I PIELIKUMS

Paraugs paziņojuma vēstulei par ES AIF tirdzniecību saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 31. panta 2. punktu

PAZIŅOJUMA VĒSTULE

PAZIŅOJUMS SASKAŅĀ AR DIREKTĪVAS 2011/61/ES (AIFD) 31. PANTA 2. PUNKTU PAR NODOMU AIF VAI TĀ PAŠA AIFP PĀRVALDĪTU AIF IEGULDĪJUMU APLIECĪBAS VAI AKCIJAS TIRGOT AIFP IZCELSMES DALĪBVALSTĪ (1).

______________________________________ (AIFP izcelsmes dalībvalsts)

Vai jūs paziņojat par grozījumiem informācijā, kas jau sniegta sākotnējā paziņojumā?

Jā ☐ Nē ☐

Ja atbilde uz šo jautājumu ir “Jā”, lūdzu, aizpildiet tikai informāciju, kas atjaunināta salīdzinājumā ar iepriekšējo paziņojumu, un norādiet iepriekšējā paziņojuma datumu: ___________________

SATURA RĀDĪTĀJS

1. DAĻA.

Informācija par AIFP vai iekšēji pārvaldītu AIF

2. DAĻA.

Informācija par AIF, kurus paredzēts tirgot AIFP izcelsmes dalībvalstī

1. iedaļa.

AIF identifikācija

2. iedaļa.

Pasākumi, kas veikti, lai novērstu tirdzniecību privātiem ieguldītājiem

3. iedaļa.

Pielikumi

1. DAĻA

Informācija par AIFP vai iekšēji pārvaldītu AIF

Informācija par AIFP vai iekšēji pārvaldītu AIF
AIFP vai iekšēji pārvaldīts AIF (2)
AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF juridiskās personas identifikators (LEI) (2)
AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF valsts identifikācijas kods (ja pieejams) (2)
AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF izcelsmes dalībvalsts (2)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF pastāvēšanas ilgums, ja piemērojams
Informācija par AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF tīmekļa vietni

Par paziņojuma vēstuli atbildīgās struktūrvienības (vai kontaktpunkta) kontaktinformācija AIFP vai iekšēji pārvaldītā AIF
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Informācija par trešo personu (ja AIFP vai iekšēji pārvaldīts AIF ir izraudzījies trešo personu paziņojuma sniegšanai)
Trešā persona
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Struktūrvienība (vai kontaktpunkts) rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai (ja piemērojams) (3)
Vienības nosaukums
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

2. DAĻA

Informācija par AIF, ko paredzēts tirgot AIFP izcelsmes dalībvalstī

1. iedaļa.   AIF identifikācija

Lūdzu, aizpildīt turpmāk norādīto tabulu ar informāciju par katru AIF, ko plānojat tirgot, un izveidojiet jaunu tabulu par katru AIF, katrā rindā norādot tikai vienu akciju kategoriju (nosaukumu un ISIN). Ja AIF ir jumta AIF ar vairākām apakšstruktūrām vai apakšfondiem, atsauces uz AIF turpmākajā tabulā saprot kā atsauces uz apakšstruktūru vai apakšfondu, ko paredzēts tirgot AIFP izcelsmes dalībvalstī, nevis kā atsauces uz jumta AIF, ko norāda atsevišķi attiecīgajā slejā.

Tā AIF nosaukums, ko paredzēts tirgot

AIF dibināšanas vai izveidošanas datums

AIF izcelsmes dalībvalsts

AIF juridiskā forma (4)

AIF juridiskās personas identifikators (LEI) (ja pieejams)

Tirdzniecība privātiem ieguldītājiem (5)

Katras AIF akciju kategorijas nosaukums

AIF/katras AIF akciju kategorijas ISIN (ja pieejams)

AIF depozitārija nosaukums

AIF pastāvēšanas ilgums (attiecīgā gadījumā

AIF valsts identifikācijas kods (ja pieejams)

Jumta AIF nosaukums (attiecīgā gadījumā)

AIF ieguldījumu stratēģija (6)

Galvenās-pakārtotās struktūras (attiecīgā gadījumā):

Galvenā AIF vai apakšstruktūras(-u) nosaukums	Galvenā AIF vai apakšstruktūras(-u) juridiskās personas identifikators (LEI) (ja pieejams)	Galvenā AIF / apakšstruktūras AIFP (ja atšķiras no AIF AIFP)	Galvenā AIF / apakšstruktūras AIFP juridiskās personas identifikators (LEI) (ja atšķiras no AIF AIFP un ja pieejams)	Galvenā AIF izcelsmes dalībvalsts (ja atšķiras no AIF izcelsmes dalībvalsts)	Galvenā AIF AIFP izcelsmes dalībvalsts (ja atšķiras no galvenā AIF izcelsmes dalībvalsts)

2. iedaļa.   Pasākumi, kas veikti, lai novērstu tirdzniecību privātiem ieguldītājiem

Lūgums norādīt informāciju par pasākumiem, kas noteikti, lai novērstu AIF ieguldījumu apliecību vai akciju tirdzniecību privātiem ieguldītājiem, tostarp arī tādā gadījumā, kad AIFP paļaujas uz neatkarīgu struktūru darbībām, lai sniegtu ieguldījumu pakalpojumus attiecībā uz AIF (7)

3. iedaļa.   Pielikumi

AIF nolikuma vai dibināšanas dokumentu jaunākā versija (ja tāda ir).

