PUBLICAREA DE INFORMAȚII DE CĂTRE FIRMELE DE INVESTIȚII

Numărul modelului

Codul modelului

Denumirea modelului

Referința legislativă

POLITICA DE INVESTIȚII

1

IF IP1

PROPORȚIA DIN DREPTURILE DE VOT

Regulamentul (UE) 2019/2033 articolul 52 alineatul (1) litera (a)

2

IF IP2

COMPORTAMENTUL DE VOT

Regulamentul (UE) 2019/2033 articolul 52 alineatul (1) litera (b)

3

IF IP3

CONSILIERII DE VOT

Regulamentul (UE) 2019/2033 articolul 52 alineatul (1) litera (c)

4

IF IP4

ORIENTĂRILE PRIVIND VOTUL

Regulamentul (UE) 2019/2033 articolul 52 alineatul (1) litera (d)

IF IP1 – MODEL PRIVIND PROPORȚIA DIN DREPTURILE DE VOT

Țara

Sectorul economic

Denumirea întreprinderii

Identificatorul întreprinderii

Proporția din drepturile de vot aferentă acțiunilor deținute direct sau indirect, astfel cum se prevede la articolul 52 alineatul (2)

a

b

c

d

e

IF IP2.03 – TABEL REFERITOR LA EXPLICAREA VOTURILOR

Rând

Element

Valoare

1

Departamente sau roluri din cadrul firmei de investiții care participă la adoptarea unei poziții de vot

2

Descrierea procesului de validare a voturilor negative

3

Numărul de echivalente normă întreagă utilizate pentru analizarea rezoluțiilor și examinarea voturilor exprimate, cu excepția resurselor externe, precum consilierii de vot

4

Explicație privind modificarea semnificativă a ratei de aprobare

5

Lista documentelor privind politica de investiții care sunt accesibile publicului și descriu obiectivele firmei de investiții

6

Dacă este cazul, certificarea politicii de investiții a firmei

IF IP2.04 – MODEL PRIVIND COMPORTAMENTUL DE VOT ÎN CEEA CE PRIVEȘTE REZOLUȚIILE, ÎN FUNCȚIE DE SUBIECT

Rând

Element

Voturi pentru

Voturi împotrivă

Abțineri

Total

1

Rezoluții votate, în funcție de subiect, în cursul anului precedent:

2

Structura Consiliului de administrație

3

Remunerarea cadrelor de conducere

4

Auditori

5

Mediu, aspecte sociale, etică

6

Tranzacții de capital

7

Rezoluții externe

8

Altele

IF IP2.05 – MODEL PRIVIND PROPORȚIA PROPUNERILOR APROBATE

Rând

Element

Valoare

1

Procentul rezoluțiilor propuse de organul administrativ sau de conducere pe care firma le-a aprobat

2

Procentul rezoluțiilor propuse de acționari pe care firma le-a aprobat

IF IP3 – CONSILIERII DE VOT

IF IP3.01 – TABEL REFERITOR LA LISTA CONSILIERILOR DE VOT

Denumirea consilierului de vot

Identificatorul consilierului de vot

Tipul de contract

Investiții asociate cu consilierul de vot

Subiecte ale rezoluțiilor cu privire la care consilierul de vot a formulat recomandări de vot în cursul anului precedent

a

b

c

d

e

IF IP3.02 – TABEL REFERITOR LA LEGĂTURILE CU CONSILIERII DE VOT

Denumirea consilierului de vot

Identificatorul consilierului de vot

Întreprinderi relevante cu care consilierul de vot are legături

Tipul de legătură

Dacă este cazul, politica privind conflictele de interese cu consilierul de vot

a

b

c

d

e

IF IP4 – TABEL REFERITOR LA ORIENTĂRILE PRIVIND VOTUL

Orientările privind votul referitoare la întreprinderile în cadrul cărora sunt deținute acțiuni în conformitate cu articolul 52 alineatul (2): scurt rezumat general și, dacă este necesar, linkuri către documente neconfidențiale

a

Coloană

Referințe juridice și instrucțiuni

a

Țara

Articolul 52 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

Proporția din drepturile de vot este defalcată pe state membre, în funcție de domiciliul fiscal al întreprinderii în care s-a investit.

