This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32024O1211
Guideline (EU) 2024/1211 of the European Central Bank of 16 April 2024 on the Eurosystem’s provision of reserve management services in euro to central banks and countries located outside the euro area and to international organisations (ECB/2024/13) (recast)
Richtsnoer (EU) 2024/1211 van de Europese Centrale Bank van 16 april 2024 betreffende de verlening van beheersdiensten van reserves in euro door het Eurosysteem aan centrale banken en landen buiten het eurogebied en aan internationale organisaties (ECB/2024/13) (herschikking)
Richtsnoer (EU) 2024/1211 van de Europese Centrale Bank van 16 april 2024 betreffende de verlening van beheersdiensten van reserves in euro door het Eurosysteem aan centrale banken en landen buiten het eurogebied en aan internationale organisaties (ECB/2024/13) (herschikking)
ECB/2024/13
PB L, 2024/1211, 3.5.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2024/1211/oj (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
Publicatieblad |
NL L-serie |
2024/1211 |
3.5.2024 |
RICHTSNOER (EU) 2024/1211 VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK
van 16 april 2024
betreffende de verlening van beheersdiensten van reserves in euro door het Eurosysteem aan centrale banken en landen buiten het eurogebied en aan internationale organisaties (ECB/2024/13)
(herschikking)
DE RAAD VAN BESTUUR VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank, en met name artikel 12.1, artikel 14.3 en artikel 23,
Overwegende hetgeen volgt:
(1) |
Richtsnoer (EU) 2021/564 (ECB/2021/9) (1) van de Europese Centrale Bank dient op verscheidene punten te worden gewijzigd. Omwille van duidelijkheid dient dat richtsnoer te worden herschikt. |
(2) |
In overeenstemming met de rol van de euro als internationale reservevaluta heeft het Eurosysteem een kader ontwikkeld voor het verlenen van reservebeheersdiensten in euro aan centrale banken, monetaire autoriteiten en landen buiten het eurogebied en aan internationale organisaties. De reservebeheersdiensten van het Eurosysteem (ERMS) vormen de kern van dit kader en omvatten een welomschreven reeks gestandaardiseerde reservebeheersdiensten die klanten in staat stellen hun in euro luidende reserves volledig te beheren via één centrale bank van het Eurosysteem. |
(3) |
Krachtens artikel 23, in samenhang met artikel 42.4 van de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank (hierna de “ESCB-statuten” genoemd), mogen de Europese Centrale Bank (ECB) en de nationale centrale banken (NCB’s) van de lidstaten die de euro als munt hebben betrekkingen aangaan met centrale banken en financiële instellingen in andere landen en, waar passend, met internationale organisaties, en tevens alle soorten bancaire transacties verrichten in hun betrekkingen met derde landen en internationale organisaties. |
(4) |
Het Eurosysteem moet als één geheel optreden wanneer het aan klanten reservebeheerdiensten van het Eurosysteem verleent, ongeacht via welke centrale bank van het Eurosysteem die dienstverlening plaatsvindt. Daartoe beoogt dit richtsnoer er onder meer voor te zorgen dat reservebeheerdiensten van het Eurosysteem op gestandaardiseerde basis onder geharmoniseerde voorwaarden worden verleend en dat de ECB, de ERMS-aanbieders of het Eurosysteem, naargelang van het geval, adequate informatie over deze diensten ontvangen. |
(5) |
Alle informatie, gegevens en documenten die de centrale banken van het Eurosysteem hebben opgesteld en/of binnen het kader van de reservebeheerdiensten van het Eurosysteem hebben uitgewisseld, zijn vertrouwelijk en artikel 37 van de ESCB-statuten is op die informatie, gegevens en documenten van toepassing. Het delen van informatie die persoonsgegevens dient te geschieden met inachtneming van het toepasselijke Unierecht inzake gegevensbescherming. |
