Brugen af finansielle oplysninger med henblik på forebyggelse, afsløring, efterforskning og retsforfølgning af strafbare handlinger

 

RESUMÉ AF:

Direktiv (EU) 2019/1153 om regler, der letter brugen af finansielle og andre oplysninger med henblik på forebyggelse, afsløring, efterforskning eller retsforfølgning af visse strafbare handlinger

HVAD ER FORMÅLET MED DIREKTIVET?

Det har til formål at bekæmpe hvidvask af penge, finansiering af terrorisme og andre alvorlige lovovertrædelser gennem:

• nemmere adgang til bankkontooplysninger for nationale myndigheder, herunder kontorer for inddrivelse af aktiver
• bedre samarbejde mellem retshåndhævende myndigheder og finansielle efterretningsenheder (FIU’er)
• lettelse af udveksling af information med Den Europæiske Unions Agentur for Retshåndhævelsessamarbejde (Europol).

HOVEDPUNKTER

Beføjelse til at tilgå og søge i bankkonti

Hver af Den Europæiske Unions (EU) medlemsstater skal sikre, at udpegede myndigheder med ansvar for efterforskning og retsforfølgning af kriminalitet har beføjelse til direkte og øjeblikkeligt at tilgå og søge i bankkontooplysninger med henblik på forebyggelse, afsløring, efterforskning eller retsforfølgning af alvorlige strafbare handlinger, herunder opsporing og indefrysning af aktiver.

For at sikre et højt databeskyttelsesniveau udføres tilgang og søgninger kun efter en konkret vurdering af personale, der:

• har en høj grad af integritet og har passende kvalifikationer
• specifikt er blevet udpeget og bemyndiget til at udføre disse opgaver
• opretholder høje standarder for fortrolighed og databeskyttelse.

Desuden skal der føres logfilerne over søgningerne, og disse logfiler skal kontrolleres regelmæssigt af databeskyttelsesrådgivere.

Udveksling af oplysninger

Medlemsstaterne skal (i konkrete tilfælde og for at forebygge, afsløre og bekæmpe hvidvaskning af penge, tilknyttet kriminalitet og finansiering af terrorisme) sikre, at:

• deres nationale FIU samarbejder med de udpegede retshåndhævende myndigheder og svarer rettidigt på anmodninger om oplysninger eller analyser
• udpegede myndigheder svarer rettidigt på anmodninger om retshåndhævelsesoplysninger fra de nationale FIU’er
• FIU’er fra forskellige medlemsstater udveksler finansielle oplysninger eller analyser i ekstraordinære og hastende tilfælde
• udpegede retshåndhævende myndigheder udveksler finansielle oplysninger eller analyser indhentet fra deres nationale FIU efter anmodning
• deres retshåndhævende myndigheder og FIU kan besvare anmodninger fra Europol om bankkontooplysninger eller finansielle analyser.

Alle disse udvekslinger af oplysninger skal overholde de nationale retssikkerhedsgarantier og være i overensstemmelse med de forskellige myndigheders rolle og ansvar, herunder FIU’ernes autonomi til at formidle analyser.

Anmodninger og svar sendes ved hjælp af særlig sikker elektronisk kommunikation, der sikrer et højt datasikkerhedsniveau.

Behandling af personoplysninger

• Behandling af personoplysninger om en persons race eller etniske oprindelse, politiske, religiøse eller filosofiske overbevisninger eller fagforeningsmæssigt tilhørsforhold eller oplysninger om helbred, seksuelle forhold eller seksuelle orientering er kun tilladt med de fornødne garantier for den registreredes rettigheder og frihedsrettigheder i overensstemmelse med de gældende databeskyttelsesregler.
• Kun personale, der er blevet specifikt uddannet og specifikt bemyndiget, må tilgå og behandle de ovenfor omhandlede oplysninger under vejledning af databeskyttelsesrådgiveren.

Overvågning og evaluering

Medlemsstaterne skal føre statistik for at undersøge, hvor effektive deres systemer er i forhold til at bekæmpe alvorlige strafbare handlinger.

Senest den 2. august 2024 og derefter hvert 3. år udarbejder Europa-Kommissionen en rapport om gennemførelsen af dette direktivet, som skal forelægges Europa-Parlamentet og Rådet for Den Europæiske Union. Rapporten vil blive offentliggjort.

Direktivet ophæver Rådets afgørelse 2000/642/RIA.

HVORNÅR GÆLDER REGLERNE FRA?

Direktivet skulle være gennemført i national lovgivning den 1. august 2021. Reglerne trådte i kraft den 1. august 2021.

BAGGRUND

For yderligere oplysninger henvises til:

• Hvidvask af penge og bekæmpelse af finansiering af terrorisme (Europa-Kommissionen).

HOVEDDOKUMENT

Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2019/1153 af 20. juni 2019 om regler, der letter brugen af finansielle og andre oplysninger med henblik på forebyggelse, afsløring, efterforskning eller retsforfølgning af visse strafbare handlinger, og om ophævelse af Rådets afgørelse 2000/642/RIA (EUT L 186 af 11.7.2019, s. 122-137).

TILHØRENDE DOKUMENTER

Rådets forordning (EU) 2017/1939 af 12. oktober 2017 om gennemførelse af et forstærket samarbejde om oprettelse af Den Europæiske Anklagemyndighed (»EPPO«) (EUT L 283 af 31.10.2017, s. 1-71).

Efterfølgende ændringer til forordning (EU) 2017/1939 er blevet indarbejdet i grundteksten. Denne konsoliderede udgave har ingen retsvirkning.

Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 af 20. maj 2015 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme, om ændring af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 og om ophævelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF samt Kommissionens direktiv 2006/70/EF (EUT L 141 af 5.6.2015, s. 73-117).

Se den konsoliderede udgave.

Rådets afgørelse 2007/845/RIA af 6. december 2007 om samarbejde mellem medlemsstaternes kontorer for inddrivelse af aktiver om opsporing og identificering af udbyttet fra strafbart forhold eller andre formuegoder forbundet med kriminalitet (EUT L 332 af 18.12.2007, s. 103-105).

seneste ajourføring 03.08.2022