—

Vypracovať návrhy regulačných technických predpisov,

—

vypracovať návrhy vykonávacích technických predpisov,

—

vydávať usmernenia a odporúčania,

—

vydávať odporúčania, ak príslušný orgán členského štátu neuplatňuje sektorové akty alebo ak ich uplatňuje spôsobom, ktorý sa javí ako porušenie práva Únie,

—

prijímať individuálne rozhodnutia určené príslušným orgánom v určitých krízových situáciách a v rámci urovnávania sporov medzi príslušnými orgánmi v cezhraničných situáciách,

—

v prípadoch, ktoré sa týkajú priamo uplatniteľného práva Únie, prijímať individuálne rozhodnutia určené účastníkom finančného trhu, ak: i) príslušný vnútroštátny orgán neuplatňuje sektorové akty alebo ak ich uplatňuje spôsobom, ktorý sa javí ako porušenie práva Únie a ak príslušný orgán nerešpektuje formálne stanovisko Komisie; ii) v rámci urovnávania sporov medzi príslušnými orgánmi v cezhraničných situáciách, ak príslušný orgán nerešpektuje rozhodnutie orgánu pre cenné papiere a trhy, alebo iii) v rámci urovnávania sporov medzi príslušnými orgánmi v cezhraničných situáciách, ak príslušný orgán nerešpektuje rozhodnutie orgánu pre cenné papiere a trhy,

—

vydávať stanoviská pre Európsky parlament, Radu alebo Komisiu ku všetkým záležitostiam týkajúcim sa jeho oblasti pôsobnosti,

—

zhromažďovať nevyhnutné informácie o účastníkoch finančného trhu potrebné na plnenie povinností, ktoré mu boli pridelené,

—

vytvoriť spoločné metodiky na posudzovanie vplyvu vlastností produktov a distribučných procesov na finančnú situáciu účastníkov finančného trhu a na ochranu spotrebiteľov,

—

zabezpečiť centrálne prístupnú databázu registrovaných účastníkov finančných trhov vo svojej oblasti pôsobnosti, ak sa to uvádza v sektorových právnych predpisoch,

—

vydať varovania, ak nejaká finančná aktivita predstavuje vážne ohrozenie jeho cieľov,

—

dočasne zakázať alebo obmedziť určité finančné aktivity, ktoré ohrozujú riadne fungovanie a integritu finančných trhov alebo stabilitu celého finančného systému v Únii a v prípadoch, ktoré sú vymedzené v sektorových právnych predpisoch alebo v prípadoch, keď je to žiaduce z dôvodu krízovej situácie,

—

zúčastňovať sa na činnostiach kolégií orgánov dohľadu, a to vrátane kontrol na mieste, ktoré spoločne vykonávajú dva alebo viaceré príslušné orgány,

—

riešiť riziko narušenia finančných služieb, ktoré je spôsobené poškodením celého finančného systému alebo jeho časti a môže mať závažné negatívne dôsledky na vnútorný trh a reálne hospodárstvo,

—

vypracovať dodatočné usmernenia a odporúčania pre kľúčových účastníkov finančných trhov, aby sa zohľadnilo systémové riziko, ktoré predstavujú,

—

preskúmať konkrétny typ finančnej činnosti, typ produktu alebo typ správania s cieľom posúdiť potenciálne hrozby pre integritu finančných trhov alebo stabilitu finančného systému a predložiť dotknutým príslušným orgánom odporúčania na opatrenia,

—

plniť úlohy a zodpovednosti delegované príslušnými orgánmi,

—

poskytovať príslušným orgánom stanoviská,

—

vykonávať vzájomné hodnotenia činností príslušných orgánov,

—

koordinovať medzi príslušnými orgánmi, najmä v prípadoch, keď by nepriaznivý vývoj mohol potenciálne ohroziť riadne fungovanie a integritu finančných trhov alebo stabilitu finančného systému v Únii,

—

začať a koordinovať posudzovania reakcií účastníkov finančných trhov na nepriaznivý vývoj na trhu v rámci celej Únie,

—

prijímať rozhodnutia o žiadostiach o certifikáciu a registráciu ratingových agentúr a o stiahnutí takej certifikácie a registrácie,

—

vytvoriť dohody o spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu ratingovej orgánu tretích krajín,

—

viesť vyšetrovania a vyšetrovania na mieste v priestoroch ratingových agentúr, hodnotených subjektov alebo ich spriaznených tretích strán,

—

ak ratingová agentúra porušila predpisy, prijímať rozhodnutia na stiahnutie jej registrácie, dočasne zakázať vydávanie ratingov, pozastaviť používanie ratingov, ktoré vydala, na regulačné účely, požadovanie nápravy porušenia predpisov, a/alebo vydávať verejné oznámenia,

—

ak ratingová agentúra porušila právne predpisy úmyselne alebo z nedbanlivosti, prijímať rozhodnutia o uložení pokuty.

