Exceptarea pentru acordurile de cercetare și dezvoltare (din 2023)

 

SINTEZĂ PRIVIND:

Regulamentul (UE) 2023/1066 privind aplicarea articolului 101 alineatul (3) din Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene anumitor categorii de acorduri de cercetare și dezvoltare

CARE ESTE ROLUL ACESTUI REGULAMENT?

• Articolul 101 alineatul (1) din Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene (TFUE) interzice acordurile între întreprinderi care restrâng concurența. Cu toate acestea, articolul 101 alineatul (3) din TFUE prevede o excepție pentru acordurile ale căror beneficii depășesc efectele negative ale acestora.
• Regulamentul aplică articolul 101 alineatul (3) din TFUE anumitor tipuri de acorduri de cercetare și dezvoltare* (C&D) care îndeplinesc anumite condiții, prin exceptarea acestora de la interdicția prevăzută la articolul 101 alineatul (1) din TFUE. Acesta creează o zonă de siguranță juridică pentru aceste acorduri, evitând astfel necesitatea unei evaluări individuale a compatibilității acestora cu articolul 101 din TFUE.
• Regulamentul urmărește să promoveze cooperarea între întreprinderi în materie de cercetare și dezvoltare, protejând în același timp concurența și asigurând securitatea juridică pentru întreprinderi.

ASPECTE-CHEIE

Tipuri de acorduri de cercetare și dezvoltare reglementate de regulament

Regulamentul se referă la acordurile dintre două sau mai multe părți care prevăd:

• activități comune de cercetare și dezvoltare referitoare la produse sau tehnologii, inclusiv exploatarea în comun a rezultatelor cercetării și dezvoltării (producția și/sau distribuția produselor rezultate sau exploatarea drepturilor de proprietate intelectuală rezultate);
• cercetare și dezvoltare remunerată în legătură cu produse sau tehnologii, inclusiv exploatarea în comun a rezultatelor cercetării și dezvoltării;
• exploatarea în comun a rezultatelor unor activități de cercetare și dezvoltare comune sau remunerate, desfășurate în cadrul unui acord anterior între aceleași părți.

Regulamentul se aplică, de asemenea, în cazul în care acordul de cercetare și dezvoltare include dispoziții privind cesiunea sau licențierea drepturilor de proprietate intelectuală către părți sau către o entitate înființată de acestea, în cazul în care aceste dispoziții sunt necesare pentru punerea în aplicare a acordului și nu reprezintă obiectivul principal al acestuia.

Condiții de exceptare

Acordul de cercetare și dezvoltare trebuie să acorde tuturor părților acces deplin la rezultatele finale ale activităților de cercetare și dezvoltare comune sau remunerate, în scopul continuării activităților de cercetare și dezvoltare și în scopul exploatării, inclusiv orice drepturi de proprietate intelectuală și know-how (informații practice secrete, substanțiale și identificate). Există excepții pentru acordurile care alocă sarcini de producție sau de distribuție uneia sau mai multor părți și pentru acordurile care implică institute de cercetare, organisme academice sau societăți care furnizează servicii de cercetare și dezvoltare ca serviciu fără a fi în mod normal active în exploatarea rezultatelor.

În cazul în care acordul de cercetare și dezvoltare nu include exploatarea în comun a rezultatelor, acordul trebuie să acorde fiecărei părți accesul la know-how-ul preexistent al celeilalte părți, în cazul în care acest know-how este indispensabil pentru exploatarea rezultatelor.

Orice exploatare în comun trebuie să se limiteze la rezultatele care sunt indispensabile pentru producția de produse sau pentru aplicarea tehnologiilor rezultate din activitățile comune sau remunerate de cercetare și dezvoltare și care sunt protejate de drepturi de proprietate intelectuală sau constituie know-how.

În cazul în care producția produselor rezultate din activitățile de cercetare și dezvoltare în comun sau remunerate este alocată uneia sau mai multor părți, acordul trebuie să impună părților respective obligația de a executa ordinele celorlalte părți, cu excepția cazurilor în care:

• acordul de cercetare și dezvoltare prevede ca distribuția să fie realizată de o echipă sau o entitate comună sau de o terță parte; sau
• părțile au convenit ca numai partea sau părțile producătoare să poată distribui produsele.

