20.7.2007

SV

Europeiska unionens officiella tidning

C 166/18

---

(Översättning)

Det amerikanska finansministeriets behandling av personuppgifter från EU i syfte att bekämpa terrorism – SWIFT

(2007/C 166/09)

Program för att spåra finansiering av terrorism – Påpekanden från USA:s finansministerium

I dessa påpekanden beskrivs det program för att spåra finansiering av terrorism (nedan kallat programmet) som utarbetats av USA:s finansministerium, i synnerhet de stränga kontroller och skyddsmekanismer som styr hantering, användning och spridning av uppgifter som med stöd av administrativa föreskrifter har begärts fram från SWIFT. Dessa kontroller och skyddsmekanismer omfattar alla med åtkomst till SWIFT-uppgifter, om inte annat särskilt anges, exempelvis i en beskrivning om utbyte med utländska förvaltningar av central information från SWIFT.

Programmet har sin grundval i lagstiftning, är i hög grad målinriktat, effektivt och framgångsrikt samt styrt av mekanismer för skydd av den personliga integriteten. Programmet motsvarar exakt medborgarnas förväntningar samt deras förhoppningar när det gäller förvaltningarnas arbete för att skydda dem mot terroristhot.

Finansministeriets program för att spåra finansiering av terrorism

En kort tid efter attackerna den 11 september 2001 tog finansministeriet initiativ till programmet som ett led i ansträngningarna att utnyttja alla till buds stående medel för att spåra terrorister och deras nätverk. Enligt programmet har finansministeriet med stöd av administrativa förelägganden begärt att få tillgång till terroristrelaterade uppgifter som finns vid SWIFTs (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication) operationscenter i USA. SWIFT är ett Belgienbaserat kooperativ som driver ett globalt meddelandesystem som används för överföring av information om finansiella transaktioner. SWIFT måste enligt föreläggandena överlämna vissa uppgifter om finansiella transaktioner till finansministeriet, uppgifter som SWIFTs operationscenter i USA förfogar över inom ramen för SWIFTs ordinarie verksamhet, och som enbart skall användas i syfte att bekämpa terrorism, i enlighet med nedanstående text.

Programmets grundläggande principer

Redan från starten har programmet tagits fram och genomförts för att uppfylla tillämpliga amerikanska lagstadgade krav, att på ett meningsfullt sätt bidra till att bekämpa global terrorism och att respektera och skydda eventuella kommersiellt känsliga uppgifter och den personliga integriteten i fråga om SWIFT-uppgifter i USA. Programmet beaktar eventuella kommersiellt känsliga uppgifter och den personliga integriteten i den information som den omfattar, och de skyddsmekanismer som presenteras i dessa påpekanden tillämpas oberoende av de berörda personernas nationalitet eller bosättningsort. Programmet omfattar ett flertal, överlappande kontroller, både från förvaltningens sida och från oberoende kontrollorgan, för att säkerställa att det endast görs sökningar efter en begränsad typ av uppgifter, för terrorismbekämpning och att alla uppgifter förvaras i en säker miljö och hanteras på ett korrekt sätt.

Alla åtgärder som finansministeriet vidtar för att få särskild information från SWIFTs operationscenter i USA och för att använda den informationen enbart för utredning, spårande, förhindrande och/eller åtal av terrorism eller finansiering av denna eller relaterade uppföljande utredningar och åtal sker i enlighet med USA:s lagstiftning. Man får heller inte göra sökningar i uppgifter som SWIFT överlämnat för att samla bevis eller för att spåra verksamhet som inte rör terrorism eller finansiering av denna, även om verksamheten i sig kan vara lagstridig. Finansministeriet gör inte sökningar i SWIFT-uppgifter och informationen kan inte användas i samband med allmänna utredningar av skattebedrägeri, penningtvätt, ekonomiskt spionage, narkotikahandel eller annan brottslig verksamhet, om inte verksamheten specifikt har anknytning till terrorism eller finansiering av terrorism.