Piedāvājuma dokumenta jaunākā versija (piemēram, prospekts) (ja pieejams).

AIF jaunākais gada pārskats (ja pieejams).

Jebkāda papildu informācija, kas minēta Direktīvas 2011/61/ES 23. panta 1. punktā, par katru tirgojamo AIF (8).

Cits (lūgums precizēt).

(Dokumenta nosaukums vai elektroniskā pielikuma nosaukums)
Datums
Parakstītāja vārds, uzvārds un amats
Paraksts

---

(1)  Šī paziņojuma vēstule būtu jāizmanto arī attiecībā uz AIF, kas kvalificējami arī kā Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondi un ko tirgo saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2015/760 (2015. gada 29. aprīlis) par Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondiem (OV L 123, 19.5.2015., 98. lpp.) 31. pantu saistībā ar Direktīvas 2011/61/ES 31. panta 2. punktu.

(2)  Šis lauks jāaizpilda vienmēr, arī atjauninājumu gadījumā.

(3)  Norādiet vienotu kontaktpunktu rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai, kas minēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/1156 (2019. gada 20. jūnijs) par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu pārrobežu izplatīšanas atvieglošanu un ar kuru groza Regulas (ES) Nr. 345/2013, (ES) Nr. 346/2013 un (ES) Nr. 1286/2014 (OV L 188, 12.7.2019., 55. lpp.) 9. pantā un Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2021/955 (2021. gada 27. maijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/1156 piemērošanai attiecībā uz veidlapām, veidnēm, procedūrām un tehniskajiem risinājumiem tirdzniecības noteikumu, maksu un nodevu publicēšanai un paziņošanai un precizē informāciju, kura jāpaziņo, lai izveidotu un uzturētu centrālo datubāzi par AIF un PVKIU pārrobežu tirdzniecību, kā arī šādas informācijas paziņošanai izmantojamās veidlapas, veidnes un procedūras, (OV L 211, 15.6.2021., 30. lpp.) 2. pantā. Šis kontaktpunkts var būt tas pats kontaktpunkts kā tas, kas noteikts AIFP vai izraudzītajā trešajā personā.

(4)  Juridiskā forma ir viena no šādām: kopīgais fonds, ieguldījumu fonds, ieguldījumu sabiedrība vai jebkura cita juridiska forma, kas pieejama saskaņā ar AIF izcelsmes dalībvalsts tiesību aktiem.

(5)  Ja atļauts AIFP izcelsmes dalībvalstī: “Jā” / ”Nē”. Ja AIFP izcelsmes dalībvalsts tiesību akti neļauj veikt tirdzniecību privātiem ieguldītājiem, lūdzu, norādiet “N/A”.

(6)  Norādiet dominējošo AIF veidu un sadalījumu pa ieguldījumu stratēģijām, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 231/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES attiecībā uz atbrīvojumiem, vispārējiem darbības nosacījumiem, depozitārijiem, saistību īpatsvaru, pārskatāmību un uzraudzību, (OV L 83, 22.3.2013., 1. lpp.) IV pielikumā iekļautajā ziņošanas veidnē.

(7)  Šī informācija ir jāaizpilda tikai par tiem AIF, kuru tirdzniecība ir paredzēta tikai profesionāliem ieguldītājiem. Nav jāievieš pasākumi attiecībā uz AIF, kurus AIFP/pašpārvaldītais AIF plāno tirgot privātiem ieguldītājiem, ja to atļauj AIFP izcelsmes dalībvalsts tiesību akti saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 43. pantu. Ja šī paziņojuma vēstule attiecas gan uz profesionāliem ieguldītājiem, gan uz privātiem ieguldītājiem paredzētiem AIF, lūdzu, norādiet informāciju tikai par AIF, kas paredzēti vienīgi profesionāliem ieguldītājiem.

(8)  Direktīvas 2011/61/ES III pielikuma f) punkts.

II PIELIKUMS

Paraugs paziņojuma vēstulei par ES AIF pārrobežu tirdzniecību saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 32. panta 2. punktu

PAZIŅOJUMA VĒSTULE

PAZIŅOJUMS SASKAŅĀ AR DIREKTĪVAS 2011/61/ES (AIFD) 32. PANTA 2. PUNKTU PAR NODOMU AIF VAI TĀ PAŠA AIFP PĀRVALDĪTU AIF IEGULDĪJUMU APLIECĪBAS VAI AKCIJAS TIRGOT DALĪBVALSTĪ, KAS NAV AIFP IZCELSMES DALĪBVALSTS (1).

