 313 и 314 от Договора.

3.    Бюджетният орган приема щатното разписание на Органа. Бюджетният орган одобрява бюджетните кредити за предназначената за Органа изравнителна вноска.

4. Бюджетът на Органа се приема от съвета на надзорниците. Той става окончателен след окончателното приемане на общия бюджет на Съюза. При необходимост той се коригира съответно.

5. Изпълнителният съвет незабавно уведомява бюджетния орган, ако възнамерява да осъществи проект, който може да има значителни финансови последици върху финансирането на неговия бюджет, и по-специално свързан с имущество — например наем или покупка на сгради.“;

46)член 64 се заменя със следния текст:

„Член 64

Изпълнение и контрол върху бюджета

„1. Отговорният член действа като разпоредител с бюджетни кредити и изпълнява бюджета на Органа.

2. До 1 март всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща своите междинни отчети на счетоводителя на Комисията и на Сметната палата.

3. До 1 март всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща на счетоводителя на Комисията по определени от последния начин и формат изискваната за целите на консолидирането счетоводна информация.

4. До 31 март всяка следваща година счетоводителят на Органа също така изпраща на членовете на съвета на надзорниците, на Европейския парламент, на Съвета и на Сметната палата отчет за бюджетното и финансовото управление.

5. След като получи в съответствие с член 148 от Финансовия регламент забележките на Сметната палата относно междинните отчети на Органа, счетоводителят на Органа изготвя окончателните отчети на Органа. Отговорният член ги изпраща на съвета на надзорниците, които излизат със становище по тях.

6. До 1 юли всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща на счетоводителя на Комисията, на Европейския парламент, на Съвета и на Сметната палата окончателните отчети, заедно със становището на съвета на надзорниците.

Също така до 1 юли счетоводителят на Органа изпраща на счетоводителя на Комисията в определен от последния стандартен формат отчетен пакет за целите на консолидирането.

7. Окончателният отчет се публикува в Официален вестник на Европейския съюз не по-късно от 15 ноември всяка следваща година.

8. До 30 септември отговорният член изпраща на Сметната палата отговор на нейните забележки. Той изпраща копие от този отговор на изпълнителния съвет и на Комисията.

9. По искане на Европейския парламент и в съответствие с член 165, параграф 3 от Финансовия регламент отговорният член му предоставя всяко сведение, необходимо за гладкото протичане на процедурата по освобождаване от отговорност във връзка с изпълнението на бюджета за съответната финансова година.

10. До 15 май на година N+2 Европейският парламент — по препоръка на Съвета, решаващ с квалифицирано мнозинство — освобождава Органа от отговорност във връзка с изпълнението на бюджета за финансова година N.“;

47)член 65 се заменя със следния текст:

„Член 65

Финансови разпоредби

Изпълнителният съвет след консултация с Комисията приема приложимите за Органа финансови разпоредби. Тези разпоредби не могат да се отклоняват от Делегиран регламент (ЕС) № 1271/2013 на Комисията за органите, посочени в член 208 от Регламент (ЕО, Евратом) № 966/2012*, освен ако специфичните оперативни нужди на Органа не го налагат и само след предварителното съгласие на Комисията.

*    Делегиран регламент (ЕС) № 1271/2013 на Комисията от 30 септември 2013 г. относно рамковия Финансов регламент за органите, посочени в член 208 от Регламент (ЕС, Евратом) № 966/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 328, 7.12.2013 г., стр. 42).“;

48)в член 66 параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. За целите на борбата с измамите, корупцията и всякакви други незаконни дейности, за Органа се прилага без ограничения Регламент (ЕС, Евратом) № 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета**.

** Регламент (ЕС, Евратом) № 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 11 септември 2013 г. относно разследванията, провеждани от Европейската служба за борба с измамите (OLAF), и за отмяна на Регламент (ЕО) № 1073/1999 на Европейския парламент и на Съвета и Регламент (Евратом) № 1074/1999 на Съвета (ОВ L 248, 18.9.2013 г., стр. 1).“;

49)член 68 се изменя, както следва:

   параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:

„1. Правилникът за длъжностните лица, Условията за работа на другите служители и разпоредбите за прилагането им, приети съвместно от институциите на Съюза, се прилагат към персонала на Органа, включително към членовете на пълно работно време на изпълнителния съвет и неговия председател.

2. Изпълнителният съвет в съгласие с Комисията приема необходимите изпълнителни мерки в съответствие с разпоредбите в член 110 от Правилника за длъжностните лица.“;

параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Изпълнителният съвет приема разпоредби, позволяващи командироването към Органа на национални експерти от държавите членки.“;

50)член 70 се изменя, както следва:

параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Изискванията за професионална тайна по член 339 от ДФЕС и съответните разпоредби в законодателството на Съюза се прилагат за членовете на съвета на надзорниците и всички служители на Органа, включително временно командированите от държавите членки служители, както и за всички други лица, изпълняващи по договор задачи за Органа, дори след като са преустановили изпълнението на задълженията си.“;

в параграф 2 втората алинея се заменя със следния текст:

„Освен това задължението по параграф 1 и първа алинея на настоящия параграф не възпрепятства Органа, нито компетентните органи да използват информацията с оглед правоприлагане на актовете, посочени в член 1, параграф 2, и по-специално във връзка с правни процедури за приемане на решения.“;

вмъква се следният параграф 2a:

„2а. Изпълнителният съвет и съветът на надзорниците се уверяват, че лицата, които предоставят пряко или косвено, постоянно или спорадично, услуга, свързана със задачите на Органа, в т.ч. длъжностните лица и другите лица, упълномощени от изпълнителния съвет и съвета на надзорниците или назначени от компетентните органи за тази цел, подлежат на изисквания за опазване на професионалната тайна, които са равностойни на посочените в предходните параграфи.

Тези изисквания за опазване на професионалната тайна се прилагат и към участващите в дейността на Органа наблюдатели, които присъстват на заседанията на изпълнителния съвет и на съвета на надзорниците.“;

в параграф 3 първа алинея се заменя със следния текст:

„Параграфи 1 и 2 не възпрепятстват Органа да обменя информация с компетентните органи в съответствие с настоящия регламент и с другото законодателство на Съюза, приложимо към финансовите институции.“;

51)член 71 се заменя със следния текст:

„Настоящият регламент не засяга задълженията на държавите членки по Регламент (ЕС) 2016/679, свързани с обработването на лични данни от тяхна страна, нито задълженията на Органа по Регламент (ЕС) № 2018/ХХХ (Регламент относно защитата на данните за институциите и органите на ЕС), свързани с обработването на лични данни от негова страна при изпълнение на отговорностите си.“;

52)в член 72 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Изпълнителният съвет приема необходимите мерки за прилагането на Регламент (ЕО) № 1049/2001.“;

53)в член 73 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Изпълнителният съвет решава какъв да бъде вътрешният езиков режим на Органа.“;

54)в член 74 първа алинея се заменя със следния текст:

„Необходимите договорености относно установяването на Органа в държавата членка, в която се намира седалището му, и услугите, които трябва да бъдат предоставени от тази държава членка, както и специалните разпоредби, приложими в тази държава членка към служителите на Органа и членовете на техните семейства, се излагат в Споразумение за седалището между Органа и държавата членка, което се сключва след одобрение от изпълнителния съвет.“;

55)вмъква се следният член 75a:

„Член 75a

Упражняване на правомощията

1. Комисията се оправомощава да приема делегирани актове при спазване на предвидените в настоящия член условия.

2. Посоченото в членове 35в и 62а правомощие да приема делегирани актове се предоставя на Комисията за неограничен срок.

3. Европейският парламент или Съветът може във всеки един момент да оттегли посоченото в членове 35в и 62а правомощие. С решението за оттегляне се прекратява посоченото в него правомощие. Оттеглянето поражда действие в деня след деня на публикуването на решението в Официален вестник на Европейския съюз или на по-късна дата, посочена в решението. То не засяга действителността на делегираните актове, които вече са в сила.

4. Преди да приеме делегиран акт Комисията се консултира с експерти, определени от всяка държава членка в съответствие с принципите, залегнали в Междуинституционалното споразумение за по-добро законотворчество от 13 април 2016 година.

5. Веднага след като приеме делегиран акт, Комисията уведомява за него едновременно Европейския парламент и Съвета.

6. Делегиран акт, приет по силата на член 35в или 62а, влиза в сила само ако нито Европейският парламент, нито Съветът не представи възражения в срок от три месеца, след като са били уведомени за него, или ако преди изтичането на този срок и Европейският парламент, и Съветът уведомят Комисията, че няма да представят възражения. Този срок се удължава с три месеца по инициатива на Европейския парламент или на Съвета.“;

56)член 76 се заменя със следния текст:

„Член 76

Отношения с CEBS

Органът се счита за правоприемник на CEBS. До датата на създаване на Органа всички активи и пасиви и всички текущи операции на CEBS се прехвърлят автоматично на Органа. CEBS изготвя окончателен финансов отчет за състоянието на неговите активи и пасиви към датата на прехвърлянето. Финансовият отчет се одитира и одобрява от CEBS и от Комисията.“;

57)вмъква се нов член 77а:

„Член 77a

Преходни разпоредби

Задачите и длъжността на изпълнителния директор, който е назначен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1093/2010, последно изменен с Директива (ЕС) 2015/2366, и заема длъжността на [Служба за публикации: да се въведе дата: 3 месеца след влизане в сила на настоящия регламент], се прекратяват на посочената дата.

Задачите и длъжността на председателя, който е назначен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1093/2010, последно изменен с Директива (ЕС) 2015/2366, и заема длъжността на [Служба за публикации: да се въведе дата: 3 месеца след влизане в сила на настоящия регламент], се запазват до изтичането им.

Задачите и длъжността на членовете на управителния съвет, които са назначени в съответствие с Регламент (ЕС) № 1093/2010, последно изменен с Директива (ЕС) 2015/2366, и заемат длъжността на [Служба за публикации: да се въведе дата: 3 месеца след влизане в сила на настоящия регламент], се прекратяват на посочената дата.“.

Член 2

Изменения на Регламент (ЕС) № 1094/2010

Регламент (ЕС) № 1094/2010 се изменя, както следва:

(1)параграф 2 от член 1 се заменя със следния текст:

„2. Органът действа в рамките на предоставените му с настоящия регламент правомощия, в рамките на приложното поле на Директива 2009/138/ЕО — с изключение на дял IV от нея, на директиви 2002/92/ЕО, 2003/41/ЕО, 2002/87/ЕО и на Директива 2009/103/ЕО*, а също така — доколкото тези актове се прилагат за застрахователните и презастрахователните дружества, институциите за професионално пенсионно осигуряване и застрахователните посредници — в рамките на приложното поле на съответните части на Директива (ЕС) 2015/849 и 2002/65/ЕО, както и в съответствие с всички директиви, регламенти и решения, основаващи се на тези актове, и с всеки друг правно обвързващ акт на Съюза, с който на Органа се възлагат задачи.

*    Директива 2009/103/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 г. относно застраховката „Гражданска отговорност“ при използването на моторни превозни средства и за контрол върху задължението за сключване на такава застраховка (ОВ L 263, 7.10.2009 г., стр. 11).“;

58)в член 2, параграф 5 се добавя следната алинея:

„Когато в настоящия регламент се прави препратка към надзора, последният включва действията на всички компетентни органи, които се изискват по силата на посочените в член 1, параграф 2 законодателни актове.“;

59)в член 4, точка 2 подточка ii) се заменя със следното:

„ii) по отношение на Директива 2002/65/ЕО и Директива (ЕС) 2015/849 – органите, компетентни за осигуряване на спазването на изискванията на тези директиви от страна на финансовите институции по смисъла на точка 1;“;

60)член 6 се изменя, както следва:

   точка 2 се заменя със следния текст:

„2. изпълнителен съвет, който изпълнява задачите, определени в член 47;“;

   точка 4 се заличава;

61)член 8 се изменя, както следва:

а)параграф 1 се изменя, както следва:

i)    вмъква се следната буква аа):

„аа) да изготви и поддържа в актуален вид наръчник на Съюза за надзора над финансовите институции в Съюза;“;

ii)    букви д) и е) се заменят със следния текст:

„д) да организира и извършва прегледи на компетентните органи и в тази връзка да издава насоки и препоръки, както и да определя най-добрите практики с цел постигане на по-съгласувани резултати от надзора;

е) да наблюдава и оценява пазарните тенденции в рамките на своята компетентност, включително по целесъобразност — тенденциите при иновативните финансови услуги;“;

iii)    буква з) се заменя със следния текст:

„з) да допринася за защитата на титулярите на полици, членовете и бенефициерите на пенсионни схеми, както и потребителите и инвеститорите;“;

iv)    буква л) се заличава;

v)    вмъква се следната буква м):

„м) да отправя становища във връзка с исканията относно вътрешните модели, да улеснява взимането на решения и да съдейства, както е предвидено в член 21а;“;

б)вмъква се следният параграф 1а:

„1а. Когато изпълнява задачите си в съответствие с настоящия регламент органът отчита значението на напредъка в технологиите, на напредничавите и устойчиви модели на стопанска дейност, както и на факторите, свързани с опазването на околната среда, с обществото и с управлението.“;

в)в параграф 2 се изменя следното:

i) вмъква се следната буква ва):

„ва) да издава препоръки, както е предвидено в членове 29а и 31а;“;

   ii) буква з) се заменя със следния текст:

„з) да събира необходимата информация за финансовите институции, както е предвидено в членове 35 и 35б;“

г)добавя се следният параграф 3:

„3. При осъществяване на задачите, посочени в параграф 1, и при упражняване на посочените в параграф 2 правомощия Органът се съобразява надлежно с принципите за по-добро регулиране, включително с резултатите от анализа на разходите и ползите, изготвен съгласно настоящия регламент.“;

62)член 9 се изменя, както следва:

в параграф 1 се добавят следните букви аа) и аб):

„аа) извършване на задълбочени тематични прегледи на поведението на пазара с цел постигане на общо разбиране на пазарните практики, за да се установят потенциалните проблеми и анализира тяхното въздействие;

аб) разработване на показатели за риска за индивидуалните инвеститори, за да може своевременно да се установят потенциалните причини за ущърб на потребителите;“;

в параграф 1 буква г) се заменя със следния текст:

„г) разработване на общи правила за оповестяване на информация.“;

параграф 2 се заменя със следния текст:    

„2. Органът наблюдава новите и вече съществуващите финансови дейности и може да приема насоки и препоръки за насърчаване на сигурността и стабилността на пазарите и за сближаване на нормативните и надзорните практики.“;

параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Органът създава като своя неразделна част комитет по финансовите иновации, който обединява всички съответни компетентни национални надзорни органи и органите за защита на потребителите с цел да се постигне координиран подход на третиране от нормативен и надзорен аспект на новите или иновативните финансови дейности и да се предоставят на Органа съвети, които да бъдат представени пред Европейския парламент, Съвета и Комисията. Органът може да включи в комитета и националните органи за защита на данните.“;

63)член 16 се изменя, както следва:

а)в параграф 1 се добавя следната алинея:

„Органът може също така да отправя насоки и препоръки към органи на държавите членки, които, макар и да не са компетентни органи по смисъла на настоящия регламент, притежават правоприлагащи правомощия по отношение на актовете, посочени в член 1, параграф 2.“;

б)параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Органът, освен при изключителни обстоятелства, провежда открити публични консултации по издадените от него насоки и препоръки и анализира потенциалните разходи и ползи от такова тяхно издаване. Тези консултации и анализи са съобразени с обхвата, естеството и въздействието на насоките или препоръките. Органът, освен при изключителни обстоятелства, също така иска становища или съвети от Групата на участниците от сектора на застраховането и презастраховането и от Групата на участниците от професионалните пенсионни фондове.“;

в)в края на параграф 4 се добавя следното изречение:

„В доклада също така се обяснява как Органът е обосновал издаването на своите насоки и препоръки и се обобщават резултатите от обществените консултации по тези насоки и препоръки.“;

г)добавя се следният параграф 5:

„5. Ако две трети от членовете на Групата на участниците от сектора на застраховането и презастраховането или Групата на участниците от професионалните пенсионни фондове са на мнение, че Органът е превишил правомощията си, като е издал някои насоки или препоръки, те могат да изпратят до Комисията мотивирано становище.

Комисията иска от Органа да обоснове издаването на съответните насоки или препоръки. Когато получи обосновката от Органа, Комисията оценява обхвата на насоките или препоръките в светлината на правомощията на Органа. Ако сметне, че Органът е превишил правомощията си и след като му даде възможност да изложи становището си, Комисията може да приеме решение за изпълнение, с което да изиска от Органа да оттегли съответните насоки или препоръки. Решението на Комисията се оповестява публично.“;

64)в член 17, параграф 2 се добавят следните алинеи:

„Без да се засягат предвидените в член 35 правомощия, всеки път, когато това е необходимо за целите на разследването на предполагаемо нарушение или неприлагане на правото на Съюза, Органът може да отправи надлежно мотивирано искане за информация пряко до други компетентни органи или до съответните финансови институции. Когато мотивираното искане е отправено до финансова институция, в него се обяснява защо информацията е необходима за целите на разследването на предполагаемо нарушение или неприлагане на правото на Съюза.

Адресатът на такова искане незабавно предоставя на Органа ясна, точна и пълна информация.

Когато искането за информация е отправено до финансова институция, Органът уведомява за него съответните компетентни органи. При поискване от Органа компетентните органи му съдействат да получи информацията.“;

65)член 19 се изменя, както следва:

а)параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. В случаите, предвидени в посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза, и без да се засягат предвидените в член 17 правомощия, при наличието на някое от следните обстоятелства Органът може по предвидената в параграфи 2—4 процедура да съдейства на компетентните органи да постигнат съгласие:

а)    по искане на един или повече от съответните компетентни органи — ако даден компетентен орган възрази процедурно или по същество срещу действие, предложено действие или бездействие на друг компетентен орган;

б)    по собствена инициатива — ако въз основа на обективни критерии може да се установи, че между дадени компетентни органи има разногласие.

Когато по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове се изисква съвместно взимане на решение от компетентните органи, за разногласие се приема липсата на взето от тези органи съвместно решение в сроковете, посочени в тези актове.“;

б)вмъкват се следните параграфи 1а и 1б:

„1а. Съответните компетентни органи незабавно уведомяват Органа за наличието на разногласие в следните случаи:

а)    когато в посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза е предвиден срок за постигане на съгласие между компетентните органи и е настъпило някое от следните събития:

i) срокът е изтекъл;

ii) един или повече от съответните компетентни органи сметнат въз основа на обективни фактори, че има разногласие;

б)    когато в посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза не е предвиден срок за постигане на съгласие между компетентните органи и е настъпило някое от следните събития:

i)един или повече от съответните компетентни органи сметнат въз основа на обективни фактори, че има разногласие; или

ii)изтекли са два месеца от датата, на която компетентен орган е получил искане от друг компетентен орган да предприеме дадено действие с цел съблюдаване на законодателството на Съюза, и получилият искането орган все още не е приел решение, което да удовлетворява това искане.“;

в)в параграф 1 се заличава втора алинея;

1б. Председателят преценява дали Органът следва да действа в съответствие с параграф 1. Когато се намесва по собствена инициатива, Органът уведомява съответните компетентни органи за решението си във връзка с тази намеса.

Когато по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове се изисква съвместно решение, всички участващи в него компетентни органи отлагат индивидуалните си решения, докато Органът не вземе решение по предвидената в член 47, параграф 3а процедура. Ако Органът реши да действа, всички участващи в съвместното решение компетентни органи отлагат решенията си, докато не приключи предвидената в параграфи 2 и 3 процедура.“;

г)параграф 3 се заменя със следния текст:

„Ако съответните компетентни органи не успеят да постигнат съгласие в помирителната фаза, посочена в параграф 2, Органът може да вземе решение, с което да изиска от тези органи да предприемат конкретно действие или да се въздържат от всякакво действие с цел да бъде разрешен въпросът и спазено правото на Съюза. Решението на Органа е със задължителен характер за съответните компетентни органи. Решението на Органа може да задължи компетентните органи да отменят или изменят прието от тях решение, или да упражнят предоставените им от приложимото право на Съюза правомощия.“;

д)вмъква се следният параграф 3a:

„3а. Органът уведомява съответните компетентни органи за приключването на процедурите по параграфи 2 и 3 и, когато е приложимо, за решението си, взето в съответствие с параграф 3.“;

е)параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Без да се засягат правомощията на Комисията по член 258 от Договора, ако даден компетентен орган не спази решението на Органа, което от своя страна не му позволява да гарантира, че дадена финансова институция спазва пряко приложимите към нея изисквания по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове, Органът може да приеме индивидуално решение за дадена финансова институция, с което да изиска от нея да предприеме необходимите действия, за да спази произтичащите за нея от правото на Съюза задължения, в т.ч. да прекрати дадена практика.“;

66)член 21 се изменя, както следва:

а)параграф 1 се заменя със следния текст:

Органът насърчава и наблюдава ефективната, ефикасна и последователна работа на предвидените в Директива 2009/138/ЕО колегии от надзорници и работи за подобряване на съгласуваното прилагане на правото на Съюза от колегиите от надзорници. С цел да се сближат най-добрите надзорни практики, членовете на персонала на Органа трябва да могат да участват или по целесъобразност — да играят водеща роля в действията на колегиите от надзорници, в т.ч. в проверките на място, извършвани съвместно от два или повече компетентни органа.

б)в параграф 2 втора алинея се заменя със следния текст:

„За целите на настоящия параграф и на параграф 1 от настоящия член Органът е „компетентен орган“ или „надзорен орган“ по смисъла на съответното законодателство.“;

67)вмъква се следният член 21a:

„Член 21a

Вътрешни модели

1. С цел да допринесе за установяването на висококачествени общи надзорни стандарти и практики Органът по своя инициатива или по искане на един или повече надзорни органа:

а) отправя до съответните надзорни органи становища относно исканията за използване или изменение на вътрешен модел. ЕОЦКП може да изиска от съответните надзорни органи цялата необходима за тази цел информация; както и

б) при разногласие във връзка с одобряването на даден модел съдейства на съответните надзорни органи да постигнат съгласие, по предвидената в член 19 процедура.

2. При предвидените в член 231, параграф 6а от Директива 2009/138/ЕО обстоятелства дружествата могат да поискат от ЕОЦКП да съдейства на компетентните органи да постигнат съгласие, по предвидената в член 19 процедура.

68)в член 22, параграф 4 втора алинея се заменя със следния текст:

„За тази цел Органът може да упражни правомощията, предоставени му по силата на настоящия регламент, в т.ч. по силата на членове 35 и 35б.“;

69)член 29 се изменя, както следва:

параграф 1 се изменя, както следва:

i)    вмъква се следната буква аа):

„аа) издава стратегически надзорен план в съответствие с член 29а;“;

ii)    буква б) се заменя със следния текст:

„б) насърчава компетентните органи да осъществяват ефективен двустранен и многостранен обмен на информация по всички съответни въпроси, в т.ч. по въпросите на кибернетичната сигурност и кибернетичните атаки — по целесъобразност, при пълното спазване на приложимите разпоредби от съответното законодателство на Съюза, отнасящи се до поверителността и защитата на данните;“;

iii) буква д) се заменя със следния текст:

„д) създава секторни и междусекторни програми за обучение, в т.ч. във връзка с нововъведенията в технологиите, улеснява обмена на персонал и насърчава компетентните органи да използват по-широко схемите за командироване на персонал и други инструменти;“;

в параграф 2 се добавя следната втора алинея:

„С цел да се създаде обща надзорна култура Органът, като отчита динамичните практики и модели на стопанска дейност на финансовите институции, изготвя и поддържа в актуален вид наръчник на Съюза за надзора над финансовите институции в Съюза. В наръчника на Съюза за надзора се определят най-добрите надзорни практики, както и висококачествени методики и процеси.“;

70)вмъква се следният член 29a:

„Член 29a

Стратегически надзорен план

1. След като Регламент [XXX — да се сложи препратка към регламента за изменение] започне да се прилага и до 31 март на всеки три години след това, Органът, като взима предвид цялата информация, получена от компетентните органи, отправя до компетентните органи препоръка, в която се определят стратегическите цели и приоритети на надзора („стратегически надзорен план“). Органът предоставя стратегическия надзорен план за информация на Европейския парламент, Съвета и Комисията и го прави обществено достояние на своя уебсайт.

В стратегическия надзорен план се посочват специфичните приоритети на надзорните действия с оглед насърчаване на съгласуваността, ефикасността и ефективността на надзорните практики, както и на общото, еднообразното и последователното прилагане на правото на Съюза; в този план също така се разискват определените на основание член 32 съответни тенденции в пруденциалния надзор на микроравнище, възможни рискове и слаби места.

2. Ежегодно до 30 септември всеки компетентен орган представя на Органа за разглеждане проект на годишна работна програма, като изрично посочва как тази проектопрограма е съгласувана със стратегическия надзорен план.

В проекта на годишна работна програма се съдържат специфичните цели и приоритети на надзорните действия, както и количествените и качествени критерии, въз основа на които компетентният орган, представящ проекта на годишна работна програма, е подбрал финансовите институции, пазарните практики и поведение, и финансовите пазари, които да прегледа през годината, обхваната от програмата.

3. Органът извършва оценка на проекта на годишна работна програма и ако установи съществени рискове за постигането на приоритетите, заложени в стратегическия надзорен план, отправя до съответния компетентен орган препоръка за привеждане на годишната му работна програма в съответствие със стратегическия надзорен план.

Ежегодно до 31 декември компетентните органи приемат годишните си работни програми, като се съобразяват с евентуалните препоръки.

4. Ежегодно до 31 март всеки компетентен орган изпраща на Органа доклад за изпълнението на годишната работна програма.

Докладът трябва да съдържа минимум следната информация:

а)    описание на надзорните действия, описание на прегледите на финансови институции, на пазарни практики и поведение, както и на финансови пазари, а също така административните мерки и санкции, наложени на финансовите институции, нарушили правото на Съюза и националното право;

б)    описание на извършените действия, които не са били предвидени в годишната работна програма;

в)    предвидените в годишната работна програма действия, които не са били извършени, и целите на програмата, които не са били изпълнени, с излагане на причините за неизвършването на тези действия и непостигането на тези цели.

5. Органът извършва оценка на представените от компетентните органи доклади за изпълнението. Ако установи съществени рискове за постигането на приоритетите, заложени в стратегическия надзорен план, Органът отправя до съответния компетентен орган препоръка за начина, по който съответните недостатъци в дейността му могат да бъдат отстранени.

Въз основа на докладите и своята собствена оценка на рисковете, Органът определя кои дейности на компетентния орган са възлови за изпълнението на стратегическия надзорен план и по целесъобразност на основание член 30 извършва прегледи на тези дейности.

6. Органът прави обществено достояние най-добрите практики, установени при оценяването на годишните работни програми.“;

71)член 30 се изменя, както следва:

а)заглавието на настоящия член се заменя със следния текст:

„Прегледи на компетентните органи“;

б)параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Органът периодично извършва преглед на някои или на всички дейности на компетентните органи с оглед на постигането на все по-висока съгласуваност на резултатите от надзора. За тази цел Органът разработва методи, позволяващи обективна оценка и сравнение между проверяваните органи. Когато провежда прегледите Органът взима предвид вече направените оценки на съответния компетентен орган и наличната информация, в т.ч. цялата информация, която му е била предоставена по силата на член 35, както и всяка информация от заинтересованите страни.“;

в)вмъква се следният параграф 1a:

„1а. За целите на настоящия член орган се създава комитет по прегледите, съставен изключително от служители на Органа. Органът може да делегира определени задачи или решения на комитета по прегледите.“;

г)параграф 2 се изменя, както следва:

i) уводното изречение се заменя със следния текст:

„Прегледът включва, без да се ограничава само до това, оценка на:“;

ii)    буква а) се заменя със следния текст:

„а) адекватността на ресурсите, степента на независимост и управленските механизми на компетентния орган с фокус върху ефективното прилагане на посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза и на капацитета за реагиране на пазарната динамика;“;

д)параграф 3 се заменя със следния текст:

„3. Органът изготвя доклад за резултатите от прегледа. В доклада се посочват и обясняват предвидените в резултат на прегледа мерки. Тези последващи мерки могат да бъдат приети под формата на насоки и препоръки — на основание член 16, и на становища — на основание член 29, параграф 1, буква а).

По силата на член 16, параграф 3 компетентните органи полагат всички усилия за спазване на отправените им насоки и препоръки. Ако компетентните органи не предприемат действия във връзка с посочените в доклада последващи мерки, Органът изготвя последващ доклад.

С цел да се осигури приближаване до най-висококачествените надзорни практики, Органът взима предвид резултата от прегледа, както и всяка друга информация, която е получил при изпълнението на задачите си, когато разработва проекти на регулаторни технически стандарти или на технически стандарти за изпълнение — на основание членове 10—15, или изготвя насоки или препоръки — на основание член 16.“;

е)вмъква се следният параграф 3a:

„3а. Органът представя становище на Комисията когато, предвид резултата от прегледа, както и всяка друга информация, която е получил при изпълнението на задачите си, счита, че е необходимо приложимите за финансовите институции или за компетентните органи норми да бъдат допълнително хармонизирани.“;

ж)параграф 4 се заменя със следния текст:

4. Органът публикува посочения в параграф 3 доклад и евентуалните последващи доклади, освен ако публикуването не би изложило на риск стабилността на финансовата система. Преди всяко публикуване на доклад компетентният орган, който е обект на преглед, се приканва да представи коментари. Тези коментари се оповестяват публично, освен ако публикуването не би изложило на риск стабилността на финансовата система.“;

72)в член 31 се вмъква следният параграф 2:

„2. По отношение на действията на компетентните органи, насочени към улесняване навлизането на пазара на субекти или продукти, възникващи поради напредъка на технологиите, Органът насърчава сближаването на надзорните практики, по-специално чрез обмен на информация и на най-добри практики. На основание член 16 Органът може по целесъобразност да приема насоки или препоръки.“;

73)вмъква се следният член 31а:

„Член 31a

Координация във връзка с делегирането и възлагането на дейности на външни изпълнители, както и с прехвърлянето на риск

1. Органът непрекъснато координира в съответствие с параграфи 2, 3 и 4 надзорните дейности на компетентните органи с цел да се насърчи сближаването в надзора на извършваното от финансовите институции делегиране и възлагане на дейности на външни изпълнители, както и прехвърляне на риск.

2. Когато възнамерява да лицензира или регистрира финансова институция, която му е поднадзорна по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове, компетентният орган уведомява Органа, ако бизнес планът на тази финансова институция предвижда съществена част от дейността ѝ или някоя нейна ключова функция да бъде делегирана или възложена на външен изпълнител, или свързаният със съществена част от дейността ѝ риск да бъде прехвърлен в трети държави, така че да може да се възползва от паспорта на ЕС, като същевременно основно извършва съществена дейност и функции извън Съюза. Уведомлението до Органа е достатъчно подробно, за да му позволи да направи подходяща преценка.

Ако Органът сметне, че дадено лицензиране или регистриране от компетентен орган, за което е бил уведомен по силата на първа алинея, не е в съответствие с правото на Съюза или с отправените от него насоки, препоръки или становища, и това налага негово становище, той уведомява за това компетентния орган в рамките на 20 работни дни, считано от датата, на която е получил уведомлението от този компетентен орган. В такъв случай даденият компетентен орган не пристъпва към лицензиране или регистриране, преди да е получил становището на Органа.

По искане на Органа компетентният орган предоставя в рамките на 15 работни дни, считано от получаването на искането, информация за решението си да лицензира или регистрира дадена финансова институция, която му е поднадзорна по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове.

Без да се засягат определените в правото на Съюза срокове, Органът издава становище най-късно до 2 месеца, считано от датата, на която по силата на първа алинея е получил уведомление.

3. Всяка финансова институция уведомява компетентния орган, когато възлага на външен изпълнител или делегира съществена част от дейността си или някоя своя ключова функция, както и когато прехвърля на друго дружество или свой клон, установен в трета държава, свързания със съществена част от дейността ѝ риск. Всеки шест месеца съответният компетентен орган информира Органа за такива уведомления.

Без да се засяга член 35, компетентният орган информира Органа по негово искане за договореностите на финансовите институции за възлагане на дейности на външен изпълнител, делегиране или прехвърляне на риск.

Органът контролира дали компетентните органи проверяват, че посочените в първа алинея договорености за възлагане на дейности на външен изпълнител, делегиране или прехвърляне на риск се сключват в съответствие с правото на Съюза и с насоките, препоръките или становищата на Органа и не възпрепятстват ефективния надзор от компетентните органи, нито правоприлагането в трети държави.

4. Органът може да отправя препоръки до даден компетентен орган, в т.ч. за преразглеждане на решение или за отнемане на лиценз. Ако не се съобрази със съответната препоръка на Органа в рамките на 15 работни дни, даденият компетентен орган посочва основанията си, а Органът оповестява публично своята препоръка и посочените основания.“;

74)член 32 се изменя, както следва:

75)вмъква се следният параграф 2а:

„2а. Най-малко веднъж годишно Органът преценява дали е подходящо да извърши оценките за целия Съюз, посочени в параграф 2, и уведомява Европейския парламент, Съвета и Комисията за своите основания. Когато са извършени такива оценки за целия Съюз Органът, ако прецени за подходящо, оповестява резултатите за всяка оценена финансова институция.

Задълженията на компетентните органи за запазване на професионалната тайна не ги възпрепятстват да публикуват резултатите от посочените в параграф 2 оценки за целия Съюз на устойчивостта на финансовите институции, нито да предоставят тези резултати на Органа с цел той да ги публикува.“;

76)член 33 се изменя, както следва:

а)параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. По искане на Комисията за предоставяне на становище или по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове Органът съдейства на Комисията да изготвя решения относно еквивалентността на нормативните и надзорните режими на трети държави.“;

б)вмъкват се следните параграфи 2а, 2б и 2в:

„2а. По силата на посочените в член 1, параграф 2 правни актове Органът наблюдава промените в нормативната и надзорната уредба, както и в правоприлагането в третите държави, за които Комисията е приела решение за еквивалентност, а също така и съответното развитие на пазара в тях, за да провери дали все още са налице критериите, въз основа на които са взети тези решения, и всички посочени в решенията условия. Той взима предвид пазарното значение на съответните трети държави. Органът представя констатациите си в годишен поверителен доклад до Комисията.

Без да се засягат специалните изисквания на посочените в член 1, параграф 2 правни актове и при спазване на условията, посочени във второто изречение на параграф 1, Органът по възможност сътрудничи със съответните компетентни органи, а по целесъобразност — и с органите за преструктуриране в третите държави, чиято правна и надзорна уредба е била призната за еквивалентна. Това сътрудничество протича въз основа на административни спогодби, сключени със съответните органи на тези трети държави. При договарянето на тези административни спогодби Органът включва разпоредби относно следното:

а)    механизмите, които му позволяват да получава съответната информация, в т.ч. информация за нормативните разпоредби, за надзорния подход, за съответните пазарни промени и за всички промени, които биха могли да засегнат решението за еквивалентност;

б)    доколкото е необходимо с оглед на последващи действия във връзка с тези решения за еквивалентност — процедурите за координиране на надзорните действия, които действия при необходимост включват проверки на място.

Органът уведомява Комисията, ако компетентен орган на трета държава откаже да сключи такива административни спогодби или да сътрудничи ефективно. Комисията взима под внимание тази информация при преразглеждането на съответните решения за еквивалентност.

2б. Органът незабавно и поверително уведомява Комисията, ако установи, че в третите държави са настъпили посочените в параграф 2а промени в нормативната или надзорната уредба, или в правоприлагането, които промени могат да окажат въздействие върху финансовата стабилност на Съюза или на една или повече от неговите държави членки, както и върху защитата на инвеститорите, целостта на пазара или функционирането на вътрешния пазар.

Органът ежегодно представя на Комисията поверителен доклад за посочените в параграф 2а: промени в нормативната и надзорната уредба на третите държави; промени в правоприлагането в тях; развитие на пазара в тях — като обърне специално внимание на последиците от всички тези промени за финансовата стабилност, целостта на пазара, защитата на инвеститорите или функционирането на вътрешния пазар.

2в. Компетентните органи предварително уведомяват Органа за намеренията си да сключат административни спогодби с надзорните органи на трети държави във всяка област, обхваната от актовете, посочени в член 1, параграф 2, включително по отношение на клонове на субекти от трети държави. Едновременно с това те предоставят на Органа проект на тези планирани спогодби.

Органът може да изготви образци на административни спогодби с цел да се създадат съгласувани, ефикасни и ефективни надзорни практики в рамките на Съюза и да се засили международната координация на надзора. По силата на член 16, параграф 3 компетентните органи полагат всички усилия, за да се съобразят с такива образци на спогодби.

В доклада по член 43, параграф 5 Органът включва сведения за сключените административни спогодби с надзорни органи, международни организации или администрации в трети държави, за съдействието, което е предоставил на Комисията при изготвянето от нея на решения за еквивалентност, както и за действията по наблюдение, които е предприел по силата на параграф 2а.“;

77)в член 34 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. По отношение на пруденциалната оценка на сливанията и придобиванията от обхвата на Директива 2009/138/ЕО, за което по същата директива се изисква консултация между компетентните органи на две или повече държави членки, Органът може по молба на един от съответните компетентни органи да отправи или публикува становище по такава оценка, без обаче да се произнася по критериите, посочени в член 59, параграф 1, буква д) от Директива 2009/138/ЕО. Становището се представя без излишно забавяне и във всеки случай преди да е изтекъл определеният в Директива 2009/138/ЕО срок за извършване на оценката. По отношение на областите, в които Органът може да представя становище, се прилагат членове 35 и 35б.“;

78)член 35 се изменя, както следва:

параграфи 1, 2 и 3 се заменят със следния текст:

„1. По искане на Органа компетентните органи му предоставят цялата информация, която му е необходима, за да изпълнява възложените му с настоящия регламент задачи, стига да имат правомерен достъп до нея.

