This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02017R0392-20170310
Consolidated text: Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/392 av den 11 november 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för auktorisationskrav, tillsynskrav och operativa krav för värdepapperscentraler (Text av betydelse för EES)Text av betydelse för EES.
Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/392 av den 11 november 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för auktorisationskrav, tillsynskrav och operativa krav för värdepapperscentraler (Text av betydelse för EES)Text av betydelse för EES.
02017R0392 — SV — 10.03.2017 — 000.001
Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2017/392 av den 11 november 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för auktorisationskrav, tillsynskrav och operativa krav för värdepapperscentraler (EGT L 065 10.3.2017, s. 48) |
Rättad genom:
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2017/392
av den 11 november 2016
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för auktorisationskrav, tillsynskrav och operativa krav för värdepapperscentraler
(Text av betydelse för EES)
KAPITEL I
ALLMÄNNA BESTÄMMELSER
Artikel 1
Definitioner
I denna förordning gäller följande definitioner:
|
a) |
översynsperiod : den period för översyn som börjar dagen efter utgången av den föregående översyns- och utvärderingsperioden. |
|
b) |
avvecklingsinstruktion : ett överföringsuppdrag enligt definitionen i artikel 2 i i Europaparlamentets och rådets direktiv 98/26/EG ( 1 ). |
|
c) |
avvecklingsrestriktion : blockering, avsättning eller öronmärkning av värdepapper som gör dem otillgängliga för avveckling, eller blockering eller avsättning av kontanter som gör dem otillgängliga för avveckling. |
|
d) |
börshandlad fond : en fond enligt definition i artikel 4.1.46 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU ( 2 ). |
|
e) |
utgivande värdepapperscentral : en värdepapperscentral som erbjuder de huvudtjänster som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på en värdepappersemission. |
|
f) |
investerande värdepapperscentral : en värdepapperscentral som antingen är en deltagare i det avvecklingssystem för värdepapper som en annan värdepapperscentral driver eller som använder en tredje part eller en mellanhand som deltar i det avvecklingssystem för värdepapper som en annan värdepapperscentral driver i sambanden värdepappersemission. |
|
g) |
Varaktigt medium : varje instrument som gör det möjligt att lagra information på ett sätt som är tillgängligt för användning i framtiden under en tidsperiod som är lämplig för informationens syfte, och som tillåter oförändrad återgivning av den lagrade informationen. |
KAPITEL II
FASTSTÄLLANDE AV DE MEST RELEVANTA VALUTORNA OCH PRAKTISKA ARRANGEMANG FÖR SAMRÅD MED RELEVANTA BEHÖRIGA MYNDIGHETER
(Artikel 12.1 b och c i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 2
Fastställande av de mest relevanta valutorna
De mest relevanta valutor som avses i artikel 12.1 b i förordning (EU) nr 909/2014 ska identifieras i enlighet med någon av följande beräkningar:
Varje unionsvalutas relativa andel av det totala värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning som har verkställts av en värdepapperscentral, beräknat över en ettårsperiod, förutsatt att varje andel överskrider 1 %.
Den relativa andel som avvecklingsinstruktioner mot betalning som verkställts av en värdepapperscentral i en unionsvaluta utgör av det totala värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning som har verkställts av alla värdepapperscentraler i unionen i den valutan, beräknat över en ettårsperiod, förutsatt att varje andel överskrider 10 %.
Artikel 3
Praktiska arrangemang för samråd med de relevanta myndigheter som avses i artikel 12.1 b och c i förordning (EU) nr 909/2014
KAPITEL III
AUKTORISATION AV VÄRDEPAPPERSCENTRALER
(Artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014)
AVSNITT 1
Allmän information om ansökande värdepapperscentraler
Artikel 4
Identifiering av ansökande värdepapperscentraler och deras rättsliga status
En ansökan om auktorisation ska omfatta följande:
Kontaktuppgifter för den person som ansvarar för ansökan.
Kontaktuppgifter för kontaktpersonen eller kontaktpersonerna som ansvarar för den ansökande värdepapperscentralens regelefterlevnads- och internkontrollfunktion.
Den ansökande värdepapperscentralens företagsnamn, LEI-kod och registrerade adress inom EU.
Stiftelseurkund och bolagsordning eller andra lagstadgade handlingar för den ansökande värdepapperscentralen.
Ett utdrag ur relevant bolags- eller domstolsregister, eller andra handlingar som intygar var det ansökande företaget har sitt säte och dess verksamhetsinriktning och som är giltiga vid tidpunkten för ansökan.
Identifiering av de avvecklingssystem för värdepapper som den ansökande värdepapperscentralen driver eller har för avsikt att driva.
En kopia av ledningsorganets beslut om ansökan och protokollet från det möte där ledningsorganet godkände ansökan och dess inlämnande.
Ett diagram som visar ägarförhållandena mellan moderbolag, dotterbolag och närstående enheter eller filialer, där de enheter som visas i diagrammet är identifierade med fullständiga namn, juridisk status, adress och skattenummer eller organisationsnummer.
En beskrivning av den affärsverksamhet som bedrivs av den ansökande värdepapperscentralens dotterbolag och andra juridiska personer i vilka den ansökande värdepapperscentralen har ett ägarintresse, samt information om ägarintressets omfattning.
En förteckning innehållande:
Namn på alla personer eller enheter som direkt eller indirekt äger minst 5 % av den ansökande värdepapperscentralens kapital eller rösträtter.
Namn på varje person eller enhet som kan utöva ett betydande inflytande över den ansökande värdepapperscentralens ledning på grund av sitt ägarintresse i värdepapperscentralen.
En förteckning innehållande:
Namn på alla enheter i vilka den ansökande värdepapperscentralen innehar minst 5 % av kapitalet eller rösträtterna.
Namn på varje enhet över vars förvaltning den ansökande värdepapperscentralen utövar betydande inflytande.
En förteckning över de huvudtjänster som räknas upp i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla.
En förteckning över de stödtjänster som uttryckligen anges i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla.
En förteckning över andra stödtjänster som är tillåtna, men inte uttryckligen anges, i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 och som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla.
En förteckning över de investeringstjänster som omfattas av direktiv 2014/65/EU som avses i punkt n.
En förteckning över tjänster och verksamhet som den ansökande värdepapperscentralen kontrakterar ut eller avser att kontraktera ut i enlighet med artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014.
Den valuta eller de valutor som den ansökande värdepapperscentralen hanterar eller avser att hantera i samband med tjänster som den tillhandahåller, oavsett om kontanta medel avsätts på ett konto hos centralbanken, hos en värdepapperscentral eller på ett konto hos ett kreditinstitut.
Uppgifter om varje pågående och slutliga rättsliga, administrativa eller skiljedomsförfarande eller andra rättsliga förfaranden som den ansökande värdepapperscentralen är part i, och som kan orsaka finansiella eller andra kostnader.
Om den ansökande värdepapperscentralen avser att tillhandahålla huvudtjänster eller att inrätta en filial i enlighet med artikel 23.2 i förordning (EU) nr 909/2014 ska en ansökan om auktorisation även innehålla följande uppgifter:
Den eller de medlemsstater där den ansökande värdepapperscentralen avser att bedriva verksamhet.
En verksamhetsplan med uppgift särskilt om vilken eller vilka tjänster värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla i värdmedlemsstaten.
Den valuta eller de valutor som den ansökande värdepapperscentralen hanterar eller avser att hantera i värdmedlemsstaten.
Om tjänsterna tillhandahålls eller är avsedda att tillhandahållas genom en filial, ska dess organisationsstruktur och namnen på de personer som svarar för dess ledning anges.
I relevanta fall, en bedömning av de åtgärder som värdepapperscentralen avser att vidta för att möjliggöra användarnas efterlevnad av den nationella rätt som avses i artikel 49.1 i förordning (EU) nr 909/2014.
Artikel 5
Allmän information om riktlinjer och förfaranden
En ansökan om auktorisation ska innehålla följande uppgifter om de riktlinjer och förfaranden hos den ansökande värdepapperscentralens som avses i detta kapitel:
Tjänstebeteckningar för de personer som ansvarar för att godkänna och tillämpa riktlinjer och förfaranden.
En beskrivning av åtgärderna för att tillämpa och övervaka efterlevnaden av riktlinjer och förfaranden.
Artikel 6
Uppgifter om värdepapperscentralens tjänster och verksamhet
Värdepapperscentralen ska lämna följande uppgifter i ansökan om auktorisation:
En detaljerad beskrivning av de tjänster som avses i artikel 4.2 l–p.
De förfaranden som ska tillämpas på tillhandahållande av de tjänster som avses i led a.
Artikel 7
Information om koncerner
Om den ansökande värdepapperscentralen ingår i en företagskoncern som omfattar andra värdepapperscentraler eller kreditinstitut som avses i artikel 54.2 b i förordning (EU) nr 909/2014 ska ansökan om auktorisation innehålla följande:
De riktlinjer och förfaranden som avses i artikel 26.7 i förordning (EU) nr 909/2014.
Uppgifter om den verkställande ledningens och ledningsorganets sammansättning och aktieägarstrukturen för moderföretaget och andra företag inom koncernen.
De tjänster och nyckelpersoner, med undantag för den verkställande ledningen, som den ansökande värdepapperscentralen delar med andra företag inom koncernen.
Om den ansökande värdepapperscentralen har ett moderbolag ska ansökan om auktorisation innehålla följande uppgifter:
Adressen till den ansökande värdepapperscentralens moderföretag.
Om moderföretaget är ett företag som är auktoriserat eller registrerat och föremål för tillsyn enligt unionens eller ett tredjelands lagstiftning, varje relevant auktorisationsnummer eller registreringsnummer samt namnet på den eller de myndigheter som är ansvariga för tillsyn över moderföretaget.
AVSNITT 2
Finansiella resurser för tillhandahållande av tjänster av den ansökande värdepapperscentralen
Artikel 8
Finansiella rapporter, affärsplan och återhämtningsplan
En ansökan om auktorisation ska innehålla följande finansiella och affärsrelaterade uppgifter för att den behöriga myndigheten ska kunna bedöma den ansökande värdepapperscentralens uppfyllande av kraven i artiklarna 44, 46 och 47 i förordning (EU) nr 909/2014:
Finansiella rapporter, inbegripet fullständiga årsredovisningar för de senaste tre åren och den lagstadgade revisionsberättelsen av årsbokslut och sammanställd redovisning enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG ( 3 ) för de föregående tre åren.
Om den ansökande värdepapperscentralen granskas av en extern revisor, dennes namn och nationella registreringsnummer.
En affärsplan, inbegripet en finansieringsplan och en preliminär budget som omfattar olika verksamhetsscenarier för de tjänster som tillhandahålls av den ansökande värdepapperscentralen under en referensperiod på minst tre år.
Plan för etablering av dotterbolag eller filialer och deras lokalisering.
En beskrivning av den affärsverksamhet som den ansökande värdepapperscentralen planerar att bedriva, inbegripet affärsverksamhet i dess dotterbolag eller filialer.
Om den historiska finansiella information som avses i punkt 1 a inte är tillgänglig ska en ansökan om auktorisation innehålla följande uppgifter om ansökanden:
Bevis för att det finns tillräckliga ekonomiska medel under sex månader efter beviljande av auktorisation.
En delårsrapport.
Handlingar om den ansökande värdepapperscentralens finansiella situation, inbegripet balansräkning, resultaträkning, förändringar i eget kapital och kassaflöden och en sammanfattning av redovisningspolicyn samt övriga förklarande anmärkningar.
Reviderade årsredovisningar för varje moderbolag för de tre räkenskapsår som föregår ansökningsdatum.
Ansökan ska innehålla en beskrivning av den tillfredsställande återhämtningsplan som säkerställer kontinuitet för den ansökande värdepapperscentralens kritiska verksamhet som avses i artikel 22.2 i förordning (EU) nr 909/2014, inbegripet följande:
En sammanfattning som ger en överblick över planen och dess genomförande.
Fastställande av den ansökande värdepapperscentralens kritiska verksamheter, stresscenarier, händelser som ska utlösa återhämtning och en beskrivning av de verktyg som ska användas av den ansökande värdepapperscentralen.
En bedömning av effekterna av återhämtningsplanen på de berörda parter som sannolikt kommer att beröras av dess genomförande.
En bedömning av återhämtningsplanens rättsliga verkställbarhet som tar hänsyn till eventuella juridiska begränsningar i unionens, nationell eller tredjeländers lagstiftning.
AVSNITT 3
Organisatoriska krav
Artikel 9
Organogram
Ansökan om auktorisation ska innehålla ett organogram som beskriver den ansökande värdepapperscentralens organisationsstruktur. Organogrammet ska omfatta följande:
Namn på personer i följande befattningar och deras arbetsuppgifter:
Den verkställande ledningen.
Chefer med ansvar för de operativa uppgifter som avses i artikel 47.3.
Chefer med ansvar för verksamhet i den ansökande värdepapperscentralens filialer.
Andra viktiga befattningar i den ansökande värdepapperscentralens verksamhet.
Antalet anställda på varje avdelning och operativa enhet.
Artikel 10
Personalpolitik och förfaranden
En ansökan om auktorisation ska innehålla följande uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens riktlinjer och förfaranden för personalen.
En beskrivning av ersättningspolitiken inbegripet information om de fasta och rörliga delarna av ersättningen till den högsta ledningen, ledningens medlemmar och personal som arbetar med riskhantering, efterlevnad och intern kontroll, internrevision och tekniska uppgifter hos den ansökande värdepapperscentralen.
De åtgärder som har vidtagits av den ansökande värdepapperscentralen för att minska den risk som det innebär att i alltför hög grad vara beroende av de uppgifter som utförs av enskilda personer.
Artikel 11
Verktyg för riskövervakning och styrformer
Ansökan om auktorisation ska innehålla följande information om den ansökande värdepapperscentralens styrningsformer och verktyg för riskövervakning:
En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens styrningsformer som inrättats i enlighet med artikel 47.2.
Riktlinjer, förfaranden och system som inrättats i enlighet med artikel 47.1.
En beskrivning av ledningsorganets och den verkställande ledningens sammansättning, roll och ansvarsuppgifter samt av de kommittéer som inrättas i enlighet med artikel 48.
Artikel 12
Regelefterlevnads-, internkontroll- och internrevisionsfunktioner
En ansökan om auktorisation ska innehålla en beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens interna riktlinjer och förfaranden som anges i artikel 51, inbegripet:
En beskrivning av verktyg för att övervaka och utvärdera lämpligheten och effektiviteten hos den ansökande värdepapperscentralens internrevision.
En beskrivning av de hjälpmedel för kontroll och skydd av den ansökande värdepapperscentralens informationsbehandlingssystem.
En beskrivning av utvecklingen och tillämpningen av den ansökande värdepapperscentralens metoder för internrevision.
En arbetsplan för internrevisionen för tre år från ansökningsdatum.
En beskrivning av funktioner och kvalifikationer för varje person som är ansvarig för internrevision som avses i artikel 47.3 d enligt den översyn av revisionskommittén som avses i artikel 48.1 b.
En ansökan om auktorisation ska innehålla följande uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens riktlinjer och förfaranden som avses i artikel 47.3 c:
En beskrivning av funktioner och kvalifikationer för personer med ansvar för regelefterlevnad och interna kontrollfunktioner och annan personal som deltar i bedömning av efterlevnad, inbegripet en beskrivning av medlen för att garantera den interna efterlevnads- och kontrollfunktionen gentemot övriga affärsenheter.
Rutiner och förfaranden för efterlevnad och intern kontroll, inbegripet en beskrivning av den högsta och den verkställande ledningens och ledningsorganets roll vad gäller efterlevnad.
Om tillgängligt, den senaste interna rapport som har utarbetats av ansvariga för regelefterlevnad och interna kontrollfunktioner eller annan personal som deltar i bedömningen av den ansökande värdepapperscentralens efterlevnad.
Artikel 13
Företagsledning, ledningsorgan och aktieägare
En ansökan om auktorisation ska, för varje medlem av företagsledningen och ledningsorganet i den ansökande värdepapperscentralen, innehålla följande för att den behöriga myndigheten ska kunna bedöma efterlevnad av artikel 27.1 och 27.4 i förordning (EU) nr 909/2014:
En meritförteckning som anger varje medlems erfarenhet och kunskaper.
Närmare upplysningar om straffrättsliga och administrativa sanktioner mot en medlem i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring av medel, i form av ett lämpligt officiellt intyg, om ett sådant kan fås i den berörda medlemsstaten.
