EUROPESE COMMISSIE

Brussel, 16.8.2017

COM(2017) 427 final

2017/0193(NLE)

Voorstel voor een

BESLUIT VAN DE RAAD

betreffende de sluiting, namens de Europese Unie, van een overeenkomst tussen de Europese Unie en de Zwitserse Bondsstaat inzake de koppeling van hun regelingen voor de handel in broeikasgasemissierechten

TOELICHTING

1.ACHTERGROND VAN HET VOORSTEL

•Motivering en doel van het voorstel

„Cap-and-trade”-systemen zijn beleidsinstrumenten die de broeikasgasemissies op kosteneffectieve wijze verminderen. Het plafond voor broeikasgasemissies zorgt ervoor dat het beleid uit milieuoogpunt doeltreffend is en de handel in emissierechten laat ruimte voor flexibiliteit bij de verwezenlijking van emissiereducties. De EU heeft meer dan tien jaar ervaring met haar regeling voor de handel in emissierechten, ’s werelds grootste „cap-and-trade”-systeem.

Wanneer regelingen voor de handel in emissierechten worden gekoppeld, kunnen de deelnemers aan één regeling voor nalevingsdoeleinden eenheden van de gekoppelde regeling gebruiken. Verwacht wordt dat een dergelijke koppeling tot een ruimschaliger koolstofbeprijzing zal leiden. Door de markt uit te breiden en meer reductiemogelijkheden te bieden, vergroot de koppeling de kostenefficiëntie van de handel in emissierechten.

•Verenigbaarheid met bestaande bepalingen op het beleidsterrein

De ontwikkeling van een goed functionerende internationale koolstofmarkt via een bottom-up koppeling van emissiehandelsregelingen is een beleidsdoelstelling op lange termijn van de EU en de internationale gemeenschap, met name als middel om klimaatdoelstellingen zoals die in het kader van de Overeenkomst van Parijs te verwezenlijken.

Artikel 25 van de richtlijn tot vaststelling van de EU-regeling voor de handel in emissierechten (de EU-ETS) 1 voorziet in de mogelijkheid om de EU-ETS aan andere emissiehandelsregelingen te koppelen op voorwaarde dat zij bindend zijn, een absoluut emissieplafond hebben en verenigbaar zijn. Op 20 december 2010 heeft de Raad een besluit vastgesteld waarbij de Commissie wordt gemachtigd onderhandelingen met de Zwitserse Bondsstaat te openen om de EU-regeling voor de handel in broeikasgasemissierechten aan de Zwitserse regeling te koppelen.

De Zwitserse emissiehandelsregeling (de Zwitserse ETS) is sinds 2013 bindend geworden voor grote energie-intensieve entiteiten en stelt een absolute bovengrens aan de broeikasgasemissies, zodat twee van de fundamentele voorwaarden worden vervuld om ze aan de EU-ETS te koppelen.

Al met al lijkt het ontwerp van de Zwitserse ETS heel sterk op dat van de EU-ETS. De EU-ETS en de Zwitserse ETS hebben betrekking op dezelfde gassen en bedrijfssectoren, hanteren dezelfde opnamedrempels en stellen de aansprakelijke entiteiten op het niveau van de installaties vast. De hoeveelheid emissierechten die elk jaar in het kader van de Zwitserse ETS wordt verleend, daalt jaarlijks net als de hoeveelheid emissierechten in de hele EU. De toewijzingsmethoden zijn verenigbaar: veiling is de standaardmethode en er worden vergelijkbare benchmarks toegepast voor de toewijzing aan bedrijfstakken die een voorlopige kosteloze toewijzing genieten. De kwantitatieve en kwalitatieve normen voor internationale kredieten zijn ongeveer dezelfde. De huidige handelsperiode van de twee regelingen loopt van 2013 tot en met 2020. In beide regelingen loopt de nalevingsperiode over kalenderjaren en hebben de onder de regeling vallende entiteiten tot 31 maart en 30 april van het volgende jaar om emissies te rapporteren en emissierechten in te leveren. Wanneer onvoldoende emissierechten worden ingeleverd, zijn de sancties in beide regelingen vergelijkbaar.

Hoewel de Zwitserse ETS nog niet geldt voor de luchtvaart, zijn luchtvaartactiviteiten een van de grootste bronnen van broeikasgassen van Zwitserland; vandaar dat de opname van de luchtvaart in de Zwitserse ETS van essentieel belang is voor de koppeling aan de EU-ETS. Zwitserland werkt momenteel aan de opname van de luchtvaart in de Zwitserse ETS en richt zich daarbij naar de EU-ETS-regels voor de luchtvaart.

Net als de EU-ETS wordt de Zwitserse ETS momenteel geëvalueerd met het oog op de volgende periode van 2021 tot 2030. In de overeenkomst om de Zwitserse ETS en de EU-ETS aan elkaar te koppelen (de „Koppelingsovereenkomst”) zijn bepalingen opgenomen om een continue compatibiliteit tussen de regelingen te waarborgen, zodat de koppeling in de periode 2021-2030 kan worden gehandhaafd.

•Verenigbaarheid met andere beleidsterreinen van de Unie

Ondanks de groei van de emissiehandel in Azië en Noord-Amerika bestaat er momenteel geen internationale koolstofmarkt met een uniforme wereldwijde koolstofprijs. Landen nemen verschillende soorten beperkingsmaatregelen, waaronder zowel marktgebaseerde als meer traditionele „command-and-control” beleidsmaatregelen. Hierdoor ontstaat het gevaar van koolstoflekkage voor de meest energie-intensieve sectoren, d.w.z. de verplaatsing van de productie naar landen met minder ambitieuze doelstellingen en beleidsmaatregelen. De koppeling zal leiden tot convergentie van de koolstofprijzen in de gekoppelde regelingen, wat aan een meer gelijk speelveld bijdraagt. Zodra de luchtvaart in de Zwitserse ETS is opgenomen, zullen vluchten binnen Zwitserland, vluchten tussen Zwitserland en de EU en vluchten tussen EU-lidstaten op dezelfde wijze worden behandeld.

2.RECHTSGRONDSLAG, SUBSIDIARITEIT EN EVENREDIGHEID

•Rechtsgrondslag

Het voorstel berust op artikel 192, lid 1, in combinatie met artikel 218, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU).

Overeenkomstig artikel 192, lid 1, en artikel 191 VWEU moet de Europese Unie bijdragen tot het nastreven van onder meer de volgende doelstellingen: behoud, bescherming en verbetering van de kwaliteit van het milieu; bevordering, op internationaal vlak, van maatregelen om het hoofd te bieden aan regionale of mondiale milieuproblemen, en in het bijzonder de bestrijding van klimaatverandering.

In artikel 218 VWEU is de procedure vastgelegd voor het onderhandelen over en het sluiten van overeenkomsten tussen de Europese Unie en derde landen of internationale organisaties. Op grond van lid 5 moet de Raad, op voorstel van de Commissie als onderhandelaar, een besluit vaststellen waarbij machtiging wordt verleend tot ondertekening van een overeenkomst namens de Europese Unie. Op grond van artikel 218, lid 6, onder a), VWEU moet de Raad, op voorstel van de Commissie als onderhandelaar, een besluit vaststellen waarbij machtiging wordt verleend tot het sluiten van een overeenkomst nadat het Europees Parlement zijn goedkeuring heeft verleend.

