—

Voorstellen voor technische reguleringsnormen ontwikkelen.

—

Voorstellen voor technische uitvoeringsnormen ontwikkelen.

—

Richtsnoeren en aanbevelingen geven.

—

Aanbevelingen doen ingeval een bevoegde nationale autoriteit geen sectorale besluiten heeft toegepast, of deze heeft toegepast op een wijze die in strijd is met het Unierecht.

—

Individuele besluiten nemen die gericht zijn tot bevoegde autoriteiten in bepaalde noodsituaties of bij de schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties.

—

In gevallen die betrekking hebben op rechtstreeks toepasselijk Unierecht, individuele besluiten nemen die gericht zijn tot financiëlemarktdeelnemers, in het geval: i) dat een bevoegde nationale autoriteit geen sectorale besluiten heeft toegepast, of deze heeft toegepast op een wijze die in strijd is met het Unierecht en ingeval de bevoegde autoriteit een formeel advies van de Commissie niet heeft nageleefd; ii) van bepaalde noodsituaties waarin een bevoegde autoriteit het door de Autoriteit vastgestelde besluit niet naleeft; of iii), van schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties wanneer een bevoegde autoriteit het besluit van de Autoriteit niet heeft nageleefd.

—

Adviezen verstrekken aan het Europees Parlement, de Raad of de Commissie over alle aangelegenheden die verband houden met haar bevoegdheidsgebied.

—

De nodige informatie over financiëlemarktdeelnemers verzamelen om de haar opgedragen verplichtingen uit te voeren.

—

Gemeenschappelijke methoden ter beoordeling van het effect van bepaalde productkenmerken en distributieprocessen op de financiële positie van financiëlemarktdeelnemers en op de consumentenbescherming ontwikkelen.

—

Een centraal toegankelijke gegevensbank opzetten van geregistreerde financiëlemarktdeelnemers in haar ambtsgebied, indien dat in de sectorwetgeving is gespecificeerd.

—

Waarschuwingen geven ingeval een financiële activiteit een ernstige bedreiging vormt van haar doelstellingen.

—

Bepaalde financiële activiteiten tijdelijk verbieden of beperken als zij een bedreiging vormen voor het ordelijk functioneren en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het gehele financiële systeem van de Unie of een deel ervan in de gevallen die gespecificeerd zijn en onder de voorwaarden die zijn vastgelegd in de wetgevingshandelingen of indien dit in een noodsituatie vereist is.

—

Deelnemen aan de activiteiten van de colleges van toezichthouders, inclusief inspecties ter plaatse, die gezamenlijk worden uitgevoerd door twee of meer bevoegde autoriteiten.

—

Risico’s op verstoring van de financiële dienstverlening aanpakken wanneer deze verstoring veroorzaakt wordt door een verzwakking van het gehele financiële systeem of van delen daarvan en mogelijk ernstige negatieve gevolgen kan hebben voor de interne markt en de reële economie.

—

Aanvullende richtsnoeren en aanbevelingen opstellen voor belangrijke financiëlemarktdeelnemers, teneinde rekening te houden met het systeemrisico dat zij opleveren.

—

Een onderzoek verrichten naar een bijzondere soort financiële activiteit, product of gedraging teneinde mogelijke bedreigingen van de integriteit van de financiële markten of van de stabiliteit van het financieel stelsel te beoordelen en de betrokken bevoegde autoriteiten passende aanbevelingen voor maatregelen te doen.

—

Taken en verantwoordelijkheden uitoefenen die zijn gedelegeerd door bevoegde autoriteiten.

—

Advies verstrekken aan bevoegde autoriteiten.

—

Collegiale toetsingen houden van de activiteiten van bevoegde autoriteiten.

—

Een coördinerende rol vervullen tussen bevoegde autoriteiten, met name in omstandigheden waar ongunstige ontwikkelingen de ordelijke werking en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie in gevaar kunnen brengen.

—

Het initiatief nemen tot het op Unieschaal beoordelen van de veerkracht van financiëlemarktdeelnemers bij ongunstige marktontwikkelingen, en deze beoordelingen coördineren.

—

Besluiten nemen over aanvragen tot certificatie en registratie van ratingbureaus en over de intrekking van een dergelijke certificatie en registratie.

—

Samenwerkingsovereenkomsten sluiten met de relevante toezichthouders voor ratingbureaus van derde landen.