______________________________________ (Uzņēmēja dalībvalsts(-is))

Vai jūs paziņojat par grozījumiem informācijā, kas jau sniegta sākotnējā paziņojumā?

Jā ☐ Nē ☐

Ja atbilde uz šo jautājumu ir “Jā”, lūdzu, aizpildiet tikai informāciju, kas atjaunināta salīdzinājumā ar iepriekšējo paziņojumu, un norādiet iepriekšējā paziņojuma datumu:___________________

SATURA RĀDĪTĀJS

1. DAĻA.

Informācija par AIFP vai iekšēji pārvaldītu AIF

1. iedaļa.

AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF identifikācija

2. iedaļa.

Struktūras privātajiem ieguldītājiem (attiecīgā gadījumā)

2. DAĻA.

Informācija par AIF, ko paredzēts tirgot uzņēmējā dalībvalstī

1. iedaļa

AIF identifikācija

2. iedaļa.

AIF ieguldījumu apliecību vai akciju tirdzniecības kārtība

3. iedaļa.

Pielikumi

1. DAĻA

Informācija par AIFP vai iekšēji pārvaldītu AIF

1. iedaļa.   AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF identifikācija

Informācija par AIFP vai iekšēji pārvaldītu AIF
AIFP vai iekšēji pārvaldīts AIF (2)
AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF juridiskās personas identifikators (LEI) (2)
AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF valsts identifikācijas kods (ja pieejams) (2)
AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF izcelsmes dalībvalsts (2)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF pastāvēšanas ilgums, ja piemērojams
Informācija par AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF tīmekļa vietni

Par paziņojuma vēstules izdošanu atbildīgās struktūrvienības (vai kontaktpunkta) kontaktinformācija AIFP vai iekšēji pārvaldītā AIF
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Informācija par trešo personu (ja AIFP vai iekšēji pārvaldīts AIF ir izraudzījies trešo personu paziņojuma sniegšanai)
Trešā persona
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Kontaktpunkts rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai (ja piemērojams) (3)
Vienības nosaukums
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Lūdzu, norādiet, kura šajā iedaļā norādītā e-pasta adrese (AIFP vai iekšēji pārvaldīta AIF kontaktpunkts, kontaktpunkts izraudzītajā trešajā personā vai kontaktpunkts rēķina nosūtīšanai) ir vēlamā adrese, uz kuru uzņēmējas valsts kompetentā iestāde var nosūtīt jebkādu konfidenciālu informāciju (cita starpā lietotājvārdu un paroli, lai piekļūtu valsts ziņošanas sistēmām).

2. iedaļa.   Struktūras privātajiem ieguldītājiem (attiecīgā gadījumā)

Saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 32. panta 1. punktu ES AIFP ir atļauts to pārvaldīto ES AIF ieguldījumu apliecības vai akcijas tirgot profesionāliem ieguldītājiem citās dalībvalstīs, kas nav to izcelsmes dalībvalsts. Tomēr dalībvalstis var saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 43. pantu atļaut AIFP tirgot privātiem ieguldītājiem to teritorijā pārvaldīto AIF ieguldījumu apliecības vai akcijas.

Informācija par privātiem ieguldītājiem pieejamām struktūrām jāaizpilda, ja AIF tirdzniecība ir vērsta uz privātiem ieguldītājiem.

Saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES IV pielikuma j) punktu, lūdzu, aizpildiet šādu tabulu, lai sniegtu informāciju par struktūrām minētās direktīvas 43.a panta 1. punktā norādīto uzdevumu veikšanai:

Struktūras uzdevums	Informācija par uzdevumu veicējām struktūrām	Tās vienības nosaukums / juridiskā forma / juridiskā adrese / adrese, e-pasts un tālruņa numurs saziņai, kas atbild par to, ka struktūras tiek darītas pieejamas
Apstrādāt ieguldītāja parakstīšanās, maksājuma un izpirkšanas (vai atpirkšanas) rīkojumus attiecībā uz AIF ieguldījumu apliecībām vai akcijām
Nodrošināt ieguldītājiem informāciju par to, kā var sniegt iepriekš minētos rīkojumus un kā tiek izmaksāti izpirkšanas (vai atpirkšanas) ieņēmumi
Palīdzēt apstrādāt informāciju, kas attiecas uz ieguldītāju tiesību izmantošanu, kuras izriet no to ieguldījuma AIF
Darīt ieguldītājiem pieejamu saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 22. un 23. pantu prasīto informāciju un dokumentus, lai viņi varētu veikt to pārbaudi un iegūt kopijas
Sniegt ieguldītājiem informāciju, kas attiecas uz struktūru veicamajiem uzdevumiem, pastāvīgā informācijas nesējā, kā definēts Direktīvas 2011/61/ES 43.a panta 1. punkta e) apakšpunktā.
Veikt kontaktpunkta funkciju saziņā ar kompetentajām iestādēm