•Subsidiariteit (bij niet-exclusieve bevoegdheid)

De EU-ETS-richtlijn is een bestaand beleidsinstrument van de EU dat na 2020 blijft bestaan. In overeenstemming met het in artikel 5 VWEU vastgelegde subsidiariteitsbeginsel kunnen de doelstellingen van de Koppelingsovereenkomst alleen worden bereikt door middel van een voorstel van de Commissie op het niveau van de EU, aangezien de overeenkomst de deelnemers aan de EU-regeling in staat zal stellen om voor nalevingsdoeleinden eenheden van de Zwitserse regeling te gebruiken.

Optreden op EU-niveau  en waar mogelijk op wereldniveau  is efficiënter dan optreden op het niveau van de lidstaten vanwege de grensoverschrijdende effecten van de klimaatverandering. Maatregelen op EU-niveau zijn het meest doeltreffend om de klimaatdoelstellingen van de EU en de internationale klimaatdoelstellingen te verwezenlijken en tevens een gelijk speelveld op de interne markt van de Unie te handhaven.

•Evenredigheid

3.GEVOLGEN VOOR DE BEGROTING

4.OVERIGE ELEMENTEN

•Artikelsgewijze toelichting

De overeenkomst verduidelijkt dat Zwitserland de EU-ETS-bepalingen voor de luchtvaart in de Zwitserse ETS zal opnemen voordat de overeenkomst in werking treedt. De luchtvaartoperatoren zullen in het kader van de „one-stop shop” -aanpak door een EER-land of door Zwitserland worden beheerd, zodat één enkele autoriteit de verantwoordelijkheid voor de uitvoering van beide regelingen draagt.

Het bij artikel 12 van de overeenkomst ingesteld Gemengd Comité is de belangrijkste beheersstructuur van de overeenkomst. Het is samengesteld uit vertegenwoordigers van beide partijen en staat in voor het beheer en de correcte toepassing van de overeenkomst. Het speelt met name een essentiële rol bij informatie-uitwisseling en coördinatie, alsook bij de beoordeling van de vraag of de partijen nog steeds voldoen aan de essentiële criteria. Het Gemengd Comité kan wijzigingen in artikelen van de overeenkomst voorstellen en de bijlagen wijzigen. Vanaf de datum van ondertekening van de overeenkomst wordt het Gemengd Comité voorlopig functioneel.

Artikel 14 van de overeenkomst stelt een mechanisme vast voor het beslechten van geschillen. Geschillen over de interpretatie of toepassing van de overeenkomst kunnen door elk van beide partijen ter beslechting aan het Gemengd Comité worden voorgelegd. Wanneer het Gemengd Comité er niet in slaagt het geschil binnen zes maanden te beslechten, kan het op verzoek van een van de partijen aan het Permanent Hof van arbitrage worden voorgelegd.

De overeenkomst kan door elk van beide partijen definitief worden opgezegd (artikel 16). In artikel 15 zijn tijdelijke opschortingsmechanismen vastgesteld die de integriteit van de emissiehandelsregelingen op korte termijn kunnen vrijwaren. Het voorgestelde opschortingsmechanisme voorkomt dat emissierechten van de gekoppelde regeling om nalevingsredenen worden ingeleverd. Het opschortingsmechanisme kan alleen in beperkte omstandigheden voor een bepaalde periode worden geactiveerd en kan tot de opzegging van de overeenkomst worden verlengd.

Naast de beginselen, doelstellingen en institutionele regelingen bevat de overeenkomst technische bepalingen met betrekking tot registers (artikel 3), boekhouding (artikel 4), veiling (artikel 5), gevoelige informatie en beveiliging (artikelen 8 en 9) om de koppeling operationeel te maken.

Er zal een directe koppeling van de registers tot stand worden gebracht om de handel tussen registers onderling mogelijk te maken. Deze koppeling wordt gebaseerd op koppelingstechnische normen die met de beginselen van bijlage II bij de overeenkomst overeenkomen. De Zwitserse registeradministrateur voor Zwitserland en de centrale registeradministrateur voor de EU zullen met het beheer van de registerkoppeling worden belast. Naast de koppelingstechnische normen moeten de registeradministrateurs van de registerkoppeling gemeenschappelijke operationele procedures voor die koppeling vaststellen. Zij kunnen de koppeling afzonderlijk of gezamenlijk tijdelijk onderbreken voor onderhoud van het systeem of vanwege een beveiligingsinbreuk of veiligheidsrisico.

Na de koppeling zullen de rekeninghouders in de registers de oorsprong van de emissierechten kunnen natrekken. Ten minste eenmaal per jaar moeten de partijen elkaar in kennis stellen van de totale hoeveelheid emissierechten in hun ETS die van de gekoppelde ETS afkomstig is. Zij moeten elkaar ook minstens jaarlijks informeren over de emissierechten van de gekoppelde ETS die voor nalevingsdoeleinden werden ingeleverd of vrijwillig in de andere ETS zijn geannuleerd. De overeenkomst bepaalt dat de EU en Zwitserland rekenschap over de nettostromen van emissierechten tussen de gekoppelde emissiehandelsregelingen moeten afleggen volgens de toekomstige boekhoudkundige regels die thans in het kader van het Raamverdrag van de Verenigde Naties inzake klimaatverandering worden opgesteld. Er zijn ook bepalingen vastgesteld voor de overdracht en verwerving van toegewezen eenheden, mocht de tweede verbintenisperiode van het Protocol van Kyoto in werking treden. Het Gemengd Comité moet de details over de boekhouding en, zo nodig, voor de overdracht en verwerving van toegewezen eenheden in de bijlagen bij de overeenkomst verder uitwerken.

De overeenkomst bepaalt dat niet-kosteloos toegewezen emissierechten op een open, transparante en niet-discriminerende wijze moeten worden geveild. Entiteiten en ook exploitanten die mogen bieden op veilingen die in één regeling worden gehouden, mogen ook bieden op veilingen die in de andere regeling worden gehouden. De overeenkomst voorziet in de verlenging van de huidige veilingregels in Zwitserland, mits het totale aantal jaarlijks te veilen Zwitserse rechten (vaste installaties en luchtvaart) de drempel van 1 000 000 niet overschrijdt. Zodra de drempel is bereikt, zal Zwitserland dezelfde veilingregels als in de EU toepassen. Deze regels worden in bijlage I bij de overeenkomst beschreven.

De partijen moeten gevoelige informatie beschermen. Elke partij bepaalt welke vrijgegeven informatie gevoelig is, wat het gevoeligheidsniveau ervan is en of de gevoeligheid moet worden verlaagd of opgeheven. Zij moet de andere partij daarvan in kennis stellen. De EU en Zwitserland bepalen samen welke gezamenlijk vrijgegeven informatie gevoelig is en wat het gevoeligheidsniveau ervan is.

