—

să elaboreze proiecte de standarde tehnice de reglementare;

—

să elaboreze proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare;

—

să emită ghiduri și recomandări;

—

să emită recomandări în acele cazuri în care autoritățile competente naționale nu au aplicat acte sectoriale sau le-au aplicat într-un mod care pare să reprezinte o încălcare a legislației Uniunii;

—

să ia decizii individuale adresate autorităților competente în anumite situații de urgență și în cazul soluționării dezacordurilor dintre autoritățile competente în contexte transfrontaliere;

—

în cazurile legate de dreptul direct aplicabil al Uniunii, să ia decizii individuale adresate participanților la piața financiară în următoarele cazuri: (i) atunci când autoritățile competente naționale nu au aplicat acte sectoriale sau le-au aplicat într-un mod care pare să reprezinte o încălcare a legislației Uniunii sau atunci când o autoritate competentă nu a respectat avizul formal al Comisiei; (ii) în anumite situații de urgență, atunci când o autoritate competentă nu respectă decizia adoptată de autoritate; sau (iii) în cazul soluționării dezacordurilor dintre autoritățile competente în contexte transfrontaliere, atunci când o autoritate competentă nu a respectat decizia autorității;

—

să emită avize către Parlamentul European, Consiliu sau Comisie cu privire la orice chestiuni care țin de domeniile sale de competență;

—

să colecteze toate informațiile referitoare la participanții la piața financiară care îi sunt necesare pentru îndeplinirea mandatului care i-a fost conferit;

—

să dezvolte metodologii comune pentru evaluarea efectului pe care caracteristicile produselor și procesele de distribuție îl au asupra poziției financiare a participanților la piața financiară și asupra protecției consumatorilor;

—

să furnizeze o bază de date accesibilă la nivel central cu toți participanții la piața financiară înregistrați în domeniul său de competență, în cazurile specificate în legislația sectorială;

—

să emită avertizări în cazul în care o activitate financiară pune semnificativ în pericol îndeplinirea obiectivelor sale;

—

să interzică sau să restricționeze temporar anumite activități financiare care amenință buna funcționare și integritatea piețelor financiare sau stabilitatea întregului sistem financiar din Uniune sau a unei părți a acestuia în cazurile specificate în legislația sectorială și în condițiile prevăzute în legislația respectivă sau dacă acest lucru este necesar într-o situație de urgență;

—

să participe la activitățile colegiilor de supraveghere, inclusiv la examinări la fața locului efectuate în comun de două sau mai multe autorități competente;

—

să abordeze toate riscurile de perturbare a serviciilor financiare care sunt cauzate de o disfuncționalitate a întregului sistem financiar sau a unor părți ale acestuia și care pot să genereze consecințe negative grave pentru piața internă și economia reală;

—

să elaboreze ghiduri și recomandări suplimentare pentru participanții-cheie la piețele financiare, pentru a ține seama de riscul sistemic prezentat de aceștia;

—

să desfășoare o investigație pentru un anumit tip de activitate financiară sau tip de produs sau tip de conduită pentru a evalua amenințările potențiale la adresa integrității piețelor financiare sau a stabilității sistemului financiar și pentru a formula recomandări corespunzătoare adresate autorităților competente vizate privind măsurile necesare;

—

să execute sarcinile și responsabilitățile delegate de autoritățile competente;

—

să emită avize destinate autorităților competente;

—

să realizeze evaluări inter pares ale activităților autorităților competente;

—

să asigure coordonarea între autoritățile competente, în special în cazul unor evoluții negative care ar putea periclita buna funcționare și integritatea piețelor financiare sau stabilitatea sistemului financiar din Uniune;

—

să inițieze și să coordoneze evaluările la nivelul Uniunii ale rezistenței participanților la piețele financiare la evoluțiile negative ale pieței;

—

să ia decizii cu privire la cererile de certificare și de înregistrare a agențiilor de rating de credit și cu privire la retragerea certificării sau a înregistrării;

