This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02021R0776-20210512
Commission Implementing Regulation (EU) 2021/776 of 11 May 2021 establishing templates for certain forms as well as technical rules for the effective exchange of information under Regulation (EU) 2018/1672 of the European Parliament and of the Council on controls on cash entering or leaving the Union
Consolidated text: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2021/776 (2021. gada 11. maijs), ar ko nosaka paraugus konkrētām veidlapām, kā arī tehniskos noteikumus efektīvai informācijas apmaiņai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2018/1672 par Savienības teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli
Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2021/776 (2021. gada 11. maijs), ar ko nosaka paraugus konkrētām veidlapām, kā arī tehniskos noteikumus efektīvai informācijas apmaiņai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2018/1672 par Savienības teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli
02021R0776 — LV — 12.05.2021 — 000.003
Šis dokuments ir tikai informatīvs, un tam nav juridiska spēka. Eiropas Savienības iestādes neatbild par tā saturu. Attiecīgo tiesību aktu un to preambulu autentiskās versijas ir publicētas Eiropas Savienības “Oficiālajā Vēstnesī” un ir pieejamas datubāzē “Eur-Lex”. Šie oficiāli spēkā esošie dokumenti ir tieši pieejami, noklikšķinot uz šajā dokumentā iegultajām saitēm
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2021/776 (2021. gada 11. maijs), (OV L 167, 12.5.2021., 6. lpp) |
Labota ar:
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2021/776
(2021. gada 11. maijs),
ar ko nosaka paraugus konkrētām veidlapām, kā arī tehniskos noteikumus efektīvai informācijas apmaiņai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2018/1672 par Savienības teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli
1. pants
Deklarācijas veidlapa
Regulas (ES) 2018/1672 3. panta 3. punktā minētā deklarācijas veidlapa (“deklarācijas veidlapa”) atbilst šīs regulas I pielikuma 1. daļā iekļautajam paraugam, un to aizpilda saskaņā ar tajā iekļautajiem norādījumiem par aizpildīšanu.
2. pants
Informācijas atklāšanas veidlapa
Regulas (ES) 2018/1672 4. panta 3. punktā minētā informācijas atklāšanas veidlapa (“informācijas atklāšanas veidlapa”) atbilst šīs regulas I pielikuma 2. daļā iekļautajam paraugam, un to aizpilda saskaņā ar tajā iekļautajiem norādījumiem par aizpildīšanu.
3. pants
Veidlapu papildu lapas
Ja deklarācijas veidlapā vai informācijas atklāšanas veidlapā nav pietiekami daudz vietas, izmanto papildu lapas atbilstoši paraugam attiecīgi I pielikuma 3. vai 4. daļā. Ja deklarācijas vai informācijas atklāšanas veidlapai ir pievienotas papildu lapas, tās uzskata par tās neatņemamu daļu.
4. pants
Veidlapas oficiālai lietošanai
5. pants
Informācijas apmaiņa Muitas informācijas sistēmā (MIS)
Kompetentās iestādes nosūta informāciju, kas reģistrēta saskaņā ar Regulas (ES) 2018/1672 3. un 4. pantu, 5. panta 3. punktu un 6. pantu, Muitas informācijas sistēmai (MIS) jebkurā no šādiem veidiem:
ar roku ievadot informāciju MIS lietotāja tīmekļa saskarnē;
eksportējot informāciju no valsts sistēmas(-ām) un importējot to MIS, izmantojot MIS XML datu formātu;
no valsts sistēmas(-ām) pieslēdzoties tieši MIS sistēmai caur MIS nodrošināto saskarni “no sistēmas uz sistēmu”.
6. pants
Anonimizēta statistikas informācija
7. pants
Stāšanās spēkā un piemērošana
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
To piemēro no 2021. gada 3. jūnija.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
I PIELIKUMS
1. DAĻA
NORĀDĪJUMI PAR AIZPILDĪŠANU
VISPĀRĪGA INFORMĀCIJA
Pienākums deklarēt skaidro naudu, iebraucot ES vai izbraucot no tās, ir daļa no ES stratēģijas nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanai un cīņai pret terorisma finansēšanu. Šī deklarācijas veidlapa jāaizpilda, iebraucot ES vai izbraucot no tās un līdzi vedot summu 10 000 EUR vai vairāk (vai summas ekvivalentu citās valūtās) skaidrā naudā (Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2018/1672 3. pants).
Ja ir sniegta nepareiza vai nepilnīga informācija vai ja skaidra nauda nav darīta pieejama kontrolei, uzskata, ka pārvadātājs nav izpildījis savu pienākumu un tam piemērojamas sankcijas saskaņā ar piemērojamiem valsts tiesību aktiem.