2. DAĻA

Informācija par AIF, ko paredzēts tirgot uzņēmējā dalībvalstī

1. iedaļa.   AIF identifikācija

Lūdzu, aizpildīt turpmāk norādīto tabulu ar informāciju par katru AIF, ko plānojat tirgot uzņēmējā dalībvalstī, un izveidojiet jaunu tabulu par katru AIF, katrā rindā norādot tikai vienu akciju kategoriju (nosaukumu un ISIN). Ja AIF ir jumta AIF ar vairākām apakšstruktūrām vai apakšfondiem, atsauces uz AIF turpmākajā tabulā saprot kā atsauces uz apakšstruktūru vai apakšfondu, ko paredzēts tirgot uzņēmējā dalībvalstī, nevis kā atsauces uz jumta AIF, ko norāda atsevišķi attiecīgajā slejā.

AIF, ko paredzēts tirgot uzņēmējā dalībvalstī, nosaukums

AIF dibināšanas vai izveidošanas datums

AIF izcelsmes dalībvalsts

AIF juridiskā forma (4)

AIF juridiskās personas identifikators (LEI) (ja pieejams)

Tirdzniecība privātiem ieguldītājiem (5)

Katras AIF akciju kategorijas nosaukums

AIF / katras AIF akciju kategorijas ISIN (ja pieejams)

AIF depozitārija nosaukums

AIF pastāvēšanas ilgums (attiecīgā gadījumā)

AIF valsts identifikācijas kods (ja pieejams)

Jumta AIF nosaukums (attiecīgā gadījumā)

AIF ieguldījumu stratēģija (6)

Galvenās-pakārtotās struktūras (attiecīgā gadījumā):

Galvenā AIF vai apakšstruktūras(-u) nosaukums	Galvenā AIF vai apakšstruktūras(-u) juridiskās personas identifikators (LEI) (ja pieejams)	Galvenā AIF / apakšstruktūras AIFP (ja atšķiras no AIF AIFP)	Galvenā AIF / apakšstruktūras AIFP juridiskās personas identifikators (LEI) (ja atšķiras no AIF AIFP un ja pieejams)	Galvenā AIF izcelsmes dalībvalsts (ja atšķiras no AIF izcelsmes dalībvalsts)	AIFP izcelsmes dalībvalsts (ja atšķiras no galvenā AIF izcelsmes dalībvalsts)

2. iedaļa.   AIF ieguldījumu apliecību vai akciju tirdzniecības kārtība

AIF/AIF apakšstruktūru ieguldījumu apliecības vai akcijas tirgos:

☐	AIFP, kas pārvalda AIF vai iekšēji pārvaldītu AIF;

☐	kredītiestādes;

☐	pilnvarotas ieguldījumu sabiedrības vai konsultanti;

☐	citas struktūras, tostarp struktūras, kas atrodas trešā valstī. Precizējiet:

___________________________________________________________________________

Lūgums norādīt informāciju par pasākumiem, kas noteikti, lai novērstu AIF ieguldījumu apliecību vai akciju tirdzniecību privātiem ieguldītājiem, tostarp arī tādā gadījumā, kad AIFP paļaujas uz neatkarīgu struktūru darbībām, lai sniegtu ieguldījumu pakalpojumus attiecībā uz AIF (7)

3. iedaļa.   Pielikumi

AIF nolikuma vai dibināšanas dokumentu jaunākā versija.

Piedāvājuma dokumenta jaunākā versija (piemēram, prospekts).

AIF jaunākais gada pārskats (ja pieejams).

Jebkāda papildu informācija, kas minēta Direktīvas 2011/61/ES 23. panta 1. punktā, par katru tirgojamo AIF (IV pielikuma f) punkts).

Cits (lūgums precizēt).

_________________________________________________________________________________

(Dokumenta nosaukums vai elektroniskā pielikuma nosaukums)

Datums
Parakstītāja vārds, uzvārds un amats
Paraksts

---

(1)  Šī paziņojuma vēstule būtu jāizmanto arī attiecībā uz AIF, kas kvalificējami arī kā Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondi un ko tirgo saskaņā ar Regulas (ES) 2015/760 31. panta 2. punktu saistībā ar Direktīvas 2011/61/ES 32. panta 2. punktu.

(2)  Šis lauks jāaizpilda vienmēr, arī atjauninājumu gadījumā.

(3)  Norādiet vienotu kontaktpunktu rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai, kas minēta Regulas (ES) 2019/1156 9. pantā un Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2021/955 2. pantā. Minētais kontaktpunkts var būt tas pats kontaktpunkts kā tas, kas noteikts AIFP vai izraudzītajā trešajā personā.

(4)  Juridiskā forma ir viena no šādām: kopīgais fonds, ieguldījumu fonds, ieguldījumu sabiedrība vai jebkura cita juridiska forma, kas pieejama saskaņā ar AIF izcelsmes dalībvalsts tiesību aktiem.

