—

Pripravljanje osnutkov regulativnih tehničnih standardov;

—

pripravljanje osnutkov izvedbenih tehničnih standardov;

—

izdajanje smernic in priporočil;

—

izdajanje priporočil, kadar nacionalni pristojni organ ni uporabljal sektorskih aktov ali pa jih je uporabljal tako, da je kršil pravo Unije;

—

sprejemanje individualnih sklepov, naslovljenih na pristojne organe, v določenih izrednih razmerah in pri poravnavanju sporov med pristojnimi organi v čezmejnih primerih;

—

v primerih neposredne uporabe zakonodaje Unije sprejemanje individualnih sklepov, naslovljenih na udeležence na finančnem trgu, kadar: (i) pristojni nacionalni organ ne uporablja sektorskih aktov ali pa jih je uporabil tako, da je kršil pravo Unije, in kadar pristojni organ ni upošteval uradnega mnenja Komisije, (ii) v nekaterih nujnih primerih, če pristojni organ ne upošteva sprejete odločitve Organa, ali (iii) pri poravnavanju sporov med pristojnimi organi v čezmejnih primerih, kadar pristojni organ ni upošteval odločitve Organa;

—

izdajanje mnenj za Evropski parlament, Svet ali Komisijo o vseh vprašanjih, povezanih s področji pristojnosti Organa;

—

zbiranje potrebnih informacij o udeležencih na finančnem trgu za izvajanje nalog, za katere je zadolžen;

—

razvijanje skupnih metodologij za ocenjevanje vpliva lastnosti produktov in postopkov njihovega razširjanja v zvezi s finančnim stanjem udeležencev na finančnem trgu in varstvom potrošnikov;

—

zagotavljanje centralno dostopne zbirke podatkov o registriranih udeležencih na finančnem trgu na področju pristojnosti Organa, če je tako določeno v sektorski zakonodaji;

—

izdajanje opozoril, kadar finančna dejavnost resno ogrozi cilje Organa;

—

začasno prepovedovanje ali omejevanje nekaterih finančnih dejavnosti, ki ogrožajo pravilno delovanje in celovitost finančnih trgov ali stabilnost celotnega finančnega sistema v Uniji oziroma njegovega dela, kadar tako določajo sektorski akti ali to zahtevajo izredne razmere;

—

sodelovanje v dejavnostih kolegijev nadzornikov, vključno s pregledi na kraju samem, ki jih skupaj izvajata vsaj dva pristojna organa;

—

obravnavanje vseh tveganj za prekinitev finančnih storitev, ki jih povzroči oslabitev celotnega finančnega sistema ali njegovih delov in ki bi lahko imela resne negativne posledice za notranji trg in realno gospodarstvo;

—

pripravljanje dodatnih smernic in priporočil za ključne udeležence na finančnem trgu, da se upošteva sistemsko tveganje, ki ga predstavljajo;

—

izvajanje preiskav v zvezi s posameznimi vrstami finančnih dejavnosti, produktov ali ravnanj, da bi ocenil morebitne nevarnosti za celovitost finančnih trgov ali stabilnost finančnega sistema ter pristojnim organom izdal ustrezna priporočila za ukrepanje;

—

izvajanje nalog in odgovornosti, ki so jih nanj prenesli pristojni organi;

—

pripravljanje mnenj za pristojne organe;

—

izvajanje medsebojnih strokovnih pregledov dejavnosti pristojnih organov;

—

usklajevanje pristojnih organov, zlasti kadar bi lahko neugodne razmere ogrozile pravilno delovanje in celovitost finančnih trgov ali stabilnost finančnega sistema v Uniji;

—

dajanje pobude za ocenjevanje na ravni celotne Evropske unije v zvezi s prilagodljivostjo udeležencev na finančnem trgu na neugoden razvoj na trgu in usklajevanje tega ocenjevanja;

—

odločanje o vlogah za certifikacijo in registracijo bonitetnih agencij ter o preklicih takšne certifikacije ali registracije;

—

sklepanje sporazumov o sodelovanju z ustreznimi nadzornimi organi bonitetnih agencij iz tretjih držav;

—

izvajanje preiskav bonitetnih agencij, ocenjevanih subjektov in povezanih tretjih strani ter pregledov na kraju samem v njihovih prostorih;

—

če se ugotovi kršitev pri bonitetni agenciji, odločanje o razveljavitvi njene registracije, začasni prepovedi izdajanja bonitetnih ocen, začasni odložitvi uporabe bonitetnih ocen, ki jih je izdala, za pravne namene, zahtevi o prenehanju kršitve in/ali izdajanju javnih obvestil;

—

če je bonitetna agencija kršitev izvedla namerno ali zaradi malomarnosti, sprejemanje odločitev o plačilu kazni.

