—

Izstrādāt regulatīvo tehnisko standartu projektus.

—

Izstrādāt īstenošanas tehnisko standartu projektus.

—

Pieņemt pamatnostādnes un ieteikumus.

—

Sniegt ieteikumus, ja valsts kompetentā iestāde nav piemērojusi nozares aktus vai ir piemērojusi tos tā, ka ir pārkāpti ES tiesību akti.

—

Konkrētās ārkārtas situācijās un domstarpību izšķiršanā starp kompetentajām iestādēm pārrobežu gadījumos pieņemt atsevišķus kompetentajām iestādēm adresētus lēmumus.

—

Gadījumos, kas saistīti ar tieši piemērojamiem Savienības tiesību aktiem, pieņemt atsevišķus finanšu tirgu dalībniekiem adresētus lēmumus, ja i) valsts kompetentā iestāde nav piemērojusi nozares aktus vai ir piemērojusi tos tā, ka ir pārkāpti ES tiesību akti, un ja kompetentā iestāde nav ievērojusi Komisijas oficiālu atzinumu; ii) konkrētās ārkārtas situācijās, ja kompetentā iestāde nepilda Iestādes pieņemto lēmumu, vai iii) domstarpību izšķiršanā starp kompetentajām iestādēm pārrobežu gadījumos, ja kompetentā iestāde nepilda Iestādes lēmumu.

—

Sniegt atzinumus Eiropas Parlamentam, Padomei un Komisijai par visiem ar tās kompetences jomu saistītajiem jautājumiem.

—

Vākt nepieciešamo informāciju par finanšu tirgu dalībniekiem, kas Iestādei vajadzīga, lai tā varētu veikt savus pienākumus.

—

Izstrādāt vienotas metodoloģijas, ar kurām izvērtē produkta īpašību un izplatīšanas procesa ietekmi uz finanšu tirgu dalībnieku finansiālo stāvokli un patērētāju aizsardzību.

—

Nodrošināt centrāli pieejamu to reģistrēto finanšu tirgu dalībnieku datubāzi, kas darbojas iestādes kompetences jomā, ja to paredz nozares tiesību akti.

—

Brīdināt gadījumos, kad finansiāla darbība nopietni apdraud tās mērķu sasniegšanu.

—

Uz laiku aizliegt vai ierobežot dažas finansiālas darbības, kas apdraud finanšu tirgu normālu darbību un integritāti vai Eiropas Savienības visas finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitāti minētajos gadījumos un ievērojot nosacījumus, kas noteikti nozares tiesību aktos, vai ārkārtas situāciju gadījumā.

—

Piedalīties uzraudzītāju kolēģiju darbībās, tostarp pārbaudēs uz vietas, ko kopīgi veic divas vai vairākas kompetentās iestādes.

—

Novērst jebkuru finanšu pakalpojumu traucējumu risku, ko rada finanšu sistēmas vai tās daļu novājināšanās kas, iespējams, var būtiski negatīvi ietekmēt iekšējo tirgu un reālo ekonomiku.

—

Izstrādāt papildu pamatnostādnes un ieteikumus galvenajiem finanšu tirgu dalībniekiem, lai ņemtu vērā to radītos sistēmiskos riskus.

—

Veikt izmeklēšanu attiecībā uz konkrētu finanšu darbības tipu vai produktu tipu, vai rīcības tipu, lai novērtētu iespējamos draudus finanšu tirgu integritātei vai finanšu sistēmas stabilitātei, un izstrādāt pienācīgus ieteikumus attiecīgo kompetento iestāžu darbībai.

—

Veikt kompetento iestāžu deleģētos uzdevumus un pienākumus.

—

Sniegt atzinumus kompetentajām iestādēm.

—

Veikt kompetento iestāžu īstenoto pasākumu salīdzinošo izvērtēšanu.

—

Īstenot kompetento iestāžu koordināciju, jo īpaši situācijās, kad nelabvēlīgi notikumi var apdraudēt finanšu tirgu pienācīgu darbību un integritāti vai finanšu sistēmas stabilitāti Savienībā.