De uppgifter som med stöd av förelägganden begärts från SWIFT är kopior av medelanden om slutförda finansiella transaktioner, dvs. elektroniska kopior av affärshandlingar som samlats in vid SWIFTs operationscenter i USA i samband med den ordinarie affärsverksamheten. Även om dessa uppgifter i viss mån kan behandlas i enlighet med den mycket begränsade sökfunktionskapacitet för bekämpning av terrorism som beskrivs i denna text, får inga uppgifter i de individuella transaktionsmeddelandena i den sökbara databasen ändras, manipuleras eller raderas, och inga tillägg får göras.

Programmet har visat sig vara ett kraftfullt utredningsverktyg som i hög grad har bidragit till att skydda amerikanska medborgare och övriga runt om i världen och att skydda USA:s och andra länders nationella säkerhet. Programmet har bidragit till att identifiera och gripa terrorister och deras finansiärer och har gett upphov till många spår som har skickats vidare till terroristbekämpningsexperter inom underrättelseväsen och brottsbekämpning runt om i världen.

Farhågor som framförts inom Europeiska unionen

Efter det att programmet spritts till de offentliga medierna i juni 2006 framfördes farhågor i EU beträffande programmet och särskilt möjligheten att finansministeriet kan få tillgång till personuppgifter om en identifierad eller identifierbar fysisk person vilka ingår i finansiella transaktioner som behandlas av SWIFT. I synnerhet togs frågor upp om programmets överensstämmelse med skyldigheterna enligt direktivet om uppgiftsskydd (Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG av den 24 oktober 1995 om skydd för enskilda personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter) samt medlemsstaternas lagar som genomför det direktivet.

SWIFT-uppgifternas art

De uppgifter om finansiella transaktioner som SWIFT förelagts att lämna kan omfatta information genom vilken transaktionens upphovsman och/eller mottagare identifieras, däribland namn, kontonummer, adress, nationellt identifikationsnummer och andra personuppgifter. Det skulle vara högst ovanligt om SWIFTs finansiella uppgifter innehöll ”känsliga uppgifter” enligt artikel 8 i direktiv 95/46/EG (dvs. personuppgifter som avslöjar ras eller etniskt ursprung, politiska åsikter, religiös eller filosofisk övertygelse, medlemskap i fackförening samt uppgifter som rör personens hälsa och sexualliv).

Principer för att bekämpa finansieringen av den internationella terrorismen

De finansiella uppgifterna från SWIFT som används i programmet är utomordentligt värdefulla i kampen mot global terrorism och dess finansiering och för att fullfölja statens ansvar att försvara allmänheten och garantera nationell säkerhet och upptäcka, förhindra, utreda och lagföra terroristbrott.

Det internationella samfundet och de nationella myndigheterna erkänner att pengar är terrorismens livsnerv. Detta kommer till uttryck i Förenta nationernas internationella konvention om bekämpande av finansiering av terrorism från 1999 och många FN-resolutioner om förebyggande och bekämpande av finansiering av terroristhandlingar, särskilt FN:s säkerhetsråds resolution 1373. I Förenta staterna inrättade finansministeriet och kongressen 2004 kontoret för underrättelser om terrorism och finansunderrättelser för att samla ministeriets brottsbekämpnings- och underrättelsefunktioner med det dubbla syftet att skydda det finansiella systemet mot olaglig användning och bekämpa bland annat terrorister och andra hot mot den nationella säkerheten. Kontorets olika avdelningar samlar in och analyserar information från de brottsbekämpande sektorerna, underrättelseväsendet och de finansiella sektorerna om hur terrorister (och andra brottslingar) tjänar, flyttar och lagrar pengar. Dessa verksamheter gör att kontoret kan frysa terroristers tillgångar, generellt bekämpa terrorism och utveckla och främja normer för att bekämpa finansieringen av terrorism i Förenta staterna och utomlands.

Dessa och andra initiativ återspeglar vardagsrealiteten att terrorister är beroende av ett regelbundet kassaflöde för att betala aktörer, ordna resor, utbilda nya medlemmar, förfalska dokument, betala mutor, skaffa vapen, och iscensätta attacker. För att skicka pengar genom bankerna lämnar de ofta information som lämnar den sorts konkreta spår som kan främja terroristunderrättelser. Det är därför som tjänstemän som arbetar med att bekämpa terrorism sätter stort värde på finansunderrättelser, inklusive sådana som kommer från sådana program som spårningsprogrammet, som har visat sig vara av oskattbart värde för att bekämpa global terrorism.