—

Statutarni uslužbenci: 106 delovnih mest za začasne uslužbence, odobrenih v načrtu delovnih mest, od tega zasedenih: 102.

—

Pogodbeni uslužbenci: 25 delovnih mest za pogodbene uslužbence, načrtovanih v proračunu; dejansko zasedena delovna mesta za pogodbene uslužbence 31. decembra 2013: 19.

—

Napoteni nacionalni strokovnjaki: 14 delovnih mest za napotene nacionalne strokovnjake, načrtovanih v proračunu; dejansko zasedena delovna mesta za napotene nacionalne strokovnjake 31. decembra 2013: 15.

—

Spremljanje finančne stabilnosti. Objava več rednih poročil o tveganju in povzetkov o trendih na finančnih trgih;

—

izvedba prilagojenih ekonomskih raziskav in ocen učinka;

—

prispevanje k dejavnostim Evropskega odbora za sistemska tveganja v zvezi s centralnimi nasprotnimi strankami in sistemskimi tveganji;

—

razvoj načel in priporočil za referenčna merila – skupaj z EBA;

—

preučitev učinka uredbe o prodaji na kratko;

—

izvedba pregledov prodaje kompleksnih finančnih produktov malim vlagateljem v EU; objava poročila o prodaji kompleksnih finančnih produktov malim vlagateljem;

—

poglobljeno spremljanje trgov in finančnih inovacij; uvedba okvira finančnih inovacij;

—

izvedba poglobljene analize inovativnih finančnih produktov in procesov; izvedba analize vrednostnih papirjev, namenjenih za reševanje z zasebnimi sredstvi, in listinjenja; izvedba ankete o zaprti prodaji in množičnem financiranju med pristojnimi nacionalnimi organi;

—

spremljanje in analiza trendov malih vlagateljev;

—

izobraževanje vlagateljev; Organ je postal pridruženi član mednarodne mreže izobraževanja vlagateljev OECD;

—

priprava ureditve za okrepljeno zaščito vlagateljev v okviru direktive o trgih finančnih instrumentov II; priprave za prihodnje dejavnosti v zvezi z zaščito vlagateljev;

—

objava smernic za plačila zaposlenih v naložbenih podjetjih; smernice zajemajo vodenje, zasnovo in kontrolo plačilnih shem;

—

opozorila vlagateljem v zvezi s pogodbami na razliko; objava skupnega opozorila (z EBA) o nevarnostih vlaganj v pogodbe na razliko;

—

objava (skupaj z EBA) smernic za obravnavo pritožb za vrednostne papirje in bančništvo;

—

objava treh skupnih stališč evropskih nadzornih organov o načelih za nadzor proizvajalcev nad produkti in za procese vodenja;

—

organizacija dneva varstva potrošnikov v Parizu (skupaj s tremi evropskimi nadzornimi organi);

—

okrepitev nadzora bonitetnih agencij; 22 registriranih bonitetnih agencij, dve certificirani;

—

spremljanje preiskave bonitetnih agencij v zvezi z metodologijami ocenjevanja bank v letu 2012, izvajanje popravnih ukrepov, sprejetih na podlagi preiskave, se je v letu 2013 spremljalo kot del tekočega nadzora; objava poročila o preiskavi bonitetnih ocen držav; ocena 14 malih in srednje velikih bonitetnih agencij s poudarkom na sistemih in kontrolah, ki so jih bonitetne agencije uvedle za zagotovitev skladnosti s predpisi;

—

ocene usklajenosti bonitetnih agencij z novimi zahtevami s poudarkom na vidikih razkritja bonitetnih ocen držav, cenovnih politikah in postopkih;

—

okrepitev okvira za analizo tveganja bonitetnih agencij; preučitev izvajanja sprememb regulativnih pravil s strani bonitetnih agencij; okrepitev sodelovanja z evropskimi nadzornimi organi in mednarodnimi organi v zvezi z zadevami, povezanimi z bonitetnimi agencijami;

—

dejavnosti, povezane s politiko bonitetnih agencij; objava smernic in priporočil za zagotovitev jasnosti o obsegu uredbe o bonitetnih agencijah ter seznama registriranih bonitetnih agencij in njihovih tržnih deležev; objava dokumenta za razpravo o izvajanju tretje uredbe o bonitetnih agencijah in treh osnutkih regulativnih tehničnih standardov; objava prvega nasveta glede izvedljivosti mreže manjših bonitetnih agencij;

—

odobritev šestih repozitorijev sklenjenih poslov in prevzem nadzora;

—

sodelovanje na kolegijih nadzornikov centralnih nasprotnih strank; dokončanje okvirnega sporazuma za ustanovitev in delovanje kolegijev nadzornikov ter skupne predloge za oceno tveganja; začetek postopka priznanja centralnih nasprotnih strank tretjih držav (za priznanje je zaprosilo 35 centralnih nasprotnih strank tretjih držav);