Информацията, която се предоставя на Органа, е точна и пълна; тя му се изпраща в определения от него срок.

2. Органът може да поиска информацията да му се предоставя периодично, както и да бъде в определен формат или да му се представя посредством съпоставими образци, които е одобрил. Когато е възможно, за тези искания се използват общи формати за докладване.

3. При надлежно обосновано искане от компетентен орган Органът му предоставя всяка необходима информация за изпълнението на неговите задачи, като спазва задълженията за опазване на професионалната тайна, предвидени в секторното законодателство и в член 70 от настоящия регламент.“;

параграф 5 се заменя със следния текст:

„5. Ако информацията, поискана по силата на параграф 1, не е налична или не бъде предоставена от компетентните органи в определения от Органа срок, Органът може да отправи надлежно обосновано и мотивирано искане до някой от следните органи:

а) до други органи с надзорни функции;

б) до министерството, натоварено с финансите, в съответната държава членка, ако то разполага с пруденциална информация;

в) до националната централна банка на съответната държава членка;

г) до статистическото ведомство на съответната държава членка.

По искане на Органа компетентните органи му съдействат да получи информацията.“;

параграфи 6 и 7 се заличават;

79)вмъкват се следните членове 35a—35з:

„Член 35a

Упражняване на правомощията, посочени в член 35б

Правомощията, предоставени по силата на член 35б на Органа, на негово длъжностно лице или на друго оправомощено от Органа лице, не се използват, за да се изисква разкриването на информация или на документи, които са предмет на правно призната привилегия.

Член 35б

Искане за информация от финансовите институции

1. Ако информацията, поискана по силата на параграф 1 или параграф 5 от член 35 не е налична или не бъде предоставена в определения от Органа срок, Органът може с обикновено искане или с решение да задължи съответните финансови институции да му предоставят цялата информация, която му е необходима, за да изпълнява възложените му с настоящия регламент задачи.

2. Във всяко посочено в параграф 1 обикновено искане за предоставяне на информация:

а)    се посочва настоящият член като правно основание за отправянето му;

б)    се посочва целта на искането;

в)    се уточнява каква информация се иска;

г)    се определя срок за предоставянето на информацията;

д)    се включва изявление, че лицето, от което се иска да предостави тази информация, не е задължено да го направи, но ако го направи доброволно в отговор на искането, предоставената информация не трябва да бъде неточна или подвеждаща;

е)    се посочва размерът на налаганата в съответствие с член 35в глоба за неточна или подвеждаща информация.

3. Когато иска информация с решение, Органът:

а)    посочва настоящият член като правно основание за отправянето му;

б)    посочва целта на искането;

в)    уточнява каква информация се иска;

г)    определя срок за предоставяне на информацията;

д)    посочва предвидените в член 35г периодични имуществени санкции за предоставяне на непълна информация;

е)    посочва предвидената в член 35в глоба за неточни отговори или за подвеждаща информация;

ж)    посочва правото на обжалване на решението пред апелативния съвет, както и правото решението да бъде обжалвано пред Съда на Европейския съюз по силата на членове 60 и 61.

4. Финансовите институции или техните представители, а в случай на юридически лица или лица без правосубектност — лицата, оправомощени да ги представляват по закон или по силата на учредителни актове, предоставят изискваната информация. Надлежно упълномощените адвокати могат да предоставят информацията от името на своите упълномощители. Последните носят пълна отговорност за предоставена непълна, неточна или подвеждаща информация.

5. Органът незабавно изпраща копие на обикновеното искане или решението до компетентния орган на държавата членка на установяване или местопребиваване на посочените в параграф 1 лица, от които е поискана информацията.

6. Органът може да използва поверителната информация, получена в съответствие с настоящия член, единствено в рамките на изпълнението на възложените му с настоящия регламент задачи.“;

Член 35в

Процедурни разпоредби за налагането на глоби

1. Ако при изпълнение на задълженията си по настоящия регламент установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в член 35г, параграф 1, Органът назначава свой независим служител, който да разследва случая. Назначеният разследващ служител не участва и не трябва пряко или непряко да е участвал в прекия или непрекия надзор на съответните финансови институции; той изпълнява функциите си независимо от съвета на надзорниците.

2. Разследващият служител по параграф 1 разследва предполагаемите нарушения, като взима предвид коментарите на разследваните лица; той предоставя на съвета на надзорниците пълна преписка с констатациите си.

3. С оглед на възложените му задачи разследващият служител има право да иска информация в съответствие с член 35б.

4. Когато изпълнява възложените му задачи разследващият служител има достъп до всички документи и до цялата информация, събрана от Органа в хода на осъществяваната от него надзорна дейност.

5. След приключване на разследването и преди да предостави на съвета на надзорниците преписката с констатациите си, разследващият служител предоставя на разследваните лица възможност да бъдат изслушани по въпросите, които се разследват. Разследващият служител основава констатациите си само на фактите, по които засегнатите лица са имали възможност да изразят становище.

6. При разследването, което се провежда по силата на настоящия член, се зачита изцяло правото на защита на разследваните лица.

7. След като предостави на съвета на надзорниците преписката с констатациите си, разследващият служител уведомява за това разследваните лица. Разследваните лица имат право на достъп до преписката, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до преписката не се отнася до поверителната информация, засягаща трети лица.

8. Въз основа на преписката с констатациите на разследващия служител, а при поискване от разследваните лица — след като по силата на член 35е ги изслуша, Органът решава дали разследваните лица са извършили едно или повече от посочените в член 35г, параграф 1 нарушения и ако са — предприема мярка в съответствие с посочения член.

9. Разследващият служител не участва в обсъжданията на съвета на надзорниците, нито се намесва по друг начин в процеса на взимане на решение от този съвет.

10. По силата на член 75а Комисията приема делегирани актове, с които определя процедурните разпоредби за упражняване на правомощието за налагане на глоби или периодични имуществени санкции, в т.ч. разпоредбите относно:

а) правото на защита;

б) сроковете;

в) начина на събиране на глобите или периодичните имуществени санкции;

г) давностните срокове за налагането и принудителното изпълнение на глоби и периодични имуществени санкции.

11. Ако при изпълнение на задълженията си по настоящия регламент Органът установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват престъпно деяние, той сезира компетентните национални органи с оглед образуване на наказателно производство. Освен това Органът не налага глоба, нито периодична имуществена санкция при влязла в сила оправдателна или осъдителна присъда в резултат от наказателно производство в държава членка, произнесена за същите или сходни по същество факти.

Член 35г

Глоби

1. Органът приема решение за налагане на глоба, когато установи, че посоченa в член 35б финансова институция умишлено или поради небрежност не са предоставили информация в отговор на отправено по силата на член 35б, параграф 3 решение, с което такава се изисква, или са предоставили непълна, неточна или подвеждаща информация в отговор на отправено по силата на член 35б, параграф 2 обикновено искане на информация или решение.

2. Основният размер на глобата по параграф 1 е от 50 000 до 200 000 евро.

3. При определяне на посочения в параграф 2 основен размер на глобата Органът взима предвид годишния оборот на засегнатата финансова институция за предходната финансова година; този размер е:

а) в долния край на диапазона — за дружествата с годишен оборот под 10 милиона евро;

б) в средата на диапазона — за дружествата с годишен оборот между 10 и 50 милиона евро;

в) в горния край на диапазона — за дружествата с годишен оборот над 50 милиона евро.

При необходимост основният размер на глобите, определен в посочените в параграф 2 граници, се изменя със съответните коефициенти, предвидени в параграф 4, в зависимост от взетите предвид утежняващи или смекчаващи обстоятелства.

Съответните утежняващи коефициенти се прилагат един по един към основния размер на глобата. Ако е приложим повече от един утежняващ коефициент, разликата между основния размер и размера, получен след прилагането на всеки отделен утежняващ коефициент, се добавя към основния размер.

Съответните смекчаващи коефициенти се прилагат един по един към основния размер на глобата. Ако е приложим повече от един смекчаващ коефициент, разликата между основния размер и размера, получен след прилагането на всеки отделен смекчаващ коефициент, се изважда от основния размер.

4. Към основния размер на глобите, посочен в параграф 2, се прилагат кумулативно следните коригиращи коефициенти въз основа на следното:

а)    коригиращите коефициенти, свързани с утежняващи обстоятелства, са следните:

i) ако нарушението е извършено повторно, при всяко ново нарушение се прилага допълнителен коефициент 1,1;

ii) ако нарушението е траело над шест месеца се прилага коефициент 1,5;

iii) ако нарушението е извършено умишлено се прилага коефициент 2;

iv) ако след установяване на нарушението не са предприети коригиращи мерки се прилага коефициент 1,7;

v) ако висшето ръководство на финансовата институция не е оказвало съдействие на Органа се прилага коефициент 1,5;

б)    коригиращите коефициенти, свързани със смекчаващи обстоятелства, са следните:

i) ако нарушението е траело по-малко от 10 работни дни се прилага коефициент 0,9;

ii) ако висшето ръководство на финансовата институция може да докаже, че е взело всички необходими мерки, за да не допусне несъобразяване с искане, отправено по силата на член 35, параграф 6а, се прилага коефициент 0,7;

iii) ако финансовата институция е уведомила Органа за нарушението бързо, ефективно и обстойно се прилага коефициент 0,4;

iv) ако финансовата институция доброволно е предприела мерки, за да не допусне подобно нарушение в бъдеще, се прилага коефициент 0,6.

5. Независимо от предвиденото в параграфи 2 и 3, общият размер на глобата не превишава 20 % от годишния оборот на засегнатата финансова институция за предходната финансова година, стига тя да не се е облагодетелствала финансово пряко или непряко от нарушението. В такъв случай общият размер на глобата се равнява най-малко на размера на финансовата полза.

Член 35д

Периодични имуществени санкции

1. Органът приема решения за налагане на периодична имуществена санкция, за да принуди посочените в член 35б, параграф 1 институции или субекти да предоставят информацията, поискана с решение в съответствие с член 35б, параграф 3.

2. Периодичната имуществена санкция е ефективна и пропорционална. Периодичната имуществена санкция се налага за всеки ден, докато засегнатата финансова институция не започне да спазва съответното решение, посочено в параграф 1.

3. Независимо от параграф 2, размерът на периодичната имуществена санкция е 3 % от средния дневен оборот на засегнатата финансова институция за предходната финансова година. Той се изчислява от датата, посочена в решението за налагане на периодична имуществена санкция.

4. Периодична имуществена санкция може да бъде наложена за не повече от шест месеца, считано от информирането за решението на Органа.

Член 35е

Право на изслушване

1. Преди да вземе решение за налагане на глоба и периодична имуществена санкция по силата на членове 35г и 35д, Органът предоставя на финансовата институция, от която е била поискана информация, възможност да бъде изслушана.

Органът основава констатациите си само на фактите, по които засегнатата финансова институция е имала възможност да изрази становище.

2. При процедурата се зачита изцяло правото на защита на посочената в параграф 1 финансова институция. Финансовата институция има право на достъп до преписката на Органа, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до преписката не включва достъп до поверителна информация, нито до вътрешни подготвителни документи на Органа.

Член 35ж

Оповестяване, естество, принудително изпълнение и разпределение на глобите и периодичните имуществени санкции

1. Глоба или периодична имуществена санкция, наложена по силата на членове 35г и 35д, е с административен характер и подлежи на принудително изпълнение.

2. Принудителното изпълнение на глоба или периодична имуществена санкция се урежда от гражданскопроцесуалните норми на държавата членка, на чиято територия се осъществява. Заповедта за принудително изпълнение се прилага към решението за налагане на глоба или периодична имуществена санкция, без да се изисква допълнителна формалност, освен проверка на автентичността на решението от органа, който всяка държава членка е определила за целта и за който е съобщила на Органа и на Съда на Европейския съюз.

3. След приключването на посочените в параграф 2 формалности по молба на заинтересованата страна, последната може да пристъпи към принудително изпълнение съгласно националното законодателство, като сезира директно компетентния орган.

4. Принудителното изпълнение на глоба или на периодична имуществена санкция може да бъде спряно само с решение на Съда на Европейския съюз. Независимо от това съдилищата на държавата членка са компетентни да разглеждат жалби по редовността на принудителното изпълнение на глоба или периодична имуществена санкция.

5. Органът оповестява публично всяка наложена по силата на членове 35г и 35д глоба и периодична имуществена санкция, освен ако такова оповестяване би застрашило сериозно финансовите пазари или би причинило несъразмерно голяма вреда на засегнатите лица.

6. Глобите и периодичните имуществени санкции се отнасят към общия бюджет на Европейския съюз.

Член 35з

Обжалване пред Съда на Европейския съюз

Съдът на Европейския съюз разполага с неограничени контролни правомощия по отношение на решенията, с които Органът е наложил глоба или периодична имуществена санкция. Той може да отмени, намали или увеличи размера на наложената от Органа глоба или периодична имуществена санкция.“;

80)в член 36, параграф 5 първата алинея се заменя със следния текст:

„При получаването на предупреждение или препоръка от ЕССР, отправени към компетентен орган, Органът при необходимост използва предоставените му с настоящия регламент правомощия, за да осигури предприемането на навременни последващи действия в отговор на предупреждението или препоръката.“;

81)член 37 се изменя, както следва:

в параграф 5 последното изречение от първа алинея се заменя със следния текст:

„Мандатът на членовете на Групата на участниците от сектора на застраховането и презастраховането и на Групата на участниците от професионалните пенсионни фондове е четири години, след което се провежда нова процедура за избор.“;

в параграф 6 се добавят следните алинеи:

„Ако членовете на Групата на участниците от банковия сектор не съумеят да постигнат общо становище или съвет, на членовете, представляващи дадена група от заинтересовани страни, се разрешава да представят отделно становище или съвет.

По силата на член 56 от настоящия регламент относно съвместните позиции и общите действия, Групата на участниците от банковия сектор, Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, Групата на участниците от сектора на застраховането и презастраховането и Групата на участниците от професионалните пенсионни фондове могат да представят съвместни становища и съвети по въпроси във връзка с работата на европейските надзорни органи.“;

82)член 39 се заменя със следния текст:

„Член 39

Процедури за взимане на решения

1. Когато приема предвидените в настоящия регламент решения, Органът действа в съответствие с параграфи 2—6, освен при решенията, приети в съответствие с членове 35б, 35г и 35д.

2. Когато възнамерява да вземе решение, Органът уведомява за това всички негови адресати; той определя срок, в който те могат да изразят становището си по предмета на решението, като отчита неговия неотложен характер, сложността му и възможните последици. Разпоредбата в първото изречение се прилага mutatis mutandis за препоръките, посочени в член 17, параграф 3.

3. Органът обосновава решенията си.

4. Адресатите на решенията на Органа се уведомяват за правните средства за защита, предвидени за тях в настоящия регламент.

5. Органът преразглежда на подходящи интервали от време решенията си, приети по силата на член 18, параграф 3 или 4.

6. Органът публично оповестява решенията, които е приел по силата на членове 17, 18 или 19. В публичното оповестяване се посочва въпросният компетентен орган или засегнатата финансова институция и се излага основното съдържание на решението, освен ако с такова оповестяване се накърнява законният интерес на тази финансова институция да защитава търговските си тайни или може сериозно да се застраши подходящото функциониране и целостта на финансовите пазари или стабилността на цялата финансова система на Съюза или на част от нея.“;

83)член 40 се изменя, както следва:

параграф 1 се изменя, както следва:

i)    вмъква се следната буква аа):

„аа) посочените в член 45, параграф 1 членове на изпълнителния съвет на пълно работно време са без право на глас;“;

   в параграф 7 втората алинея се заличава;

   добавя се следният параграф 8.

„8. Ако посоченият в параграф 1, буква б) национален публичен орган не е натоварен с правоприлагането на нормите в областта на защитата на потребителите, посоченият в същата буква член на съвета на надзорниците може да реши да покани представител на органа за защита на потребителите на държавата членка, който е без право на глас. Ако в дадена държава членка със защитата на потребителите са натоварени няколко органа, тези органи се споразумяват да имат общ представител.“;

84)член 41 се заменя със следния текст:

„Член 41

Вътрешни комитети

„Съветът на надзорниците може да създаде вътрешни комитети във връзка със специфични свои задачи. Съветът на надзорниците може да делегира на вътрешните комитети, на изпълнителния съвет или на председателя някои ясно определени задачи и решения.“;

;

85)в член 42 първа алинея се заменя със следния текст:

„При изпълнението на възложените им с настоящия регламент задачи членовете на съвета на надзорниците с право на глас действат независимо и обективно единствено в интерес на Съюза като цяло, като нямат право да искат, нито да приемат указания от институциите или органите на Съюза, от правителства на държавите членки или от друг публичен или частен орган.“;

86)член 43 се изменя, както следва:

параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Съветът на надзорниците дава насоки за работата на Органа. Освен ако не е предвидено друго в настоящия регламент, съветът на надзорниците приема становищата, препоръките, насоките и решенията на Органа и отправя посочените в глава II съвети по предложение на изпълнителния съвет.“;

параграфи 2 и 3 се заличават;

в параграф 4 първата алинея се заменя със следния текст:

„Всяка година преди 30 септември, по предложение от изпълнителния съвет, съветът на надзорниците приема работната програма на Органа за следващата година и я предава за информация на Европейския парламент, Съвета и Комисията.“;

параграф 5 се заменя със следния текст:

„5. По предложение на изпълнителния съвет и въз основа на посочения в член 53, параграф 7 проектодоклад съветът на надзорниците приема годишния доклад за дейността на Органа, включително за изпълнението на задълженията от председателя, и най-късно до 15 юни всяка година го предава на Европейския парламент, Съвета, Комисията, Сметната палата и Европейския икономически и социален комитет. Докладът се оповестява публично.“;

д)    параграф 8 се заличава;

87)член 44 се изменя, както следва:

в параграф 1, втора алинея се добавя следното изречение:

„Членовете на изпълнителния съвет на пълно работно време и председателят не гласуват по тези решения.“;

в параграф 1 се заличават трета и четвърта алинея;

параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Членовете без право на глас и наблюдателите не присъстват на разискванията на съвета на надзорниците относно отделни финансови институции, освен ако не е предвидено друго в член 75, параграф 3 или в посочените в член 1, параграф 2 актове.“;

Първа алинея не се прилага за председателя, за членовете, които са и членове на изпълнителния съвет, и за представителя на Европейската централна банка, назначен от нейния надзорен съвет.“;

88)в глава III заглавието на раздел 2 се заменя със следния текст:

„Изпълнителен съвет“;

89)член 45 се заменя със следния текст:

„Член 45

Състав

„1. Изпълнителният съвет се състои от председател и трима членове на пълно работно време. Председателят възлага на всеки от членовете на пълно работно време ясно определени стратегически и управленски задачи. Един от членовете на пълно работно време бива натоварен с бюджетните въпроси и въпросите, свързани с работната програма на Органа („отговорен член“). Един от членовете на пълно работно време действа като заместник-председател и в съответствие с настоящия регламент изпълнява функциите на председателя, когато последният отсъства или е обективно възпрепятстван. .

2. Членовете на пълно работно време се назначават въз основа на техните качества, умения, познания за финансовите институции и пазарите, както и опит в областта на надзора и регламентирането на финансовия сектор. Членовете на пълно работно време имат богат управленски опит. Подборът се извършва чрез открита покана за представяне на кандидатури, която се публикува в Официален вестник на Европейския съюз, след което Комисията изготвя списък с отговарящите на изискванията кандидати.

Комисията предава списъка на Европейския парламент за одобрение. След одобряване на този списък Съветът приема решение за назначаване на членовете на пълно работно време на изпълнителния съвет, в т.ч. на отговорния член.

3. Ако даден член на пълно работно време на изпълнителния съвет вече не удовлетворява условията по член 46 или виновно извърши сериозно нарушение, Съветът след предложение от Комисията, одобрено от Европейския парламент, може да приеме решение за отстраняването му от длъжност.

4. Мандатът на членовете на пълно работно време е 5 години и може да бъде подновен еднократно. През деветте месеца преди края на петгодишния мандат на съответния член на пълно работно време, съветът на надзорниците оценява:

а) резултатите, постигнати през първия мандат, и начина, по който са били постигнати;

б) задълженията на Органа и изискванията към него през предстоящите години.

Въз основа на оценката Комисията изготвя и предава на Съвета списък с членовете на пълно работно време, чийто мандат да бъде подновен. Въз основа на този списък и предвид оценката, Съветът може да удължи мандата на членовете на пълно работно време.“;

90)вмъква се следният член 45a:

„Член 45a

Взимане на решения

1. Изпълнителният съвет приема решенията си с обикновено мнозинство на членовете си. Всеки член разполага с един глас. При равен брой гласове решаващ глас има председателят.

2. Представителят на Комисията участва в заседанията на изпълнителния съвет; той няма право на глас, освен по отношение на посочените в член 63 въпроси.

3. Изпълнителният съвет приема свой процедурен правилник, който оповестява публично.

4. Заседанията на изпълнителния съвет се свикват от председателя по негова инициатива или по искане на някой член и се ръководят от председателя.

Изпълнителният съвет заседава преди всяко заседание на съвета на надзорниците и толкова често, колкото прецени за необходимо. Изпълнителният съвет заседава най-малко пет пъти годишно.

5. Членовете на изпълнителния съвет могат да бъдат подпомагани от съветници или експерти при спазване на процедурния правилник. Членовете без право на глас не присъстват на разискванията на изпълнителния съвет относно отделни финансови институции.“;

91)вмъква се следният член 45б:

„Член 45б

Вътрешни комитети

Изпълнителният съвет може да създаде вътрешни комитети във връзка със специфични свои задачи.“;

92)член 46 се заменя със следния текст:

„Член 46

Независимост

Членовете на изпълнителния съвет действат независимо и обективно единствено в интерес на Съюза като цяло, като нямат право да искат, нито да приемат указания от институциите или органите на Съюза, от правителства на държави членки или от друг публичен или частен орган.

Нито държавите членки, нито институциите или органите на Съюза, нито друг публичен или частен орган имат право да се опитват да въздействат върху членовете на изпълнителния съвет при изпълнението на техните задачи.“;

93)член 47 се заменя със следния текст:

„Член 47

Задачи

1. Изпълнителният съвет гарантира, че Органът осъществява мисията си и изпълнява възложените му по силата на настоящия регламент задачи. Изпълнителният съвет предприема в съответствие с настоящия регламент всички необходими мерки за функционирането на Органа, и по-специално приема вътрешни административни указания и публикува съобщения.

2. Изпълнителният съвет предлага годишна и многогодишна работна програма, която се приема от съвета на надзорниците.

3. Изпълнителният съвет упражнява бюджетните си правомощия в съответствие с членове 63 и 64.

За целите на членове 17, 19, 22, 29a, 30, 31a, 32 и 35б—35з изпълнителният съвет има компетентност да действа и решава. Изпълнителният съвет уведомява за решенията си съвета на надзорниците.

3а. Изпълнителният съвет разглежда, дава становища и прави предложения по всички въпроси, които ще се решават от съвета на надзорниците.

4. Изпълнителният съвет приема стратегическия план на Органа за персонала, както и по силата на член 68, параграф 2 — необходимите изпълнителни мерки от Правилника за длъжностните лица на Европейските общности („Правилника за длъжностните лица“).

5. Изпълнителният съвет приема по силата на член 72 специалните разпоредби относно правото на достъп до документите на Органа.

6. Изпълнителният съвет предлага за одобрение от съвета на надзорниците годишен доклад за дейността на Органа, включително за задълженията на председателя, въз основа на проектодоклада, посочен в член 53, параграф 7.

7. Изпълнителният съвет назначава и отстранява от длъжност членовете на апелативния съвет в съответствие с член 58, параграфи 3 и 5.

8. Членовете на изпълнителния съвет публично оповестяват всички проведени срещи и евентуалните приети жестове на гостоприемство. Разходите се отчитат публично в съответствие с Правилника за длъжностните лица.

9. Отговорният член е натоварен със следните задачи:

а) изпълнява годишната работна програма на Органа под ръководството на съвета на надзорниците и под контрола на изпълнителния съвет;

б) предприема в съответствие с настоящия регламент всички необходими мерки за функционирането на Органа, и по-специално приема вътрешни административни указания и публикува съобщения;

в) изготвя посочената в член 47, параграф 2 многогодишна работна програма;

г) до 30 юни всяка година изготвя посочената в член 47, параграф 2 работна програма за следващата година;

д) по силата на член 63 съставя предварителния проектобюджет на Органа и по силата на член 64 изпълнява бюджета на Органа;

е) изготвя проектодоклад, в който част е посветена на регулаторните и надзорните действия на Органа и част — на финансовите и административните въпроси;

ж) упражнява по отношение на персонала на Органа правомощията, предвидени в член 68, и решава свързаните с персонала въпроси.“;

94)член 48 се изменя, както следва:

   в параграф 1 втората алинея се заменя със следния текст:

„Председателят отговаря за подготовката на работата на съвета на надзорниците и ръководи заседанията на съвета на надзорниците и на изпълнителния съвет.“;

   параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Председателят се назначава чрез открита покана за представяне на кандидатури, която се публикува в Официален вестник на Европейския съюз, въз основа на неговите качества, умения, познания за финансовите институции и пазарите, както и опит в областта на надзора и регламентирането на финансовия сектор. Комисията представя на Европейския парламент за одобрение списък с предварително подбрани кандидати за длъжността председател. След одобряване на този списък Съветът приема решение за назначаване на председателя.

Ако председателят вече не удовлетворява условията по член 49 или виновно извърши сериозно нарушение, Съветът след предложение от Комисията, одобрено от Европейския парламент, може да приеме решение за отстраняването му от длъжност.“;

   в параграф 4 втората алинея се заменя със следния текст:

„По предложение на Комисията и предвид оценката Съветът може да поднови мандата на председателя еднократно.“;

   параграф 5 се заличава;

95)вмъква се следният член 49a:

„Член 49а

Разходи

Председателят публично оповестява всички проведени срещи и евентуалните приети жестове на гостоприемство. Разходите се отчитат публично в съответствие с Правилника за длъжностните лица.“;

96)членове 51, 52 и 53 се заличават;

97)член 54 се изменя, както следва:

а)в параграф 2of Article 54се добавя следното тире:

„— въпроси, свързани със защитата на потребителите и инвеститорите;“;

б)в параграф 2 петото тире се заличава;

в) вмъква се следният параграф 2a:

„2а.    Съвместният комитет служи като форум за сътрудничество между Органа, от една страна, и Европейския банков орган и Европейския орган за ценни книжа и пазари – от друга, по въпросите на взаимодействието между задачите на Органа и на Европейския орган за ценни книжа и пазари и специфичните задачи, възложени на Европейския банков орган в член 8, параграф 1, буква л) от Регламент (ЕС) № 1093/2010.“;

98)в член 55 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Член на изпълнителния съвет, отговорният член по член 47, параграф 8а, представителят на Комисията и на ЕССР се поканват да присъстват като наблюдатели на заседанията на съвместния комитет и на посочените в член 57 подкомитети.“;

99)член 58 се изменя, както следва:

параграф 3 се заменя със следния текст:

„3. След консултация със съвета на надзорниците изпълнителният съвет на Органа назначава двама членове на апелативния съвет и двама заместници, които избира от предложен от Комисията списък с предварително подбрани кандидати, съставен в резултат на публикувана в Официален вестник на Европейския съюз покана за изразяване на интерес.“;

параграф 5 се заменя със следния текст:

„5. Член на апелативния съвет, назначен от изпълнителния съвет на Органа, не може да бъде отстранен по време на мандата си, освен ако виновно не извърши сериозно нарушение и изпълнителният съвет не вземе решение за това, след като се допита до съвета на надзорниците.“;

100)в член 59 параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Членовете на апелативния съвет са независими при взимането на решения. Те не могат да бъдат обвързани от никакви указания. Те не изпълняват никакви други задължения по отношение на Органа, неговия изпълнителен съвет или съвет на надзорниците.“;

101)в член 60 параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Всяко физическо или юридическо лице, включително компетентните органи, може да обжалва решение на Органа по членове 17, 18, 19 и 35, както и всяко друго решение, взето от Органа по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза, чийто адресат е това лице, или решение, което, макар и адресирано към друго лице, го засяга пряко и лично.“;

102)член 62 се изменя, както следва:

параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Приходите на Органа се състоят, без да се засягат другите видове приходи, от комбинация на някои от следните елементи:

а) изравнителна вноска от Съюза, включена в общия бюджет на Съюза (в раздела за Комисията), която не надвишава 40 % от разчетните приходи на Органа;

б) годишни вноски от финансовите институции, въз основа на разчетните годишни разходи за дейностите, които се изискват от настоящия регламент и от актовете на Съюза, посочени в член 1, параграф 2, за всяка категория участници в рамките на компетентност на Органа;

в) такси, платени на Органа в случаите, посочени в съответните инструменти на правото на Съюза;

г) доброволни вноски от държави членки или наблюдатели;

д) такси, получени за публикации, обучение и всякакви други услуги, поискани от компетентните органи.“;

добавят се следните параграфи 5 и 6:

„5. Всяка година определените от всяка държава членка органи събират от отделните финансови институции годишните вноски по параграф 1, буква б). До 31 март всяка финансова година всяка държава членка изплаща на Органа сумата, която е длъжна да събере в съответствие с критериите, определени в делегираните актове по член 62а.

6. Посочените в параграф 1, буква г) доброволни вноски от държави членки и наблюдатели не се приемат, ако приемането им би хвърлило съмнение върху независимостта и безпристрастността на Органа.“;

103)вмъква се следният член 62a:

„Член 62a

Делегирани актове относно изчисляването на годишните вноски от финансовите институции

По силата на член 75а Комисията се оправомощава да приеме делегирани актове, с които да определи начина на изчисляване на посочените в член 62, буква д) годишни вноски на отделните финансови институции, като определи следното:

а) методика за разпределяне на разчетните разходи по категории финансови институции като основа за определяне на дела на вноските на финансовите институции от всяка категория;

б) подходящи и обективни критерии за определяне на годишните вноски, които отделните финансови институции, обхванати от посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза, дължат — в зависимост от размера на тези институции, така че да отразяват приблизително значението им на пазара.

Критериите по буква б) от първа алинея могат да представляват минимални прагове, под които не се дължат вноски, или минимални вноски.“;

104)член 63 се заменя със следния текст:

„Член 63

Съставяне на бюджета

1. Всяка година въз основа на годишното и многогодишното програмиране отговорният член съставя предварителен проект на единен програмен документ на Органа за следващите три финансови години с разчет на приходите и разходите, както и на щата; той го изпраща заедно с щатното разписание на изпълнителния съвет и на съвета на надзорниците.

1а. Въз основа на одобрения от съвета на надзорниците проект изпълнителният съвет приема проекта на единен програмен документ за следващите три финансови години.

1б. До 31 януари изпълнителният съвет изпраща на Комисията, Европейския парламент и Съвета проекта на единен програмен документ.

2.    Въз основа на проекта на единен програмен документ Комисията включва в проектобюджета на Европейския съюз разчетите, които сметне за необходими за щатното разписание, както и размера на изравнителната вноска, която да бъде предоставена от общия бюджет на Европейския съюз в съответствие с членове 313 и 314 от Договора.

3.    Бюджетният орган приема щатното разписание на Органа. Бюджетният орган одобрява бюджетните кредити за предназначената за Органа изравнителна вноска.

4. Бюджетът на Органа се приема от съвета на надзорниците. Той става окончателен след окончателното приемане на общия бюджет на Съюза. При необходимост той се коригира съответно.

5. Изпълнителният съвет незабавно уведомява бюджетния орган, ако възнамерява да осъществи проект, който може да има значителни финансови последици върху финансирането на неговия бюджет, и по-специално свързан с имущество — например наем или покупка на сгради.“;

105)член 64 се заменя със следния текст:

Член 64

Изпълнение и контрол върху бюджета

1. Отговорният член действа като разпоредител с бюджетни кредити и изпълнява бюджета на Органа.

2. До 1 март всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща своите междинни отчети на счетоводителя на Комисията и на Сметната палата.

3. До 1 март всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща на счетоводителя на Комисията по определени от последния начин и формат изискваната за целите на консолидирането счетоводна информация.

4. До 31 март всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща на членовете на съвета на надзорниците, на Европейския парламент, на Съвета и на Сметната палата отчет за бюджетното и финансовото управление.

5. След като получи в съответствие с член 148 от Финансовия регламент забележките на Сметната палата относно междинните отчети на Органа, счетоводителят на Органа изготвя окончателните отчети на Органа. Отговорният член ги изпраща на съвета на надзорниците, които излизат със становище по тях.

6. До 1 юли всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща на счетоводителя на Комисията, на Европейския парламент, на Съвета и на Сметната палата окончателните отчети, заедно със становището на съвета на надзорниците.

Също така до 1 юли счетоводителят на Органа изпраща на счетоводителя на Комисията в определен от последния стандартен формат отчетен пакет за целите на консолидирането.

7. Окончателният отчет се публикува в Официален вестник на Европейския съюз не по-късно от 15 ноември всяка следваща година.

8. До 30 септември отговорният член изпраща на Сметната палата отговор на нейните забележки. Той изпраща копие от този отговор на изпълнителния съвет и на Комисията.

9. По искане на Европейския парламент и в съответствие с член 165, параграф 3 от Финансовия регламент отговорният член му предоставя всяко сведение, необходимо за гладкото протичане на процедурата по освобождаване от отговорност във връзка с изпълнението на бюджета за съответната финансова година.

10. До 15 май на година N+2 Европейският парламент — по препоръка на Съвета, решаващ с квалифицирано мнозинство — освобождава Органа от отговорност във връзка с изпълнението на бюджета за финансова година N.“;

106)член 65 се заменя със следния текст:

„Член 65

Финансови разпоредби

Изпълнителният съвет след консултация с Комисията приема приложимите за Органа финансови разпоредби. Тези разпоредби не могат да се отклоняват от Делегиран регламент (ЕС) № 1271/2013 на Комисията за органите, посочени в член 208 от Регламент (ЕО, Евратом) № 966/2012*, освен ако специфичните оперативни нужди на Органа не го налагат и само след предварителното съгласие на Комисията.

* Делегиран регламент (ЕС) № 1271/2013 на Комисията от 30 септември 2013 г. относно рамковия Финансов регламент за органите, посочени в член 208 от Регламент (ЕС, Евратом) № 966/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 328, 7.12.2013 г., стр. 42).“;

107)в член 66 параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. За целите на борбата с измамите, корупцията и всякакви други незаконни дейности, за Органа се прилага без ограничения Регламент (ЕС, Евратом) № 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета*.

* Регламент (ЕС, Евратом) № 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 11 септември 2013 г. относно разследванията, провеждани от Европейската служба за борба с измамите (OLAF), и за отмяна на Регламент (ЕО) № 1073/1999 на Европейския парламент и на Съвета и Регламент (Евратом) № 1074/1999 на Съвета (ОВ L 248, 18.9.2013 г., стр. 1).“;

108)член 68 се изменя, както следва:

параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:

„1. Правилникът за длъжностните лица, Условията за работа на другите служители и разпоредбите за прилагането им, приети съвместно от институциите на Съюза, се прилагат към персонала на Органа, включително към членовете на пълно работно време на изпълнителния съвет и неговия председател.    

2. Изпълнителният съвет в съгласие с Комисията приема необходимите изпълнителни мерки в съответствие с разпоредбите в член 110 от Правилника за длъжностните лица.“;

параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Изпълнителният съвет приема разпоредби, позволяващи командироването към Органа на национални експерти от държавите членки.“;

109)член 70 се изменя, както следва:

в параграф 1 първата алинея се заменя със следния текст:

„1. Изискванията за професионална тайна по член 339 от ДФЕС и съответните разпоредби в законодателството на Съюза се прилагат за членовете на съвета на надзорниците и всички служители на Органа, включително временно командированите от държавите членки служители, както и за всички други лица, изпълняващи по договор задачи за Органа, дори след като са преустановили изпълнението на задълженията си.“;

в параграф 2 втората алинея се заменя със следния текст:

„Освен това задължението по параграф 1 и първа алинея на настоящия параграф не възпрепятства Органа, нито компетентните органи да използват информацията с оглед правоприлагане на актовете, посочени в член 1, параграф 2, и по-специално във връзка с правни процедури за приемане на решения.“;

вмъква се следният параграф 2a:

„2а. Изпълнителният съвет и съветът на надзорниците се уверяват, че лицата, които предоставят пряко или косвено, постоянно или от време на време, услуга, свързана със задачите на Органа, в т.ч. длъжностните лица и другите лица, упълномощени от изпълнителния съвет и съвета на надзорниците или назначени от компетентните органи за тази цел, подлежат на изисквания за опазване на професионалната тайна, които са равностойни на посочените в предходните параграфи.

Тези изисквания за опазване на професионалната тайна се прилагат и към участващите в дейността на Органа наблюдатели, които присъстват на заседанията на изпълнителния съвет и на съвета на надзорниците.“;

в параграф 3 първата алинея се заменя със следния текст:

„Параграфи 1 и 2 не възпрепятстват Органа да обменя информация с компетентните органи в съответствие с настоящия регламент и с другото законодателство на Съюза, приложимо към финансовите институции.“;

110)член 71 се заменя със следния текст:

„Настоящият регламент не засяга задълженията на държавите членки по Регламент (ЕС) 2016/679, свързани с обработването на лични данни от тяхна страна, нито задълженията на Органа по Регламент (ЕС) № 2018/ХХХ (Регламент относно защитата на данните за институциите и органите на ЕС), свързани с обработването на лични данни от негова страна при изпълнение на отговорностите си.“;

111)в член 72 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Изпълнителният съвет приема необходимите мерки за прилагането на Регламент (ЕО) № 1049/2001.“;

112)в член 73 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Изпълнителният съвет решава какъв да бъде вътрешният езиков режим на Органа.“;

113)в член 74 първа алинея се заменя със следния текст:

„Необходимите договорености относно установяването на Органа в държавата членка, в която се намира седалището му, и услугите, които трябва да бъдат предоставени от тази държава членка, както и специалните разпоредби, приложими в тази държава членка към служителите на Органа и членовете на техните семейства, се излагат в Споразумение за седалището между Органа и държавата членка, което се сключва след одобрение от изпълнителния съвет.“;

114)вмъква се следният член 75a:

„Член 75a

Упражняване на правомощията

1. Комисията се оправомощава да приема делегирани актове при спазване на предвидените в настоящия член условия.