b

Sectorul economic

Articolul 52 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

Proporția din drepturile de vot este defalcată pe sectoare. Se utilizează lista sectoarelor economice prevăzută în clasificarea europeană a aptitudinilor, competențelor, calificărilor și ocupațiilor (ESCO), care cuprinde 27 de sectoare. Aceste sectoare sunt puse în corespondență cu codurile NACE, astfel cum sunt prezentate în tabelul (2) de pe site-ul Comisiei Europene.

c

Denumirea întreprinderii

Denumirea întreprinderii în cadrul căreia sunt deținute acțiunile.

d

Identificatorul întreprinderii

Identificatorul întreprinderii în cadrul căreia sunt deținute acțiunile, un identificator al entității juridice (LEI). Firmele de investiții raportează în acest câmp codul LEI în toate cazurile în care acesta este disponibil.

e

Proporția din drepturile de vot aferentă acțiunilor deținute direct sau indirect, astfel cum se prevede la articolul 52 alineatul (2)

Articolul 52 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

Procent cuprins între 5 % (exclusiv) și 100 %.

Întreprinderile relevante în sensul prezentului model sunt cele ale căror acțiuni sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată. Se iau în considerare numai acțiunile care conferă drepturi de vot. Publicarea de informații este necesară atunci când proporția din drepturile de vot deținută direct sau indirect de firma de investiții depășește pragul de 5 % din totalul drepturilor de vot anexate acțiunilor emise de întreprindere. Drepturile de vot se calculează pe baza tuturor acțiunilor la care sunt anexate drepturi de vot, chiar dacă exercitarea drepturilor de vot respective este suspendată. Acțiunile care fac obiectul acestei publicări de informații pot fi deținute direct sau indirect. „Acțiunile deținute direct” sunt acțiuni deținute în contul propriu al firmei de investiții care fac parte din fondurile proprii. „Acțiunile deținute indirect” sunt acțiuni deținute de o filială a firmei de investiții sau de orice altă întreprindere asupra căreia firma de investiții exercită o influență semnificativă, fie în baza unui acord formal, fie în baza oricărei alte relații de afaceri. Printre acestea se numără și acțiunile aflate în administrarea firmei de investiții în numele clienților, cu excepția cazului în care drepturile de vot sunt păstrate de acționari în baza unui acord contractual care interzice firmei de investiții să voteze în numele lor.

Rând

Referințe juridice și instrucțiuni

1

Numărul întreprinderilor relevante care fac obiectul publicării de informații

Articolul 52 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

Număr întreg pozitiv.

Numărul întreprinderilor relevante în cadrul cărora sunt deținute acțiuni (a se vedea coloana d din IF IP1).

2

Numărul adunărilor generale care fac obiectul publicării de informații în cursul anului precedent

Articolul 52 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

Număr întreg pozitiv.

Numărul adunărilor generale desfășurate în cursul anului precedent pentru întreprinderile care fac obiectul publicării de informații.

3

Numărul adunărilor generale care fac obiectul publicării de informații și în cadrul cărora firma a votat în anul precedent

Articolul 52 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

Număr întreg pozitiv, mai mic sau egal cu rândul 2.

Numărul adunărilor generale desfășurate în cursul anului precedent pentru întreprinderile care fac obiectul publicării de informații, în cadrul cărora firma de investiții a votat. Printre acestea se numără și adunările în cadrul cărora firma s-a abținut de la vot și adunările în cadrul cărora firma a votat prin reprezentant.

4

Firma de investiții informează întreprinderea cu privire la voturile negative înainte de adunarea generală?

Răspuns cu „da” sau „nu”.

Răspunsul este „da” dacă firma de investiții are o politică de informare a unei întreprinderi cu privire la voturile negative înainte de adunările generale sau dacă firma a făcut acest lucru în majoritatea cazurilor în cursul anului precedent.

5

Proporția voturilor în persoană utilizate de firmă

Procentaj.

Nu sunt incluse voturile prin reprezentant.

6

Proporția voturilor prin poștă sau prin mijloace electronice utilizate de firmă

Procentaj.

Sunt incluse voturile prin reprezentant.