—

Uzsākt un koordinēt Savienības mēroga izvērtējumus par finanšu tirgu dalībnieku noturību pret nelabvēlīgiem notikumiem tirgū.

—

Pieņemt lēmumus par kredītreitingu aģentūru sertifikācijas un reģistrācijas pieteikumiem un par šādas sertifikācijas un reģistrācijas anulēšanu.

—

Izstrādāt sadarbības nolīgumus ar attiecīgām trešo valstu kredītreitingu aģentūru pārraudzības iestādēm.

—

Veikt izmeklēšanas par kredītreitingu aģentūrām, vērtējamajām juridiskajām personām un saistītajām trešām personām un pārbaudes uz vietas.

—

Ja kredītreitingu aģentūra ir izdarījusi pārkāpumu, lemt par tās reģistrācijas anulēšanu, pagaidu aizliegumu piešķirt kredītreitingus, aģentūras piešķirto kredītreitingu izmantošanas pārtraukšanu regulatīvos nolūkos, pieprasīt izbeigt pārkāpumu un/vai sniegt publiskus paziņojumus.

—

Ja kredītreitingu aģentūra ir izdarījusi pārkāpumu apzināti vai nolaidības dēļ, pieņemt lēmumus par naudas soda piemērošanu.

—

Štata darbinieki: apstiprinātais pagaidu darbinieku amata vietu skaits štatu sarakstā – 106, aizpildītās amata vietas – 102.

—

Līgumdarbinieki: budžetā plānotais līgumdarbinieku amata vietu skaits – 25, aizpildītās līgumdarbinieku amata vietas 2013. gada 31. decembrī – 19.

—

Norīkotie valstu eksperti: budžetā plānotās norīkoto valstu ekspertu amata vietas – 14, aizpildītās norīkoto valstu ekspertu amata vietas 2013. gada 31. decembrī – 15.

—

Finanšu stabilitātes uzraudzība. Publicēti vairāki regulāri ziņojumi par riska jautājumiem un tendenču kopsavilkumi par finanšu tirgiem.

—

Veikta īpaši izstrādāta ekonomiska pētniecība un ietekmes novērtējumi.

—

Ieguldījums Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas darbā saistībā ar centrālajiem darījumu partneriem un sistēmisko risku.

—

Kopā ar Eiropas Banku iestādi (EBI) izstrādāti etalona principi un ieteikumi.

—

Apskatīta īsās pozīcijas pārdošanas regulas ietekme.

—

Izskatīta pārdošana privātklientiem Eiropas Savienībā. Publicēts ziņojums par pārdošanu privātklientiem, t. i., par sarežģītu produktu pārdošanu individuāliem ieguldītājiem.

—

Paplašināts darbs pie tirgu un finanšu inovācijas uzraudzības. Ieviesta finanšu inovācijas sistēma.

—

Veikta inovatīvu finanšu produktu un procesu padziļināta analīze. Veikta iekšējas rekapitalizācijas vērtspapīru un vērtspapīrošanas analīze. Veikta valstu kompetento iestāžu aptauja par vērtspapīru iekšēju izvietošanu un kolektīvo finansēšanu.

—

Uzraudzītas un analizētas individuālo ieguldītāju tendences.

—

Veikts darbs ieguldītāju izglītošanā. Iestāde kļuva par ESAO ieguldītāju izglītošanas starptautiskā tīkla asociēto locekli.

—

II Finanšu instrumentu tirgu direktīvas ietvaros sagatavots pastiprināts ieguldītāju aizsardzības režīms. Veikta sagatavošanās turpmākam darbam ieguldītāju aizsardzības jomā.

—

Izdotas pamatnostādnes par atalgojumu ieguldījumu brokeru sabiedrībās. Pamatnostādnēs ietverta maksājumu shēmu pārvaldība, koncepcija un kontrole.

—

Iestāde brīdinājusi ieguldītājus par cenu starpības līgumiem. Kopā ar EBI publicēts brīdinājums par draudiem, ko rada ieguldīšana cenu starpības līgumos.