2. Посоченото в членове 35в и 62а правомощие да приема делегирани актове се предоставя на Комисията за неограничен срок.

3. Европейският парламент или Съветът може във всеки един момент да оттегли посоченото в членове 35в и 62а правомощие. С решението за оттегляне се прекратява посоченото в него правомощие. Оттеглянето поражда действие в деня след деня на публикуването на решението в Официален вестник на Европейския съюз или на по-късна дата, посочена в решението. То не засяга действителността на делегираните актове, които вече са в сила.

4.    Преди да приеме делегиран акт Комисията се консултира с експерти, определени от всяка държава членка в съответствие с принципите, залегнали в Междуинституционалното споразумение за по-добро законотворчество от 13 април 2016 година.

5. Веднага след като приеме делегиран акт, Комисията уведомява за него едновременно Европейския парламент и Съвета.

6. Делегиран акт, приет по силата на член 35в или 62а, влиза в сила само ако нито Европейският парламент, нито Съветът не представи възражения в срок от три месеца, след като са били уведомени за него, или ако преди изтичането на този срок и Европейският парламент, и Съветът уведомят Комисията, че няма да представят възражения. Този срок се удължава с три месеца по инициатива на Европейския парламент или на Съвета.“;

115)член 76 се заменя със следния текст:

„Член 76

Отношения с КЕЗППН

Органът се счита за правоприемник на КЕЗППН. До датата на създаване на Органа всички активи и пасиви и всички текущи операции на КЕЗППН се прехвърлят автоматично на Органа. КЕЗППН изготвя окончателен финансов отчет за състоянието на неговите активи и пасиви към датата на прехвърлянето. Финансовият отчет се одитира и одобрява от КЕЗППН и от Комисията.“;

116)вмъква се нов член 77а:

„Член 77a

Преходни разпоредби

Задачите и длъжността на изпълнителния директор, който е назначен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1094/2010, последно изменен с Директива 2014/51/ЕС, и заема длъжността на [Служба за публикации: да се въведе дата: 3 месеца след влизане в сила на настоящия регламент], се прекратяват на посочената дата.

Задачите и длъжността на председателя, който е назначен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1094/2010, последно изменен с Директива 2014/51/ЕС, и заема длъжността на [Служба за публикации: да се въведе дата: 3 месеца след влизане в сила на настоящия регламент], се запазват до изтичането им.

Задачите и длъжността на членовете на управителния съвет, които са назначени в съответствие с Регламент (ЕС) № 1094/2010, последно изменен с Директива 2014/51/ЕС, и заемат длъжността на [Служба за публикации: да се въведе дата: 3 месеца след влизане в сила на настоящия регламент], се прекратяват на посочената дата.“.

Член 3

Изменения на Регламент (ЕС) № 1095/2010

Регламент (ЕС) № 1095/2010 се изменя, както следва:

117)член 1 се изменя, както следва:

   параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Органът действа в рамките на предоставените му с настоящия регламент правомощия, в рамките на приложното поле на Директива 97/9/ЕО, Директива 98/26/ЕО, Директива 2001/34/ЕО, Директива 2002/47/ЕО, Директива 2003/71/ЕО, Директива 2004/39/ЕО, Директива 2004/109/ЕО, Директива 2009/65/ЕО, Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета*, Регламент (ЕО) № 1606/2002 на Европейския парламент и на Съвета**, Директива 2013/34/EС на Европейския парламент и на Съвета*** и Регламент (ЕО) № 1060/2009, а също така — доколкото тези актове се прилагат за дружествата, които предоставят инвестиционни услуги, предприятията за колективно инвестиране, които предлагат на пазара своите дялове или акции, и компетентните органи, които упражняват надзор над тях — в рамките на приложното поле на съответните части от Директива 2002/87/ЕО, Директива (ЕС) 2015/849, Директива 2002/65/ЕО, както и в съответствие с всички директиви, регламенти и решения, основаващи се на тези актове, и с всеки друг правно обвързващ акт на Съюза, с който на Органа се възлагат задачи.

* Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (ОВ L 174, 1.7.2011 г., стр. 1).

** Регламент (ЕО) № 1606/2002 на Европейския парламент и на Съвета от 19 юли 2002 г. за прилагането на международните счетоводни стандарти (ОВ L 243, 11.9.2002 г., стр. 1).

*** Директива 2013/34/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно годишните финансови отчети, консолидираните финансови отчети и свързаните доклади на някои видове предприятия и за изменение на Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директиви 78/660/ЕИО и 83/349/ЕИО на Съвета (ОВ L 182, 29.6.2013 г., стр. 19).“;

   вмъква се следният параграф 3a:

„3а. Настоящият регламент се прилага без да се засягат другите актове на Съюза, с които на Органа се възлагат функции по лицензиране или надзор, както и съответните правомощия.“;

118)в член 2, параграф 5 се вмъква следната алинея:

„Когато в настоящия регламент се прави препратка към надзора, последният включва действията на всички компетентни органи, които се изискват по силата на посочените в член 1, параграф 2 законодателни актове.“;

119)в член 4, точка 3 подточка ii) се заменя със следния текст:

„ii) по отношение на Директива 2002/65/ЕО и Директива (ЕС) 2015/849 — органите, компетентни за осигуряване на спазването на изискванията на тези директиви от страна на дружествата, които предоставят инвестиционни услуги, и от предприятията за колективно инвестиране, които предлагат на пазара своите дялове или акции;“;

120)член 6 се изменя, както следва:

   точка 2 се заменя със следния текст:

„2. изпълнителен съвет, който изпълнява задачите, определени в член 47;“;

   точка 4 се заличава;

121)член 8 се изменя, както следва:

а)параграф 1 се изменя, както следва:

i)    вмъква се следната буква аа):

„аа) да изготви и поддържа в актуален вид наръчник на Съюза за надзора над участниците на финансовите пазари в Съюза;“;

ii)    букви д) и е) се заменят със следния текст:

„д) да организира и извършва прегледи на компетентните органи и в тази връзка да издава насоки и препоръки, както и да определя най-добрите практики с цел постигане на по-съгласувани резултати от надзора;

е) да наблюдава и оценява пазарните тенденции в рамките на своята компетентност, включително по целесъобразност — тенденциите при иновативните финансови услуги;“;

iii)    буква з) се заменя със следния текст:

„з) да допринася за защитата на потребителите и инвеститорите;“;

iv)    буква л) се заличава;

б)вмъква се следният параграф 1а:

„1а. Когато изпълнява задачите си в съответствие с настоящия регламент органът отчита значението на напредъка в технологиите, на напредничавите и устойчиви модели на стопанска дейност, както и на факторите, свързани с опазването на околната среда, с обществото и с управлението.“;

в параграф 2 се изменя следното:

i) вмъква се следната буква ва):

„ва) да издава препоръки, както е предвидено в членове 29а и 31а;“;

ii) буква з) се заменя със следния текст:

„з) да събира необходимата информация за финансовите институции, както е предвидено в членове 35 и 35б;“

в)добавя се следният параграф 3:

„3. При осъществяване на задачите, посочени в параграф 1, и при упражняване на посочените в параграф 2 правомощия Органът се съобразява надлежно с принципите за по-добро регулиране, включително с резултатите от анализа на разходите и ползите, изготвен съгласно настоящия регламент.“;

122)член 9 се изменя, както следва:

а)в параграф 1 се добавят следните букви аа) и аб):

„аа) извършване на задълбочени тематични прегледи на поведението на пазара с цел постигане на общо разбиране на пазарните практики, за да се установят потенциалните проблеми и анализира тяхното въздействие;

аб) разработване на показатели за риска за индивидуалните инвеститори, за да може своевременно да се установят потенциалните причини за ущърб на потребителите и инвеститорите;“;

б)параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Органът наблюдава новите и вече съществуващите финансови дейности и може да приема насоки и препоръки за насърчаване на сигурността и стабилността на пазарите и за сближаване на нормативните и надзорните практики.“;

в)параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Органът създава като своя неразделна част комитет по финансовите иновации, който обединява всички съответни компетентни национални надзорни органи и органите за защита на потребителите с цел да се постигне координиран подход на третиране от нормативен и надзорен аспект на новите или иновативните финансови дейности и да се предоставят на Органа съвети, които да бъдат представени пред Европейския парламент, Съвета и Комисията. Органът може да включи в комитета и националните органи за защита на данните.“;

123)член 16 се изменя, както следва:

а)в параграф 1 се добавя следната алинея:

„Органът може също така да отправя насоки и препоръки към органи на държавите членки, които, макар и да не са компетентни органи по смисъла на настоящия регламент, притежават правоприлагащи правомощия по отношение на актовете, посочени в член 1, параграф 2.“;

б)параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Органът, освен при изключителни обстоятелства, провежда открити публични консултации по издадените от него насоки и препоръки и анализира потенциалните разходи и ползи от такова тяхно издаване. Тези консултации и анализи са съобразени с обхвата, естеството и въздействието на насоките или препоръките. Органът, освен при изключителни обстоятелства, също така иска становища или съвети от посочената в член 37 Група на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите.“;

в)в параграф 4 се добавя следното изречение:

„В доклада също така се обяснява как Органът е обосновал издаването на своите насоки и препоръки и се обобщават резултатите от обществените консултации по издадените насоки и препоръки.“;

г)добавя се следният параграф 5:

„5. Ако две трети от членовете на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите са на мнение, че Органът е превишил правомощията си, като е издал някои насоки или препоръки, те могат да изпратят до Комисията мотивирано становище.

Комисията иска от Органа да обоснове издаването на съответните насоки или препоръки. Когато получи обосновката от Органа, Комисията оценява обхвата на насоките или препоръките в светлината на правомощията на Органа. Ако сметне, че Органът е превишил правомощията си и след като му даде възможност да изложи становището си, Комисията може да приеме решение за изпълнение, с което да изиска от Органа да оттегли съответните насоки или препоръки. Решението на Комисията се оповестява публично.“;

124)в член 17, параграф 2 се добавят следните алинеи:

„Без да се засягат предвидените в член 35 правомощия, всеки път, когато това е необходимо за целите на разследването на предполагаемо нарушение или неприлагане на правото на Съюза, Органът може да отправи надлежно мотивирано искане за информация пряко до други компетентни органи или до съответните участници на финансовите пазари. Когато мотивираното искане е отправено до участник на финансовите пазари, в него се обяснява защо информацията е необходима за целите на разследването на предполагаемо нарушение или неприлагане на правото на Съюза.

Адресатът на такова искане незабавно предоставя на Органа ясна, точна и пълна информация.

Когато искането за информация е отправено до участник на финансовите пазари, Органът уведомява за него съответните компетентни органи. При поискване от Органа компетентните органи му съдействат да получи информацията.“;

125)член 19 се изменя, както следва:

а)параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. В случаите, предвидени в посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза, и без да се засягат предвидените в член 17 правомощия, при наличието на някое от следните обстоятелства Органът може по предвидената в параграфи 2—4 процедура да съдейства на компетентните органи да постигнат съгласие:

а)    по искане на един или повече от съответните компетентни органи — ако даден компетентен орган възрази процедурно или по същество срещу действие, предложено действие или бездействие на друг компетентен орган;

б)    по собствена инициатива — ако въз основа на обективни критерии може да се установи, че между дадени компетентни органи има разногласие.

Когато по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове се изисква съвместно взимане на решение от компетентните органи, за разногласие се приема липсата на взето от тези органи съвместно решение в сроковете, посочени в тези актове.“;

б)вмъкват се следните параграфи 1а и 1б:

„1а. Съответните компетентни органи незабавно уведомяват Органа за наличието на разногласие в следните случаи:

а)    когато в посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза е предвиден срок за постигане на съгласие между компетентните органи и е настъпило някое от следните събития:

i) срокът е изтекъл;

ii) един или повече от компетентните органи сметнат въз основа на обективни фактори, че има разногласие;

б)    когато в посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза не е предвиден срок за постигане на съгласие между компетентните органи и е настъпило някое от следните събития:

i)един или повече от съответните компетентни органи сметнат въз основа на обективни фактори, че има разногласие; или

ii)изтекли са два месеца от датата, на която компетентен орган е получил искане от друг компетентен орган да предприеме дадено действие с цел съблюдаване на законодателството на Съюза, и получилият искането орган все още не е приел решение, което да удовлетворява това искане.

1б. Председателят преценява дали Органът следва да действа в съответствие с параграф 1. Когато се намесва по собствена инициатива, Органът уведомява съответните компетентни органи за решението си във връзка с тази намеса.

Когато по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове се изисква съвместно решение, всички участващи в него компетентни органи отлагат индивидуалните си решения, докато Органът не вземе решение по предвидената в член 47, параграф 3а процедура. Ако Органът реши да действа, всички участващи в съвместното решение компетентни органи отлагат решенията си, докато не приключи предвидената в параграфи 2 и 3 процедура.“;

в)параграф 3 се заменя със следния текст:

„Ако съответните компетентни органи не успеят да постигнат съгласие в помирителната фаза, посочена в параграф 2, Органът може да вземе решение, с което да изиска от тези органи да предприемат конкретно действие или да се въздържат от всякакво действие с цел да бъде разрешен въпросът и спазено правото на Съюза. Решението на Органа е със задължителен характер за съответните компетентни органи. Решението на Органа може да задължи компетентните органи да отменят или изменят прието от тях решение, или да упражнят предоставените им от приложимото право на Съюза правомощия.“;

г)вмъква се следният параграф 3a:

„3а. Органът уведомява съответните компетентни органи за приключването на процедурите по параграфи 2 и 3 и, когато е приложимо, за решението си, взето в съответствие с параграф 3.“;

д)параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Без да се засягат правомощията на Комисията по член 258 от Договора, ако даден компетентен орган не спази решението на Органа, което от своя страна не му позволява да гарантира, че даден участник на финансовите пазари спазва пряко приложимите към него изисквания по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове, Органът може да приеме индивидуално решение за даден участник на финансовите пазари, с което да изиска от него да предприеме необходимите действия, за да спази произтичащите за него от правото на Съюза задължения, в т.ч. да прекрати дадена практика.“;

126)в член 22, параграф 4 втора алинея се заменя със следния текст:

„За тази цел Органът може да упражни правомощията, предоставени му по силата на настоящия регламент, в т.ч. по силата на членове 35 и 35б.“;

127)член 29 се изменя, както следва:

параграф 1 се изменя, както следва:

i) вмъква се следната буква аа):

„аа) издава стратегически надзорен план в съответствие с член 29а;“;

ii) буква б) се заменя със следния текст:

„б) насърчава компетентните органи да осъществяват ефективен двустранен и многостранен обмен на информация по всички съответни въпроси, в т.ч. по въпросите на кибернетичната сигурност и кибернетичните атаки — по целесъобразност, при пълното спазване на приложимите разпоредби от съответното законодателство на Съюза, отнасящи се до поверителността и защитата на данните;“;

iii) буква д) се заменя със следния текст:

„д) създава секторни и междусекторни програми за обучение, в т.ч. във връзка с нововъведенията в технологиите, улеснява обмена на персонал и насърчава компетентните органи да използват по-широко схемите за командироване на персонал и други инструменти;“;

в параграф 2 се добавя следната алинея:

„С цел да се създаде обща надзорна култура Органът, като наред с другото отчита динамичните практики и модели на стопанска дейност на участниците на финансовите пазари в Съюза, в т.ч. дължащите се на нововъведения в технологиите, изготвя и поддържа в актуален вид наръчник на Съюза за надзора над участниците на финансовите пазари в Съюза. В наръчника на Съюза за надзора се определят най-добрите надзорни практики, както и висококачествени методики и процеси.“;

128)вмъква се следният член 29a:

„Член 29a

Стратегически надзорен план

1. След като Регламент [XXX — да се сложи препратка към регламента за изменение] започне да се прилага и до 31 март на всеки три години след това, Органът, като взима предвид цялата информация, получена от компетентните органи, отправя до компетентните органи препоръка, в която се определят стратегическите цели и приоритети на надзора („стратегически надзорен план“). Органът предоставя стратегическия надзорен план за информация на Европейския парламент, Съвета и Комисията и го прави обществено достояние на своя уебсайт.

В стратегическия надзорен план се посочват специфичните приоритети на надзорните действия с оглед насърчаване на съгласуваността, ефикасността и ефективността на надзорните практики, както и на общото, еднообразното и последователното прилагане на правото на Съюза; в този план също така се разискват определените на основание член 32 съответни тенденции в пруденциалния надзор на микроравнище, възможни рискове и слаби места.

2. Ежегодно до 30 септември всеки компетентен орган представя на Органа за разглеждане проект на годишна работна програма, като изрично посочва как тази проектопрограма е съгласувана със стратегическия надзорен план.

В проекта на годишна работна програма се съдържат специфичните цели и приоритети на надзорните действия, както и количествените и качествени критерии, въз основа на които компетентният орган, представящ проекта на годишна работна програма, е подбрал участниците на финансовите пазари, пазарните практики и поведение, и финансовите пазари, които да прегледа през годината, обхваната от програмата.

3. Органът извършва оценка на проекта на годишна работна програма и ако установи съществени рискове за постигането на приоритетите, заложени в стратегическия надзорен план, отправя до съответния компетентен орган препоръка за привеждане на годишната му работна програма в съответствие със стратегическия надзорен план.

Ежегодно до 31 декември компетентните органи приемат годишните си работни програми, като се съобразяват с евентуалните препоръки.

4. Ежегодно до 31 март всеки компетентен орган изпраща на Органа доклад за изпълнението на годишната работна програма.

Докладът трябва да съдържа минимум следната информация:

а)    описание на надзорните действия, описание на прегледите на финансови институции, на пазарни практики и поведение, както и на финансови пазари, а също така административните мерки и санкции, наложени на финансовите институции, нарушили правото на Съюза и националното право;

б)    описание на извършените действия, които не са били предвидени в годишната работна програма;

в)    предвидените в годишната работна програма действия, които не са били извършени, и целите на програмата, които не са били изпълнени, с излагане на причините за неизвършването на тези действия и непостигането на тези цели.

5. Органът извършва оценка на представените от компетентните органи доклади за изпълнението. Ако установи съществени рискове за постигането на приоритетите, заложени в стратегическия надзорен план, Органът отправя до съответния компетентен орган препоръка за начина, по който съответните недостатъци в дейността му могат да бъдат отстранени.

Въз основа на докладите и своята собствена оценка на рисковете, Органът определя кои дейности на компетентния орган са възлови за изпълнението на стратегическия надзорен план и по целесъобразност на основание член 30 извършва прегледи на тези дейности.

6. Органът прави обществено достояние най-добрите практики, установени при оценяването на годишните работни програми.“;

129)член 30 се изменя, както следва:

а)заглавието на члена се заменя със следния текст:

„Прегледи на компетентните органи“;

б)параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Органът периодично извършва преглед на някои или на всички дейности на компетентните органи с оглед на постигането на все по-висока съгласуваност на резултатите от надзора. За тази цел Органът разработва методи, позволяващи обективна оценка и сравнение между проверяваните органи. Когато провежда прегледите Органът взима предвид вече направените оценки на съответния компетентен орган и наличната информация, в т.ч. цялата информация, която му е била предоставена по силата на член 35, както и всяка информация от заинтересованите страни.“;

в)вмъква се следният параграф 1a:

„1а. За целите на настоящия член Органът създава комитет по прегледите, съставен изключително от служители на Органа. Органът може да делегира определени задачи или решения, свързани с прегледите на компетентните органи, на комитета по прегледите.“;

г)параграф 2 се изменя, както следва:

i) уводното изречение се заменя със следния текст:

„Прегледът включва, без да се ограничава само до това, оценка на:“;

ii) буква а) се заменя със следния текст:

„а) адекватността на ресурсите, степента на независимост и управленските механизми на компетентния орган с фокус върху ефективното прилагане на посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза и на капацитета за реагиране на пазарната динамика;“;

д)параграф 3 се заменя със следния текст:

„3. Органът изготвя доклад за резултатите от прегледа. В доклада се посочват и обясняват предвидените в резултат на прегледа мерки. Тези последващи мерки могат да бъдат приети под формата на насоки и препоръки — на основание член 16, и на становища — на основание член 29, параграф 1, буква а).

По силата на член 16, параграф 3 компетентните органи полагат всички усилия за спазване на отправените им насоки и препоръки. Ако компетентните органи не предприемат действия във връзка с посочените в доклада последващи мерки, Органът изготвя последващ доклад.

С цел да се осигури приближаване до най-висококачествените надзорни практики, Органът взима предвид резултата от прегледа, както и всяка друга информация, която е получил при изпълнението на задачите си, когато разработва проекти на регулаторни технически стандарти или на технически стандарти за изпълнение — на основание членове 10—15, или изготвя насоки или препоръки — на основание член 16.“;

е)вмъква се следният параграф 3a:

„3а. Органът представя становище на Комисията когато, предвид резултата от прегледа, както и всяка друга информация, която е получил при изпълнението на задачите си, счита, че е необходимо приложимите за участниците на финансовите пазари или за компетентните органи норми да бъдат допълнително хармонизирани.“;

ж)параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Органът публикува посочения в параграф 3 доклад, включително евентуалните последващи доклади, освен ако публикуването не би изложило на риск стабилността на финансовата система. Преди всяко публикуване на доклад компетентният орган, който е обект на преглед, се приканва да представи коментари. Тези коментари се оповестяват публично, освен ако публикуването не би изложило на риск стабилността на финансовата система.“;

130)в член 31 се добавя следният параграф:

„По отношение на действията на компетентните органи, насочени към улесняване навлизането на пазара на субекти или продукти, възникващи поради напредъка на технологиите, Органът насърчава сближаването на надзорните практики, по-специално чрез обмен на информация и на най-добри практики. На основание член 16 Органът може по целесъобразност да приема насоки или препоръки.“;

131)вмъква се следният член 31а:

„Член 31a

Координация във връзка с делегирането и възлагането на дейности на външни изпълнители, както и с прехвърлянето на риск

„1. Органът непрекъснато координира в съответствие с параграфи 2, 3 и 4 надзорните дейности на компетентните органи с цел да се насърчи сближаването в надзора на извършваното от участниците на финансовите пазари делегиране и възлагане на дейности на външни изпълнители, както и прехвърляне на риск.

2. Когато възнамерява да лицензира или регистрира участник на финансовите пазари, който му е поднадзорен по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове, компетентният орган уведомява Органа, ако бизнес планът на този участник на финансовите пазари предвижда съществена част от дейността му или някоя негова ключова функция да бъде делегирана или възложена на външен изпълнител, или свързаният със съществена част от дейността му риск да бъде прехвърлен в трети държави, така че да може да се възползва от паспорта на ЕС, като същевременно основно извършва съществена дейност и функции извън Съюза. Уведомлението до Органа е достатъчно подробно, за да му позволи да направи подходяща преценка.

Ако Органът сметне, че дадено лицензиране или регистриране от компетентен орган, за което е бил уведомен по силата на първа алинея, не е в съответствие с правото на Съюза или с отправените от него насоки, препоръки или становища, и това налага негово становище, той уведомява за това компетентния орган в рамките на 20 работни дни, считано от датата, на която е получил уведомлението от този компетентен орган. В такъв случай даденият компетентен орган не пристъпва към лицензиране или регистриране, преди да е получил становището на Органа.

По искане на Органа компетентният орган предоставя в рамките на 15 работни дни, считано от получаването на искането, информация за решението си да лицензира или регистрира даден участник на финансовите пазари, който му е поднадзорен по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове.

Без да се засягат определените в правото на Съюза срокове, Органът издава становище най-късно до 2 месеца, считано от датата, на която по силата на първа алинея е получил уведомление.

3. Всеки участник на финансовите пазари уведомява компетентния орган, когато възлага на външен изпълнител или делегира съществена част от дейността си или някоя своя ключова функция, и когато прехвърля на друго дружество или свой клон, установен в трета държава, риска за съществена част от дейността си. Всеки шест месеца съответният компетентен орган информира Органа за такива уведомления.

Без да се засяга член 35, компетентният орган информира Органа по негово искане за договореностите на участниците на финансовите пазари за възлагане на дейности на външен изпълнител, делегиране или прехвърляне на риск.

Органът контролира дали компетентните органи проверяват, че посочените в първа алинея договорености за възлагане на дейности на външен изпълнител, делегиране или прехвърляне на риск се сключват в съответствие с правото на Съюза и с насоките, препоръките или становищата на Органа и не възпрепятстват ефективния надзор от компетентните органи, нито правоприлагането в трети държави.

4. Органът може да отправя препоръки до даден компетентен орган, в т.ч. за преразглеждане на решение или за отнемане на лиценз. Ако не се съобрази със съответната препоръка на Органа в рамките на 15 работни дни, даденият компетентен орган посочва основанията си, а Органът оповестява публично своята препоръка и посочените основания.“;

132)вмъква се следният член 31б:

„Член 31б

Координационни функции във връзка с нареждания, сделки и дейности със значително трансгранично въздействие

1. Ако Органът има разумни основания да предполага, че дадени нареждания, сделки или други дейности със значително трансгранично въздействие представляват заплаха за подходящото функциониране и целостта на финансовите пазари или за стабилността на финансовата система в Съюза, той препоръчва на компетентните органи на съответните държави членки да започват разследване, като предоставя на тези компетентни органи съответната информация.

2. Ако компетентен орган има разумни основания да предполага, че дадени нареждания, сделки или други дейности със значително трансгранично въздействие представляват заплаха за подходящото функциониране и целостта на финансовите пазари или за стабилността на финансовата система в Съюза, той незабавно уведомява Органа и му предоставя съответната информация. Органът може да препоръча на компетентните органи на държавите членки, в които е възникнала възбудилата опасения дейност, да предприемат действия, след като предостави на тези компетентни органи съответната информация.

3. С цел да се улесни обменът на информация между Органа и компетентните органи, Органът създава и поддържа предназначено за тази цел място на съхранение на данните.“;

133)в член 32 се вмъква следният параграф 2а:

„2а. Най-малко веднъж годишно Органът преценява дали е подходящо да извърши оценките за целия Съюз, посочени в параграф 2, и уведомява Европейския парламент, Съвета и Комисията за своите основания. Когато са извършени такива оценки за целия Съюз Органът, ако прецени за подходящо, оповестява резултатите за всяка оценена финансова институция.

Задълженията на компетентните органи за запазване на професионалната тайна не ги възпрепятстват да публикуват резултатите от посочените в параграф 2 оценки за целия Съюз на устойчивостта на финансовите институции, нито да предоставят тези резултати на Органа с цел той да ги публикува.“;

134)член 33 се изменя, както следва:

   параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. По искане на Комисията за предоставяне на становище или по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове Органът съдейства на Комисията да изготвя решения относно еквивалентността на нормативните и надзорните режими на трети държави.“;

вмъкват се следните параграфи 2а, 2б и 2в:

„2а. По силата на посочените в член 1, параграф 2 правни актове Органът наблюдава промените в нормативната и надзорната уредба, както и в правоприлагането в третите държави, за които Комисията е приела решение за еквивалентност, а също така и съответното развитие на пазара в тях, за да провери дали все още са налице критериите, въз основа на които са взети тези решения, и всички посочени в решенията условия. Той взима предвид пазарното значение на съответните трети държави. Органът представя констатациите си в годишен поверителен доклад до Комисията.

Без да се засягат специалните изисквания на посочените в член 1, параграф 2 правни актове и при спазване на условията, посочени във второто изречение на параграф 1, Органът по възможност сътрудничи със съответните компетентни органи, а по целесъобразност — и с органите за преструктуриране в третите държави, чиято нормативна и надзорна уредба е била призната за еквивалентна. Това сътрудничество протича въз основа на административни спогодби, сключени със съответните органи на тези трети държави. При договарянето на тези административни спогодби Органът се стреми да включи разпоредби относно следното:

а)    механизмите, които биха му позволили да получава съответната информация, в т.ч. информация за нормативните разпоредби, за надзорния подход, за съответните пазарни промени и за всички промени, които биха могли да засегнат решението за еквивалентност;

б)    доколкото е необходимо с оглед на последващи действия във връзка с тези решения — процедурите за координиране на надзорните действия, които действия при необходимост включват проверки на място.

Органът уведомява Комисията, ако компетентен орган на трета държава откаже да сключи такива административни спогодби или да сътрудничи ефективно. Комисията взима под внимание тази информация при преразглеждането на съответните решения за еквивалентност.

2б. Органът незабавно и поверително уведомява Комисията, ако установи, че в третите държави са настъпили посочените в параграф 2а промени в нормативната или надзорната уредба, или в правоприлагането, които промени могат да окажат въздействие върху финансовата стабилност на Съюза или на една или повече от неговите държави членки, както и върху защитата на инвеститорите, целостта на пазара или функционирането на вътрешния пазар.

Органът ежегодно представя на Комисията поверителен доклад за посочените в параграф 2а: промени в нормативната и надзорната уредба на третите държави; промени в правоприлагането в тях; развитие на пазара в тях — като обърне специално внимание на последиците от всички тези промени за финансовата стабилност, целостта на пазара, защитата на инвеститорите или функционирането на вътрешния пазар.

2в. Компетентните органи предварително уведомяват Органа за намеренията си да сключат административни спогодби с надзорните органи на трети държави във всяка област, обхваната от актовете, посочени в член 1, параграф 2, включително по отношение на клонове на субекти от трети държави. Едновременно с това те предоставят на Органа проект на тези планирани спогодби.

Органът може да изготви образци на административни спогодби с цел да се създадат съгласувани, ефикасни и ефективни надзорни практики в рамките на Съюза и да се засили международната координация на надзора. По силата на член 16, параграф 3 компетентните органи полагат всички усилия, за да се съобразят с такива образци на спогодби.

В доклада по член 43, параграф 5 Органът включва сведения за сключените административни спогодби с надзорни органи, международни организации или администрации в трети държави, за съдействието, което е предоставил на Комисията при изготвянето от нея на решения за еквивалентност, както и за действията по наблюдение, които е предприел по силата на параграф 2а.“;

135)В член 34, параграф 2 последното изречение се заменя със следния текст:

„По отношение на областите, в които Органът може да представя становище, се прилагат членове 35 и 35б.“;

136)член 35 се изменя, както следва:

параграфи 1, 2 и 3 се заменят със следния текст:

„1. По искане на Органа компетентните органи му предоставят цялата информация, която му е необходима, за да изпълнява възложените му с настоящия регламент задачи, стига да имат правомерен достъп до нея.

Информацията, която се предоставя на Органа, е точна и пълна; тя му се изпраща в определения от него срок.

2. Органът може да поиска информацията да му се предоставя периодично, както и да бъде в определен формат или да му се представя посредством съпоставими образци, които е одобрил. Когато е възможно, за тези искания се използват общи формати за докладване.

3. При надлежно обосновано искане от компетентен орган Органът може да му предостави всяка необходима информация за изпълнението на неговите задачи, като спазва задълженията за опазване на професионалната тайна, предвидени в секторното законодателство и в член 70 от настоящия регламент.“;

параграф 5 се заменя със следния текст:

„5. Ако информацията, поискана по силата на параграф 1, не е налична или не бъде предоставена от компетентните органи в определения от Органа срок, Органът може да отправи надлежно обосновано и мотивирано искане до някой от следните органи:

а) до други органи с надзорни функции;

б) до министерството, натоварено с финансите, в съответната държава членка, ако то разполага с пруденциална информация;

в) до националната централна банка или статистическото ведомство на съответната държава членка;

г) до статистическото ведомство на съответната държава членка.

По искане на Органа компетентните органи му съдействат да получи информацията.“;

параграфи 6 и 7 се заличават;

137)вмъкват се следните членове 35а—35з:

„Член 35a

Упражняване на правомощията, посочени в член 35б

Правомощията, предоставени по силата на член 35б на Органа, на негово длъжностно лице или на друго оправомощено от Органа лице, не се използват, за да се изисква разкриването на информация или на документи, които са предмет на правно призната привилегия.

Член 35б

Искане за информация от участниците на финансовите пазари

1. Ако информацията, поискана по силата на параграф 1 или параграф 5 от член 35 не е налична или не бъде предоставена в определения от Органа срок, Органът може с обикновено искане или с решение да задължи съответните участници на финансовите пазари да му предоставят цялата информация, която му е необходима, за да изпълнява възложените му с настоящия регламент задачи.

2. Във всяко посочено в параграф 1 обикновено искане за предоставяне на информация:

а)    се посочва настоящият член като правно основание за отправянето му;

б)    се посочва целта на искането;

в)    се уточнява каква информация се иска;

г)    се определя срок за предоставянето на информацията;

д)    се включва изявление, че лицето, от което се иска да предостави тази информация, не е задължено да го направи, но ако го направи доброволно в отговор на искането, предоставената информация не трябва да бъде неточна или подвеждаща;

е)    се посочва размерът на налаганата в съответствие с член 35в глоба за неточна или подвеждаща информация.

3. Когато иска информация с решение, Органът:

а)    посочва настоящият член като правно основание за отправянето му;

б)    посочва целта на искането;

в)    уточнява каква информация се иска;

г)    определя срок за предоставяне на информацията;

д)    посочва предвидените в член 35г периодични имуществени санкции за предоставяне на непълна информация;

е)    посочва предвидената в член 35в глоба за неточни отговори или за подвеждаща информация;

ж)    посочва правото на обжалване на решението пред апелативния съвет, както и правото решението да бъде обжалвано пред Съда на Европейския съюз по силата на членове 60 и 61.

4. Участниците на финансовите пазари или техните представители, а в случай на юридически лица или лица без правосубектност — лицата, оправомощени да ги представляват по закон или по силата на учредителни актове, предоставят изискваната информация. Надлежно упълномощените адвокати могат да предоставят информацията от името на своите упълномощители. Последните носят пълна отговорност за предоставена непълна, неточна или подвеждаща информация.

5. Органът незабавно изпраща копие на обикновеното искане или решението до компетентния орган на държавата членка на установяване или местопребиваване на участниците на финансовите пазари, от които е поискана информацията.

6. Органът може да използва поверителната информация, получена в съответствие с настоящия член, единствено в рамките на изпълнението на възложените му с настоящия регламент задачи.“;

Член 35в

Процедурни разпоредби за налагането на глоби

1. Ако при изпълнение на задълженията си по настоящия регламент установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в член 35г, параграф 1, Органът назначава свой независим служител, който да разследва случая. Назначеният разследващ служител не участва и не трябва пряко или непряко да е участвал в прекия или непрекия надзор на съответните участници на финансовите пазари; той изпълнява функциите си независимо от съвета на надзорниците.

2. Разследващият служител по параграф 1 разследва предполагаемите нарушения, като взима предвид коментарите на разследваните лица; той предоставя на съвета на надзорниците пълна преписка с констатациите си.

3. С оглед на възложените му задачи разследващият служител има право да иска информация в съответствие с член 35б.

4. Когато изпълнява възложените му задачи разследващият служител има достъп до всички документи и до цялата информация, събрана от Органа в хода на осъществяваната от него надзорна дейност.

5. След приключване на разследването и преди да предостави на съвета на надзорниците преписката с констатациите си, разследващият служител предоставя на разследваните лица възможност да бъдат изслушани по въпросите, които се разследват. Разследващият служител основава констатациите си само на фактите, по които засегнатите лица са имали възможност да изразят становище.

6. При разследването, което се провежда по силата на настоящия член, се зачита изцяло правото на защита на разследваните лица.

7. След като предостави на съвета на надзорниците преписката с констатациите си, разследващият служител уведомява за това разследваните лица. Разследваните лица имат право на достъп до преписката, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до преписката не се отнася до поверителната информация, засягаща трети лица.

8. Въз основа на преписката с констатациите на разследващия служител, а при поискване от разследваните лица — след като по силата на член 35е ги изслуша, Органът решава дали разследваните лица са извършили едно или повече от посочените в член 35г, параграф 1 нарушения и ако са — предприема мярка в съответствие с посочения член.

9. Разследващият служител не участва в обсъжданията на съвета на надзорниците, нито се намесва по друг начин в процеса на взимане на решение от този съвет.

10. По силата на член 75а Комисията приема делегирани актове, с които определя процедурните разпоредби за упражняване на правомощието за налагане на глоби или периодични имуществени санкции, в т.ч. разпоредбите относно:

а) правото на защита;

б) сроковете;

в) начина на събиране на глобите или периодичните имуществени санкции;

г) давностните срокове за налагането и принудителното изпълнение на глоби и периодични имуществени санкции.

11. Ако при изпълнение на задълженията си по настоящия регламент Органът установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват престъпно деяние, той сезира компетентните национални органи с оглед образуване на наказателно производство. Освен това Органът не налага глоба, нито периодична имуществена санкция при влязла в сила оправдателна или осъдителна присъда в резултат от наказателно производство в държава членка, произнесена за същите или сходни по същество факти.

Член 35г

Глоби

1. Органът приема решение за налагане на глоба, когато установи, че участник на финансовите пазари умишлено или поради небрежност не е предоставил информация в отговор на отправено по силата на член 35б, параграф 3 решение, с което такава се изисква, или е предоставил непълна, неточна или подвеждаща информация в отговор на отправено по силата на член 35б, параграф 2 обикновено искане на информация или решение.

2. Основният размер на глобата по параграф 1 е от 50 000 до 200 000 евро.

3. При определяне на посочения в параграф 2 основен размер на глобата Органът взима предвид годишния оборот на засегнатия участник на финансовите пазари за предходната финансова година; този размер е:

а) в долния край на диапазона — за дружествата с годишен оборот под 10 милиона евро;

б) в средата на диапазона — за дружествата с годишен оборот между 10 и 50 милиона евро;

в) в горния край на диапазона — за дружествата с годишен оборот над 50 милиона евро.