—

să încheie acorduri de cooperare cu autoritățile relevante de supraveghere a agențiilor de rating de credit din țările terțe;

—

să efectueze investigații și inspecții la fața locului la sediile agențiilor de rating de credit, ale entităților cărora li se acordă ratinguri sau ale părților terțe legate de acestea;

—

în cazul în care o agenție de rating de credit a săvârșit o încălcare a legislației, să ia următoarele decizii: să retragă înregistrarea acesteia, să interzică temporar agenției de rating de credit să emită ratinguri de credit, să suspende utilizarea în scopuri de reglementare a ratingurilor de credit emise de agenția de rating de credit în cauză, să solicite agenției în cauză să pună capăt încălcării și/sau să emită anunțuri publice;

—

să aplice o amendă în cazul în care o agenție de rating de credit a săvârșit, în mod intenționat sau din neglijență, o încălcare a legislației.

—

Personal statutar: 106 posturi de agenți temporari prevăzute în schema de personal – numărul persoanelor recrutate: 102

—

Agenți contractuali: 25 de posturi de agenți contractuali prevăzute în buget – numărul posturilor de agenți contractuali care erau ocupate la 31 decembrie 2013: 19

—

Experți naționali detașați: 14 posturi de experți naționali detașați prevăzute în buget – numărul posturilor de experți naționali detașați care erau ocupate la 31 decembrie 2013: 15

—

Monitorizarea stabilității financiare: publicarea mai multor rapoarte periodice cu privire la riscuri și a unor rezumate ale tendințelor piețelor financiare.

—

Realizarea unor cercetări economice personalizate și a unor evaluări de impact.

—

Contribuție la activitatea derulată de Comitetul european pentru risc sistemic (CERS) în ceea ce privește contrapărțile centrale și riscurile sistemice.

—

Elaborarea unor principii de referință și a unor recomandări împreună cu Autoritatea Bancară Europeană.

—

Analizarea impactului Regulamentului privind vânzarea în lipsă.

—

Efectuarea unor analize referitoare la vânzările cu amănuntul în UE. Publicarea unui raport privind vânzările cu amănuntul, și anume vânzările de produse complexe către investitori de retail.

—

Dezvoltarea activității legate de monitorizarea piețelor și a inovării în domeniul financiar. Instituirea unui cadru pentru inovarea în domeniul financiar.

—

Efectuarea unei analize aprofundate cu privire la produsele și procesele financiare inovatoare. Efectuarea unei analize cu privire la valorile mobiliare de recapitalizare și la securitizare. Realizarea unui sondaj în rândul autorităților naționale competente referitor la plasamentele captive și la finanțarea participativă.

—

Monitorizarea și analizarea tendințelor la nivelul investitorilor de retail.

—

Activități legate de educația investitorilor. Dobândirea statutului de membru asociat al Rețelei internaționale a OCDE în domeniul educației investitorilor.

—

Pregătirea unui regim consolidat de protecție a investitorilor în temeiul Directivei privind piețele instrumentelor financiare (MiFID II). Pregătiri în vederea unor activități viitoare legate de protecția investitorilor.

—

Emiterea unor orientări privind remunerarea pentru firmele de investiții. Orientările au acoperit aspecte legate de guvernanța, proiectarea și controlul sistemelor de plată.

—

Emiterea unei avertizări pentru investitori cu privire la contractele pe diferență. Publicarea unei avertizări comune, împreună cu Autoritatea Bancară Europeană, în ceea ce privește pericolele asociate investițiilor în contracte pe diferență.

—

Publicarea unor orientări comune, împreună cu Autoritatea Bancară Europeană, în ceea ce privește tratarea plângerilor în materie de valori mobiliare și activități bancare.

—

Publicarea unei poziții comune a celor trei autorități europene de supraveghere cu privire la principiile aplicabile supravegherii produselor emitenților și la procesele de guvernanță.

—

Organizarea, la Paris, a Zilei Protecției Consumatorilor a celor trei autorități europene de supraveghere.