2017/0193 (NLE)

Voorstel voor een

BESLUIT VAN DE RAAD

betreffende de sluiting, namens de Europese Unie, van een overeenkomst tussen de Europese Unie en de Zwitserse Bondsstaat inzake de koppeling van hun regelingen voor de handel in broeikasgasemissierechten

DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 192, lid 1, juncto artikel 218, lid 6, onder a),

Gezien het voorstel van de Europese Commissie,

Gezien de instemming van het Europees Parlement 2 ,

Overwegende hetgeen volgt:

(1)Overeenkomstig Besluit [XXX] van de Raad van [...] is de overeenkomst tussen de Europese Unie en de Zwitserse Bondsstaat inzake de koppeling van hun regelingen voor de handel in broeikasgasemissierechten op [... november 2017] ondertekend, onder voorbehoud van de sluiting ervan op een latere datum.

(2)„Cap-and-trade”-systemen zijn beleidsinstrumenten die de broeikasgasemissies op kosteneffectieve wijze verminderen. De koppeling van de „cap-and-trade”-systemen zal naar verwachting tot een bredere koolstofbeprijzing leiden, meer reductiemogelijkheden bieden en de kostenefficiëntie van de handel in emissierechten vergroten. De ontwikkeling van een goed functionerende internationale koolstofmarkt via een bottom-up koppeling van emissiehandelsregelingen is een beleidsdoelstelling op lange termijn van de EU en de internationale gemeenschap, met name als middel om de klimaatdoelstellingen zoals die in het kader van de Overeenkomst van Parijs te verwezenlijken.

(3)De overeenkomst moet namens de Unie worden goedgekeurd,

HEEFT HET VOLGENDE BESLUIT VASTGESTELD:

Artikel 1

De overeenkomst tussen de Europese Unie en de Zwitserse Bondsstaat inzake de koppeling van hun regelingen voor de handel in broeikasgasemissierechten wordt hierbij namens de Unie goedgekeurd.

De tekst van de overeenkomst is aan dit besluit gehecht.

Artikel 2

De voorzitter van de Raad wijst de persoon aan die gemachtigd is om namens de Europese Unie de in artikel 21 van de overeenkomst bedoelde akten van goedkeuring neer te leggen, waarmee de instemming van de Unie om door de overeenkomst gebonden te zijn, tot uiting wordt gebracht.

Artikel 3

Dit besluit treedt in werking op […] 32.

Gedaan te Brussel,

(1) Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 oktober 2003 tot vaststelling van een regeling voor de handel in broeikasgasemissierechten binnen de Gemeenschap en tot wijziging van Richtlijn 96/61/EG van de Raad.

(2)

2 De datum van inwerkingtreding van de overeenkomst zal door het secretariaat-generaal van de Raad in het Publicatieblad van de Europese Unie worden bekendgemaakt.

EUROPESE COMMISSIE

Brussel, 16.8.2017

COM(2017) 427 final

BIJLAGE

bij het

voorstel voor een besluit van de Raad

betreffende de sluiting, namens de Europese Unie, van een overeenkomst tussen de Europese Unie en de Zwitserse Bondsstaat inzake de koppeling van hun regelingen voor de handel in broeikasgasemissierechten

OVEREENKOMST tussen de Europese Unie en de Zwitserse Bondsstaat inzake de koppeling van hun regelingen voor de handel in broeikasgasemissierechten

DE EUROPESE UNIE,

(hierna „de Unie” genoemd)

enerzijds, en

DE ZWITSERSE BONDSSTAAT,

(hierna „Zwitserland” genoemd)

anderzijds,

(hierna „de partijen” genoemd),

ZICH BEWUST van het mondiale probleem van de klimaatverandering en van de internationale inspanningen die nodig zijn om de uitstoot van broeikasgassen te verminderen en zo de klimaatverandering tegen te gaan;

GEZIEN de internationale verbintenissen, met name het Raamverdrag van de Verenigde Naties inzake klimaatverandering (UNFCCC) en het Protocol van Kyoto, om de uitstoot van broeikasgassen te verminderen;

OVERWEGENDE DAT Zwitserland en de Unie dezelfde doelstelling nastreven, namelijk de uitstoot van broeikasgassen tegen 2020 en daarna aanzienlijk verminderen;

ZICH ERVAN BEWUST DAT herzieningen van de emissiehandelsregelingen van de Unie en Zwitserland voor de toekomstige handelsperioden evaluaties van de overeenkomst kunnen vereisen om ten minste de integriteit van de mitigatieverbintenissen van de partijen te vrijwaren;

IN HET BESEF DAT emissiehandelsregelingen een doeltreffend instrument zijn om de uitstoot van broeikasgassen op kosteneffectieve wijze terug te dringen;

OVERWEGENDE DAT de koppeling van emissiehandelsregelingen om de handel in emissierechten tussen regelingen mogelijk te maken, een solide internationale koolstofmarkt zal helpen opbouwen en de emissiereductie-inspanningen van de partijen die hun regelingen hebben gekoppeld, nog zal versterken;

OVERWEGENDE DAT door het koppelen van de emissiehandelsregelingen koolstoflekkage en verstoring van de mededinging tussen de gekoppelde regelingen moeten worden vermeden en een goede werking van de gekoppelde koolstofmarkten moet worden gewaarborgd;

GEZIEN de emissiehandelsregeling van de Unie, die is vastgesteld bij Richtlijn 2003/87/EG zoals gewijzigd, en de emissiehandelsregeling van Zwitserland, die is vastgesteld bij de CO2-wet en de bijbehorende verordening;

ERAAN HERINNEREND DAT Noorwegen, IJsland en Liechtenstein aan de emissiehandelsregeling van de Unie deelnemen;

OVERWEGENDE DAT, al naargelang het tijdstip van ratificatie, de koppeling per 1 januari 2019 of per 1 januari 2020 operationeel zou moeten zijn, wat niet belet dat essentiële criteria door Zwitserland of door de Unie al eerder worden toegepast of dat de overeenkomst voorlopig wordt toegepast;

ZICH ERVAN BEWUST DAT de koppeling van de emissiehandelsregelingen toegang tot en ook uitwisseling van gevoelige informatie tussen de partijen vergt en derhalve passende beveiligingsmaatregelen vereist;

VASTSTELLEND dat deze overeenkomst geen invloed heeft op de bepalingen waarmee de partijen hun doelstellingen vaststellen voor het verminderen van broeikasgasemissies die niet onder hun emissiehandelsregelingen vallen;

ERKENNEND DAT deze overeenkomst geen afbreuk doet aan de bilaterale overeenkomsten tussen Zwitserland en Frankrijk – wat de binationale status van de EuroAirport Bazel-Mulhouse-Freiburg betreft zoals vastgelegd in de „Convention franco-suisse du 4 juillet 1949 relative à la construction et à l’exploitation de l’aéroport de Bâle-Mulhouse”, zolang de bilaterale overeenkomst de essentiële criteria en technische bepalingen van deze overeenkomst respecteert;

IN HET BESEF DAT de bepalingen van deze overeenkomst zijn opgesteld met inachtneming van de nauwe banden en bijzondere betrekkingen tussen Zwitserland en de Unie;

INGENOMEN met de overeenstemming die op 12 december 2015 tijdens de 21 e Conferentie van de partijen bij het Raamverdrag van de Verenigde Naties inzake klimaatverandering in Parijs is bereikt, en in het besef dat de daaruit voortvloeiende boekhoudkundige kwesties te zijner tijd zullen worden bekeken, 

ZIJN HET VOLGENDE OVEREENGEKOMEN:

HOOFDSTUK I

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 1

Doel

Deze overeenkomst koppelt de emissiehandelsregeling van de Unie (hierna „EU-ETS” genoemd) aan die van Zwitserland (hierna „ETS van Zwitserland” genoemd).