—

Zamestnanci: 106 dočasných pracovných miest schválených v pláne pracovných miest, z toho obsadených pracovných miest: 102

—

Zmluvní zamestnanci: 25 pracovných miest plánovaných v rozpočte, z toho skutočne obsadené pracovné miesta k 31. 12. 2013: 19

—

Vyslaní národní experti: 14 pracovných miest vyslaných národných expertov plánovaných v rozpočte, z toho skutočne obsadené pracovné miesta k 31. 12. 2013: 15

—

Monitorovanie finančnej stability. Vydal viaceré periodické správy o rizikách a súhrny o trendoch na finančných trhoch.

—

Viedol špecializovaný ekonomický výskum a hodnotenia dosahu.

—

Podieľal sa na práci ESRB týkajúcej sa centrálnych protistrán a systémového rizika.

—

Spolu s EBA vytvoril zásady a odporúčania pre porovnávacie štandardy.

—

Preskúmal dosah nariadenia o predaji nakrátko.

—

Vykonal preskúmanie maloobchodného predaja v EÚ. Uverejnil správu o maloobchodnom predaji, t. j. predaji komplexných produktov drobným (retailovým) investorom.

—

Rozsiahla práca v oblasti monitorovania trhov a finančných inovácií. Vytvoril finančný rámec pre inovácie.

—

Vykonal hĺbkovú analýzu inovačných finančných produktov a procesov. Analyzoval odpisované cenné papiere a sekuritizáciu. Vykonal prieskum vo vnútroštátnych orgánoch na tému „captive placement“ a skupinového financovania (crowdfunding).

—

Monitoroval a analyzoval trendy medzi drobnými (retailovými) investormi.

—

Pracoval na školeniach pre investorov. Stal sa pridruženým členom Medzinárodnej siete školení pre investorov v rámci OECD.

—

Pripravil posilnený režim ochrany investorov podľa smernice MiFID II. Príprava na budúcu prácu v oblasti ochrany investorov.

—

Vydal usmernenia o odmenách pre investičné spoločnosti. Usmernenia sa týkali správy, návrhu a riadenia systémov odmeňovania.

—

Varoval investorov v súvislosti s rozdielovými zmluvami. Uverejnil spoločné varovanie s EBA o nebezpečenstvách investovania do finančných rozdielových zmlúv.

—

Spoločne s EBA vydal usmernenia k spracovaniu sťažností v súvislosti s cennými papiermi a bankovými produktmi.

—

Uverejnil tri spoločné stanoviská ESA o zásadách pre procesy výrobcov týkajúce sa dohľadu nad produktmi a správy.

—

Usporiadal Deň ochrany spotrebiteľa troch európskych orgánov dohľadu v Paríži.

—

Posilnil svoj dohľad nad ratingovými agentúrami. 22 zaregistrovaných ratingových agentúr, dve osvedčené.

—

Po vyšetrovaní ratingových agentúr ohľadom metodík bankového ratingu v roku 2012 sa v roku 2013 monitorovala implementácia výsledných nápravných opatrení ako súčasť prebiehajúceho dohľadu. Uverejnil správu týkajúcu sa prešetrovania ratingov štátov. Vykonal hodnotenie 14 malých a stredne veľkých ratingových agentúr so zameraním na zavedenie systémov a kontrol ratingovými agentúrami s cieľom zabezpečiť dodržiavanie nariadenia.

—

Posúdil dodržiavanie nových požiadaviek zo strany ratingových agentúr, ktoré sa zameriavajú na aspekty zverejňovania štátnych ratingov, cenových politík a postupov.

—

Posilnil svoj rámec analýzy rizík ratingových agentúr. Preskúmal zavedenie zmien regulačných predpisov ratingovými agentúrami. V otázkach ratingových agentúr ďalej spolupracoval s európskymi orgánmi dohľadu a s medzinárodnými orgánmi.

—

Vykonával činnosti súvisiace s politikou ratingových agentúr. Uverejnil usmernenia a odporúčania, ktoré objasňujú rozsah pôsobnosti nariadenia o ratingových agentúrach, ako aj zoznam registrovaných ratingových agentúr s príslušnými podielmi na trhu. Uverejnil diskusný dokument o vykonávaní nariadenia o ratingových agentúrach 3 (CRA 3) a o troch predbežných regulačných technických predpisoch. Uverejnil prvé odporúčanie týkajúce sa realizovateľnosti siete menších ratingových agentúr.

—

Osvedčil šesť archívov obchodných údajov a vykonával nad nimi dohľad.

—

Zúčastnil sa na činnosti kolégií orgánov dohľadu nad centrálnymi zúčtovacími protistranami. Dokončil rámcovú písomnú dohodu o zriadení a fungovaní kolégií orgánov dohľadu a spoločný vzor pre hodnotenie rizík. Začal proces uznania centrálnych zúčtovacích protistrán z tretích krajín – o uznanie zažiadalo 35 centrálnych zúčtovacích protistrán z tretích krajín.