—

Verrichten van onderzoeken van en inspecties ter plaatse ten kantore van de ratingbureaus, de van een rating voorziene entiteiten en betrokken derden.

—

Ingeval een ratingbureau een overtreding beging, besluiten nemen tot intrekking van de registratie, het ratingbureau tijdelijk verbieden om ratings af te geven, het gebruik van de door het ratingbureau afgegeven ratings voor regelgevingsdoeleinden opschorten, eisen dat de overtredingen worden beëindigd, en/of berichten publiceren.

—

Ingeval een ratingbureau opzettelijk of uit onachtzaamheid een overtreding beging, besluiten tot het opleggen van een boete.

subsidie van de Unie: 7,12 miljoen euro

bijdragen van nationale bevoegde autoriteiten: 10,158 miljoen euro

vergoedingen van onder toezicht staande entiteiten: 3,001 miljoen euro

—

Statutair personeel: 75 tijdelijke posten opgenomen in de lijst van het aantal ambten, waarvan 75 bezet

—

Arbeidscontractanten: 10 posten voor arbeidscontractanten opgenomen in de begroting; aantal posten voor arbeidscontractanten dat per 31.12.2012 daadwerkelijk was bezet: 12

—

Gedetacheerde nationaal deskundigen: 16 posten voor gedetacheerde nationaal deskundigen opgenomen in de begroting; aantal posten voor gedetacheerde nationale deskundigen dat per 31.12.2012 daadwerkelijk was bezet: 10

—

19 ratingbureaus geregistreerd, één gecertificeerd.

—

Doorlopend toezicht, inclusief thematische toetsingen zoals bankratings.

—

Beoordeling van de conformiteit van nieuwe voorstellen voor vrijstellingen van de verplichtingen inzake de transparantie vóór de handel in het kader van MiFID.

—

Publicatie van de definitieve richtsnoeren inzake geautomatiseerde hoogfrequente handel (HFT).

—

Voortzetting van de voorbereidingswerkzaamheden voor de herziening van de MiFID-richtlijn, de richtlijn marktmisbruik en de prospectusrichtlijn.

—

Oplevering van technische regulerings- en uitvoeringsnormen voor wetgeving inzake OTC-derivaten, „Central Clearing Counterparties” (clearinginstellingen als centrale tegenpartij — CCP’s) en transactieregisters (verordening betreffende de Europese marktinfrastructuur — EMIR).

—

Voorbereidende werkzaamheden voor de inwerkingtreding van EMIR, in het kader waarvan ESMA toezicht zal gaan houden op transactieregisters.

—

Technische normen uitgebracht voor de nieuwe verordening betreffende short selling.

—

Eerste adviezen uitgebracht over de inperking van short selling in Griekenland en Spanje.

—

Gedetailleerde regelgeving opgesteld voor de beloning van beheerders van alternatieve beleggingsfondsen.

—

Bijgedragen aan de ontwikkeling van de internationale standaarden voor financiële verslaglegging (IFRS).

—

Toelichtingen voor firma’s uitgebracht over de juiste toepassing van IFRS-regels (behandeling van tolerantie en goodwill).

—

Ervaringen gedeeld met nationale toezichthouders en met hen aspecten besproken van kwesties inzake markttoezicht en de prospectusrichtlijn, de transparantierichtlijn, overnamebiedingen enz.

—

Gezamenlijke werkzaamheden met andere Europese toezichthoudende autoriteiten.

—

Actief bijdragen leveren voor het Europees Comité voor systeemrisico's (ESBR) op het gebied van financiële stabiliteit, met inbegrip van regelmatige risicorapportages; wekelijkse interne briefings.

—

Verbeterde financiële consumentenbescherming door middel van aanvullende regels en voorschriften voor tussenpersonen en fondsbeheerders, inzake financieel advies en geschiktheid (MiFID), regels inzake openbaarmaking voor indexfondsen.

—

Europabrede waarschuwing aan beleggers voor de valkuilen van online beleggen.

—

Er werd een investeerdersdag gehouden ten kantore van ESMA.

—

Beheren van een EU-brede database voor transactierapporten.

—

Succesvolle ontwikkeling van IT-oplossing voor de publicatie van historische ratings van ratingbureaus.

—

Coördinatie van de respons van nationale toezichthouders op de financiële crisis, met inbegrip van de versterking van de eigen risicoanalyse.

—

Twee collegiale toetsingen verricht inzake de tenuitvoerlegging van de richtlijn marktmisbruik en de prospectusrichtlijn.