Artikel 2

Essentiële criteria

De emissiehandelsregelingen (hierna „ETS” genoemd) van de partijen voldoen ten minste aan de essentiële criteria van bijlage I.

HOOFDSTUK II

TECHNISCHE BEPALINGEN

Artikel 3

Registers

1.De registers van de partijen voldoen aan de criteria van bijlage I, deel C.

2.Om de koppeling tussen de EU-ETS en de ETS van Zwitserland operationeel te maken, wordt een directe koppeling tussen het EU-transactielogboek (EUTL) van het register van de Unie en het Zwitserse aanvullende transactielogboek (SSTL) van het Zwitserse register tot stand gebracht, waardoor onder een van beide regelingen verleende emissierechten van het ene naar het andere register zullen kunnen worden overgedragen.

3.De registerkoppeling wordt onder meer:

a.voor Zwitserland door de Zwitserse registeradministrateur en voor de Unie door de centrale administrateur van de Unie beheerd,

b.volgens de in elk rechtsgebied geldende wetgeving beheerd,

c.ondersteund door geautomatiseerde processen die in zowel het Zwitserse register als het register van de Unie zijn geïntegreerd, om transacties mogelijk te maken,

d.zo uitgevoerd dat voor gebruikers van het Zwitserse register en het register van de Unie een zo consistent mogelijke doelmatigheid wordt gewaarborgd.

4.De Zwitserse registeradministrateur, de centrale administrateur van de Unie of beide administrateurs samen kunnen de registerkoppeling voor onderhoud van het systeem of vanwege een beveiligingsinbreuk of veiligheidsrisico tijdelijk onderbreken overeenkomstig de toepasselijke Zwitserse en EU-wetgeving. De partijen stellen elkaar van een tijdelijke onderbreking van de registerkoppeling voor onderhoud van het systeem of vanwege een beveiligingsinbreuk of veiligheidsrisico zo spoedig mogelijk in kennis en maken die tijdelijke onderbreking zo kort mogelijk.

5.De partijen treden onverwijld en in nauwe samenwerking op om met behulp van in hun respectieve rechtsgebied beschikbare maatregelen fraude te voorkomen en de marktintegriteit van de gekoppelde ETS te handhaven. In het kader van de gekoppelde ETS werken de Zwitserse registeradministrateur, de centrale administrateur van de Unie en de nationale administrateurs van de lidstaten van de Europese Unie samen om het risico van fraude, misbruik of criminele activiteit met betrekking tot de registers zoveel mogelijk te beperken, op dergelijke incidenten te reageren en de integriteit van de registerkoppeling te beschermen. De door de administrateurs overeengekomen maatregelen om het risico van fraude, misbruik of criminele activiteit te beperken, worden bij besluit van het Gemengd Comité vastgesteld.

6.De Zwitserse registeradministrateur en de centrale administrateur van de Unie stellen voor technische of andere kwesties de voor de werking van de koppeling vereiste gemeenschappelijke operationele procedures vast en houden daarbij rekening met de prioriteiten van de nationale wetgeving. De door de administrateurs ontwikkelde gemeenschappelijke operationele procedures treden in werking wanneer zij bij besluit van het Gemengd Comité zijn vastgesteld.

7.De Zwitserse registeradministrateur en de centrale administrateur van de Unie stellen op basis van de beginselen in bijlage II koppelingstechnische normen vast waarin de gedetailleerde eisen voor het tot stand brengen van een robuuste en veilige verbinding tussen het SSTL en het EUTL worden beschreven. De door de administrateurs ontwikkelde koppelingstechnische normen treden in werking wanneer zij bij besluit van het Gemengd Comité zijn aangenomen.

8.Problemen bij de uitvoering en werking van de registerkoppeling zullen door tijdig overleg door de Zwitserse registeradministrateur en de centrale administrateur van de Unie volgens de vastgestelde gemeenschappelijke operationele procedures worden opgelost.

Artikel 4

Emissierechten en boekhouding

1.Emissierechten die voor naleving onder de ETS van één partij kunnen worden gebruikt, worden voor naleving onder de ETS van de andere partij erkend.

Een emissierecht is een recht om gedurende een bepaalde periode één ton kooldioxide-equivalent uit te stoten en is onder de EU-ETS of de ETS van Zwitserland verleend om aan de voorschriften van de ETS van Zwitserland of van de EU-ETS te voldoen.

2.Bestaande beperkingen op het gebruik van specifieke emissierechten in één regeling kunnen in de andere regeling worden toegepast.

3.De ETS waaronder een emissierecht is verleend, kan door de registeradministrateurs en de rekeninghouders op basis van ten minste de landcode van het serienummer van het emissierecht worden geïdentificeerd.

4.Elke partij stelt de andere partij ten minste eenmaal per jaar in kennis van het totale bezit aan emissierechten die onder de andere regeling zijn verleend, en van het onder de andere regeling verleende aantal emissierechten dat voor nalevingsdoeleinden is ingeleverd of vrijwillig is geannuleerd.

5.De partijen leggen rekenschap over de nettostromen van emissierechten af volgens de in het UNFCCC vastgelegde beginselen en boekhoudkundige regels na de inwerkingtreding ervan. Dit mechanisme wordt vastgesteld in een bijlage bij deze overeenkomst, die bij besluit van het Gemengd Comité is aangenomen.

6.Bij de inwerkingtreding van de tweede verbintenisperiode van het Protocol van Kyoto zorgen de partijen, volgens een overeengekomen interval en - in geval van beëindiging - overeenkomstig artikel 16, voor de overdracht of verwerving van een voldoende aantal toegewezen eenheden die voor die tweede verbintenisperiode geldig zijn, om rekenschap over de nettostromen van emissierechten tussen de partijen af te leggen, voor zover die rechten door ETS-exploitanten voor nalevingsdoeleinden zijn ingeleverd en voor zover zij emissies vertegenwoordigen die in bijlage A bij het Protocol van Kyoto zijn opgenomen. Het mechanisme voor deze transacties wordt vastgesteld in een bijlage bij deze overeenkomst, die bij besluit van het Gemengd Comité na de inwerkingtreding van de wijziging van het Protocol van Kyoto is aangenomen. De bijlage bevat tevens een akkoord over het beheer van het deel van de opbrengsten bij de eerste internationale overdracht van toegewezen eenheden. 

Artikel 5

Veiling

1.Emissierechten worden door de partijen alleen verkocht door middel van veiling.

2.Exploitanten onder beide ETS kunnen toelating vragen om op veilingen voor emissierechten te bieden. Exploitanten onder beide ETS wordt op niet-discriminerende basis toegang tot veilingen van emissierechten verleend. Om de integriteit van de veilingen te waarborgen, mag de mogelijkheid om toelating te vragen tot de veilingen alleen worden uitgebreid tot andere categorieën deelnemers die onderworpen zijn aan de wetgeving van een partij of die specifiek toestemming hebben gekregen om aan veilingen deel te nemen.