При необходимост основният размер на глобите, определен в посочените в параграф 2 граници, се изменя със съответните коефициенти, предвидени в параграф 4, в зависимост от взетите предвид утежняващи или смекчаващи обстоятелства.

Съответните утежняващи коефициенти се прилагат един по един към основния размер на глобата. Ако е приложим повече от един утежняващ коефициент, разликата между основния размер и размера, получен след прилагането на всеки отделен утежняващ коефициент, се добавя към основния размер.

Съответните смекчаващи коефициенти се прилагат един по един към основния размер на глобата. Ако е приложим повече от един смекчаващ коефициент, разликата между основния размер и размера, получен след прилагането на всеки отделен смекчаващ коефициент, се изважда от основния размер.

4. Към основния размер на глобите, посочен в параграф 2, се прилагат кумулативно следните коригиращи коефициенти въз основа на следното:

а)    коригиращите коефициенти, свързани с утежняващи обстоятелства, са следните:

i) ако нарушението е извършено повторно, при всяко ново нарушение се прилага допълнителен коефициент 1,1;

ii) ако нарушението е траело над шест месеца се прилага коефициент 1,5;

iii) ако нарушението е извършено умишлено се прилага коефициент 2;

iv) ако след установяване на нарушението не са предприети коригиращи мерки се прилага коефициент 1,7;

v) ако висшето ръководство на участника на финансовите пазари не е оказвало съдействие на Органа се прилага коефициент 1,5;

б)    коригиращите коефициенти, свързани със смекчаващи обстоятелства, са следните:

i) ако нарушението е траело по-малко от 10 работни дни се прилага коефициент 0,9;

ii) ако висшето ръководство на участника на финансовите пазари може да докаже, че е взело всички необходими мерки, за да не допусне несъобразяване с искане, отправено по силата на член 35, параграф 6а, се прилага коефициент 0,7;

iii) ако участникът на финансовите пазари е уведомил Органа за нарушението бързо, ефективно и обстойно се прилага коефициент 0,4;

iv) ако участникът на финансовите пазари доброволно е предприел мерки, за да не допусне подобно нарушение в бъдеще, се прилага коефициент 0,6.

5. Независимо от предвиденото в параграфи 2 и 3, общият размер на глобата не превишава 20 % от годишния оборот на засегнатия участник на финансовите пазари за предходната финансова година, стига той да не се е облагодетелствал финансово пряко или непряко от нарушението. В такъв случай общият размер на глобата се равнява най-малко на размера на финансовата полза.

Член 35д

Периодични имуществени санкции

1. Органът приема решения за налагане на периодична имуществена санкция, за да принуди посочените в член 35б, параграф 1 участници на финансовите пазари да предоставят информацията, поискана с решение в съответствие с член 35б, параграф 3.

2. Периодичната имуществена санкция е ефективна и пропорционална. Периодичната имуществена санкция се налага за всеки ден, докато засегнатият участник на финансовите пазари не започне да спазва съответното решение, посочено в параграф 1.

3. Независимо от параграф 2, размерът на периодичната имуществена санкция е 3 % от средния дневен оборот на засегнатия участник на финансовите пазари за предходната финансова година. Той се изчислява от датата, посочена в решението за налагане на периодична имуществена санкция.

4. Периодична имуществена санкция може да бъде наложена за не повече от шест месеца, считано от информирането за решението на Органа.

Член 35е

Право на изслушване

1. Преди да вземе решение за налагане на глоба и периодична имуществена санкция по силата на членове 35г и 35д, Органът предоставя на участника на финансовите пазари, от който е била поискана информация, възможност да бъде изслушан.

Органът основава констатациите си само на фактите, по които засегнатият участник на финансовите пазари е имал възможност да изрази становище.

2. При процедурата се зачита изцяло правото на защита на посочения в параграф 1 участник на финансовите пазари. Участникът на финансовите пазари има право на достъп до преписката на Органа, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до преписката не включва достъп до поверителна информация, нито до вътрешни подготвителни документи на Органа.

Член 35ж

Оповестяване, естество, принудително изпълнение и разпределение на глобите и периодичните имуществени санкции

1. Глоба или периодична имуществена санкция, наложена по силата на членове 35г и 35д, е с административен характер и подлежи на принудително изпълнение.

2. Принудителното изпълнение на глоба или периодична имуществена санкция се урежда от гражданскопроцесуалните норми на държавата членка, на чиято територия се осъществява. Заповедта за принудително изпълнение се прилага към решението за налагане на глоба или периодична имуществена санкция, без да се изисква допълнителна формалност, освен проверка на автентичността на решението от органа, който всяка държава членка е определила за целта и за който е съобщила на Органа и на Съда на Европейския съюз.

3. След приключването на посочените в параграф 2 формалности по молба на заинтересованата страна, последната може да пристъпи към принудително изпълнение съгласно националното законодателство, като сезира директно компетентния орган.

4. Принудителното изпълнение на глоба или на периодична имуществена санкция може да бъде спряно само с решение на Съда на Европейския съюз. Независимо от това съдилищата на държавата членка са компетентни да разглеждат жалби по редовността на принудителното изпълнение на глоба или периодична имуществена санкция.

5. Органът оповестява публично всяка наложена по силата на членове 35г и 35д глоба и периодична имуществена санкция, освен ако такова оповестяване би застрашило сериозно финансовите пазари или би причинило несъразмерно голяма вреда на засегнатите лица.

6. Глобите и периодичните имуществени санкции се отнасят към общия бюджет на Европейския съюз.

Член 35з

Обжалване пред Съда на Европейския съюз

Съдът на Европейския съюз разполага с неограничени контролни правомощия по отношение на решенията, с които Органът е наложил глоба или периодична имуществена санкция. Той може да отмени, намали или увеличи размера на наложената от Органа глоба или периодична имуществена санкция.“;

138)в член 36, параграф 5 първата алинея се заменя със следния текст:

„При получаването на предупреждение или препоръка от ЕССР, отправени към компетентен орган, Органът при необходимост използва предоставените му с настоящия регламент правомощия, за да осигури предприемането на навременни последващи действия в отговор на предупреждението или препоръката.“;

139)член 37 се изменя, както следва:

а)    в параграф 4 последното изречение от първа алинея се заменя със следния текст:

„Мандатът на членовете на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите е четири години, след които се провежда нова процедура за избор.“;

б)    в параграф 5 се добавят следните алинеи:

„Ако членовете на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите не съумеят да постигнат общо становище или съвет, на членовете, представляващи дадена група от заинтересовани страни, се разрешава да представят отделно становище или съвет.

По силата на член 56 от настоящия регламент относно съвместните позиции и общите действия, Групата на участниците от банковия сектор, Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, Групата на участниците от сектора на застраховането и презастраховането и Групата на участниците от професионалните пенсионни фондове могат да представят съвместни становища и съвети по въпроси във връзка с работата на европейските надзорни органи.“;

140)член 39 се заменя със следния текст:

„Член 39

Процедура за вземане на решения

„1. Когато приема предвидените в настоящия регламент решения, Органът действа в съответствие с параграфи 2—6, освен при решенията, приети в съответствие с членове 35б, 35г и 35д.

2. Когато възнамерява да вземе решение, Органът уведомява за това всички негови адресати; той определя срок, в който те могат да изразят становището си по предмета на решението, като отчита неговия неотложен характер, сложността му и възможните последици. Разпоредбата в първото изречение се прилага mutatis mutandis за препоръките, посочени в член 17, параграф 3.

3. Органът обосновава решенията си.

4. Адресатите на решенията на Органа се уведомяват за правните средства за защита, предвидени за тях в настоящия регламент.

5. Органът преразглежда на подходящи интервали от време решенията си, приети по силата на член 18, параграф 3 или 4.

6. Органът публично оповестява решенията, които е приел по силата на членове 17, 18 или 19. В публичното оповестяване се посочва въпросният компетентен орган или засегнатият участник на финансовите пазари и се излага основното съдържание на решението, освен ако с такова оповестяване се накърнява законният интерес на този участник на финансовите пазари да защитава търговските си тайни или може сериозно да се застраши подходящото функциониране и целостта на финансовите пазари или стабилността на цялата финансова система на Съюза или на част от нея.“;

141)член 40 се изменя, както следва:

параграф 1 се изменя, както следва:

i)    вмъква се следната буква аа):

„аа) посочените в член 45, параграф 1 членове на изпълнителния съвет на пълно работно време са без право на глас;“;

   в параграф 6 втората алинея се заличава;

добавя се следният параграф 7:

„7. Ако посоченият в параграф 1, буква б) национален публичен орган не е натоварен с правоприлагането на нормите в областта на защитата на потребителите, посоченият в същата буква член на съвета на надзорниците може да реши да покани представител на органа за защита на потребителите на държавата членка, който е без право на глас. Ако в дадена държава членка със защитата на потребителите са натоварени няколко органа, тези органи се споразумяват да имат общ представител.“;

142)член 41 се заменя със следния текст:

„Член 41

Вътрешни комитети

143)„Съветът на надзорниците може да създаде вътрешни комитети във връзка със специфични свои задачи. Съветът на надзорниците може да делегира на вътрешните комитети, на изпълнителния съвет или на председателя някои ясно определени задачи и решения.“;

144)в член 42 първа алинея се заменя със следния текст:

„При изпълнението на възложените им с настоящия регламент задачи членовете на съвета на надзорниците с право на глас, както и постоянните членове и членовете за всеки ЦК на изпълнителната сесия за ЦК с право на глас, действат независимо и обективно единствено в интерес на Съюза като цяло, като нямат право да искат, нито да приемат указания от институциите или органите на Съюза, от правителства на държавите членки или от друг публичен или частен орган.“;

145)член 43 се изменя, както следва:

параграф 1 се заменя със следния текст:

„Съветът на надзорниците дава насоки за работата на Органа.

Той приема становищата, препоръките, насоките и решенията на Органа и отправя посочените в глава II съвети, с изключение на задачите и правомощията, с които по силата на член 44б е натоварена изпълнителната сесия за ЦК, а по силата на член 47 — изпълнителният съвет. Той действа по предложение на изпълнителния съвет.“;

параграфи 2 и 3 се заличават;

в параграф 4 първата алинея се заменя със следния текст:

„Всяка година преди 30 септември, по предложение от изпълнителния съвет, съветът на надзорниците приема работната програма на Органа за следващата година и я предава за информация на Европейския парламент, Съвета и Комисията.“;

параграф 5 се заменя със следния текст:

„5. По предложение на изпълнителния съвет и въз основа на посочения в член 53, параграф 7 проектодоклад съветът на надзорниците приема годишния доклад за дейността на Органа, включително за изпълнението на задълженията от председателя, и най-късно до 15 юни всяка година го предава на Европейския парламент, Съвета, Комисията, Сметната палата и Европейския икономически и социален комитет. Докладът се оповестява публично.“;

параграф 8 се заличава;

146)член 44 се изменя, както следва:

в параграф 1, втора алинея се добавя следното изречение:

„Членовете на изпълнителния съвет на пълно работно време и председателят не гласуват по тези решения.“;    

в параграф 1 се заличават трета и четвърта алинея;

параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Членовете без право на глас и наблюдателите не присъстват на разискванията на съвета на надзорниците относно отделни финансови институции, освен ако не е предвидено друго в член 75, параграф 3 или в посочените в член 1, параграф 2 актове.“;

Първа алинея не се прилага за председателя, за членовете, които са и членове на изпълнителния съвет, и за представителя на Европейската централна банка, назначен от нейния надзорен съвет.“;

147)в глава III заглавието на раздел 2 се заменя със следния текст:

„Изпълнителен съвет“;

148)член 45 се заменя със следния текст:

„Член 45

Състав

„1. Изпълнителният съвет се състои от председател и петима членове на пълно работно време. Председателят възлага на всеки от членовете на пълно работно време ясно определени стратегически и управленски задачи. Един от членовете на пълно работно време бива натоварен с бюджетните въпроси и въпросите, свързани с работната програма на Органа („отговорен член“). Един от членовете на пълно работно време действа като заместник-председател и в съответствие с настоящия регламент изпълнява функциите на председателя, когато последният отсъства или е обективно възпрепятстван. Ръководителят на изпълнителната сесия за ЦК участва като наблюдател на всички заседания на изпълнителния съвет.

2. Членовете на пълно работно време се назначават въз основа на техните качества, умения, познания за участниците на финансовите пазари и пазарите, както и опит в областта на надзора и регламентирането на финансовия сектор. Членовете на пълно работно време имат богат управленски опит. Подборът се извършва чрез открита покана за представяне на кандидатури, която се публикува в Официален вестник на Европейския съюз, след което Комисията изготвя списък с отговарящите на изискванията кандидати.

Комисията предава списъка на Европейския парламент за одобрение. След одобряване на този списък Съветът приема решение за назначаване на членовете на пълно работно време на изпълнителния съвет, в т.ч. на отговорния член. Съставът на изпълнителния съвет е балансиран и пропорционален и отразява състава на Съюза като цяло.

3. Ако даден член на пълно работно време на изпълнителния съвет вече не удовлетворява условията по член 46 или виновно извърши сериозно нарушение, Съветът след предложение от Комисията, одобрено от Европейския парламент, може да приеме решение за отстраняването му от длъжност.

4. Мандатът на членовете на пълно работно време е 5 години и може да бъде подновен еднократно. През деветте месеца преди края на петгодишния мандат на съответния член на пълно работно време, съветът на надзорниците оценява:

а) резултатите, постигнати през първия мандат, и начина, по който са били постигнати;

б) задълженията на Органа и изискванията към него през предстоящите години.

Въз основа на оценката Комисията изготвя и предава на Съвета списък с членовете на пълно работно време, чийто мандат да бъде подновен. Въз основа на този списък и предвид оценката, Съветът може да удължи мандата на членовете на пълно работно време.“;

149)вмъква се следният член 45a:

„Член 45a

Взимане на решения

1. Изпълнителният съвет приема решенията си с обикновено мнозинство на членовете си. Всеки член разполага с един глас. При равен брой гласове решаващ глас има председателят.

2. Представителят на Комисията участва в заседанията на изпълнителния съвет; той няма право на глас, освен по отношение на посочените в член 63 въпроси.

3. Изпълнителният съвет приема свой процедурен правилник, който оповестява публично.

4. Заседанията на изпълнителния съвет се свикват от председателя по негова инициатива или по искане на някой член и се ръководят от председателя.

Изпълнителният съвет заседава преди всяко заседание на съвета на надзорниците и толкова често, колкото прецени за необходимо. Изпълнителният съвет заседава най-малко пет пъти годишно.

5. Членовете на изпълнителния съвет могат да бъдат подпомагани от съветници или експерти при спазване на процедурния правилник. Членовете без право на глас не присъстват на разискванията на изпълнителния съвет относно отделни участници на финансовите пазари.“;

150)вмъква се следният член 45б:

„Член 45б

Вътрешни комитети

Изпълнителният съвет може да създаде вътрешни комитети във връзка със специфични свои задачи.“;

151)член 46 се заменя със следния текст:

„Член 46

Независимост

Членовете на изпълнителния съвет действат независимо и обективно единствено в интерес на Съюза като цяло, като нямат право да искат, нито да приемат указания от институциите или органите на Съюза, от правителства на държави членки или от друг публичен или частен орган.

Нито държавите членки, нито институциите или органите на Съюза, нито друг публичен или частен орган имат право да се опитват да въздействат върху членовете на изпълнителния съвет при изпълнението на техните задачи.“;

152)член 47 се заменя със следния текст:

„Член 47

Задачи

„1. Изпълнителният съвет гарантира, че Органът осъществява мисията си и изпълнява възложените му по силата на настоящия регламент задачи. Изпълнителният съвет предприема в съответствие с настоящия регламент всички необходими мерки за функционирането на Органа, и по-специално приема вътрешни административни указания и публикува съобщения.

2. Изпълнителният съвет предлага годишна и многогодишна работна програма, която се приема от съвета на надзорниците и която включва част, посветена на свързани с ЦК въпроси.

3. Изпълнителният съвет упражнява бюджетните си правомощия в съответствие с членове 63 и 64.

За целите на членове 17, 19, 22, 29a, 30, 31a, 32 и 35б—35з изпълнителният съвет има компетентност да действа и решава, освен по свързаните с ЦК въпроси, по които е компетентна изпълнителната сесия за ЦК. Изпълнителният съвет уведомява за решенията си съвета на надзорниците.

3а. Изпълнителният съвет разглежда, дава становища и прави предложения по всички въпроси, които ще се решават от съвета на надзорниците.

4. Изпълнителният съвет разглежда и подготвя за приемане от съвета на надзорниците решенията по всички въпроси, по които с посочените в член 1, параграф 2 актове на Органа са възложени функции по лицензиране или надзор, както и съответните правомощия. 4. Изпълнителният съвет приема стратегическия план на Органа за персонала, както и по силата на член 68, параграф 2 — необходимите изпълнителни мерки от Правилника за длъжностните лица на Европейските общности („Правилника за длъжностните лица“).

5. Изпълнителният съвет приема по силата на член 72 специалните разпоредби относно правото на достъп до документите на Органа.

6. Изпълнителният съвет предлага за одобрение от съвета на надзорниците годишен доклад за дейността на Органа, включително за задълженията на председателя, въз основа на проектодоклада, посочен в член 53, параграф 7.

7. Изпълнителният съвет назначава и отстранява от длъжност членовете на апелативния съвет в съответствие с член 58, параграфи 3 и 5.

8. Членовете на изпълнителния съвет публично оповестяват всички проведени срещи и приети жестове на гостоприемство. Разходите се отчитат публично в съответствие с Правилника за длъжностните лица. .

9. Отговорният член е натоварен със следните задачи:

а) изпълнява годишната работна програма на Органа под ръководството на съвета на надзорниците и под контрола на изпълнителния съвет, както и под ръководството на изпълнителната сесия за ЦК — за задачите и правомощията, посочени в член 44б, параграф 1;

б) предприема в съответствие с настоящия регламент всички необходими мерки за функционирането на Органа, и по-специално приема вътрешни административни указания и публикува съобщения;

в) изготвя посочената в параграф 2 многогодишна работна програма;

г) до 30 юни всяка година изготвя посочената в член 47, параграф 2 работна програма за следващата година;

д) по силата на член 63 съставя предварителния проектобюджет на Органа и по силата на 64 изпълнява бюджета на Органа;

е) изготвя проектодоклад, в който част е посветена на регулаторните и надзорните действия на Органа и част — на финансовите и административните въпроси;

ж) упражнява по отношение на персонала на Органа правомощията, предвидени в член 68, и решава свързаните с персонала въпроси.

По отношение на свързаните с ЦК въпроси обаче, както е посочено в параграф 2, задачите, посочени в букви в) и г) от първа алинея, се изпълняват от изпълнителната сесия за ЦК.

По отношение на проекта на годишен доклад, посочен в първа алинея, буква е), изпълнителната сесия за ЦК изпълнява възложените ѝ задачи по въпросите във връзка с ЦК

.“;

153)заглавието на раздел 3 от глава III се заменя със следния текст:

„Председател, ръководител на изпълнителната сесия за ЦК и директори на изпълнителната сесия за ЦК“;

154)член 48 се изменя, както следва:

в параграф 1 втората алинея се заменя със следното:

„Председателят отговаря за подготовката на работата на съвета на надзорниците и ръководи заседанията на съвета на надзорниците и на изпълнителния съвет.“;

   параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Председателят се назначава чрез открита покана за представяне на кандидатури, която се публикува в Официален вестник на Европейския съюз, въз основа на неговите качества, умения, познания за участниците на финансовите пазари и пазарите, както и опит в областта на надзора и регламентирането на финансовия сектор. Комисията представя на Европейския парламент за одобрение списък с предварително подбрани кандидати за длъжността председател. След одобряване на този списък Съветът приема решение за назначаване на председателя.

Ако председателят вече не удовлетворява условията по член 49 или виновно извърши сериозно нарушение, Съветът след предложение от Комисията, одобрено от Европейския парламент, може да приеме решение за отстраняването му от длъжност.“;

в параграф 4 втората алинея се заменя със следния текст:

„По предложение на Комисията и предвид оценката Съветът може да поднови мандата на председателя еднократно.“;

параграф 5 се заличава;

155)вмъква се следният член 49a:

„Член 49а

Разходи

Председателят публично оповестява всички проведени срещи и евентуалните приети жестове на гостоприемство. Разходите се отчитат публично в съответствие с Правилника за длъжностните лица.“;

156)членове 51, 52 и 53 се заличават;

157)член 54 се изменя, както следва:

а)в член 54, параграф 2 се добавя следното тире:

„— въпроси, свързани със защитата на потребителите и инвеститорите;“;

б)в параграф 2 петото тире се заличава;

в)вмъква се следният параграф 2a:

„2а.    Съвместният комитет служи като форум за сътрудничество между Органа, от една страна, и Европейския банков орган и Европейския орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване – от друга, по въпросите на взаимодействието между задачите на Органа и на Европейския орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване и специфичните задачи, възложени на Европейския банков орган в член 8, параграф 1, буква л) от Регламент (ЕС) № 1093/2010.“;

158)в член 55 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Член на изпълнителния съвет, представителят на Комисията и на ЕССР се поканват да присъстват като наблюдатели на заседанията на съвместния комитет и на посочените в член 57 подкомитети.“;

159)член 58 се изменя, както следва:

параграф 3 се заменя със следния текст:

„3. След консултация със съвета на надзорниците изпълнителният съвет на Органа назначава двама членове на апелативния съвет и двама заместници, които избира от предложен от Комисията списък с предварително подбрани кандидати, съставен в резултат на публикувана в Официален вестник на Европейския съюз покана за изразяване на интерес.“;

параграф 5 се заменя със следния текст:

„5. Член на апелативния съвет, назначен от изпълнителния съвет на Органа, не може да бъде отстранен по време на мандата си, освен ако виновно не извърши сериозно нарушение и изпълнителният съвет не вземе решение за това, след като се допита до съвета на надзорниците.“;

160)в член 59 параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Членовете на апелативния съвет са независими при взимането на решения. Те не могат да бъдат обвързани от никакви указания. Те не изпълняват никакви други задължения по отношение на Органа, неговия изпълнителен съвет или съвет на надзорниците.“;

161)в член 60 параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Всяко физическо или юридическо лице, включително компетентните органи, може да обжалва решение на Органа по членове 17, 18, 19 и 35, както и всяко друго решение, взето от Органа по силата на посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза, чийто адресат е това лице, или решение, което, макар и адресирано към друго лице, го засяга пряко и лично.“;

162)член 62 се изменя, както следва:

а)параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Приходите на Органа се състоят, без да се засягат другите видове приходи, от комбинация на някои от следните елементи:

а) изравнителна вноска от Съюза, включена в общия бюджет на Съюза (в раздела за Комисията), която не надвишава 40 % от разчетните приходи на Органа;

б) годишни вноски от финансовите институции, въз основа на разчетните годишни разходи за дейностите, които се изискват от настоящия регламент и от актовете на Съюза, посочени в член 1, параграф 2, за всяка категория участници в рамките на компетентност на Органа;

в) такси, платени на Органа в случаите, посочени в съответните инструменти на правото на Съюза;

г) доброволни вноски от държави членки или наблюдатели;

д) такси, получени за публикации, обучение и всякакви други услуги, поискани от компетентните органи.“;

б)добавят се следните параграфи 5 и 6:

„5. Всяка година определените от всяка държава членка органи събират от отделните финансови институции годишните вноски по параграф 1, буква б). До 31 март всяка финансова година всяка държава членка изплаща на Органа сумата, която е длъжна да събере в съответствие с критериите, определени в делегираните актове по член 62а.

6. Посочените в параграф 1, буква г) доброволни вноски от държави членки и наблюдатели не се приемат, ако приемането им би хвърлило съмнение върху независимостта и безпристрастността на Органа.“;

163)вмъква се следният член 62a:

„Член 62a

Делегирани актове относно изчисляването на годишните вноски от финансовите институции

По силата на член 75а Комисията се оправомощава да приеме делегирани актове, с които да определи начина на изчисляване на посочените в член 62, буква д) годишни вноски на отделните финансови институции, като определи следното:

а) методика за разпределяне на разчетните разходи по категории финансови институции като основа за определяне на дела на вноските на финансовите институции от всяка категория;

б) подходящи и обективни критерии за определяне на годишните вноски, които отделните финансови институции, обхванати от посочените в член 1, параграф 2 актове на Съюза, дължат — в зависимост от размера на тези институции, така че да отразяват приблизително значението им на пазара.

Критериите по буква б) от първа алинея могат да представляват минимални прагове, под които не се дължат вноски, или минимални вноски.“;

164)член 63 се заменя със следния текст:

„Член 63

Съставяне на бюджета

1. Всяка година въз основа на годишното и многогодишното програмиране отговорният член съставя предварителен проект на единен програмен документ на Органа за следващите три финансови години с разчет на приходите и разходите, както и на щата; той го изпраща заедно с щатното разписание на изпълнителния съвет и на съвета на надзорниците.

Таксите и разходите на ЕОЦКП, свързани със задачите и правомощията по член 44б, параграф 1, се вписват отделно в разчета по първа алинея. Преди приемането на този разчет, проекторазчетът за тези такси и разходи, изготвен от отговорния член, се одобрява от изпълнителната сесия за ЦК.

В годишните отчети на ЕОЦКП, изготвени и публикувани в съответствие с член 64, параграф 6, се включват приходите и разходите, свързани със задачите по член 44б, параграф 1.

1а. Въз основа на проект, одобрен от съвета на надзорниците и от изпълнителната сесия за ЦК — по отношение на разходите и таксите, свързани с задачите и правомощията, посочени в член 44б, параграф 1, изпълнителният съвет приема проекта на единен програмен документ за следващите три финансови години.

1б. До 31 януари изпълнителният съвет изпраща на Комисията, Европейския парламент и Съвета проекта на единен програмен документ.

2.    Въз основа на проекта на единен програмен документ Комисията включва в проектобюджета на Европейския съюз разчетите, които сметне за необходими за щатното разписание, както и размера на изравнителната вноска, която да бъде предоставена от общия бюджет на Европейския съюз в съответствие с членове 313 и 314 от Договора.

3.    Бюджетният орган приема щатното разписание на Органа. Бюджетният орган одобрява бюджетните кредити за предназначената за Органа изравнителна вноска.

4. Бюджетът на Органа се приема от съвета на надзорниците. Той става окончателен след окончателното приемане на общия бюджет на Съюза. При необходимост той се коригира съответно.

5. Изпълнителният съвет незабавно уведомява бюджетния орган, ако възнамерява да осъществи проект, който може да има значителни финансови последици върху финансирането на неговия бюджет, и по-специално свързан с имущество — например наем или покупка на сгради.“;

165)член 64 се заменя със следния текст:

„Член 64

Изпълнение и контрол върху бюджета

1. Отговорният член действа като разпоредител с бюджетни кредити и изпълнява бюджета на Органа.

2. До 1 март всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща междинните отчети на счетоводителя на Комисията и на Сметната палата.

3. До 1 март всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща на счетоводителя на Комисията по определени от последния начин и формат изискваната за целите на консолидирането счетоводна информация.

4. До 31 март всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща на членовете на съвета на надзорниците, на Европейския парламент, на Съвета и на Сметната палата отчет за бюджетното и финансовото управление.

5. След като получи в съответствие с член 148 от Финансовия регламент забележките на Сметната палата относно междинните отчети на Органа, счетоводителят на Органа изготвя окончателните отчети на Органа. Отговорният член ги изпраща на съвета на надзорниците, които излизат със становище по тях.

6. До 1 юли всяка следваща година счетоводителят на Органа изпраща на счетоводителя на Комисията, на Европейския парламент, на Съвета и на Сметната палата окончателните отчети, заедно със становището на съвета на надзорниците.

Също така до 1 юли счетоводителят на Органа изпраща на счетоводителя на Комисията в определен от последния стандартен формат отчетен пакет за целите на консолидирането.

7. Окончателният отчет се публикува в Официален вестник на Европейския съюз не по-късно от 15 ноември всяка следваща година.

8. До 30 септември отговорният член изпраща на Сметната палата отговор на нейните забележки. Той изпраща копие от този отговор на изпълнителния съвет и на Комисията.

9. По искане на Европейския парламент и в съответствие с член 165, параграф 3 от Финансовия регламент отговорният член му предоставя всяко сведение, необходимо за гладкото протичане на процедурата по освобождаване от отговорност във връзка с изпълнението на бюджета за съответната финансова година.

10. До 15 май на година N+2 Европейският парламент — по препоръка на Съвета, решаващ с квалифицирано мнозинство — освобождава Органа от отговорност във връзка с изпълнението на бюджета за финансова година N.“;

166)член 65 се заменя със следния текст:

„Член 65

Финансови правила

Изпълнителният съвет след консултация с Комисията приема приложимите за Органа финансови разпоредби. Тези разпоредби не могат да се отклоняват от Делегиран регламент (ЕС) № 1271/2013 на Комисията за органите, посочени в член 208 от Регламент (ЕО, Евратом) № 966/2012*, освен ако специфичните оперативни нужди на Органа не го налагат и само след предварителното съгласие на Комисията.

* Делегиран регламент (ЕС) № 1271/2013 на Комисията от 30 септември 2013 г. относно рамковия Финансов регламент за органите, посочени в член 208 от Регламент (ЕС, Евратом) № 966/2012 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 328, 7.12.2013 г., стр. 42).“;

167)в член 66 параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. За целите на борбата с измамите, корупцията и всякакви други незаконни дейности, за Органа се прилага без ограничения Регламент (ЕС, Евратом) № 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета*.

* Регламент (ЕС, Евратом) № 883/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 11 септември 2013 г. относно разследванията, провеждани от Европейската служба за борба с измамите (OLAF), и за отмяна на Регламент (ЕО) № 1073/1999 на Европейския парламент и на Съвета и Регламент (Евратом) № 1074/1999 на Съвета (ОВ L 248, 18.9.2013 г., стр. 1).“;

168)член 68 се изменя, както следва:

параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:

„1. Правилникът за длъжностните лица, Условията за работа на другите служители и разпоредбите за прилагането им, приети съвместно от институциите на Съюза, се прилагат към персонала на Органа, включително към членовете на пълно работно време на изпълнителния съвет, председателя, ръководителя на изпълнителната сесия за ЦК и директорите на изпълнителната сесия за ЦК, посочени в член 44а, параграф 1, буква а), подточка i).

2. Изпълнителният съвет в съгласие с Комисията приема необходимите изпълнителни мерки в съответствие с разпоредбите в член 110 от Правилника за длъжностните лица.“;

параграф 4 се заменя със следния текст:

„4. Изпълнителният съвет приема разпоредби, позволяващи командироването към Органа на национални експерти от държавите членки.“;

169)член 70 се изменя, както следва:

   параграф 1 се заменя със следния текст:

„1. Изискванията за професионална тайна по член 339 от ДФЕС и съответните разпоредби в законодателството на Съюза се прилагат за членовете на съвета на надзорниците и всички служители на Органа, включително временно командированите от държавите членки служители, както и за всички други лица, изпълняващи по договор задачи за Органа, дори след като са преустановили изпълнението на задълженията си.“;

в параграф 2 втората алинея се заменя със следния текст:

„Освен това задължението по параграф 1 и първа алинея на настоящия параграф не възпрепятства Органа, нито компетентните органи да използват информацията с оглед правоприлагане на актовете, посочени в член 1, параграф 2, и по-специално във връзка с правни процедури за приемане на решения.“;

вмъква се следният параграф 2a:

„2а. Изпълнителният съвет, изпълнителната сесия за ЦК и съветът на надзорниците се уверяват, че лицата, които предоставят пряко или косвено, постоянно или от време на време, услуга, свързана със задачите на Органа, в т.ч. длъжностните лица и другите лица, упълномощени от изпълнителния съвет и съвета на надзорниците или назначени от компетентните органи за тази цел, подлежат на изисквания за опазване на професионалната тайна, които са равностойни на посочените в предходните параграфи.

Тези изисквания за опазване на професионалната тайна се прилагат и към наблюдателите, които присъстват на заседанията на изпълнителния съвет, на изпълнителната сесия за ЦК и на съвета на надзорниците, които участват в дейността на Органа.“;

в параграф 3 първата алинея се заменя със следния текст:

„Параграфи 1 и 2 не възпрепятстват Органа да обменя информация с компетентните органи в съответствие с настоящия регламент и с другото законодателство на Съюза, приложимо към финансовите институции.“;

170)член 71 се заменя със следния текст:

„Настоящият регламент не засяга задълженията на държавите членки по Регламент (ЕС) 2016/679, свързани с обработването на лични данни от тяхна страна, нито задълженията на Органа по Регламент (ЕС) № 2018/ХХХ (Регламент относно защитата на данните за институциите и органите на ЕС), свързани с обработването на лични данни от негова страна при изпълнение на отговорностите си.“;

171)в член 72 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Изпълнителният съвет приема необходимите мерки за прилагането на Регламент (ЕО) № 1049/2001.“;

172)в член 73 параграф 2 се заменя със следния текст:

„2. Изпълнителният съвет решава какъв да бъде вътрешният езиков режим на Органа.“;

173)в член 74 първа алинея се заменя със следния текст:

„Необходимите договорености относно установяването на Органа в държавата членка, в която се намира седалището му, и услугите, които трябва да бъдат предоставени от тази държава членка, както и специалните разпоредби, приложими в тази държава членка към служителите на Органа и членовете на техните семейства, се излагат в Споразумение за седалището между Органа и държавата членка, което се сключва след одобрение от изпълнителния съвет.“;

174)вмъква се следният член 75a:

„Член 75a

Упражняване на правомощията

1. Комисията се оправомощава да приема делегирани актове при спазване на предвидените в настоящия член условия.

2. Посоченото в членове 35в и 62а правомощие да приема делегирани актове се предоставя на Комисията за неограничен срок.

3. Европейският парламент или Съветът може във всеки един момент да оттегли посоченото в членове 35в и 62а правомощие. С решението за оттегляне се прекратява посоченото в него правомощие. Оттеглянето поражда действие в деня след деня на публикуването на решението в Официален вестник на Европейския съюз или на по-късна дата, посочена в решението. То не засяга действителността на делегираните актове, които вече са в сила.

4.    Преди да приеме делегиран акт Комисията се консултира с експерти, определени от всяка държава членка в съответствие с принципите, залегнали в Междуинституционалното споразумение за по-добро законотворчество от 13 април 2016 година.

5. Веднага след като приеме делегиран акт, Комисията уведомява за него едновременно Европейския парламент и Съвета.

6. Делегиран акт, приет по силата на член 35в или член 62, параграф 2а, влиза в сила само ако нито Европейският парламент, нито Съветът не представи възражения в срок от три месеца, след като са били уведомени за него, или ако преди изтичането на този срок и Европейският парламент, и Съветът уведомят Комисията, че няма да представят възражения. Този срок се удължава с три месеца по инициатива на Европейския парламент или на Съвета.“;

175)член 76 се заменя със следния текст:

„Член 76

Отношения с CESR

Органът се счита за правоприемник на CESR. Най-късно на датата на създаване на Органа всички активи и пасиви и всички текущи операции на CESR се прехвърлят автоматично на Органа. CESR изготвя отчет за състоянието на своите активи и пасиви към датата на прехвърлянето. Финансовият отчет се одитира и одобрява от CESR и от Комисията.“;

176)вмъква се нов член 77а:

„Член 77a

Преходни разпоредби

Задачите и длъжността на изпълнителния директор, който е назначен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1095/2010, последно изменен с Директива 2014/51/ЕС, и заема длъжността на [Служба за публикации: да се въведе дата: 3 месеца след влизане в сила на настоящия регламент], се прекратяват на посочената дата.

Задачите и длъжността на председателя, който е назначен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1095/2010, последно изменен с Директива 2014/51/ЕС, и заема длъжността на [Служба за публикации: да се въведе дата: 3 месеца след влизане в сила на настоящия регламент], се запазват до изтичането им.

Задачите и длъжността на членовете на управителния съвет, които са назначени в съответствие с Регламент (ЕС) № 1095/2010, последно изменен с Директива 2014/51/ЕС, и заемат длъжността на [Служба за публикации: да се въведе дата: 3 месеца след влизане в сила на настоящия регламент], се прекратяват на посочената дата.“.

Член 4

Изменения на Регламент (ЕС) № 345/2013 относно европейските фондове за рисков капитал

Регламент (ЕС) № 345/2013 се изменя, както следва:

(1)Член 2 се изменя, както следва:

в параграф 1 се заличава буква в);

параграф 2 се заменя със следното:

„2.    Членове 3—6, член 12, член 13, параграф 1, букви в) и и), членове 14а—19, 19а—19в, член 20, членове 20а—20в, член 21, членове 21а—21г и член 25 от настоящия регламент се прилагат за лицата, управляващи предприятия за колективно инвестиране, получили разрешение съгласно член 6 от Директива 2011/61/ЕС, които управляват портфейли на допустими фондове за рисков капитал и възнамеряват да използват обозначението „EuVECA“ във връзка с предлагането на тези фондове на пазара в Съюза.“;

в член 3 първата алинея се изменя, както следва:

буква м) се заменя със следното:

„м)    „компетентен орган“ означава който и да е компетентен орган от посочените в член 4, параграф 1, букви е) и з) от Директива 2011/61/ЕС;“;

буква н) се заличава;

в член 7 се добавят следните алинеи:

„ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, определящи критериите за оценка на това дали управителите на допустими фондове за рисков капитал изпълняват своите задължения в съответствие с параграф 1, букви а)—ж), с които се гарантира съгласуваност с член 12, параграф 1 от Директива 2011/61/ЕС.

ЕОЦКП представя тези проекти на регулаторни технически стандарти на Комисията до [[СП: Моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила]].