(6) |
Overeenkomstig artikel 1, punt c), van Richtsnoer (EU) 2019/671 van de Europese Centrale Bank (ECB/2019/7) (2) zijn de bepalingen van dat richtsnoer niet van toepassing op uitgevoerde transacties en deposito’s in het kader van de reservebeheersdiensten van het Eurosysteem. Om alle twijfel weg te nemen en ter wille van de rechtszekerheid dient dit punt in dit richtsnoer te worden verduidelijkt. |
(7) |
De Raad van bestuur heeft besloten dat de rentevergoeding op niet-monetairebeleidsdeposito’s transparanter dient te worden. De op deze deposito’s toepasselijke rentevergoedingspercentages zijn vastgelegd in verschillende rechtshandelingen. Teneinde de transparantie en de consistentie tussen de desbetreffende rechtshandelingen te verbeteren, is het passend dat de rentevergoedingspercentages op alomvattende wijze in één rechtshandeling worden vastgesteld om de communicatie van de rentevergoedingspercentages te vergemakkelijken en toekomstige aanpassingen van die percentages mogelijk te maken. Bijgevolg bevatten de rentevergoedingsregels betreffende in het kader van de reservebeheersdiensten van het Eurosysteem geaccepteerde deposito’s verwijzingen naar de relevante bepalingen van Besluit (EU) 2024/1209 van de Europese Centrale Bank (ECB/2024/11) (3), dat de enige rechtshandeling is waarin de toepasselijke vergoeding op niet-monetairebeleidsdeposito’s wordt vastgelegd. |
(8) |
Teneinde de rechtszekerheid te verzekeren, moet de toepassingsdatum van dit richtsnoer worden afgestemd op de toepassingsdatum van Besluit (EU) 2024/1209 (ECB/2024/11). Om die reden dient dit richtsnoer met ingang van 1 december 2024 te worden toegepast, |
HEEFT HET VOLGENDE RICHTSNOER VASTGESTELD:
Artikel 1
Onderwerp en toepassingsgebied
Dit richtsnoer vormt het kader voor de verlening van reservebeheersdiensten van het Eurosysteem door centrale banken van het Eurosysteem aan klanten.
Artikel 2
Definities
Voor de toepassing van dit richtsnoer gelden de volgende definities:
1) |
“internationale organisatie”: elke organisatie, met uitzondering van Unie-instellingen of -organen, die is opgericht bij of krachtens een internationaal verdrag; |
2) |
“reservebeheerdiensten van het Eurosysteem” of “ERMS”: de in artikel 3 opgenomen reservebeheersdiensten die door ERMS-aanbieders aan klanten kunnen worden verleend die de klanten in staat stelt hun reserves volledig te beheren via één of meer ERMS-aanbieders; |
3) |
“klant”: elke buiten het eurogebied gelegen centrale bank (waaronder monetaire autoriteiten) of elk buiten het eurogebied gelegen land (waaronder overheden of overheidsinstanties), of elke internationale organisatie waaraan een centrale bank van het Eurosysteem reservebeheerdiensten van het Eurosysteem verleent; |
4) |
“centrale bank van het Eurosysteem”: de ECB en de nationale centrale banken van de lidstaten die de euro als munt hebben; |
5) |
“ERMS-aanbieder”: een centrale bank van het Eurosysteem die alle of een deel van de reservebeheersdiensten van het Eurosysteem aanbiedt, ongeacht of de betrokken centrale bank van het Eurosysteem een contract heeft gesloten met de klant; |
6) |
“tier 1-beleggingsfaciliteit”: een beperkte faciliteit voor investeringen die rechtstreeks bij de ERMS-aanbieder worden gedaan; |
7) |
“tier 2-beleggingsfaciliteit”: een faciliteit voor beleggingen als lasthebber in de markt met door de ERMS-aanbieder geselecteerde wederpartijen; |
8) |