En egen försäkran om gott anseende när det gäller tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster, i vilken alla medlemmar i den verkställande ledningen och ledningsorganet ska ange om de har genomgått något av följande:
De har dömts för brott eller administrativa överträdelser i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller i samband med bedrägeri eller förskingring av medel.
De har befunnits ansvariga inom ramen för en tillsynsmyndighets eller ett statligt organs disciplinförfarande eller är föremål för sådana förfaranden som inte har avgjorts.
De har befunnits ansvariga inom ramen för civilrättsliga förfaranden vid domstol med anledning av tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller för bedrägeri i samband med ledningen av ett företag.
De har varit medlemmar i ledningsorganet eller den verkställande ledningen i ett företag vars registrering eller auktorisation har återkallats av ett tillsynsorgan och varit anknutna till företaget under minst ett år före dagen för återkallandet av auktorisation eller registrering.
De har av ett tillsynsorgan vägrats rätt att fortsatt utöva verksamhet som kräver registrering eller auktorisation.
De har varit medlemmar i ledningsorganet eller den verkställande ledningen i ett företag mot vilket ett insolvensförfarande har inletts minst ett år innan förfarandet inleddes.
De har varit medlemmar i ledningsorganet eller den verkställande ledningen i ett företag som varit föremål för sanktioner av ett tillsynsorgan och varit anknutna till företaget under minst ett år innan denna sanktion vidtogs.
De har på annat sätt vitesbelagts, suspenderats, olämpligförklarats eller varit föremål för någon annan sanktion i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster av en regering, ett tillsyns- eller ett branschorgan.
De har förklarats vara olämpliga för styrelseposter och ledande befattningar, avskedats från anställning eller annan befattning i ett företag till följd av tjänstefel eller försummelse.
Vid tillämpningen av led c i i denna punkt ska en egen försäkran inte krävas om ett officiellt intyg lämnas in i enlighet med led b i denna punkt.
Ansökan om auktorisation ska innehålla följande information om den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan:
Bevis för uppfyllande av kraven i artikel 27.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
En beskrivning av funktioner och ansvarsområden för medlemmarna i ledningsorganet.
Målet för representation av det underrepresenterade könet i ledningsorganet, relevanta riktlinjer för hur man ska uppnå detta mål och metod som använts av den ansökande värdepapperscentralen för att offentliggöra målet, metod som använts och dess genomförande.
Ansökan om auktorisation ska innehålla följande information om den ansökande värdepapperscentralens ägarstruktur och aktieägare:
En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens ägandestruktur som avses i artikel 4.2 i, inbegripet en beskrivning av identitet och omfattning av ägarintressen för varje enhet som är i stånd att utöva kontroll över driften av den ansökande värdepapperscentralen.
En förteckning över aktieägare och personer som direkt eller indirekt är i stånd att kontrollera den ansökande värdepapperscentralens förvaltning.
Artikel 14
Hantering av intressekonflikter
Ansökan om auktorisation ska innehålla följande uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens riktlinjer och förfaranden för att identifiera och hantera potentiella intressekonflikter i enlighet med artikel 50:
En beskrivning av riktlinjer och förfaranden för identifiering, hantering och rapportering till den behöriga myndigheten av potentiella intressekonflikter och det förfarande som används för att se till att personalen på den ansökande värdepapperscentralen har informerats om dessa.
En beskrivning av kontrollerna och de åtgärder som har vidtagits för att säkerställa att kraven i punkt a i fråga om hantering av intressekonflikter är uppfyllda.
En beskrivning av följande:
Nyckelpersonalens funktioner och ansvarsområden, särskilt om de även har ansvarsområden i andra enheter.
Arrangemang som garanterar att personer som har permanenta intressekonflikter utesluts från beslutsprocessen och från mottagandet av all relevant information om de ärenden som berörs av den permanenta intressekonflikten.
Ett uppdaterat register över befintliga intressekonflikter vid tidpunkten för ansökan och en beskrivning av hur dessa konflikter hanteras.
Artikel 15
Konfidentialitet
En ansökan om auktorisation ska innehålla den ansökande värdepapperscentralens riktlinjer och förfaranden som inrättats för att förhindra obehörigt utnyttjande eller offentliggörande av konfidentiell information. Konfidentiell information ska inbegripa följande:
Uppgifter om deltagare, kunder, utfärdare eller andra användare av värdepapperscentralens tjänster.
Övriga uppgifter från den ansökande värdepapperscentralens verksamhet som inte får användas för kommersiella ändamål.
Ansökan om auktorisation ska innehålla följande information om personalens tillgång till uppgifter som innehas av den ansökande värdepapperscentralen:
De interna förfarandena för tillgång till information som garanterar säker tillgång till data.
En beskrivning av eventuella restriktioner för användningen av uppgifter av konfidentiella skäl.
Artikel 16
Användarkommitté
En ansökan om auktorisation ska omfatta följande information om varje användarkommitté:
Användarkommitténs mandat.
Användarkommitténs styrelseformer.
Användarkommitténs operativa förfaranden.
Tillträdeskriterier och valmetoder för användarkommitténs medlemmar.
En förteckning över de föreslagna medlemmarna i användarkommittén och angivelse av de intressen som de företräder.
Artikel 17
Registerföring
Om en värdepapperscentral ansöker om auktorisation innan artikel 54 börjar tillämpas ska ansökan innehålla följande uppgifter:
En analys av i vilken utsträckning den ansökande värdepapperscentralens registerföringssystem, riktlinjer och förfaranden uppfyller kraven enligt artikel 54.
En genomförandeplan som beskriver hur den ansökande värdepapperscentralen ska uppfylla de krav som avses i artikel 54 senast den dag då den börjar tillämpas.
AVSNITT 4
Uppföranderegler
Artikel 18
Mål och syften
En ansökan om auktorisation ska innehålla en beskrivning av de mål som den ansökande värdepapperscentralen har uppsatt enligt artikel 32.1 i förordning (EU) nr 909/2014.
Artikel 19
Handläggning av klagomål
Ansökan om auktorisation ska innehålla de förfaranden för hantering av klagomål som den ansökande värdepapperscentralen har inrättat.
Artikel 20
Krav för deltagande
Ansökan om auktorisation ska innehålla alla nödvändiga uppgifter om deltagande i avvecklingssystem för värdepapper som drivs av den ansökande värdepapperscentralen i enlighet med artikel 33 i förordning (EU) nr 909/2014 och artiklarna 88–90 i denna förordning. Denna information ska inbegripa följande:
Kriterier för deltagande som medger ett rättvist och öppet tillträde för alla juridiska personer som avser att bli deltagare i de avvecklingssystem som drivs av den ansökande värdepapperscentralen.
Förfaranden för tillämpningen av disciplinära åtgärder mot befintliga deltagare som inte uppfyller kriterierna för deltagande.
Artikel 21
Insyn
Artikel 22
Kommunikation med deltagare och andra marknadsinfrastrukturer
Ansökan om auktorisation ska omfatta relevant information om värdepapperscentralens användning av internationella öppna kommunikationsförfaranden och standarder för meddelanden och referensdata i sin kommunikation med deltagare och andra marknadsinfrastrukturer.
AVSNITT 5
Krav för tjänster som tillhandahålls av värdepapperscentraler
Artikel 23
Kontobaserad form
Ansökan om auktorisation ska innehålla uppgifter om de processer för kontobaserade tjänster som säkerställer att den ansökande värdepapperscentralen följer artikel 3 i förordning (EU) nr 909/2014.
Artikel 24
Avsedda avvecklingsdagar och åtgärder för att förebygga och hantera utebliven avveckling
Ansökan om auktorisation ska innehålla följande information om den ansökande värdepapperscentralen:
Förfaranden och åtgärder för att förhindra utebliven avveckling i enlighet med artikel 6 i förordning (EU) nr 909/2014.
Åtgärder för att hantera utebliven avveckling i enlighet med artikel 7 i förordning (EU) nr 909/2014.
De institut som avses i artikel 69.1 i förordning (EU) nr 909/2014 ska i den genomförandeplan som avses i första stycket analysera i vilken utsträckning deras befintliga regler, förfaranden, mekanismer och åtgärder är förenliga med kraven i artiklarna 6 och 7 i förordning (EU) nr 909/2014.
Artikel 25
Emissionens integritet
Ansökan om auktorisation ska innehålla uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens regler och förfaranden för att säkerställa integriteten hos de värdepappersemissioner som avses i artikel 37 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel IX i denna förordning.
Artikel 26
Skydd av deltagarnas och deras kunders värdepapper
Ansökan om auktorisation ska innehålla följande information om de åtgärder som vidtagits för att skydda den ansökande värdepapperscentralens deltagares och deras kunders värdepapper i enlighet med artikel 38 i förordning (EU) nr 909/2014:
Regler och förfaranden för att minska och hantera de risker som är förknippade med förvaring av värdepapper.
Närmare uppgifter om de olika nivåer av segregering som erbjuds av den ansökande värdepapperscentralen, en beskrivning av kostnaderna för varje nivå, de kommersiella villkor som erbjuds, deras viktigaste rättsliga konsekvenser och tillämplig insolvensrätt.
De regler och förfaranden för att få godkännande som avses i artikel 38.7 i förordning (EU) nr 909/2014.
Artikel 27
Slutgiltig avveckling
En ansökan om auktorisation ska innehålla en beskrivning av de regler om slutgiltig avveckling som den ansökande värdepapperscentralen har inrättat enligt artikel 39 i förordning (EU) nr 909/2014.
Artikel 28
Kontantavveckling
Om avveckling av kontantutbetalningar är avsedd att äga rum i enlighet med artikel 40.2 i förordning (EU) nr 909/2014 ska den ansökande värdepapperscentralen förklara varför avveckling i enlighet med artikel 40.1 i förordning (EU) nr 909/2014 inte är praktiskt genomförbart och möjligt.
Artikel 29
Regler och förfaranden vid deltagares obestånd
En ansökan om auktorisation ska innehålla de regler och förfaranden som införts av den ansökande värdepapperscentralen för att hantera en deltagares obestånd.
Artikel 30
Överföring av deltagares och kunders tillgångar i händelse av återkallande av auktorisation
En ansökan om auktorisation ska innehålla information om de förfaranden som införts av den ansökande värdepapperscentralen för att säkerställa punktlig och ordnad avveckling och överföring av kundernas och deltagarnas tillgångar till en annan värdepapperscentral i händelse av återkallande av auktorisationen.
AVSNITT 6
Stabilitetskrav
Artikel 31
Juridiska risker
Artikel 32
Allmän affärsrisk
Artikel 33
Operativ risk
En ansökan om auktorisation ska också innehålla följande information om förteckningen över tjänster enligt artikel 4.2 p i denna förordning:
En kopia på uppdragsavtalen.
De metoder som används för att övervaka servicenivån hos de utkontrakterade tjänsterna och verksamheterna.
Artikel 34
Investeringspolicy
En ansökan om auktorisation ska omfatta följande för att visa att:
Den ansökande värdepapperscentralen förvarar sina finansiella tillgångar i enlighet med artikel 46.1, 46.2 och 46.5 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XI i denna förordning.
Att den ansökande värdepapperscentralens investeringar uppfyller kraven i artikel 46.3 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XI i denna förordning.
Artikel 35
Kapitalkrav
En ansökan om auktorisation ska innehålla följande information om kapitalkraven:
Uppgifter som visar att den ansökande värdepapperscentralens kapital, inbegripet dess balanserade vinstmedel och reserver, uppfyller kraven i artikel 47 i förordning (EU) nr 909/2014.
Den plan som avses i artikel 47.2 i förordning (EU) nr 909/2014 och eventuella uppdateringar av denna plan och bevis för att den godkänts av ledningsorganet eller en lämplig kommitté till den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan.
AVSNITT 7
Artikel 36
Länkar mellan värdepapperscentraler
Om den ansökande värdepapperscentralen har eller avser att etablera länkar med andra värdepapperscentraler ska ansökan om auktorisation innehålla följande uppgifter:
En beskrivning av värdepapperscentralens länkar åtföljd av bedömningar av eventuella riskkällor i den ansökande värdepapperscentralens länkarrangemang.
Den förväntade eller faktiska avvecklingsvolymen och värdet på de avvecklingar som genomförts genom värdepapperscentralens länkar.
Förfaranden avseende identifiering, bedömning, övervakning och hantering av potentiella risker för den ansökande värdepapperscentralen och för dess deltagare som uppkommer från länkarrangemang och de lämpliga åtgärder som vidtagits för att minska dem.
En bedömning av gällande insolvenslagstiftnings tillämplighet för driften av en länk mellan värdepapperscentraler och dess konsekvenser för den ansökande värdepapperscentralen
Övrig relevant information som begärts av den behöriga myndigheten för att bedöma hur länkarna mellan värdepapperscentraler uppfyller kraven i artikel 48 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XII i denna förordning.
AVSNITT 8
Tillträde till värdepapperscentraler
Artikel 37
Tillträdesregler
En ansökan om auktorisation ska innehålla en beskrivning av förfaranden för att hantera följande begäranden om tillträde:
Från juridiska personer som önskar bli deltagare, i enlighet med artikel 33 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i denna förordning.
Från utfärdare i enlighet med artikel 49 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i denna förordning.
Från andra värdepapperscentraler i enlighet med artikel 52 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i denna förordning.
Från andra marknadsinfrastrukturer i enlighet med artikel 53 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i denna förordning.
AVSNITT 9
Kompletterande information
Artikel 38
Begäran om kompletterande upplysningar
Den behöriga myndigheten får av den ansökande värdepapperscentralen begära all ytterligare information som är nödvändig för att bedöma huruvida den ansökande värdepapperscentralen vid tiden för auktorisationen uppfyller kraven i förordning (EU) nr 909/2014.
KAPITEL IV
VÄRDEPAPPERSCENTRALERS ÄGARINTRESSEN I VISSA ENHETER
(Artikel 18.3 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 39
Kriterier för en värdepapperscentrals ägarintressen
Vid godkännande av en värdepapperscentrals ägarintressen i en juridisk person som inte tillhandahåller de tjänster som anges avsnitten A och B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 ska den behöriga myndigheten beakta följande kriterier:
Omfattningen av de finansiella åtaganden som värdepapperscentralen tar på sig till följd av detta ägarintresse.
Huruvida värdepapperscentralen har tillräckliga ekonomiska resurser som uppfyller de kriterier som avses i artikel 46 i förordning (EU) nr 909/2014 för att täcka de risker som härrör från följande:
De garantier som värdepapperscentralen ger den juridiska personen.
Alla villkorade förpliktelser som värdepapperscentralen ingår till förmån för den juridiska personen.
Alla överenskommelser om förlustdelning eller återhämtningsmekanismer för den juridiska personen.
Huruvida den juridiska personen i vilken värdepapperscentralen har ett ägarintresse tillhandahåller tjänster som kompletterar de huvudtjänster som avses i artikel 18.4 i förordning (EU) nr 909/2014, till exempel
en central motpart som auktoriserats eller erkänts i enlighet med förordning (EU) nr 648/2012 eller
en handelsplats enligt definitionen i artikel 2.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
Huruvida värdepapperscentralens ägarintresse leder till att den kontrollerar den juridiska personen i enlighet med artikel 2.1.21 i förordning (EU) nr 909/2014.
Värdepapperscentralens analys av de risker som härrör från detta ägarintresse, inbegripet varje analys som godkänts av en intern eller extern revisor, och som visar att alla risker i samband med ägarintresset hanteras på lämpligt sätt. De behöriga myndigheterna ska i synnerhet ta hänsyn till följande aspekter av värdepapperscentralens analys:
Det strategiska motivet för ägarintresset, vilket tar hänsyn till värdepapperscentralens användares intressen, inbegripet emittenter, deltagarna och deras kunder.
De finansiella risker och skulder som härrör från värdepapperscentralens ägarintresse.
KAPITEL V
ÖVERSYN OCH UTVÄRDERING
(Artikel 22 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 40
Information som ska lämnas till de behöriga myndigheterna
Vid tillämpning av den översyn och utvärdering som avses i artikel 22.1 i förordning (EU) nr 909/2014 ska en värdepapperscentral lämna följande uppgifter till den behöriga myndigheten:
Den information som avses i artiklarna 41 och 42.
En rapport om värdepapperscentralens verksamhet och viktiga ändringar som avses i artikel 16.4 i förordning (EU) nr 909/2014 som gjorts under översynsperioden och alla därtill hörande dokument.
Alla ytterligare uppgifter som den behöriga myndigheten begärt som är nödvändiga för att bedöma huruvida värdepapperscentralen och dess verksamhet uppfyllt kraven i förordning (EU) nr 909/2014 under översynsperioden.