Det är också därför som den finansiella sektorn är skyldig att föra utförliga register och omfattas av rapporteringskrav som är avsedda att stödja statens insatser för att bekämpa terrorism. Länder i hela världen har fastställt detta genom lagstiftning i enlighet med rekommendationerna från arbetsgruppen för finansiella åtgärder. I Förenta staterna exempelvis är den grundläggande lagen banksekretesslagen. I Europa har liknande bestämmelser införts i nationell lagstiftning i överensstämmelse med tredje direktivet om penningtvätt och senast Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1781/2006 av den 15 november 2006 om information om betalaren som skall åtfölja överföringar av medel.

Laglig rätt att få och använda SWIFT-uppgifter

De föreläggande som utfärdas mot SWIFT baseras på mångåriga lagar och ett närbesläktat dekret om bekämpning av terrorism och dess finansiering. International Emergency Economic Powers Act från 1977 (IEEPA) ger Förenta staternas president rätten att, i en nationell krissituation, undersöka banköverföringar och andra transaktioner i vilka en utländsk person har ett intresse. United Nations Participation Act från 1945 (UNPA) ger presidenten en liknande rätt att vid genomförandet av FN:s säkerhetsråds resolutioner undersöka ekonomiska förbindelser eller kommunikationssätt mellan en utländsk person och Förenta staterna.

Den 23 september 2001 utfärdade presidenten dekret 13224, delvis med stöd av IEEPA och UNPA och med hänvisning till FN:s säkerhetsråds resolutioner, riktade mot talibanerna och al-Qaida. I detta dekret förklarade presidenten att det förelåg en nationell krissituation för att kunna handskas med terroristattackerna den 11 september och den fortsatta och omedelbara risken för ytterligare attacker och spärrade egendom som tillhörde och förbjudna transaktioner med personer som begår, hotar att begå eller stöder terrorism.

I dekret 13224 innehåller avsnitt 3 följande definition:

terrorism: en verksamhet som

i)	omfattar en våldshandling eller en handling som är farlig för människors liv, egendom eller infrastruktur och

ii)	förefaller vara avsedd A. att skrämma eller tvinga en civilbefolkning till underkastelse, B. att påverka en regerings politik genom hotelser eller tvång, eller C. att påverka en regerings agerande genom massförstörelse, mord, kidnappning eller tagande av gisslan.

I avsnitt 7 i dekretet bemyndigade presidenten finansministern att använda alla befogenheter som presidenten beviljats genom IEEPA och UNPA om det är nödvändigt för att uppnå dekretets syften. Han bemyndigade även finansministern att delegera vilken som helst av dessa uppgifter vidare till andra tjänstemän och organ inom USA:s regering och beordrade alla organ inom USA:s regering att vidta alla lämpliga åtgärder inom sina befogenheter för att genomföra bestämmelserna i dekretet. IEEPA och dekretet, såsom de genomförs genom förordningarna om påföljderna för den globala terrorismen, bemyndigar direktören för finansministeriets kontor för kontroll av utländska tillgångar att uppmana alla att lämna uppgifter om finansiella transaktioner eller andra uppgifter i samband med ekonomiska utredningar som kan medföra påföljder. Dessa är de lagar enligt vilka kontoret ålägger SWIFT att tillhandahålla finansiella uppgifter om utredningarna av terrorism.

Kontroll av åtkomst och datorsystemets säkerhet

De uppgifter som erhålls från SWIFT i enlighet med den amerikanska regeringens förfarande för hantering av information i samband med utredningar av terrorism och dess finansiering mer generellt är föremål för stränga tekniska och organisatoriska åtgärder för att skydda informationen mot förstöring, förlust, ändring eller åtkomst som sker oavsiktligt eller olagligt. Samtliga följande säkerhetsåtgärder omfattas av oberoende granskning.