3.Veilingen worden op een open, transparante en niet-discriminerende wijze en volgens de criteria van bijlage I, deel D, gehouden.

HOOFDSTUK III

LUCHTVAART

Artikel 6

Opname van luchtvaartactiviteiten

Luchtvaartactiviteiten worden door de partijen in hun respectieve ETS opgenomen volgens de essentiële criteria die in bijlage I, deel B, zijn vastgesteld. Voor de opname van luchtvaartactiviteiten in de ETS van Zwitserland gelden de beginselen van de EU-ETS, met name wat het toepassingsgebied, het plafond en de toewijzingsregels betreft.

Artikel 7

Herziening van de overeenkomst in geval van wijzigingen met betrekking tot luchtvaartactiviteiten

1.In geval van wijzigingen met betrekking tot luchtvaartactiviteiten in de EU-ETS wordt het desbetreffende deel B van bijlage I door het Gemengd Comité overeenkomstig artikel 13, lid 2, herzien.

2.Het Gemengd Comité komt in ieder geval vóór eind 2018 bijeen om de bepalingen van de overeenkomst met betrekking tot het toepassingsgebied van luchtvaartactiviteiten overeenkomstig artikel 13, lid 2, te herzien.

HOOFDSTUK IV

GEVOELIGE INFORMATIE EN VEILIGHEID

Artikel 8

Gevoelige informatie

1.Onder „gevoelige informatie” wordt verstaan informatie en materiaal in mondelinge, visuele, elektronische, magnetische of documentaire vorm, met inbegrip van apparatuur en technologie, die in het kader van deze overeenkomst door de partijen zijn verstrekt of tussen hen zijn uitgewisseld en (i) waarvan de ongeoorloofde openbaarmaking de belangen van Zwitserland, de Unie of een of meer lidstaten van de Unie in meer of mindere mate zou kunnen schaden; (ii) die in het belang van de veiligheid van een van de partijen bescherming tegen ongeoorloofde openbaarmaking vereisen; en (iii) die door een van de partijen als gevoelig zijn bestempeld.

2.Onverminderd de respectieve wet- en regelgeving van de partijen beschermt elke partij gevoelige informatie, met name tegen ongeoorloofde openbaarmaking of verlies van integriteit, volgens de veiligheidsvoorschriften, de gevoeligheidsniveaus en de instructies voor behandeling die respectievelijk in de bijlagen II, III en IV zijn gedefinieerd. Het begrip „behandeling” omvat het genereren, verwerken, opslaan, doorsturen of vernietigen van de gevoelige informatie of van daarin vervatte informatie.

Artikel 9

Gevoeligheidsniveaus

1.Elke partij is alleen verantwoordelijk voor het als gevoelig bestempelen van door haar vrijgegeven informatie en voor het verlagen of opheffen van het gevoeligheidsniveau van die informatie. Wanneer gevoelige informatie door de partijen gezamenlijk wordt vrijgegeven, worden de partijen het samen eens over het als gevoelig bestempelen van de informatie en het gevoeligheidsniveau, alsook over het verlagen en opheffen van het gevoeligheidsniveau.

2.Gevoelige informatie wordt volgens het in bijlage III vermelde gevoeligheidsniveau ervan als ETS-KRITIEK, ETS-GEVOELIG of ETS-BEPERKT bestempeld.

3.De bron van gevoelige informatie bij de vrijgevende partij verlaagt het gevoeligheidsniveau zodra die informatie niet langer een hogere graad van bescherming vereist of heft de gevoeligheidsstatus op zodra de informatie niet langer bescherming tegen ongeoorloofde openbaarmaking of verlies van integriteit vergt.

4.De vrijgevende partij stelt de ontvangende partij van alle nieuwe gevoelige informatie en het bijbehorende gevoeligheidsniveau, alsook van eventuele verlagingen van het gevoeligheidsniveau of opheffingen van de gevoeligheidsstatus in kennis.

5.Een lijst van gedeelde gevoelige informatie wordt door de partijen opgesteld en bijgehouden.

HOOFDSTUK V

ONTWIKKELING VAN WETGEVING

Artikel 10

Ontwikkeling van wetgeving

1.Deze overeenkomst doet geen afbreuk aan het recht van elke partij om voor deze overeenkomst relevante wetgeving te wijzigen of vast te stellen, noch aan het recht om strengere beschermingsmaatregelen te treffen.

2.De partijen stellen elkaar tijdig schriftelijk in kennis wanneer door een van de partijen wetgeving op een voor deze overeenkomst relevant gebied wordt ontwikkeld. Daartoe zal het Gemengd Comité in een procedure van geregelde informatie en raadpleging voorzien.

3.Na de in lid 2 bedoelde kennisgeving kan elk van beide partijen overeenkomstig artikel 13, lid 4, om een gedachtewisseling daarover in het Gemengd Comité verzoeken, met name om te beoordelen of de wetgeving direct van invloed zal zijn op de criteria van bijlage I.

4.Nadat een partij een voorstel voor een voor deze overeenkomst relevante wetgevingshandeling heeft goedgekeurd, wordt een kopie daarvan aan de vertegenwoordiger(s) van de andere partij in het Gemengd Comité toegezonden.

5.Nadat een partij een voor deze overeenkomst relevante wetgevingshandeling heeft goedgekeurd, wordt een kopie daarvan aan de vertegenwoordiger(s) van de andere partij in het Gemengd Comité toegezonden.

6.Wanneer het Gemengd Comité concludeert dat de wetgeving direct van invloed is op de criteria van bijlage I, neemt het een besluit tot dienovereenkomstige wijziging van het desbetreffende deel van bijlage I. Dat besluit wordt genomen binnen zes maanden na de datum van voorlegging aan het Gemengd Comité.

7.Indien een besluit over een wijziging van bijlage I niet binnen de in lid 6 vermelde termijn kan worden genomen, onderzoekt het Gemengd Comité binnen acht maanden na de datum van voorlegging alle verdere mogelijkheden om de goede werking van de overeenkomst te handhaven en neemt daartoe de nodige besluiten.

Artikel 11

Coördinatie

1.De partijen zorgen voor coördinatie op de voor deze overeenkomst relevante gebieden - en met name met betrekking tot de criteria in de bijlagen - om de correcte tenuitvoerlegging van de overeenkomst en de continue integriteit van de ETS van de partijen te waarborgen, alsook koolstoflekkage en ongerechtvaardigde vervalsing van de mededinging tussen de gekoppelde ETS te vermijden.

2.Deze coördinatie vindt met name plaats via de formele en informele uitwisseling of verstrekking van informatie en, op verzoek van een partij, via overleg in het Gemengd Comité.

HOOFDSTUK VI

GEMENGD COMITÉ

Artikel 12

Samenstelling en werking van het Gemengd Comité

1.Er wordt een Gemengd Comité van vertegenwoordigers van de partijen opgericht.

2.Elke partij kan een verzoek indienen om een vergadering te beleggen; het Gemengd Comité komt binnen 30 dagen na een dergelijk verzoek bijeen.

3.Zodra zij in werking zijn getreden, zijn alle besluiten van het Gemengd Comité in de gevallen waarin deze overeenkomst voorziet, bindend voor de partijen, die de nodige maatregelen nemen om de tenuitvoerlegging en toepassing ervan te verzekeren.