Artikel 41
Regelbunden information som är relevant för översynerna
För varje översynsperiod ska värdepapperscentralen lämna följande uppgifter till den behöriga myndigheten:
Den senaste fullständiga och reviderade årsredovisningen för värdepapperscentralen, inbegripet på koncernnivå.
En sammanfattning av värdepapperscentralens senaste delårsrapport.
Eventuella beslut som fattats av ledningsorganet efter användarkommitténs råd samt beslut som ledningsorganet fattat utan att följa användarkommitténs råd.
Information om eventuella pågående civilrättsliga, administrativa eller andra rättsliga eller utomrättsliga förfaranden där värdepapperscentralen är part, särskilt när det gäller frågor som rör skatter och obestånd, eller frågor som kan orsaka värdepapperscentralen ekonomiska kostnader eller leda till att dess anseende försämras.
Information om eventuella pågående civilrättsliga, administrativa eller andra rättsliga eller utomrättsliga förfaranden som rör en medlem av ledningsorganet eller en medlem av företagsledningen som kan ha en negativ inverkan på värdepapperscentralen.
Eventuella slutgiltiga beslut som följer av de förfaranden som avses i leden d och e.
En kopia av resultaten av stresstester avseende driftskontinuitet eller liknande tester som genomförts under översynsperioden.
En rapport om de operativa incidenter som ägt rum under översynsperioden och som påverkat det välfungerande tillhandahållandet av huvudtjänster, de åtgärder som vidtagits för att avhjälpa problemen och resultatet av dessa åtgärder.
En rapport om hur avvecklingssystemet för värdepapper har utvecklats, inbegripet en bedömning av systemets tillgänglighet under översynsperioden, mätt dagligen som en procentandel av den tid systemet är operativt och fungerar i enlighet med de avtalade parametrarna.
En sammanfattning av de typer av manuella ingripanden som värdepapperscentralen utför.
Information avseende identifiering av värdepapperscentralens kritiska operationer, eventuella viktiga ändringar av dess återhämtningsplan, resultaten av stresscenarier, utlösande händelser för återhämtning samt värdepapperscentralens återhämtningsverktyg.
Information om eventuella formella klagomål som mottagits av värdepapperscentralen under översynsperioden inbegripet information om följande:
Klagomålets art.
Hur klagomålet behandlades, inbegripet utfallet av klagomålet.
Vilken dag behandlingen av klagomålet avslutades.
Information om de fall där värdepapperscentralen nekade tillgång till dess tjänster för befintliga eller potentiella deltagare, utfärdare eller andra marknadsinfrastrukturer enligt artiklarna 33.3, 49.3, 52.2 och 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
En rapport om de ändringar som påverkar länkar som upprättats av värdepapperscentralen, inbegripet ändringar av mekanismer och förfaranden som använts för avveckling i sådana länkar mellan värdepapperscentraler.
Uppgifter avseende alla fall av intressekonflikter som konstaterats under översynsperoden, inbegripet en beskrivning av hur de hanterats.
Information om de internkontroller och revisioner som utförts av värdepapperscentralen under översynsperioden.
Information om eventuella konstaterade överträdelser av förordning (EU) nr 909/2014, inbegripet dem som konstaterats genom den rapporteringskanal som avses i artikel 26.5 i förordning (EU) nr 909/2014.
Närmare uppgifter om eventuella disciplinära åtgärder som vidtagits av värdepapperscentralen, inbegripet fall då deltagare stängts av i enlighet med artikel 7.9 i förordning (EU) nr 909/2014, med angivande av avstängningsperioden och skälen till avstängning.
Värdepapperscentralens övergripande affärsstrategi, som ska omfatta en period på minst tre år sedan den senaste översynen och utvärderingen, och en detaljerad affärsplan för de tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller avseende en period på minst ett år efter den senaste översynen och utvärderingen.
Artikel 42
Statistik som ska lämnas för varje översyn och utvärdering
För varje översynsperiod ska värdepapperscentralen lämna följande statistikuppgifter till den behöriga myndigheten:
En förteckning över deltagare i varje system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver, inbegripet uppgifter om i vilka länder de bedriver sin verksamhet.
En förteckning över emittenter och en förteckning över värdepappersemissioner som registreras på värdepapperskonton centralt och inte kontoförs centralt i varje avvecklingssystem som värdepapperscentralen driver, med uppgift om i vilket land emittenterna är bolagsregistrerade och identifiering av emittenter som värdepapperscentralen tillhandahåller de tjänster som anges i punkt 1 eller 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014.
Totalt marknadsvärde och nominellt värde på de säkerheter som registrerats på värdepapperskonton som förs centralt eller icke-centralt i vart och ett av de avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralen.
Det nominella värdet och marknadsvärdet på de värdepapper som avses i led c delas upp enligt följande:
På följande typer av finansiella instrument:
Per registreringsland för deltagaren.
Per registreringsland för emittenten.
Nominellt värde och marknadsvärde på de värdepapper som ursprungligen registrerats i vart och ett de avvecklingssystem för värdepapper som värdepapperscentralen driver.
Det nominella värdet och marknadsvärdet på de värdepapper som avses i led e delas upp enligt följande:
Per typ av finansiellt instrument enligt led d i.
Per registreringsland för deltagaren.
Per registreringsland för emittenten.
Totalt antal och värdet på avvecklingsinstruktioner mot betalning plus det totala antalet och marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner för transaktioner utan betalning (FOP – Free of Payment) som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver.
Det totala antalet och värdet på avvecklingsinstruktionerna delas upp enligt följande:
Per typ av finansiellt instrument enligt led d.
Per registreringsland för deltagaren.
Per registreringsland för emittenten.
Per avvecklingsvaluta
Per typ av avvecklingsinstruktion enligt följande:
För avvecklingsinstruktioner mot betalning, det sätt på vilket kontantavvecklingen genomförs, antingen enligt artikel 40.1 eller 40.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
Antal ersättningsköp som avses i artikel 7.3–4 i förordning (EU) nr 909/2014 och deras värde.
Antal sanktioner som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014 per deltagare och deras storlek.
Totalt värde av värdepappersupplåning och värdepappersutlåning som värdepapperscentralen förmedlar i egenskap av agent eller huvudman, uppdelat på de typer av finansiella instrument som avses i led d i.
Totalt värde av avvecklingsinstruktioner som avvecklats per länk mellan värdepapperscentraler, med angivande av om det gäller den ansökande eller den mottagande värdepapperscentralen.
Värdet av [mottagna eller tillhandahållna] garantier och åtaganden av värdepapperscentralen som rör värdepappersupplåning och värdepappersutlåning.
Värdet av likviditetsförvaltning som omfattar utländsk valuta och överlåtbara värdepapper i samband med förvaltning av deltagarnas långa saldon inbegripet kategorier av institut vars långa saldon kontoförs av värdepapperscentralen.
Antalet avstämningsprocesser som påvisat otillbörligt skapande eller otillbörlig minskning av de värdepapper som avses i artikel 65.2 om dessa processer avser värdepappersemissioner som registreras på värdepapperskonton som kontoförs centralt och icke centralt av värdepapperscentralen.
Medelvärde, median- och typvärde för den tid som det tagit för att avhjälpa ett problem som konstaterats i enlighet med artikel 65.2.
De värden som avses i första stycket leden g, h och l ska beräknas på följande sätt:
När det gäller instruktioner om avveckling mot betalning, avvecklingsbeloppet i transaktionens kontantdel.
När det gäller instruktioner om avveckling utan betalning (FOP), värdepappernas marknadsvärde eller, om ej tillgängligt, värdepappernas nominella värde.
Det marknadsvärde som avses i punkt 1 ska beräknas på översynsperiodens sista dag på följande sätt:
För de finansiella instrument som avses i artikel 3.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 ( 4 ) och tas upp till handel på en handelsplats inom unionen, ska marknadsvärdet vara stängningskursen på den mest relevanta marknad i termer av likviditet som avses i artikel 4.6 b i den förordningen.
För andra finansiella instrument som tas upp till handel på en handelsplats inom unionen än de som avses i punkt a ska marknadsvärdet vara stängningskursen på handelsplatsen i unionen med störst omsättning.
För andra finansiella instrument än de som avses i leden a och b, ska marknadsvärdet fastställas på grundval av ett pris som beräknas enligt en förutbestämd metod som utgår från kriterier baserade på marknadsdata, t.ex. marknadspriser som är tillgängliga från olika handelsplatser och värdepappersföretag.
Artikel 43
Övriga upplysningar
Dokument som tillhandahålls av värdepapperscentralen till den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 41 ska ange följande:
Huruvida ett dokument lämnas ut för första gången eller är ett dokument som redan har lämnats och uppdaterats under översynsperioden.
Dokumentets unika referensnummer som tilldelas av värdepapperscentralen.
Titeln på dokumentet.
Kapitlet, avsnittet eller sidan på det dokument där ändringar förts in under översynsperioden samt eventuella förklaringar avseende de ändringar som förts in under översynsprioden.
Artikel 44
Information som ska tillhandahållas de myndigheter som avses i artikel 22.7 i förordning nr (EU) 909/2014
För varje översynsperiod ska den behöriga myndigheten lämna följande uppgifter till de myndigheter som avses i artikel 22.7 i förordning (EU) nr 909/2014:
En rapport om den behöriga myndighetens utvärdering av de risker som värdepapperscentral är eller kan vara utsatt för, eller som den ger upphov till för värdepappersmarknadernas smidiga funktion.
Eventuella planerade eller slutgiltiga korrigerande åtgärder eller sanktioner gentemot värdepapperscentralen till följd av översynen och utvärderingen.
I tillämpliga fall ska den rapport som avses i led a innehålla resultaten av den behöriga myndighetens analys av hur värdepapperscentralen följer de krav som avses i artikel 24.2., samt de relevanta handlingar och uppgifter som avses i artikel 24.2 och som har lämnats av värdepapperscentralen.
Artikel 45
Utbyte av information mellan de behöriga myndigheter som avses i artikel 22.8 i förordning (EU) nr 909/2014
Efter översynen och utvärderingen ska den behöriga myndigheten lämna följande uppgifter till de myndigheter som avses i artikel 22.8 i förordning (EU) nr 909/2014:
En rapport om den behöriga myndighetens utvärdering av de risker som värdepapperscentral är eller kan vara utsatt för, eller som den skapar för värdepappersmarknadernas smidiga funktion.
Eventuella planerade eller slutgiltiga korrigerande åtgärder eller sanktionsavgifter för värdepapperscentralen till följd av översynen och utvärderingen.
KAPITEL VI
ERKÄNNANDE AV EN VÄRDEPAPPERSCENTRAL FRÅN TREDJELAND
(Artikel 25.6 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 46
Vad ansökan ska innehålla
En ansökan om auktorisation ska
lämnas på ett varaktigt medium,
lämnas in i både pappersform och elektronisk form, där den senare ska använda öppen källkod som lätt kan avläsas,
lämnas på ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar, inbegripet översättningar om originaldokumenten inte är avfattade på ett språk som är brukligt i internationella finanskretsar,
tillhandahållas med ett unikt referensnummer för varje handling.
KAPITEL VII
VERKTYG FÖR RISKÖVERVAKNING
(Artikel 26.1–7 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 47
Verktyg för riskövervakning i värdepapperscentraler
Värdepapperscentralen ska utforma de riktlinjer, förfaranden och system som avses i första stycket för att säkerställa att användarna och, där tillämpligt, deras kunder på lämpligt sätt hanterar och åtgärdar de risker de utgör för värdepapperscentralen.
Vid tillämpning av punkt 1 ska värdepapperscentralens styrsystem omfatta följande:
Sammansättning, roll, ansvarsområden, tillsättningsförfaranden, resultatbedömning och ansvarsskyldighet för ledningsorganet och dess riskövervakningskommittéer.
Struktur, roll, ansvarsområden, tillsättningsförfaranden och resultatbedömning av den högsta ledningen.
Rapporteringslinjer mellan den verkställande ledningen och ledningsorganet.
De styrsystem som avses i första stycket ska vara klart specificerade och väl dokumenterade.
En värdepapperscentral ska fastställa och specificera uppgifterna för följande funktioner:
En riskhanteringsfunktion.
En teknikfunktion.
En efterlevnads- och intern kontrollfunktion.
En internrevisionsfunktion.
Varje funktion ska ha en väldokumenterad beskrivning av sina uppgifter, nödvändig befogenhet, medel, expertis och tillgång till all nödvändig information för att kunna utföra dessa uppgifter.
Varje funktion verka oberoende av värdepapperscentralens övriga funktioner.
Artikel 48
Övervakningskommittéer
En värdepapperscentral ska inrätta följande kommittéer:
En riskkommitté med ansvar för rådgivning till ledningsorganet om värdepapperscentralens övergripande befintliga och framtida risktolerans och riskstrategi.
En revisionskommitté med ansvar för att ge råd till ledningsorganet om utförandet av värdepapperscentralens internrevisionsfunktion, som den ska övervaka.
En ersättningskommitté med ansvar för att ge råd till ledningsorganet om värdepapperscentralens ersättningspolitik, som den ska övervaka.
Majoriteten av medlemmarna i varje kommitté ska inte vara arbetande medlemmar av ledningsorganet.
Värdepapperscentralen ska fastställa ett tydligt och offentligt mandat och förfaranden för varje kommitté, samt säkerställa deras tillgång till extern expertis.
Artikel 49
Nyckelpersonals ansvar i fråga om risker
Ledningsorganet ska åtminstone ansvara för följande:
Inrätta väldokumenterade riktlinjer, förfaranden och processer som ledningsorganet, den högsta ledningen och kommittéerna ska följa.
Upprätta klara mål och strategier för värdepapperscentralen.
Effektivt övervaka den högsta ledningen.
Inrätta en adekvat ersättningspolitik.
Säkerställa övervakningen av riskhanteringsfunktionen och fatta beslut som rör riskhantering.
Säkerställa oberoende och tillräckliga resurser för de funktioner som avses i artikel 47.3.
Övervaka utkontrakteringsarrangemang.
Övervaka och säkerställa att alla relevanta reglerings- och tillsynskrav uppfylls.
Vara ansvariga inför aktieägare eller andra ägare, anställda, användare och andra berörda parter.
Godkänna internrevisionsplanering och översyner.
Regelbundet se över och uppdatera värdepapperscentralens ledningssystem.
Om ledningsorganet eller dess ledamöter delegerar uppgifter ska den behålla ansvaret för beslut som kan påverka värdepapperscentralens smidiga tillhandahållande av tjänster.
Värdepapperscentralens ledningsorgan ska ha det slutliga ansvaret för dess riskhantering. Ledningsorganet ska definiera, fastställa och dokumentera lämplig risktoleransnivå och risktålighet för värdepapperscentralen och för alla de tjänster som den tillhandahåller. Ledningsorganet och den verkställande ledningen ska säkerställa att värdepapperscentralens riktlinjer, förfaranden och kontroller är förenliga med dess risktolerans och risktålighet och att dessa riktlinjer, förfaranden och kontroller är förenliga med hur värdepapperscentralen identifierar, rapporterar, övervakar och hantera risker.
Den verkställande ledningen ska åtminstone ansvara för följande:
Säkerställa samstämmighet i värdepapperscentralens verksamhet med dess mål och strategi som fastställts av ledningsorganet.
Utforma och införa förfaranden för riskhantering, teknik, regelefterlevnad och interna kontrollförfaranden som främjar värdepapperscentralens mål.
Utföra regelbunden översyn och testning av riskhantering, teknik, regelefterlevnad och interna kontrollförfaranden.
Säkerställa att tillräckliga resurser avsätts för riskhantering, teknik, regelefterlevnad och interna kontrollförfaranden och internrevision.
Artikel 50
Intressekonflikter
Den beskrivning av omständigheter som avses i punkt 4 ska beakta huruvida en ledamot av ledningsorganet, den verkställande ledningen eller värdepapperscentralens personal, eller någon person som direkt eller indirekt är kopplad till dessa personer eller till en värdepapperscentral
har ett personligt intresse av att använda sig av värdepapperscentralens tjänster, materiel och utrustning för annan kommersiell verksamhet,
har ett personligt eller ekonomiskt intresse i en annan enhet som ingår avtal med värdepapperscentralen,
har ett ägarintresse eller ett enskilt intresse i en annan enhet som tillhandahåller tjänster som värdepapperscentralen utnyttjar, inbegripet varje enhet som denna värdepapperscentral utkontrakterar tjänster eller verksamheter till,
har ett personligt intresse i en enhet som utnyttjar värdepapperscentralens tjänster,
har förbindelser med en juridisk eller fysisk person med inflytande över den verksamhet som en enhet som tillhandahåller tjänster som värdepapperscentralen använder eller använder tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller,
ingår i ledningsorganet eller något annat organ eller kommittéer i en enhet som tillhandahåller de tjänster som värdepapperscentralen använder eller använder tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller.
