23.2.2013   

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 52/33

(1)

Het is van essentieel belang dat relevante contracten en de respectieve tegenpartijen daarbij duidelijk worden geïdentificeerd. Bij het volgen van een functionele benadering moeten entiteiten die toegang hebben tot gegevens van transactieregisters worden beschouwd uit het oogpunt van de bevoegdheden die zij hebben en de taken die zij vervullen.

(2)

Om toezicht te kunnen uitoefenen op transactieregisters, moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Authority) toegang hebben tot alle transactiegegevens van transactieregisters teneinde in staat te zijn om informatie te verzoeken, passende toezichtmaatregelen te nemen en tevens na te gaan of de registratie als transactieregister moet worden gehandhaafd of ingetrokken.

(3)

Gezien haar verantwoordelijkheden uit hoofde van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) (3) en Verordening (EU) nr. 648/2012 moet aan de ESMA gegevenstoegang worden verleend op grond van verschillende mandaten. De gegevenstoegang door individuele personeelsleden van de ESMA moet in overeenstemming zijn met elk van deze specifieke mandaten.

(4)

Het Europees Comité voor systeemrisico’s (ESRB, European Systemic Risk Board) de ESMA en de relevante leden van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB), zoals onder meer sommige nationale centrale banken en relevante effecten- en marktautoriteiten van de Unie, hebben de opdracht de financiële stabiliteit in de Unie te bewaken en te vrijwaren en dienen derhalve toegang te hebben tot de transactiegegevens van alle tegenpartijen om hun respectieve taken in dat verband te kunnen vervullen.

(5)

Toezichthoudende en oversight uitoefenende autoriteiten van centrale tegenpartijen (CTP’s) dienen gegevenstoegang te hebben om hun taken met betrekking tot dergelijke entiteiten doeltreffend te kunnen uitvoeren en moeten derhalve toegang hebben tot alle informatie die zij voor het vervullen van die taken nodig hebben.

(6)

De gegevenstoegang door de relevante ESCB-leden dient om hen in staat te stellen hun basistaken te vervullen, en meer in het bijzonder hun functies als valuta-uitgevende centrale bank, hun opdracht met betrekking tot de financiële stabiliteit en, in sommige gevallen, de uitoefening van prudentieel toezicht op sommige tegenpartijen. Aangezien aan sommige ESCB-leden bij nationale wetgeving uiteenlopende mandaten zijn toebedeeld, moet hun gegevenstoegang worden verleend op grond van de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde verschillende mandaten.

(7)

De relevante effecten- en marktautoriteiten van de Unie hebben als voornaamste taak in hun respectieve rechtsgebieden de belegger te beschermen, en moeten toegang hebben tot transactiegegevens over markten, deelnemers, producten en onderliggende waarden die onder hun controle- en handhavingsopdracht vallen.

(8)

Aan de toezichtautoriteiten die ingevolge artikel 4 van Richtlijn 2004/25/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende het openbaar overnamebod (4) zijn benoemd, moet toegang worden verleend tot gegevens over transacties in aandelenderivaten wanneer de onderliggende onderneming ofwel in hun rechtsgebied tot de handel op een gereglementeerde markt is toegelaten, ofwel haar wettelijk adres in hun rechtsgebied heeft, ofwel een bieder voor een vennootschap voor een dergelijke onderneming is en de door haar aangeboden tegenprestatie effecten omvat.

(9)

Aan het Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators (ACER, Agency for the Cooperation of Energy Regulators) moet gegevenstoegang worden verleend om het in staat te stellen de groothandelsmarkten voor energie te monitoren opdat het in samenwerking met de nationale regelgevende instanties marktmisbruik kan opsporen en bestrijden, alsook opdat het overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1227/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 25 oktober 2011 betreffende de integriteit en transparantie van de groothandelsmarkt voor energie (5) marktmisbruik kan opsporen en bestrijden. Het ACER moet derhalve toegang hebben tot alle gegevens van een transactieregister over energiederivaten.

(10)

Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft uitsluitend betrekking op transactiegegevens en niet op pretransactionele gegevens, zoals handelsorders als bedoeld in Verordening (EU) nr. 1227/2011. Transactieregisters mogen in dat opzicht dan ook niet als geschikte informatiebronnen voor het ACER worden beschouwd.

(11)

Prudentieel toezicht is een essentieel onderdeel van een functionele benadering voor het bieden van toegang tot gegevens van transactieregisters. Ook hier kunnen verschillende autoriteiten belast zijn met de uitoefening van prudentieel toezicht. Daarom moet aan alle in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde autoriteiten toegang worden verleend tot transactiegegevens over de relevante entiteiten.

(12)

Entiteiten die uit hoofde van artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 toegang hebben tot transactieregistergegevens, moeten erop toezien dat zij gedragslijnen opleggen en handhaven die waarborgen dat alleen de relevante personen voor een welomschreven en juridisch onderbouwd doel toegang tot de informatie hebben, en die tevens duidelijkheid bieden met betrekking tot de mogelijke andere personen die toegang tot deze gegevens hebben.

(13)

Bij de gegevenstoegang moeten drie aggregatieniveaus in aanmerking worden genomen: transactiegegevens dienen bijzonderheden over individuele transacties te bevatten; positiegegevens dienen betrekking te hebben op geaggregeerde positiegegevens per onderliggende waarde/product voor individuele tegenpartijen, en geaggregeerde nominale gegevens dienen te slaan op totale posities per onderliggende waarde/product zonder bijzonderheden over tegenpartijen. Toegang tot transactiegegevens houdt ook toegang tot positiegegevens en geaggregeerde gegevens in. Toegang tot positiegegevens houdt ook toegang tot geaggregeerde gegevens in, maar niet tot transactiegegevens. Toegang tot geaggregeerde nominale gegevens moet daarentegen betrekking hebben op de minst gedetailleerde categorie en mag geen toegang tot positie- of transactiegegevens inhouden.

(14)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan de Commissie heeft voorgelegd.

(15)

Overeenkomstig artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 heeft de ESMA de relevante autoriteiten en ESCB-leden geraadpleegd voordat zij de ontwerpen van technische reguleringsnormen heeft ingediend waarop deze verordening is gebaseerd. De ESMA heeft ook openbare raadplegingen over deze ontwerpen van technische reguleringsnormen gehouden, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd, en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte ESMA-stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

a)

een uitsplitsing van geaggregeerde open posities naar de volgende derivatenklassen:

b)

een uitsplitsing van geaggregeerde transactievolumes naar de volgende derivatenklassen:

c)

een uitsplitsing van geaggregeerde waarden naar de volgende derivatenklassen:

a)

zij is in hun rechtsgebied tot de handel op een gereglementeerde markt toegelaten;

b)

zij heeft haar statutaire zetel of, wanneer zij geen statutaire zetel heeft, haar hoofdkantoor in hun rechtsgebied;

c)

zij is een bieder voor de onder a) of b) bedoelde entiteiten en de door haar aangeboden tegenprestatie omvat effecten.

a)

de onderliggende effecten;

b)

de derivatenklasse;

c)

het teken van de positie;

d)

het aantal referentie-effecten;

e)

de tegenpartijen bij het derivaat.

a)

alle tegenpartijen binnen hun respectieve rechtsgebied;

b)

derivatencontracten waarvan de referentie-entiteit in hun respectieve rechtsgebied is gevestigd of waarvan de referentieverplichting staatsschuld van het respectieve rechtsgebied is.

a)

het soort gegevens dat is geraadpleegd;

b)

een verwijzing naar de wettelijke bepalingen die uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012 en deze verordening toegang tot de betrokken gegevens bieden.