На Комисията се делегират правомощия да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

в член 8 се добавя следният параграф 3:

„3.    Комисията приема делегирани актове в съответствие с член 25 за определяне на изискванията за делегиране на функции, посочени в параграф 2, с които се гарантира съгласуваност с изискванията, приложими към делегирането на функции, посочени в член 20 от Директива 2011/61/ЕС.“;

член 10 се изменя, както следва:

във второто и в последното изречение на параграф 3 изразът „компетентният орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

в параграф 5 изразът „компетентният орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

добавя се следният параграф 7:

„7.    ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, определящи подходящи човешки и технически ресурси, необходими за правилното управление на допустимите фондове за рисков капитал по параграф 1.

ЕОЦКП представя тези проекти на регулаторни технически стандарти на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила].

На Комисията се делегират правомощия да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

в член 11 се добавят следните параграфи 3 и 4:

„3.    ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти за определяне на правилата и процедурите за остойностяване на активи по параграф 1, като се гарантира съгласуваност с изискванията, приложими към остойностяването на активи, посочени в член 19 от Директива 2011/61/ЕС.

ЕОЦКП представя тези проекти на регулаторни технически стандарти на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила].

На Комисията се делегират правомощия за приемане на регулаторните технически стандарти по първа алинея в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

член 12 се изменя, както следва:

в параграф 1, първа алинея, първо изречение изразът „компетентния орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

параграф 4 се заменя със следното:

„4.    ЕОЦКП предоставя своевременно на компетентните органи информацията, събрана по силата на настоящия член, при поискване от тяхна страна.“;

член 14 се изменя, както следва:

параграф 1 се изменя, както следва:

i)    в уводното изречение изразът „компетентния орган на своята държава членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

ii)    вмъква се следната буква -а):

„-a)държавата членка, в която е седалището на управителя на допустим фонд за рисков капитал“;

iii)    буква б) се заменя със следното:

„б)идентичността и адреса на допустимите фондове за рисков капитал, чиито дялове или акции ще се предлагат на пазара, както и техните инвестиционни стратегии;“

в уводното изречение на параграф 2 изразът „компетентният орган на държавата членка по произход“ се заменят с „ЕОЦКП“;

параграф 4 се заменя със следното:

„4.    ЕОЦКП информира всички изброени по-долу лица за това дали управителят по параграф 1е регистриран като управител на допустим фонд за рисков капитал не по-късно от два месеца, след като е предоставил цялата информация, посочена в същия параграф:

a)    управителя по параграф 1;

б)    компетентните органи на държавите членки по параграф 1, буква -а);

в)    компетентните органи на държавите членки по параграф 1, буква г)“;

   параграф 6 се изменя, както следва:

i)    в първата алинея изразът „компетентния орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

ii)    втората алинея се заменя със следното:

„Когато ЕОЦКП възразява срещу измененията, посочени в първа алинея, той информира управителя на допустимия фонд за рисков капитал в срок от два месеца от уведомяването за тези промени и посочва причините за възражението. Промените, посочени в първата алинея, могат да се прилагат само при условие, че ЕОЦКП не повдига възражения срещу тези изменения в рамките на същия период.“;

   параграфи 7 и 8 се заменят със следното:

„7.    ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти за уточняване на критериите, по които се оценява дали са налице достатъчно добрата репутация и достатъчният опит, посочени в параграф 2, буква а).

ЕОЦКП представя тези проекти на регулаторни технически стандарти на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила].

На Комисията се делегират правомощия да допълва настоящия регламент чрез приемане на регулаторни технически стандарти, посочени в първа алинея от настоящия параграф, в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

8.    ЕОЦКП разработва проекти на технически стандарти за изпълнение за уточняване на формуляри, образци и процедури за предоставянето на информацията по параграф 1, включително информацията, която следва да се предоставя за целите на параграф 2, буква а).

ЕОЦКП представя тези проекти на технически стандарти за изпълнение на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила].

На Комисията се делегират правомощия да приема техническите стандарти за изпълнение по първа алинея от настоящия параграф в съответствие с член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

член 14а се изменя, както следва:

в уводното изречение на параграф 2 изразът „компетентния орган за допустимия фонд за рисков капитал“ се заменя с „ЕОЦКП“;

параграф 3 се заменя със следното:

„3.    За целите на оценката на заявление за регистрация, съгласно параграф 1, ЕОЦКП прави запитване до компетентния орган на управителя, подаващ заявлението, дали допустимият фонд за рисков капитал попада в обхвата на разрешението на управителя за управление на предприятия за колективно инвестиране, и дали са изпълнени условията, предвидени в член 14, параграф 2, буква а).

ЕОЦКП може да изиска пояснения и информация относно документацията и информацията, предоставяна по силата на първа алинея.

Компетентният орган, отговарящ за управителя, дава отговор в срок от един месец от датата на получаване на искането, отправено от ЕОЦКП съгласно първа или втора алинея.“;

в параграф 5 изразът „компетентният орган за допустимия фонд за рисков капитал“ се заменят с „ЕОЦКП“;

параграф 6 се заменя със следното:

„6.    ЕОЦКП информира всички изброени по-долу субекти за това дали фондът е регистриран като допустим фонд за рисков капитал не по-късно от два месеца, след като управителите на тези фондове са предоставили цялата информация по параграф 2:

a)    управителя по параграф 1;

б)    компетентните органи на държавата членка по член 14, параграф 1, буква -а);

в)    компетентните органи на държавите членки по член 14, параграф 1, буква г);

г)    компетентните органи на държавите членки по член 14а, параграф 2, буква г).“;

параграф 8 се заменя със следното:

„8. ЕОЦКП разработва проекти на технически стандарти за изпълнение с цел определяне на стандартни формуляри, образци и процедури за предоставянето на информацията, посочена в съответствие с параграф 2.

ЕОЦКП представя тези проекти на технически стандарти за изпълнение на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила].

На Комисията се делегират правомощия да приема техническите стандарти за изпълнение по първа алинея от настоящия параграф в съответствие с член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“ ;

параграфи 9 и 10 се заличават;

член 14б се заменя със следното:

„Член 14б

За всяко решение за отказ на регистрация на управител по член 14 или на фонд по член 14а ЕОЦКП уведомява управителите, посочени в тези членове.“;

вмъква се следният член 14в:

„Член 14в

1.    Без да се засяга член 20, ЕОЦКП отменя регистрацията на EuVECA, когато неговият управител отговаря на някое от следните условия:

a)    управителят изрично се е отказал от разрешението или не е използвал разрешението в срок от шест месеца след неговото предоставяне;

б)    управителят е получил разрешение посредством неверни твърдения или по всякакъв друг неправомерен начин;

в)    EuVECA вече не отговаря на условията, при които е получил разрешение.

2.    Отнемането на разрешението влиза в сила незабавно на цялата територия на Съюза.“;

в член 15 изразът „компетентния орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

член 16 се изменя, както следва:

параграф 1 се заменя със следното:

„1.    ЕОЦКП уведомява незабавно компетентните органи по член 14, параграф 4 и член 14а, параграф 6 за всяка регистрация или заличаване от регистъра на управител на допустим фонд за рисков капитал, всяко добавяне или заличаване от регистъра на допустим фонд за рисков капитал и за всяко добавяне или заличаване от списъка на държавите членки, в които управителят на допустим фонд за рисков капитал възнамерява да предлага тези фондове.“;

параграф 3 се заменя със следното:

„3.    С цел да се осигури еднакво прилагане на настоящия член ЕОЦКП разработва проекти на технически стандарти за изпълнение с оглед определяне на формàта на уведомлението по настоящия член.

ЕОЦКП представя тези проекти на технически стандарти за изпълнение на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила].

На Комисията се делегират правомощия да приема техническите стандарти за изпълнение по параграф 3 от настоящия член в съответствие с процедурата, посочена в член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

параграфи 4 и 5 се заличават:

член 16а се заличава;

член 18 се заменя със следното:

„член 18

1.    ЕОЦКП следи за непрекъснатото прилагане на настоящия регламент.

2.    За управляващите лица, посочени в член 2, параграф 1, ЕОЦКП упражнява надзор върху съответствието с изискванията, определени в настоящия регламент.

3.    За управителите, посочени в член 2, параграф 2, ЕОЦКП упражнява надзор върху спазването на правилата, изложени в разпоредбите, посочени в член 2, параграф 2, и съответните изисквания на Директива 2011/61/ЕС по отношение на допустимите фондове за рисков капитал.

ЕОЦКП отговаря за контрола над допустимите фондове за рисков капитал във връзка със спазването на задълженията, определени в правилниците на фондовете и в учредителните документи.

4.    За целите на изпълнение на задачите, възложени му по силата на настоящия регламент, и с цел да гарантира високи стандарти на надзор, ЕОЦКП прилага цялото приложимо законодателство на Съюза, а когато то се състои от директиви — националното законодателство за транспониране на тези директиви.

5.    Компетентните органи наблюдават предприятията за колективно инвестиране, установени или предлагани на тяхна територия, да не използват обозначението „EuVECA“ или да не внушават, че са EuVECA, освен ако са регистрирани в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент.

Когато компетентен орган счита, че предприятие за колективно инвестиране използва обозначението „EuVECA“ или внушава, че то представлява „EuVECA“, без да е регистрирано в съответствие с настоящия регламент, той незабавно уведомява ЕОЦКП за това.“;

член 19 се заменя със следното:

„Член 19

Правомощията, предоставени на ЕОЦКП или на длъжностно лице, или на друго оправомощено от ЕОЦКП лице по силата на членове 19а—19в, не се използват, за да се изисква разкриването на информация или документи, които са предмет на поверителност.“;

вмъкват се следните членове 19а, 19б и 19в:

„Член 19а

1. ЕОЦКП може чрез обикновено искане или с решение да поиска от следните лица да предоставят цялата информация, необходима на ЕОЦКП за изпълнението на задълженията му съгласно настоящия регламент:

а) управителите на допустими фондове за рисков капитал;

б) лицата, участващи в управлението на допустими фондове за рисков капитал;

в) трети страни, на които управителят на допустим фонд за рисков капитал е делегирал функции;

г) лица, които по друг начин в голяма степен са тясно свързани или обвързани с управлението на допустими фондове за рисков капитал.

2. Във всяко посочено в параграф 1 обикновено искане за предоставяне на информация:

а) се посочва настоящият член като правно основание за искането;

б) се посочва целта на искането;

в) се уточнява изискваната информация;

г) се посочват срокове, в рамките на които информацията трябва да се предостави;

д) се включва декларация, че лицето, от което се изисква тази информация, не е задължено да я предостави, но че при доброволен отговор от негова страна, предоставената информация не трябва да бъде неточна или подвеждаща;

д) се посочва размерът на глобата, която трябва да бъде наложена в съответствие с член 20а, когато предоставената информация е невярна или подвеждаща.

3. Когато изисква информация съгласно параграф 1 с решение, ЕОЦКП:

а) се позовава на настоящия член като правно основание за искането;

б) посочва целта на искането;

в) уточнява изискваната информация;

г) посочва срок, в рамките на който информацията трябва да се предостави;

д) посочва периодичните имуществени санкции, предвидени в член 20б, в случай че предоставената информация е непълна;

е) посочва глобата, предвидена в член 20а, в случай че отговорите на поставените въпроси са неточни или подвеждащи;

ж) посочва правото на обжалване на решението пред Апелативния съвет на ЕОЦКП, както и правото решението да бъде преразгледано от Съда на Европейския съюз („Съда“) в съответствие с членове 60 и 61 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

4. Изискваната информация се предоставя от посочените в параграф 1 лица или техни представители, а в случай на юридически лица или лица без правосубектност — лицата, оправомощени да ги представляват по закон или от учредителни актове. Надлежно упълномощени адвокати могат да предоставят информацията от името на своите клиенти. Последните носят пълна отговорност за предоставена непълна, неточна или подвеждаща информация.

5. ЕОЦКП незабавно изпраща копие от обикновеното искане или от решението до компетентния орган на държавата членка, в която имат местожителство или са установени посочените в параграф 1 лица, до които се отнася искането за информация.

Член 19б

1. Във връзка с изпълнението на задълженията си съгласно настоящия регламент ЕОЦКП може да извършва необходимите разследвания срещу лицата, посочени в член 19а, параграф 1. За целта служителите и други упълномощени от ЕОЦКП лица имат правомощия:

а) да проверяват всички документи, данни, процедури и всякакви други материали, отнасящи се до изпълнението на техните задачи, независимо от носителя, на който се съхраняват;

б) да вземат или получават заверени копия или извлечения от такива документи, данни, процедури и други материали;

в) да призоват и да искат от лицата, посочени в член 19а, параграф 1, от техните представители или служители да дадат устно или писмено обяснение на факти или документи, свързани с предмета и целта на проверката, и да запишат отговорите;

г) да задават въпроси на всяко друго физическо или юридическо лице, което е съгласно да отговори, с цел да съберат информация, свързана с предмета на разследването;

д) да искат записи на телефонни разговори или предоставени данни.

2. Служителите и други лица, оправомощени от ЕОЦКП за целите на разследванията, посочени в параграф 1, упражняват своите правомощия след представяне на писмено разрешение, уточняващо предмета и целта на разследването. В разрешението се посочват и периодичните имуществени санкции, предвидени в член 20б, в случай че изискваните документи, данни, процедури или други материали, или отговорите на въпросите, поставени на лицата по член 19а, параграф 1, не са представени или са непълни, както и глобите, предвидени в член 20, в случай че отговорите на въпросите, поставени на посочените в член 19а, параграф 1 лица, са неточни или подвеждащи.

3. От лицата, посочени в член 19а, параграф 1, се изисква да допуснат провеждането на разследванията, водени по решение на ЕОЦКП. В решението се посочват предметът и целта на разследването, периодичните имуществени санкции, предвидени в член 20б, средствата за правна защита, предвидени в Регламент (ЕС) № 1095/2010, както и правото на обжалване на решението пред Съда.

4. В разумен срок преди разследването по параграф 1 ЕОЦКП уведомява компетентния орган на държавата членка, в която то ще се води, за предстоящото разследване и за самоличността на оправомощените лица. Служителите на съответния компетентен орган, по искане на ЕОЦКП, подпомагат оправомощените служители да изпълняват своите задължения. При поискване, служители на съответния компетентен орган също могат да присъстват по време на разследването.

5. Ако за искането за предоставяне на съхранявана информация за телефонни разговори или пренос на данни, посочено в параграф 1, буква д), е необходимо разрешение от националния съдебен орган съгласно приложимото национално законодателство, се подава искане за такова разрешение. Искане за такова разрешение може да се внесе и като предохранителна мярка.

6. Когато национален съдебен орган получи заявление за разрешение на искането за предоставяне на съхранявана информация за телефонни разговори или пренос на данни, посочено в параграф 1, буква д), този орган проверява следното:

a)    дали приетото от ЕОЦКП решение, посочено в параграф 3, е автентично;

б)    Дали мерките, които следва да се предприемат, са пропорционални и не са произволни или прекомерни.

7. За целите на буква б) националният съдебен орган може да поиска от ЕОЦКП подробно обяснение, по-специално относно основанията на ЕОЦКП, на които се базира подозрението за нарушение на настоящия регламент, както и относно тежестта на подозираното нарушение и естеството на участие на лицето, което е обект на принудителните мерки. Националният съдебен орган обаче не може нито да преразглежда необходимостта от провеждане на разследването, нито да изисква да му бъде предоставена информацията, съдържаща се в преписката на ЕОЦКП. Законосъобразността на решението на ЕОЦКП подлежи на преглед единствено от Съда на Европейския съюз съгласно процедурата, предвидена в член 61 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

Член 19в

1. С цел да изпълнява задълженията си съгласно настоящия регламент, ЕОЦКП може да извършва всички необходими проверки на място в служебните помещения на лицата, посочени в член 19а, параграф 1.

2. Длъжностните лица и други лица, упълномощени от ЕОЦКП да извършват проверки на място, могат да влизат в служебните помещения на лицата, предмет на приетото от ЕОЦКП решение за разследване, и разполагат с всички правомощия, предвидени в член 19б, параграф 1. Те разполагат и с правомощието да запечатват всички служебни помещения, счетоводни книги или документи за срока и в степента, необходими за проверката.

3. В разумен срок преди извършване на проверката ЕОЦКП уведомява за нея компетентния орган на държавата членка, на чиято територия ще се проведе проверката. ЕОЦКП, след като информира съответния компетентен орган, може да извършва проверки на място без предизвестие, когато надлежното провеждане и ефикасността на проверките налагат това. Проверките в съответствие с настоящия член се извършват при условие, че съответният орган е потвърдил, че не се противопоставя на посочените проверки.

4. Длъжностните лица и други лица, упълномощени от ЕОЦКП да извършват проверки на място, упражняват своите правомощия след представяне на писмено разрешение, уточняващо предмета и целта на проверката и предвидените в член 20б периодични имуществени санкции, когато съответните лица не се подчинят на проверката.

5. Посочените в член 19а, параграф 1 лица се подлагат на проверката на място, разпоредена по силата на решение на ЕОЦКП. В решението се посочват предметът и целта на проверката, насрочва се дата, на която тя ще започне, и се посочват периодичните имуществени санкции, предвидени в член 20б, средствата за правна защита, предвидени в Регламент (ЕС) № 1095/2010, както и правото на обжалване на решението пред Съда.

6. Длъжностните лица, както и лицата, упълномощени или назначени от компетентния орган на държавата членка, където ще се извърши проверката, по искане на ЕОЦКП, подпомагат активно длъжностните лица и другите лица, упълномощени от ЕОЦКП. Служителите на съответния компетентен орган също могат да присъстват на проверките на място, ако отправят искане за това.

7. ЕОЦКП може също да изиска от компетентните органи да извършат от негово име конкретни задачи по разследването и проверки на място, както е предвидено в настоящия член и в член 19б, параграф 1. За целта компетентните органи се ползват със същите правомощия както ЕОЦКП, предвидени в настоящия член и в член 19б, параграф 1.

8. Когато длъжностните лица и другите придружаващи лица, упълномощени от ЕОЦКП, установят, че дадено лице се противопоставя на проверка, разпоредена съгласно настоящия член, компетентният орган на съответната държава членка им оказва необходимото съдействие, като иска, когато е необходимо, съдействие от полицията или от равностоен правоохранителен орган, с което да им даде възможност да извършат проверката на място.

9. Ако за проверката на място, предвидена в параграф 1, или за съдействието, предвидено в параграф 7, се изисква разрешение от национален съдебен орган съгласно приложимото национално законодателство, се подава искане за такова разрешение. Искане за такова разрешение може да се внесе и като предохранителна мярка.

10. Когато национален съдебен орган получи заявление за разрешение на проверките на място, предвидени в параграф 1, или за съдействието, предвидено в параграф 7, този орган проверява следното:

a)    дали приетото от ЕОЦКП решение, посочено в параграф 4, е автентично;

б)    Дали мерките, които следва да се предприемат, са пропорционални и не са произволни или прекомерни.

11. За целите на буква б) националният съдебен орган може да поиска от ЕОЦКП подробно обяснение, по-специално относно основанията на ЕОЦКП, на които се базира подозрението за нарушение на настоящия регламент, както и относно тежестта на подозираното нарушение и естеството на участие на лицето, което е обект на принудителните мерки. Националният съдебен орган обаче не може нито да преразглежда необходимостта от провеждане на разследването, нито да изисква да му бъде предоставена информацията, съдържаща се в преписката на ЕОЦКП. Законосъобразността на решението на ЕОЦКП подлежи на преглед единствено от Съда съгласно процедурата, предвидена в член 61 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

Член 20 се заменя със следното:

„Член 20

1. Когато в съответствие с член 21, параграф 5 ЕОЦКП установи, че дадено лице е извършило едно от нарушенията, изброени в член 20а, параграф 2, той предприема едно или няколко от следните действия:

а) отменя регистрацията на управителя на допустим фонд за рисков капитал или на допустимия фонд за рисков капитал;

б) приема решение, с което задължава лицето да сложи край на нарушението;

в) приеме решение за налагане на глоби;

г) публикува съобщения.

2. При предприемане на действията, посочени в параграф 1, ЕОЦКП отчита естеството и тежестта на нарушението, като взема под внимание следните критерии:

а) продължителността и честотата на нарушението;

б) дали нарушението е предизвикало, спомогнало или по друг начин довело до финансово престъпление;

в) дали нарушението е извършено умишлено или по небрежност;

г) степента на отговорност на лицето, отговорно за нарушението;

д) финансовата мощ на отговорното за нарушението лице в зависимост от общия оборот на отговорното юридическо лице или годишния доход и нетните активи на отговорното физическо лице;

е) отражението на нарушението върху интересите на инвеститорите на дребно;

ж) размера на реализираната печалба, съответно избегнатата загуба за лицето, отговорно за нарушението, или причинените загуби за трети страни вследствие на нарушението, доколкото размерът им може да бъде определен;

з) степента на съдействие на отговорното за нарушението лице с ЕОЦКП, без да се засяга необходимостта от осигуряване на принудително връщане на натрупани печалби или нереализирани загуби от това лице;

и) предишни нарушения от страна на лицето, отговорно за нарушението;

й) предприетите мерки след нарушението от страна на лицето, отговорно за нарушението, за предотвратяване на повторно извършване на нарушението.

3. ЕОЦКП възможно най-бързо уведомява отговорното за нарушението лице, както и компетентните органи на държавите членки и Комисията, за всяко предприето действие на основание параграф 1. Той обявява публично това действие на уебсайта си в рамките на 10 работни дни от датата, на която то е взето.

4. Разкриването пред обществеността, посочено в първа алинея, включва следното:

a)    изявление, в което се потвърждава правото на отговорното за нарушението лице да обжалва решението;

б)    когато е приложимо, изявление, указващо, че е внесена жалба и че обжалването няма суспенсивно действие;

в)    изявление, че Апелативният съвет на ЕОЦКП може да спре изпълнението на обжалваното решение в съответствие с член 60, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 1095/20101.“;

вмъкват се следните членове 20а, 20б и 20в:

„Член 20а

1. Когато в съответствие с член 21, параграф 8 ЕОЦКП установи, че дадено лице умишлено или поради небрежност е извършило едно или няколко от нарушенията, изброени в параграф 2, той взема решение за налагане на глоба в съответствие с параграф 3 от настоящия член.

Счита се, че нарушението е извършено умишлено, ако ЕОЦКП установи обективни фактори, които показват, че дадено лице е действало съзнателно с цел извършване на нарушение.

2. Нарушенията, посочени в параграф 1, са следните:

a)    неспазване на изискванията, приложими към състава на портфейла, в нарушение на член 5;

б)    търговия на дялове и акции на допустим фонд за рисков капитал с инвеститори, които не отговарят на изискванията за допустимост — в нарушение на член 6;

в)    използване на обозначението „EuVECA“ без регистрация в съответствие с член 14 или без регистрация на предприятие за колективно инвестиране в съответствие с член 14а;

г)    използване на обозначението „EuVECA“ за търговия с фондове, които не са установени в съответствие с член 3, алинея първа, буква б), подточка iii);

д)    получаване на регистрация чрез представяне на невярна информация или друг неправомерен начин в нарушение на член 14 или член 14а;

е)    стопанската дейност не се извършва честно и коректно, с необходимите умения, грижа или старание — в нарушение на член 7, алинея първа, буква а);

ж)    неприлагане на подходящи политики и процедури за предотвратяване на злоупотреби в нарушение на член 7, алинея първа, буква б);

з)    повторно неизпълнение на изискванията по член 12 по отношение на годишния отчет;

и)    повторно неизпълнение на задължението да уведомява инвеститорите в съответствие с член 13.

3. Размерът на посочените в параграф 1 глоби е най-малко 500 000 и не надхвърля 5 млн. EUR за нарушенията, посочени в параграф 2, букви а) — и).

4. При определянето на размера на глобата по параграф 3 ЕОЦКП взема предвид критериите, предвидени в член 20, параграф 2.

5. Независимо от параграф 3, когато лице, което пряко или косвено се е облагодетелствало финансово от нарушението, размерът на глобата трябва да е равен поне на размера на ползата.

В случай че действие или бездействие на дадено лице представлява повече от едно нарушение, посочено в параграф 2, се налага само по-голямата глоба, изчислена в съответствие с параграф 4 и свързана с едно от тези нарушения.

„Член 20б

1. ЕОЦКП налага с решение периодични имуществени санкции с цел да принуди:

а) дадено лице да прекрати нарушение в съответствие с решение, взето на основание член 20, параграф 1, буква б);

б) лице, посочено в член 19а, параграф 1:

i)да предостави пълната информация, която е била изискана по силата на решение по член 19а;

ii)да допусне разследване, и по-специално да предостави всички документи, данни, процедури или други изискани материали, както и да допълни и коригира друга информация, предоставена в хода на разследването, започнато по силата на решение, взето на основание член19б;

iii)да допусне проверката на място, наредена с решение, взето на основание член 19в.

2. Периодичната имуществена санкция е ефективна и пропорционална. Периодичната имуществена санкция се налага за всеки ден от забавянето.

3. Независимо от предвиденото в параграф 2, размерът на периодичните имуществени санкции е 3 % от средния дневен оборот през предходната финансова година, а при физическите лица — 2 % от средния дневен доход през предходната календарна година. Той се изчислява от датата, посочена в решението за налагане на периодична имуществена санкция.

Периодичната имуществена санкция се налага за максимален срок от шест месеца след уведомяването за взетото от ЕОЦКП решение. След края на този срок ЕОЦКП преразглежда тази мярка.

„Член 20в

1. ЕОЦКП оповестява публично всяка наложена по силата на членове 20а и 20б глоба и периодична имуществена санкция, освен ако такова оповестяване би застрашило сериозно финансовите пазари или би причинило несъразмерно голяма вреда на засегнатите лица.

2. Наложените по силата на членове 20а и 20б глоби и периодични имуществени санкции са с административен характер.

3. Ако ЕОЦКП реши да не налага глоби, нито имуществени санкции, той уведомява съответно Европейския парламент, Съвета, Комисията и компетентните органи на заинтересованите държави членки, като посочва основанията за решението си.

4. Наложените по силата на членове 20а и 20б глоби и периодични имуществени санкции подлежат на принудително изпълнение.

Принудителното изпълнение се урежда от гражданскопроцесуалните норми, които са в сила в държавата членка или в третата държава, на чиято територия то се прилага.

5. Глобите и периодичните имуществени санкции се отнасят към общия бюджет на Европейския съюз.“;

членове 21 и 21а се заменят със следния текст:

„Член 21

1. Ако при изпълнение на задълженията си по настоящия регламент ЕОЦКП установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в член 20а, параграф 2, той назначава свой независим служител, който да разследва случая. Назначеният разследващ служител не участва и не трябва пряко или косвено да е участвал в одобряването на проспектите, за които се отнася нарушението; той изпълнява функциите си независимо от съвета на надзорниците на ЕОЦКП.

2. Разследващият служител по параграф 1 разследва предполагаемите нарушения, като взима предвид коментарите на разследваните лица; той предоставя на съвета на надзорниците на ЕОЦКП пълна преписка с констатациите си.

3. За да изпълнява задълженията си, разследващият служител е оправомощен да изисква информация в съответствие с член 19а и да провежда разследвания и проверки на място в съответствие с членове 19б и 19в.

4. При изпълнение на задълженията си разследващият служител има достъп до всички документи и до цялата информация, събрана от ЕОЦКП в хода на надзорната дейност.

5. След приключване на разследването и преди да представи на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП преписката с констатациите, разследващият служител дава на лицата, по отношение на които се провежда разследването, възможност да бъдат изслушани по въпросите, свързани с предмета на разследването. Разследващият служител базира констатациите си само на онези факти, по които засегнатите лица са имали възможност да изразят становище.

6. Правото на защита на разследваните лица се зачита напълно в хода на разследванията по настоящия член.

7. След като предостави на съвета на надзорниците на ЕОЦКП преписката с констатациите си, разследващият служител уведомява за това разследваните лица. Разследваните лица имат право на достъп до преписката, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до преписката не се отнася до поверителната информация, засягаща трети лица.

8. Въз основа на преписката с констатациите на разследващия служител, а при поискване от разследваните лица — след като по силата на член 20б ги изслуша, ЕОЦКП решава дали разследваните лица са извършили едно или повече от посочените в член 20а, параграф 2 нарушения и ако са — предприема надзорна мярка в съответствие с член 20.

9. Разследващият служител не участва в обсъжданията на съвета на надзорниците на ЕОЦКП, нито се намесва по друг начин в процеса на вземане на решение от този съвет.

10. Комисията приема делегирани актове в съответствие с член 25 до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след влизането в сила], с които определя процедурата за упражняване на правомощието за налагане на глоби или на периодични имуществени санкции, в т.ч. разпоредбите относно правото на защита, сроковете, събирането на глобите или на периодичните имуществени санкции и давностните срокове за налагането и принудителното изпълнение на тези глоби или санкции.

11. ЕОЦКП се обръща към компетентните национални органи с цел започване на наказателно преследване, когато при изпълнение на своите задължения съгласно настоящия регламент установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват престъпления. Освен това ЕОЦКП не налага глоба, нито периодична имуществена санкция при влязла в сила оправдателна или осъдителна присъда в резултат от наказателно производство в държава членка, произнесена за същите или сходни по същество факти.“

„Член 21а

1. Преди да вземе решение в съответствие с членове 20, 20а и 20б, ЕОЦКП дава възможност на разследваните лица да бъдат изслушани във връзка с неговите констатации. ЕОЦКП основава решенията си само на констатациите, по които разследваните лица са имали възможност да изразят становище.

Първа алинея не се прилага, ако по силата на член 20 са необходими спешни действия с цел да се предотврати съществена и неизбежна вреда на финансовата система. В такъв случай ЕОЦКП може да приеме временно решение и да предостави на разследваните лица възможност да бъдат изслушани възможно най-бързо след приемане на решението.

2. Правото на защита на лицата, по отношение на които е започнато производство, се съблюдава строго в хода на производството. Те имат право на достъп до преписката на ЕОЦКП при зачитане на законния интерес на други лица във връзка с опазване на търговските им тайни. Правото на достъп до документацията не включва поверителна информация и вътрешни подготвителни документи на ЕОЦКП.“;

вмъкват се следните членове 21б, 21в и 21г:

„Член 21б

Съдът разполага с неограничена компетентност да осъществява контрол върху решенията, с които ЕОЦКП е наложил глоба или периодична имуществена санкция. Той може да отмени, намали или увеличи размера на наложената глоба или на периодичната имуществена санкция.

Член 21в

1. В съответствие с настоящия регламент и с приетите по силата на параграф 3 делегирани актове ЕОЦКП начислява такси на управителите на допустими фондове за рисков капитал. Тези такси изцяло покриват необходимите разходи на ЕОЦКП по регистрирането, издаването на разрешение и надзора на управителите на допустими фондове за рисков капитал, както и по възстановяването на разходите, които могат да възникнат за компетентните органи в изпълнение на задълженията им по настоящия регламент, по-специално при предвиденото в член 21д делегиране на задачи.

2. Размерът на отделната такса, начислена на управител на допустим фонд за рисков капитал, покрива всички административни разходи на ЕОЦКП при действията му във връзка с регистрацията и текущия надзор над управителя на допустим фонд за рисков капитал, както и над самия фонд. Той е съобразен с управляваните от съответния допустим фонд за рисков капитал активи или където е приложимо — със собствените средства на управителя на допустим фонд за рисков капитал.

3. Комисията приема делегирани актове в съответствие с член 25 до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила], с цел уточняване на вида на таксите, услугите, за които се дължат такси, размера на таксите и начина, по който те следва да се заплащат.

Член 21г

1. Когато е необходимо за правилното изпълнение на надзорните задачи, ЕОЦКП може да делегира конкретни надзорни задачи на компетентния орган на държава членка в съответствие с насоките, издадени от ЕОЦКП по силата на член 16 от Регламент (ЕС) № 1095/2010. Такива конкретни надзорни задачи могат по-специално да включват правомощието за изискване на информация в съответствие с член 19а и за провеждане на разследвания и проверки на място в съответствие с член 19б и член 19в.

Чрез дерогация от първа алинея не се делегират регистрациите съгласно членове 14 и 14а.

2. Преди да делегира определена задача на основание параграф 1, ЕОЦКП се допитва до съответния компетентен орган относно:

а) обхвата на задачата, която ще се делегира;

б) срока за изпълнение на задачата; както и

в) предоставянето на необходимата информация от и на ЕОЦКП.

3. ЕОЦКП възстановява на компетентния орган разходите, направени във връзка с изпълнението на делегираните задачи, в съответствие с делегирания акт по член 21в, параграф 3.

4. През подходящи интервали от време ЕОЦКП прави преглед на всяко делегиране, предприето по силата на параграф 1. Делегирането може да бъде отменено във всеки един момент.

5. Делегирането на задачи не засяга отговорностите на ЕОЦКП и не ограничава способността на органа да провежда и наблюдава делегираната дейност.“;

член 25 се заменя със следното:

„Член 25

1. Комисията се оправомощава да приема делегирани актове при спазване на предвидените в настоящия член условия.

2. За неограничен срок на Комисията се предоставя правомощието да приема делегирани актове по член 8, параграф 3, член 21, параграф 10 и член 21в, параграф 3, считано от [Служба за публикации: моля, въведете датата на влизане в сила].

3. Оправомощаването, посочено в член 8, параграф 3, член 21, параграф 10 и член 21в, параграф 3, може да бъде оттеглено по всяко време от Европейския парламент или от Съвета. С решението за оттегляне се прекратява посоченото в него правомощие. Оттеглянето поражда действие в деня след деня на публикуването на решението в Официален вестник на Европейския съюз или на по-късна дата, посочена в решението. То не засяга действителността на делегираните актове, които вече са в сила.

4. Преди да приеме делегиран акт Комисията се консултира с експерти, определени от всяка държава членка в съответствие с принципите, залегнали в Междуинституционалното споразумение за по-добро законотворчество от 13 април 2016 година.    

5. Веднага след като приеме делегиран акт, Комисията уведомява за него едновременно Европейския парламент и Съвета.

6. Делегиран акт, приет по силата на член 8, параграф 3, член 21, параграф 10, член 21в, параграф 3, влиза в сила само ако нито Европейският парламент, нито Съветът повдигне възражения в срок от [два месеца], след като са били уведомени за него, или ако преди изтичането на този срок и Европейският парламент, и Съветът уведомят Комисията, че няма да повдигнат възражения. Посоченият срок може да се удължи с [два месеца] по инициатива на Европейския парламент или на Съвета.“;

член 26 се изменя, както следва:

в параграф 1:

i) буква е) се заменя със следния текст:

„е) ефективността, пропорционалността и прилагането на предвидените в настоящия регламент глоби и периодични имуществени санкции;“

ii) добавя се следната буква к):

„к)    оценка на ролята на ЕОЦКП, разследващите му правомощия, делегирането на задачи на компетентните органи, както и ефективността на предприетите надзорни мерки.“;

в параграф 2 се добавя следната буква в):

„в) до [Служба за публикации: моля, въведете дата 84 месеца след влизането в сила] по отношение на букви е) и к).“;

вмъква се следният член 27a:

„Член 27a

1.     Цялата компетентност и всички задължения за надзор и правоприлагане по отношение на допустимите фондове за рисков капитал, с които са натоварени компетентните органи, се прекратяват на [Служба за публикации: моля, въведете дата 36 месеца след влизането в сила]. Тази компетентност и тези задължения се поемат на същата дата от ЕОЦКП.

2. На посочената в параграф 1 дата ЕОЦКП поема всички преписки и работни документи, или техни заверени копия, свързани с надзора и правоприлагането по отношение на допустимите фондове за рисков капитал, включително текущите проучвания и правоприлагащи действия.

Заявленията за регистрация, получени от компетентните органи преди [Служба за публикации: моля, въведете дата 30 месеца след влизането в сила], обаче не се поемат от ЕОЦКП, а решението за регистрация или за отказ от регистрация се взима от съответния орган.

3. Посочените в параграф 1 компетентни органи подсигуряват възможно най-бързото предаване на ЕОЦКП на всички налични материали и работни документи, или техните заверени копия, във всички случаи от страна на допустимите фондове за рисков капитал. Същите компетентни органи оказват на ЕОЦКП необходимото съдействие и консултации с оглед на ефективното и ефикасно прехвърляне и поемане от него на надзора и правоприлагането по отношение на допустимите фондове за рисков капитал.

4. ЕОЦКП е законен правоприемник на посочените в параграф 1 компетентни органи по всички административни или съдебни производства, произтичащи от надзорните и правоприлащите действия на тези компетентни органи по въпросите от приложното поле на настоящия регламент.

5. Всяка регистрация на управител на допустим фонд за рисков капитал или на допустим фонд за рисков капитал, извършена от посочен в параграф 1 компетентен орган, остава валидна след прехвърлянето на правомощията към ЕОЦКП.“.

Член 5

Изменения на Регламент (ЕС) № 346/2013 относно европейски фондове за социално предприемачество

Регламент (ЕС) № 346/2013 се изменя, както следва:

(1)член 2 се изменя, както следва:

в параграф 1 се заличава буква в);

параграф 2 се заменя със следното:

„2.    Членове 3—6, член 10, член 13, член 14, параграф 1, букви г), д) и е), членове 15а—20, 20а—20в, член 21, членове 21а—21в, член 22, членове 22а—22г и член 26 от настоящия регламент се прилагат за лицата, управляващи предприятия за колективно инвестиране, получили разрешение съгласно член 6 от Директива 2011/61/ЕС, които управляват портфейли на допустими фондове за социално предприемачество и възнамеряват да използват обозначението „EuSEF“ във връзка с предлагането на тези фондове на пазара в Съюза.“;

в член 3 първата алинея се изменя, както следва:

буква м) се заменя със следното:

„м)    „компетентен орган“ означава компетентните органи, посочени в член 4, параграф 1, букви е) и з) от Директива 2011/61/ЕС;“;

буква н) се заличава;

в член 7 се добавят следните алинеи:

„ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, определящи критериите за оценка на това дали управителите на допустими фондове за социално предприемачество изпълняват своите задължения в съответствие с параграф 1, букви а)—ж), с които се гарантира съгласуваност с член 12, параграф 1 от Директива 2011/61/ЕС.