Vid tillämpningen av denna punkt ska en direkt eller indirekt koppling till en fysisk person omfatta make eller partner, familjemedlemmar i direkt uppstigande eller nedstigande led till och med andra graden och deras makar eller partner, syskon och deras makar eller partner och andra personer med samma hemvist eller vanliga vistelseort som de anställda, chefer eller medlemmar i ledningsorganet.
Artikel 51
Revisionsmetoder
En värdepapperscentrals internrevisionsfunktionen ska säkerställa följande:
Upprätta, genomföra och upprätthålla en heltäckande revisionsplan för att undersöka och utvärdera lämpligheten och effektiviteten i värdepapperscentralens system, riskhanteringsförfaranden, interna kontrollmekanismer, ersättningspolicy, ledningssystem, verksamheter, inbegripet verksamheter som utkontrakterats.
Se över och rapportera övervakningsplanen till den behöriga myndigheten minst en gång per år.
Inrätta en heltäckande riskbaserad revision.
Utfärda rekommendationer på grundval av det arbete som genomförts enligt a och kontrollera att dessa rekommendationer följs.
Rapportera internrevisionsfrågor till ledningsorganet.
Vara oberoende av den verkställande ledningen och rapportera direkt till ledningsorganet.
Se till att särskilda revisioner kan genomföras med kort varsel på händelsestyrd basis.
Om värdepapperscentralen ingår i en koncern får internrevisionen utföras på koncernnivå, under förutsättning att följande villkor är uppfyllda:
Den är separat och oberoende av koncernens övriga funktioner och verksamhet.
Den rapporterar direkt till värdepapperscentralens ledningsorgan.
Arrangemanget för utövande av internrevisionen får inte hindra utövandet av tillsyns- och övervakningsuppgifter, däribland tillträde på plats för att inhämta relevant information för att fullgöra de uppgifterna.
Internrevisionens bedömningar ska omfatta en pågående övervakning av kvaliteten på den interna revisionsverksamheten och regelbundna översyner genom självbedömningar som utförs av revisionskommittén eller av andra personer inom värdepapperscentralen eller koncernen med tillräckliga kunskaper om internrevisionens arbetssätt.
En extern bedömning av internrevisionen ska utföras av en kvalificerad och oberoende utvärderare utanför värdepapperscentralen och dess koncernstruktur minst en gång vart femte år.
Revisionens frekvens ska fastställas på grundval av en dokumenterad riskbedömning. De revisioner som avses i första stycket ska genomföras åtminstone vartannat år.
Artikel 52
Delgivande av revisionsresultat till användarkommittén
En värdepapperscentral ska delge användarkommittén revisionens resultat i följande fall:
Om resultaten rör kriterier för att motta emittenter och användare i dess respektive avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralerna.
Om resultaten rör andra aspekter av användarkommitténs mandat.
Om resultaten kan påverka nivån för tillhandahållandet av tjänster för en värdepapperscentral, inbegripet säkrad driftskontinuitet.
KAPITEL VIII
REGISTERFÖRING
(Artikel 29.3 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 53
Allmänna krav
En värdepapperscentral ska spara uppgifter på ett varaktigt medium så att information kan lämnas till de myndigheter som avses i artikel 29.2 i förordning (EU) nr 909/2014. registerföringssystemet ska se till att samtliga följande villkor är uppfyllda:
Varje viktigt steg i värdepapperscentralens registerhantering kan rekonstrueras.
Det är möjligt att dokumentera, spåra och återställa det ursprungliga innehållet före eventuella korrigeringar eller andra ändringar.
Åtgärder vidtas för att förebygga obehörig ändring av registrerade uppgifter.
Åtgärder vidtas för att garantera säkerheten och sekretessen för registrerade uppgifter.
I registerföringssystemet ingår en funktion för att upptäcka och korrigera fel.
I registerföringssystemet kan uppgifterna i tid återställas i händelse av systemavbrott.
Artikel 54
Register för transaktioner/avvecklingsinstruktioner (flöde)
När det gäller avvecklingsinstruktioner och order som rör mottagna avvecklingsrestriktioner, ska värdepapperscentralen, omedelbart efter mottagandet av relevant information, hålla och uppdatera följande uppgifter beroende på om avvecklingsinstruktionen eller avvecklingsrestriktionen omfattar värdepapper eller enbart kontanter eller både värdepapper och kontanter:
Typ av avvecklingsinstruktioner som avses i artikel 42.1 h v.
Typ av transaktion, enligt följande:
Köp eller försäljning av värdepapper.
Transaktioner som avser hantering av säkerheter.
Värdepappersutlåning/värdepapperslån.
Repor.
Övriga.
Deltagarens unika instruktionsreferens.
Handelsdag.
Avsedd avvecklingsdag.
Tidsuppgift för avvecklingen.
Tidsuppgift för avvecklingsinstruktionens registrering i systemet för värdepappersavveckling.
Tidsuppgift när avvecklingsinstruktionen blev oåterkallelig.
Matchad tidsuppgift i händelse av matchade avvecklingsinstruktioner.
Identifierare för värdepapperskonto.
Identifierare för likvidkonton.
Identifierare för avvecklingsbank.
Identifierare för den deltagare som ger instruktionen.
Identifierare för motparten till den deltagare som ger instruktionen.
Identifierare för den instruerande deltagarens kund, om denna är känd för värdepapperscentralen.
Identifierare för kunden till den instruerande deltagarens motpart, om denna är känd för värdepapperscentralen.
Identifierare för värdepapper.
Avräkningsvaluta.
Kontant avvecklingsbelopp.
Kvantitet eller nominellt värde av värdepapper.
Avvecklingsinstruktionens status, inklusive:
I avvaktan på instruktioner för avvecklingar som fortfarande kan genomföras på avsedd avvecklingsdag.
Instruktioner för uteblivna avvecklingar som inte längre kan genomföras på avsedd avvecklingsdag.
Fullt genomförda avvecklingsinstruktioner.
Delvis genomförda avvecklingsinstruktioner, inbegripet den fasta delen och de delar som saknas för finansiella instrument eller likvida medel.
Annullerade avvecklingsinstruktioner, inbegripet information om huruvida minskningen sker genom systemet eller genom deltagaren.
För varje typ av avvecklingsinstruktioner som avses i första stycket ska följande uppgifter registreras:
Huruvida en instruktion är matchad eller inte.
Huruvida en instruktion kan avvecklas partiellt.
Huruvida en instruktion är i vänteläge.
Där tillämpligt, av vilka skäl en instruktion är i vänteläge eller ej verkställd.
Handelsplats.
I tillämpliga fall, clearingplats.
Om en ersättningsköpsprocess inleds i enlighet med artikel 7.3 i förordning (EU) nr 909/2014, närmare uppgifter om:
De slutgiltiga resultaten av ersättningsköpsprocessen senast på den sista handelsdagen i uppskjutandeperioden, inbegripet antalet och värdet av de finansiella instrument om ersättningsköpet är helt eller delvis framgångsrikt.
Betalning av kontantersättning, inbegripet beloppet av kontantersättningen, om ersättningsköpet inte är möjligt, misslyckas eller är delvis framgångsrikt.
Annullering av den ursprungliga avvecklingsinstruktionen.
För varje utebliven avveckling, beloppet av de sanktionsavgifter som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
Artikel 55
Positionsregistrering (aktier)
En värdepapperscentral ska föra register över följande uppgifter:
Identifierare för varje emittent till vilka värdepapperscentralen erbjuder den huvudtjänst som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014.
Identifierare för varje enskild värdepappersemission för vilken värdepapperscentralen erbjuder de huvudtjänster som avses i punkt 1 eller 2 i del A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, den lag enligt vilken de värdepapper som värdepapperscentralen registrerat är upprättade och det land där emittenten av varje enskild emission är registrerad.
Identifierare för varje enskild värdepappersemission som registrerats på värdepapperskonton som inte kontoförs centralt av värdepapperscentralen, den lag enligt vilken de värdepapper som värdepapperscentralen registrerar är upprättade och det land där emittenten av varje enskild emission är registrerad.
Identifierare för den emitterande värdepapperscentralen eller den berörda enheten i tredjelandet som fyller likartade funktioner som den emitterande värdepapperscentralen för varje värdepappersemission som avses i led c.
Identifierare för emittenters värdepapperskonton för emitterande värdepapperscentraler.
Identifierare för likvidkonton för emitterande värdepapperscentraler.
Identifierare för avvecklande banker som används av varje emittent för emitterande värdepapperscentraler.
Identifierare för deltagare.
Deltagarnas ursprungsland.
Identifierare för deltagarnas värdepapperskonton.
Identifierare för deltagarnas likviditetskonton.
Identifierare för avvecklingsbanker som används av varje deltagare.
Land där de avvecklingsbanker som varje deltagare använder är registrerade.
I slutet av varje bankdag ska en värdepapperscentral registrera följande uppgifter för varje position i den utsträckning som de är relevanta för positionen:
Identifierare för deltagarna och övriga kontoinnehavare.
Typ av värdepapperskonton beroende på om ett värdepapperskonto tillhör en deltagare (”deltagares konto”), en av dess kunder (”individuellt segregerade konton”) eller flera av sina kunder (”segregering av samlade kundkonton”).
För identifierare av varje enskild värdepappersemission (ISIN-kod), saldon vid dagens slut för värdepapperskonton som innefattar antalet värdepapper.
För varje värdepapperskonto och ISIN-kod enligt led c, antalet värdepapper som omfattas av avvecklingsrestriktioner, typ av restriktion och identiteten på den part som berörs av restriktionen vid dagens slut.
Artikel 56
Register över anknutna tjänster
Artikel 57
Uppgifter om verksamheten
De uppgifter som avses i punkt 1 ska återspegla varje innehållsmässig förändring i de handlingar som innehas av värdepapperscentralen och omfatta följande:
Organogram för ledningsorganet, den verkställande ledningen, relevanta kommittéer, operativa enheter och alla andra enheter eller avdelningar vid värdepapperscentralen.
Identifieringsuppgifter om aktieägare (fysiska eller juridiska personer) som utövar direkt eller indirekt kontroll över förvaltningen av värdepapperscentralen eller har ägarintressen i värdepapperscentralen, samt värdet av sådana innehav.
Värdepapperscentralens ägarintressen i andra juridiska personer.
Handlingar som styrker de riktlinjer, förfaranden och processer som krävs enligt värdepapperscentralens organisatoriska krav och i förhållande till de tjänster som tillhandahålls av värdepapperscentralen.
Protokoll från ledningsorganets möten, möten i den verkställande ledningens kommittéer och möten i andra kommittéer.
Protokoll från användarkommittéernas möten.
Protokoll från eventuella samrådsgrupper med deltagare och kunder.
Interna och externa revisionsapporter, riskhanteringsrapporter, rapporter om regelefterlevnad och interna kontrollrapporter, inbegripet svar på sådana rapporter från den verkställande ledningen.
Alla uppdragsavtal.
Plan för driftskontinuitet och katastrofberedskap.
Registeruppgifter som återspeglar alla värdepapperscentralens tillgångar, skulder och eget kapital.
Registeruppgifter som återspeglar alla kostnader och inkomster, inbegripet kostnader och inkomster som bokförts separat i enlighet med artikel 34.6 i förordning (EU) nr 909/2014.
Formella klagomål som mottagits samt uppgifter om den klagandes namn och adress. Datum då klagomålet mottogs. Namn på alla personer som anges i klagomålet. Beskrivning av klagomålets art och innehåll. Datum då klagomålet hanterades.
Registeruppgifter om eventuella avbrott eller funktionsstörningar avseende tjänster, inbegripet en detaljerad rapport om tidpunkt för, följder av och avhjälpande åtgärder som vidtagits mot sådana avbrott eller funktionsstörningar.
Registeruppgifter om resultaten av sådana back- och stresstester som genomförts av värdepapperscentralen som tillhandahåller anknutna banktjänster.
Skriftlig kommunikation med behörig myndighet, Esma och relevanta myndigheter.
Rättsliga utlåtanden mottagna i enlighet med relevanta bestämmelser om organisatoriska krav enligt kapitel VII i denna förordning.
Dokumentation avseende länkar mellan värdepapperscentraler enligt kapitel XII i denna förordning.
Tariffer och avgifter som tillämpas på olika tjänster, inbegripet eventuella prisnedsättningar och rabatter.
Artikel 58
Ytterligare registeruppgifter
En värdepapperscentral ska bevara de ytterligare registeruppgifter som begärs av den behöriga myndigheten för att göra det möjligt för den behöriga myndigheten att kontrollera att värdepapperscentralen följer förordning (EU) nr 909/2014.
KAPITEL IX
AVSTÄMNINGSÅTGÄRDER
(Artikel 37.4 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 59
Allmänna avstämningsåtgärder
Värdepapperscentralen ska jämföra det föregående saldot vid dagens slut med alla de avvecklingar som hanterats under dagen och det aktuella saldot vid dagens slut för varje enskild värdepappersemission och värdepapperskonto som kontoförs centralt eller inte centralt av värdepapperscentralen.
En värdepapperscentral ska använda dubbel bokföring i vilken varje kreditering på värdepapperskonton som kontoförs av värdepapperscentralen centralt eller icke centralt motsvaras av en debitering på ett annat värdepapperskonto som kontoförs av samma värdepapperscentral.
Artikel 60
Avstämningsåtgärder för händelser som påverkar aktiekapitalet
Artikel 61
Avstämningsåtgärder för registerförvaltarmodellen
Om en registerförvaltare, en emissionsagent eller annan liknande enhet är involverade i avstämningsprocessen för en viss värdepappersemission i enlighet med artikel 37.2 i förordning (EU) nr 909/2014, och dokumenterar värdepapper som registreras i värdepapperscentralen, ska de åtgärder som ska vidtas av värdepapperscentralen och den enheten för att säkerställa den övergripande integriteten hos emissionen omfatta en daglig avstämning av det totala saldo som har registrerats på värdepapperskonton som kontoförs av värdepapperscentralen med motsvarande register över värdepapper som kontoförs av den enheten. Värdepapperscentralen och den enheten ska också genomföra
om värdepapperna har överlåtits under en given affärsdag, en avstämning i slutet av dagen för saldot i varje värdepapperskonto som kontoförs av värdepapperscentralen med saldot för motsvarande värdepapper som kontoförs av den enheten.
Åtminstone varannan vecka, en fullständig avstämning av saldon i en värdepappersemission med alla saldon på motsvarande poster av värdepapper som kontoförs av den enheten.
Artikel 62
Avstämningsåtgärder för överlåtelseagentmodellen
Om en fondförvaltare, överlåtelseagent eller annan liknande enhet som är ansvarig för avstämningsprocessen för ett konto som har en del av en värdepappersemission som registreras hos en värdepapperscentral, ska de åtgärder som ska vidtas av värdepapperscentralen och den enheten för att säkerställa integriteten hos denna del av emissionen omfatta en daglig avstämning av de sammanlagda värdepapperskonton som kontoförs av värdepapperscentralen, inbegripet totala ingående och utgående balanser.
Om värdepapperscentralen innehar konton i den enhetens register genom en tredje part som inte är en värdepapperscentral, ska värdepapperscentralen ska kräva att tredjeparten meddelar den enheten att den handlar på värdepapperscentralens uppdrag, och upprätta likvärdiga åtgärder för samarbete och informationsutbyte med enheten för att säkerställa att säkerställa att kraven i denna artikel är uppfyllda.
Artikel 63
Avstämningsåtgärder för förvaringsinstitutmodellen
I de fall där värdepapperscentraler som etablerat en samverkande länk använder en gemensam central eller annan liknande enhet, ska varje värdepapperscentral dagligen stämma av saldot per värdepappersemission som registrerats på de värdepapperskonton som de kontoför, utom för andra värdepapperscentraler i den samverkande länken, med motsvarande registrering av värdepapper som förvaringsinstitutet eller annan liknande enhet upprätthåller för den värdepapperscentralen.
Om ett förvaringsinstitut eller någon annan liknande enhet ansvarar för den övergripande integriteten hos en emission, ska förvaringsinstitutet eller någon annan liknande enhet jämföra det totala saldot per värdepappersemission med saldona i de värdepapperskonton som den kontoför för varje värdepapperscentral.