SWIFT-uppgifter bevaras i en säker fysisk miljö, lagras avskilt från andra uppgifter, och datorsystemen har stränga kontroller av intrång och annat skydd för att begränsa åtkomsten till uppgifterna, endast såsom det beskrivs nedan. Inga kopior av SWIFT-uppgifter görs utom säkerhetskopior för återställande av filer i katastrofsituationer. Åtkomst till uppgifterna och datorutrustningen begränsas till personer med lämpligt säkerhetsgodkännande. Även sådana personer får endast skrivskyddad åtkomst till SWIFT-uppgifter och åtkomsten begränsas genom spårningsprogrammet till vad som är absolut nödvändigt att känna till för analytiker som ägnar sig åt utredningar av terrorism och personer som arbetar med tekniskt stöd, styrning och tillsyn av programmet.

Utdrag och användning begränsade till utredningar av terrorism

Spårningsprogrammet innehåller inte datautvinning eller någon annan typ av algoritmisk eller automatisk profilering eller datorfiltrering. Flera lager av strikta kontroller har byggts in i spårningsprogrammet för att begränsa den information som samlas in, för att säkerställa att information hämtas och används endast för terroristbekämpning och för att skydda integriteten hos enskilda personer som inte har med terrorism eller dess finansiering att göra. Dessa överlappande säkerhetsanordningar begränsar ständigt och inskränker avsevärt åtkomsten till och användningen av finansiella uppgifter som hanteras av SWIFT i dess dagliga verksamhet.

Till att börja med är föreläggandena till SWIFT om att lämna ut uppgifter snävt utformade för att begränsa mängden uppgifter som lämnas till finansministeriet. SWIFT behöver endast tillhandahålla sådana uppgifter som finansministeriet tror är nödvändiga för att bekämpa finansiering av terrorism, på grundval av tidigare analyser som inriktats på typ av meddelande och geografiska områden, samt på mottagna hot och sårbara punkter. Dessutom begränsas sökningarna till att minimera hämtningen av meddelanden som inte är relevanta för utredningar av terrorism. Sökningar görs i de uppgifter som tillhandahålls av SWIFT endast för att få fram utdrag med information som har samband med en identifierad, redan befintlig utredning av terrorism. Detta innebär att man för varje sökning särskilt måste ange och registrera dokumenterade bevis för uppfattningen att mottagaren har kopplingar till terrorism eller finansieringen av terrorism. Varje sökning i SWIFT-uppgifter inom ramen för programmet registreras också tillfälligt i en logg, inbegripet en sådan positiv anknytning till terrorism som krävs för att en sökning skall kunna inledas.

Som ett resultat av de skyddsmekanismer som anges ovan är det endast en mycket liten andel (dvs. betydligt mindre än en procent) av den delmängd av de SWIFT-meddelanden som lämnats till finansministeriet till vilken åtkomst faktiskt sker, och då endast därför att dessa meddelanden har kommit upp direkt som svar på en målinriktad sökning med anknytning till terrorism.

Oberoende tillsyn

Förutom att finansministeriet fortlöpande utför de kontroller som här beskrivs innehåller programmet flera kompletterande skikt av oberoende tillsyn: av SWIFTs egna företrädare, en oberoende revisionsfirma och andra oberoende amerikanska statliga myndigheter, inklusive USA:s kongress.

SWIFT, och externa revisorer som anlitas av SWIFT, utövar sin oberoende tillsyn av programmet på flera ömsesidigt kompletterande sätt. För det första har några företrädare för SWIFT beviljats lämpligt säkerhetsgodkännande för att få åtkomst till utrustning och uppgifter dygnet runt samt möjlighet att i realtid och i efterhand övervaka användningen av uppgifterna i syfte att säkerställa att åtkomst till dessa sker endast av skäl som rör terroristbekämpning. Dessutom får dessa SWIFT-företrädare omedelbart avbryta varje specifik sökning, och till och med stänga av hela systemet, om de skulle ha några betänkligheter.