“lasthebber”: de ERMS-aanbieder die op een van de volgende manieren als lasthebber voor een klant optreedt: a) op openbaargemaakte basis, wanneer de ERMS-aanbieder namens en voor rekening van zijn klant optreedt ten aanzien van zijn wederpartij, d.w.z. dat die ERMS-aanbieder de identiteit van zijn klant en het feit dat hij als lasthebber voor die klant optreedt openbaar maakt, of b) op niet-openbaargemaakte basis, wanneer de ERMS-aanbieder namens maar niet in naam van zijn klant optreedt tegenover zijn tegenpartij, d.w.z. dat die ERMS-aanbieder het feit openbaar maakt dat hij optreedt als lasthebber namens een van zijn klanten, maar de identiteit van die klant niet openbaar maakt; |
9) |
“overtollig kassaldo”: een saldo dat op een bepaalde dag niet kan worden geaccepteerd in het kader van de tier 1-beleggingsfaciliteit of de tier 2-beleggingsfaciliteit; |
10) |
"lastgever”: het feit dat de ERMS-aanbieder in eigen naam en voor eigen rekening handelt met betrekking tot zijn klanten en wederpartijen; |
11) |
“reserves”: in euro luidende contanten en in euro luidende effecten die zijn opgenomen op de lijst van beleenbare verhandelbare activa van het Eurosysteem, zoals dagelijks gepubliceerd en bijgewerkt op de ECB-website overeenkomstig artikel 61 van Richtsnoer (EU) 2015/510 van de Europese Centrale Bank (ECB/2014/60) (4), met uitzondering van:
|
Artikel 3
Reservebeheersdiensten van het Eurosysteem
ERMS-aanbieders kunnen overeenkomstig dit richtsnoer de volgende reservebeheersdiensten van het Eurosysteem aan klanten aanbieden. Voor zover relevant wordt de in artikel 2, lid 2, van Besluit (EU) 2024/1209 (ECB/2024/11) opgenomen rentevergoeding toegepast:
1) |
de volgende geldrekeningdiensten:
|
2) |
de volgende bewaarnemingsdiensten:
|
3) |
de volgende afwikkelingsdiensten:
|
4) |
de volgende contante overnightbeleggingsdiensten:
|
5) |
de volgende termijndepositodiensten:
|
6) |
de uitvoering van beleggingen voor klanten overeenkomstig hun vaste instructies of een beleggingsmandaat, en in overeenstemming met de reeks reservebeheersdiensten van het Eurosysteem, onder voorbehoud van het volgende:
|
7) |
de uitvoering van orders van klanten voor aankopen of verkopen van effecten op de secundaire markt, die betrekking hebben op effecten van het gehele gamma beleenbare effecten waarvoor effectenrekeningen worden aangeboden, zoals uiteengezet in punt 2, a), met inachtneming van het volgende:
|
8) |
de volgende valutatransactiediensten met betrekking tot euro tegen andere valuta en goud, alsmede omgekeerde retrocessieovereenkomsten (omgekeerde repo’s) in euro:
Valutatransactiediensten van het Eurosysteem die door ERMS-aanbieders als lastgever worden aangeboden, worden in eigen naam uitgevoerd en kunnen aan de door de ECB op basis van artikel 31 van de ESCB-statuten vastgestelde richtsnoeren worden onderworpen, waarin de drempels zijn vastgelegd waarbij of waaronder verschillende soorten deviezentransacties op een bepaalde dag door nationale centrale banken mogen worden uitgevoerd zonder toestemming van de ECB, en waarboven verschillende soorten valutatransacties op een bepaalde dag niet door nationale centrale banken mogen worden verricht zonder voorafgaande toestemming van de ECB. Voor zover de uit hoofde van dit richtsnoer verrichte transacties onderworpen zijn aan de door de ECB op basis van artikel 31 van de ESCB-statuten vastgestelde richtsnoeren, zijn de laatstgenoemde richtsnoeren eveneens van toepassing. |
Artikel 4
Kosten en vergoedingen voor dienstverlening
De ERMS-aanbieders brengen hun klanten de volgende kosten en vergoedingen voor dienstverlening in rekening:
1) |
ter dekking van de interne kosten voor de aan de klanten geleverde bewaarnemings- en afwikkelingsdiensten voor de reeks beleenbare effecten als bedoeld in artikel 3, punten 2) en 3), de volgende vergoedingen, zoals vastgesteld door de Raad van bestuur:
|
2) |
voor de uitvoering van effectenorders worden de interne kosten gedekt door toepassing van een marge die door de betrokken ERMS-aanbieder op transactiebasis wordt bepaald. Externe vergoedingen, bijvoorbeeld vergoedingen die door CSD’s, ICSD’s en correspondent-centrale banken in het kader van bilaterale overeenkomsten in rekening worden gebracht, worden volledig doorberekend aan de klanten. Deze vergoedingen kunnen variëren en zijn niet geharmoniseerd op het niveau van het Eurosysteem; |
3) |
de vergoedingen die voor beleggingen overeenkomstig vaste instructies of een beleggingsmandaat bij klanten in rekening worden gebracht, zijn die welke worden toegepast voor de onderliggende effectenactiviteit of contant-gelddienst. Voor de uitvoering van vaste instructies als zodanig worden geen afzonderlijke of aanvullende vergoedingen toegepast. De vergoeding voor een beleggingsmandaat wordt door de betrokken ERMS-aanbieder vastgesteld; |
4) |
voor de kosten die bij het verlenen van valutatransactiediensten op hoofdbasis worden gemaakt past de desbetreffende ERMS-aanbieder een marge tussen de aankoop- of verkoopprijs van de deviezen toe, zoals bepaald door de respectieve ERMS-aanbieder, en de geldende marktkoers op individuele transactiebasis; |
5) |
klanten verzekeren dat de saldi van hun geldrekeningen uiterlijk op de sluitingstijd van elke werkdag groter zijn dan of gelijk zijn aan nul. |
Artikel 5
Informatie inzake reservebeheerdiensten van het Eurosysteem
1. De ERMS-aanbieders verstrekken alle relevante informatie inzake het verlenen van reservebeheersdiensten van het Eurosysteem aan nieuwe en huidige klanten aan de ECB en lichten de ECB in wanneer een potentiële klant hen benadert. De ECB kan relevante informatie binnen de ECB en het Eurosysteem op een strikte “need-to-know”-basis delen. Het delen van informatie die persoonsgegevens bevat dient te geschieden in overeenstemming met het toepasselijke Unierecht inzake gegevensbescherming. Gedeelde informatie bevat geen transactiegegevens uitgesplitst per individuele klant.
2. De ERMS-aanbieders streven ernaar de toestemming van een klant te verkrijgen voor de openbaarmaking van zijn identiteit aan het Eurosysteem voor de volgende doeleinden:
a) |
analyse van de reservebeheersdiensten en -voorwaarden van het Eurosysteem, met inbegrip van de toewijzing van tier 1-beleggingsfaciliteiten; |
b) |
de bescherming van klanten en andere ERMS-aanbieders tegen schade door vastgestelde ernstige incidenten, d.w.z. cyberaanvallen, technische of operationele storingen of fraude aan de zijde van de klant; |
c) |
de ondersteuning van leningen/repo-transacties met de klant, en |
d) |
andere taken of adviesfuncties van het Eurosysteem binnen het mandaat van de ECB. |
3. Indien de toestemming van een klant voor de openbaarmaking van zijn identiteit voor de in lid 2 genoemde doeleinden niet wordt verkregen, verstrekt de betrokken ERMS-aanbieder de relevante informatie aan de ECB (dor middel van een gepseudonimiseerde numerieke identificatiecode) zonder de identiteit van die klant prijs te geven, en stelt hij de limiet voor de saldi van de tier 1-beleggingsfaciliteit van de klant vast op nul.
4. De ECB kan de ERMS-aanbieders verzoeken haar in uitzonderlijke omstandigheden ad-hocinformatie over klanten te verstrekken, bijvoorbeeld wanneer een klant mogelijk onderworpen is aan sancties of beperkende maatregelen, en kan dergelijke informatie binnen het Eurosysteem delen. De ERMS-aanbieders zenden informatie over een dergelijke ad-hocinformatie-uitwisseling zo snel als redelijkerwijs mogelijk is.