—

objava nadaljnjih nasvetov glede enakovrednosti regulativne ureditve za bonitetne agencije v EU ter ustreznih pravnih in nadzornih okvirov Argentine, Brazilije, Mehike, Hongkonga in Singapurja;

—

priprava izvedbenih pravil za uredbo o infrastrukturi evropskega trga; objava zbirke vprašanj in odgovorov za spodbujanje usklajene uporabe uredbe o infrastrukturi evropskega trga, kar je vključevalo:

—

priprave na prihodnje naloge v okviru direktive o trgih finančnih instrumentov II;

—

predložitev standardov za nakup in povečanje imetja v naložbenih podjetjih na podlagi veljavne direktive o trgih finančnih instrumentov Komisiji; pregled izvajanja poslovnih pravil iz direktive o trgih finančnih instrumentov;

—

pregled in pojasnitev pravil za poročanje o podatkih z vidika različnih ureditev;

—

pojasnitev poročanja o izvedenih finančnih instrumentih, s katerimi se trguje na borzi; priprava podrobnosti za poročanje o transakcijah, vodenje evidenc naročanja in referenčnih podatkov;

—

svetovanje Komisiji o pregledu uredbe o prodaji na kratko;

—

priprava izvedbenih ukrepov za bodočo uredbo o zlorabi trga; posvetovanja v zvezi z možnostmi politike na podlagi uredbe o zlorabi trga za nekatere izvedbene ukrepe;

—

okrepitev okvira za investicijske sklade za male vlagatelje;

—

pojasnitev učinka uredbe o infrastrukturi evropskega trga na izračun tveganj nasprotnih strank za kolektivni naložbeni podjem za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje;

—

sklenitev dogovorov o sodelovanju pri nadzoru za alternativne investicijske sklade s 46 organi zunaj EU;

—

nadaljnje pojasnjevanje pravil za alternativne investicijske sklade (upravitelje alternativnih investicijskih skladov); objava končnega poročila o osnutku regulativnih tehničnih standardov o vrstah upraviteljev alternativnih investicijskih skladov in njegova predložitev Komisiji v potrditev;

—

pojasnitev obsega direktive o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov; objava končnega poročila o smernicah za ključne koncepte direktive o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov; sprejetje smernic za plačila upraviteljev alternativnih investicijskih skladov; objava končnega poročila o smernicah za politike premišljenih plačil v okviru direktive o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov;

—

pojasnitev zahtev za poročanje za upravitelje alternativnih investicijskih skladov; objava smernic o obveznostih poročanja na podlagi direktive o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov; obravnavanje poznega prenosa direktive o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov v nacionalne zakonodaje; objava mnenja o praktičnih dogovorih v zvezi s poznim prenosom direktive o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov v nacionalne zakonodaje;

—

priprava prvih standardov v okviru direktive o prospektih; predložitev osnutka regulativnih tehničnih standardov in poročila Komisiji; posodobljen okvir za enakovrednost prospektov tretjih držav; priprava standardov o zahtevah v zvezi s preglednostjo za velike deleže;

—

objava poročila o ureditvah obveznosti v okviru direktive o prospektih;

—

pojasnitev koncepta „usklajenega delovanja“ mednarodnim vlagateljem; objava izjave z informacijami o sodelovanju deležnikov in usklajenem delovanju v okviru direktive o prospektih;

—

spodbujanje konvergenčne uporabe uredbe o prodaji na kratko;

—

dokončanje smernic o dejavnostih vzdrževanja trga; objava smernic o izvzetju za dejavnosti vzdrževanja trga in primarnih tržnih operacijah;

—

omogočanje in usklajevanje izvajanja začasnih prepovedi; Organ je v letu 2013 osemkrat deloval v usklajevalni vlogi;

—

spremljanje discipline pri poravnavi in neuspešnih poravnav;

—

prispevanje k usklajeni uporabi mednarodnih standardov računovodskega poročanja v EU; posvetovanja o osnutku smernic za uveljavljanje zahtev po finančnih informacijah; objava posvetovalnega dokumenta o predlaganih smernicah za uveljavljanje zahtev po finančnih informacijah;

—

primerjava računovodskih izkazov, ki se uporabljajo na podlagi mednarodnih standardov računovodskega poročanja, in tistih, ki se uporabljajo v podjetjih EU; sodelovanje pri razvoju mednarodnih standardov računovodskega poročanja; priprava standardov za finančne informacije; spremljanje predlaganih revizijskih pravil;

—

olajšanje razvoja kodeksa ravnanja za panogo zastopniških podjetij malih delničarjev;

—

pregled izvajanja prava EU v državah članicah; sprememba metodologije za medsebojne strokovne preglede; dokončanje medsebojnega strokovnega pregleda v zvezi s smernicami za sklade denarnih trgov.