Informāciju un personas datus reģistrē un apstrādā kompetentās iestādes un dara pieejamus finanšu ziņu vākšanas vienībai (FIU) saskaņā ar Regulas (ES) 2018/1672 9. pantu. Minētās regulas 10. un 11. pantā minētajos gadījumos datus dara pieejamus arī tur minētajām iestādēm. Tās dalībvalsts kompetentās iestādes, kurā deklarācija ir iesniegta, darbojas kā iegūto personas datu pārziņi un saskaņā ar Regulas (ES) 2018/1672 13. pantu savāktos personas datus automātiski glabā piecus gadus. Personas datu apstrādi veic vienīgi nolūkā novērst noziedzīgas darbības un cīnīties pret tām. Lai iegūtu pilnīgu informāciju, tostarp par jūsu tiesībām, skatīt pievienoto paziņojumu par privātumu/saiti uz dalībvalsts datu aizsardzības tiešsaistes informāciju.
IZMANTOTO TERMINU SKAIDROJUMS SASKAŅĀ AR REGULU (ES) 2018/1672
Pārvadātājs ir jebkura fiziska persona, kas iebrauc ES vai izbrauc no tās, vedot skaidru naudu pie sevis, bagāžā vai transportlīdzeklī.
Valūta ir banknotes un monētas, kuras ir apgrozībā kā maiņas līdzeklis vai kuras ir bijušas apgrozībā kā maiņas līdzeklis un kuras joprojām var apmainīt finanšu iestādēs vai centrālajās bankās pret banknotēm un monētām, kuras ir apgrozībā kā maiņas līdzeklis.
Apgrozāmie uzrādītāja instrumenti ir instrumenti, kas nav valūta un kas ļauj to turētājiem, uzrādot instrumentus, saņemt finanšu līdzekļu summu bez pienākuma pierādīt savu identitāti vai tiesības uz šo summu. Minētie instrumenti ir:
ceļojuma čeki [un]
čeki, vekseļi vai maksājuma uzdevumi, kas ir uzrādītāja instrumenti, parakstīti, nenorādot saņēmēju, indosēti bez ierobežojuma, izdoti fiktīvam saņēmējam, vai citādi instrumenti tādā formā, ka īpašumtiesības pāriet līdz ar to nodošanu.
Preces, ko izmanto kā vērtības uzkrāšanas līdzekļus ar augstu likviditāti
monētas, kas satur vismaz 90 % zelta; [un]
zelts gabalos, piemēram, stieņi, tīrradņi vai aglomerāti, kas satur vismaz 99,5 % zelta.
1. iedaļa. Iebraukšana ES vai izbraukšana no tās
Atzīmējiet attiecīgo lodziņu, lai norādītu, vai pārvadātājs iebrauc ES vai izbrauc no tās. Deklarācija par iebraukšanu un izbraukšanu ir vajadzīga arī tad, ja ES šķērso tranzītā.
2. iedaļa. Informācija par skaidras naudas pārvadātāju
Pārvadātāja personas dati šajā iedaļā ir jānorāda tā, kā tie norādīti tā personu apliecinošajā dokumentā.
Ja skaidras naudas pārvadātājam nav juridisku tiesību parakstīt deklarāciju, deklarāciju iesniedz pārvadātāja juridiskais pārstāvis.
3. iedaļa. Informācija par transportu
Jāsniedz informācija par pirmo izbraukšanas valsti, pēdējo galamērķa valsti un transportlīdzekli. Attiecīgā gadījumā jānorāda tranzītvalsts vai tranzītvalstis, caur kurām pārvadātājs ved skaidru naudu, un transporta uzņēmums.
4. iedaļa. Informācija par skaidru naudu
Šajā iedaļā jānorāda pārvadātāja vestās skaidras naudas kopējā summa. “Skaidra nauda” ir definēta sadaļā “Vispārīga informācija”. Jāizvēlas vismaz viena atbilde: [i) valūta; ii) apgrozāmi uzrādītāja instrumenti vai iii) preces, ko izmanto kā vērtības uzkrāšanas līdzekļus ar augstu likviditāti].
Ja deklarācijas veidlapā nav pietiekami daudz vietas, lai sniegtu sīkāku informāciju par skaidro naudu, jāizmanto papildu lapas. Visa sniegtā informācija ir viena deklarācija, un visas papildu lapas jānumurē un jāparaksta.
5. iedaļa. Skaidras naudas ekonomiskais iegūšanas veids un paredzētais izmantošanas veids
5.A apakšiedaļa vienmēr jāaizpilda, ja pārvadātājs ir vienīgais īpašnieks vai ja ir tikai viens īpašnieks, lai norādītu attiecīgo ekonomisko iegūšanas veidu.