5. De centrale banken van het Eurosysteem stellen de ECB in kennis van de verlening van diensten in euro met betrekking tot beleggingen van reserves die niet in artikel 3 zijn opgenomen en dus niet onder dit richtsnoer vallen, waarbij het soort dienst en de toepasselijke voorwaarden worden gespecificeerd.
Artikel 6
Verbod en opschorting van reservebeheersdiensten van het Eurosysteem
1. De klant voldoet aan alle Unie- en nationale wetgeving inzake sancties of beperkende maatregelen en ter voorkoming van witwassen en terrorismefinanciering, voor zover en in die mate dat die wetgeving op de klant van toepassing is, met inbegrip van instructies van bevoegde autoriteiten. De klant bevestigt ook aan de ERMS-aanbieder dat hij deze wetgeving naleeft en dat hij niet betrokken is bij enige vorm van witwassen of terrorismefinanciering.
2. De ERMS-aanbieders kunnen onder de volgende omstandigheden de verlening van reservebeheersdiensten aan een klant beperken, opschorten of uitsluiten:
a) |
indien de klant de in lid 1 bedoelde verplichtingen niet nakomt; |
b) |
indien de klant en/of zijn reserves onderworpen zijn aan door de Uniewetgeving en/of nationale wetgeving opgelegde sancties of beperkende maatregelen; |
c) |
indien de klant niet voldoet aan verplichtingen uit hoofde van dit richtsnoer of het individuele ERMS-contract. |
3. Indien de ERMS-aanbieder de verlening van reservebeheersdiensten van het Eurosysteem aan een klant weigert of beperkt op basis van een andere maatregel of een ander besluit dan de in lid 1 bedoelde maatregelen of besluiten, stelt de betrokken ERMS-aanbieder de ECB daarvan onverwijld in kennis. De ECB stelt op haar beurt de andere centrale banken van het Eurosysteem daarvan onverwijld in kennis. Het nemen van dergelijke maatregelen of besluiten belet niet dat de overige centrale banken van het Eurosysteem reservebeheerdiensten van het Eurosysteem aan dergelijke klanten verlenen.
Artikel 7
Verantwoordelijkheid en aansprakelijkheid voor reservebeheersdiensten van het Eurosysteem
1. Elke ERMS-aanbieder is verantwoordelijk voor de uitvoering van contractuele of informele regelingen inzake reservebeheersdiensten van het Eurosysteem met zijn klanten en is aansprakelijk voor de verleende diensten. Het bestaan van een dergelijke regeling schept op zich geen rechten of aanspraken van klanten ten aanzien van andere centrale banken van het Eurosysteem.
2. The ERMS-aanbieder kan klanten voorstellen doen voor wat betreft het tijdstip en de uitvoering van een transactie om conflicten met het monetair en wisselkoersbeleid van het Eurosysteem te vermijden, en is niet aansprakelijk voor eventuele gevolgen van dergelijke voorstellen voor de klant.
Artikel 8
Contractuele regelingen met klanten
1. De ERMS-aanbieders verzekeren dat in hun contractuele regelingen met klanten uitvoering wordt gegeven aan dit richtsnoer.
2. Indien een klant niet instemt met de nodige wijzigingen om ervoor te zorgen dat zijn contractuele regeling met de ERMS-aanbieder in overeenstemming is met dit richtsnoer, beëindigt de ERMS-aanbieder de contractuele regeling. Indien de wijziging enkel betrekking heeft op een specifieke dienst en niet op de gehele reeks diensten, kan de ERMS-aanbieder ervoor kiezen enkel de dienst waarop de relevante wijzigingen betrekking hebben, te beëindigen.