ЕОЦКП представя тези проекти на регулаторни технически стандарти на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила].

На Комисията се делегират правомощия да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

в член 8 се добавя следният параграф 3:

„3.    Комисията приема делегирани актове в съответствие с член 26 за определяне на изискванията за делегиране на функции, посочени в параграф 2, с които се гарантира съгласуваност с изискванията, приложими към делегирането на функции, посочени в член 20 от Директива 2011/61/ЕС.“;

член 11 се изменя, както следва:

във второто и в последното изречение на параграф 3 изразът „компетентният орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

в параграф 5 изразът „компетентният орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

добавя се следният параграф 7:

„7.    ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, определящи подходящи човешки и технически ресурси, необходими за правилното управление на допустимите фондове за социално предприемачество по параграф 1.

ЕОЦКП представя тези проекти на регулаторни технически стандарти на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила].

На Комисията се делегират правомощия да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

в член 12 се добавят следните параграфи 3 и 4:

„3.    ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти за определяне на правилата и процедурите за остойностяване на активи по параграф 1, като се гарантира съгласуваност с изискванията, приложими към остойностяването на активи, посочени в член 19 от Директива 2011/61/ЕС.

ЕОЦКП представя тези проекти на регулаторни технически стандарти на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила].

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

член 13 се изменя, както следва:

в параграф 1, първа алинея, първо изречение изразът „компетентния орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

параграф 4 се заменя със следното:

„4.    ЕОЦКП предоставя своевременно на компетентните органи информацията, събрана по силата на настоящия член, при поискване от тяхна страна.“;

член 15 се изменя, както следва:

параграф 1 се изменя, както следва:

i)    в уводното изречение изразът „компетентния орган в своята държава членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

ii)    вмъква се следната буква -а):

„-a)държавата членка, в която е седалището на управителя на допустим фонд за социално предприемачество“;

iii)    буква б) се заменя със следното:

„б)    идентичността и адреса на допустимите фондове за социално предприемачество, чиито дялове или акции ще се предлагат на пазара, както и техните инвестиционни стратегии;“

   в уводната част на параграф 2 изразът „компетентният орган на държавата членка“ се заменя с „ЕОЦКП“;

параграф 4 се заменя със следното:

„4.    ЕОЦКП информира всички изброени по-долу лица за това дали управителят по параграф 1 е регистриран като управител на допустим фонд за социално предприемачество не по-късно от два месеца, след като е предоставил цялата информация, посочена в същия параграф:

а)    управителя по параграф 1;

б)    компетентните органи на държавите членки по параграф 1, буква -а);

в)    компетентните органи на държавите членки по параграф 1, буква г)“;

   параграф 6 се изменя, както следва:

i)    в първата алинея изразът „компетентния орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

ii)    втората алинея се заменя със следното:

„Когато ЕОЦКП възразява срещу измененията, посочени в първа алинея, той информира управителя на допустимия фонд за социално предприемачество в срок от два месеца от уведомяването за тези промени и посочва причините за възражението. Промените, посочени в първата алинея, могат да се прилагат само при условие, че ЕОЦКП не повдига възражения срещу тези изменения в рамките на същия период.“;

параграфи 7 и 8 се заменят със следното:

„7.    ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти за уточняване на критериите, по които се оценява дали са налице достатъчно добрата репутация и достатъчния опит, посочени в параграф 2, буква а).

ЕОЦКП представя тези проекти на регулаторни технически стандарти на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила на настоящия регламент].

На Комисията се делегират правомощия да допълва настоящия регламент чрез приемане на регулаторните технически стандарти, посочени в първа алинея от настоящия параграф, в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

8.    ЕОЦКП разработва проекти на технически стандарти за изпълнение за уточняване на формуляри, образци и процедури за предоставянето на информацията по параграф 1, включително информацията, която следва да се предоставя за целите на параграф 2, буква а).

ЕОЦКП представя тези проекти на технически стандарти за изпълнение на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила на настоящия регламент].

На Комисията се делегират правомощия да приема техническите стандарти за изпълнение по първа алинея от настоящия параграф в съответствие с член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

член 15а се изменя, както следва:

в уводното изречение на параграф 2 изразът „компетентния орган за допустимия фонд за социално предприемачество“ се заменя с „ЕОЦКП“;

параграф 3 се заменя със следното:

„3.    За целите на оценката на заявление за регистрация съгласно параграф 1, ЕОЦКП прави запитване до компетентния орган за управителя, подаващ заявлението, дали допустимият фонд за социално предприемачество попада в обхвата на разрешението на управителя за управление на предприятия за колективно инвестиране и дали са изпълнени условията, предвидени в член 15, параграф 2, буква а).

ЕОЦКП може да изиска пояснения и информация относно документацията и информацията, предоставяна по силата на първа алинея.

Компетентният орган за управителя, дава отговор в срок от един месец от датата на получаване на искането, отправено от ЕОЦКП съгласно първа или втора алинея.“;

в параграф 5 изразът „компетентният орган за допустимия фонд за социално предприемачество“ се заменя с „ЕОЦКП“;

параграф 6 се заменя със следното:

„6.    ЕОЦКП информира всички изброени по-долу субекти за това дали фондът е регистриран като допустим фонд за социално предприемачество не по-късно от два месеца, след като управителите на тези фондове са предоставили цялата информация по параграф 2:

а)управителя по параграф 1;

б)компетентните органи на държавата членка по член 15, параграф 1, буква -а);

в)компетентните органи на държавите членки по член 15, параграф 1, буква г);

г)компетентните органи на държавите членки по член 15а, параграф 2, буква г).“;

в параграф 8 първата алинея се заменя със следното:

„8. ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти с цел уточняване на информацията, която се предоставя съгласно параграф 2.

ЕОЦКП представя тези проекти на регулаторни технически стандарти на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила на настоящия регламент].

На Комисията се делегират правомощия да допълва настоящия регламент чрез приемане на регулаторните технически стандарти, посочени в първа алинея от настоящия параграф, в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

   параграфи 9 и 10 се заличават;

член 15б се заменя със следното:

„Член 15б

За всяко решение за отказ на регистрация на управител по член 15 или на фонд по член 15а ЕОЦКП уведомява управителите, посочени в тези членове.“;

вмъква се следният член 15в:

„Член 15в

1.    Без да се засяга член 21, ЕОЦКП отменя регистрацията на EuSEF, когато по отношение на управителя на EuSEF е изпълнено някое от следните условия:

а)    управителят изрично се откаже от разрешението или не го е използвало в рамките на шест месеца след предоставянето му;

б)    управителят е получило разрешението посредством неверни твърдения или по всякакъв друг неправомерен начин;

в)    EuSEF вече не отговаря на условията, при които е получил разрешение.

2.    Отнемането на разрешението влиза в сила незабавно на цялата територия на Съюза.“;

в член 16 изразът „компетентния орган на държавата членка по произход“ се заменя с „ЕОЦКП“;

член 17 се изменя, както следва:

параграф 1 се заменя със следното:

„1.    ЕОЦКП уведомява незабавно компетентните органи по член 15, параграф 4 и член 15а, параграф 6 за всяка регистрация или заличаване от регистъра на управител на допустим фонд за социално предприемачество, всяко добавяне или заличаване от регистъра на допустим фонд за социално предприемачество и за всяко добавяне или заличаване от списъка на държавите членки, в които управителят на допустим фонд за социално предприемачество възнамерява да предлага тези фондове.“;

параграф 3 се заменя със следното:

„3.    С цел да се осигури еднакво прилагане на настоящия член ЕОЦКП разработва проекти на технически стандарти за изпълнение с оглед определяне на формàта на уведомлението по настоящия член.

ЕОЦКП представя тези проекти на технически стандарти за изпълнение на Комисията до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след датата на влизане в сила на настоящия регламент].

На Комисията се делегират правомощия да приема техническите стандарти за изпълнение по параграф 3 от настоящия член в съответствие с процедурата, посочена в член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“ ;

параграфи 4 и 5 се заличават;

член 17а се заличава;

член 19 се заменя със следното:

„Член 19

1.    ЕОЦКП следи за непрекъснатото прилагане на настоящия регламент.

2.    За управителите, посочени в член 2, параграф 1, ЕОЦКП упражнява надзор върху съответствието с изискванията, определени в настоящия регламент.

3.    За управителите, посочени в член 2, параграф 2, ЕОЦКП упражнява надзор върху спазването на правилата, изложени в разпоредбите, посочени в член 2, параграф 2, и съответните изисквания на Директива 2011/61/ЕС по отношение на допустимите фондове за социално предприемачество.

ЕОЦКП отговаря за контрола над допустимите фондове за социално предприемачество във връзка със спазването на задълженията, определени в правилниците на фондовете и в учредителните документи.

4.    С оглед на изпълнението на възложените му по силата на настоящия регламент задачи и с цел да осигури високи стандарти на надзор, ЕОЦКП прилага цялото съответно право на Съюза, а когато то се състои от директиви — националното законодателство, с което се транспонират тези директиви.

5.    Компетентните органи наблюдават предприятията за колективно инвестиране, установени или предлагани на тяхна територия, да не използват обозначението „EuSEF“ или да не внушават, че са EuSEF, освен ако са регистрирани в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент.

Когато компетентен орган счита, че предприятие за колективно инвестиране използва обозначението „EuSEF“ или внушава, че то представлява „EuSEF“, без да е регистрирано в съответствие с настоящия регламент, той незабавно уведомява ЕОЦКП за това.“;

член 20 се заменя със следното:

„Член 20

Правомощията, предоставени на ЕОЦКП или на длъжностно лице, или на друго оправомощено от ЕОЦКП лице, по силата на членове 20а—20в, не се използват, за да се изисква разкриването на информация или документи, които са предмет на поверителност.“;

вмъкват се следните членове 20а, 20б и 20в:

„Член 20a

1. ЕОЦКП може чрез обикновено искане или с решение да задължи следните лица да му предоставят цялата информация, която му е необходима, за да изпълнява задълженията си по настоящия регламент:

а) управителите на допустими фондове за социално предриемачество;

б) лицата, участващи в управлението на допустими фондове за социално предриемачество;

в) трети лица, на които управителят на допустим фонд за социално предприемачество е делегирал функции;

г) лица, които по друг начин в голяма степен са тясно свързани или обвързани с управлението на допустими фондове за социално предприемачество.

2. Във всяко посочено в параграф 1 обикновено искане за предоставяне на информация:

а) се посочва настоящият член като правно основание за отправянето му;

б) се декларира целта на искането;

в) се уточнява каква информация се изисква;

г) се определя срок за предоставянето на информацията;

д) се включва декларация, че лицето, от което се изисква тази информация, не е задължено да я предостави, но че при доброволен отговор от негова страна, предоставената информация не трябва да бъде неточна или подвеждаща;

е) се посочва размерът на налаганата в съответствие с член 21а глоба, когато предоставената информация е неточна или подвеждаща.

3. Когато изисква информация по силата на параграф 1 с решение, ЕОЦКП:

а) посочва настоящия член като правно основание за отправянето му;

б) декларира целта на искането;

в) уточнява каква информация се изисква;

г) определя срок за предоставяне на информацията;

д) посочва периодичните имуществени санкции, предвидени в член 21б, в случай че предоставената информация е непълна;

е) посочва глобата, предвидена в член 21а, в случай че отговорите на поставените въпроси са неточни или подвеждащи;

ж) посочва правото на обжалване на решението пред апелативния съвет, както и правото решението да бъде обжалвано пред Съда на Европейския съюз на основание членове 60 и 61 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

4. Посочените в параграф 1 лица или техни представители, а в случай на юридически лица или лица без правосубектност — лицата, оправомощени да ги представляват по закон или по силата на учредителни актове, предоставят изискваната информация. Надлежно упълномощени адвокати могат да предоставят информацията от името на своите клиенти. Последните остават изцяло отговорни, в случай че предадената информация е непълна, неточна или подвеждаща.

5. ЕОЦКП незабавно изпраща копие от обикновеното искане или от решението до компетентния орган на държавата членка, в която са установени или в която живеят посочените в параграф 1 лица, до които се отнася искането за информация.

Член 20б

1. С цел да изпълнява задълженията си съгласно настоящия регламент ЕОЦКП може да извършва необходимите разследвания на лицата, посочени в член 20а, параграф 1. За целта длъжностните лица и другите оправомощени от ЕОЦКП лица имат правомощия:

а) да проверяват всички документи, данни, процедури и други материали, отнасящи се до изпълнението на техните задачи, независимо от носителя, на който се съхраняват;

б) да взимат или получават заверени копия или извлечения от такива документи, данни, процедури и други материали;

в) да призоват и да искат от всяко лице, посочено в член 20а, параграф 1, от неговия представител или неговите служители да дадат устно или писмено обяснение на факти или документи, свързани с предмета и целта на проверката, и да запишат отговорите;

г) да отправят въпроси до всяко друго юридическо или физическо лице, което даде съгласие за това, с цел да съберат информация, свързана с предмета на разследването;

д) да изискват съхраняваната информация за телефонни разговори и пренос на данни.

2. Длъжностните лица и другите лица, оправомощени от ЕОЦКП за целите на разследванията по параграф 1, упражняват своите правомощия след представяне на писмено разрешение, в което са посочени предметът и целта на разследването. В разрешението се посочват и периодичните имуществени санкции, предвидени в член 21б, в случай че изискваните документи, данни, процедури или други материали, или отговорите на въпросите, поставени на лицата, посочени в член 20а, параграф 1, не са представени или са непълни, и глобите, предвидени в член 21, в случай че отговорите на въпросите, поставени на посочените в член 20а, параграф 1 лица, са неточни или подвеждащи.

3. От лицата, посочени в член 20а, параграф 1, се изисква да допуснат провеждането на разследванията, водени по решение на ЕОЦКП. В решението се посочват предметът и целта на разследването, периодичните имуществени санкции, предвидени в член 21б, средствата за правна защита, предвидени в Регламент (ЕС) № 1095/2010, както и правото на обжалване на решението пред Съда.

4. В разумен срок преди започване на разследването по параграф 1 ЕОЦКП информира компетентния орган на държавата членка, на чиято територия ще се проведе то, че такова предстои и съобщава кои са оправомощените лица. По искане на ЕОЦКП служителите на съответния компетентен орган подпомагат оправомощените лица при изпълнението на техните задължения. Ако поискат, при разследването могат да присъстват и длъжностни лица на съответния компетентен орган.

5. Ако в приложимата национална уредба се изисква разрешение от национален съдебен орган, за да бъде изискана посочената в параграф 1, буква д) съхранявана информация за телефонни разговори или пренос на данни, се подава искане за такова разрешение. Такова разрешение може да бъде поискано и за по-голяма сигурност.

6. Когато национален съдебен орган получи искане за разрешение за изискване на посочената в параграф 1, буква д) съхранявана информация за телефонни разговори или пренос на данни, той проверява следното:

а)    дали посоченото в параграф 3 решение на ЕОЦКП е автентично;

б)    дали предстоящите мерки не са непропорционални, произволни или прекомерни.

За целите на буква б) националният съдебен орган може да иска от ЕОЦКП подробно да изложи съображенията си, по-специално относно предполагаемото нарушение на настоящия регламент, както и относно тежестта на предполагаемото нарушение и естеството на участие на лицето, по отношение на което се предприемат принудителните мерки. Националният съдебен орган обаче не може нито да оспорва необходимостта от провеждане на разследването, нито да изисква да му бъде предоставена информация по преписката на ЕОЦКП. Законосъобразността на решението на ЕОЦКП може да бъде оспорена единствено пред Съда по предвидената в член 61 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 процедура.

Член 20в

1. С цел да изпълнява задълженията си съгласно настоящия регламент, ЕОЦКП може да извършва всички необходими проверки на място в служебните помещения на лицата, посочени в член 20а, параграф 1.

2. Длъжностните лица и други лица, упълномощени от ЕОЦКП да извършват проверки на място, могат да влизат в служебните помещения на лицата, предмет на приетото от ЕОЦКП решение за разследване, и разполагат с всички правомощия, предвидени в член 20б, параграф 1. Те могат и да запечатват всички служебни помещения, счетоводни книги или документи за срока и в степента, необходими за проверката.

3. В разумен срок преди извършване на проверката ЕОЦКП уведомява за нея компетентния орган на държавата членка, на чиято територия ще се проведе тя. Когато това е необходимо с оглед на едно подходящо и ефикасно проверяване ЕОЦКП, след като уведоми съответния компетентен орган, може да извършва проверки на място без предизвестие. Проверките по настоящия член се извършват, след като съответният орган потвърди, че не възразява срещу тях.

4. Длъжностните лица и други лица, упълномощени от ЕОЦКП да извършват проверки на място, упражняват своите правомощия след представяне на писмено разрешение, уточняващо предмета и целта на проверката и предвидените в член 21б периодични имуществени санкции, когато съответните лица не се подчинят на проверката.

5. Посочените в член 20а, параграф 1 лица позволяват проверката на място, разпоредена по силата на решение на ЕОЦКП. В решението се посочват предметът и целта на проверката, насрочва се дата, на която тя ще започне, и се посочват периодичните имуществени санкции, предвидени в член 21б, средствата за правна защита, предвидени в Регламент (ЕС) № 1095/2010, както и правото на обжалване на решението пред Съда.

6. По искане на ЕОЦКП длъжностните лица на компетентния орган на държавата членка, където ще се извърши проверката, както и оправомощените или назначените от този компетентен орган лица, активно подпомагат длъжностните лица и другите лица, оправомощени от ЕОЦКП. Ако поискат, при проверките на място могат да присъстват и длъжностни лица на този компетентен орган.

7. ЕОЦКП може също да изиска от компетентните органи да извършат от негово име конкретни задачи по разследването и проверки на място, както е предвидено в настоящия член и в член 20б, параграф 1. За целта компетентните органи се ползват със същите правомощия както ЕОЦКП, както е предвидено в настоящия член и в член 20б, параграф 1.

8. Когато длъжностните лица и другите оправомощени от ЕОЦКП придружаващи лица установят, че дадено лице се противопоставя на проверка, разпоредена по реда на настоящия член, компетентният орган на съответната държава членка им оказва необходимото съдействие, като изисква при необходимост съдействие от полицията или от равностоен правоприлагащ орган, с което да им даде възможност да извършат проверката на място.

9. Ако съгласно приложимата национална уредба, за проверката на място, предвидена в параграф 1, или за съдействието, предвидено в параграф 7, е необходимо разрешение от национален съдебен орган, се подава искане за такова разрешение. Такова разрешение може да бъде поискано и за по-голяма сигурност.

10. Когато национален съдебен орган получи искане за разрешение за извършване на предвидената в параграф 1 проверка на място или за оказване на предвиденото в параграф 7 съдействие, той проверява следното:

а)    дали посоченото в параграф 4 решение на ЕОЦКП е автентично;

б)    дали предстоящите мерки не са непропорционални, произволни или прекомерни.

11. За целите на буква б) националният съдебен орган може да иска от ЕОЦКП подробно да изложи съображенията си, по-специално относно предполагаемото нарушение на настоящия регламент, както и относно тежестта на предполагаемото нарушение и естеството на участие на лицето, по отношение на което се предприемат принудителните мерки. Националният съдебен орган обаче не може нито да оспорва необходимостта от провеждане на разследването, нито да изисква да му бъде предоставена информация по преписката на ЕОЦКП. Законосъобразността на решението на ЕОЦКП подлежи на преглед единствено от Съда съгласно процедурата, предвидена в член 61 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

член 21 се заменя със следното:

„Член 21

1. Когато в съответствие с член 22, параграф 5 ЕОЦКП установи, че дадено лице е извършило едно от нарушенията, изброени в член 21а, параграф 2, той предприема едно или повече от следните действия:

а) отменя регистрацията на управителя на допустим фонд за социално предприемачество или на допустимия фонд за социално предприемачество;

б) приема решение, с което изисква от лицето да прекрати нарушението;

в) приема решение за налагане на глоби;

г) публикува известия.

2. Когато предприема действията по параграф 1, ЕОЦКП отчита естеството и тежестта на нарушението, като взима под внимание следните критерии:

а) продължителността и честотата на нарушението;

б) дали нарушението е предизвикало, спомогнало или по друг начин довело до финансово престъпление;

в) дали нарушението е извършено умишлено или поради небрежност;

г) степента на отговорност на отговорното за нарушението лице;

д) финансовите възможности на отговорното за нарушението лице, оценени според общия оборот — при отговорно юридическо лице, или според годишния доход и нетните активи — при отговорно физическо лице;

е) въздействието на нарушението върху интересите на непрофесионалните инвеститори;

ж) значимостта на придобитата печалба или избегнатата загуба от отговорното за нарушението лице, или причинените вследствие на нарушението загуби за трети лица, доколкото размерът им може да бъде определен;

з) доколко отговорното за нарушението лице сътрудничи с ЕОЦКП, без да се засяга необходимостта това лице принудително да възстанови придобитата печалба или избегнатата загуба;

и) предишни нарушения на отговорното за нарушението лице;

й) мерките, предприети след нарушението от отговорното за нарушението лице за предотвратяване на повторно нарушение.

3. ЕОЦКП възможно най-бързо уведомява отговорното за нарушението лице, както и компетентните органи на държавите членки и Комисията, за всяко предприето действие на основание параграф 1. В тази връзка ЕОЦКП оповестява публично на уебсайта си всяко действие в рамките на 10 работни дни от датата на предприемането му.

4. В посоченото в първа алинея публично оповестяване се съдържа следното:

а)    изявление за утвърждаване на правото на лицето, отговорно за нарушението, да обжалва решението;

б)    когато е приложимо — изявление, в което се потвърждава внасянето на жалба и се посочва, че обжалването не спира изпълнението на решението;

в)    изявление, че Апелативният съвет на ЕОЦКП може да спре изпълнението на обжалваното решение в съответствие с член 60, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 1095/20101.“;

вмъкват се следните членове 21а, 21б и 21в:

„Член 21 a

1. Когато в съответствие с член 22, параграф 8 ЕОЦКП установи, че дадено лице умишлено или поради небрежност е извършило едно или няколко от нарушенията, изброени в параграф 2, той взема решение за налагане на глоба в съответствие с параграф 3 от настоящия член.

Нарушението се счита за извършено умишлено от лицето, ако ЕОЦКП открие обективни доказателства за предумисъл.

3. Списък на нарушенията, посочени в параграф 1:

а)    неспазване на изискванията, приложими към състава на портфейла, в нарушение на член 5;

б)    предлагане на дялове и акции на допустим фонд за социално предприемачество на инвеститори, които не отговарят на условията за допустимост, в нарушение на член 6;

в)    използване на обозначението „EuSEF“ без регистрация в съответствие с член 15 или без регистрация в предприятие за колективно инвестиране в съответствие с член 15а;

г)    използване на обозначението „EuSEF“ за предлагане на фондове, които не са учредени в съответствие с член 3, параграф 1, буква б), подточка iii);

д)    получаване на регистрация чрез представяне на невярна информация или друг неправомерен начин в нарушение на член 15 или член 15а;

е)    стопанската дейност не се извършва честно и коректно, с необходимите умения, грижа или старание — в нарушение на член 7, параграф 1, буква а);

ж)    неприлагане на подходящи политики и процедури за предотвратяване на злоупотреби в нарушение на член 7, параграф 1, буква б);

з)    продължаващо неизпълнение на изискванията по член 13 по отношение на годишния доклад;

и)    продължаващо неизпълнение на задължението да уведомява инвеститорите в съответствие с член 14.

3. Размерът на посочените в параграф 1 глоби е най-малко 500 000 EUR и не надхвърля 5 млн. EUR за нарушенията, посочени в параграф 2, букви а) — и).

4. При определянето на размера на глобата по параграф 3 ЕОЦКП взема предвид критериите, предвидени в член 21, параграф 2.

5. Независимо от параграф 3, ако дадено лице пряко или непряко е имало финансова полза от нарушението, размерът на глобата се равнява най-малко на размера на тази полза.

6. Ако действие или пропуск на дадено лице представлява повече от едно от изброените в параграф 2 нарушения се прилага само по-голямата глоба, изчислена в съответствие с параграф 4 и свързана с едно от тези нарушения.

Член 21б

1. ЕОЦКП налага с решение периодични имуществени санкции с цел да принуди:

а) дадено лице да прекрати нарушение в съответствие с решение, взето на основание член 21, параграф 1, буква б);

б) лице, посочено в член 20а, параграф 1:

i)да предостави пълната информация, която е била изискана по силата на решение по член 20а;

ii)да допусне разследване, и по-специално да предостави всички документи, данни, процедури или други изискани материали, както и да допълни и коригира друга информация, предоставена в хода на разследването, започнато по силата на решение, взето на основание член 20б;

iii)да допусне проверката на място, наредена с решение, взето на основание член 20в.

2. Периодичната имуществена санкция е ефективна и пропорционална. Периодичната имуществена санкция се налага за всеки ден от забавянето.

3. Независимо от предвиденото в параграф 2, размерът на периодичните имуществени санкции е 3 % от средния дневен оборот през предходната финансова година, а при физическите лица — 2 % от средния дневен доход през предходната календарна година. Той се изчислява от датата, посочена в решението за налагане на периодичната имуществена санкция.

Периодичната имуществена санкция се налага за максимален срок от шест месеца след уведомяването за взетото от ЕОЦКП решение. След края на този срок ЕОЦКП преразглежда тази мярка.

Член 21в

1. ЕОЦКП оповестява публично всяка наложена по силата на членове 21а и 21б глоба и периодична имуществена санкция, освен ако такова оповестяване би застрашило сериозно финансовите пазари или би причинило несъразмерно голяма вреда на засегнатите лица.

2. Глобите и периодичните имуществени санкции, наложени съгласно членове 21а и 21б, са от административно естество.

3. Ако ЕОЦКП реши да не налага глоби, нито имуществени санкции, той уведомява съответно Европейския парламент, Съвета, Комисията и компетентните органи на заинтересованите държави членки, като посочва основанията за решението си.

4. Глобите и периодичните имуществени санкции, наложени съгласно членове 21а и 21б, могат да се изпълняват принудително.

Принудителното изпълнение се урежда от гражданскопроцесуалните норми, които са в сила в държавата членка или в третата държава, на чиято територия то се прилага.

5. Глобите и периодичните имуществени санкции се отнасят към общия бюджет на Европейския съюз.“;

членове 22 и 22а се заменят със следното:

„Член 22

1. Ако при изпълнение на задълженията си по настоящия регламент ЕОЦКП установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в член 21а, параграф 2, ЕОЦКП назначава свой независим служител, който да разследва случая. Назначеният разследващ служител не участва и не трябва пряко или непряко да е участвал в одобряването на проспектите, за които се отнася нарушението; той изпълнява функциите си независимо от съвета на надзорниците на ЕОЦКП.

2. Разследващият служител по параграф 1 разследва предполагаемите нарушения, като взима предвид коментарите на разследваните лица; той предоставя на съвета на надзорниците на ЕОЦКП пълна преписка с констатациите си.

3. За да изпълнява задълженията си, разследващият служител е оправомощен да изисква информация в съответствие с член 20а и да провежда разследвания и проверки на място в съответствие с членове 20б и 20в.

4. При изпълнение на задълженията си разследващият служител има достъп до всички документи и до цялата информация, събрана от ЕОЦКП в хода на надзорната дейност.

5. След приключване на разследването и преди да представи на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП преписката с констатациите, разследващият служител дава на лицата, по отношение на които се провежда разследването, възможност да бъдат изслушани по въпросите, свързани с предмета на разследването. Разследващият служител базира констатациите си само на онези факти, по които засегнатите лица са имали възможност да изразят становище.

6. Правото на защита на разследваните лица се зачита напълно в хода на разследванията по настоящия член.

7. След като предостави на съвета на надзорниците на ЕОЦКП преписката с констатациите си, разследващият служител уведомява за това разследваните лица. Разследваните лица имат право на достъп до преписката, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до преписката не се отнася до поверителната информация, засягаща трети лица.

8. Въз основа на преписката с констатациите на разследващия служител, а при поискване от разследваните лица — след като по силата на член 21б ги изслуша, ЕОЦКП решава дали разследваните лица са извършили едно или повече от посочените в член 21а, параграф 2 нарушения и ако са — предприема надзорна мярка в съответствие с член 21.

9. Разследващият служител не участва в обсъжданията на съвета на надзорниците на ЕОЦКП, нито се намесва по друг начин в процеса на вземане на решение от този съвет.

10. Комисията приема делегирани актове в съответствие с член 26 до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след влизането в сила], с които определя процедурата за упражняване на правомощието за налагане на глоби или на периодични имуществени санкции, в т.ч. разпоредбите относно правото на защита, сроковете, събирането на глобите или на периодичните имуществени санкции и давностните срокове за налагането и принудителното изпълнение на тези глоби или санкции.

11. ЕОЦКП се обръща към компетентните национални органи с цел започване на наказателно преследване, когато при изпълнение на своите задължения съгласно настоящия регламент установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват престъпления. Освен това ЕОЦКП не налага глоба, нито периодична имуществена санкция при влязла в сила оправдателна или осъдителна присъда в резултат от наказателно производство в държава членка, произнесена за същите или сходни по същество факти.“;

Член 22a

1. Преди да вземе решение по силата на членове 21, 21а и 21б, ЕОЦКП дава възможност на лицата, по отношение на които е започнато производство, да бъдат изслушани във връзка с неговите констатации. ЕОЦКП основава решенията си само на констатациите, по които разследваните лица са имали възможност да изразят становище.

2. Първа алинея не се прилага, ако по силата на член 21 са необходими спешни действия с цел да се предотврати съществена и неизбежна вреда на финансовата система. В такъв случай ЕОЦКП може да приеме временно решение и да предостави на засегнатите лица възможност да бъдат изслушани възможно най-бързо след приемане на решението.

3. Правото на защита на лицата, по отношение на които е започнато производство, се съблюдава строго в хода на производството. Те имат право на достъп до преписката на ЕОЦКП при зачитане на законния интерес на други лица във връзка с опазване на търговските им тайни. Правото на достъп до документацията не включва поверителна информация и вътрешни подготвителни документи на ЕОЦКП.“;

вмъкват се следните членове 22б, 22в и 22г:

„Член 22б

Съдът разполага с неограничена компетентност да осъществява контрол върху решенията, с които ЕОЦКП е наложил глоба или периодична имуществена санкция. Той може да отмени, намали или увеличи размера на наложената глоба или на периодичната имуществена санкция.

Член 22в

1. В съответствие с настоящия регламент и с приетите по силата на параграф 3 делегирани актове ЕОЦКП начислява такси на управителите на допустими фондове за социално предприемачество. Тези такси изцяло покриват необходимите разходи на ЕОЦКП по регистрирането, издаването на разрешение и надзора на управителите на допустими фондове за социално предприемачество, както и по възстановяването на разходите, които могат да възникнат за компетентните органи в изпълнение на задълженията им по настоящия регламент, по-специално при предвиденото в член 22г делегиране на задачи.

2. Размерът на отделната такса, начислена на управител на допустим фонд за социално предприемачество, покрива всички административни разходи на ЕОЦКП при действията му във връзка с регистрацията и текущия надзор над управителя на допустим фонд за социално предприемачество, както и над самия фонд. Той е съобразен с управляваните от съответния допустим фонд за социално предприемачество активи или където е приложимо — със собствените средства на управителя на допустим фонд за социално предприемачество.

3. Комисията приема делегирани актове в съответствие с член 26 до [СП: моля, въведете дата 24 месеца след влизането в сила], с цел уточняване на вида на таксите, услугите, за които се дължат такси, размера на таксите и начина, по който те следва да се заплащат.

Член 22г

1. Когато е необходимо за правилното изпълнение на надзорните задачи, ЕОЦКП може да делегира конкретни надзорни задачи на компетентния орган на държава членка в съответствие с насоките, издадени от ЕОЦКП по силата на член 16 от Регламент (ЕС) № 1095/2010. Такива конкретни надзорни задачи могат по-специално да включват правомощието за изискване на информация в съответствие с член 20а и да провежда разследвания и проверки на място в съответствие с член 20б и член 20в.

Чрез дерогация от първа алинея не се делегират регистрациите съгласно членове 15 и 15а.

2. Преди да делегира определена задача на основание параграф 1, ЕОЦКП се допитва до съответния компетентен орган относно:

а) обхвата на задачата, която ще се делегира;

б) срока за изпълнение на задачата; както и

в) предоставянето на необходимата информация от и на ЕОЦКП.

3. ЕОЦКП възстановява на компетентния орган разходите, направени във връзка с изпълнението на делегираните задачи, в съответствие с делегирания акт по член 22в, параграф 3.

4. През подходящи интервали от време ЕОЦКП прави преглед на всяко делегиране, предприето по силата на параграф 1. Делегирането може да бъде отменено във всеки един момент.

5. Делегирането на задачи не засяга отговорностите на ЕОЦКП и не ограничава способността на органа да провежда и наблюдава делегираната дейност.“;

член 26 се заменя със следното:

„Член 26

1. Комисията се оправомощава да приема делегирани актове при спазване на предвидените в настоящия член условия.

2. Правомощието да приема делегирани актове по член 8, параграф 3, член 22, параграф 10 и член 22в, параграф 3 се предоставя на Комисията за неограничен срок, считано от [Служба за публикации: моля, въведете датата на влизане в сила].

3. Оправомощаването, посочено в член 8, параграф 3, член 22, параграф 10 и член 22в, параграф 3, може да бъде оттеглено по всяко време от Европейския парламент или от Съвета. С решението за оттегляне се прекратява посоченото в него правомощие. Оттеглянето поражда действие в деня след деня на публикуването на решението в Официален вестник на Европейския съюз или на по-късна дата, посочена в решението. То не засяга действителността на делегираните актове, които вече са в сила.

4. Преди да приеме делегиран акт, Комисията се консултира с експерти, определени от всяка държава членка в съответствие с принципите, залегнали в Междуинституционалното споразумение за по-добро законотворчество от 13 април 2016 г.    

5. Веднага след като приеме делегиран акт, Комисията уведомява за него едновременно Европейския парламент и Съвета.

6. Делегиран акт, приет по силата на член 8, параграф 3, член 22, параграф 10, член 22в, параграф 3, влиза в сила само ако нито Европейският парламент, нито Съветът повдигне възражения в срок от [два месеца], след като са били уведомени за него, или ако преди изтичането на този срок и Европейският парламент, и Съветът уведомят Комисията, че няма да повдигнат възражения. Посоченият срок може да се удължи с [два месеца] по инициатива на Европейския парламент или на Съвета.“;

член 27 се изменя, както следва:

в параграф 1:

i) добавя се буква н):

ефективността, пропорционалността и прилагането на предвидените в настоящия регламент глоби и периодични имуществени санкции;“;

ii) добавя се следната буква о):

„о)    оценка на ролята на ЕОЦКП, разследващите му правомощия, делегирането на задачи на компетентните органи, както и ефективността на предприетите надзорни мерки.“;

б) в параграф 2 се добавя следната буква в):

в) до [Служба за публикации: моля, въведете дата 84 месеца след влизането в сила] по отношение на букви н) и о).“;

вмъква се следният член 28a:

„Член 28a

1.    Цялата компетентност и всички задължения за надзор и правоприлагане по отношение на допустимите фондове за социално предприемачество, с които са натоварени компетентните органи, се прекратяват на [Служба за публикации: моля, въведете дата 36 месеца след влизането в сила]. Тази компетентност и тези задължения се поемат на същата дата от ЕОЦКП.

2. На посочената в параграф 1 дата ЕОЦКП поема всички преписки и работни документи, или техни заверени копия, свързани с надзора и правоприлагането по отношение на допустимите фондове за социално предприемачество, включително текущите проучвания и правоприлагащи действия.

Заявленията за регистрация, получени от компетентните органи преди [Служба за публикации: моля, въведете дата 30 месеца след влизането в сила], обаче не се поемат от ЕОЦКП, а решението за регистрация или за отказ от регистрация се взима от съответния орган.

3. Посочените в параграф 1 компетентни органи подсигуряват възможно най-бързото предаване на ЕОЦКП на всички налични материали и работни документи, или техните заверени копия, във всички случаи от страна на допустимите фондове за социално предприемачество. Същите компетентни органи оказват на ЕОЦКП необходимото съдействие и консултации с оглед на ефективното и ефикасно прехвърляне и поемане от него на надзора и правоприлагането по отношение на допустимите фондове за социално предприемачество.

4. ЕОЦКП е законен правоприемник на посочените в параграф 1 компетентни органи по всички административни или съдебни производства, произтичащи от надзорните и правоприлащите действия на тези компетентни органи по въпросите от приложното поле на настоящия регламент.

5. Всяка регистрация на управител на допустим фонд за социално предприемачество или на допустим фонд за социално предприемачество, извършена от посочен в параграф 1 компетентен орган, остава валидна след прехвърлянето на правомощията към ЕОЦКП.“.