7

Pe bază consolidată, grupul de firme de investiții dispune de o politică privind conflictele de interese între entitățile relevante ale grupului?

Răspuns cu „da” sau „nu”.

Grupurile de firme de investiții trebuie să completeze acest rând, spre deosebire de firmele de investiții individuale.

Entitățile relevante ale grupului sunt cele incluse în perimetrul de consolidare prudențială în temeiul Regulamentului (UE) 2019/2033.

8

Dacă răspunsul este „da”, rezumatul acestei politici

Text liber.

Dacă răspunsul de pe rândul 7 este „da”, firma include un scurt rezumat al politicii privind conflictele de interese dintre entitățile relevante ale grupului.

Rând

Referințe juridice și instrucțiuni

1

Rezoluții ale adunării generale:

Rând de titlu.

2

pe care firma le-a aprobat

Numărul și procentul rezoluțiilor adunării generale care fac obiectul publicării de informații și pe care firma de investiții le-a aprobat în cursul anului precedent.

3

la care firma s-a opus

Numărul și procentul rezoluțiilor adunării generale care fac obiectul publicării și la care firma de investiții s-a opus în cursul anului precedent.

4

cu privire la care firma s-a abținut

Numărul și procentul rezoluțiilor adunării generale care fac obiectul publicării și cu privire la care firma de investiții s-a abținut în cursul anului precedent.

5

Adunări generale în cadrul cărora întreprinderea s-a opus cel puțin unei rezoluții

Numărul și procentul adunărilor generale care fac obiectul publicării și în cadrul cărora firma de investiții s-a opus cel puțin unei rezoluții în cursul anului precedent.

Rând

Referințe juridice și instrucțiuni

1

Departamente sau roluri din cadrul firmei de investiții care participă la adoptarea unei poziții de vot

Text liber.

Lista departamentelor sau a rolurilor care participă la adoptarea unei poziții de vot.

2

Descrierea procesului de validare a voturilor negative

Text liber.

Dacă este cazul, descrierea procesului de validare a voturilor negative în cadrul adunărilor generale relevante.

3

Numărul de echivalente normă întreagă utilizate pentru analizarea rezoluțiilor și examinarea voturilor exprimate, cu excepția resurselor externe, precum consilierii de vot

Valoare pozitivă.

Numărul de echivalente normă întreagă în cadrul departamentelor sau al rolurilor utilizate pentru analizarea rezoluțiilor și examinarea voturilor exprimate. Sunt incluse numai resursele interne ale firmei de investiții.

4

Explicație privind modificarea semnificativă a ratei de aprobare

Text liber.

Se furnizează o scurtă explicație în cazul în care rata de aprobare a crescut sau a scăzut semnificativ comparativ cu ultima publicare de informații, de exemplu în urma unei modificări a politicii, a strategiei sau a perspectivei firmei de investiții în calitate de acționar.

5

Lista documentelor privind politica de investiții care sunt accesibile publicului și descriu obiectivele firmei de investiții

Text liber.

Lista documentelor, de preferință sub formă de linkuri hipertext, care descriu obiectivele firmei de investiții care acționează în calitate de acționar.

6

Dacă este cazul, certificarea politicii de investiții a firmei

Text liber.

În cazul în care firma de investiții a obținut certificarea pentru politica sa de investiții, denumirea și data acordării acestei certificări. Pot exista mai multe astfel de certificări.

Rând

Referințe juridice și instrucțiuni

1

Rezoluții votate, în funcție de subiect, în cursul anului precedent:

Numere întregi pozitive.

Numărul rezoluțiilor votate de firmă sau de reprezentanții acesteia în cursul anului precedent cu ocazia adunărilor generale care fac obiectul publicării. Numărul total este defalcat în funcție de situația aprobării: aprobate, cu privire la care firma s-a opus, cu privire la care firma s-a abținut.

2

Structura Consiliului de administrație

Numere întregi pozitive.

Numărul rezoluțiilor referitoare la structura consiliului de administrație, defalcate în funcție de situația aprobării.

3

Remunerarea cadrelor de conducere

Numere întregi pozitive.

Numărul rezoluțiilor referitoare la remunerarea cadrelor de conducere, defalcat în funcție de situația aprobării.

4

Auditori

Numere întregi pozitive.