—

Kopā ar EBI publicētas pamatnostādnes par sūdzību izskatīšanu vērtspapīru un banku jomā.

—

Publicēta trīs Eiropas uzraudzības iestāžu kopēja nostāja par ražotāju ražojumu uzraudzības principiem un pārvaldības procesiem.

—

Sarīkota trīs Eiropas uzraudzības iestāžu kopējā patērētāju tiesību aizsardzības diena Parīzē.

—

Stiprināta kredītreitingu aģentūru (CRA) uzraudzība. Reģistrētas 22 un sertificētas divas kredītreitingu aģentūras.

—

Pēc 2012. gadā notikušās kredītreitingu aģentūru banku vērtējuma metožu salīdzinošas izskatīšanas tika veikti koriģējoši pasākumi, kuru īstenošanu uzraudzīja 2013. gadā regulāras pārraudzības ietvaros. Publicēts ziņojums par valstu kredītreitingu izskatīšanu. Novērtētas 14 mazas un vidēja lieluma kredītreitingu aģentūras, pievēršot uzmanību sistēmām un kontroles mehānismiem, kurus kredītreitingu aģentūras ieviesušas, lai nodrošinātu atbilstību regulai.

—

Novērtēta kredītreitingu aģentūru atbilsme jaunajām prasībām, pievēršot uzmanību informācijas sniegšanai par valstu kredītreitingiem, cenu veidošanas politikai un procedūrām.

—

Stiprināta kredītreitingu aģentūru riska analīzes sistēma. Apskatīts, kā kredītreitingu aģentūras ievieš izmaiņas reglamentējošajos noteikumos. Turpināta sadarbība ar ESA un sadarbība ar starptautiskām iestādēm ar kredītreitingu aģentūrām saistītos jautājumos.

—

Veikts darbs kredītreitingu aģentūru politikas jomā. Publicētas pamatnostādnes un ieteikumi, kuros izskaidrots Kredītreitingu aģentūru regulas tvērums un iekļauts saraksts ar reģistrētām kredītreitingu aģentūrām un to tirgus daļām. Publicēts diskusiju dokuments par CRA3 ieviešanu un par trīs regulatīvo tehnisko standartu projektu. Publicēts pirmais ieteikums par mazo kredītreitingu aģentūru tīkla izveides iespēju.

—

Iestāde apstiprinājusi sešus darījumu reģistrus un uzņēmusies to pārraudzību.

—

Dalība centrālo darījumu partneru (CCP) uzraudzītāju kolēģijās. Sagatavots rakstisks pamatnolīgums par uzraudzītāju kolēģiju izveidi un darbību un vienota riska novērtējuma matrica. Sākta trešu valstu centrālo darījumu partneru atzīšana, 35 trešu valstu centrālie darījumu partneri pieteikušies atzīšanai.

—

Publicēts turpmāks ieteikums par ekvivalenci starp ES reglamentējošo režīmu kredītreitingu aģentūrām un attiecīgajiem tiesiskajiem un uzraudzības regulējumiem Argentīnā, Brazīlijā, Meksikā, Honkongā un Singapūrā.

—

Sagatavota Regulas par Eiropas tirgus infrastruktūru (EMIR) īstenošanas kārtība. Publicēti jautājumi un atbildes EMIR konsekventas ieviešanas veicināšanai. Tajos ietilpa:

—

Notikusi gatavošanās turpmākajām MiFID II pilnvarām.

—

Komisijai iesniegti standarti attiecībā uz iegādi un kapitāldaļu pieaugumu ieguldījumu brokeru sabiedrībās saskaņā ar pašreizējo MiFID. Caurskatīta MiFID darījumdarbības noteikumu ieviešana.

—

Caurskatīti un precizēti datu ziņošanas noteikumi dažādu reglamentējošo noteikumu aspektā.

—

Precizēta ziņošana par biržā tirgojamiem atvasinātajiem instrumentiem. Sagatavota izvērsta informācija par ziņošanu par darījumiem, rīkojumu reģistrēšanu un atsauces datiem.