(5)  Ja atļauts AIFP izcelsmes dalībvalstī: “Jā” / “Nē”. Ja AIFP izcelsmes dalībvalsts tiesību akti neļauj veikt tirdzniecību privātiem ieguldītājiem, lūdzu, norādiet “N/A”.

(6)  Norādiet dominējošo AIF veidu un sadalījumu pa ieguldījumu stratēģijām, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) Nr. 231/2013 IV pielikumā iekļautajā ziņošanas veidnē.

(7)  Šī informācija ir jāaizpilda tikai par tiem AIF, kuru tirdzniecība ir paredzēta tikai profesionāliem ieguldītājiem. Nav jāievieš pasākumi attiecībā uz AIF, kurus AIFP / pašpārvaldītais AIF plāno tirgot privātiem ieguldītājiem, ja to atļauj AIFP izcelsmes dalībvalsts tiesību akti saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 43. pantu. Ja šī paziņojuma vēstule attiecas gan uz profesionāliem ieguldītājiem, gan uz privātiem ieguldītājiem paredzētiem AIF, lūdzu, norādiet informāciju tikai par AIF, kas paredzēti tikai profesionāliem ieguldītājiem.

III PIELIKUMS

Paraugs paziņojuma vēstulei, kas ES AIFP jāiesniedz tā izcelsmes dalībvalsts kompetentajai iestādei, lai saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 33. panta 2. punktu pārvaldītu citās dalībvalstīs iedibinātus ES AIF vai saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 33. panta 3. punktu citā dalībvalstī izveidotu filiāli

PAZIŅOJUMA VĒSTULE

PAZIŅOJUMS PAR AIFP NODOMU SASKAŅĀ AR DIREKTĪVAS 2011/61/ES 33. PANTA 2. PUNKTU PĀRVALDĪT AIF, KAS IEDIBINĀTS DALĪBVALSTĪ, KURA NAV TĀ IZCELSMES DALĪBVALSTS, VAI SASKAŅĀ AR DIREKTĪVAS 2011/61/ES 33. PANTA 3. PUNKTU IZVEIDOT FILIĀLI.

______________________________________ (Uzņēmēja dalībvalsts(-is))

Vai jūs paziņojat par grozījumiem informācijā, kas jau sniegta sākotnējā paziņojumā?

Jā ☐ Nē ☐

Ja atbilde uz šo jautājumu ir “Jā”, lūdzu, aizpildiet tikai atjaunināto informāciju salīdzinājumā ar iepriekšējo paziņojumu un norādiet iepriekšējā paziņojuma datumu: ____________________

SATURA RĀDĪTĀJS

1. DAĻA.

Informācija par AIFP

2. DAĻA.

Saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 33. panta 2. punktu paziņojamā informācija

1. iedaļa.

Darbības programma

2. iedaļa.

Informācija par AIF, ko paredzēts pārvaldīt uzņēmējā dalībvalstī

3. DAĻA.

Informācija, kas AIFP jāsniedz saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 33. panta 3. punktu, lai uzņēmējā(-ās) dalībvalstī(-īs) veiktu savas darbības, izmantojot filiāli

1. iedaļa.

Informācija par filiāli

2. iedaļa.

Filiāles darbības programma

3. iedaļa

Filiāles organizatoriskā struktūra

4. iedaļa

Filiāles darbības izbeigšana

1. DAĻA

Informācija par AIFP

Informācija par AIFP
AIFP (1)
AIFP juridiskās personas identifikators (LEI) (1)
AIFP valsts identifikācijas kods (ja pieejams) (1)
AIFP izcelsmes dalībvalsts (1)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
AIFP pastāvēšanas ilgums (attiecīgā gadījumā)
Informācija par AIFP tīmekļa vietni

Par paziņojuma vēstuli atbildīgās struktūrvienības (vai kontaktpunkta) kontaktinformācija AIFP
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Informācija par trešo personu (ja AIFP vai iekšēji pārvaldīts AIF ir izraudzījies trešo personu paziņojuma sniegšanai)
Trešā persona
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Kontaktpunkts rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai (ja piemērojams) (2)
Vienības nosaukums
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Lūdzu, norādiet, kura šajā iedaļā norādītā e-pasta adrese (AIFP kontaktpunkts, kontaktpunkts izraudzītajā trešajā personā vai kontaktpunkts rēķina nosūtīšanai) ir vēlamā adrese, uz kuru uzņēmējas valsts kompetentā iestāde var nosūtīt jebkādu konfidenciālu informāciju (cita starpā lietotājvārdu un paroli, lai piekļūtu valsts ziņošanas sistēmām).

