—

Pripravljanje osnutkov regulativnih tehničnih standardov;

—

pripravljanje osnutkov izvedbenih tehničnih standardov;

—

izdajanje smernic in priporočil;

—

izdajanje priporočil, kadar nacionalni pristojni organ ni uporabljal sektorskih aktov ali pa jih je uporabljal tako, da je kršil pravo Unije;

—

sprejemanje individualnih odločitev, naslovljenih na pristojne organe v določenih izrednih razmerah in pri poravnavanju sporov med pristojnimi organi v čezmejnih primerih;

—

v primerih, ko se neposredno uporablja zakonodaja Unije, sprejemanje individualnih odločitev, naslovljenih na udeležence na finančnem trgu, kadar: (i) pristojni nacionalni organ ne uporablja sektorskih aktov ali pa jih je uporabljal tako, da je kršil pravo Unije, in kadar pristojni organ ni upošteval uradnega mnenja Komisije, (ii) v določenih izrednih razmerah, če pristojni organ ne upošteva sprejete odločitve Organa, ali (iii) pri poravnavanju sporov med pristojnimi organi v čezmejnih primerih, kadar pristojni organ ni upošteval odločitve Organa;

—

izdajanje mnenj za Evropski parlament, Svet ali Komisijo o vseh vprašanjih, povezanih z njegovimi področji pristojnosti;

—

zbiranje potrebnih informacij o udeležencih na finančnem trgu za izvajanje nalog, za katere je zadolžen;

—

razvijanje skupnih metodologij za ocenjevanje vpliva lastnosti produktov in njihovih postopkov razširjanja na finančno stanje udeležencev na finančnem trgu in varstvo potrošnikov;

—

zagotavljanje centralno dostopne zbirke podatkov o registriranih udeležencih na finančnem trgu na področju svojih pristojnosti, če je tako določeno v sektorski zakonodaji;

—

izdajanje opozoril v primeru, da finančna dejavnost resno ogrozi njegove cilje;

—

začasno prepovedovanje ali omejevanje nekaterih finančnih dejavnosti, ki ogrožajo pravilno delovanje in celovitost finančnih trgov ali stabilnost celotnega finančnega sistema v Uniji oziroma njegovega dela, v primerih, opredeljenih v pogojih, ki jih določajo sektorski akti, ali če tako zahtevajo izredne razmere;

—

sodelovanje v dejavnostih kolegijev nadzornikov, vključno s pregledi na kraju samem, ki jih skupaj izvajata vsaj dva pristojna organa;

—

obravnavanje vseh tveganj za prekinitev finančnih storitev, ki jih povzroči oslabitev celotnega finančnega sistema ali njegovih delov in ima lahko resne negativne posledice za notranji trg in realno gospodarstvo;

—

pripravljanje dodatnih smernic in priporočil za ključne udeležence na finančnem trgu, da se upošteva sistemsko tveganje, ki ga predstavljajo;

—

izvajanje preiskav v zvezi z določeno vrsto finančne dejavnosti, produkta ali ravnanja, da bi ocenil morebitne nevarnosti za celovitost finančnih trgov ali stabilnost finančnega sistema ter zadevnim pristojnim organom izdal ustrezna priporočila za ukrepanje;

—

izvajanje nalog in odgovornosti, ki so jih nanj prenesli pristojni organi;

—

pripravljanje mnenj za pristojne organe;

—

izvajanje medsebojnih strokovnih pregledov dejavnosti pristojnih organov;

—

usklajevanje pristojnih organov, zlasti kadar bi lahko neugodne razmere ogrozile pravilno delovanje in celovitost finančnih trgov ali stabilnost finančnega sistema v Uniji;

—

dajanje pobude za ocenjevanje na ravni celotne Evropske unije v zvezi s prilagodljivostjo udeležencev na finančnem trgu na neugoden razvoj na trgu in usklajevanje tega ocenjevanja;

—

odločanje o vlogah za certifikacijo in registracijo bonitetnih agencij ter o preklicih takšne certifikacije ali registracije;

—

sklepanje sporazumov o sodelovanju z relevantnimi nadzornimi organi bonitetnih agencij iz tretjih držav;

—

izvajanje preiskav bonitetnih agencij, ocenjevanih subjektov in povezanih tretjih strani, ter pregledov na kraju samem v njihovih prostorih;