5.B apakšiedaļa vienmēr jāaizpilda, ja pārvadātājs ir arī vienīgais īpašnieks un vienīgais paredzētais saņēmējs vai ja ir tikai viens saņēmējs, lai norādītu paredzēto skaidras naudas izmantošanas veidu.
Katrā apakšiedaļā var izvēlēties vairākas atbildes. Ja neder neviena atbilde, atzīmējiet lodziņu “cits” un precizējiet informāciju.
Ja ir vairāk nekā viens īpašnieks vai vairāk nekā viens paredzētais saņēmējs, attiecīgā informācija par skaidras naudas ekonomisko iegūšanas veidu un paredzēto izmantošanas veidu par īpašniekiem un/vai paredzētajiem saņēmējiem ir jāaizpilda papildu lapās, kā minēts turpmāk. Tādā gadījumā atzīmējiet lodziņu “cits” un norādiet “papildu lapas”.
6. iedaļa. Skaidras naudas īpašnieks
Viens vienīgs īpašnieks
Ja pārvadātājs ir vienīgais skaidras naudas īpašnieks, atzīmējiet attiecīgo lodziņu un turpiniet 7. iedaļā.
Ja pārvadātājs nav vienīgais īpašnieks, norādiet, vai vienīgais īpašnieks ir cita fiziska persona vai juridiska persona, un atzīmējiet attiecīgo lodziņu. Norādiet sīkāku informāciju 6.A apakšiedaļā (fiziska persona) vai 6.B apakšiedaļā (juridiska persona) un turpiniet 7. iedaļā. Ja īpašnieks ir fiziska persona, personas dati jānorāda tā, kā tie norādīti tā personu apliecinošajā dokumentā.
Vairāk nekā viens īpašnieks
Ja ir vairāk nekā viens īpašnieks, tad attiecīgajā lodziņā ir jānorāda īpašnieku kopskaits. Par katru papildu īpašnieku jāaizpilda atsevišķa papildu lapa, norādot informāciju par katru no tiem, piederošo skaidras naudas summu un tās ekonomisko iegūšanas veidu, kā arī paredzēto izmantošanas veidu. Ja pārvadātājs ir viens no īpašniekiem, arī par viņu ir jāaizpilda papildu lapa, kurā norāda pārvadātājam piederošo skaidras naudas summu un tās ekonomisko iegūšanas veidu, kā arī paredzēto izmantošanas veidu. Visa sniegtā informācija ir viena deklarācija, un visas papildu lapas jānumurē un jāparaksta.
7. iedaļa. Skaidras naudas paredzētais saņēmējs
Viens vienīgs paredzētais saņēmējs
Norādiet, vai pārvadātājs ir vienīgais paredzētais skaidras naudas saņēmējs. Ja tā ir, atzīmējiet attiecīgo lodziņu un turpiniet 8. iedaļā.
Ja pārvadātājs nav vienīgais paredzētais saņēmējs, atzīmējiet attiecīgo lodziņu, lai norādītu, vai vienīgais paredzētais saņēmējs ir cita fiziska persona vai juridiska persona. Norādiet informāciju 7.A apakšiedaļā (fiziska persona) vai 7.B apakšiedaļā (juridiska persona) un turpiniet 8. iedaļā. Fiziskas personas gadījumā personas dati jānorāda tā, kā tie norādīti tās personu apliecinošajā dokumentā.
Vairāk nekā viens paredzētais saņēmējs
Ja ir vairāk nekā viens paredzētais saņēmējs, tad attiecīgajā lodziņā ir jānorāda paredzēto saņēmēju kopskaits. Par katru paredzēto saņēmēju jāaizpilda atsevišķas papildu lapas, norādot informāciju par katru paredzēto saņēmēju, saņemamo skaidras naudas summu un tās paredzēto izmantošanas veidu. Ja pārvadātājs ir viens no paredzētajiem saņēmējiem, arī par viņu ir jāaizpilda papildu lapa, norādot pārvadātāja saņemto skaidras naudas summu un tās paredzēto izmantošanas veidu. Visa sniegtā informācija ir viena deklarācija, un visas papildu lapas jānumurē un jāparaksta.
8. iedaļa. Paraksts
Norādiet datumu, vietu un vārdu/uzvārdu un parakstiet deklarācijas veidlapu. Norādiet izmantoto papildu lapu kopskaitu. Ja nav izmantotas papildu lapas, norādiet nulli (0). Pārvadātājs var atzīmēt attiecīgo lodziņu, lai pieprasītu apstiprinātu deklarācijas kopiju.