2. DAĻA

Saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 33. panta 2. punktu paziņojamā informācija

Šī daļa jāaizpilda tikai tad, ja AIFP ar pakalpojumu sniegšanas brīvību plāno veikt darbības uzņēmējā dalībvalstī. Ja AIFP plāno veikt savas darbības uzņēmējā dalībvalstī, izmantojot filiāli, šo daļu atstāj neaizpildītu un aizpilda 3. daļu.

1. iedaļa.   Darbības programma

Lūdzu, norādiet AIFP darbību tvērumu uzņēmējā dalībvalstī

Ieguldījumu pārvaldība

☐	Ieguldījumu portfeļa pārvaldība

☐	Riska pārvaldība

Administratīvā vadība

☐	Juridiskie un līdzekļu pārvaldīšanas grāmatvedības pakalpojumi

☐	Klienta pieprasījumi

☐	Vērtēšana un cenas noteikšana, tostarp nodokļu deklarācijas

☐	Reglamentējoša atbilstības uzraudzība

☐	Ieguldījumu apliecību turētāju/akcionāru reģistra veidošana

☐	Ienākuma sadale

☐	Ieguldījumu apliecību / akciju emisija un atpakaļpirkšana

☐	Līguma norēķini, tostarp sertifikātu nosūtīšana

☐	Lietvedība

☐	Tirdzniecība

☐	Ar AIF aktīviem saistītās darbības

Ieguldījumi un blakuspakalpojumi

☐

Ieguldījumu portfeļu, tostarp pensiju fondu un papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju portfeļu, pārvaldīšana atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2016/2341 (2016. gada 14. decembris) par arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju (AKUI) darbību un uzraudzību (OV L 354, 23.12.2016., 37. lpp.) 32. pantam saskaņā ar ieguldītāju – katra atsevišķā klienta – sniegtu diskrecionāru pilnvarojumu

☐	Ieguldījumu konsultācijas

☐	Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecību turēšana un administratīvā pārvaldība

☐

Rīkojumu pieņemšana un nodošana izpildei saistībā ar finanšu instrumentiem Apraksts par AIFP stratēģiju uzņēmējā dalībvalstī (piemēram, norādot plānoto darījumu apjomu, ieguldītāju veidus, ar kuriem AIFP strādās, un to, kā AIFP piesaistīs šos ieguldītājus un rīkosies ar tiem)   Kopsavilkums par kontroli pār trešo personu deleģējumiem saistībā ar uzņēmējā dalībvalstī veiktajām darbībām.

2. iedaļa.   Informācija par AIF, ko paredzēts pārvaldīt uzņēmējā dalībvalstī

Lūdzu, aizpildiet tabulu ar jebkādu informāciju, kas pieejama par esošajiem AIF, kurus AIFP plāno pārvaldīt dalībvalstī. Ja AIF ir jumta AIF ar vairākām apakšstruktūrām vai apakšfondiem, atsauces uz AIF turpmākajā tabulā saprot kā atsauces uz apakšstruktūru vai apakšfondu, ko paredzēts pārvaldīt uzņēmējā dalībvalstī, nevis kā atsauces uz jumta AIF, ko norāda atsevišķi attiecīgajā slejā.

AIF, ko paredzēts pārvaldīt uzņēmējā dalībvalstī, nosaukums	Dibināšanas vai izveidošanas datums (attiecīgā gadījumā)	AIF juridiskā forma (3)	AIF juridiskās personas identifikators (LEI) (ja pieejams)	AIF depozitārija nosaukums	AIF pastāvēšanas ilgums	AIF valsts identifikācijas kods (ja pieejams)	Jumta AIF nosaukums (attiecīgā gadījumā)	AIF ieguldījumu stratēģija (4)

Galvenās-pakārtotās struktūras (attiecīgā gadījumā):

Galvenā AIF vai apakšstruktūras(-u) nosaukums	Galvenā AIF vai apakšstruktūras(-u) juridiskās personas identifikators (LEI) (ja pieejams)	Galvenā AIF / apakšstruktūras AIFP (ja atšķiras no AIF AIFP)	Galvenā AIF / apakšstruktūras AIFP juridiskās personas identifikators (LEI) (ja atšķiras no AIF AIFP un ja pieejams)	Galvenā AIF izcelsmes dalībvalsts (ja atšķiras no AIF izcelsmes dalībvalsts)	AIFP izcelsmes dalībvalsts (ja atšķiras no galvenā AIF izcelsmes dalībvalsts)

3. DAĻA

Informācija, kas AIFP jāsniedz saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 33. panta 3. punktu, lai uzņēmējā(-ās) dalībvalstī(-īs) veiktu savas darbības, izmantojot filiāli

Šī daļa jāaizpilda tikai tad, ja AIFP plāno uzņēmējā dalībvalstī izveidot filiāli. Ja AIFP plāno veikt savu darbību uzņēmējā dalībvalstī vienīgi saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību, šo daļu atstāj neaizpildītu.

