Využívanie finančných informácií na predchádzanie určitým trestným činom, ich odhaľovanie, vyšetrovanie a stíhanie

 

ZHRNUTIE K DOKUMENTU:

Smernica (EÚ) 2019/1153 o pravidlách využívania finančných a iných informácií na predchádzanie určitým trestným činom, ich odhaľovanie, vyšetrovanie alebo stíhanie

AKÝ JE CIEĽ TEJTO SMERNICE?

Jej cieľom je boj proti praniu špinavých peňazí, financovaniu terorizmu a iným závažným trestným činom prostredníctvom:

• jednoduchšieho prístupu vnútroštátnych orgánov k informáciám o bankových účtoch vrátane úradov pre vyhľadávanie majetku,
• lepšej spolupráce medzi orgánmi presadzovania práva a  finančnými spravodajskými jednotkami,
• uľahčenia výmeny informácií s Agentúrou Európskej únie pre spoluprácu v oblasti presadzovania práva (Europol).

HLAVNÉ BODY

Právo prístupu k informáciám o bankových účtoch a právo na vyhľadávanie v nich

Každý členský štát Európskej únie (EÚ) musí zabezpečiť, aby určené orgány zodpovedné za vyšetrovanie a stíhanie trestných činov mali oprávnenie na priamy a okamžitý prístup k informáciám o bankových účtoch a na vyhľadávanie v nich na predchádzanie závažným trestným činom, ich odhaľovanie, vyšetrovanie alebo stíhanie vrátane sledovania a zmrazenia majetku.

S cieľom zabezpečiť vysokú úroveň ochrany údajov vykonávajú prístup a vyhľadávanie iba zamestnanci, ktorí:

• sú vysoko zásadoví a primerane kvalifikovaní,
• osobitne určení a oprávnení na tieto úlohy,
• zachovávajú vysoké normy v oblasti dôvernosti a ochrany údajov.

Okrem toho sa logy o vyhľadávaní uchovávajú a pravidelne ich kontrolujú zodpovedné osoby za ochranu údajov.

Sprístupňovanie informácií

Členské štáty musia zabezpečiť (v jednotlivých prípadoch a na predchádzanie praniu špinavých peňazí, súvisiacim trestným činom a financovaniu terorizmu, ich odhaľovanie a boj proti nim), aby:

• ich vnútroštátna FIU spolupracovala s určenými orgánmi presadzovania práva a včas reagovala na žiadosti o informácie alebo analýzu,
• určené orgány včas reagovali na žiadosti o informácie na účely presadzovania práva, ktoré predkladá vnútroštátna FIU,
• si FIU z rôznych členských štátov vo výnimočných a v naliehavých prípadoch vymieňali finančné informácie alebo analýzy,
• si určené orgány presadzovania práva na požiadanie vymieňali finančné informácie alebo analýzy získané od svojej vnútroštátnej FIU,
• ich orgány presadzovania práva a FIU mohli odpovedať na žiadosti Europolu o informácie o bankových účtoch alebo o finančné analýzy.

Pri všetkých týchto výmenách informácií sa musia rešpektovať vnútroštátne procesné záruky a musia byť v súlade s úlohou a zodpovednosťou rôznych orgánov vrátane samostatnosti FIU s cieľom šíriť ich analýzy.

Žiadosti a odpovede sa zasielajú prostredníctvom špecializovanej zabezpečenej elektronickej komunikácie, ktorá zabezpečujú vysokú úroveň bezpečnosti údajov.

Spracúvanie osobných údajov

• Spracúvanie osobných údajov odhaľujúcich rasový alebo etnický pôvod osoby, jej politické názory, náboženské alebo filozofické presvedčenie alebo členstvo v odborových organizáciách, alebo údajov týkajúcich sa zdravia, sexuálneho života alebo sexuálnej orientácie osoby sa povoľuje len za predpokladu primeraných záruk pre práva a slobody dotknutej osoby v súlade s platnými pravidlami ochrany údajov.
• K údajom uvedeným vyššie môžu na základe usmernení zodpovednej osoby získať prístup a spracúvať ich iba zamestnanci, ktorí boli osobitne vyškolení a osobitne oprávnení.

Monitorovanie a hodnotenie

Členské štáty musia viesť štatistiky, na základe ktorých skúmajú efektívnosť svojich systémov na boj proti závažným trestným činom.

Do 2. augusta 2024 a potom každé tri roky Európska komisia vypracuje správu o vykonávaní tejto smernice a predloží ju Európskemu parlamentu a Rade Európskej únie. Správa sa zverejní.

Smernicou sa zrušuje rozhodnutie Rady 2000/642/SVV.

ODKEDY SA PRAVIDLÁ UPLATŇUJÚ?

Smernica mala byť transponovaná do vnútroštátnych právnych predpisov do 01. augusta 2021. Tieto pravidlá sa uplatňujú od 01. augusta 2021.

KONTEXT

Ďalšie informácie:

• Boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu (Európska komisia)

HLAVNÝ DOKUMENT

Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/1153 z 20. júna 2019, ktorou sa stanovujú pravidlá uľahčovania využívania finančných a iných informácií na predchádzanie určitým trestným činom, ich odhaľovanie, vyšetrovanie alebo stíhanie a ktorou sa zrušuje rozhodnutie Rady 2000/642/SVV (Ú. v. EÚ L 186, 11.7.2019, s. 122 – 137)

SÚVISIACE DOKUMENTY

Nariadenie Rady (EÚ) 2017/1939 z 12. októbra 2017, ktorým sa vykonáva posilnená spolupráca na účely zriadenia Európskej prokuratúry (Ú. v. EÚ L 283, 31.10.2017, s. 1 – 71).

Následné zmeny nariadenia (EÚ) 2017/1939 boli zapracované do pôvodného textu. Toto konsolidované znenie slúži len na dokumentačné účely.

Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/849 z 20. mája 2015 o predchádzaní využívaniu finančného systému na účely prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu, ktorou sa mení nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 a zrušuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 2005/60/ES a smernica Komisie 2006/70/ES (Ú. v. EÚ L 141, 5.6.2015, s. 73 – 117).

Pozri konsolidované znenie.

Rozhodnutie Rady 2007/845/SVV zo 6. decembra 2007 o spolupráci medzi úradmi pre vyhľadávanie majetku v členských štátoch pri vypátraní a identifikácii príjmov z trestnej činnosti alebo iného majetku súvisiaceho s trestnou činnosťou (Ú. v. EÚ L 332, 18.12.2007, s. 103 – 105).

Posledná aktualizácia 03.08.2022