För oberoende, externa revisorer gäller att underhåll, åtkomst till och användningen av SWIFT-uppgifter underkastas fortlöpande oberoende revisioner i enlighet med noggrant beskrivna protokoll i överensstämmelse med internationella revisionsstandarder. Dessa revisioner omfattar åtkomstkontroll och skyddsmekanismer för datorsystemet, och även begränsning av användningen av uppgifter för utredning av terrorism, enligt beskrivningen ovan. De oberoende revisorerna rapporterar sina slutsatser till en revisions- och finanskommitté under SWIFTs styrelse.

Dessutom har i enlighet med amerikansk lagstiftning flera kongressutskott vid upprepade tillfällen fått information om programmet och arbetet med det, och de får fortsatt information med jämna mellanrum. Programmet har också varit föremål för utfrågningar i kongressen.

Slutligen utövas tillsyn av programmet av Styrelsen för tillsyn av personlig integritet och medborgerliga fri- och rättigheter. Privacy and Civil Liberties Oversight Board, som inrättades i anslutning till 2004 års lag om reform av underrättelseväsendet och förebyggande av terrorism (Intelligence Reform and Terrorism Prevention Act). Styrelsens uppdrag är att säkerställa att frågor som rör personlig integritet och medborgerliga fri- och rättigheter tillräckligt beaktas vid genomförandet av alla USA:s lagar, förordningar och de verkställande myndigheternas politik i fråga om insatser för att skydda Förenta staterna mot terrorism. Styrelsen har också ansvar för att se över den praxis för utbyte av information om terrorism som följs av den verkställand myndighetens ministerier och organ för att fastställa om man följer de riktlinjer som är avsedda att på lämpligt sätt skydda personlig integritet och medborgerliga fri- och rättigheter.

Som synes i beskrivningen nedan fungerar den oberoende tillsynen tillsammans med restriktiv spridningskontroll som ytterligare skall begränsa åtkomsten till information som hämtats från SWIFT:s finansiella register och öka skyddet för den personliga integriteten.

Spridning och informationsutbyte

Det internationella samfundet har insett att det är av avgörande betydelsen att utbyta information om terrorism. I FN:s säkerhetsråds resolution 1373 uppmanas till exempel alla stater att finna sätt att intensifiera och påskynda utbytet av information om operationell terrorism och att utbyta information för att förhindra att terroristhandlingar begås. På samma sätt innehåller dekret 13224 avsnitt 6 ett krav på att finansministern (och andra statstjänstemän) skall göra alla relevanta ansträngningar för samarbete och samordning med andra länder i syfte att uppnå dekretets mål, bland annat att förhindra och eliminera terroristhandlingar, vägra terrorister finansiering och finansiella tjänster och sprida underrättelser om finansieringsaktiviteter som stöder terrorism. Det är mot denna bakgrund som information hämtad från SWIFT-uppgifter på lämpligt sätt utbyts med inhemska och internationella partner. Liksom andra aspekter av programmet står detta informationsutbyte i överensstämmelse med amerikansk lagstiftning, och det omfattas av en serie skyddsmekanismer som har utformats för att skydda SWIFT-uppgifterna och den personliga integriteten för de personer som uppgifterna gäller.

De analytiker som arbetar med terrorismbekämpning och som utför programsökningar kontrollerar relevansen i all information som kommer fram som svar på en sökning innan denna information förbereds för spridning genom säkra kanaler. Finansministeriet utövar även s.k. originator control av all senare spridning av informationen, vilket innebär att ingen mottagare får sprida informationen vidare utan finansministeriets uttryckliga tillstånd. I det avseendet, liksom vid all otillåten åtkomst till SWIFT-uppgifter, kan allt otillåtet röjande av uppgifter från programmet komma att leda till stränga disciplinära åtgärder eller till civil- eller straffrättsliga påföljder.