1. iedaļa.   Informācija par filiāli

Filiāles identifikācija
Filiāles nosaukums (5)
Filiāles valsts identifikācijas kods AIFP izcelsmes dalībvalstī (ja pieejams) (5)
Filiāles valsts identifikācijas kods dalībvalstī, kurā filiāle ir iedibināta (ja pieejams) (5)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils (5)
Informācija par filiāles tīmekļa vietni (ja tā atšķiras no AIFP tīmekļa vietnes)

Struktūrvienība (vai kontaktpunkts), no kā var iegūt dokumentus dalībvalstī, kurā filiāle ir iedibināta
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

2. iedaļa.   Filiāles darbības programma

Filiāle veiks šādas darbības un sniegs šādus pakalpojumus uzņēmējā(-ās) dalībvalstī(-īs):

Ieguldījumu pārvaldība

☐	Ieguldījumu portfeļa pārvaldība

☐	Riska pārvaldība

Administratīvā vadība

☐	Juridiskie un līdzekļu pārvaldīšanas grāmatvedības pakalpojumi

☐	Klienta pieprasījumi

☐	Vērtēšana un cenas noteikšana, tostarp nodokļu deklarācijas

☐	Reglamentējoša atbilstības uzraudzība

☐	Ieguldījumu apliecību turētāju/akcionāru reģistra veidošana

☐	Ienākuma sadale

☐	Ieguldījumu apliecību / akciju emisija un atpakaļpirkšana

☐	Līguma norēķini, tostarp sertifikātu nosūtīšana

☐	Lietvedība

☐	Tirdzniecība

☐	Ar AIF aktīviem saistītās darbības

Ieguldījumi un blakuspakalpojumi

☐	Ieguldījumu portfeļu, tostarp pensiju fondu un papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju portfeļu, pārvaldīšana atbilstīgi Direktīvas (ES) 2016/2341 32. pantam saskaņā ar ieguldītāju – katra atsevišķā klienta – sniegtu diskrecionāru pilnvarojumu

☐	Ieguldījumu konsultācijas

☐	Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecību turēšanu un administratīvo pārvaldību

☐	Rīkojumu pieņemšana un nodošana izpildei saistībā ar finanšu instrumentiem

3. iedaļa.   Filiāles organizatoriskā struktūra

Apraksts par riska pārvaldības procesu, ko AIFP ieviesis filiāles līmenī saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) Nr. 231/2013 45. pantu

Funkcionālo, ģeogrāfisko un juridisko pārskatu sniegšanas kārtības apraksts

Apraksts par filiāles atrašanās vietu AIFP vai grupas, ja AIFP ir grupas dalībniece, korporatīvajā struktūrā

Apraksts par spēkā esošajiem noteikumiem, saskaņā ar kuriem filiāle ziņo AIFP galvenajam birojam

Kopsavilkums par sistēmām un kontrolēm, kas ieviestas filiāles līmenī, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2024/912 (6) 2. panta 3. punkta d) apakšpunktā

Apraksts par kontroli pār deleģējumiem saistībā ar uzņēmējā dalībvalstī veiktajām darbībām

Apraksts saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 45. panta 2. punktu par pasākumiem atbilstības nodrošināšanai ar uzņēmējas dalībvalsts, kurā filiāle ir izveidota, kompetentās iestādes atbildībā esošajiem pienākumiem

Apraksts par ieviestajām procedūrām un piešķirtajiem cilvēkresursiem un materiālajiem resursiem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas saistību izpildei

Lūdzu, norādiet prognozes gan attiecībā uz peļņu un zaudējumiem, gan naudas plūsmu sākotnējā trīsdesmit sešu mēnešu laikposmā.

4. iedaļa.   Filiāles darbības izbeigšana

Šī iedaļa nebūtu jāaizpilda sākotnējā paziņojumā. Tā būtu jāaizpilda tikai atjaunināšanas gadījumā, ja ir paredzēts izbeigt filiāles darbību.

Informācija un procedūras uzņēmējdarbības izbeigšanai, tostarp sīka informācija par pasākumiem ieguldītāju interešu aizsardzībai uzņēmējā dalībvalstī, sūdzību risināšanas kārtību un nenokārtoto saistību dzēšanu

Plānotās uzņēmējdarbības izbeigšanas grafiks

Datums
Parakstītāja vārds, uzvārds un amats
Paraksts

---

(1)  Šis lauks jāaizpilda vienmēr, arī atjauninājumu gadījumā.

(2)  Norādiet vienotu kontaktpunktu rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai, kas minēta Regulas (ES) 2019/1156 9. pantā un Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2021/955 2. pantā. Minētais kontaktpunkts var būt tas pats kontaktpunkts kā tas, kas noteikts AIFP vai izraudzītajā trešajā personā.

(3)  Juridiskā forma ir viena no šādām: kopīgais fonds, ieguldījumu fonds, ieguldījumu sabiedrība vai jebkura cita juridiska forma, kas pieejama saskaņā ar AIF izcelsmes dalībvalsts tiesību aktiem.