Om avstämningsprocessen gäller värdepapper som omfattas av immobilisering ska värdepapperscentralerna se till att förvaringsinstitutet eller den andra enheten uppfyller kraven i artikel 59.3.
Artikel 64
Ytterligare åtgärder om andra enheter är involverade i avstämningsprocessen
Vid tillämpning av punkt 3 ska värdepapperscentralen dagligen förse deltagarna med följande uppgifter för varje värdepapperskonto och för varje enskild emission.
Det sammanlagda saldot av ett värdepapperskonto i början av handelsdagen.
Enskilda överföringar av värdepapper till eller från ett värdepapperskonto under handelsdagen.
Det sammanlagda saldot av ett värdepapperskonto i slutet av handelsdagen.
Värdepapperscentralen ska tillhandahålla den information som avses i första stycket på begäran av andra innehavare av värdepapperskonton som kontoförs av värdepapperscentralen, centralt eller icke centralt, om denna information är nödvändig för att stämma av dessa innehavares register mot värdepapperscentralens register.
I denna punkt avses med ”kontoförare” en enhet som kontrakterats av en värdepapperscentral att registrera bokningar på dess värdepapperskonton.
Artikel 65
Problem i samband med avstämning
KAPITEL X
OPERATIVA RISKER
(Artikel 45.1–6 i förordning (EU) nr 909/2014)
AVSNITT 1
Identifiering av operativa risker
Artikel 66
Allmänna operativa risker och deras bedömning
Artikel 67
Operativa risker som kan utgå från de viktigaste deltagarna
En värdepapperscentral ska fortlöpande identifiera de viktigaste deltagarna i avvecklingssystem för värdepapper som den driver med utgångspunkt i följande faktorer:
Deras transaktionsvolymer och värden.
Väsentliga beroendeförhållanden mellan dess deltagare och deltagarnas kunder, om kunderna är kända av värdepapperscentralen, som kan påverka värdepapperscentralen.
Deras potentiella konsekvenser för andra deltagare och de avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralen i dess helhet i händelse av ett operativt problem som påverkar värdepapperscentralens smidiga tillhandahållande av tjänster.
Vid tillämpningen av första stycket led b ska värdepapperscentralen även identifiera följande:
Deltagarnas kunder som är ansvariga för en betydande del av de transaktioner som behandlas av värdepapperscentralen.
Deltagarnas kunder vars transaktioner, på grundval av deras volymer och värden, är betydande i förhållande till respektive deltagares riskhanteringskapacitet.
Vid tillämpningen av första stycket ska de operativa riskhanteringssystem som avses i artikel 70 också ange regler och förfaranden för att samla in all relevant information om deltagarnas kunder. Värdepapperscentralen ska också i de avtal som ingås med dess deltagare inkludera alla villkor som krävs för att underlätta insamlingen av den informationen.
Artikel 68
Operativa risker som kan härröra från kritiska försörjningstjänster och kritiska tjänsteleverantörer
Om tjänsteleverantören utkontrakterar sina tjänster i enlighet med första stycket ska värdepapperscentralen se till att servicenivån och dess motståndskraft inte påverkas, och att värdepapperscentralen fortsätter att ha fullständig tillgång till den information som krävs för tillhandahållandet av de utkontrakterade tjänsterna.
Artikel 69
Operativa risker som övriga värdepapperscentraler eller marknadsinfrastrukturer kan utgöra
Varje arrangemang som en värdepapperscentral ingår med en annan värdepapperscentral eller en annan marknadsinfrastruktur ska omfatta följande:
Den andra värdepapperscentralen eller finansmarknadsinfrastrukturen ska till värdepapperscentralen uppge varje leverantör av kritiska tjänster som den andra värdepapperscentralen eller finansmarknadsinfrastrukturen är beroende av.
Styrningsarrangemangen och förvaltningsförfarandena i den andra värdepapperscentralen eller marknadsinfrastrukturen påverkar inte värdepapperscentralens smidiga tillhandahållande av tjänster, inbegripet riskhanteringssystem och icke-diskriminerande tillträdesvillkor.
AVSNITT 2
Metoder för att testa, hantera och minimera operativa risker
Artikel 70
Operativt system och ramar för riskhantering
Artikel 71
Införlivande i och efterlevnad av företagets operativa system och riskhanteringssystem
En värdepapperscentral ska ha heltäckande och väl dokumenterade förfaranden för att registrera, övervaka och åtgärda alla operativa incidenter, inbegripet följande:
Ett system för att klassificera incidenterna med hänsyn tagen till deras inverkan på värdepapperscentralens smidiga tillhandahållande av tjänster.
Ett system för rapportering av väsentliga operativa incidenter till den verkställande ledningen, ledningsorganet och den behöriga myndigheten.
En översyn efter varje väsentlig störning i värdepapperscentralens verksamhet för att fastställa orsaker och nödvändiga förbättringar i verksamheten eller planen för driftskontinuitet och katastrofplaneringen, inbegripet för värdepapperscentralens användares strategier och planering. Resultaten av översynen ska utan dröjsmål meddelas den behöriga myndigheten och berörda myndigheter.
Artikel 72
Operativ riskhanteringsfunktion
Som ett led i riskhanteringsfunktionen ska värdepapperscentralens operativa riskhanteringsfunktion hantera värdepapperscentralens operativa risk. Den ska i synnerhet
utveckla strategier, riktlinjer och förfaranden för att identifiera, mäta, övervaka och rapportera om operativa risker,
utveckla förfaranden för att kontrollera och hantera operativa risker, inbegripet genom att införa nödvändiga ändringar i det operativa riskhanteringssystemet,
säkerställa att de strategier, riktlinjer och förfaranden som avses i leden a och b genomförs på ett korrekt sätt.
Artikel 73
Revision och kontroll
Artikel 74
Minskning av operativa risker genom försäkring
En värdepapperscentral får ingå försäkringsavtal för att minska de operativa risker som avses i detta kapitel endast om de åtgärder som avses i detta kapitel inte helt begränsar operativa risker.
AVSNITT 3
It-system
Artikel 75
It-verktyg
Värdepapperscentralen it-system ska
vara motståndskraftiga även i ett ansträngt marknadsläge,
ha tillräcklig kapacitet för att bearbeta ytterligare information till följd av ökande avvecklingsvolymer,
uppnå värdepapperscentralens mål för servicenivå.
En värdepapperscentral ska införa förfaranden för att säkerställa tillräcklig kapacitet i sina it-system, inbegripet för införandet av ny teknik.
Värdepapperscentralens it-system ska vara föremål för stränga tester genom att simulera ansträngda lägen innan de tas i bruk för första gången och efter det att betydande ändringar i systemen och större operativa problem har uppstått. En värdepapperscentral ska vid behov involvera i utformningen och genomförandet av dessa tester
användare,
kritiska försörjningstjänster och kritiska tjänsteleverantörer,
andra värdepapperscentraler,
andra marknadsinfrastrukturer,
övriga institutioner med vilka inbördes beroenden har identifierats i planen för driftskontinuitet.
Systemet för informationssäkerhet ska omfatta
åtkomstkontroller för systemet,
tillräckliga säkerhetskontroller mot intrång och missbruk av uppgifter,
särskilda anordningar för att bevara dataautenticitet och dataintegritet, inbegripet krypteringsmetoder,
säkra nätverk och förfaranden för korrekt och snabb dataöverföring utan betydande störningar, och
verifieringskedjor.
AVSNITT 4
Driftskontinuitet
Artikel 76
Strategi och politik
En värdepapperscentral ska ha riktlinjer för driftskontinuitet och en katastrofplan som
godkänts av ledningsorganet,
är föremål för revisionsgranskningar som rapporteras till ledningsorganet.
En värdepapperscentral ska se till att riktlinjerna för driftskontinuitet
identifierar dess huvudverksamhet och it-system och föreskriver en lägsta servicenivå som ska upprätthållas för dessa verksamheter,
omfattar värdepapperscentralens strategi och mål för att säkerställa den driftskontinuitet och system som avses i led a,
tar hänsyn till alla kopplingar och inbördes beroendeförhållanden åtminstone till
användare,
kritiska allmännyttiga tjänster och tillhandahållare av kritiska tjänster,
andra värdepapperscentraler,
andra marknadsinfrastrukturer,
fastställer och dokumenterar de arrangemang som ska tillämpas i händelse av en nödsituation för driftskontinuiteten, eller en betydande störning av värdepapperscentralens verksamhet för att säkerställa en lägsta servicenivå hos värdepapperscentralens kritiska funktioner,
identifierar den längsta godtagbara tidsrymd som kritiska funktioner och it-system kan vara ur funktion.
Artikel 77
Driftskonsekvensanalys
En värdepapperscentral ska göra en driftskonsekvensanalys för att
förbereda en förteckning över alla processer och verksamheter som bidrar till att tillhandahålla dess tjänster,
identifiera och skapa en förteckning över alla komponenter i dess it-system som stödjer dess processer och verksamheter som anges i led a, liksom deras respektive ömsesidiga beroendeförhållanden,
identifiera och dokumentera kvalitativa och kvantitativa effekter av ett katastrofscenario för varje process och verksamhet som avses i led a och hur de påverkar förändringar över tiden i händelse av störningar,
fastställa och dokumentera den lägsta servicenivå som anses acceptabel och lämpliga ur värdepapperscentralens användares perspektiv,
identifiera och dokumentera de lägsta krav avseende personal och kompetens, arbetsutrymme och it för att utföra varje kritisk funktion på en godtagbar nivå.
En värdepapperscentral ska se till att dess driftskonsekvensanalys och riskanalys uppfyller samtliga följande krav:
De hålls uppdaterade.
De ses över efter en väsentlig incident eller betydande operativa förändringar och åtminstone varje år.
De beaktar all relevant utveckling, inbegripet marknadsutveckling och it-utveckling.
Artikel 78
Återställande av drift vid katastrof
En värdepapperscentral ska ha arrangemang för att säkra kontinuiteten i dess kritiska verksamheter i katastrofscenarier, inbegripet naturkatastrofer, pandemier, fysiska angrepp, intrång, terroristattacker och it-attacker. Dessa arrangemang ska säkerställa
tillgången till lämpliga personalresurser,
tillgången till tillräckliga ekonomiska resurser,
automatisk felöverlämning, återhämtning och återupptagande av verksamheten vid ett sekundärt driftsställe.
Det sekundära driftsstället ska
tillhandahålla en servicenivå som säkerställer att värdepapperscentralen utför sina kritiska transaktioner inom tidsfristen för återställning,
vara beläget på ett geografiskt avstånd från det primära driftsstället som gör det möjligt för det sekundära driftsstället att ha en distinkt riskprofil och hindrar den från att påverkas av den händelse som påverkar det primära driftsstället,
vara omedelbart tillgängligt för värdepapperscentralens personal i syfte att säkra driftskontinuitet i dess kritiska verksamhet om det primära driftsstället inte är tillgängligt.
En värdepapperscentral ska utforma och upprätthålla detaljerade förfaranden och planer för
identifiering, loggning och rapportering av alla driftsstörningar i värdepapperscentralens verksamhet,
beredskapsåtgärder för att hantera incidenter och nödsituationer,
skadebedömningen och lämpliga planer för att aktivera de beredskapsåtgärder som avses i led b,
krishantering och kommunikation, inbegripet lämpliga kontaktpunkter för att se till att tillförlitlig och aktuell information sänds till relevanta aktörer och den behöriga myndigheten,
aktivering och övergång till alternativa operativa driftsställen,
it-återhämtning, inbegripet aktivering av sekundär it-hantering och automatisk felöverlämning.
Artikel 79
Testning och övervakning
En värdepapperscentral ska övervaka kontinuitetsriktlinjerna och katastrofplanen och testa dem minst en gång om året. Värdepapperscentralen ska också testa sin kontinuitetspolitik och katastrofplan efter betydande ändringar av systemen eller relaterad verksamhet för att se till att systemen och driften uppnår värdepapperscentralens mål. Värdepapperscentralen ska planera och dokumentera dessa tester, vilka ska omfatta
scenarier för omfattande katastrofer,
omställningar mellan det primära och det sekundära driftsstället,
deltagande av, vid behov
värdepapperscentralens användare,
kritiska allmännyttiga tjänster och tillhandahållare av kritiska tjänster,
andra värdepapperscentraler,
andra marknadsinfrastrukturer,
övriga institutioner med vilka inbördes beroenden har identifierats i planen för driftskontinuitet.
Artikel 80
Underhåll
KAPITEL XI
INVESTERINGSPOLITIK
(Artikel 46.2, 46.3 och 46.5 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 81
Höglikvida instrument med minimala marknads- och kreditrisker
Finansiella instrument ska anses vara höglikvida med minimala marknads- och kreditrisker om de är skuldinstrument som uppfyller följande villkor:
De är utfärdade eller garanterade av:
En stat.
En centralbank.
En multilateral utvecklingsbank enligt förteckningen i artikel 117 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 ( 5 ).
Europeiska finansiella stabiliseringsfaciliteten eller Europeiska stabilitetsmekanismen.
Värdepapperscentralen kan för den behöriga myndigheten visa att de finansiella instrumenten har låg kredit- och marknadsrisk enligt värdepapperscentralens interna bedömning.
De är denominerade i någon av följande valutor:
En valuta i vilken transaktioner avvecklas i de avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralen.
En annan valuta vars risker värdepapperscentralen kan hantera.
De är fritt överlåtbara och det finns inga lagstadgade begränsningar eller anspråk från tredje parter som har en negativ inverkan på likvideringsmöjligheterna.
De har en aktiv marknad för direkta försäljningar eller återköpsavtal, med en diversifierad grupp av köpare och säljare, och som värdepapperscentralen har säker tillgång till.
Tillförlitliga prisuppgifter för dessa instrument offentliggörs regelbundet.
Vid tillämpning av led b, när värdepapperscentralen gör en sådan bedömning ska den tillämpa en definierad och objektiv metod som inte uteslutande baseras på externa utlåtanden och som beaktar den risk som följer av att emittenten har sitt säte i ett visst land.
Genom undantag från punkt 1 ska derivatavtal betraktas som höglikvida finansiella instrument med minimal kredit- och marknadsrisk om följande villkor är uppfyllda:
De har ingåtts för att säkra exponering mot valutarisk som uppkommer från avvecklingen i mer än en valuta i det avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralen eller ränterisk som kan påverka värdepapperscentralens tillgångar och, i båda fallen, uppfyller kraven för att vara ett risksäkringskontrakt enligt IFRS-standarderna som antogs i enlighet med artikel 3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 ( 6 ).
Tillförlitliga prisuppgifter offentliggörs regelbundet för dessa derivatkontrakt.
De ingås för den specifika tidsperiod som krävs för att minska den valuta- eller ränterisk som värdepapperscentral är utsatt för.
Artikel 82
Lämplig tidsram för tillgång till tillgångar
Artikel 83
Koncentrationsgränser för enskilda enheter
Vid tillämpningen av artikel 46.5 i förordning (EU) nr 909/2014 ska godtagbara koncentrationsgränser fastställas på grundval av följande:
Den geografiska spridningen på de enheter hos vilka värdepapperscentralen innehar sina finansiella tillgångar.
De inbördes beroendeförhållanden som enheten som har finansiella tillgångar eller enheter av koncernen har med värdepapperscentralen.
Nivån på kreditrisk som är förknippad med den enhet som innehar de finansiella tillgångarna.
KAPITEL XII
LÄNKAR MELLAN VÄRDEPAPPERSCENTRALER
(Artikel 48.3, 48.5. 48.6 och 48.7 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 84
Villkor för ett tillfredsställande skydd för sammanlänkade värdepapperscentraler och deras deltagare
En länk mellan värdepapperscentraler ska upprättas och upprätthållas enligt följande villkor:
Den ansökande värdepapperscentralen ska uppfylla kraven i den mottagande värdepapperscentralens deltagande.
Den ansökande värdepapperscentralen ska utföra en analys av mottagande tredjelands regler för värdepapperscentralens sunda finanser, styrning, hanteringsförmåga, operativ tillförlitlighet och beroende av tjänsteleverantör för kritiska tjänster från tredjepart.
Den ansökande värdepapperscentralen ska vidta alla nödvändiga åtgärder för att övervaka och hantera de risker som har identifierats efter den analys som avses i led b.
Den ansökande värdepapperscentralen ska göra de rättsliga och operativa villkoren för länkningsarrangemanget tillgängliga för dess deltagare så att de kan bedöma och hantera de risker som föreligger.
Före inrättandet av en länk med en värdepapperscentral från tredjeland ska den ansökande värdepapperscentralen göra en bedömning av den lokala lagstiftningen som är tillämplig på den mottagande värdepapperscentralen.