4.Het Gemengd Comité stelt zijn reglement van orde vast. Beide partijen stemmen in met de door het Gemengd Comité genomen besluiten.

5. Het Gemengd Comité kan besluiten subcomités of werkgroepen op te richten die het bij zijn werkzaamheden kunnen bijstaan.

Artikel 13

Functies van het Gemengd Comité

1.Het Gemengd Comité is verantwoordelijk voor het beheer en de correcte uitvoering van deze overeenkomst.

2.Het Gemengd Comité kan besluiten een nieuwe bijlage goed te keuren of een bestaande bijlage bij deze overeenkomst te wijzigen.

3.Het Gemengd Comité bespreekt wijzigingen van de artikelen van deze overeenkomst die door een van de partijen worden voorgesteld. Indien het Gemengd Comité met het voorstel instemt, legt het dat voorstel aan de partijen voor zodat het volgens hun respectieve interne procedures kan worden goedgekeurd.

4.Na een verzoek overeenkomstig artikel 10, lid 3, houdt het Gemengd Comité een gedachtewisseling over de voorgestelde wetgeving en met name over de vraag of deze wetgeving tot gevolg zal hebben dat de ETS van de partij in kwestie niet langer voldoet aan de criteria die in de bijlagen zijn vastgesteld.

5.Bij opschorting van deze overeenkomst of vóór de kennisgeving van beëindiging van deze overeenkomst krachtens de artikelen 15 en 16 houdt het Gemengd Comité een gedachtewisseling en streeft het ernaar een akkoord te bereiken om de opschorting ongedaan te maken of de beëindiging van de overeenkomst te voorkomen.

6.Het Gemengd Comité streeft ernaar geschillen te beslechten die hem door de partijen overeenkomstig artikel 14 zijn voorgelegd.

7.Het Gemengd Comité verricht periodieke evaluaties van de overeenkomst in het licht van belangrijke ontwikkelingen in beide ETS, onder meer met betrekking tot markttoezicht of het begin van een nieuwe handelsperiode, om er met name op toe te zien dat de koppeling de binnenlandse emissiedoelstellingen van elk van de partijen of de integriteit en goede werking van hun koolstofmarkt niet ondermijnt.

8.De functies van het Gemengd Comité zijn beperkt tot die waarin deze overeenkomst voorziet.

HOOFDSTUK VII

BESLECHTING VAN GESCHILLEN

Artikel 14

Beslechting van geschillen

1.De partijen leggen de geschillen die tussen hen over de uitlegging of toepassing van deze overeenkomst ontstaan, ter beslechting voor aan het Gemengd Comité.

2.Indien het Gemengd Comité er niet in slaagt het geschil binnen zes maanden na de voorlegging ervan te regelen, wordt het geschil op verzoek van een van de partijen aan het Permanent Hof van arbitrage ter beslechting volgens zijn arbitragevoorschriften van 2012 voorgelegd.

3.Na de opschorting of beëindiging van de overeenkomst blijft het mechanisme voor geschillenbeslechting van toepassing voor geschillen overeenkomstig lid 1 die tijdens de tenuitvoerlegging van de overeenkomst zijn ontstaan.

HOOFDSTUK VIII

OPSCHORTING EN BEËINDIGING

Artikel 15

Opschorting van artikel 4, lid 1

1.Onverminderd artikel 16 kan een partij de toepassing van artikel 4, lid 1, van deze overeenkomst opschorten in de volgende omstandigheden:

a.indien een partij van oordeel is dat de andere partij niet of deels niet voldoet aan de verplichtingen uit hoofde van artikel 2, artikel 3, lid 1, artikel 4, lid 1, artikel 5, lid 3, artikel 6, artikel 8, lid 2, artikel 10, lid 2, artikel 10, leden 4 en 5, en artikel 18, lid 2, van deze overeenkomst;

b.indien de andere partij eerstgenoemde partij schriftelijk in kennis stelt van haar voornemen om haar ETS aan die van een derde partij te koppelen;

c.indien de andere partij eerstgenoemde partij schriftelijk in kennis stelt van haar voornemen om deze overeenkomst te beëindigen.

2.Een partij deelt haar besluit om artikel 4, lid 1, van de overeenkomst op te schorten schriftelijk mee aan de andere partij met vermelding van de reden voor deze opschorting. Het besluit wordt onverwijld openbaar gemaakt nadat de andere partij van het besluit in kennis is gesteld.

3.De opschorting van artikel 4, lid 1, van de overeenkomst is van tijdelijke duur. Indien artikel 4, lid 1, krachtens lid 1, onder a), van dit artikel wordt opgeschort, eindigt de opschorting met de beslechting van het geschil overeenkomstig artikel 14. Indien artikel 4, lid 1, krachtens lid 1, onder b), of lid 1, onder c), van dit artikel wordt opgeschort, heeft de opschorting een tijdelijke duur van 3 maanden. De partij kan beslissen de duur van de opschorting te verkorten of te verlengen.

4.Tijdens de opschorting kunnen emissierechten niet voor nalevingsdoeleinden worden ingeleverd bij een ETS waaruit zij niet afkomstig zijn. Alle andere transacties blijven mogelijk.

5.Indien er, vanaf het ogenblik dat het wetgevingsvoorstel overeenkomstig artikel 10, lid 3, is ingediend tot de in artikel 10, lid 6, vastgestelde termijn, niet om een gedachtewisseling in het Gemengd Comité is verzocht of indien een dergelijke uitwisseling heeft plaatsgevonden en het Gemengd Comité heeft geconcludeerd dat de nieuwe wetgeving niet direct van invloed is op de criteria, mag een partij de toepassing van artikel 4, lid 1, niet opschorten op grond van het feit dat de andere partij haar verplichting om aan de criteria van bijlage I te voldoen, niet langer nakomt.

Artikel 16

Beëindiging

1.Een partij kan deze overeenkomst te allen tijde beëindigen door de andere partij schriftelijk en na overleg binnen het Gemengd Comité van haar besluit in kennis te stellen. De beëindiging gaat in 6 maanden na de kennisgeving aan de andere partij. Het besluit wordt na de kennisgeving aan de andere partij openbaar gemaakt.

2.In geval van niet-verlenging of afschaffing van de ETS van een partij wordt deze overeenkomst automatisch beëindigd op de laatste dag dat de ETS in kwestie operationeel is.

3.In geval van beëindiging maken de partijen afspraken over het verdere gebruik en de opslag van de informatie die al tussen hen is uitgewisseld, met uitzondering van de gegevens die in hun eigen register zijn opgeslagen. Wordt er geen overeenstemming bereikt, heeft elke partij het recht een verzoek in te dienen om de verstrekte informatie te vernietigen.

HOOFDSTUK IX

   SLOTBEPALINGEN

Artikel 17

Uitvoering

1.De partijen nemen alle passende maatregelen om te waarborgen dat de uit deze overeenkomst voortvloeiende verplichtingen, met inbegrip van de besluiten van het Gemengd Comité, worden nagekomen.

2.De partijen onthouden zich van alle maatregelen die de verwezenlijking van de doelstellingen van deze overeenkomst in gevaar kunnen brengen.