(4)  Norādiet dominējošo AIF veidu un sadalījumu pa ieguldījumu stratēģijām, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) 231/2013 IV pielikumā iekļautajā ziņošanas veidnē.

(5)  Šis lauks jāaizpilda vienmēr, kad tiek sniegta informācija par filiāli, arī atjauninājumu gadījumā.

(6)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2024/912 (2023. gada 15. decembris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija, kas jāpaziņo saistībā ar alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku (AIFP) pārrobežu darbībām (OV L, 2024/912, 25.3.2024., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/912/oj).

IV PIELIKUMS

Apliecinājums saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 32. panta 3. punkta otro daļu par atļaujas piešķiršanu AIFP

APLIECINĀJUMU SAGATAVOJUSI ______________________________________ (AIFP izcelsmes dalībvalsts kompetentās iestādes nosaukums)

1. iedaļa.   Par apliecinājuma sagatavošanu atbildīgā struktūrvienība AIFP izcelsmes dalībvalsts kompetentajā iestādē

Struktūrvienība
VKI adrese
Tās struktūrvienības e-pasta adrese, kura sagatavo apliecinājumu

2. iedaļa.   Atļauju saņēmušā AIFP identifikācija

AIFP
AIFP juridiskās personas identifikators (LEI)
AIFP izcelsmes dalībvalsts
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils

3. iedaļa.   AIFP atļaujas darbības joma

AIFP atļauja attiecas tikai uz tādu AIF pārvaldību, kuriem ir šāda ieguldījumu stratēģija:

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

(Apliecinājumu paraksta un datē AIFP izcelsmes dalībvalsts kompetentās iestādes pārstāvis. Parakstītājs norāda savu pilnu vārdu un uzvārdu)

Datums
Parakstītāja vārds, uzvārds un amats
Paraksts

V PIELIKUMS

Paraugs paziņojuma vēstulei, kurā norādītas par filiāli atbildīgās personas un kura saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 33. panta 3. punkta c) apakšpunktu ES AIFP, kas plāno izveidot filiāli citās dalībvalstīs, jāiesniedz savas izcelsmes dalībvalsts kompetentajai iestādei

PAZIŅOJUMA VĒSTULE

PAZIŅOJUMS SASKAŅĀ AR DIREKTĪVAS 2011/61/ES 33. PANTA 3. PUNKTA C) APAKŠPUNKTU PAR PERSONĀM, KAS IR ATBILDĪGAS PAR FILIĀLI (1), SAISTĪBĀ AR AIFP NODOMU IZVEIDOT FILIĀLI DALĪBVALSTĪ, KAS NAV TĀS IZCELSMES DALĪBVALSTS.

______________________________________ (Uzņēmēja dalībvalsts)

AIFP identifikācija
AIFP
AIFP juridiskās personas identifikators (LEI)
AIFP valsts identifikācijas kods (ja pieejams)
AIFP izcelsmes dalībvalsts
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils

Filiāles identifikācija
Filiāles nosaukums
Filiāles valsts identifikācijas kods AIFP izcelsmes dalībvalstī (ja pieejams)
Filiāles valsts identifikācijas dalībvalstī, kurā filiāle ir iedibināta (ja pieejams)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils

Vai jūs paziņojat par grozījumiem informācijā, kas jau sniegta sākotnējā paziņojumā?

Jā ☐ Nē ☐

Ja atbilde uz šo jautājumu ir “Jā”, lūdzu, izceliet zemāk informāciju, kas atjaunināta salīdzinājumā ar iepriekšējo paziņojumu, un norādiet iepriekšējā paziņojuma datumu:________________

PAZIŅOJUMS PAR PERSONU, KAS IR ATBILDĪGA PAR:

☐	Filiāles darba vadīšanu

☐

Filiāles darbības izbeigšanu (2) Personas, par kuru paziņots, identifikācija un kontaktinformācija Uzvārds   Vārds   Amats vai izpildāmā funkcija   Šā amata ieņemšanas datums   Šā amata beigu datums (attiecīgā gadījumā)   Tālruņa numurs   E-pasta adrese   Papildpiezīmes Papildpiezīmes, ja norādītas (piemēram, iepriekšējais nosaukums nosaukuma maiņas, amata maiņas gadījumā u. c.)   Datums   Personas, par kuru paziņots, paraksts   Datums   Personas, kura parakstās par AIFP, vārds, uzvārds un amats (3)   Paraksts

---

(1)  Lūdzu, iesniedziet tikai vienu atsevišķu veidlapu par katru attiecīgo personu un vienu veidlapu par katru elektronisko datni.

(2)  Paziņojums par personu, kas ir atbildīga par filiāles darbības izbeigšanu, būtu jāiesniedz kā atjauninājums tikai tad, ja ir paredzēts izbeigt filiāles darbību.

(3)  Nevajadzētu būt identiskam ar personu, par kuru paziņots.