De sammanlänkade värdepapperscentralerna ska garantera att information som gäller länkens drift är konfidentiell. Förmågan att säkerställa konfidentialitet ska framgå av den information som tillhandahålls av värdepapperscentralerna, inbegripet eventuella rättsutlåtanden eller arrangemang.
De sammanlänkade värdepapperscentralerna ska enas om anpassade standarder och förfaranden för operativa frågor och kommunikation i enlighet med artikel 35 i förordning (EU) nr 909/2014.
Innan en länk har tagits i drift ska den ansökande och de mottagande värdepapperscentralerna
utföra obrutna tester,
inrätta en beredskapsplan som ett led i planen för driftskontinuitet för de respektive värdepapperscentralerna och identifiera situationer där de två värdepapperscentralernas avvecklingssystem för värdepapper utsätts för störningar eller sammanbrott, och vidta de åtgärder som planeras om sådana situationer uppstår,
alla länkavtal ska ses över minst en gång per år av den mottagande värdepapperscentralen och den ansökande värdepapperscentralen med hänsyn tagen till all relevant utveckling, inbegripet marknadsutveckling och it-utveckling, liksom utveckling i den lokala lagstiftningen som avses i led e,
för länkar mellan värdepapperscentraler som inte omfattar leverans mot betalning ska den årliga översyn som avses i led i också omfatta en bedömning av eventuell utveckling som kan ge stöd till avveckling genom leverans mot betalning.
Vid tillämpning av led e i utförandet av bedömningen ska värdepapperscentralen se till att värdepapper i det avvecklingssystem för värdepapper som drivs av den mottagande värdepapperscentralen åtnjuter en skyddsnivå som är jämförbar med den som säkerställs genom de regler som gäller avvecklingssystemet för värdepapper som drivs av den ansökande värdepapperscentralen. Den ansökande värdepapperscentralen ska av värdepapperscentralen från tredjeland kräva en rättslig bedömning som tar upp följande frågor:
Den ansökande värdepapperscentralens rätt till värdepapperna, inbegripet lagrum för äganderättsmässiga aspekter, naturen av den ansökande värdepapperscentralens rätt till värdepapperna, möjligheten att belasta värdepapperna.
Inverkan av insolvensförfaranden som inletts mottagande värdepapperscentralen från tredjeland om den ansökande värdepapperscentralen om separeringsbestämmelserna, slutgiltig avveckling, förfaranden och tidsfrister för att göra anspråk på värdepapperna i det berörda tredjelandet.
Utöver de villkor som anges i punkt 1 ska en länk mellan värdepapperscentraler med leverans vid betalning upprättas och upprätthållas enligt följande villkor:
Den ansökande värdepapperscentralen ska bedöma och begränsa de ytterligare risker som följer av kontant avveckling.
En värdepapperscentral som inte har auktoriserats att tillhandahålla anknutna banktjänster i enlighet med artikel 54 i förordning (EU) nr 909/2014 och som är inblandad i genomförandet av kontant avveckling på uppdrag av sina deltagare, ska inte beviljas kredit och ska använda förfinansieringsmekanismer som täcks av dess deltagare i samband med avvecklingar genom leverans mot betalning som ska ske via länken.
En värdepapperscentral som använder en mellanhand för kontantavveckling ska se till att mellanhanden utför denna avveckling på ett effektivt sätt. Värdepapperscentralen ska göra årliga utvärderingar av arrangemangen med denna mellanhand.
Utöver de villkor som anges i punkterna 1 och 2 ska en länk mellan värdepapperscentraler inrättas och upprätthållas enligt följande villkor:
De sammanlänkade värdepapperscentralerna ska enas om likvärdiga standarder för avstämning, öppettider för hantering av avveckling och av bolagshändelser och bryttider.
De sammanlänkade värdepapperscentralerna ska inrätta likvärdiga förfaranden och mekanismer för överföring avvecklingsinstruktioner för att garantera en korrekt, säker och direkt hantering av avvecklingsinstruktioner.
Om en samverkande länk stöder avveckling genom leverans mot betalning ska de sammanlänkade värdepapperscentralerna åtminstone dagligen och utan onödigt dröjsmål återspegla resultaten av avvecklingen i sin bokföring.
De sammanlänkade värdepapperscentralerna ska enas om likvärdiga riskhanteringsmodeller.
De sammanlänkade värdepapperscentralerna ska enas om likvärdiga regler och förfaranden för oförutsedda händelser och obestånd i enlighet med artikel 41 i förordning (EU) nr 909/2014.
Artikel 85
Övervakning och hantering av ytterligare risker till följd av användandet av indirekta kopplingar eller mellanhänder för att driva länkar mellan värdepapperscentraler
Utöver att uppfylla kraven i artikel 84 när en ansökande värdepapperscentral som använder en indirekt länk eller en mellanhand för driften av en länk mellan värdepapperscentraler, ska den se till att
en mellanhand är en av följande:
Ett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i förordning (EU) nr 575/2013 som uppfyller följande krav:
Ett finansinstitut från tredje land som uppfyller följande krav:
Mellanhanden uppfyller de regler och krav för den ansökande värdepapperscentralen som framgår av informationen från mellanhanden, inbegripet eventuella rättsliga yttranden eller arrangemang.
Mellanhanden säkerställer att den information som rör driften av länken mellan värdepapperscentraler är konfidentiell, vilket framgår av informationen från mellanhanden, inbegripet eventuella rättsliga yttranden eller arrangemang.
Mellanhanden har operativ kapacitet och system för att
hantera de tjänster som tillhandahålls av den ansökande värdepapperscentralen,
skicka all relevant information till värdepapperscentralen om de tjänster som tillhandahålls i samband med länken mellan värdepapperscentraler i tid,
åtfölja avstämningsåtgärderna i enlighet med artikel 86 och kapitel IX,
mellanhanden ansluter sig till och följer den ansökande värdepapperscentralens riktlinjer och förfaranden för riskhantering och har lämplig sakkunskap med avseende på riskhantering,
mellanhanden har infört åtgärder som innehåller riktlinjer för driftskontinuitet och tillhörande kontinuitets- och katastrofplaner, för att säkerställa kontinuiteten i verksamheten, snabbt återuppta den och fullgöra sina skyldigheter vid händelser som medför en betydande risk för avbrott i verksamheten,
mellanhanden har tillräckliga ekonomiska resurser för att fullgöra sina skyldigheter mot den ansökande värdepapperscentralen och täcka alla förluster som den kan hållas ansvarig för,
ett separat konto hos den mottagande värdepapperscentralen används för driften av länken mellan värdepapperscentraler,
det villkor som avses i artikel 84.1 e är uppfyllt,
den ansökande värdepapperscentralen har underrättats om arrangemangen för driftskontinuitet mellan mellanhanden och den mottagande värdepapperscentralen,
intäkterna från avvecklingen överförs omgående till den ansökande värdepapperscentralen.
Vid tillämpning av första strecksatsen i led a i, tredje strecksatsen i led a ii och led h ska den ansökande värdepapperscentralen ska se till att den kan få tillgång till värdepapper på det individuellt segregerade kontot när som helst. Om ett individuellt segregerat konto hos den mottagande värdepapperscentralen emellertid inte är tillgängligt för driften av en länk med en värdepapperscentral i ett tredjeland ska den ansökande värdepapperscentralen informera sin behöriga myndighet om skälen till att individuellt segregerade konton inte är tillgängliga och ska lämna närmare uppgifter om de risker som är förknippade med avsaknaden av individuellt segregerade konton. Den ansökande värdepapperscentralen ska under alla omständigheter säkerställa ett adekvat skydd för sina tillgångar som kontoförs av värdepapperscentralen i tredjeland.
Utöver att uppfylla kraven i punkt 1, när en ansökande värdepapperscentral använder en mellanhand för driften av en länk mellan värdepapperscentraler och den mellanhanden driver den ansökande värdepapperscentralens värdepapperskonton för den mottagande värdepapperscentralens räkning, ska den ansökande värdepapperscentralen säkerställa att:
Mellanhanden inte har någon rätt till de värdepapper som innehas.
Kontot i den mottagande värdepapperscentralen har öppnats i den ansökande värdepapperscentralens namn och de åtaganden och skyldigheter avseende registrering, överföring och förvaring av värdepapper endast kan verkställas mellan de båda värdepapperscentralerna.
Den ansökande värdepapperscentralen har möjlighet att omedelbart få tillgång till de värdepapper som innehas hos den mottagande värdepapperscentralen, inbegripet i händelse av en förändring eller mellanhandens insolvens.
Artikel 86
Avstämningsförfaranden för länkade värdepapperscentraler
De avstämningsförfaranden som avses i artikel 48.6 i förordning (EU) nr 909/2014 ska inbegripa följande åtgärder:
Den mottagande värdepapperscentralen ska till den ansökande värdepapperscentralen skicka dagliga rapporter med uppgifter om följande för varje värdepapperskonto och per värdepappersemission:
Den totala ingående balansen.
De enskilda kontorörelserna under dagen.
Den totala utgående balansen.
Den ansökande värdepapperscentralen ska utföra en daglig jämförelse av den ingående balansen med den utgående balansen som meddelats den av den mottagande värdepapperscentralen eller av mellanhanden, med de registeruppgifter som förs av den ansökande värdepapperscentralen.
Om det finns en indirekt länk ska de dagliga rapporter som avses i punkt a första stycket överlämnas genom den mellanhand som avses i artikel 85.1 a.
Om mellanhänder deltar i driften av länkar mellan värdepapperscentraler ska dessa förmedlare upprätta lämpliga avtal med de berörda värdepapperscentralerna för att säkerställa att första stycket efterlevs.
I händelse av en bolagshändelse som minskar balansen på de värdepapperskonton som innehas av en investerande värdepapperscentral med en annan värdepapperscentral, ska den investerande värdepapperscentralen inte uppdatera de värdepapperskonton som den innehar för att återspegla bolagshändelsen, till dess att bolagshändelsen har behandlats fullt ut av den andra värdepapperscentralen.
En emitterande värdepapperscentral ska sörja för snabb vidarebefordran till alla sina deltagare, inbegripet investerande värdepapperscentraler, av information om hanteringen av bolagshändelser för en specifik värdepappersemission. Den investerande värdepapperscentralen ska i sin tur vidarebefordra informationen till sina deltagare. Denna vidarebefordran ska innehålla all nödvändig information för investerande värdepapperscentraler för att korrekt återspegla resultatet av dessa bolagshändelser i de värdepapperskonton som de innehar.
Artikel 87
Avveckling genom leverans mot betalning via länkar mellan värdepapperscentraler
Avveckling genom leverans mot betalning ska anses praktiskt genomförbara om:
Det finns en efterfrågan på marknaden för avveckling genom leverans mot betalning bestyrkt genom en begäran från en av användarkommittéerna i en av de sammanlänkade värdepapperscentralerna.
De sammanlänkade värdepapperscentralerna får ta ut en rimlig handelsavgift för sitt tillhandahållande av avveckling genom leverans mot betalning, på basis av självkostnad plus vinstpålägg, såvida inte de båda parterna kommer överens om något annat.
Det finns säker och effektiv tillgång till likvida medel i de valutor som används av den mottagande värdepapperscentralen för avveckling av värdepapperstransaktioner av den ansökande värdepapperscentralen och dess deltagare.
KAPITEL XIII
TILLTRÄDE TILL EN VÄRDEPAPPERSCENTRAL
(Artiklarna 33.5, 49.5, 52.3 och 53.4 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 88
Mottagande och ansökande parter
I detta kapitel ska den mottagande parten inkludera någon av följande enheter:
En mottagande värdepapperscentral enligt definitionen i artikel 2.1.5 i förordning (EU) nr 909/2014, med avseende på artikel 89.1, 89.4, 89.9, 89.13, 89.14 och artikel 90 i denna förordning,
En värdepapperscentral som mottar en ansökan från en deltagare, en emittent, en central motpart eller en handelsplats om tillträde till dess tjänster i enlighet med artiklarna 33.2, 49.2 och 53(1) i förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på artikel 89.1–3, 89.5–8 och 89.10–14 och artikel 90 i denna förordning,
En central motpart som mottar en ansökan från en värdepapperscentral om tillträde till dess transaktionsflöden i enlighet med artikel 53.1 i förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på artikel 90 i denna förordning,
En handelsplats som mottar en ansökan från en värdepapperscentral om tillträde till dess transaktionsflöden i enlighet med artikel 53.1 i förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på artikel 90 i denna förordning,
I detta kapitel ska en ansökande part omfatta någon av följande enheter:
En ansökande värdepapperscentral enligt definitionen i artikel 2.1.6 i förordning (EU) nr 909/2014, med avseende på artikel 89.1, 89.4, 89.9, 89.13 och artikel 90 i denna förordning,
En deltagare, en emittent, en central motpart eller en handelsplats som begär tillträde till det avvecklingssystem för värdepapper som drivs av en värdepapperscentral eller till andra tjänster som tillhandahålls av en värdepapperscentral i enlighet med artiklarna 33.2, 49.2 och 53.1 i förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på artikel 89.1–3, 89.5–8, 89.10–14 och artikel 90 i denna förordning,
En värdepapperscentral som begär tillträde till en central motparts transaktionsflöden i enlighet med artikel 53.1 i förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på artikel 90 i denna förordning,
En värdepapperscentral som begär tillträde till en handelsplats transaktionsflöden i enlighet med artikel 53.1 i förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på artikel 90 i denna förordning,
AVSNITT 1
Kriterier som motiverar nekat tillträde
(Artiklarna 33.3, 49.3, 52.2 och 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 89
Risker som ska beaktas av värdepapperscentraler och behöriga myndigheter
Om, i enlighet med artiklarna 33.3, 49.3, 52.2 eller 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014, en värdepapperscentral utför en heltäckande riskbedömning efter en ansökan om tillträde som en ansökande deltagare, en emittent, en ansökande värdepapperscentral, en central motpart eller en handelsplats, liksom om en behörig myndighet bedömer värdepapperscentralens skäl till vägran att tillhandahålla tjänster, ska de beakta följande risker i samband med tillgång till värdepapperscentralens tjänster:
Rättsliga risker.
Finansiella risker.
Operativa risker.
Vid bedömningen av de rättsliga riskerna efter en begäran om tillträde från en ansökande deltagare, ska en värdepapperscentral och dess behöriga myndighet beakta följande kriterier:
Den ansökande deltagaren kan inte uppfylla de rättsliga villkoren för deltagande i det avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralen, eller tillhandahåller inte värdepapperscentralen nödvändig information för att bedöma efterlevnaden, inbegripet eventuella nödvändiga rättsliga yttranden eller rättsliga arrangemang.
Den ansökande deltagaren inte kan säkerställa, i enlighet med de gällande reglerna i värdepapperscentralens hemmedlemsstat, konfidentialiteten för den information som tillhandahålls genom avvecklingssystemen, eller tillhandahåller inte den information som är nödvändig för att värdepapperscentralen ska kunna bedöma dess förmåga att följa dessa regler om konfidentialitet, inbegripet eventuella nödvändiga rättsliga yttranden eller rättsliga arrangemang.
Om en ansökande deltagare är etablerad i ett tredjeland, ett av de följande:
Den ansökande deltagaren inte är föremål för en rättslig och tillsynsmässig ram som är jämförbar med de rättsliga och tillsynsmässiga ramar som skulle vara tillämpliga på den ansökande deltagaren om den inte var etablerad i unionen:
Värdepapperscentralens regler för slutgiltig avveckling som avses i artikel 39 i förordning (EU) nr 909/2014 är inte verkställbara i den ansökande deltagarens jurisdiktion.
Vid bedömningen av emittentens rättsliga risker efter en ansökan om att registrera sina värdepapper i värdepapperscentralen i enlighet med artikel 49.1 i förordning (EU) nr 909/2014 ska värdepapperscentralen och dess behöriga myndighet beakta följande kriterier:
Emittenten kan inte uppfylla de rättsliga kraven för tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller.
Emittenten kan inte garantera att värdepapperna har utfärdats på ett sätt som gör det möjligt för värdepapperscentralen att säkerställa emissionens integriteten i frågan i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 909/2014.
Vid bedömningen av de rättsliga riskerna efter en begäran om tillträde från en handelsplats, ska en VPC och dess behöriga myndighet beakta följande kriterier:
de kriterier som anges i punkt 2 b.
Om handelsplatsen är etablerad i ett tredjeland är den ansökande handelsplatsen inte föremål för en rättslig ram och tillsynsmässig ram som är jämförbara med de rättsliga ramar och tillsynsmässiga ramar som är tillämpliga på en handelsplats i unionen.