—

če se ugotovi kršitev pri bonitetni agenciji, odločanje o razveljavitvi njene registracije, začasni prepovedi izdajanja bonitetnih ocen, začasni odložitvi uporabe bonitetnih ocen, ki jih je izdala, za pravne namene, zahtevi o prenehanju kršitve in/ali izdajanju javnih obvestil;

—

če je bonitetna agencija kršitev izvedla namerno ali zaradi malomarnosti, sprejemanje odločitev o plačilu kazni.

subvencijo Unije: 7,12 milijona EUR

prispevki nacionalnih pristojnih organov: 10,158 milijona EUR

pristojbinami nadzorovanih subjektov: 3,001 milijona EUR

—

Statutarni uslužbenci: 75 delovnih mest za začasne uslužbence, odobrenih v načrtu delovnih mest, od tega zasedenih: 75

—

pogodbeni uslužbenci: 10 delovnih mest za pogodbene uslužbence, načrtovanih v proračunu; dejansko zasedena delovna mesta za pogodbene uslužbence 31. decembra 2012: 12

—

napoteni nacionalni strokovnjaki: 16 delovnih mest za napotene nacionalne strokovnjake, načrtovanih v proračunu; dejansko zasedena delovna mesta za napotene nacionalne strokovnjake 31. decembra 2012: 10

—

19 registriranih bonitetnih agencij, ena certificirana;

—

nadzor, ki še poteka, vključno s tematskimi pregledi, kot so bonitetne ocene bank;

—

ocena skladnosti novih predlogov za oprostitev zahteve glede preglednosti pred trgovanjem iz direktive o trgih finančnih instrumentov;

—

objava končnih smernic o visokofrekvenčnem trgovanju (HFT);

—

nadaljevanje dela v zvezi s pregledom direktive o trgih finančnih instrumentov, direktive o zlorabi trga ali direktive o prospektih;

—

zagotavljanje regulativnih in izvedbenih tehničnih standardov za uredbo o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih klirinških nasprotnih strankah (CCP) in repozitorijih sklenjenih poslov (uredba o infrastrukturi evropskega trga – UIET);

—

pripravljalno delo za začetek veljavnosti UIET, kjer bo ESMA prevzel nadzor nad repozitoriji sklenjenih poslov;

—

izdaja tehničnih standardov za novo uredbo o prodaji na kratko;

—

izdaja prvih mnenj o omejitvi prodaje na kratko v Grčiji in Španiji;

—

priprava podrobnih pravil za plačila upraviteljev alternativnih investicijskih skladov;

—

prispevanje k razvoju mednarodnih standardov računovodskega poročanja (MSRP);

—

izdaja pojasnil podjetjem, kako naj pravilno uporabljajo pravila MSRP (obravnava dopustitve in dobrega imena);

—

izmenjava izkušenj in razprave o posledicah med nacionalnimi nadzorniki na področju vprašanj nadzora trga in zadev, povezanih z direktivo o prospektih in direktivo o preglednosti, prevzemnimi ponudbami itd.;

—

skupno delo z drugimi evropskimi nadzornimi organi;

—

aktivno prispevanje k delu Evropskega odbora za sistemska tveganja glede finančne stabilnosti, vključno z rednimi poročili o tveganju, tedenskimi notranjimi kratkimi poročanji;

—

izboljšanje finančnega varstva potrošnikov z dodatnimi pravili in zahtevami za posrednike in upravljavce skladov, finančnimi nasveti in ustreznostjo (direktiva o trgih finančnih instrumentov), pravili o razkritju za ETF;

—

vseevropsko opozarjanje vlagateljev na nevarnosti pri spletnih naložbah;

—

organizacija dneva vlagateljev v prostorih ESMA;

—

vodenje podatkovne zbirke na ravni EU za poročila o transakcijah;

—

razvoj uspešnega informacijskega orodja za objavo preteklih ocen bonitetnih agencij;

—

usklajevanje odzivov nacionalnih nadzornikov na finančno krizo, vključno s krepitvijo svoje analize tveganj;

—

izvedba dveh medsebojnih strokovnih pregledov o izvajanju ureditve proti zlorabi trga in o direktivi o prospektu.