2. DAĻA
NORĀDĪJUMI PAR AIZPILDĪŠANU
VISPĀRĪGA INFORMĀCIJA
Pienākums pēc pieprasījuma atklāt informāciju par skaidro naudu, iebraucot ES vai izbraucot no tās, ir daļa no ES stratēģijas nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanai un cīņai pret terorisma finansēšanu. Informācijas atklāšanas veidlapa ir jāaizpilda, ja ES ieved vai izved no tās nepavadītu skaidru naudu 10 000 EUR vai lielākā vērtībā (vai ekvivalentu citās valūtās) un kompetentās iestādes dalībvalstī, caur kuru skaidru naudu ieved ES vai izved no tās, pieprasa attiecīgi skaidras naudas nosūtītājam vai saņēmējam, vai to pārstāvim aizpildīt informācijas atklāšanas deklarāciju, ievērojot 30 dienu termiņu (Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2018/1672 4. pants).
Ja informācijas atklāšanas deklarācija nav sniegta 30 dienu laikā, ja ir sniegta nepareiza vai nepilnīga informācija vai ja skaidra nauda nav darīta pieejama kontrolei, uzskata, ka deklarētājs nav izpildījis savu pienākumu un tam piemērojamas sankcijas saskaņā ar piemērojamiem valsts tiesību aktiem.
Informāciju un personas datus reģistrē un apstrādā kompetentās iestādes un dara pieejamus finanšu ziņu vākšanas vienībai (FIU) saskaņā ar Regulas (ES) 2018/1672 9. pantu. Minētās regulas 10. un 11. pantā minētajos gadījumos datus dara pieejamus arī tur minētajām iestādēm. Tās dalībvalsts kompetentās iestādes, kurā informācijas atklāšanas deklarācija ir iesniegta, darbojas kā iegūto personas datu pārziņi un saskaņā ar Regulas (ES) 2018/1672 13. pantu savāktos personas datus automātiski glabā piecus gadus. Personas datu apstrādi veic vienīgi nolūkā novērst noziedzīgas darbības un cīnīties pret tām. Lai iegūtu pilnīgu informāciju, tostarp par jūsu tiesībām, skatīt pievienoto paziņojumu par privātumu/saiti uz dalībvalsts datu aizsardzības tiešsaistes informāciju.
IZMANTOTO TERMINU SKAIDROJUMS SASKAŅĀ AR REGULU (ES) 2018/1672
Valūta ir banknotes un monētas, kuras ir apgrozībā kā maiņas līdzeklis vai kuras ir bijušas apgrozībā kā maiņas līdzeklis un kuras joprojām var apmainīt finanšu iestādēs vai centrālajās bankās pret banknotēm un monētām, kuras ir apgrozībā kā maiņas līdzeklis.
Apgrozāmie uzrādītāja instrumenti ir instrumenti, kas nav valūta un kas ļauj to turētājiem, uzrādot instrumentus, saņemt finanšu līdzekļu summu bez pienākuma pierādīt savu identitāti vai tiesības uz šo summu. Minētie instrumenti ir:
ceļojuma čeki [un]
čeki, vekseļi vai maksājuma uzdevumi, kas ir uzrādītāja instrumenti, parakstīti, nenorādot saņēmēju, indosēti bez ierobežojuma, izdoti fiktīvam saņēmējam, vai citādi instrumenti tādā formā, ka īpašumtiesības pāriet līdz ar to nodošanu.
Preces, ko izmanto kā vērtības uzkrāšanas līdzekļus ar augstu likviditāti
monētas, kas satur vismaz 90 % zelta; [un]
zelts gabalos, piemēram, stieņi, tīrradņi vai aglomerāti, kas satur vismaz 99,5 % zelta.
1. iedaļa. Iebraukšana ES vai izbraukšana no tās
Atzīmējiet attiecīgo lodziņu, lai norādītu, vai skaidra nauda tiek ievesta ES vai izvesta no tās.
2. iedaļa. Informācija par deklarētāju
Deklarētāja personas dati šajā iedaļā ir jānorāda tā, kā tie norādīti tā personu apliecinošajā dokumentā.
Ja deklarētājam nav juridisku tiesību parakstīt informācijas atklāšanas deklarāciju, tad minēto deklarāciju iesniedz deklarētāja juridiskais pārstāvis.
