Aplicación de las normas de competencia de la UE: buenas prácticas para el desarrollo de los procedimientos relativos a los artículos 101 y 102 del TFUE

PUNTOS CLAVE

La Comunicación explica cómo aplica la Comisión:

• el Reglamento (CE) n.^o 1/2003 (véase la síntesis);
• el Reglamento (CE) n.^o 773/2004 (véase la síntesis).

El anexo 1 de la Comunicación sintetiza la esencia de la misma en forma de diagrama de flujo.

Procedimiento

Fase de investigación

• Los casos de supuestas conductas anticompetitivas pueden:
  • basarse en denuncias de sociedades, personas físicas y jurídicas o gobiernos de la Unión Europea (UE);
  • ser incoados por la propia Comisión, que también alienta a las sociedades y al público a informar de supuestas irregularidades.
• En una evaluación inicial, la Comisión:
  • asigna el asunto en el marco de la Red Europea de Competencia;
  • analiza si el asunto merece investigación adicional;
  • descarta algunos casos por falta de motivos suficientes para su instrucción;
  • se centra en asuntos que puedan afectar en mayor medida al mercado interior y perjudicar a los consumidores;
  • informa del objetivo y del propósito de las medidas de investigación a los destinatarios que son objeto de las mismas;
  • avisa a los denunciantes de las medidas que se propone adoptar.
• Mediante la apertura formal del procedimiento, la Comisión:
  • señala si continuará con la investigación del asunto;
  • identifica e informa a las partes implicadas y describe el alcance de la investigación;
  • subraya que el procedimiento no prejuzga la existencia de una infracción.
• La Comisión podrá:
  • solicitar a las sociedades que faciliten toda la información necesaria en plazos específicos de tiempo;
  • celebrar reuniones con las partes interesadas, los denunciantes u otros agentes;
  • tomar declaración a personas físicas o jurídicas para obtener contribuciones útiles;
  • realizar inspecciones en los locales de una sociedad y en otros emplazamientos;
  • compartir información con las autoridades nacionales en materia de competencia;
  • organizar reuniones voluntarias de evaluación de la situación con las sociedades que son objeto de la investigación en etapas clave del asunto;
  • permitir a las partes consultar las alegaciones clave, como una versión no confidencial de la denuncia, en una etapa temprana.

Los posibles resultados de la fase de investigación son:

• la aprobación de un pliego de cargos con la perspectiva de adoptar una decisión de prohibición en relación con todas o algunas de las cuestiones identificadas;
• la discusión de una posible decisión de compromiso con las sociedades implicadas, si estas así lo desean, para abordar las cuestiones de competencia de que se trate;
• la conclusión del procedimiento si no hay motivo para proseguir.

Procedimientos previos a una decisión de prohibición

• Tras su investigación en profundidad, a fin de garantizar el derecho de las sociedades a ser oídas, la Comisión adopta un pliego de cargos. Este análisis preliminar de las supuestas infracciones:
  • comunica a las sociedades los cargos a los que se enfrentan y les brinda una oportunidad de responder a los mismos;
  • establece los remedios que tiene previsto imponer para acabar con la conducta anticompetitiva;
  • indica si la Comisión prevé imponer multas a las sociedades, cómo se calculan estas y si es posible su reducción;
  • permite a los destinatarios acceder al expediente del asunto de la Comisión y, en caso necesario, a cierta información confidencial;
  • otorga a las compañías el derecho de réplica por escrito;
  • facilita a los denunciantes, para asociarlos con el procedimiento, una versión no confidencial del pliego de cargos;
  • otorga a las partes interesadas el derecho a una audiencia para que desarrollen sus argumentos escritos, faciliten sus pruebas por escrito o informen a la Comisión de otros asuntos relevantes;
  • precede a un pliego de cargos suplementario que se formulará en caso de que aparezcan nuevas pruebas o de que las sociedades, que podrán responder a los nuevos sucesos, se enfrenten a multas más cuantiosas.
• Al finalizar el proceso, la Comisión podrá:
  • determinar que se ha producido una infracción de las normas de competencia pertinentes;
  • retirar determinados cargos y proceder con la parte restante;
  • cerrar el asunto.

Procedimiento relativo a los compromisos

La Comisión:

• anima a las sociedades a señalar lo antes posible su interés en negociar compromisos;
• podrá aceptar compromisos de una sociedad si se compromete voluntariamente a actuar para corregir su conducta anticompetitiva;
• rechaza los compromisos si considera que la actividad ilegal merece una multa;
• en caso de aceptar los compromisos, no toma una decisión acerca de si se ha producido una infracción del Derecho de la UE.

Los procedimientos requieren que la Comisión:

• emita un análisis preliminar en el que se sinteticen los hechos principales y se identifiquen las acciones que debe emprender la sociedad afectada;
• otorgue a las sociedades un mes para presentar compromisos inequívocos y con eficacia directa para modificar su conducta o ejecutar cambios estructurales;
• publique los compromisos, antes de otorgarles un carácter vinculante, para que las partes terceras y cualquier denunciante puedan reaccionar a los mismos (este proceso se conoce como «prueba de mercado»);
• prosiga con el procedimiento de prohibición si una sociedad se niega a adaptar sus compromisos a la luz de la prueba de mercado o de información nueva.

Proceso de desestimación de denuncias

La Comisión:

• toma en consideración las denuncias formales;
• evalúa dichas denuncias a la luz de las circunstancias jurídicas y de hecho de un caso particular;
• podrá desestimar dichas denuncias:
  • por falta de motivos suficientes para su instrucción, o
  • por falta de competencias, testimonios o pruebas,
• informa al denunciante, que podrá retirar la acusación o tratar de convencer a la Comisión para que continúe con la investigación.

Adopción, notificación y publicación de decisiones

La Comisión comunicará de inmediato su decisión a las sociedades implicadas una vez que esté tomada, emitirá un comunicado de prensa y publicará una versión no confidencial en el sitio web de la Dirección General de Competencia.

Orientación adicional

Las siguientes Comunicaciones de la Comisión son también relevantes para los procedimientos:

• acceso al expediente de la Comisión;
• gestión de denuncias;
• términos de referencia del consejero auditor.

La Comunicación no cubre los siguientes aspectos, que cuentan con sus propias orientaciones:

• procedimientos de transacción y de clemencia específicos de los cárteles;
• las infracciones contra los gobiernos de la UE principalmente en virtud del artículo 106 del TFUE en combinación con los artículos 101 y 102;
• los procedimientos contemplados por el Reglamento de concentraciones (Reglamento [CE] n.^o 139/2004);
• los procedimientos relativos a las ayudas estatales (en virtud del Reglamento [UE] 2015/1589, que deroga y sustituye el Reglamento [CE] n.^o 659/1999).