—

Uverejnené ďalšieho odporúčania o rovnocennosti medzi regulačným režimom EÚ pre ratingové agentúry a príslušnými právnymi rámcami a rámcami dohľadu Argentíny, Brazílie, Mexika, Hongkongu a Singapuru.

—

Vypracoval vykonávacie pravidlá pre EMIR. Uverejnil otázky a odpovede s cieľom podporovať konzistentné vykonávanie nariadenia EMIR. Zahŕňalo to:

—

Príprava na budúce mandáty podľa smernice MiFID II.

—

Predložil Komisii normy v oblasti akvizícií a zvyšovania majetkových účastí v investičných spoločnostiach podľa súčasnej smernice MiFID; prieskum dodržiavania pravidiel vedenia podniku uvedených v smernici MiFID.

—

Preskúmal a objasnil pravidlá pre vykazovanie údajov z celkovej regulačnej perspektívy.

—

Objasnil vykazovanie derivátov obchodovaných na burze. Vypracoval podrobné informácie k vykazovaniu transakcií, vedeniu záznamov o príkazoch a k referenčným údajom.

—

Poradenstvo pre Komisiu v súvislosti s prieskumom nariadenia o predaji na krátko.

—

Vypracoval vykonávacie opatrenia k budúcemu nariadeniu o zneužívaní trhu (MAR). Konzultoval možnosti politiky v rámci nariadenia o zneužívaní trhu vo vzťahu k určitým vykonávacím opatreniam.

—

Posilnil rámec pre retailové investičné fondy.

—

Objasnil dosah nariadenia EMIR na výpočet rizík protistrán pre PKIPCP.

—

Uzatvoril dohody o spolupráci v oblasti dohľadu pre alternatívne investičné fondy so 46 orgánmi mimo EÚ.

—

Ďalšie objasnenie pravidiel pre alternatívne investičné fondy (správcovia alternatívnych investičných fondov). Uverejnil záverečnú správu o návrhoch regulačných technických noriem pre druhy správcov AIF a predložil ju Komisii na schválenie.

—

Objasnil rozsah pôsobnosti smernice o správcoch AIF. Uverejnil záverečnú správu o pokynoch ku kľúčovým konceptom smernice AIFMD. Prijal pokyny na odmeňovanie pre správcov alternatívnych investičných fondov. Uverejnil záverečnú správu o pokynoch k riadnym zásadám odmeňovania podľa smernice AIFMD.

—

Objasnil požiadavky na podávanie správ pre správcov alternatívnych investičných fondov. Uverejnil pokyny k povinnostiam v oblasti výkazníctva podľa smernice. Riešil oneskorenú transpozíciu smernice AIFMD. Vydal stanovisko k praktickým opatreniam týkajúcim sa oneskorenej transpozície smernice AIFMD.

—

Vypracoval prvé normy podľa smernice o prospekte (Prospectus Directive). Predložil návrh regulačných technických noriem a správy Komisii. Aktualizoval rámec pre rovnocennosť prospektov tretích krajín. Vypracoval normy pre požiadavky na transparentnosť pri významných majetkových účastiach.

—

Uverejnil správu o systémoch občianskoprávnej zodpovednosti podľa smernice o prospekte.

—

Objasnil pojem „konanie vo vzájomnej zhode“ pre medzinárodných investorov. Uverejnil vyhlásenie obsahujúce informácie o spolupráci akcionárov a o konaní vo vzájomnej zhode podľa smernice o prospektu.

—

Podporil jednotné uplatňovanie nariadenia o predaji na krátko.

—

Dokončil pokyny k činnostiam tvorby trhu. Uverejnil pokyny k výnimke pre činnosti týkajúce sa tvorby trhu a operácie na primárnom trhu.

—

Podporil a koordinoval zavedenie dočasných zákazov. V roku 2013 uplatnil ESMA svoju koordinačnú úlohu v ôsmich prípadoch.

—

Monitoroval opatrenia týkajúce sa disciplíny pri zúčtovaní a porušenia tejto disciplíny.

—

Prispel k jednotnému uplatňovaniu medzinárodných štandardov finančného výkazníctva (IFRS) v EÚ. Poskytol konzultácie k návrhu usmernení týkajúcich sa uplatňovania finančných informácií. Uverejnil konzultačný dokument k navrhovaným usmerneniam týkajúcim sa uplatňovania finančných informácií.

—

Porovnanie IFRS a finančných výkazov firiem v EÚ; účasť na vývoji IFRS; vypracovanie štandardov pre finančné informácie; monitorovanie navrhovaných pravidiel pre audit.

—

Podporil vývoj kódexu správania pre zmocnených poradcov v EÚ.

—

Preskúmal, ako členské štáty vykonávajú právne predpisy EÚ; úprava metodiky pre partnerské hodnotenia; dokončenie partnerského hodnotenia pokynov k fondom peňažného trhu.