(a)

klientu tūlītēji izpildāmie rīkojumi, kas paredzēti, lai nekavējoties noslēgtu darījumus par konkrētu valūtas daudzumu, pamatojoties uz dominējošo tirgus kursu;

(b)

klientu rīkojumi ar nosacījumiem (piemēram, atliktie “stop” vai peļņas fiksācijas rīkojumi), kuri tiek izpildīti, kad tiek sasniegts noteikts cenu līmenis un tirgotājiem rodas risks. Tie kļūst izpildāmi tikai tad, kad tirgus ir sasniedzis noteiktu līmeni;

(c)

klientu rīkojumi izpildīt darījumu, izmantojot konkrētu Forex dienas kursu vai konkrētiem valūtas pāriem piemērojamu “fiksētu kursu”, kas pašreizējā lietā attiecās tikai uz WM/Reuters tūlītējiem beigu kursiem un Eiropas Centrālās bankas ārvalstu valūtas atsauces kursiem.

(a)

apmaiņu, kas atklāj detalizētu informāciju par klientu neizpildītajiem rīkojumiem, iesaistītajiem tirgotājiem brīvi diskutējot par viņu klientu neizpildīto rīkojumu konfidenciālajām detaļām (piemēram, rīkojumu ar nosacījumiem aktivizācijas līmeni, rīkojumu par kursa fiksēšanu lielumu un tūlītēji izpildāmo rīkojumu klientu veidu vai vārdu). Šī informācija palielināja tērzētavas dalībnieku pārredzamības līmeni attiecībā uz to tirdzniecības darbībām, palīdzēja iesaistītajiem tirgotājiem pieņemt turpmākos tirgus lēmumus un ļāva viņiem noteikt gadījumus, kad jākoordinē tirdzniecība;

(b)

apmaiņu, kas atklāj tirgotāju atklātās riska pozīcijas un tādējādi varēja tiem sniegt ieskatu citam cita potenciālajā riska ierobežošanas praksē. Tās satvarā tirgotāji ieguva informāciju, kas varēja ietekmēt to turpmākos tirdzniecības lēmumus, kuri jāpieņem minūšu laikā, vai līdz to aizstāja nākamajā apmaiņā iegūtā informācija. Turklāt tā ļāva iesaistītajiem tirgotājiem noteikt gadījumus, kad jākoordinē rīcība, jo īpaši atkāpjoties;

(c)

apmaiņu, kas atklāj to pašreizējo vai paredzēto prasītās un piedāvātās cenas starpību un kurā tiek izpausta cena, ko tirgotāji piedāvāja par konkrētu valūtu pāriem un darījumu apmēriem. Tā deva iesaistītajiem tirgotājiem lielāku pārliecību par viņu piedāvātajām cenām, kā arī ietekmēja to, kā viņi turpmāk noteica cenas. Tā arī varēja ļaut veikt starpību pielāgošanu konkrētiem darījumiem un ietekmēt kopējo cenu, ko klienti maksā par valūtu tirdzniecību;

(d)

apmaiņu, kas atklāj citu informāciju par aktuālajām vai plānotajām tirdzniecības darbībām, kurās iesaistītie tirgotāji dalījās ar vairāku iepriekš minēto komerciāli sensitīvo ziņu apvienojumu, palīdzēja iesaistītajiem tirgotājiem pieņemt turpmākos lēmumus un ļāva tiem noteikt gadījumus, kad jākoordinē tirdzniecība.

—

UBS AG (“UBS”),

—

NatWest Group plc un NatWest Markets Plc (kolektīvi “RBS”),

—

Barclays PLC, Barclays Execution Services Limited un Barclays Bank PLC (kolektīvi “Barclays”) un

—

HSBC Holdings plc (“HSBC”).

(a)

pirmkārt, Komisija par atsauces vērtību pieņem uz visu gadu attiecinātos nosacītos apjomus, ko tirgojis konkrētais adresāts G10 FX tagadnes darījumos, kuri noslēgti ar darījumu partneri no EEZ. Tāpēc Komisija uzskata, ka ir lietderīgāk balstīt indikatīvo pārdotā apjoma vērtību tieši uz ienākumiem, kurus adresāti guvuši to mēnešu laikā, kas atbilst to attiecīgajai dalībai pārkāpumā, un kuri pēc tam tiek attiecināti uz visu gadu;

(b)

otrkārt, šie apjomi tiek reizināti ar piemērotu koeficientu, kas vienāds visiem adresātiem, atspoguļojot piemērojamās prasītās un piedāvātās cenas starpības attiecīgajos G10 valūtu FX tūlītējos darījumos.