Pragurile cotei de piață și durata exceptării

În cazul în care părțile la acordul de cercetare și dezvoltare sunt concurenți actuali sau potențiali pe piețele de furnizare a produselor sau tehnologiilor existente care pot fi îmbunătățite, substituite sau înlocuite cu produsele sau tehnologiile rezultate din activitatea de cercetare și dezvoltare comună sau remunerată, exceptarea se aplică pe durata activității de cercetare și dezvoltare, în cazul în care cota de piață combinată a părților pe aceste piețe nu depășește 25 % în momentul în care acestea încheie acordul de cercetare și dezvoltare. Există reguli speciale pentru calcularea cotelor de piață pentru acordurile de cercetare și dezvoltare remunerate.

În cazul în care părțile nu sunt concurenți reali sau potențiali pe piețele de furnizare de produse sau tehnologii existente care pot fi îmbunătățite, substituite sau înlocuite cu produsele sau tehnologiile rezultate din activitățile de cercetare și dezvoltare comune sau remunerate, nu există un prag al cotei de piață, iar exceptarea se aplică pe durata activităților de cercetare și dezvoltare.

În cazul acordurilor de cercetare și dezvoltare care prevăd exploatarea în comun a rezultatelor, exceptarea continuă să se aplice timp de șapte ani de la data la care produsele sau tehnologiile rezultate din cercetare și dezvoltare sunt comercializate pentru prima dată pe piața internă și continuă și după aceea, atât timp cât cota de piață combinată a părților nu depășește 25 % pe piețele relevante pentru produsele sau tehnologiile respective. Odată ce acest prag este depășit, exceptarea continuă să se aplice pentru o perioadă de grație de doi ani calendaristici consecutivi.

Cotele de piață sunt calculate pe baza valorii vânzărilor pe piață sau, în cazul în care astfel de date nu sunt disponibile, pe baza datelor privind volumul vânzărilor sau a altor informații fiabile privind piața, precum cheltuielile cu cercetarea și dezvoltarea.

Restricții grave

Exceptarea nu se aplică acordurilor de cercetare și dezvoltare care conțin restricții grave, inclusiv:

• restricții privind libertatea unei părți de a desfășura activități independente de cercetare și dezvoltare într-un domeniu fără legătură sau, după încheierea acordului comun, în același domeniu sau într-un domeniu conex;
• limitări privind producția sau vânzările, cu excepția stabilirii unor obiective de producție și vânzări în cazul în care părțile exploatează în comun rezultatele activităților de cercetare și dezvoltare;
• fixarea prețurilor pentru vânzarea produselor sau tehnologiilor rezultate către terți, cu excepția prețurilor percepute clienților imediați, în cazul în care acordul de cercetare și dezvoltare prevede o distribuție în comun;
• restricțiile privind vânzările active sau pasive ale produselor sau tehnologiilor rezultate către anumite teritorii sau clienți, cu excepția acordurilor de cercetare și dezvoltare care prevăd acordarea de licențe exclusive pentru rezultatele obținute între părți sau pentru distribuția exclusivă de către una dintre părți.

Restricții excluse

Exceptarea nu se aplică următoarelor obligații din acordurile de cercetare și dezvoltare (în cazul în care obligația în cauză poate fi separată din acord, restul acordului poate beneficia în continuare de exceptare):

• obligația de a nu contesta, după finalizarea activităților de cercetare și dezvoltare, drepturile de proprietate intelectuală deținute de părți pe piața internă care sunt relevante pentru activitățile de cercetare și dezvoltare, fără a aduce atingere posibilității de a prevedea rezilierea acordului în cazul unei astfel de contestații;
• obligația de a nu contesta, după expirarea acordului de cercetare și dezvoltare, drepturile de proprietate intelectuală deținute de părți pe piața internă care protejează rezultatele activităților de cercetare și dezvoltare, fără a aduce atingere posibilității de a prevedea rezilierea acordului în cazul unei astfel de contestații;
• obligația de a nu acorda licențe unor terți pentru a produce sau aplica produsele sau tehnologiile rezultate, cu excepția acordurilor de cercetare și dezvoltare care prevăd exploatarea rezultatelor de către una sau mai multe dintre părți.