Vid bedömningen av operativa risker efter en begäran om tillträde från en ansökande deltagare, ska värdepapperscentralen och dess behöriga myndighet beakta följande kriterier:
Den ansökande deltagaren har inte den operativa förmågan att delta i värdepapperscentralen.
Den ansökande deltagaren uppfyller inte den mottagande värdepapperscentralens regler för riskhantering, eller saknar nödvändig expertis i detta avseende.
Den ansökande deltagaren har inte tagit fram riktlinjer för driftskontinuitet eller planer för katastrofberedskap.
Beviljande av tillträde kräver att den mottagande värdepapperscentralen vidtar betydande förändringar i sin verksamhet som påverkar dess riskhanteringsförfaranden och äventyrar ett smidigt fungerande avvecklingssystem för värdepapper som drivs av den mottagande värdepapperscentralen, inbegripet genomförandet av värdepapperscentralens pågående manuella hantering.
Vid bedömningen av operativa risker efter en ansökan om att registrera sina värdepapper i värdepapperscentralen i enlighet med artikel 49.1 i förordning (EU) nr 909/2014 ska värdepapperscentralen och dess behöriga myndighet beakta följande kriterier:
De kriterier som anges i punkt 11 d.
Det avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralen kan inte kan behandla de valutor som begärts av emittenten.
AVSNITT 2
Förfarande för nekande av tillträde
(artiklarna 33.3, 49.4, 52.2, och 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 90
Förfarande
Svaren på begäran om upplysningar som avses i första stycket ska sändas till den behöriga myndigheten inom två veckor från dagen för mottagandet av begäran.
I enlighet med artikel 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014, inom två bankdagar från mottagandet av det klagomål som avses i punkt 1 ska den mottagande partens behöriga myndighet sända klagomålet till den behöriga myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 från den medlemsstat där den mottagande parten är etablerad.
Den behöriga myndighet som avses i punkt 1 ska samråda med följande myndigheter om sin preliminära bedömning av klagomålet inom två månader från dagen för mottagandet av klagomålet, beroende på vad som är lämpligt:
Den behöriga myndigheten på den ort där den ansökande deltagaren är etablerad, enligt artikel 33.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
Den behöriga myndigheten på den ort där den ansökande deltagaren är etablerad, enligt artikel 49.4 i förordning (EU) nr 909/2014.
Den ansökande värdepapperscentralens behöriga myndighet och den berörda myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 som ansvarar för tillsyn av det avvecklingssystem för värdepapper som drivs av den ansökande värdepapperscentralen enligt artiklarna 52.2 och 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
Den ansökande centrala motpartens eller handelsplatsens behöriga myndighet i enlighet med artikel 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014 och den berörda myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 som ansvarar för tillsyn av det avvecklingssystem för värdepapper i den medlemsstat där den ansökande centrala motparten och handelsplatserna är etablerade enligt artikel 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
Den behöriga myndighet som avses i punkt 1 ska också underrätta den mottagande parten och de myndigheter som avses i punkt 3 a–d om det motiverade svar som avses i första stycket i denna punkt inom två arbetsdagar från det datum när den skickar det motiverade svaret till den begärande parten.
Den tidsfrist som avses i första stycket ska förlängas till åtta månader för anpassade länkar som kräver betydande utveckling av it-verktyg, såvida inte annat överenskommits med den ansökande och den mottagande värdepapperscentralerna.
Ordern ska innehålla skälen till att den behöriga myndighet som avses i punkt 1 konstaterat att den mottagande partens nekande av tillträde var oberättigat.
Ordern ska översändas till Esma, de myndigheter som avses i punkt 3 a–d, den begärande parten och den mottagande parten inom två arbetsdagar efter den dag då den träder i kraft.
KAPITEL XIV
AUKTORISATION FÖR TILLHANDAHÅLLANDE AV ANKNUTNA BANKTJÄNSTER
(Artikel 55.1–2 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 91
Värdepapperscentraler som själva tillhandahåller anknutna banktjänster
En ansökan om auktorisation i enlighet med artikel 54.2 i förordning (EU) nr 909/2014 ska innehålla följande uppgifter:
En kopia av ett beslut från den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan och protokollet från det möte då ledningsorganet godkände ansökan och inlämnandet av den.
Kontaktuppgifter för den person som ansvarar för ansökan om auktorisation, om den personen inte är samma person som den som lämnar in en ansökan om auktorisation som avses i artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014.
Bevis på den auktorisation som avses i artikel 54.3 a i förordning (EU) nr 909/2014.
Bevis för att den ansökande värdepapperscentralen uppfyller de stabilitetskrav som anges i artikel 59.1, 59.3 och 59.4 i förordning (EU) nr 909/2014 och de tillsynskrav som anges i artikel 60 i den förordningen.
Bevis som innehåller relevanta dokument inbegripet bolagsordning, årsredovisningar, revisionsrapporter, rapporter från riskkommittéer som bevisar att den ansökande värdepapperscentralen uppfyller artikel 54.3 d i förordning (EU) nr 909/2014.
Närmare uppgifter om den återhämtningsplan som avses i artikel 54.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
En verksamhetsplan som uppfyller följande villkor:
En förteckning över de anknutna banktjänster som förtecknas i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som den sökande värdepapperscentralen avser att tillhandahålla.
En förklaring av hur de anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 är direkt kopplade till huvudtjänster eller anknutna banktjänster som avses i avsnitten A och B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som värdepapperscentralen är auktoriserad att tillhandahålla.
Den är indelad enligt den förteckning över anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014.
Bevis som underbygger skälen för att inte utföra kontantbetalningar av värdepapperscentralens avvecklingssystem för värdepapper via konton hos en centralbank som ger ut valutan i det land där avvecklingen sker.
Närmare information om de åtgärder som garanterar att tillhandahållandet av anknutna banktjänster som ska tillhandahållas inte påverka det smidiga tillhandahållandet av värdepapperscentralens huvudtjänster som avses i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014.
It-plattformen som används för avvecklingen av kontantdelen av värdepapperstransaktioner, inbegripet en översyn av it-organisationen och en analys av risker och hur de kan mildras.
Driften och rättsliga arrangemang inom processen för leverans mot betalning och i synnerhet de förfaranden som används för att hantera den kreditrisk som följer av avvecklingen av kontantdelen i värdepapperstransaktioner.
Urvalet, övervakning, rättsliga handlingar och hantering av anslutningar med övriga tredje parter som deltar i processen för kontantöverföringar, särskilt de relevanta avtal med tredje parter som deltar i processen för kontantöverföringar.
Den detaljerade analysen i den ansökande värdepapperscentralens återhämtningsplan om eventuella effekter av tillhandahållandet av anknutna banktjänster på tillhandahållandet av värdepapperscentralens huvudtjänster.
Upplysning om möjliga intressekonflikter i styrformerna som följer av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, och de åtgärder som vidtagits för att lösa dem.
Artikel 92
Värdepapperscentraler som tillhandahåller anknutna banktjänster genom ett utsett kreditinstitut
En ansökan om auktorisation i enlighet med artikel 54.2 b i förordning (EU) nr 909/2014 ska innehålla följande uppgifter:
En kopia av ett beslut från den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan och protokollet från det möte då ledningsorganet godkände ansökan och inlämnandet av den.
Kontaktuppgifter för den person som ansvarar för ansökan om auktorisation, om den personen inte är samma person som den som lämnar in en ansökan om auktorisation som avses i artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014.
Företagsnamnet på det kreditinstitut som har utsetts i enlighet med artikel 54.2 b i förordning (EU) nr 909/2014, dess rättsliga ställning och registrerade adress i unionen.
Bevis på att det kreditinstitut som avses i artikel 54.4 a i förordning (EU) nr 909/2014 har erhållit auktorisation.
Bolagsordning samt andra relevanta lagstadgade handlingar för det utsedda kreditinstitutet.
Ägandestrukturen hos det utsedda kreditinstitutet, inbegripet dess aktieägares identitet.
Identifiering av eventuella gemensamma aktieägarna i den ansökande värdepapperscentralen och det utsedda kreditinstitutet och eventuella ägarandelar mellan den ansökande värdepapperscentralen och det utsedda kreditinstitutet.
Bevis på att det utsedda kreditinstitutet uppfyller de stabilitetskrav som avses i artikel 59.1, 59.3 och 59.4 i förordning (EU) nr 909/2014 och de tillsynskrav som avses i artikel 60 i den förordningen.
Handlingar, inbegripet bolagsordning, årsredovisningar, revisionsrapporter, rapporter från riskkommittéer, eller andra handlingar, som bevisar att det utsedda kreditinstitutet uppfyller artikel 54.4 e i förordning (EU) nr 909/2014.
Närmare uppgifter om den återhämtningsplan som avses i artikel 54.4 g i förordning (EU) nr 909/2014.
En verksamhetsplan som uppfyller följande villkor:
En förteckning över de anknutna banktjänster som förtecknas i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som det utsedda kreditinstitutet avser att tillhandahålla.
En förklaring av hur de anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 är direkt kopplade till huvudtjänster eller anknutna banktjänster som avses i avsnitten A och B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som värdepapperscentralen är auktoriserad att tillhandahålla.
Den är indelad enligt den förteckning över anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014.
Bevis som underbygger skälen för att inte utföra kontantbetalningar av värdepapperscentralens avvecklingssystem för värdepapper via konton hos en centralbank som ger ut valutan i det land där avvecklingen sker.
Närmare information om följande aspekter av förbindelserna mellan värdepapperscentralen och det utsedda kreditinstitutet:
It-plattformen som används för avvecklingen av kontantdelen av värdepapperstransaktioner, inbegripet en översyn av it-organisationen och en analys av risker och hur de kan mildras.
Tillämpliga bestämmelser och förfaranden för att säkerställa efterlevnad av kraven om slutgiltig avveckling som avses i artikel 39 i förordning (EU) nr 909/2014.
Driften och rättsliga arrangemang inom processen för leverans mot betalning, inbegripet de förfaranden som används för att hantera den kreditrisk som följer av avvecklingen av kontantdelen i värdepapperstransaktioner.
Urvalet, övervakning, rättsliga handlingar och hantering av anslutningar med övriga tredje parter som deltar i processen för kontantöverföringar, särskilt de relevanta avtal med tredje parter som deltar i processen för kontantöverföringar.
Det servicenivåavtal som närmare fastställer de funktioner som värdepapperscentralen ska utkontraktera till det utsedda kreditinstitutet eller från det utsedda kreditinstitutet till värdepapperscentralen och eventuella bevis som intygar efterlevnad med de krav för utkontraktering som anges i artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014.
Den detaljerade analysen i den ansökande värdepapperscentralens återhämtningsplan av eventuella effekter av tillhandahållandet av anknutna banktjänster på tillhandahållandet av värdepapperscentralens huvudtjänster.
Möjliga intressekonflikter i styrformerna som följer av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, och de åtgärder som vidtagits för att lösa dem.
Bevisning som visar att det utsedda kreditinstitutet har den nödvändiga avtalsmässiga och operativa kapaciteten att ha snabb tillgång till de säkerheter som ligger hos värdepapperscentralen och som rör tillhandahållande av dagslån och, i förekommande fall, kortfristiga krediter.
Artikel 93
Särskilda krav
Om värdepapperscentralen ansöker om auktorisation för att utse mer än ett kreditinstitut för att tillhandahålla anknutna banktjänster ska ansökan innehålla följande uppgifter:
Den information som avses i artikel 91 för vart och ett av de utsedda kreditinstituten.
En beskrivning av rollen för samtliga utsedda kreditinstitut och förhållandet dem emellan.
Artikel 94
Standardformulär och mallar för ansökan
KAPITEL XV
SLUTBESTÄMMELSER
Artikel 95
Övergångsbestämmelser
Artikel 96
Ikraftträdande och tillämpning
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
BILAGA I
Närmare information som ska bifogas ansökan om erkännande av värdepapperscentraler från tredjeland
(artikel 25.12 i förordning (EU) nr 909/2014)
Allmänna uppgifter
|
Uppgifter |
Fritext |
|
Ansökningsdatum |
|
|
Den juridiska personens företagsnamn |
|
|
Registrerad adress |
|
|
Namn på den person som ansvarar för ansökan |
|
|
Kontaktuppgifter för den person som ansvarar för ansökan |
|
|
Namn på annan person(er) som ansvarar för att värdepapperscentralen från tredjeland uppfyller kraven i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för att värdepapperscentralen från tredjeland uppfyller kraven i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
Identifiering av aktieägare eller medlemmar som har ägarintressen i värdepapperscentralen från tredjeland |
|
|
Identifiering av koncernstruktur, inbegripet dotterbolag och moderbolag avseende värdepapperscentralen från tredjeland |
|
|
Förteckning över medlemsstater i vilka värdepapperscentralen från tredjeland avser att tillhandahålla tjänster |
|
|
Information om huvudtjänster som förtecknas i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som värdepapperscentralen från tredjeland avser att tillhandahålla i unionen per medlemsstat |
|
|
Information om anknutna tjänster i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som värdepapperscentralen från tredjeland avser att tillhandahålla i unionen per medlemsstat |
|
|
Information om övriga tjänster som är tillåtna men inte uttryckligen förtecknas i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som värdepapperscentralen från tredjeland avser att tillhandahålla i unionen per medlemsstat |
|
|
Vilken eller vilka valutor som värdepapperscentralen från tredjeland hanterar eller avser att hantera |
|
|
Statistiska uppgifter om de tjänster som värdepapperscentralen från tredjeland avser att tillhandahålla i unionen per medlemsstat |
|
|
Bedömning av de åtgärder som värdepapperscentralen från tredjeland avser att vidta för att göra det möjligt för sina användare att följa eventuella specifika nationella lagar i den medlemsstat där värdepapperscentralen från tredjeland avser att tillhandahålla tjänster |
|
|
Om värdepapperscentralen från tredjeland avser att tillhandahålla de huvudtjänster som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, en beskrivning av de åtgärder som den avser att vidta för att göra det möjligt för sina användare att följa eventuella specifika nationella lagar i den medlemsstat där värdepapperscentralen avser att tillhandahålla sådana tjänster som avses i artikel 25.4 d i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
|
Regler och förfaranden som underlättar avvecklingen av transaktioner med finansiella instrument på den avsedda avvecklingsdagen |
|
|
Finansiella resurser hos värdepapperscentralen från tredjeland, form och med vilka metoder de kontoförs och arrangemang för att säkra dem |
|
|
Bevis för att reglerna och förfarandena för värdepapperscentralen från tredjeland är fullständigt förenliga med tillämpliga krav i det tredjeland där den är etablerad, inbegripet bestämmelser om tillsyn, organisation, driftskontinuitet, katastrofberedskap och uppföranderegler |
|
|
Närmare uppgifter om eventuell utkontraktering |
|
|
Regler för slutgiltiga överföringar av värdepapper och kontantmedel |
|
|
Information om deltagande i det avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralen från tredjeland, inbegripet kriterierna för deltagande och förfaranden för att suspendera och under ordnade former utesluta deltagare som inte längre uppfyller kriterierna |
|
|
Regler och förfaranden för att säkerställa värdepappersemissioners integritet |
|
|
Information om de mekanismer som inrättats för att garantera skydd för deltagarnas och deras kunders värdepapper |
|
|
Information om värdepapperscentralens länkar och länkar med andra marknadsinfrastrukturer och om hur risker övervakas och hanteras |
|
|
Information om regler och förfaranden för att hantera en deltagares obestånd |
|
|
Återhämtningsplan |
|
|
Investeringspolicy för värdepapperscentralen från tredjeland |
|
|
Information som säkerställer punktlig och ordnad avveckling och överföring av kundernas och deltagarnas tillgångar till en annan värdepapperscentral i händelse av värdepapperscentralens fallissemang |
|
|
Information om alla pågående rättsliga eller utomrättsliga förfaranden, inbegripet administrativa, civilrättsliga eller skiljeförfaranden som kan medföra betydande ekonomiska och andra kostnader för värdepapperscentralen från tredjeland Information om alla slutgiltiga beslut som följer av de förfaranden som avses ovan |
|
|
Information om hur en värdepapperscentral från tredjeland hanterar intressekonflikter |
|
|
Informationen ska offentliggöras på Esmas webbplats i enlighet med artikel 21.3 i förordning (EU) nr 909/2014 vad gäller artikel 25 i nämnda förordning |
|
BILAGA II
Dokumentation av värdepapperscentralens anknutna tjänster
(artikel 29 i förordning (EU) nr 909/2014)
|
Nr |
Anknutna tjänster enligt förordning (EU) nr 909/2014 |
Typ av dokumentation |
|
A. Andra anknutna tjänster än banktjänster vid värdepapperscentraler som inte medför kredit- eller likviditetsrisker |
||
|
1 |
Organisation av en mekanism för värdepappersutlåning, som agent mellan deltagare i ett avvecklingssystem för värdepapper |