Член 6

Изменения на Регламент (ЕС) № 600/2014 относно пазарите на финансови инструменти

Регламент (ЕС) № 600/2104 се изменя, както следва:

член 1 се изменя, както следва:

в параграф 1 се добавя следната буква ж):

„ж) лицензиране и надзор на доставчиците на услуги за докладване на данни“;

в член 1 се вмъква следният параграф 5а:

„5а. Членове 40 и 42 се прилагат и за управляващите дружества на предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа („ПКИПЦК“), за лицензираните по Директива 2009/65/ЕО инвестиционни дружества от тип ПКИПЦК, и за лицензираните по Директива 2011/61/ЕС лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ).“;

член 2, параграф 1 се изменя, както следва:

точки 34), 35) и 36) се заменят със следното:

„34)    „одобрен механизъм за публикуване“ или „ОМП“ означава лице, лицензирано по настоящия регламент да предоставя услугата по оповестяване на отчети за сделките от името на инвестиционните посредници, каквото оповестяване се изисква в членове 20 и 21;

35) „доставчик на консолидирани данни“ или „ДКД“ означава лице, лицензирано по настоящия регламент да предоставя услугата по събиране от регулираните пазари, МСТ, ОСТ и ОМП на данни за сделките с изброените в членове 6, 7, 10, 12, 13, 20 и 21 финансови инструменти и по консолидиране на тези данни в непрекъснат електронен поток от обновявани в реално време данни за цените и обемите при всеки отделен финансов инструмент;

36) „одобрен механизъм за докладване“ или „ОМД“ означава лице, лицензирано по настоящия регламент да предоставя услугата по докладване на компетентните органи или ЕОЦКП на информация за сделките, от името на инвестиционните посредници;“;

вмъква се следната точка 36a):

„36а) „доставчици на услуги за докладване на данни“ означава лицата, посочени в точки 34)—36), и лицата, посочени в член 38a27a, параграф 2];“;

член 22 се заменя със следното:

„Член 22

Предоставяне на информация за целите на прозрачността и други изчисления

1. С оглед извършването на изчисленията за определяне на изискванията за прозрачност преди и след сключването на сделките, на изискванията за режимите на задължението за търговия, посочени в членове 3—11, членове 14—21 и член 32, които се прилагат за финансовите инструменти, както и на това дали даден инвестиционен посредник е систематичен участник, ЕОЦКП и компетентните органи могат да изискват информация от:

а) местата на търговия;

б) ОМП; както и

в) ДКД.

2. Местата на търговия, ОМП и ДКД съхраняват необходимите данни за достатъчен период от време.

3. ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, с които се определят: съдържанието и периодичността на исканията за данни; форматите и сроковете, в които местата на търговия, ОМП и ДКД трябва да отговарят на посочените в параграф 1 искания за данни; видовете данни, подлежащи на съхранение, както и минималният срок, за който местата на търговия, ОМП и ДКД трябва да съхраняват данните, за да могат да отговарят на исканията за данни, съблюдавайки параграф 2.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в настоящия параграф регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

член 26 се заменя със следното:

„Член 26

Задължение за докладване на сделките

1.    Инвестиционните посредници, които сключват сделки с финансови инструменти, докладват на ЕОЦКП изчерпателна и точна информация за тези сделки възможно най-бързо, но не по-късно от края на следващия работен ден.

ЕОЦКП предоставя на компетентните органи всяка информация, докладвана по силата на настоящия член.

2.    Посоченото в параграф 1 задължение се прилага за:

а) финансовите инструменти, които са допуснати до търговия или се търгуват на място на търговия, или за които е подадено заявление за допускане до търговия;

б) финансовите инструменти, при които базовият инструмент е финансов инструмент, търгуван на място на търговия; както и

в) финансовите инструменти, при които базовият инструмент е индекс или кошница от финансови инструменти, търгувани на място на търговия.

Задължението се прилага за сделките с посочените в букви а)—в) финансови инструменти, независимо дали тези сделки са сключени, или не на място на търговия.

3.    В докладваната информация се посочват по-специално имената и броят на купените или продадените финансови инструменти; количеството; датите и часовете на сключване на сделките; цените, по които са сключени сделките; идентификаторите на клиентите, от чието име инвестиционният посредник е сключил дадените сделки; идентификаторите на лицата при инвестиционния посредник, отговорни за дадените инвестиционни решения и за сключването на дадените сделки, както и на използвания компютърен алгоритъм; идентификаторът на приложимото освобождаване, съгласно което са сключени дадените сделки; начините за идентифициране на съответните инвестиционни посредници, както и идентификаторите на късите продажби по смисъла на член 2, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) № 236/2012 на акции и държавни дългови инструменти в обхвата на членове 12, 13 и 17 от посочения регламент. За сделките, които не са сключени на място на търговия, в докладваната информация се съдържат идентификатори на видовете сделки според мерките, които се изисква да бъдат приети по силата на член 20, параграф 3, буква а) и член 21, параграф 5, буква а). За стоковите деривати в докладваната информация се посочва дали сделката води до намаляване на риска по обективно измерим начин, както е посочено в член 57 от Директива 2014/65/ЕС.

4.    Инвестиционните посредници, които предават нареждания, включват при предаването на тези нареждания всички данни, както е посочено в параграфи 1 и 3. Вместо да включват споменатата информация, когато предават нареждания, инвестиционните посредници могат да решат да докладват предаденото нареждане, стига да е изпълнено, като сделка при съобразяване с изискванията в параграф 1. В този случай в докладваната от инвестиционния посредник информация за дадената сделка се посочва, че става въпрос за предадено нареждане.

5.    Операторът на място на търговия изготвя по силата на параграфи 1 и 3 подробна информация за сделките с финансови инструменти, търгувани на неговата платформа, сключвани чрез системите му от дружество, което не е обхванато от настоящия регламент.

6.    Когато инвестиционните посредници посочват по силата на параграфи 3 и 4 идентификаторите на клиентите, които са юридически лица, те използват съответния идентификационен код на правен субект.

По силата на член 16 от Регламент (ЕС) № 1095/2010, до [Служба за публикации: да се въведе дата: 24 месеца след датата на влизане в сила] ЕОЦКП изготвя насоки с цел използването в Съюза на идентификационните кодове на правен субект да съответства на международните стандарти, и по-специално на стандартите, установени от Съвета за финансова стабилност.

7.    Изискваната по силата на параграфи 1, 3 и 9 информация за сделките се предоставя на ЕОЦКП от самия инвестиционен посредник, от ОМД, който действа от негово име, или от мястото на търговия, чрез чиито системи са били сключени сделките.

Инвестиционните посредници носят отговорност за изчерпателността, точността и навременното докладване на ЕОЦКП на информацията за сделките.

Чрез дерогация от тази отговорност, когато докладва информация за тези сделки чрез ОМД, който действа от негово име, или чрез място на търговия, инвестиционният посредник не носи отговорност за грешки в изчерпателността, точността или навременното докладване на информацията по вина на ОМД или мястото на търговия. В тези случаи и при условията на член 66, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС отговорност за тези грешки носят ОМД или мястото на търговия.

Независимо от това инвестиционните посредници трябва добросъвестно да проверяват изчерпателността, точността и навременността на докладваната от тяхно име информация за сделките.

Държавата членка по произход изисква от мястото на търговия, което докладва информация за сделките от името на инвестиционния посредник, да разполага с ефективни механизми за установяване на автентичността и осигуряване на защитата на средствата, чрез които се предава информацията, така че да се сведе до минимум рискът от увреждане на данните и непозволеният достъп, както и да се предотврати изтичането на информация, като същевременно се осигурява непрекъснато поверителността на данните. Държавата членка по произход изисква от мястото на търговия да поддържа необходимите ресурси и да разполага с резервно оборудване, за да може да предлага и поддържа услугите си по всяко време.

ЕОЦКП може да одобри като ОМД системите за съпоставяне на сделките или за докладване, в т.ч. регистрираните или признати по дял VI от Регламент (ЕС) № 648/2012 регистри на трансакции, с оглед докладване на ЕОЦКП на изискваната в параграфи 1, 3 и 9 информация за сделките.

Когато по силата на член 9 от Регламент (ЕС) № 648/2012 сделките са били докладвани на одобрен като ОМД регистър на трансакции, като докладваната информация съдържа изискваните в параграфи 1, 3 и 9 елементи, а регистърът на трансакции от своя страна е предал на ЕОЦКП в посочения в параграф 1 срок докладваната информация, задължението на инвестиционния посредник, посочено в параграф 1, се счита за изпълнено.

При грешки или пропуски в докладваната информация за дадена сделка, докладващият за сделката ОМД, инвестиционен посредник или място на търговия коригира информацията и предоставя на ЕОЦКП коригираните данни.

8.    Когато на основание член 35, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС предвидената по настоящия член информация за сделките се предоставя на ЕОЦКП, последният предава тази информация на компетентните органи на държавата членка по произход на инвестиционния посредник, освен ако компетентните органи на държавата членка по произход не решат, че не искат да получават тази информация.

9.    ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, с които се определят:

а) изискваните стандарти и формати за данните при докладваната информация по силата на параграфи 1 и 3, в т.ч. методите и условията за докладване на финансовите сделки, както и формата и съдържанието на тези доклади;

б) критериите за определяне на съответния пазар в съответствие с параграф 1;

в) референтните данни на купените или продадени финансови инструменти; количеството; датите и часовете на сключване на сделките; цените, по които са сключени сделките; подробните сведения за самоличността на клиентите, идентификаторите на клиентите, от чието име инвестиционният посредник е сключил дадените сделки; идентификаторите на лицата при инвестиционния посредник, отговорни за дадените инвестиционни решения и за сключването на дадените сделки, както и на използвания компютърен алгоритъм; идентификаторът на приложимото освобождаване, съгласно което са сключени дадените сделки; начините за идентифициране на съответните инвестиционни посредници; начинът, по който са сключени дадените сделки, както и полетата с данни, необходими за обработването и анализирането на изискваната в параграф 3 информация за сделките; както и

г) идентификаторите на късите продажби на акции и държавни дългови инструменти, както е посочено в параграф 3;

д) съответните класове финансови инструменти, които подлежат на докладване по силата на параграф 2;

е) условията, при които държавите членки в съответствие с параграф 6 създават, предоставят и поддържат идентификационни кодове на правен субект, и условията, при които инвестиционните посредници използват тези идентификационни кодове на правен субект, за да посочат изискваните от параграфи 3, 4 и 5 идентификатори на клиентите в информацията за сделките, която по силата на параграф 1 са задължени да изготвят;

ж) прилагането на задълженията за докладване на сделките спрямо клоновете на инвестиционни посредници;

з) какво означава сделка и сключване на сделка за целите на настоящия член;

и) кога за целите на параграф 4 се счита, че даден инвестиционен посредник е предал нареждане.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

10.    До [Служба за публикации: да се въведе дата: 24 месеца след датата на влизане в сила] ЕОЦКП представя на Комисията доклад за функционирането на настоящия член, включително неговото взаимодействие със свързаните задължения за докладване по силата на Регламент (ЕС) № 648/2012, и за това дали съдържанието и форматът на получената и предоставена на компетентните органи информация за сделките им позволяват цялостно да следят дейността на инвестиционните посредници, както се изисква в член 24 от настоящия регламент. Комисията може да предприеме стъпки, за да предложи промени в това отношение. Комисията препраща на Европейския парламент и на Съвета доклада на ЕОЦКП.“;

член 27 се заменя със следното:

„Член 27

Задължение за предоставяне на референтни данни за финансовите инструменти

1.    За финансовите инструменти, допуснати до търговия на регулирани пазари или търгувани на МСТ или ОСТ, местата на търговия предоставят на ЕОЦКП идентификационни референтни данни за целите на докладването на сделките, изисквано по член 26.

За другите финансови инструменти, обхванати от член 26, параграф 2, търгувани чрез неговата система, всеки систематичен участник предоставя на ЕОЦКП референтните данни за тези финансови инструменти.

Идентификационните референтни данни се подготвят за предаване на ЕОЦКП в електронен и стандартизиран формат, преди да започне търговията с финансовия инструмент, за който се отнасят. Референтните данни за даден финансов инструмент се актуализират при всяко тяхно изменение. ЕОЦКП публикува без забавяне тези референтни данни на своя уебсайт. ЕОЦКП осигурява на компетентните органи незабавен достъп до тези референтни данни.

2.    За да могат компетентните органи да следят, на основание член 26, дейността на инвестиционните посредници, за да се уверят, че последните действат почтено, безпристрастно и професионално и по начин, който способства за целостта на пазара, ЕОЦКП, след консултация с компетентните органи, въвежда необходимите механизми, така че:

а) ефективно да получава референтните данни за финансовите инструменти в изпълнение на параграф 1;

б) качеството на така получените данни да е подходящо за целите на докладването на сделките, изисквано от член 26;

в) референтните данни за финансовите инструменти, получени в изпълнение на параграф 1, да бъдат ефективно и незабавно предадени на съответните компетентни органи;

г) да са налице ефективни механизми между ЕОЦКП и компетентните органи за разрешаване на проблеми във връзка с подаването на данни или с качеството на данните.

3.    ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, с които се определят:

а) в изпълнение на параграф 1 — стандартите и форматите за референтните данни за финансовите инструменти, в т.ч. методите и условията за предаване на данните и техните актуализации на ЕОЦКП, както и за препращането им на компетентните органи; форматът и съдържанието на тези данни;

б) техническите мерки, които са необходими във връзка с въведените в изпълнение на параграф 2 механизми от ЕОЦКП и компетентните органи.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

вмъква се следният дял IVa:

„ДЯЛ IVa

УСЛУГИ ЗА ДОКЛАДВАНЕ НА ДАННИ

ГЛАВА І

Лицензиране на доставчиците на услуги за докладване на данни

Член 27a

Изискване за лицензиране

1. Експлоатацията на ОМП, ДКД или ОМД като редовна професионална или стопанска дейност подлежи на предварително лицензиране от ЕОЦКП в съответствие с настоящия дял.

2. Инвестиционен посредник или пазарен оператор, управляващ място на търговия, може също така да предоставя услуги на ОМП, ДКД или ОМД след предварителна проверка от ЕОЦКП, че инвестиционният посредник или пазарният оператор спазва разпоредбите на настоящия дял. Предоставянето на тези услуги се включва в лиценза.

3. ЕОЦКП създава регистър на всички доставчици в Съюза на услуги за докладване на данни. Регистърът е достъпен за обществеността и съдържа информация за услугите, за които е лицензиран даден доставчик на услуги за докладване на данни; регистърът редовно се актуализира. Ако на основание член 27г ЕОЦКП отнеме лиценза, отнемането се публикува в регистъра за период от 5 години.

4. Доставчиците на услуги за докладване на данни предоставят услугите си под надзора на ЕОЦКП. ЕОЦКП редовно проверява дали доставчиците на услуги за докладване на данни спазват разпоредбите на настоящия дял. ЕОЦКП следи доставчиците на услуги за докладване на данни да удовлетворяват във всеки един момент посочените в настоящия дял условия за първоначалното им лицензиране.

Член 27б

Лицензиране на доставчиците на услуги за докладване на данни

1. Доставчиците на услуги за докладване на данни се лицензират от ЕОЦКП за целите на дял IVa, когато:

а) доставчикът на услуги за докладване на данни е юридическо лице, установено в Съюза; както и

б) доставчикът на услуги за докладване на данни удовлетворява посочените в дял IVa изисквания.

2. В лиценза по параграф 1 се посочва услугата за докладване на данни, която доставчикът на услуги за докладване на данни е лицензиран да предоставя. Когато лицензиран доставчик на услуги за докладване на данни желае да включи в дейността си допълнителни услуги за докладване на данни, той подава до ЕОЦКП заявление за разширяване на лиценза си.

3. Лицензираните доставчици на услуги за докладване на данни във всеки един момент удовлетворяват посочените в дял IVa условия за лицензиране. Лицензираните доставчици на услуги за докладване на данни незабавно уведомяват ЕОЦКП, ако условията за лицензиране се променят съществено.

4. Лицензът по параграф 1 поражда действие и е валиден за цялата територия на Съюза; той позволява на дадения доставчик на услуги за докладване на данни да предоставя в целия Съюз услугите, за които е лицензиран.

Член 27в

Процедури за издаване на лиценз и за отказ от лицензиране

1. Кандидатстващият за лицензиране доставчик на услуги за докладване на данни подава заявление, в което предоставя цялата информация, необходима на ЕОЦКП, за да потвърди, че към момента на първоначалното лицензиране този доставчик е въвел всички необходими механизми, за да изпълнява задълженията си в съответствие с разпоредбите на настоящия дял, в т.ч. програма за дейността, в която наред с другото са изложени видовете услуги, които са предвидени, както и организационната структура.

2. В срок от 20 работни дни от получаване на заявлението за издаване на лиценз ЕОЦКП преценява дали то е пълно.

Ако заявлението е непълно, ЕОЦКП определя срок, в рамките на който доставчикът на услуги за докладване на данни трябва да предостави допълнителна информация.

След като прецени, че заявлението е пълно, ЕОЦКП уведомява за това доставчика на услуги за докладване на данни.

3. След като получи пълно заявление, ЕОЦКП в рамките на шест месеца преценява доколко кандидатстващият за лицензиране доставчик на услуги за докладване на данни удовлетворява изискванията в настоящия дял и приема надлежно обосновано решение, с което го лицензира или отказва да го лицензира, след което в рамките на пет работни дни го уведомява за това.

4. ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, с които се определя:

а) информацията, която трябва да се предостави по силата на параграф 6, включително програмата за дейността;

б) информацията, която трябва да се посочи в уведомленията по член 27б, параграф 3.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

8. ЕОЦКП разработва проекти на технически стандарти за изпълнение, с които се определят стандартните формуляри, образци и процедури за предвидените в параграф 2 от настоящия член и в член 27д, параграф 3 уведомления или предоставяне на информация.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея проекти на технически стандарти за изпълнение в съответствие с член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

Член 27г

Отнемане на лиценз

1. ЕОЦКП може да отнеме лиценза на доставчик на услуги за докладване на данни, ако последният:

а) не е използвал лиценза в рамките на 12 месеца, изрично се откаже от лиценза или през предходните шест месеца не е предоставял услуги;

б) е получил лиценза въз основа на неверни твърдения или по друг неправомерен начин;

в) вече не удовлетворява условията, при които е бил лицензиран;

г) съществено и системно е нарушавал разпоредбите на настоящия регламент.

2. ЕОЦКП незабавно уведомява компетентния орган в държавата членка на установяване на доставчика на услуги за докладване на данни, чийто лиценз е решил да отнеме.

Член 27д

Изисквания към ръководния орган на доставчик на услуги за докладване на данни

1. Членовете на ръководния орган на доставчик на услуги за докладване на данни във всеки един момент са с достатъчно добра репутация, притежават достатъчно знания, умения и опит, и отделят достатъчно време за изпълнение на задълженията си.

Членовете на ръководния орган притежават необходимите знания, умения и опит, които им позволяват да разбират дейността на доставчика на услуги за докладване на данни. Всеки член на ръководния орган действа честно, почтено и независимо, за да може при необходимост ефективно да възразява срещу решенията на висшето ръководство, както и, ако се наложи, ефективно да следи и контролира взимането на управленски решения.

Когато пазарен оператор, кандидатстващ в съответствие с член 27в за лиценз за управляване на ОМП, ДКД или ОМД, и членовете на ръководния орган на тези ОМП, ДКД или ОМД са едновременно и членовете на ръководния орган на регулирания пазар, се счита, че тези лица изпълняват изискванията по първа алинея.

2. Всеки доставчик на услуги за докладване на данни уведомява ЕОЦКП за всички членове на ръководния си орган, както и за всяка промяна в него; той предоставя и цялата информация, която е нужна на ЕОЦКП, за да оценява дали субектът съблюдава изискванията в параграф 1.

3. Ръководният орган на доставчик на услуги за докладване на данни определя управленските механизми за ефективно и благоразумно управление на организацията, в т.ч. за разделяне на задълженията и предотвратяване на конфликтите на интереси, и контролира прилагането им — като извършва и двете по начин, който подпомага целостта на пазара и е в интерес на клиентите.

4. ЕОЦКП отказва лицензиране, ако не е убеден, че лицата, които фактически ръководят стопанската дейност на доставчика на услуги за докладване на данни, са с достатъчно добра репутация или ако са налице обективни и очевидни причини да се счита, че предложените промени в ръководството на доставчика представляват заплаха за неговото стабилно и благоразумно управление, както и за подходящото отчитане на интереса на клиентите му и целостта на пазара.

5. До [Служба за публикации: да се въведе дата: 24 месеца след влизането в сила] ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти за оценка на описания в параграф 1 подходящ характер на членовете на ръководния орган при отчитане на тяхната роля и функции, както и на необходимостта да се предотвратяват конфликтите на интереси между членовете на ръководния орган и ползвателите на ОМП, ДКД или ОМД.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в настоящия параграф регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

Глава 2

УСЛОВИЯ ЗА ОМП, ДКД И ОМД

Член 27е

Организационни изисквания към ОМП

1. ОМП разполага с подходящи процедури и механизми за изпълнение на задължението за публично оповестяване на информация по силата на членове 20 и 21 толкова близо до реалното време, колкото е технически възможно, и при разумни търговски условия. Информацията се предоставя безплатно 15 минути, след като е била публикувана от ОМП. ОМП разпространява тази информация ефективно и последователно — така че да осигури бърз достъп до нея, без да дискриминира никого и във формат, който улеснява консолидирането ѝ с подобни данни, получени от други източници.

2. В публично предоставената от ОМП информация по силата на параграф 1 се съдържат най-малко следните елементи:

а) идентификаторът на финансовия инструмент;

б) цената, на която е сключена сделката;

в) обемът на сделката;

г) моментът на сключване на сделката;

д) моментът на докладване на сделката;

е) паричната единица на сделката;

ж) кодът на мястото на търговия, на което е сключена сделката, а ако сделката е сключена посредством систематичен участник — кодът „SI“, или в противен случай — кодът „OTC“;

з) ако е приложимо — индикация, че сделката е подлежала на специални условия.

3. ОМП прилага и поддържа ефективни административни механизми, създадени, за да се избягват конфликти на интереси с неговите клиенти. По-специално ОМП, който упражнява дейност и като пазарен оператор или инвестиционен посредник, обработва по недискриминационен начин цялата събрана информация, като въвежда и поддържа подходящи механизми за разделяне на различните стопански функции.

4. ОМП разполага с ефективни механизми за осигуряване на защитата на средствата, чрез които се предава информацията, така че да се сведе до минимум рискът от увреждане на данните и непозволеният достъп, както и да не се допусне информацията да изтече преди публикуването ѝ. ОМП поддържа необходимите ресурси и разполага с резервно оборудване, за да може да предлага и поддържа услугите си по всяко време.

5. ОМП разполага със системи за ефективна проверка на пълнотата на отчетите за сделките, установяване на пропуските и грубите грешки и отправяне на искане за повторно предоставяне на такива сгрешени отчети.

6. ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, с които се определят общите формати, стандарти за данните и технически механизми за консолидиране на информацията в съответствие с параграф 1.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

7. На основание член 50 Комисията се оправомощава да приеме делегирани актове, с които определя какво се разбира под посочените в параграф 1 от настоящия член разумни търговски условия на публично оповестяване на информацията.

8. ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, с които се определят:

а) средствата, с които ОМП може да изпълни предвиденото в параграф 1 задължение за предоставяне на информация;

б) съдържанието на публично оповестената по силата на параграф 1 информация, в която се съдържа минимум посочената в параграф 2 информация, по начин, който позволява да се изпълни изискваното по силата на настоящия член публично оповестяване на информация;

в) конкретните организационни изисквания, посочени в параграфи 3, 4 и 5.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

Член 27ж

Организационни изисквания към ДКД

1. ДКД разполага с подходящи процедури и механизми за събиране на публично оповестената по силата на членове 6 и 20 информация, за консолидирането ѝ в непрекъснат електронен поток и за публичното ѝ оповестяване толкова близо до реалното време, колкото е технически възможно, и при разумни търговски условия.

В тази информация се съдържат най-малко следните елементи:

а) идентификаторът на финансовия инструмент;

б) цената, на която е сключена сделката;

в) обемът на сделката;

г) моментът на сключване на сделката;

д) моментът на докладване на сделката;

е) паричната единица на сделката;

ж) кодът на мястото на търговия, на което е сключена сделката, а ако сделката е сключена посредством систематичен участник — кодът „SI“, или в противен случай — кодът „OTC“;

з) ако е приложимо — фактът, че инвестиционното решение и сключването на сделката са направени от компютърен алгоритъм на инвестиционния посредник;

и) ако е приложимо — индикация, че сделката е подлежала на специални условия;

й) ако посоченото в член 3, параграф 1 задължение за публично оповестяване на информацията е било отменено по силата на член 4, параграф 1, буква а) или буква б) — индикация с флагче за това кое от тези освобождавания се прилага за съответната сделка.

Информацията се предоставя безплатно 15 минути, след като е била публикувана от ДКД. ДКД разполага с капацитет да разпространява тази информация ефективно и последователно — така че да осигури бърз достъп до нея, без да дискриминира никого и във формати, до които пазарните участници имат лесен достъп и които могат лесно да използват.

2. ДКД разполага с подходящи процедури и механизми за събиране на публично оповестената по силата на членове 10 и 21 информация, за консолидирането ѝ в непрекъснат електронен поток и за публичното ѝ оповестяване толкова близо до реалното време, колкото е технически възможно, и при разумни търговски условия, като включи в нея минимум следните елементи:

а) идентификатора или свойствените характеристики на финансовия инструмент;

б) цената, на която е сключена сделката;

в) обема на сделката;

г) момента на сключване на сделката;

д) момента на докладване на сделката;

е) паричната единица на сделката;

ж) кода на мястото на търговия, на което е сключена сделката, а ако сделката е сключена посредством систематичен участник — кодът „SI“, или в противен случай — кодът „OTC“;

з) ако е приложимо — индикация, че сделката е подлежала на специални условия.

Информацията се предоставя безплатно 15 минути, след като е била публикувана от ДКД. ДКД разполага с капацитет да разпространява тази информация ефективно и последователно — така че да осигури бърз достъп до нея, без да дискриминира никого и в общоприети и оперативно съвместими формати, до които пазарните участници имат лесен достъп и които могат лесно да използват.

3. ДКД се уверява, че предоставените данни са консолидирани от всички регулирани пазари, МСТ, ОСТ и ОМП, както и че са консолидирани за посочените в параграф 8, буква в) финансови инструменти, определени в регулаторните технически стандарти.

4. ДКД прилага и поддържа ефективни административни механизми, създадени, за да се избягват конфликти на интереси. По-специално пазарен оператор или ОМП, който изготвя и консолидирани данни, обработва по недискриминационен начин цялата събрана информация, като въвежда и поддържа подходящи механизми за разделяне на различните стопански функции.

5. ДКД разполага с ефективни механизми за осигуряване на защитата на средствата, чрез които се предава информацията, така че да се сведе до минимум рискът от увреждане на данните и непозволеният достъп. ДКД поддържа необходимите ресурси и разполага с резервно оборудване, за да може да предлага и поддържа услугите си по всяко време.

ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, с които се определят стандартите и форматите за публикуваната по силата на членове 6, 10, 20 и 21 информация (идентификатор на финансовия инструмент; цена; количество; момент на сключване и парична единица на сделката; идентификатор на мястото на търговия; индикация, че сделката е подлежала на специални условия; както се изисква по силата на параграфи 1 и 2 — технически механизми за ефективно и последователно разпространяване на информацията, така че пазарните участници да имат лесен достъп до нея и тя да бъде лесно използваема от тях, в т.ч. посочване на допълнителните услуги, които ДКД би могъл да предоставя с цел повишаване на ефективността на пазара).

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

6. На основание член 89 Комисията приема делегирани актове, с които определя какво се разбира под посочените в параграфи 1 и 2 от настоящия член разумни търговски условия за предоставяне на достъп до потоците от данни.

7. ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, с които се определят:

а) средствата, с които ДКД може да изпълни предвиденото в параграфи 1 и 2 задължение за предоставяне на информация;

б) съдържанието на публично оповестената по силата на параграфи 1 и 2 информация;

в) информацията за финансовите инструменти, която трябва да бъде включена в потока от данни, а за некапиталовите инструменти — местата на търговия и ОМП, които трябва да бъдат включени;

г) другите средства за осигуряване на последователността на публично оповестените от различни ДКД данни и на възможността тези данни да бъдат подробно съпоставяни, свързвани с подобни данни от други източници и обобщавани на равнището на Съюза;

д) конкретните организационни изисквания, посочени в параграфи 4 и 5.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

Член 27з

Организационни изисквания към ОМД

1. ОМД разполага с подходящи процедури и механизми за докладване на изискваната по силата на член 26 информация възможно най-бързо, но не по-късно от края на работния ден след деня на сключване на сделката.

2. ОМД прилага и поддържа ефективни административни механизми, създадени, за да се избягват конфликти на интереси с неговите клиенти. По-специално ОМД, който упражнява дейност и като пазарен оператор или инвестиционен посредник, обработва по недискриминационен начин цялата събрана информация, като въвежда и поддържа подходящи механизми за разделяне на различните стопански функции.

3. ОМД разполага с ефективни механизми за осигуряване на защитата и проверка на автентичността на средствата, чрез които се предава информацията, така че да се сведе до минимум рискът от увреждане на данните и непозволеният достъп, както и да се предотврати изтичането на информация, като през цялото време се опазва поверителността на данните. ОМД поддържа необходимите ресурси и разполага с резервно оборудване, за да може да предлага и поддържа услугите си по всяко време.

4. ОМД разполага със системи за ефективна проверка на пълнотата на отчетите за сделките, за установяване на евентуално допуснатите от инвестиционния посредник пропуски и груби грешки и при наличието на такива — за уведомяване на инвестиционния посредник за съответните грешки и пропуски и отправяне на искане за повторно предоставяне на такива сгрешени отчети.

ОМД разполага със системи за установяване и коригиране на допуснатите от самия него грешки или пропуски, както и за предоставянето или повторното предоставяне, според случая, на компетентния орган на коригирани и пълни отчети за сделките.

5. ЕОЦКП разработва проекти на регулаторни технически стандарти, с които се определят:

а) средствата, с които ОМД може да изпълни предвиденото в параграф 1 задължение за предоставяне на информация; както и

б) конкретните организационни изисквания, посочени в параграфи 2, 3 и 4.

Комисията се оправомощава да приеме посочените в първа алинея регулаторни технически стандарти в съответствие с членове 10—14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.“;

вмъква се следният дял VIa:

„ДЯЛ VIа

Правомощия и компетентност на ЕОЦКП

ГЛАВА І

КОМПЕТЕНТНОСТ И ПРОЦЕДУРИ

Член 38a

Упражняване на правомощията на ЕОЦКП

Правомощията, предоставени по силата на членове 38б—38д на ЕОЦКП, на негово длъжностно лице или на друго оправомощено от ЕОЦКП лице, не се използват, за да се изисква разкриването на информация или на документи, които са предмет на правно призната привилегия.

Член 38б

Искане за информация

1. ЕОЦКП може чрез обикновено искане или с решение да задължи следните лица да му предоставят цялата информация, която му е необходима, за да изпълнява задълженията си по настоящия регламент:

а)    ОМП, ДКД, ОМД, както и инвестиционен посредник или пазарен оператор, управляващ място на търговия с оглед предоставяне на ОМП, ДКД, ОМД на услуги за докладване на данни, а също така лицата, които ги контролират или са контролирани от тях;

   б) управителите на лицата по буква а);

в) одиторите и консултантите на лицата по буква а).

2. Във всяко посочено в параграф 1 обикновено искане за предоставяне на информация:

а) се посочва настоящият член като правно основание за отправянето му;

б) се декларира целта на искането;

в) се уточнява каква информация се изисква;

г) се определя срок за предоставянето на информацията;

д) се включва декларация, че лицето, от което се изисква тази информация, не е задължено да я предостави, но че при доброволен отговор от негова страна, предоставената информация не трябва да бъде неточна или подвеждаща;

е) се посочва размерът на налаганата в съответствие с член 38д глоба, когато предоставената информация е неточна или подвеждаща.

3. Когато изисква информация по силата на параграф 1 с решение, ЕОЦКП:

а) посочва настоящия член като правно основание за отправянето му;

б) декларира целта на искането;

в) уточнява каква информация се изисква;

г) определя срок за предоставяне на информацията;

д) посочва предвидените в член 38ж периодични имуществени санкции за предоставяне на непълна информация;

е) посочва предвидената в член 38е глоба за неточни или подвеждащи отговори на поставените въпроси;

ж) посочва правото на обжалване на решението пред апелативния съвет, както и правото решението да бъде обжалвано пред Съда на Европейския съюз на основание членове 60 и 61 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

4. Посочените в параграф 1 лица или техни представители, а в случай на юридически лица или лица без правосубектност — лицата, оправомощени да ги представляват по закон или по силата на учредителни актове, предоставят изискваната информация. Надлежно упълномощени адвокати могат да предоставят информацията от името на своите клиенти. Последните остават изцяло отговорни, в случай че предадената информация е непълна, неточна или подвеждаща.

5. ЕОЦКП незабавно изпраща копие от обикновеното искане или от решението до компетентния орган на държавата членка, в която са установени или в която живеят посочените в параграф 1 лица, до които се отнася искането за информация.

Член 38в

Общи разследвания

1. В изпълнение на задълженията си по настоящия регламент ЕОЦКП може да извършва необходимите разследвания на лицата по член 38б, параграф 1. За целта длъжностните лица и другите оправомощени от ЕОЦКП лица имат правомощия:

а) да проверяват всички документи, данни, процедури и други материали, отнасящи се до изпълнението на техните задачи, независимо от носителя, на който се съхраняват;

б) да взимат или получават заверени копия или извлечения от такива документи, данни, процедури и други материали;

в) да призоват и да искат от всяко лице, посочено в член 38б, параграф 1, от неговия представител или неговите служители да дадат устно или писмено обяснение на факти или документи, свързани с предмета и целта на проверката, и да запишат отговорите;

г) да отправят въпроси до всяко друго юридическо или физическо лице, което даде съгласие за това, с цел да съберат информация, свързана с предмета на разследването;

д) да изискват съхраняваната информация за телефонни разговори и пренос на данни.

2. Длъжностните лица и другите лица, оправомощени от ЕОЦКП за целите на разследванията по параграф 1, упражняват своите правомощия след представяне на писмено разрешение, в което са посочени предметът и целта на разследването. В разрешението се посочват и предвидените в член 38и периодични имуществени санкции за непредставяне или за непълен характер на изискваните документи, данни, процедури или други материали, или на отговорите от лицата по член 38б, параграф 1 на поставените им въпроси, както и предвидените в член 38з глоби за предоставяне от лицата по член 38б, параграф 1 на неточни или подвеждащи отговори на поставените им въпроси.

3. Лицата по член 38б, параграф 1 допускат провеждането на разследванията, започнати по силата на решение на ЕОЦКП. В решението се посочват предметът и целта на разследването, предвидените в член 38и периодични имуществени санкции, предвидените в Регламент (ЕС) № 1095/2010 средства за правна защита, както и правото на обжалване на решението пред Съда.

4. В разумен срок преди започване на разследването по параграф 1 ЕОЦКП информира компетентния орган на държавата членка, на чиято територия ще се проведе то, че такова предстои и съобщава кои са оправомощените лица. По искане на ЕОЦКП служителите на съответния компетентен орган подпомагат оправомощените лица при изпълнението на техните задължения. Ако поискат, при разследването могат да присъстват и длъжностни лица на съответния компетентен орган.

5. Ако в приложимата национална уредба се изисква разрешение от съдебен орган, за да бъде изискана посочената в параграф 1, буква д) съхранявана информация за телефонни разговори или пренос на данни, се подава искане за такова разрешение. Такова разрешение може да бъде поискано и за по-голяма сигурност.

6. Когато национален съдебен орган получи искане за разрешение за изискване на посочената в параграф 1, буква д) съхранявана информация за телефонни разговори или пренос на данни, той проверява следното:

а) дали посоченото в параграф 3 решение на ЕОЦКП е автентично;

б) дали предстоящите мерки не са непропорционални, произволни или прекомерни.

За целите на буква б) националният съдебен орган може да иска от ЕОЦКП подробно да изложи съображенията си, по-специално относно предполагаемото нарушение на настоящия регламент, както и относно тежестта на предполагаемото нарушение и естеството на участие на лицето, по отношение на което се предприемат принудителните мерки. Националният съдебен орган обаче не може нито да оспорва необходимостта от провеждане на разследването, нито да изисква да му бъде предоставена информация по преписката на ЕОЦКП. Законосъобразността на решението на ЕОЦКП може да бъде оспорена единствено пред Съда по предвидената в Регламент (ЕС) № 1095/2010 процедура.

Член 38г

Проверки на място

1. В изпълнение на задълженията си по настоящия регламент ЕОЦКП може да извършва всички необходими проверки на място в служебните помещения на лицата по член 38б, параграф 1.

2. Длъжностните лица и другите лица, оправомощени от ЕОЦКП да извършват проверки на място, могат да влизат в служебните помещения на лицата, за които се отнася приетото от ЕОЦКП решение за разследване, и разполагат с всички правомощия, предвидени в член 38б, параграф 1. Те могат и да запечатват всички служебни помещения, счетоводни книги или документи за срока и в степента, необходими за проверката.

3. В разумен срок преди извършване на проверката ЕОЦКП уведомява за нея компетентния орган на държавата членка, на чиято територия ще се проведе тя. Когато това е необходимо с оглед на едно подходящо и ефикасно проверяване ЕОЦКП, след като уведоми съответния компетентен орган, може да извършва проверки на място без предизвестие. Проверките по настоящия член се извършват, след като съответният орган потвърди, че не възразява срещу тях.

4. Длъжностните лица и другите лица, оправомощени от ЕОЦКП да извършват проверки на място, упражняват правомощията си, след като представят писмено разрешение, в което са посочени предметът, целта на проверката и предвидените в член 38ж периодични имуществени санкции за съответните лица, които се противопоставят на проверката.

5. Лицата по член 38б, параграф 1 допускат разпоредените с решение на ЕОЦКП проверки на място. В решението се посочват предметът и целта на проверката, датата, на която тя ще започне, предвидените в член 38и периодични имуществени санкции, предвидените в Регламент (ЕС) № 1095/2010 средства за правна защита и правото на обжалване на решението пред Съда.

6. По искане на ЕОЦКП длъжностните лица на компетентния орган на държавата членка, където ще се извърши проверката, както и оправомощените или назначените от този компетентен орган лица, активно подпомагат длъжностните лица и другите лица, оправомощени от ЕОЦКП. Служители на компетентния орган на съответната държава членка могат също да присъстват на проверките на място.