Information från SWIFT-uppgifter lämnas vidare under sträng kontroll till andra USA-myndigheter inom underrättelseväsen och brottsbekämpning, och den får användas uteslutande i syfte att utreda, upptäcka, förhindra och/eller lagföra terrorism eller finansiering av terrorism eller uppföljande utredningar och åtal i anslutning därtill. Detta samutnyttjande i lagen om nationell säkerhet (National Security Act), 2004 års lag om reform av underrättelseväsendet och förebyggande av terrorism (Intelligence Reform and Terrorism Prevention Act) samt en serie samförståndsavtal och relaterade dekret. Enligt amerikansk lagstiftning har de mottagande myndigheterna samma skyldighet som finansministeriet att skydda information som härrör från programmet. Det är också viktigt att notera att programinformation utbyts med andra USA-myndigheter endast för spårningssyften, vilket begränsar dess användning som positiv bevisning i rättegångar. Mottagande myndigheter använder sina egna befintliga befogenheter enligt lag för att bedriva utredningar, inbegripet att skaffa dokumentation från andra källor som senare kan användas som bevisning i rättegångar.

Dessa andra statliga myndigheter utbyter också spårningsinformation från SWIFT-uppgifter med sina utländska motsvarigheter för samma ändamål, med godkännande från fall till fall från finansministeriet när det motiveras av skäl som rör nationell säkerhet och bekämpning av brott. Många spår från programmet har utbytts med utländska myndigheter, vanligtvis utan att avslöja programmet som källan.

När det gäller möjlig spridning till allmänheten av SWIFT-uppgifter behandlar finansministeriet uppgifterna som sekretessbelagd, brottsbekämpningskänslig, företagskonfidentiell information. Därmed offentliggörs inte uppgifter av finansministeriet annat än om lagen kräver det. I samband med alla administrativa förfaranden eller domstolsförfaranden som härrör från en begäran från tredje part om programuppgifter enligt lagen om informationsfrihet (Freedom of Information Act - FOIA) kommer finansministeriet att inta ståndpunkten att sådana noteringar inte får lämnas ut enligt FOIA.

Tillgång till domstolsprövning

De begränsade uppgifterna i ett enskilt SWIFTt-ransaktionsmeddelande, begränsningarna för åtkomst genom programmet av vissa SWIFT-uppgifter som del av en redan befintlig utredning av terrorism och begränsningarna när det gäller spridning som spårningsinformation gör det klart mindre relevant med en mekanism för domstolsprövning som del av själva programmet. Amerikansk lagstiftning erbjuder det oaktat möjligheter till domstolsprövning av eventuellt missbruk från statliga myndigheters sida.

När det gäller en särskilt angiven fysisk persons intressen avseende användningen av uppgifter och möjligheten att begära domstolsprövning för eventuellt missbruk, måste man skilja mellan sökbara uppgifter som lämnats av SWIFT och meddelanden som man fått fram som en del av en riktad terrorismutredning som kan tjäna som underlag för ett administrativt beslut eller en annan statlig åtgärd. De uppgifter som fås från SWIFT eller förelägganden från kontoret för kontroll av utländska tillgångar består av kopior av fullständiga finansiella transaktionsmeddelanden, dvs. elektroniska kopior av affärshandlingar som finns hos SWIFTs USA-facilitet under det löpande arbetet. Även om dessa uppgifter kan komma att behandlas i den mening som avses med den här beskrivna mycket begränsade resursen för sökning och åtkomst i samband med terroristbekämpning, är det inte fråga om vare sig ändring, manipulering, tillägg eller radering av uppgifter inom enskilda transaktionsmeddelanden inom den sökbara databasen.

Det är dessutom viktigt att på nytt betona att det stora flertalet av de transaktionsmeddelanden som SWIFT levererar aldrig kommer att granskas ens av analytiker inom terroristbekämpningen och därför inte är kända. Ett svar på en integritetsrelaterad förfrågan från en fysisk person om information om den personen ingår i databasen skulle, i nästan alla instanser, kräva åtkomst till uppgifter till vilka åtkomst inte skulle ges i programmets normala verksamhet. En sådan åtkomst skulle vara oförenlig med programmets krav att varje sökning skall ha en redan befintlig koppling till terrorism. Eftersom det slutligen inte skett någon ändring, manipulering eller strykning av uppgifterna eller något tillägg till dessa i den sökbara databasen finns det ingen grund för att ”rätta” informationen. Detta skulle dessutom ändra de avslutade affärshandlingar som begärts fram i föreläggandena från kontoret för kontroll av utländska tillgångar.