Artikel 9
Rol van de ECB
De ECB coördineert de algemene verlening van reservebeheerdiensten van het Eurosysteem en het daarmee samenhangende informatiekader en kan hiervoor interne technische specificaties opstellen. Elke centrale bank van het Eurosysteem die een ERMS-aanbieder wordt, of die haar status van ERMS-aanbieder beëindigt, stelt de ECB daarvan dienovereenkomstig in kennis.
Artikel 10
Niet-toepassing van Richtsnoer (EU) 2019/671 (ECB/2019/7)
Overeenkomstig artikel 1, punt c), van Richtsnoer (EU) 2019/671 van de Europese Centrale Bank (ECB/2019/7) zijn de bepalingen van dat richtsnoer niet van toepassing op uitgevoerde transacties en deposito’s in het kader van de reservebeheersdiensten van het Eurosysteem.
Artikel 11
Intrekking van Richtsnoer (EU) 2021/564 (ECB/2021/9)
1. Richtsnoer (EU) 2021/564 (ECB/2021/9) wordt ingetrokken met ingang van 1 december 2024.
2. Verwijzingen naar het ingetrokken richtsnoer worden geïnterpreteerd als verwijzingen naar dit richtsnoer en worden gelezen overeenkomstig de concordantietabel in de bijlage.
Artikel 12
Vankrachtwording
1. Dit richtsnoer wordt van kracht op de dag van kennisgeving aan de nationale centrale banken van de lidstaten die de euro als munt hebben.
2. De centrale banken van het Eurosysteem voldoen met ingang van 1 december 2024 aan dit richtsnoer.
Artikel 13
Geadresseerden
Dit richtsnoer is gericht tot alle centrale banken van het Eurosysteem.
Gedaan te Frankfurt am Main, 16 april 2024.
Voor de Raad van bestuur van de ECB
De president van de ECB
Christine LAGARDE
(1) Richtsnoer (EU) 2021/564 van de Europese Centrale Bank van 17 maart 2021 betreffende de verlening van beheersdiensten inzake in euro luidende reserves door het Eurosysteem aan centrale banken en landen buiten het eurogebied en aan internationale organisaties en tot intrekking van Richtsnoer (EU) 2020/1284 (ECB/2021/9) (PB L 119 van 7.4.2021, blz. 121).
(2) Richtsnoer (EU) 2019/671 van de Europese Centrale Bank van 9 april 2019 betreffende nationale beheertransacties inzake activa en passiva door de centrale banken (ECB/2019/7) (PB L 113 van 29.4.2019, blz. 11).
(3) Besluit (EU) 2024/1209 van de Europese Centrale Bank van 16 april 2024 betreffende de vergoeding op bij nationale centrale banken en de Europese Centrale Bank aangehouden niet-monetaire-beleidsdeposito’s (ECB/2024/11) (PB L, 2024/1209, 3.5.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/dec/2024/1209/oj).
(4) Richtsnoer (EU) 2015/510 van de Europese Centrale Bank van 19 december 2014 betreffende de tenuitvoerlegging van het monetairbeleidskader van het Eurosysteem (ECB/2014/60) (PB L 91 van 2.4.2015, blz. 3).
(5) Richtsnoer (EU) 2016/65 van de Europese Centrale Bank van 18 november 2015 betreffende binnen het kader van de tenuitvoerlegging van het monetairbeleidskader van het Eurosysteem toegepaste surpluspercentages (ECB/2015/35) (PB L 14 van 21.1.2016, blz. 30).
BIJLAGE
Concordantietabel
Richtsnoer (EU) 2021/564 (ECB/2021/9) |
Dit richtsnoer |
– Artikel 1 Artikel 2 Artikel 3 – Artikel 4 Artikel 5 Artikel 6 Artikel 7 – Artikel 8 Artikel 9 Artikel 10 – – Artikel 11 Artikel 12 |
Artikel 1 Artikel 2 Artikel 3 – Artikel 4 Artikel 5 Artikel 6 Artikel 7 – Artikel 8 Artikel 9 – – Artikel 10 Artikel 11 Artikel 12 Artikel 13 |
ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2024/1211/oj
ISSN 1977-0758 (electronic edition)