This document is an excerpt from the EUR-Lex website
EU’s anmeldelsesprocedure for investeringsinstitutter
RESUMÉ AF:
HVAD ER FORMÅLET MED FORORDNINGEN?
Den indeholder en detaljeret beskrivelse af de procedurer og formularer, som de nationale myndigheder skal anvende ved elektronisk overførsel af oplysninger mellem myndigheder i medfør af direktiv 2009/65/EF vedrørende regler om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter).
Procedurerne og formularerne er nødvendige for at sikre, at både proces og kommunikation foregår problemfrit, når et investeringsinstitut1 ønsker at bringe sine produkter på markedet i et andet EU-land.
HOVEDPUNKTER
Forordningen fastsætter ensartede betingelser for gennemførelse af den generelle lovgivning om investeringsinstitutter (direktiv 2009/65/EF). Dette direktiv giver Europa-Kommissionen beføjelse til at vedtage gennemførelsesretsakter, der fastsætter mere detaljerede procedureregler end den oprindelige lovgivning.
Et investeringsinstitut, der ønsker at drive forretning i et andet EU-land, skal først indsende en standard anmeldelsesskrivelse herom til sine egne nationale myndigheder. Skrivelsen skal indeholde generelle oplysninger om administrationsselskabet i den form, der er fastsat i forordningens bilag.
De nationale myndigheder:
- skal bekræfte, at de indsendte oplysninger opfylder de nødvendige lovmæssige betingelser
- angiver en udpeget e-mailadresse til al kommunikation
- overfører al relevant dokumentation udfærdiget i et standardformat til de kompetente myndigheder i det andet EU-land
- kan acceptere at anvende et mere avanceret elektronisk kommunikationssystem end e-mail
- skal senest inden for fem arbejdsdage bekræfte, at de har modtaget den tilsendte dokumentation.
Denne forordning fastsætter procedurer for samarbejde ved kontroller og undersøgelser, der gennemføres på et andet EU-lands område.
De kompetente myndigheder:
- skal fremsætte en klar beskrivelse af årsagerne i tilstrækkelig lang tid forud ved anmodning om retten til at udføre kontrol eller undersøgelse på stedet eller interview af personer i et andet EU-land
- skal stille alle oplysninger til rådighed, som modparten i det andet EU-land anmoder om
- kan frit beslutte, om de vil gennemføre undersøgelsen selv eller lade de kompetente myndigheder i det andet EU-land foretage undersøgelsen.
Denne forordning fastsætter ligeledes standarder for udveksling af oplysninger mellem kompetente myndigheder i EU vedrørende alvorlige foranstaltninger i forhold til et investeringsinstitut, herunder ændringer i et investeringsinstituts status, f.eks. inddragelse af et investeringsinstituts godkendelse.
HVORNÅR GÆLDER FORORDNINGEN FRA?
Det trådte i kraft den .
BAGGRUND
For yderligere oplysninger henvises til:
VIGTIGE BEGREBER
- Investeringsinstitutter: investeringsinstrumenter, der samler investorers kapital og investerer kapitalen kollektivt gennem en portefølje af finansielle instrumenter såsom aktier, obligationer og andre værdipapirer.
HOVEDDOKUMENT
Kommissionens forordning (EU) nr. 584/2010 af om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF for så vidt angår form og indhold af standardmodellen til anmeldelsesskrivelse og erklæring om investeringsinstituttet, brug af elektronisk kommunikation mellem kompetente myndigheder i forbindelse med anmeldelser og procedurer ved kontroller og undersøgelser på stedet samt udveksling af oplysninger mellem kompetente myndigheder (EUT L 176 af , s. 16-27)
seneste ajourføring