a) Identifiering av levererande/mottagande parter b) Närmare information om varje värdepappersutlåning/värdepappersupplåning, inbegripet volym och värde av värdepapper och ISIN-kod c) Syftet med varje värdepappersutlåning/värdepappersupplåning d) Typ av säkerhet e) Värdering av säkerheter |
|
2 |
Tillhandahållande av säkerhetsförvaltningstjänster, som agent mellan deltagare i ett avvecklingssystem för värdepapper, |
a) Identifiering av leverande/mottagande parter b) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym och värde av värdepapper och ISIN-kod c) Typ av säkerhet d) Syftet med användning av säkerheter e) Värdering av säkerheter |
|
3 |
Avvecklingsavstämning, orderdirigering, handelsbekräftelse, handelskontroll |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av transaktioner c) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym och värde av värdepapper och ISIN-kod |
|
4 |
Tjänster i samband med aktieägarregister |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av tjänster c) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym och värde av värdepapper och ISIN-kod |
|
5 |
Hantering av bolagshändelser, inklusive skatt, bolagsstämmor och informationstjänster |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av tjänster c) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym och värde av värdepapper/kontantmedel, transaktionens mottagare och ISIN-kod. |
|
6 |
Tjänster för nyemissioner, som tilldelning och hantering av ISIN-koder och liknande koder |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av tjänster c) Närmare information om varje transaktion, inbegripet ISIN-kod. |
|
7 |
Orderdirigering och orderbehandling, insamling och hantering av avgifter samt tillhörande rapportering |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av tjänster c) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym och värde av värdepapper/kontantmedel, transaktionens mottagare, ISIN-kod och transaktionens syfte. |
|
8 |
Upprättande av länkar mellan värdepapperscentraler, tillhandahållande eller förvaltning av värdepapperskonton i samband med avvecklingstjänsten, säkerhetshantering, andra anknutna tjänster |
a) Närmare upplysningar om länkar mellan värdepapperscentraler, inbegripet identifiering av värdepapperscentraler b) Typ av tjänster |
|
9 |
Tillhandahållande av allmänna säkerhetshanteringstjänster som agent |
a) Identifiering av levererande/mottagande parter b) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym och värde av värdepapper, ISIN-kod c) Typ av säkerhet d) Syftet med användning av säkerheter e) Värdering av säkerheter |
|
10 |
Lagstadgad rapportering |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller rapportering b) Typ av tjänster c) Närmare information om de uppgifter som lämnats in, inbegripet rättslig grund och syfte. |
|
11 |
Information, uppgifter och statistik till marknads- och statistikundersökningsbyråer eller andra statliga eller mellanstatliga enheter |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av tjänster c) Närmare information om de uppgifter som lämnats in, inbegripet rättslig grund och syfte. |
|
12 |
Tillhandahållande av it-tjänster |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller rapportering b) Typ av tjänster c) Närmare information om it-tjänster. |
|
B. Värdepapperscentralens banktjänster i direkt samband med huvudtjänster eller anknutna tjänster som förtecknas i avsnitten A och B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
||
|
13 |
Tillhandahållande av likvidkonton för och mottagande av insättningar från deltagare i ett avvecklingssystem för värdepapper och innehavare av värdepapperskonton, i den mening som avses i punkt 1 i bilaga I till Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (1) |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Närmare uppgifter om likvidkonton c) Valuta d) Insättningsbelopp. |
|
14 |
Tillhandahållande av löpande kredit för återbetalning senast följande bankdag, utlåning av kontantmedel för förfinansiering av bolagshändelser och utlåning av värdepapper till innehavare av värdepapperskonton, i den mening som avses i punkt 2 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av tjänster c) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym och värde av värdepapper/kontantmedel, ISIN-kod d) Typ av säkerhet e) Värdering av säkerheter f) Syfte med transaktionen g) Information om incidenter i samband med sådana tjänster och korrigerande åtgärder inklusive uppföljning. |
|
15 |
Betaltjänster som innebär hantering av kontant- och valutatransaktioner, i den mening som avses i punkt 4 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av tjänster c) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym av kontantmedel och syftet med transaktionen. |
|
16 |
Borgensförbindelser och garantier i samband med värdepapperslån, i den mening som avses i punkt 6 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU, |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av tjänster c) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym och värde av värdepapper/kontantmedel och syftet med transaktionen. |
|
17 |
Likviditetsförvaltning som omfattar utländsk valuta och överlåtbara värdepapper i samband med förvaltning av deltagarnas positiva kontosaldon, i den mening som avses i punkt 7 b och e i bilaga I till direktiv 2013/36/EU |
a) Identifiering av de enheter för vilka värdepapperscentralen tillhandahåller sådana tjänster b) Typ av tjänster c) Närmare information om varje transaktion, inbegripet volym och värde av värdepapper/kontantmedel och syftet med transaktionen. |
|
(1)
Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338). |
||
BILAGA III
Mallar att tillämpas av en värdepapperscentral för att utse ett kreditinstitut eller tillhandahålla anknutna banktjänster
(artikel 55 i förordning (EU) nr 909/2014)
Mall 1
Om en värdepapperscentral ansöker om att tillhandahålla anknutna banktjänster i enlighet med artikel 54.2 a i förordning (EU) nr 909/2014 ska uppgifter om följande lämnas:
|
Omfattning av de uppgifter som ska lämnas |
Dokumentets unika referensnummer |
Dokumentets titel |
Kapitel eller avsnitt eller sida i dokumentet där uppgifterna lämnas |
|
(1) Företagsnamnet på den ansökande värdepapperscentralen, dess rättsliga ställning och juridiska säte i unionen |
|
|
|
|
(2) Ett exemplar av beslutet från den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan att ansöka om auktorisation och protokoll från det möte där ledningsorganet godkände innehållet i ansökan och dess inlämnande |
|
|
|
|
(3) Kontaktuppgifter för den person som ansvarar för ansökan om auktorisation, om den personen inte är den person som ansvarar för ansökan som avses i artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(4) Bevis på en auktorisation som avses i artikel 54.3 a i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(5) Bevis för att den ansökande värdepapperscentralen uppfyller de stabilitetskrav som avses i artikel 59.1, 59.3 och 59.4 i förordning (EU) nr 909/2014 och de tillsynskrav som anges i artikel 60 i den förordningen |
|
|
|
|
(6) Bevis för att den ansökande värdepapperscentralen följer artikel 54.3 d i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(7) Närmare information om återhämtningsplanen som avses i artikel 54.3 f i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(8) En verksamhetsplan som uppfyller följande villkor: |
|
|
|
|
a) Den omfattar en förteckning över de anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som är avsedda att tillhandahållas |
|
|
|
|
b) Den omfattar en förklaring av hur de anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 är direkt kopplade till de huvudtjänster eller anknutna tjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som värdepapperscentralen är auktoriserad att tillhandahålla |
|
|
|
|
c) Den är indelad enligt den förteckning över anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(9) Bevis som understryker skälen för att inte verkställa kontantbetalningarna för värdepapperscentralens avvecklingssystem för värdepapper via konton hos en centralbank som ger ut valutan för det land där avvecklingen sker |
|
|
|
|
(10) Närmare uppgifter om de arrangemang som garanterar att tillhandahållandet av anknutna banktjänster som ansökan gäller inte påverkar det smidiga tillhandahållandet av värdepapperscentralens huvudtjänster som avses i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, särskilt inbegripet följande uppgifter: |
|
|
|
|
a) Den it-plattform som används för avvecklingen av kontantdelen av värdepapperstransaktioner, inbegripet en översikt av it-organisationen och en analys av anknutna risker och hur de kan mildras |
|
|
|
|
b) Utförandet och rättsliga arrangemang rörande förfarandet för leverans mot betalning, och i synnerhet de förfaranden som används för att hantera den kreditrisk som härrör från kontantdelen av värdepapperstransaktioner |
|
|
|
|
c) Urval, övervakning, rättsliga handlingar och hantering av anslutningar med övriga tredje parter som är involverade i processen för kontantöverföringar, särskilt de relevanta avtal med tredje parter som deltar i processen för kontantöverföringar |
|
|
|
|
d) Den närmare analysen i den ansökande värdepapperscentralens återhämtningsplan av eventuella effekter av tillhandahållandet av anknutna banktjänster på tillhandahållandet av huvudtjänster |
|
|
|
|
e) Offentliggörande av eventuella intressekonflikter i de styrformer som följer av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, och de åtgärder som vidtagits för att lösa dem |
|
|
|
|
(11) I tillämpliga fall, identifiering av väsentliga ändringar av de handlingar som lämnats in för att erhålla den auktorisation som avses i artikel 17.2 i förordning (EU) nr 909/2014, enligt samma tabellformat, om den uppdaterade dokumentationen inte redan har lämnats i samband med den översyn och utvärdering som avses i artikel 22 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
Om den ansökan om auktorisation som avses i artikel 54.2 a i förordning (EU) nr 909/2014 lämnas in samtidigt med den ansökan om auktorisation som avses i artikel 17 i den förordningen ska följande information tillhandahållas av den ansökande värdepapperscentralen utöver den information som krävs enligt artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 och i den här förordningen:
|
1 |
Kontaktuppgifter för den person som ansvarar för ansökan, om den personen inte är den person som ansvarar för ansökan enligt artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 |
… |
|
2 |
Kontaktuppgifter för den person som ansvarar för ansökan, om den personen inte är den person som ansvarar för ansökan enligt artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 |
… |
|
3 |
Dagen för beviljande av den auktorisation som avses i artikel 54.3 a |
… |
Mall 2
Om en värdepapperscentral ansöker om att utse ett separat kreditinstitut för att tillhandahålla anknutna banktjänster i enlighet med artikel 54.2 a i förordning (EU) nr 909/2014:
|
Omfattning av de uppgifter som ska lämnas |
Dokumentets unika referensnummer |
Dokumentets titel |
Kapitel eller avsnitt eller sida i dokumentet där uppgifterna lämnas |
|
(1) Företagsnamnet på den ansökande värdepapperscentralen, dess rättsliga ställning och juridiska säte i unionen |
|
|
|
|
(2) Ett exemplar av beslutet från den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan om att ansöka om auktorisation och protokoll från det möte där ledningsorganet godkände innehållet i ansökan och dess inlämnande |
|
|
|
|
(3) Kontaktuppgifter för den person som ansvarar för ansökan om auktorisation, om den personen inte är samma person som lämnar in den ansökan om auktorisation som avses i artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(4) Företagsnamnet på det kreditinstitut som ska utses i enlighet med artikel 54.2 b i förordning (EU) nr 909/2014, dess rättsliga ställning och registrerade adress i unionen |
|
|
|
|
(5) Bevis för att det kreditinstitut som avses i punkt 4 har erhållit den auktorisation som avses i artikel 54.4 a i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(6) Bolagsordning samt, i tillämpliga fall, övriga lagstadgade handlingar för det utsedda kreditinstitutet |
|
|
|
|
(7) Ägarstrukturen i det utsedda kreditinstitutet, inbegripet aktieägarnas identitet |
|
|
|
|
(8) Identifiering av de gemensamma aktieägarna i den ansökande värdepapperscentralen och det utsedda kreditinstitutet och eventuella andelar mellan den ansökande värdepapperscentralen och det utsedda kreditinstitutet |
|
|
|
|
(9) Bevis för att det utsedda kreditinstitutet uppfyller de stabilitetskrav som avses i artikel 59.1, 59.3 och 59.4 och de tillsynskrav som anges i artikel 60 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(10) Bevis, inbegripet en stiftelseurkund, årsredovisningar, revisionsrapporter, rapporter från riskkommittéer eller andra dokument, som visar att de utsedda kreditinstituten följer artikel 54.4 e i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(11) Närmare information om återhämtningsplanen som avses i artikel 54.4 g i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(12) En verksamhetsplan som uppfyller följande villkor: |
|
|
|
|
a) Den omfattar en förteckning över de anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som är avsedda att tillhandahållas. |
|
|
|
|
b) Den omfattar en förklaring av hur de anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 är direkt kopplade till de huvudtjänster eller anknutna tjänster som avses i avsnitten A och B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som värdepapperscentralen är auktoriserad att tillhandahålla. |
|
|
|
|
c) Den är indelad enligt den förteckning över de anknutna banktjänster som avses i avsnitt C i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
(13) Närmare uppgifter om skälen för att inte verkställa kontantutbetalningarna för värdepapperscentralens avvecklingssystem för värdepapper via konton hos en centralbank som ger ut valutan för det land där avvecklingen sker |
|
|
|
|
(14) Närmare information om det strukturella förhållandet mellan värdepapperscentralen och det utsedda kreditinstitutet, särskilt inbegripet följande uppgifter: |
|
|
|
|
a) Den it-plattform som används för avvecklingen av kontantdelen av värdepapperstransaktioner, inbegripet en översikt av it-organisationen och en analys av anknutna risker och hur de kan minskas |
|
|
|
|
b) Tillämpliga bestämmelser och förfaranden för att säkerställa efterlevnad av kraven om slutgiltig avveckling som avses i artikel 39 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
c) Utförandet och rättsliga arrangemang rörande förfarandet för leverans mot betalning, och i synnerhet de förfaranden som används för att hantera den kreditrisk som härrör från kontantdelen av värdepapperstransaktioner |
|
|
|
|
d) Urval, övervakning, rättsliga handlingar och hantering av anslutningar med andra tredje parter som är involverade i processen för kontantöverföringar, särskilt de relevanta avtal med tredje parter som deltar i processen för kontantöverföringar |
|
|
|
|
e) Det servicenivåavtal som närmare fastställer de funktioner som värdepapperscentralen och det utsedda kreditinstitutet och de belägg som visar överensstämmelse med de krav i fråga om utkontraktering enligt artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
|
f) Den detaljerade analys som ingår i återhämtningsplanen för den ansökande värdepapperscentralen om eventuella effekter av tillhandahållandet av anknutna banktjänster på tillhandahållandet av huvudtjänster |
|
|
|
|
g) Offentliggörande av eventuella intressekonflikter i de styrningssystem som följer av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, och de åtgärder som vidtagits för att lösa dem |
|
|
|
|
h) Bevisning som visar att kreditinstitutet har nödvändig avtalsmässig och operativ förmåga att snabbt få tillgång till säkerheter som hålls hos en värdepapperscentral och som rör tillhandahållande av dagslån och, i tillämpliga fall, kortfristiga krediter |
|
|
|
|
(15) I tillämpliga fall, identifiering av väsentliga ändringar av de handlingar som lämnats in för att erhålla den auktorisation som avses i artikel 17.2 i förordning (EU) nr 909/2014, enligt samma tabellformat, om den uppdaterade dokumentationen inte redan har lämnats i samband med den översyn och utvärdering som avses i artikel 22 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
Om ansökan om auktorisation som avses i artikel 54.2 b i förordning (EU) nr 909/2014 lämnas in samtidigt med ansökan om auktorisation som avses i artikel 17 i den förordningen, ska följande information tillhandahållas utöver den information som krävs enligt artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 och i den här förordningen:
|
1 |
Företagsnamn för den enhet som utsetts att tillhandahålla anknutna banktjänster |
… |
|
2 |
Juridiskt säte |
… |
|
3 |
Namn på den person som ansvarar för ansökan |
… |
|
4 |
Kontaktuppgifter för den person som ansvarar för ansökan |
… |
|
5 |
Identifiering av moderbolagen till de utsedda kreditinstituten, i förekommande fall |
… |
|
6 |
Behörig myndighet för det utsedda kreditinstitutet(en) |
… |
|
7 |
Dagen för mottagandet av den auktorisation som avses i artikel 54.4 a i förordning (EU) nr 909/2014 |
… |
( 1 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgiltig avveckling i system för överföring av betalningar och värdepapper (EGT L 166, 11.6.1998, s. 45).
( 2 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).
( 3 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG av den 17 maj 2006 om lagstadgad revision av årsbokslut och sammanställd redovisning och om ändring av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG samt om upphävande av rådets direktiv 84/253/EEG (EUT L 157, 9.6.2006, s. 87).
( 4 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s. 84).
( 5 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 176, 27.6.2013, s. 1).
( 6 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om tillämpning av internationella redovisningsstandarder (EGT L 243, 11.9.2002, s. 1).