—

Sniegti padomi Komisijai par īsās pozīcijas pārdošanas regulas izskatīšanu.

—

Sagatavoti īstenošanas pasākumi turpmākajai regulai par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (MAR). Sniegtas konsultācijas par MAR novēršanas politikas iespējām atsevišķiem īstenošanas pasākumiem.

—

Stiprināts regulējums privāto klientu ieguldījumu fondiem.

—

Precizēta EMIR ietekme uz darījuma partneru risku pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU).

—

Noslēgtas vienošanās par pārraudzības sadarbības pasākumiem alternatīviem ieguldījumu fondiem ar 46 iestādēm ārpus ES.

—

Turpmāk precizēti noteikumi alternatīviem ieguldījumu fondiem (AIFMs). Publicēts galīgais ziņojums par regulatīvo tehnisko standartu projektu par AIFMs veidiem, un tas iesniegts Komisijai apstiprināšanai.

—

Precizēts Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku direktīvas (AIFMD) tvērums. Publicēts galīgais ziņojums par pamatnostādnēm attiecībā uz AIFMD galvenajiem jēdzieniem. Pieņemtas pamatnostādnes par atalgojumu alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldniekiem. Publicēts galīgais ziņojums par pamatnostādnēm attiecībā uz pamatotu atalgojuma politiku AIFMD kontekstā.

—

Precizētas prasības attiecībā uz ziņojumu sagatavošanu alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldniekiem. Publicētas pamatnostādnes par ziņošanas pienākumu saskaņā ar AIFMD. Izskatīts jautājums par AIFMD novēlotu transponēšanu. Sniegts atzinums par praktiskiem pasākumiem AIFMD novēlotai transponēšanai.

—

Izstrādāti pirmie standarti saskaņā ar Prospektu direktīvu. Regulatīvo tehnisko standartu projekts un ziņojums iesniegts Komisijai. Atjaunināts regulējums, kas saistīts ar trešu valstu prospektu ekvivalenci. Sagatavoti pārredzamības prasību standarti lielajām akciju paketēm.

—

Publicēts ziņojums par atbildības režīmiem saskaņā ar Prospektu direktīvu.

—

Starptautiskajiem ieguldītājiem precizēts “saskaņotas rīcības” jēdziens. Publicēts paziņojums, kurā sniegta informācija par akcionāru sadarbību un saskaņotu rīcību atbilstoši Prospektu direktīvai.

—

Sekmēta īsās pozīcijas pārdošanas regulas vienveidīga piemērošana.

—

Pabeigta pamatnostādņu sagatavošana par tirgus uzturētāja darbībām. Publicētas pamatnostādnes par tirgus uzturētāja darbību un primārā tirgus operāciju atbrīvojumu.

—

Sekmēta un koordinēta pagaidu aizliegumu piemērošana. EVTI 2013. gadā pildījusi koordinatora funkciju astoņos gadījumos.

—

Uzraudzīta norēķinu disciplīna un tās pārkāpumi.

—

Sekmēta starptautisko finanšu pārskatu standartu (IFRS) konsekventa piemērošana Eiropas Savienībā. Sniegtas konsultācijas par finansiālas informācijas prasību izpildes pamatnostādņu projektu. Publicēts konsultāciju dokuments par ierosinātajām finansiālas informācijas prasību izpildes pamatnostādnēm.

—

Salīdzināti starptautiskie finanšu pārskatu standarti un ES uzņēmumu finanšu pārskati. Dalība IFRS izstrādē. Sagatavoti standarti finanšu informācijas vajadzībām. Uzraudzīti ierosinātie revīzijas noteikumi.

—

Sekmēta rīcības kodeksa izstrāde pilnvaroto padomdevēju sniegto pakalpojumu jomā Eiropas Savienībā.

—

Caurskatīts, kā dalībvalstis īsteno ES tiesību aktus. Grozītas salīdzinošās izvērtēšanas metodes. Pabeigta salīdzinošā izvērtēšana saistībā ar naudas tirgus fondu pamatnostādnēm.