Използване на финансова информация за предотвратяване, разкриване, разследване и наказателно преследване

 

РЕЗЮМЕ НА:

Директива (EС) 2019/1153 за установяване на правила, с които се улеснява използването на финансова и друга информация за предотвратяването, разкриването, разследването или наказателното преследване на определени престъпления

КАКВА Е ЦЕЛТА НА ДИРЕКТИВАТА?

Целта и е борба с изпирането на пари, финансирането на тероризма и други тежки престъпления чрез:

• по-лесен достъп до информация за банкови сметки от страна на националните органи, включително на служби за възстановяване на активи;
• по-добро сътрудничество между правоприлагащите органи и звената за финансово разузнаване (ЗФР);
• улесняване на обмена на информация с Агенцията на Европейския съюз за сътрудничество в областта на правоприлагането (Европол).

ОСНОВНИ АСПЕКТИ

Правомощия за достъп и търсене в банкови сметки

Всяка държава — членка на Европейския съюз (ЕС), трябва да гарантира, че определените органи, отговарящи за разследването и наказателното преследване на престъпления, имат право на пряк и незабавен достъп и търсене на информация за банкови сметки с цел предотвратяване, разкриване, разследване или наказателно преследване на тежки престъпления, включително проследяване и замразяване на активи.

За да се гарантира високо ниво на защита на данните, достъпът и търсенето се извършват само за всеки отделен случай от служители, които:

• притежават висока степен на почтеност и са подходящо квалифицирани;
• са специално определени и упълномощени за тези задачи;
• поддържат високи стандарти за поверителност и защита на данните.

Освен това се водят регистри на търсенията, които редовно се проверяват от служителите по защита на данните.

Споделяне на информация

Държавите членки трябва да гарантират, че (за всеки отделен случай и с цел предотвратяване, разкриване и борба с изпирането на пари, свързаните с него престъпления и финансирането на тероризма):

• тяхното национално ЗФР си сътрудничи с определените правоприлагащи органи и отговаря своевременно на искания за информация или анализ;
• определените органи отговарят своевременно на исканията за информация от правоприлагащите органи, отправени от националното ЗФР;
• ЗФР от различни държави членки обменят финансова информация или анализи при изключителни и спешни случаи;
• определените правоприлагащи органи обменят при поискване финансова информация или анализи, получени от тяхното национално ЗФР;
• техните правоприлагащи органи и ЗФР могат да отговарят на искания от Европол за информация за банкови сметки или финансови анализи.

Целият този обмен на информация трябва да се извършва при спазване на националните процедурни гаранции и да е в съответствие с ролята и отговорностите на различните органи, включително автономността на ЗФР да разпространяват своите анализи.

Исканията и отговорите се предават чрез специални защитени електронни комуникации, които осигуряват високо ниво на сигурност на данните.

Обработване на лични данни

• Обработването на лични данни, разкриващи расов или етнически произход, политически възгледи, религиозни или философски убеждения, членство в синдикални организации или данни за здравето, сексуалния живот или сексуалната ориентация на дадено лице, се разрешава само при спазване на подходящи гаранции за правата и свободите на лицето в съответствие с приложимите правила за защита на данните.
• Само обучен и специално упълномощен персонал може да има достъп и да обработва данните, описани по-горе, под ръководството на длъжностното лице по защита на данните.

Мониторинг и оценка

Държавите членки трябва да поддържат статистически данни, за да правят преглед на ефективността на своите системи в борбата с тежките престъпления.

до 2 август 2024 г. и на всеки 3 години след тази дата Европейската комисия ще изготвя доклад за изпълнението на настоящата директива, който ще бъде внасян до Европейския парламент и до Съвета на Европейския съюз. Докладът ще бъде оповестяван публично.

С директивата се отменя Решение 2000/642/ПВР на Съвета.

ОТКОГА СЕ ПРИЛАГАТ ПРАВИЛАТА?

Директивата трябваше да бъде транспонирана в националното законодателство до 1 август 2021 г. Тези правила се прилагат от 1 август 2021 г.

ОБЩА ИНФОРМАЦИЯ

За допълнителна информация вж.:

• Борба с изпирането на пари и предотвратяване на финансирането на тероризма (Европейска комисия)

ОСНОВЕН ДОКУМЕНТ

Директива (ЕС) 2019/1153 на Европейския парламент и на Съвета от 20 юни 2019 година за установяване на правила, с които се улеснява използването на финансова и друга информация за предотвратяването, разкриването, разследването или наказателното преследване на определени престъпления, и за отмяна на Решение 2000/642/ПВР на Съвета (ОВ L 186, 11.7.2019 г., стр. 122—137).

СВЪРЗАНИ ДОКУМЕНТИ

Регламент (ЕС) 2017/1939 на Съвета от 12 октомври 2017 година за установяване на засилено сътрудничество за създаване на Европейска прокуратура („EPPO“) (OВ L 283, 31.10.2017 г., стр. 1—71).

Последващите изменения на Регламент (ЕС) 2017/1939 са включени в основния текст. Тази консолидирана версия е само за документална справка.

Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 година за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Директива 2006/70/ЕО на Комисията (ОВ L 141, 5.6.2015 г., стр. 73—117).

Вж. консолидираната версия.

Решение 2007/845/ПВР на Съвета от 6 декември 2007 година относно сътрудничеството между Службите за възстановяване на активи на държавите-членки при проследяване и установяване на облаги или друго имущество, свързани с престъпления (OВ L 332, 18.12.2007 г., стр. 103—105).

последно актуализация 03.08.2022