—

Consolidarea supravegherii agențiilor de rating de credit. Înregistrarea a 22 de agenții de rating de credit și certificarea a două agenții.

—

În urma investigației realizate în 2012 la nivelul agențiilor de rating de credit cu privire la metodologiile de rating al băncilor, în anul 2013, în cadrul procesului de supraveghere permanentă, s-a monitorizat implementarea măsurilor corective derivate din această investigație. Publicarea unui raport privind investigarea ratingurilor suverane. Evaluarea a 14 agenții de rating de credit mici și mijlocii, care s-a axat asupra sistemelor și a controalelor introduse de aceste agenții în scopul asigurării conformității cu regulamentul privind agențiile de rating de credit.

—

Evaluarea modului în care agențiile de rating de credit se conformează noilor cerințe privind prezentarea de informații referitoare la ratingurile suverane și la politicile și procedurile legate de stabilirea prețurilor.

—

Consolidarea cadrului său de analiză a riscurilor aplicabil agențiilor de rating de credit. Analiza punerii în aplicare, de către agențiile de rating de credit, a modificărilor introduse în ceea ce privește normele de reglementare. Continuarea cooperării cu autoritățile europene de supraveghere și cooperare cu autorități internaționale cu privire la o serie de aspecte legate de agențiile de rating de credit.

—

Desfășurarea unor activități în materie de politică în domeniul agențiilor de rating de credit. Publicarea unor orientări și a unor recomandări destinate să clarifice domeniul de aplicare a regulamentului privind agențiile de rating de credit și lista agențiilor de rating de credit, împreună cu procentele din piață deținute de acestea. Publicarea unui document de reflecție referitor la punerea în aplicare a CRA3 (regulament privind agențiile de rating de credit) și la cele trei proiecte de standarde tehnice de reglementare. Publicarea primului aviz privind fezabilitatea unei rețele a agențiilor de rating de credit mai mici.

—

Autorizarea a șase registre centrale de tranzacții și asumarea supravegherii acestora.

—

Participare în colegiile de supraveghere ale contrapărților centrale. Finalizarea unui acord-cadru scris cu privire la înființarea și funcționarea colegiilor supraveghetorilor, precum și a unui model comun de evaluare a riscurilor. Inițierea activității de recunoaștere a contrapărților centrale din țări terțe – au solicitat recunoaștere 35 de contrapărți centrale din țări terțe.

—

Publicarea altor recomandări privind echivalența dintre regimul UE de reglementare a agențiilor de rating de credit și cadrele juridice și de supraveghere respective aplicabile în Argentina, Brazilia, Mexic, Hong Kong și Singapore.

—

Furnizarea unor norme de punere în aplicare pentru Regulamentul privind infrastructura pieței europene. Publicarea unui document cu întrebări și răspunsuri, în scopul unei puneri în aplicare consecvente a Regulamentului privind infrastructura pieței europene. Aceasta a inclus:

—

Pregătiri în vederea viitoarelor mandate în temeiul Directivei privind piețele instrumentelor financiare (MiFID II).

—

Transmiterea, către Comisie, a standardelor privind achizițiile și majorările de participații în firme de investiții în conformitate cu actuala Directivă privind piețele instrumentelor financiare (MiFID). Examinarea implementării normelor de conduită profesională în temeiul Directivei privind piețele instrumentelor financiare (MiFID).

—

Revizuirea și clarificarea normelor de raportare a datelor dintr-o perspectivă normativă orizontală.

—

Clarificarea regulilor de raportare cu privire la instrumentele financiare derivate comercializate la bursă. Pregătirea detaliilor pentru raportarea tranzacțiilor, pentru ținerea evidenței ordinelor și pentru datele de referință.

—

Furnizare de consultanță Comisiei în ceea ce privește revizuirea Regulamentului privind vânzarea în lipsă.