Ytterligare databehandling i ett enskilt transaktionsmeddelande kommer endast att göras när det gäller de relativt få enskilda transaktionsmeddelanden som direkt svarar mot en riktad terroristsökning i sökdatabasen. När de väl tagits fram och gått igenom alla de kontroller som begränsar spridning av uppgifter av terroristbekämpningsskäl, kan rättslig prövning för påstått missbruk begäras genom lämpliga administrativa och rättsliga förfaranden avseende myndigheternas handlande i förhållande till den information som har spritts.

Möjligheten till rättslig prövning kan illustreras på följande sätt med avseende på en administrativ åtgärd som kontoret för kontroll av utländska tillgångar vidtog för att spärra egendom i enlighet med bestämmelserna om påföljder för global terrorism där dekret 13224 tillämpas. En person kan begära förnyad administrativ prövning av kontoret för kontroll av utländska tillgångar angående det faktum att han eller hon betecknats som en speciellt utpekad global terrorist och på så sätt ges möjlighet att visa att ”de förhållanden som ledde fram till utpekandet inte längre föreligger” och att ”lägga fram argument eller bevis som enligt denna person fastställer att en tillräcklig grund för utpekandet inte föreligger”. En speciellt utpekad global terrorist kan också begära domstolsprövning av en myndighets beslut i enlighet med relevanta bestämmelser i ”Administrative Procedures Act” (lagen om administrativa förfaranden). Dessa administrativa och rättsliga vägar för att begära rättslig prövning är tillämpliga på alla personer som är föremål för ett myndighetsbeslut, oberoende av nationalitet.

Lagringstid för uppgifterna

Lagringstiden för terroristbekämpningsinformation (och all annan information) är en funktion av många, väl etablerade faktorer, inklusive utredningskrav, tillämpliga stadgor om begränsningar av lagringstiden och reglerade tidsfrister för fordringar eller lagföring. Tillämpligheten och effektiviteten när det gäller dessa och andra faktorer varierar från den ena myndigheten till den andra, beroende på myndighetens särskilda uppgifter och uppdrag. Lagringstiden för vissa typer av terroristrelaterad information som sammanställts av flera olika myndigheter beror därför på typen av information och den utredning som den hänför sig till.

Inom den amerikanska förvaltningen godkänns tidsfristerna för lagringstid och tillgänglighet när det gäller myndigheternas register av National Archives and Records Administration (NARA) i enlighet med olika stadgor och bestämmelser. Alla handlingar som inte anses vara av bestående värde måste förstöras efter en viss tid på grundval av kommenterade administrativa, skattemässiga och rättsliga värden. Bland de faktorer som NARA tar hänsyn till vid godkännandet av en myndighets lagringstid för uppgifter ingår tillämpliga stadgor för begränsningar av lagringstiden, reglerade tidsfrister för fordringar eller lagföring, risken för bedrägerier och rättstvister, materiella rättigheter samt stadgor eller bestämmelser som ger eller begränsar en särskild rättighet.

När det gäller lagringstiden för information med anknytning till kontoret för kontroll av utländska tillgångar måste återigen en åtskillnad göras mellan de uppgifter som begärts från SWIFT i föreläggandena och de uppgifter som tagits fram som grund för ett administrativt beslut eller någon annan myndighetsåtgärd.

USA:s finansministerium kommer att bemöda sig om att fortlöpande och minst en gång per år identifiera och utplåna alla uppgifter som inte tagits fram och som inte är nödvändiga för de syften som avses i dessa påpekanden. Med reservation för resultaten från den ovannämnda behovsbaserade analysen kommer alla icke framtagna uppgifter som finansministeriet tagit emot från SWIFT efter det att dessa påpekanden offentliggjorts att utplånas av finansministeriet senast fem år efter det att ministeriet tagit emot dem. Med reservation för resultaten från den ovannämnda behovsbaserade analysen kommer alla andra icke framtagna uppgifter att utplånas senast fem år efter det att dessa påpekanden offentliggjorts.