7. ЕОЦКП може също така да изиска от компетентните органи да изпълнят от негово име конкретни задачи по разследване и проверки на място, както е предвидено в настоящия член и в член 38б, параграф 1.

8. Когато длъжностните лица и другите оправомощени от ЕОЦКП придружаващи лица установят, че дадено лице се противопоставя на проверка, разпоредена по реда на настоящия член, компетентният орган на съответната държава членка им оказва необходимото съдействие, като изисква при необходимост съдействие от полицията или от равностоен правоприлагащ орган, с което да им даде възможност да извършат проверката на място.

9. Ако в националната уредба се изисква разрешение от съдебен орган за извършване на предвидената в параграф 1 проверка на място или за оказване на предвиденото в параграф 7 съдействие, се подава искане за такова разрешение. Такова разрешение може да бъде поискано и за по-голяма сигурност.

10. Когато национален съдебен орган получи искане за разрешение за извършване на предвидената в параграф 1 проверка на място или за оказване на предвиденото в параграф 7 съдействие, той проверява следното:

а)    дали посоченото в параграф 4 решение на ЕОЦКП е автентично;

б)    дали предстоящите мерки не са непропорционални, произволни или прекомерни.

За целите на буква б) националният съдебен орган може да иска от ЕОЦКП подробно да изложи съображенията си, по-специално относно предполагаемото нарушение на настоящия регламент, както и относно тежестта на предполагаемото нарушение и естеството на участие на лицето, по отношение на което се предприемат принудителните мерки. Националният съдебен орган обаче не може нито да оспорва необходимостта от провеждане на разследването, нито да изисква да му бъде предоставена информация по преписката на ЕОЦКП. Законосъобразността на решението на ЕОЦКП може да бъде оспорена единствено пред Съда по предвидената в Регламент (ЕС) № 1095/2010 процедура.

Член 38д

Обмен на информация

Компетентните органи и ЕОЦКП обменят своевременно информацията, която им е необходима, за да изпълняват задълженията си по настоящия регламент.

Член 38е

Професионална тайна

Посоченото в член 76 от Директива 2014/65/ЕС задължение за запазване на професионалната тайна се прилага за ЕОЦКП и всички лица, които работят или са работили за ЕОЦКП, както и за всяко друго лице, на което ЕОЦКП е делегирал задачи, включително одиторите и експертите, с които ЕОЦКП е сключил договор.

Член 38ж

Надзорни мерки на ЕОЦКП

1. Ако ЕОЦКП установи, че лице по член 38а, параграф 1, буква а) е извършило някое от изброените в дял IVа нарушения, той предприема едно или повече от следните действия:

а) приема решение, с което изисква от лицето да прекрати нарушението;

б) приема решение, с което по силата на членове 38з и 38и налага глоби;

в) публикува известия.

2. Когато предприема действията по параграф 1, ЕОЦКП отчита естеството и тежестта на нарушението, като взима под внимание следните критерии:

а) продължителността и честотата на нарушението;

б) дали нарушението е предизвикало, спомогнало или по друг начин довело до финансово престъпление;

в) дали нарушението е извършено умишлено или поради небрежност;

г) степента на отговорност на отговорното за нарушението лице;

д) финансовите възможности на отговорното за нарушението лице, оценени според общия оборот — при отговорно юридическо лице, или според годишния доход и нетните активи — при отговорно физическо лице;

е) въздействието на нарушението върху интересите на инвеститорите;

ж) значимостта на придобитата печалба или избегнатата загуба от отговорното за нарушението лице, или причинените вследствие на нарушението загуби за трети лица, доколкото размерът им може да бъде определен;

з) доколко отговорното за нарушението лице сътрудничи с ЕОЦКП, без да се засяга необходимостта това лице принудително да възстанови придобитата печалба или избегнатата загуба;

и) предишни нарушения на отговорното за нарушението лице;

й) мерките, предприети след нарушението от отговорното за нарушението лице за предотвратяване на повторно нарушение.

3. ЕОЦКП възможно най-бързо уведомява отговорното за нарушението лице, както и компетентните органи на държавите членки и Комисията, за всяко предприето действие на основание параграф 1. В тази връзка ЕОЦКП оповестява публично на уебсайта си всяко решение в рамките на 10 работни дни от датата на приемането му.

В посоченото в първа алинея публично оповестяване се съдържа следното:

а)    изявление за утвърждаване на правото на лицето, отговорно за нарушението, да обжалва решението;

б)    когато е приложимо — изявление, в което се потвърждава внасянето на жалба и се посочва, че обжалването не спира изпълнението на решението;

в)    изявление за възможността апелативният съвет на ЕОЦКП да спре изпълнението на оспорваното решение по силата на член 60, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

ГЛАВА 2

АДМИНИСТРАТИВНИ САНКЦИИ И ДРУГИ МЕРКИ

Член 38з

Глоби

1. Ако в съответствие с член 38к, параграф 5 ЕОЦКП констатира, че дадено лице е извършило, умишлено или поради небрежност, някое от изброените в дял IVа нарушения, той решава да наложи глоба в съответствие с параграф 2 от настоящия член.

Нарушението се счита за извършено умишлено от лицето, ако ЕОЦКП открие обективни доказателства за предумисъл.

2. Максималният размер на глобата по параграф 1 е 200 000 евро, а в държавите членки, където паричната единица не е евро — равностойността в националната парична единица. .

3. Когато в съответствие с параграф 1 определя размера на глобата, ЕОЦКП взима под внимание критериите, изброени в член 38ж, параграф 2.

Член 38и

Периодични имуществени санкции

1. ЕОЦКП налага с решение периодични имуществени санкции с цел да принуди:

а) дадено лице да прекрати нарушение в съответствие с решение, взето на основание член 38б, параграф 1, буква а);

б) лице по член 38б, параграф 1:

да предостави пълната информация, която му е била изискана с решение на основание член 38б;

да допусне разследване, и по-специално да предостави всички документи, данни, процедури или други изискани материали, както и да допълни и коригира друга информация, предоставена в хода на разследването, започнато по силата на решение, взето на основание член 38в;

да допусне проверката на място, наредена с решение, взето на основание член 38г.

2. Периодичната имуществена санкция е ефективна и пропорционална. Периодичната имуществена санкция се налага за всеки ден от забавянето.

3. Независимо от предвиденото в параграф 2, размерът на периодичните имуществени санкции е 3 % от средния дневен оборот през предходната финансова година, а при физическите лица — 2 % от средния дневен доход през предходната календарна година. Той се изчислява от датата, посочена в решението за налагане на периодичната имуществена санкция.

4. Периодичната имуществена санкция се налага за максимален срок от шест месеца след уведомяването за взетото от ЕОЦКП решение. След края на този срок ЕОЦКП преразглежда тази мярка.

Член 38й

Оповестяване, естество, принудително изпълнение и разпределение на глобите и периодичните имуществени санкции

1. ЕОЦКП оповестява публично всяка наложена по силата на членове 38з и 38и глоба и периодична имуществена санкция, освен ако такова оповестяване би застрашило сериозно финансовите пазари или би причинило несъразмерно голяма вреда на засегнатите лица. Подобно оповестяване не съдържа лични данни по смисъла на Регламент (ЕО) № 45/2001.

2. Наложените по силата на членове 38з и 38и глоби и периодични имуществени санкции са с административен характер.

3. Ако ЕОЦКП реши да не налага глоби, нито имуществени санкции, той уведомява съответно Европейския парламент, Съвета, Комисията и компетентните органи на заинтересованите държави членки, като посочва основанията за решението си.

4. Наложените по силата на членове 38з и 38и глоби и периодични имуществени санкции подлежат на принудително изпълнение.

5. Принудителното изпълнение се урежда от действащите гражданскопроцесуални норми в държавата членка, на чиято територия се осъществява.

6. Глобите и периодичните имуществени санкции се отнасят към общия бюджет на Европейския съюз.

Член 38к

Процедурни разпоредби за предприемане на надзорни мерки и налагане на глоби

1. Ако при изпълнение на задълженията си по настоящия регламент ЕОЦКП установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в дял IVа, той назначава свой независим служител, който да разследва случая. Назначеният разследващ служител не участва и не трябва пряко или непряко да е участвал в надзора или лицензирането на съответния доставчик на услуги за докладване на данни; той изпълнява функциите си независимо от ЕОЦКП.

2. Разследващият служител по параграф 1 разследва предполагаемите нарушения, като взима предвид коментарите, представени от лицата, по отношение на които се провежда разследването, и представя на ЕОЦКП пълната преписка с констатациите си.

3. Разследващият служител може, с оглед на изпълнението на задълженията си, да упражнява правомощията си да изисква информация — по силата на член 38б, както и да провежда разследвания и проверки на място —по силата на членове 38в и 38г.

4. При изпълнение на задълженията си разследващият служител има достъп до всички документи и до цялата информация, събрана от ЕОЦКП в хода на надзорната дейност.

5. След приключване на разследването и преди да представи на ЕОЦКП преписката с констатациите, разследващият служител дава на лицата, които са обект на разследването, възможност да бъдат изслушани във връзка с разследвания случай. Разследващият служител базира констатациите си само на онези факти, по които засегнатите лица са имали възможност да изразят становище.

6. Правото на защита на засегнатите от разследването лица се зачита напълно в хода на разследванията по настоящия член.

7. След като предостави на ЕОЦКП преписката с констатациите си, разследващият служител уведомява за това разследваните лица. Разследваните лица имат право на достъп до преписката, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до преписката не се отнася до поверителната информация, засягаща трети лица.

8. Въз основа на преписката с констатациите на разследващия служител, а при поискване от разследваните лица — след като по силата на член 38л ги изслуша, ЕОЦКП решава дали разследваните лица са извършили едно или повече от посочените в дял IVа нарушения и ако са — предприема мярка в съответствие с член 38м.

9. Разследващият служител не участва в разискванията на ЕОЦКП, нито се намесва по друг начин в процеса на вземане на решение от страна на ЕОЦКП.

10. До [Служба за публикации: да се въведе дата: 24 месеца след влизането в сила] Комисията по силата на член 50 приема делегиран акт, с който доуточнява процедурата за упражняване на правомощието за налагане на глоби или на периодични имуществени санкции, в т.ч. разпоредбите относно правото на защита, сроковете, събирането на глобите или на периодичните имуществени санкции и давностните срокове за налагането и принудителното изпълнение на тези глоби или санкции.

11. ЕОЦКП се обръща към компетентните национални органи с цел започване на наказателно преследване, когато при изпълнение на своите задължения съгласно настоящия регламент установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват престъпления. Освен това ЕОЦКП не налага глоба, нито периодична имуществена санкция при влязла в сила оправдателна или осъдителна присъда в резултат от наказателно производство в държава членка, произнесена за същите или сходни по същество факти.

Член 38л

Изслушване на заинтересованите лица

1. Преди да вземе решение по силата на членове 38ж, 38з и 38и, ЕОЦКП дава възможност на разследваните лица да бъдат изслушани във връзка с неговите констатации. ЕОЦКП основава решенията си само на констатациите, по които разследваните лица са имали възможност да изразят становище.

Първа алинея не се прилага, ако са необходими спешни действия с цел да се предотврати съществена и неизбежна вреда на финансовата система. В такъв случай ЕОЦКП може да приеме временно решение и да предостави на засегнатите лица възможност да бъдат изслушани възможно най-бързо след приемане на решението.

2. Правото на защита на разследваните лица се съблюдава строго в хода на производството. Те имат право на достъп до преписката на ЕОЦКП при зачитане на законния интерес на други лица във връзка с опазване на търговските им тайни. Правото на достъп до документацията не включва поверителна информация и вътрешни подготвителни документи на ЕОЦКП.

Член 38м

Контрол от страна на Съда

Съдът разполага с неограничена компетентност да осъществява контрол върху решенията, с които ЕОЦКП е наложил глоба или периодична имуществена санкция. Той може да отмени, намали или увеличи размера на наложената глоба или на периодичната имуществена санкция.

Член 38н

Такси за лицензиране и надзор

1. По силата на настоящия регламент и на приетите по силата на параграф 3 делегирани актове ЕОЦКП начислява такси на доставчиците на услуги за докладване на данни. Тези такси изцяло покриват необходимите разходи на ЕОЦКП по лицензирането и надзора на доставчиците на услуги за докладване на данни, както и по възстановяването на разходите, които могат да възникнат за компетентните органи в изпълнение на задълженията им по настоящия регламент, по-специално при предвиденото в член 38о делегиране на задачи.

2. Размерът на таксата, начислена на даден доставчик на услуги за докладване на данни, покрива всички административни разходи на ЕОЦКП при действията му във връзка с проспекта, включително допълненията към него, изготвен от този емитент, предлагаща страна или лице, което кандидатства за допускане до търговия на регулиран пазар. Той е съобразен с оборота на емитента, предложителя или лицето, което кандидатства да бъде допуснато до търговия на регулиран пазар.

3. До [Служба за публикации: да се въведе дата: 24 месеца след влизането в сила] Комисията по силата на член 50 приема делегиран акт, с който доуточнява вида на таксите, услугите, за които се дължат такси, размера на таксите и начина на плащане.

Член 38о

Делегиране на задачи от ЕОЦКП на компетентните органи

1. Когато е необходимо за правилното изпълнение на надзорните задачи, ЕОЦКП може да делегира конкретни надзорни задачи на компетентния орган на държава членка в съответствие с насоките, издадени от ЕОЦКП по силата на член 16 от Регламент (ЕС) № 1095/2010. Такива конкретни надзорни задачи могат по-специално да включват правомощието за изискване на информация — по силата на член 38б, и за провеждане на разследвания и проверки на място — по силата на членове 38в и 38г.

2. Преди да делегира определена задача, ЕОЦКП се допитва до съответния компетентен орган относно:

а) обхвата на задачата, която ще се делегира;

б) срока за изпълнение на задачата; както и

в) предоставянето на необходимата информация от и на ЕОЦКП.

3. В съответствие с приетия от Комисията по силата на член 38н, параграф 3 регламент относно таксите, ЕОЦКП възстановява на компетентния орган разходите, направени при изпълнението на делегираните задачи.

4. ЕОЦКП преразглежда решението по параграф 1 през подходящи интервали от време. Делегирането може да бъде отменено във всеки един момент.

5. Делегирането на задачи не засяга отговорностите на ЕОЦКП и не ограничава способността на органа да провежда и наблюдава делегираната дейност.“; член 50 се изменя, както следва:

   параграф 2 се заменя със следното:

„2. Правомощието да приема делегирани актове, посочено в член 1, параграф 9, член 2, параграф 2, член 13, параграф 2, член 15, параграф 5, член 17, параграф 3, член 19, параграфи 2 и 3, член 27в, член 31, параграф 4, член 40, параграф 8, член 41, параграф 8, член 42, параграф 7, член 45, параграф 10 и член 52, параграфи 10 и 12, се предоставя за неопределен срок, считано от 2 юли 2014 г.“;

   в параграф 3 първото изречение се заменя със следното:

„Оправомощаването, посочено в член 1, параграф 9, член 2, параграф 2, член 13, параграф 2, член 15, параграф 5, член 17, параграф 3, член 19, параграфи 2 и 3, член 27в, член 31, параграф 4, член 40, параграф 8, член 41, параграф 8, член 42, параграф 7, член 45, параграф 10 и член 52, параграфи 10 и 12, може да бъде оттеглено по всяко време от Европейския парламент или от Съвета.“;

   в параграф 5 първото изречение се заменя със следното:

„Делегиран акт, приет на основание член 1, параграф 9, член 2, параграф 2, член 13, параграф 2, член 15, параграф 5, член 17, параграф 3, член 19, параграфи 2 и 3, член 27в, член 31, параграф 4, член 40, параграф 8, член 41, параграф 8, член 42, параграф 7, член 45, параграф 10 и член 52, параграф 10 или 12, влиза в сила само ако нито Европейският парламент, нито Съветът повдигне възражения в срок от три месеца, след като са били уведомени за него, или ако преди изтичането на този срок и Европейският парламент, и Съветът уведомят Комисията, че няма да повдигнат възражения.“;

в член 52 се добавят следните параграфи 13 и 14:

„13.    Комисията, след консултации с ЕОЦКП, представя на Европейския парламент и Съвета изготвени в съответствие с дял IVа доклади за функционирането на консолидираните данни. Докладът във връзка с член 27г, параграф 1 се представя до 3 септември 2019 г. Докладът във връзка с член 27г, параграф 2 се представя до 3 септември 2021 г.

В посочените в първа алинея доклади се оценява функционирането на консолидираните данни според следните критерии:

а)    достъпността и навременното предоставяне след сключване на сделка на консолидирана информация за нея, в която е обхваната всяка сделка, независимо дали е сключена, или не на място на търговия;

б)    достъпността и навременното предоставяне след сключване на сделка на пълна и частична информация за нея, която е с високо качество, предоставена е при разумни търговски условия и във формати, до които пазарните участници имат лесен достъп и които могат лесно да използват.

Ако Комисията заключи, че даден ДКД не е предоставил информацията по начин, който отговаря на посочените във втора алинея критерии, тя придружава доклада си с искане до ЕОЦКП да започне процедура на договаряне за определяне, по ръководена от ЕОЦКП процедура за възлагане на обществена поръчка, на търговско дружество, което да изготвя консолидирани данни. ЕОЦКП започва процедурата, след като получи искането на Комисията, като спазва посочените в искането на Комисията условия и в съответствие с Регламент (ЕС, Евратом) № 966/2012 на Европейския парламент и на Съвета**.

14.    При открита процедура по параграф 13 Комисията на основание член 50 приема делегирани актове, с които определя необходимите действия за:

а)    определяне на срока на договора с търговското дружество, което да изготвя консолидираните данни, както и на реда и условията за подновяване на договора и за откриване на нова процедура за възлагане на обществена поръчка;

б)    постановяване, че търговското дружество, което изготвя консолидираните данни, има изключителните правомощия да извършва тази дейност и никое друго дружество няма лиценз да работи като ДКД в съответствие с член 27а;

в)    оправомощаване на ЕОЦКП да осигурява спазването на условията по търга от страна на търговското дружество, определено чрез възлагане на обществена поръчка да изготвя консолидирани данни;

г)    проверка, че информацията след сключване на сделка, предоставяна от изготвящото консолидираните данни търговско дружество, е с високо качество, във формати, до които пазарните участници имат лесен достъп и които могат лесно да използват, и в консолидирана форма, която обхваща целия пазар;

д)    проверка, че информацията след сключване на сделка се предоставя при разумни търговски условия, както в консолидирана, така и в неконсолидирана форма, и отговаря на потребностите на ползвателите на тази информация в целия Съюз;

е)    проверка, че местата на търговия и ОМП предоставят на разумна цена достъп до своята информация за сделките на търговското дружество, изготвящо консолидирани данни и определено чрез управлявана от ЕОЦКП процедура на възлагане на обществена поръчка;

ж)    определяне на механизъм за действие, в случай че търговското дружество, определено чрез възлагане на обществена поръчка да изготвя консолидирани данни, не спазва тръжните условия;

з)    определяне на условията, при които, ако предвиденото в буква б) от настоящия параграф правомощие не е използвано или няма определено дружество чрез възлагане на обществена поръчка, лицензиран по член 27а ДКД може да продължи да изготвя консолидирани данни до приключването на нова процедура за възлагане на обществена поръчка и определянето на търговско дружество, което да изготвя консолидирани данни.

*    Директива 2013/34/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно годишните финансови отчети, консолидираните финансови отчети и свързаните доклади на някои видове предприятия и за изменение на Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директиви 78/660/ЕИО и 83/349/ЕИО на Съвета (ОВ L 182, 29.6.2013 г., стр. 19).

**    Регламент (ЕС, Евратом) № 966/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 25 октомври 2012 г. относно финансовите правила, приложими за общия бюджет на Съюза и за отмяна на Регламент (ЕО, Евратом) № 1605/2002 на Съвета (ОВ L 298, 26.10.2012 г., стp. 1).“;

вмъкват се следните членове 54a и 54б:

„Член 54a
Преходни мерки, свързани с ЕОЦКП

1. Цялата компетентност и всички задължения за надзор и правоприлагане по отношение на доставчиците на услуги за докладване на данни, с които са натоварени компетентните органи по силата на член 67 от Директива 2014/65/ЕС, се прекратяват на [Служба за публикации: въвежда се дата: 36 месеца след влизането в сила]. Тази компетентност и тези задължения се поемат на същата дата от ЕОЦКП.

2. На посочената в параграф 1 дата ЕОЦКП поема всички преписки и работни документи, или техни заверени копия, свързани с надзора и правоприлагането по отношение на доставчиците на услуги за докладване на данни, включително текущите проучвания и правоприлагащи действия.

Заявленията за лицензиране обаче, получени от компетентните органи преди [Служба за публикации: въвежда се дата: 30 месеца след влизането в сила], не се поемат от ЕОЦКП; а решението за лицензиране или за отказ от лицензиране се взима от съответния орган.

3. Посочените в параграф 1 компетентни органи предават на ЕОЦКП възможно най-бързо всички налични материали и работни документи, или техните заверени копия, свързани с доставчиците на услуги за докладване на данни. Същите компетентни органи оказват на ЕОЦКП необходимото съдействие и консултации с оглед на ефективното и ефикасно прехвърляне и поемане от него на надзора и правоприлагането по отношение на доставчиците на услуги за докладване на данни.

4. ЕОЦКП е законен правоприемник на посочените в параграф 1 компетентни органи по всички административни или съдебни производства, произтичащи от надзорните и правоприлащите действия на тези компетентни органи по въпросите от приложното поле на настоящия регламент.

5. Всяко лицензиране на доставчик на услуги за докладване на данни, извършено от посочен в параграф 1 компетентен орган, остава валидно след прехвърлянето на правомощията към ЕОЦКП.

Член 54б
Отношения с одиторите

1.    Всяко оправомощено по смисъла на Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета* лице, изпълняващо при доставчик на услуги за докладване на данни задачата, описана в член 34 от Директива 2013/34/ЕС или член 73 от Директива 2009/65/ЕО или всяка друга определена със закон задача, е задължено своевременно да съобщи на ЕОЦКП всеки факт или решение относно това дружество, с които се е запознало при изпълняването на тази задача и които могат да:

а)     представляват съществено нарушение на законовите, подзаконовите или административните разпоредби, с които се урежда лицензирането или в частност — упражняването на дейност на доставчиците на услуги за докладване на данни;

б)     нанесат ущърб на непрекъснатото функциониране на доставчика на услуги за докладване на данни;

в)     водят до отказ от заверяване на отчетите или до изразяване на резерви в това отношение.

Това лице е също така задължено да съобщи всички факти и решения, с които се е запознало при изпълнението на една от посочените в първа алинея задачи при дружество с тесни връзки с доставчика на услуги за докладване на данни, при който то изпълнява същата такава задача.

2.      Добросъвестното съобщаване на компетентните органи на всички посочени в параграф 1 факти и решения от страна на оправомощените по смисъла на Директива 2006/43/ЕО лица не представлява нарушение на никакво договорно, нито правно ограничение за оповестяване на информация и не поражда никаква отговорност за тези лица.

*    Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 17 май 2006 г. относно задължителния одит на годишните счетоводни отчети и консолидираните счетоводни отчети, за изменение на Директиви 78/660/ЕИО и 83/349/ЕИО на Съвета и за отмяна на Директива 84/253/ЕИО на Съвета (ОВ L 157, 9.6.2006 г., стр. 87).“;

Член 7

Изменения на Регламент (ЕС) 2015/760 относно Европейски фондове за дългосрочни инвестиции

Регламент (ЕС) 2015/760 се изменя, както следва:

(1)член 2 се изменя, както следва:

точка 10) се заменя със следното:

„10)    „компетентен орган“ означава някой от компетентните органи, посочени в член 4, параграф 1, букви е) и з) от Директива 2011/61/ЕС;“;

точка 11) се заличава;

в член 3 параграф 3 се заменя със следното:

„3.    ЕОЦКП поддържа централен публичен регистър, в който са посочени всички ЕФДИ, получили разрешение съгласно настоящия регламент, и лицата, управляващи ЕФДИ. Регистърът е достъпен в електронен формат.“;

член 5 се изменя, както следва:

параграф 1 се изменя, както следва:

i)    първа алинея се заменя със следното:

„Заявление за разрешение за ЕФДИ се подава до ЕОЦКП.“;

ii)    във втора алинея се добавя следната буква д):

„д)    списък на държавите членки, в които се предвижда предлагане на ЕФДИ.“;

iii)    трета алинея се заменя със следното:

„ЕОЦКП може да поиска разяснения и информация във връзка с представените по силата на втора алинея документи и информация.“;

параграф 2 се изменя, както следва:

i)    първа алинея се заменя със следното:

„Само ЛУАИФ от ЕС, получило разрешение в съответствие с Директива 2011/61/ЕС, може да подаде до ЕОЦКП заявление за одобрение да управлява ЕФДИ, за който е поискано разрешение в съответствие с параграф 1.“;

ii)    последната алинея се заменя със следното:

„ЕОЦКП може да поиска от компетентния орган на ЛУАИФ от ЕС разяснения и информация във връзка с посочената във втора алинея документация или потвърждение за това дали ЕФДИ попадат в обхвата на разрешението на ЛУАИФ от ЕС да управлява АИФ. Компетентният орган на ЛУАИФ от ЕС отговаря в рамките на 10 работни дни, считано от датата на получаване на подаденото от ЕОЦКП искане.“;

параграф 4 се заменя със следното:

„4.    ЕОЦКП бива незабавно уведомяван за всички последващи изменения на посочената в параграфи 1 и 2 документация.“;

параграф 5 се заменя със следното:

„5.    Чрез дерогация от условията на параграфи 1—3, АИФ от ЕС, чиято правна форма дава възможност за вътрешно управление и когато неговият управителен орган реши да не назначава външно ЛУАИФ, подава до ЕОЦКП заявление едновременно за разрешение за ЕФДИ — в съответствие с настоящия регламент, и за ЛУАИФ — в съответствие с Директива 2011/61/ЕС.

Заявлението за разрешение за ЕФДИ с вътрешно управление включва следното:

а)    правилата или учредителните документи на фонда;

б)    информация за самоличността на депозитаря;

в)    описание на информацията, която ще се предоставя на инвеститорите, включително описание на условията за разглеждане на жалбите на непрофесионалните инвеститори;

д)    списък на държавите членки, в които се предвижда предлагане на ЕФДИ;

е)    информацията, посочена в член 7, параграф 2, букви а)—д) от Директива 2011/61/ЕС.

До три месеца, считано от датата на подаване на пълното заявление, ЕОЦКП уведомява АИФ от ЕС дали са предоставени разрешенията, посочени в първа алинея.“;

добавят се следните параграфи 6 и 7:

„6. ЕОЦКП незабавно уведомява компетентните органи на държавата членка, в която се предвижда предлагане на ЕФДИ, за разрешенията, предоставени по силата на член 6 и в съответствие с член 31, параграф 2.“;

7. В уведомлението по параграф 6 се съдържа следната информация:

а)    идентификационните данни на лицето, управляващо ЕФДИ, на ЕФДИ и на държавата членка, в която е седалището или главното управление на ЕФДИ;

б)    уставът или учредителните документи на ЕФДИ;

в)    идентификационните данни на депозитаря на ЕФДИ;

г)    описание на информацията, която ще се предостави на инвеститорите;

д)    описание на реда и условията за разглеждане на жалбите, подадени от непрофесионални инвеститори;

е)    проспектът и когато е приложимо — основният информационен документ, посочен в Регламент (ЕС) № 1286/2014;

ж)    информация за инструментите, посочени в член 26.“;

член 6 се изменя, както следва:

параграфи 1—3 се заменят със следното:

„1.    АИФ от ЕС получава разрешение за ЕФДИ само когато ЕОЦКП:

а)    се е уверил, че АИФ от ЕС изпълнява всички изисквания на настоящия регламент;

б)    е одобрил заявлението на ЛУАИФ от ЕС, получило разрешение в съответствие с Директива 2011/61/ЕС да управлява ЕФДИ, правилата или учредителните документи на фонда и избора на депозитар.

2.    В случай че АИФ от ЕС подаде заявление в съответствие с член 5, параграф 5 от настоящия регламент, ЕОЦКП предоставя разрешение на АИФ от ЕС за ЕФДИ само когато:

а)    се е уверил, че АИФ от ЕС удовлетворява изискванията на настоящия регламент;

б)    се е уверил, че АИФ от ЕС удовлетворява изискванията на Директива 2011/61/ЕС;

в)    е одобрил правилника на фонда или учредителните документи, както и избора на депозитар.

3.    ЕОЦКП може да откаже да одобри заявлението на ЛУАИФ от ЕС за управление на ЕФДИ само когато ЛУАИФ от ЕС:

а)    не удовлетворява изискванията на настоящия регламент;

б)    не удовлетворява изискванията на Директива 2011/61/ЕС по отношение на ЕФДИ, което възнамерява да управлява;

в)    не е получило разрешение от компетентния орган на ЛУАИФ от ЕС да управлява АИФ, чиито инвестиционни стратегии спадат към обхванатите от настоящия регламент;

г)    не е предоставило документите, посочени в член 5, параграф 2, или изискваните във връзка с тях разяснения или информация.

Преди да откаже да одобри заявление, ЕОЦКП се допитва до компетентния орган на ЛУАИФ от ЕС.“;

параграф 4 се заличава;

параграф 5 се заменя със следното:

„5.    ЕОЦКП уведомява АИФ от ЕС за причините за отказа си да даде разрешение за ЕФДИ.“;

параграфи 6 и 7 се заличават;

вмъква се следният член 6a:

„Член 6 a

Отнемане на разрешение

1. Без да се засяга член 35, ЕОЦКП отнема разрешението за ЕФДИ, когато по отношение на лицето, управляващо ЕФДИ, е изпълнено някое от следните условия:

а)    управителят изрично се откаже от разрешението или не го е използвало в рамките на шест месеца след предоставянето му;

б)    управителят е получило разрешението посредством неверни твърдения или по всякакъв друг неправомерен начин;

в)    ЕФДИ вече не удовлетворява условията, при които му е било предоставено разрешение.

2. Отнемането на разрешението влиза в сила незабавно на цялата територия на Съюза.“;

в член 7 параграф 3 се заменя със следното:

„3.    Лицето, управляващо ЕФДИ, отговаря за спазването на изискванията на настоящия регламент и на съответните изисквания по отношение на ЕФДИ на Директива 2011/61/ЕС. Лицето, управляващо ЕФДИ, отговаря също така за загубите или вредите, произтичащи от неспазването на настоящия регламент.“;

в член 17, параграф 1 второто изречение се заменя със следното:

„Датата, посочена в буква а) на първа алинея, е съобразена с особеностите и характеристиките на активите, в които ЕФДИ ще инвестира; тя е по-ранната от двете дати: не по-късно от пет години след датата на разрешението за ЕФДИ или половината от жизнения цикъл на ЕФДИ, както е определен по силата на член 18, параграф 3. При изключителни обстоятелства и след представяне на надлежно обоснован инвестиционен план ЕОЦКП може да одобри удължаване на този срок с не повече от една допълнителна година.“;

в член 18, параграф 2 буква б) се заменя със следното:

„б)    към момента на издаване на разрешението и през целия жизнен цикъл на ЕФДИ лицето, управляващо ЕФДИ, е в състояние да докаже пред ЕОЦКП, че разполага с подходяща система за управление на ликвидността и ефективни процедури за наблюдение на ликвидния риск на ЕФДИ, които са съвместими с дългосрочната инвестиционна стратегия на ЕФДИ и с предложената политика за обратно изкупуване;“;

в член 21 параграф 1 се заменя със следното:

„1.    ЕФДИ приема подробна схема за редовна продажба на своите активи с цел обратно изкупуване на дяловете или акциите на инвеститорите след края на жизнения цикъл на ЕФДИ; тази схема се съобщава на ЕОЦКП най-късно една година преди датата на края на жизнения цикъл на ЕФДИ.“;

в член 23, параграф 3 буква е) се заменя със следното:

„е)    всяка друга информация, която според ЕОЦКП е уместна за целите на параграф 2.“;

в член 24 параграф 1 се заменя със следното:

„1.    ЕФДИ изпраща на ЕОЦКП проспекта си и всички изменения към него, както и годишния си отчет. При поискване ЕФДИ предоставя тази документация на компетентния орган на лицето, управляващо ЕФДИ. ЕФДИ предоставя тази документация в срока, посочен от ЕОЦКП и компетентния орган на лицето, управляващо ЕФДИ.“;

в член 28 се добавя параграф 3:

„3.    До [Служба за публикации: да се въведе дата: 24 месеца след датата на влизане в сила] Комисията по силата на член 36а приема делегирани актове, с които се уточнява вътрешният процес за оценка на това дали ЕФДИ е подходящ да бъде предлаган на посочените в параграф 1 непрофесионални инвеститори, като се осигурява съгласуваност с предвидените в член 25 от Директива 2014/65/ЕС* разпоредби относно оценяването на подходящия и уместен характер.

___________________________________

* Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349).“;

членове 31, 32, 33 и 34 се заменят със следното:

„Член 31

Предлагане на дялове или акции на ЕФДИ

Лицето, управляващо ЕФДИ, може да предлага дялове или акции на този ЕФДИ веднага след като получи от ЕОЦКП посоченото в член 5, параграф 6 уведомление.

Член 32

Надзор от страна на ЕОЦКП

1.    ЕОЦКП следи за непрекъснатото прилагане на настоящия регламент.

2.    ЕОЦКП контролира спазването на правилата или учредителните документи на ЕФДИ, както и на задълженията, посочени в проспекта, който трябва да е в съответствие с настоящия регламент.

3.    С оглед на изпълнението на възложените му по силата на настоящия регламент задачи и с цел да осигури високи стандарти на надзор, ЕОЦКП прилага цялото съответно право на Съюза, а когато то се състои от директиви — националното законодателство, с което се транспонират тези директиви.

4.    Компетентните органи проверяват, че установените или предлаганите на тяхна територия предприятия за колективно инвестиране не използват обозначението „ЕФДИ“ и не внушават, че са ЕФДИ, освен ако не са получили разрешение по силата на настоящия регламент.

Ако компетентен орган сметне, че предприятие за колективно инвестиране използва обозначението „ЕФДИ“ или внушава, че е ЕФДИ, без да е получило разрешение по силата на настоящия регламент, той незабавно уведомява ЕОЦКП за това.

Член 33

Упражняване на правомощията, посочени в членове 34, 34а и 34б

Правомощията, предоставени по силата на членове 34, 34а и 34б на ЕОЦКП, на негово длъжностно лице или на друго оправомощено от ЕОЦКП лице, не се използват, за да се изисква разкриването на информация или на документи, които са предмет на правно призната привилегия.

Член 34

Искане на информация

1.    ЕОЦКП може чрез обикновено искане или с решение да задължи следните лица да му предоставят цялата информация, която му е необходима, за да изпълнява задълженията си по настоящия регламент:

   а)    лицата, управляващи ЕФДИ;

   б)    лицата, участващи в управлението на ЕФДИ;

   в)    третите лица, на които лицето, управляващо ЕФДИ, е делегирало функции;

   г)    лицата, които по друг начин са тясно свързани с управлението на ЕФДИ.

2.    Във всяко посочено в параграф 1 обикновено искане за предоставяне на информация:

а)    се посочва настоящият член като правно основание за отправянето му;

б)    се декларира целта на искането;

в)    се уточнява каква информация се изисква;

г)    се определя срок за предоставяне на информацията;

д)    се включва декларация, че лицето, от което се изисква тази информация, не е задължено да я предостави, но че при доброволен отговор от негова страна, предоставената информация не трябва да бъде неточна или подвеждаща;

е)    се посочва размерът на налаганата в съответствие с член 35 глоба, когато предоставената информация е неточна или подвеждаща.

3.    Когато изисква информация по силата на параграф 1 с решение, ЕОЦКП:

а)    посочва настоящия член като правно основание за отправянето му;

б)    декларира целта на искането;

в)    уточнява каква информация се изисква;

г)    определя срок за предоставяне на информацията;

д)    посочва предвидените в член 35б периодични имуществени санкции за предоставяне на непълна информация;

е)    посочва глобата, предвидена в член 35а, параграф 3 във връзка с член 35а, параграф 2, буква н) в случай че отговорите на поставените въпроси са неточни или подвеждащи;

ж)    посочва правото на обжалване на решението пред апелативния съвет, както и правото решението да бъде обжалвано пред Съда на Европейския съюз на основание членове 60 и 61 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

4.    Посочените в параграф 1 лица, техните представители или, в случай на юридически лица или на асоциации без правосубектност, лицата, упълномощени да ги представляват по закон или съгласно учредителните им актове, предоставят изискваната информация. Надлежно упълномощени адвокати могат да предоставят информацията от името на своите клиенти. Последните остават изцяло отговорни, в случай че предадената информация е непълна, неточна или подвеждаща.

5.    ЕОЦКП незабавно изпраща копие от обикновеното искане или от решението до компетентния орган на държавата членка, в която са установени или в която живеят посочените в параграф 1 лица, до които се отнася искането за информация.“;

вмъкват се следните членове 34a, 34б, 34в и 34г:

„Член 34a

Общи разследвания

1.    В изпълнение на задълженията си по настоящия регламент ЕОЦКП може да извършва всички необходими разследвания на лицата по член 34, параграф 1. За целта длъжностните лица и други оправомощени от ЕОЦКП лица имат правомощия:

а)    да проверяват всички документи, данни, процедури и други материали, отнасящи се до изпълнението на техните задачи, независимо от носителя, на който се съхраняват;

б)    да взимат или получават заверени копия или извлечения от такива документи, данни, процедури и други материали;

в)    да призовават и да искат от всяко лице по член 34, параграф 1, от неговия представител или негови служители да дават устно или писмено обяснение на факти или документи, свързани с предмета и целта на проверката, и да записват отговорите;

г)    да отправят въпроси до всяко друго юридическо или физическо лице, което даде съгласие за това, с цел да съберат информация, свързана с предмета на разследването;