Правомощия на Европейската централна банка да налага санкции

ОСНОВНИ АСПЕКТИ

Лимити за глоби/периодични наказателни плащания, които ЕЦБ може да наложи като последица от нарушениеНарушение. Всяко неизпълнение от страна на предприятие на задължение, произтичащо от регламенти или решения на ЕЦБ.

• Горната граница за размера на глобите на предприятия е 500 000 EUR или — в случай на санкции, налагани във връзка с надзорните задачи на ЕЦБ — два пъти размера на реализираните печалби или нереализираните загуби вследствие на нарушението, или 10 % от общия годишния оборот на предприятието.
• Горната граница на периодичните наказателни плащания е 10 000 евро на ден от нарушението или, в случай на санкции, наложени във връзка с надзорните задачи на ЕЦБ, 5 % от среднодневния оборот на ден от нарушението. Периодични наказателни санкции могат да бъдат налагани за максимален срок от 6 месеца, считано от датата на уведомяване за решението за налагане на такива санкции.

Публикуване

• ЕЦБ публикува на своя уебсайт всяко решение за налагане на санкции след неговото уведомяване. Публикуването на решението се анонимизира, ако има вероятност да:
  • застраши стабилността на финансовите пазари или текущо наказателно разследване;
  • причини непропорционална вреда на съответното предприятие;
  • води до публикуване на поверителна информация, която би изложила на риск законните обществени интереси в областта на сигурността, като например сигурността и защитата на целостта на евробанкнотите или сигурното управление на кибернетичните или оперативните рискове за системно важните платежни системи⁶ (вж. резюме).
• Когато има вероятност горните обстоятелства да отпаднат в рамките на разумен период от време, публикуването може да бъде отложено за този период от време. Въпреки това, в случай на публикуване на поверителна информация, която би изложила на риск законните обществени интереси в областта на сигурността, ЕЦБ може да реши да не публикува решение за налагане на санкция, когато прецени, че рискът за законните обществени интереси в областта на сигурността не може да бъде намален чрез публикуване на съответните решения на анонимна основа или чрез отлагане на публикуването им.
• Ако по отношение на решение за налагане на санкция е подадена жалба до Съда на Европейския съюз, ЕЦБ публикува без излишно забавяне на официалния си уебсайт информация за статуса на въпросната жалба и за резултата от нея.
• Публикуваната информация остава на разположение за най-малко 5 години.

Критерии, които се вземат под внимание

Когато обмисля санкция, ЕЦБ се ръководи от принципа на пропорционалност и взема предвид:

• добросъвестността и откритостта на съответното предприятие, както и степента на неговото старание и сътрудничество или, обратно, умишлената му измама;
• сериозността на последиците от нарушението;
• повторяемостта, честотата или продължителността на нарушението;
• печалбите, реализирани от предприятието по причина на нарушението;
• икономическия размер на предприятието;
• предишни санкции, наложени от други компетентни органи на предприятието за същото нарушение.

Процедура за нарушение

• Решението дали да се започне процедура за нарушение трябва да се вземе от ЕЦБ по нейна инициатива или на основание на предложение за това, адресирано до нея от страна на националната централна банка на държавата — членка на ЕС, в рамките на чиято юрисдикция е извършено предполагаемото нарушение.
• Такова решение може да бъде взето също така от националната централна банка на държавата членка, в рамките на чиято юрисдикция е извършено предполагаемото нарушение, по нейна инициатива или на основание предложение за това от страна на ЕЦБ.
• На съответното предприятие трябва да бъдат дадени не по-малко от 30 дни, за да представи своята защита.
• Изпълнителният съвет приема мотивирано решение дали да наложи санкции на предприятието.
• В срок от 30 дни от получаването на мотивираното решение предприятието може да поиска от Управителния съвет да преразгледа решението. Ако не бъде взето решение в срок от 2 месеца, решението става окончателно.
• Управителният съвет може да поиска от съответното предприятие, от Изпълнителния съвет или от компетентната национална централна банка да предоставят допълнителна информация, за да преразгледа решението на Изпълнителния съвет. Управителният съвет може да измени решението на Изпълнителния съвет и да промени размера на санкцията, която трябва да бъде наложена, основанията, които водят до нарушение, както и дали и до каква степен санкцията се публикува.
• Съответното предприятие се уведомява за заключението и за правото му на съдебен контрол.
• Процедурата за нарушение трябва да бъде започната в рамките на една година от момента, в който съществуването на нарушението стане известно на ЕЦБ или на националната централна банка на юрисдикцията, в която то е извършено, и във всички случаи в рамките на пет години от извършването на нарушението. Освен това правото да се вземе решение за налагане на санкция във връзка с нарушение изтича една година след решението за започване на процедурата.
• За санкциите, налагани при изпълнението на надзорните задачи на ЕЦБ, се прилагат специални правила. След приключване на разследването ЕЦБ уведомява съответното предприятие, определя разумен срок за представяне на становища и може да го покани на устно изслушване. Надзорният съвет на ЕЦБ предлага на Управителния съвет проект на решение. След приемането на решението то може да бъде преразгледано от Административния съвет за преразглеждане.
• Срокът за санкциите, наложени от ЕЦБ при изпълнение на надзорните ѝ задачи, е 5 години. Той може да бъде прекъсван и удължаван с действия, предприети от ЕЦБ за целите на производството.