—

Pregătirea măsurilor de punere în aplicare a viitorului regulament privind abuzul de piață. Furnizarea de consultanță referitor la opțiunile de politică pentru regulamentul privind abuzul de piață pentru anumite măsuri de punere în aplicare.

—

Consolidarea cadrului pentru fondurile de investiții cu amănuntul.

—

Clarificarea impactului exercitat de Regulamentul privind infrastructura pieței europene asupra calculării riscurilor contrapărților pentru organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM).

—

Încheierea, cu 46 de autorități din afara UE, a unor acorduri de cooperare în materie de supraveghere pentru fondurile de investiții alternative.

—

Clarificarea în continuare a normelor pentru fondurile de investiții alternative. Publicarea unui raport final referitor la proiecte de standarde tehnice de reglementare privind anumite tipuri de fonduri de investiții alternative și transmiterea raportului spre aprobare de către Comisie.

—

Clarificarea domeniului de aplicare a Directivei privind administratorii fondurilor de investiții alternative. Publicarea unui raport final referitor la orientările privind conceptele-cheie ale Directivei privind administratorii fondurilor de investiții alternative. Adoptarea unor orientări privind remunerarea pentru administratorii fondurilor de investiții alternative. Publicarea unui raport final referitor la orientările privind politici solide în materie de remunerare în contextul Directivei privind administratorii fondurilor de investiții alternative.

—

Clarificarea cerințelor de raportare pentru administratorii fondurilor de investiții alternative. Publicarea unor orientări privind obligațiile de raportare în temeiul Directivei privind administratorii fondurilor de investiții alternative. Abordarea problemei transpunerii cu întârziere a Directivei privind administratorii fondurilor de investiții alternative. Emiterea unui aviz privind modalitățile practice legate de transpunerea cu întârziere a Directivei privind administratorii fondurilor de investiții alternative.

—

Emiterea primelor standarde în temeiul Directivei privind prospectul. Transmiterea, către Comisie, a proiectelor de standarde tehnice de reglementare și a raportului. Actualizarea cadrului privind echivalența prospectelor țărilor terțe. Pregătirea de standarde privind cerințele în materie de transparență pentru participațiile importante.

—

Publicarea unui raport privind regimurile de răspundere în temeiul Directivei privind prospectul.

—

Clarificarea conceptului de „acțiune concertată” pentru investitorii internaționali. Publicarea unei declarații conținând informații cu privire la cooperarea la nivelul acționariatului și la acțiunea concertată în contextul Directivei privind prospectul.

—

Promovarea unei aplicări convergente a Regulamentului privind vânzarea în lipsă.

—

Finalizarea orientărilor privind activitățile de formator de piață. Publicarea unor orientări privind derogările pentru activitățile de formator de piață și operațiunile de pe piața primară.

—

Facilitarea și coordonarea implementării interdicțiilor temporare. Exercitarea de opt ori, în 2013, a rolului de coordonator care revine autorității.

—

Monitorizarea disciplinei și a încălcărilor în materie de decontare.

—

Contribuție la aplicarea consecventă a Standardelor internaționale de raportare financiară (IFRS) în UE. Furnizarea de consultanță referitor la un proiect de orientări privind aplicarea cerințelor în materie de informații financiare. Publicarea unui document de consultare cu privire la orientările propuse privind aplicarea cerințelor în materie de informații financiare.

—

Compararea declarațiilor financiare ale societăților care fac obiectul Standardelor internaționale de raportare financiară (IFRS) și al standardelor UE. Participarea la elaborarea Standardelor internaționale de raportare financiară (IFRS). Pregătirea de standarde în materie de informații financiare. Monitorizarea normelor propuse în materie de audit.

—

Facilitarea elaborării unui cod de conduită pentru consilierii de vot (proxy advisors).

—

Examinarea punerii în aplicare a dreptului UE de către statele membre. Modificarea metodologiei pentru evaluările inter pares. Finalizarea unei evaluări inter pares cu privire la orientările publicate de autoritate referitor la fondurile de piață monetară.