Artikel 18

Koppeling met derde partijen

1.De partijen bij deze overeenkomst mogen onderhandelen met een derde partij om hun respectieve emissiehandelsregelingen te koppelen.

2.Indien een partij bij deze overeenkomst met een derde partij over een koppeling onderhandelt, stelt eerstgenoemde partij de andere partij bij deze overeenkomst daarvan in kennis en brengt zij geregeld verslag uit over de voortgang van de onderhandelingen.

3.Voordat de koppeling van één partij bij deze overeenkomst met een derde partij plaatsvindt, beslist de andere partij bij deze overeenkomst of zij de andere koppelingsovereenkomst aanvaardt, dan wel deze overeenkomst beëindigt. Indien zij de andere koppelingsovereenkomst aanvaardt, eindigt de opschorting van artikel 4, lid 1.

4.Bij een koppeling met een derde partij kunnen de bepalingen van deze overeenkomst worden herzien.

Artikel 19

Bijlagen

De bijlagen bij deze overeenkomst maken er integrerend deel van uit.

Artikel 20

Talen

Deze overeenkomst wordt in tweevoud opgesteld in de volgende talen: Bulgaars, Deens, Duits, Engels, Ests, Fins, Frans, Grieks, Hongaars, Iers, Italiaans, Kroatisch, Lets, Litouws, Maltees, Nederlands, Pools, Portugees, Roemeens, Sloveens, Slowaaks, Spaans, Tsjechisch en Zweeds, waarbij alle teksten gelijkelijk authentiek zijn.

Artikel 21

Ratificatie en inwerkingtreding

1.Deze overeenkomst wordt voor onbepaalde tijd gesloten, maar kan worden opgezegd overeenkomstig artikel 16.

2.Deze overeenkomst wordt door de partijen geratificeerd of goedgekeurd volgens hun eigen interne procedures.

3.De partijen ratificeren of wisselen hun akten van ratificatie pas uit als zij van oordeel zijn dat alle in deze overeenkomst gestelde voorwaarden voor de koppeling zijn vervuld.

4.Deze overeenkomst treedt in werking op de 1e januari na de uitwisseling van de akten van ratificatie door de partijen. 

5.De inwerkingtreding van artikel 4, lid 6, is afhankelijk van de ratificatie door en de inwerkingtreding voor beide partijen van de wijziging van Doha van het Protocol van Kyoto die tijdens de 8e vergadering van de partijen (Besluit 1/CMP.8; de tweede verbintenisperiode) is goedgekeurd.

Artikel 22

Voorlopige toepassing

Vóór de inwerkingtreding van de overeenkomst worden de artikelen 11 tot en met 13 met ingang van de datum van ondertekening van deze overeenkomst voorlopig toegepast.

Gedaan te ... op ...

Voor de Zwitserse Bondsstaat:            Voor de Europese Unie:

Bijlage I

Essentiële criteria

A.Essentiële criteria voor stationaire installaties

B.Essentiële criteria voor de luchtvaart

C.Essentiële criteria voor de registers

De ETS van elke partij moet een register en een transactielogboek omvatten die voldoen aan de volgende essentiële criteria inzake beveiligingsmechanismen en -procedures en het openen van rekeningen.

Essentiële criteria inzake beveiligingsmechanismen en -procedures

De registers en transactielogboeken moeten de vertrouwelijkheid, de integriteit, de beschikbaarheid en de authenticiteit van de in het systeem opgeslagen gegevens beschermen. Daartoe moeten de volgende beveiligingsmechanismen door de partijen worden toegepast:

Essentiële criteria inzake het openen en beheren van rekeningen

De volgende essentiële criteria moeten worden nageleefd met betrekking tot het openen van rekeningen:

D.Essentiële criteria voor veilingplatforms en veilingactiviteiten

Entiteiten die veilingen van emissierechten in de ETS van de partijen houden, moeten voldoen aan de volgende essentiële criteria en de veilingen dienovereenkomstig houden.

Bijlage II

Koppelingstechnische normen

In de koppelingstechnische normen (LTS) moet het volgende worden aangegeven:

·de architectuur van de communicatieverbinding;

·de beveiliging van de gegevensoverdracht;

·de lijst van functies (transacties, verzoening enz.);

·de definitie van de webdiensten;

·de vereisten inzake gegevensopslag;

·het operationele plan (call desk, ondersteuning);

·het communicatieactiveringsplan en de testprocedure;

·de procedure om de beveiliging te testen.

In de LTS moet worden vermeld dat de administrateurs redelijke stappen moeten ondernemen om ervoor te zorgen dat het SSTL, het EUTL en de koppeling 24 uur per dag en 7 dagen per week operationeel zijn en dat onderbrekingen in de activiteiten van het SSTL, het EUTL en de koppeling zoveel mogelijk worden beperkt.

In de LTS moet worden aangegeven dat de communicatie tussen het Zwitserse aanvullende transactielogboek (SSTL) en het EU-transactielogboek (EUTL) verloopt via de beveiligde uitwisseling van SOAP-berichten (Simple Object Access Protocol) op basis van de volgende technologieën 1 :

·webdiensten die SOAP gebruiken;

·virtueel particulier netwerk (VPN) met eigen hardware;

·XML (Extensible Markup Language);

·digitale handtekening; en

·Network Time Protocol.

De LTS moeten extra beveiligingsvoorschriften bevatten voor het Zwitserse register, het SSTL, het EU-register en het EUTL en moeten in een „veiligheidsbeheersplan” worden gedocumenteerd. In de LTS moet met name worden vermeld dat:

·indien het vermoeden bestaat dat de veiligheid van het Zwitserse register, het SSTL, het EU-register of het EUTL in het gedrang is gekomen, moeten beide partijen elkaar daarvan onverwijld in kennis stellen en de koppeling tussen het SSTL en het EUTL onderbreken.

·In geval van een beveiligingsinbreuk verbinden de partijen zich ertoe de informatie onmiddellijk met elkaar te delen. Indien de technische details beschikbaar zijn, moet binnen 24 uur na de beveiligingsinbreuk een rapport met een beschrijving van het incident (datum, oorzaak, effect, genomen maatregelen) tussen de Zwitserse registeradministrateur en de centrale administrateur van de Unie worden uitgewisseld.

De in de LTS beschreven procedure om de beveiliging te testen, moet worden voltooid voordat de communicatieverbinding tussen het SSTL en het EUTL tot stand wordt gebracht en wanneer een nieuwe versie of release van het SSTL of het EUTL is vereist.

De LTS moeten, naast de productieomgeving, in twee testomgevingen voorzien: een ontwikkelingstestomgeving en een acceptatieomgeving.

De partijen moeten via de Zwitserse registeradministrateur en de centrale administrateur van de Unie het bewijs leveren dat er in de laatste 12 maanden een onafhankelijke beoordeling van de veiligheid van hun systemen volgens de veiligheidsvoorschriften van de LTS is uitgevoerd. Op alle nieuwe belangrijke releases van de software moeten veiligheidstests en vooral penetratietests worden uitgevoerd volgens de veiligheidsvoorschriften van de LTS. De penetratietests mogen niet door de softwareontwikkelaar of door een subcontractant van de softwareontwikkelaar worden uitgevoerd.