Framtagna uppgifter som direkt svarar mot en riktad terroristsökning som har undergått de mångfaldiga kontrollerna avseende spridning av uppgifter enligt ovan av terroristbekämpningsskäl, skall omfattas av den lagringstid för uppgifter som gäller för den aktuella myndigheten med avseende på dess särskilda utredningsregister.

SWIFT-uppgifter som tagits fram genom programmet kan användas i en utredning om en person för eventuellt utpekande av denne i enlighet med bestämmelserna om påföljder för global terrorism från kontoret för kontroll av utländska tillgångar. Om ett slutligt administrativt beslut fattas för att utpeka en person (vilket beslut skall offentliggöras) kommer, i överensstämmelse med kontorets av NARA godkända lagringstider för register, den information som låg till grund för beslutet att lagras permanent som ett skriftligt dokument över de bevis som stöder myndighetens åtgärd. Filen med bevismaterialet lagras för eventuell administrativ eller rättslig granskning för den händelse att ett utpekande överklagas samt dessutom för att understödja ytterligare terroristutredningar. Om däremot en undersökning slutförs utan att ett utpekande görs, kommer filerna med bevismaterialet att förstöras på plats senast ett år efter undersökningens slut.

I enlighet med den ovan beskrivna rättsliga ramen i USA, omfattas slutligen lagringstiden för central information som härletts ur programmet och som har spritts av bestämmelserna och tidtabellerna hos det mottagande organet eller den mottagande myndigheten. All härledd information som t.ex. används vid lagföring i justitieministeriet kommer att omfattas av de lagringstider som är tillämpliga i justitieministeriet.

Pågående samarbete på brottsbekämpningsområdet

Programmet för att spåra finansiering av terrorism har varit av stort värde för kampen mot terrorismen, inbegripet i Europa. USA:s regering kommer att fortsätta att omdömesgillt bedöma om information som erhålls genom programmet kan bidra till utredningar, förhindrande, bekämpande eller lagföring av terrorism eller finansiering av terrorism i en eller flera medlemsstater i Europeiska unionen, och kommer, när så är lämpligt, att på bästa sätt göra informationen tillgänglig för vederbörliga myndigheter.

Till tecken på vårt åtagande och partnerskap i kampen mot global terrorism, kommer en framstående europeisk person att utnämnas för att bekräfta att programmet genomförs i överensstämmelse med dessa påpekanden med tanke på kontrollen av skyddet av personuppgifter med ursprung i EU. Denna framstående person skall särskilt övervaka att processen för utplåning av icke framtagna uppgifter har genomförts.

Den framstående personen skall ha lämplig erfarenhet och vara säkerhetsgodkänd och kommer att utnämnas för en period på två år som kan förlängas av Europeiska kommissionen i samråd med det amerikanska finansministeriet. Den framstående personen skall fullgöra sina skyldigheter med totalt oberoende. Den framstående personen får vid fullgörandet av sina skyldigheter varken be om eller ta emot instruktioner från någon. Den framstående personen skall avhålla sig från varje handling som är oförenlig med hans eller hennes skyldigheter enligt utnämningen.

Den framstående personen skall skriftligen varje år rapportera sina resultat och slutsatser till kommissionen. Kommissionen skall i sin tur på lämpligt sätt rapportera till Europaparlamentet och rådet.

Det amerikanska finansministeriet skall ge den framstående personen den åtkomst, den information och de uppgifter som behövs för fullgörandet av hans eller hennes skyldigheter. Den framstående personen skall vid alla tillfällen handla i överensstämmelse med lagstadgade sekretess- och konfidentialitetskrav. De praktiska detaljerna kommer att fastställas tillsammans med finansministeriet.

Finansministeriet skall också underrätta Europeiska unionen om alla materiella ändringar av de säkerhetskontroller som presenteras i dessa påpekanden och om antagandet av all lagstiftning som materiellt påverkar innehållet i påpekandena.

Finansministeriet skall bemöda sig om att få dessa påpekanden offentliggjorda i Federal Register och samtycker till att de offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

---