Numărul rezoluțiilor referitoare la auditori (de exemplu, privind numirea, remunerarea), defalcat în funcție de situația aprobării.

5

Mediu, aspecte sociale, etică

Numere întregi pozitive.

Numărul rezoluțiilor referitoare la aspecte de mediu, sociale și etice, defalcat în funcție de situația aprobării.

6

Tranzacții de capital

Numere întregi pozitive.

Numărul rezoluțiilor referitoare la tranzacțiile de capital (de exemplu, fuziuni, achiziții), defalcate în funcție de situația aprobării.

7

Rezoluții externe

Numere întregi pozitive.

Numărul rezoluțiilor referitoare la propuneri de rezoluții externe, defalcat în funcție de situația aprobării. Aceste rezoluții externe sunt propuse de un acționar celorlalți, în general pentru a-i convinge să voteze împotriva unei propuneri a consiliului de administrație.

8

Altele

Numere întregi pozitive.

Numărul rezoluțiilor referitoare la alte subiecte decât cele de mai sus, defalcat în funcție de situația aprobării.

Rând

Referințe juridice și instrucțiuni

1

Procentul rezoluțiilor propuse de organul administrativ sau de conducere pe care firma le-a aprobat

Articolul 52 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

Procentaj.

2

Procentul rezoluțiilor propuse de acționari pe care firma le-a aprobat

Articolul 52 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

Procentaj.

Coloană

Referințe juridice și instrucțiuni

a

Denumirea consilierului de vot

Consilierii de vot, astfel cum sunt definiți la articolul 2 litera (g) din Directiva 2007/36/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 11 iulie 2007 privind exercitarea anumitor drepturi ale acționarilor în cadrul societăților comerciale cotate la bursă.

Text liber.

b

Identificatorul consilierului de vot

Identificatorul consilierului de vot, un cod LEI, dacă este cazul.

c

Tipul de contract

Acest câmp se limitează la două opțiuni, consilieri de vot care oferă recomandări de vot și consilieri de vot care nu fac acest lucru. În cel de-al doilea caz, consilierii de vot doar execută voturile în numele unei firme de investiții.

d

Investiții asociate cu consilierul de vot

Text liber.

O listă a întreprinderilor/investițiilor care sunt legate de serviciile fiecărui consilier de vot.

e

Subiecte ale rezoluțiilor cu privire la care consilierul de vot a formulat recomandări de vot în cursul anului precedent

Text liber, de preferință utilizând categoriile indicate în IF IP2.04: structura consiliului de administrație, remunerarea cadrelor de conducere, auditori, mediu/aspecte sociale/etică, tranzacții de capital, rezoluții externe sau alte subiecte care trebuie precizate.

Coloană

Referințe juridice și instrucțiuni

a

Denumirea consilierului de vot

Text liber.

b

Identificatorul consilierului de vot

Identificatorul consilierului de vot, de preferință un cod LEI.

c

Întreprinderi relevante cu care consilierul de vot are legături

Întreprinderile relevante cu care consilierii de vot au legături, împreună cu o descriere a acestor legături. Întreprinderile relevante sunt întreprinderile cotate la bursă, firmele de investiții și instituțiile de credit.

d

Tipul de legătură

Legături posibile, astfel cum sunt prezentate în IAS 24.9. În cazul în care se aplică mai multe variante, se selectează cele mai semnificative și se specifică în descrierea însoțitoare:

e

Dacă este cazul, politica privind conflictele de interese cu consilierul de vot

Text liber.

Dacă este cazul, o scurtă descriere a politicii aplicate de firma de investiții pentru a preveni conflictele de interese care pot apărea ca urmare a legăturilor dintre consilierii de vot și întreprinderile sau grupurile în cadrul cărora firmele de investiții dețin acțiuni.

Coloană

Referințe juridice și instrucțiuni

a

Orientările privind votul referitoare la întreprinderile în cadrul cărora sunt deținute acțiuni în conformitate cu articolul 52 alineatul (2)

Articolul 52 alineatul (1) litera (d) și articolul 52 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

Text liber.

Scurt rezumat general și, dacă sunt disponibile, linkuri către documente neconfidențiale, de preferință sub formă de linkuri hipertext.