Bijlage III

Gevoeligheidsniveaus en instructies voor behandeling

De partijen komen overeen gebruik te maken van de volgende gevoeligheidsniveaus om gevoelige informatie te identificeren die in het kader van de overeenkomst wordt behandeld en uitgewisseld:

·ETS-beperkt

·ETS-gevoelig

·ETS-kritiek

Als „ETS-kritiek” aangemerkte informatie is gevoeliger dan als „ETS-gevoelig” bestempelde informatie en deze laatste is gevoeliger dan als „ETS-beperkt” bestempelde informatie.

De partijen komen overeen instructies voor de behandeling van informatie te ontwikkelen op grond van het bestaande ETS-informatieclassificeringsbeleid van de EU en de informatiebeschermingsverordening (Informationsschutzverordnung, ISchV) en de federale gegevensbeschermingswet (Datenschutzgesetz, DSG) voor Zwitserland. Deze instructies zullen aan het Gemengd Comité ter goedkeuring worden voorgelegd. Na de goedkeuring ervan zal alle informatie naargelang het gevoeligheidsniveau volgens deze instructies moeten worden behandeld.

Indien de partijen het niveau verschillend inschatten, moet het hoogste van de twee niveaus worden toegepast.

De wetgeving van elke partij moet gelijkwaardige essentiële veiligheidsvoorschriften omvatten voor de volgende behandelingsstappen, rekening houdend met de ETS-gevoeligheidsniveaus:

·Genereren van een document

oMiddelen

oGevoeligheidsniveau

·Opslag

oElektronisch document op netwerk

oElektronisch document in een lokale omgeving

oFysiek document

·Elektronische verzending

oTelefoon en mobiele telefoon

oFax

oE-mail

oDatatransmissie

·Fysieke overdracht

oMondeling

oPersoonlijke overhandiging

oPost

·Gebruik

oVerwerking met IT-toepassingen

oAfdrukken

oKopiëren

oVerwijdering van de vaste plaats

·Informatiebeheer

oGeregelde evaluatie van de classificering en de ontvangers

oArchivering

oWissen en vernietigen

Bijlage IV

Definitie van de ETS-gevoeligheidsniveaus

A.1- Vertrouwelijkheids- en integriteitsrating

Vertrouwelijkheid: het gereserveerde karakter van informatie of van een volledig informatiesysteem of een deel ervan (zoals algoritmen, programma’s en documentatie) waartoe de toegang beperkt is tot gemachtigde personen en organen of op basis van machtigingsprocedures.

Integriteit: de garantie dat het informatiesysteem en de verwerkte informatie alleen kunnen worden gewijzigd door doelbewust en rechtmatig handelen en dat het systeem het verwachte resultaat nauwkeurig en volledig zal produceren.

Voor elke gevoelig geachte ETS-informatie moet het vertrouwelijkheids-, respectievelijk integriteitsaspect worden bezien uit het oogpunt van het potentiële effect op het bedrijfsleven indien deze informatie openbaar wordt gemaakt (respectievelijk ongewild wordt gewijzigd, dan wel geheel of gedeeltelijk wordt vernietigd).

Voor elk veiligheidsaspect wordt een vertrouwelijkheids- en integriteitsrating gemaakt aan de hand van de definitie in punt A.2. Vervolgens wordt het algehele gevoeligheidsniveau van de informatie geëvalueerd met behulp van de tabel in punt A.3.

A.2- Vertrouwelijkheids- en integriteitsrating

A.2.1- Definitie van „laag”

Informatie over de emissiehandelsregeling waarvan de openbaarmaking aan onbevoegden en/of het verlies van integriteit de partijen of andere instellingen matige schade zou toebrengen die wellicht:

–een matige negatieve invloed zal hebben op de politieke of diplomatieke betrekkingen;

–zal leiden tot negatieve publiciteit op lokaal niveau voor het imago of de reputatie van de partijen of andere instellingen;

–personen in verlegenheid zal brengen;

–het moreel van het personeel of de productiviteit nadelig zal beïnvloeden;

–bij personen of bedrijven tot beperkte financiële verliezen zal leiden of oneigenlijke winsten of voordelen matig in de hand zal werken;

–matig afbreuk zal doen aan de effectieve ontwikkeling of uitvoering van de beleidsmaatregelen van de partijen;

–matig van invloed zal zijn op het goede beheer van de partijen en hun activiteiten.

A.2.2- Definitie van „middelmatig”

Informatie over de emissiehandelsregeling waarvan de openbaarmaking aan onbevoegden en/of het verlies van integriteit de partijen of andere instellingen schade zou toebrengen die wellicht:

–de politieke of diplomatieke betrekkingen zal bemoeilijken;

–schade zal toebrengen aan het imago of de reputatie van de partijen of andere instellingen;

–personen in moeilijkheden zal brengen;

–het personeel zal demotiveren of de productiviteit zal doen dalen;

–de partijen of andere instellingen bij commerciële of beleidsonderhandelingen met anderen in verlegenheid zal brengen;

–bij personen of bedrijven tot financiële verliezen zal leiden of oneigenlijke winsten of voordelen in de hand zal werken;

–het onderzoek van misdrijven zal bemoeilijken;

–wettelijke of contractuele verplichtingen inzake vertrouwelijkheid van informatie zal schenden;

–de ontwikkeling of uitvoering van de beleidsmaatregelen van de partijen negatief zal beïnvloeden;

–van invloed zal zijn op het goede beheer van de partijen en hun activiteiten.

A.2.3- Definitie van „hoog”

Informatie over de emissiehandelsregeling waarvan de openbaarmaking aan onbevoegden en/of het verlies van integriteit de partijen of andere instellingen catastrofale en/of onaanvaardbare schade zou toebrengen die wellicht:

—de diplomatieke betrekkingen nadelig zal beïnvloeden;

—personen in grote moeilijkheden zal brengen;

—het moeilijker zal maken de operationele doeltreffendheid of de veiligheid van de strijdkrachten van de partijen of van andere contribuanten te handhaven;

—bij personen of bedrijven tot financiële verliezen zal leiden of oneigenlijke winsten of voordelen in de hand zal werken;

—correcte verbintenissen om de vertrouwelijkheid van de door derden verstrekte informatie te handhaven, zal verbreken;

—statutaire beperkingen op de openbaarmaking van informatie zal schenden;

—het onderzoek van misdrijven zal bemoeilijken of het plegen van een misdrijf zal vergemakkelijken;

—de partijen bij commerciële of beleidsonderhandelingen met anderen zal benadelen;

—de effectieve ontwikkeling of uitvoering van de beleidsmaatregelen van de partijen zal beletten;

—het goede beheer van de partijen en hun activiteiten zal ondermijnen.

A.3 — Beoordeling van het niveau van ETS-gevoelige informatie

Op basis van beide ratings voor vertrouwelijkheid en integriteit, uitgevoerd zoals beschreven in het vorige punt, wordt de gevoeligheid van de informatie vastgesteld met behulp van de volgende overzichtstabel:

* Mogelijke variaties moeten per geval worden beoordeeld.

(1)

Die technologieën worden momenteel toegepast voor het maken van een verbinding tussen het EU-register en het internationale transactielogboek, alsook tussen het Zwitserse register en het internationale transactielogboek.