Exceptarea pe categorii

Beneficiul exceptării pe categorii poate fi retras de către Comisia Europeană sau de către autoritățile naționale de concurență, în conformitate cu articolul 29 din Regulamentul (CE) nr. 1/2003, în cazul în care acestea constată că un anumit acord de cercetare și dezvoltare are efecte care sunt incompatibile cu articolul 101 alineatul (3) din TFUE.

În special, Comisia poate utiliza această competență în cazul în care:

• existența unui acord de cercetare și dezvoltare restrânge în mod substanțial posibilitățile terților de a desfășura activități de cercetare și dezvoltare în domenii conexe;
• părțile nu exploatează rezultatele activităților de cercetare și dezvoltare față de terți fără un motiv întemeiat;
• produsele sau tehnologiile rezultate nu sunt supuse unei concurențe efective;
• existența acordului de cercetare și dezvoltare ar restrânge în mod substanțial concurența în materie de inovare.

Există norme tranzitorii pentru acordurile care erau deja în vigoare la 30 iunie 2023 și care erau acoperite de exceptarea pe categorii anterioară pentru acordurile de cercetare și dezvoltare [Regulamentul (UE) nr. 1217/2010], dar care nu îndeplinesc condițiile noii exceptări pe categorii. Aceste acorduri beneficiază în continuare de o exceptare pe categorii până la 30 iunie 2025.

DE CÂND SE APLICĂ REGULAMENTUL?

Regulamentul se aplică de la 1 iulie 2023 și vizează perioada până la 30 iunie 2035.

CONTEXT

• Exceptarea pe categorii anterioară pentru acordurile de cercetare și dezvoltare [Regulamentul (UE) nr. 1217/2010 al Comisiei] a expirat la 30 iunie 2023. Prin urmare, a fost necesar un nou regulament. Regulamentul (UE) 2023/1066 îmbunătățește claritatea anumitor norme și acordă o mai mare importanță protecției concurenței în domeniul inovării.
• Regulamentul este însoțit de orientări orizontale revizuite privind aplicarea articolului 101 din TFUE în cazul acordurilor de cooperare orizontală.
• Pentru informații suplimentare, consultați:
  • Excepții pe categorii – acorduri orizontale (Comisia Europeană).

TERMENI-CHEIE

DOCUMENTUL PRINCIPAL

Regulamentul (UE) 2023/1066 din 1 iunie 2023 privind aplicarea articolului 101 alineatul (3) din Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene anumitor categorii de acorduri de cercetare și dezvoltare (JO L 143, 2.6.2023, pp. 9-19).

DOCUMENTE CONEXE

Comunicarea Comisiei – Orientări privind aplicabilitatea articolului 101 din Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene în cazul acordurilor de cooperare orizontală (JO C 259, 21.7.2023, pp. 1-125).

Versiune consolidată a Tratatului privind funcționarea Uniunii Europene – Partea a treia – Politicile și acțiunile interne ale Uniunii – Titlul VII – Norme comune privind concurența, impozitarea și armonizarea legislativă – Capitolul 1 – Regulile de concurență – Secțiunea 1 – Reguli aplicabile întreprinderilor – Articolul 101 (ex-articolul 81 TCE) (JO C 202, 7.6.2016, pp. 88-89).

Regulamentul (CE) nr. 1/2003 al Consiliului din 16 decembrie 2002 privind punerea în aplicare a normelor de concurență prevăzute la articolele 81 și 82 din tratat (JO L 1, 4.1.2003, pp. 1-25).

Modificările succesive aduse Regulamentului (CE) nr. 1/2003 au fost integrate în textul de bază. Această versiune consolidată are doar un caracter informativ.

Regulamentul (CEE) nr. 2821/71 al Consiliului din 20 decembrie 1971 privind aplicarea articolului 85 alineatul (3) din tratat unor categorii de acorduri, decizii și practici concertate (JO L 285, 29.12.1971, pp. 46-48).

A se vedea versiunea consolidată.

Data ultimei actualizări: 09.10.2023