3. iedaļa. Informācija par skaidru naudu
Šajā iedaļā jānorāda skaidrās naudas, par ko ir pieprasīta informācijas atklāšana, kopējā summa. “Skaidra nauda” ir definēta sadaļā “Vispārīga informācija”. Jāizvēlas vismaz viena atbilde: [i) valūta; ii) apgrozāmi uzrādītāja instrumenti vai iii) preces, ko izmanto kā vērtības uzkrāšanas līdzekļus ar augstu likviditāti].
Ja informācijas atklāšanas veidlapā nav pietiekami daudz vietas, lai sniegtu sīkāku informāciju par skaidro naudu, jāizmanto papildu lapas. Visa sniegtā informācija ir viena informācijas atklāšanas deklarācija, un visas papildu lapas jānumurē un jāparaksta.
4. iedaļa. Saikne ar nepavadītu skaidru naudu
Atzīmējiet attiecīgos lodziņus, lai norādītu deklarētāja statusu un tā saikni ar skaidru naudu. Var būt vairākas atbildes.
5. iedaļa. Skaidras naudas nosūtītājs
Šajā iedaļā jāiekļauj informācija par skaidras naudas nosūtītāju, ja deklarētājs nav skaidras naudas nosūtītājs. Atzīmējiet lodziņu, lai norādītu, vai nosūtītājs ir fiziska persona vai juridiska persona. Norādiet informāciju par nosūtītāju 5.A apakšiedaļā (fiziska persona) vai 5.B apakšiedaļā (juridiska persona). Ja nosūtītājs ir fiziska persona, personas dati jānorāda tā, kā tie norādīti tā personu apliecinošajā dokumentā.
6. iedaļa. Skaidras naudas saņēmējs vai paredzētais saņēmējs
Viens vienīgs saņēmējs
Ja deklarētājs nav vienīgais skaidras naudas saņēmējs, tad šajā iedaļā jāiekļauj informācija par skaidras naudas saņēmēju vai paredzēto saņēmēju.
Atzīmējiet attiecīgo lodziņu, lai norādītu, vai ir viens vienīgs skaidras naudas saņēmējs un vai tā ir fiziska vai juridiska persona. Informāciju par vienīgo saņēmēju norādiet 6.A apakšiedaļā (fiziska persona) vai 6.B apakšiedaļā (juridiska persona). Ja saņēmējs vai paredzētais saņēmējs ir fiziska persona, personas dati jānorāda tā, kā tie norādīti tā personu apliecinošajā dokumentā.
Vairāk nekā viens saņēmējs vai paredzētais saņēmējs
Ja ir vairāk nekā viens saņēmējs vai paredzētais saņēmējs, tad attiecīgajā lodziņā ir jānorāda saņēmēju vai paredzēto saņēmēju kopskaits. Par katru papildu saņēmēju vai paredzēto saņēmēju jāaizpilda atsevišķas papildu lapas, norādot informāciju par tiem, saņemamo skaidras naudas summu un tās paredzēto izmantošanas veidu. Visa sniegtā informācija ir viena informācijas atklāšanas deklarācija, un visas papildu lapas jānumurē un jāparaksta.
7. iedaļa. Skaidras naudas īpašnieks
Viens vienīgs īpašnieks
Ja skaidras naudas vienīgais īpašnieks nav skaidras naudas nosūtītājs vai vienīgais saņēmējs, šajā iedaļā jāiekļauj informācija par vienīgo īpašnieku.
Atzīmējiet attiecīgo lodziņu, lai norādītu, vai ir viens vienīgs skaidras naudas īpašnieks un vai vienīgais īpašnieks ir fiziska vai juridiska persona. Norādiet informāciju par vienīgo īpašnieku 7.A apakšiedaļā (fiziska persona) vai 7.B apakšiedaļā (juridiska persona). Ja īpašnieks ir fiziska persona, personas dati jānorāda tā, kā tie norādīti tā personu apliecinošajā dokumentā.
Vairāk nekā viens īpašnieks
Ja ir vairāk nekā viens īpašnieks, tad attiecīgajā lodziņā ir jānorāda īpašnieku kopskaits. Par katru papildu īpašnieku jāaizpilda atsevišķas papildu lapas, norādot informāciju par viņiem, piederošo skaidras naudas summu, tās ekonomisko iegūšanas veidu, kā arī paredzēto izmantošanas veidu. Visa sniegtā informācija ir viena informācijas atklāšanas deklarācija, un visas papildu lapas jānumurē un jāparaksta.
8. iedaļa. Skaidras naudas ekonomiskais iegūšanas veids un paredzētais izmantošanas veids
8.A apakšiedaļa vienmēr jāaizpilda, ja ir vienīgais īpašnieks, lai norādītu attiecīgo ekonomisko iegūšanas veidu.
8.B apakšiedaļa vienmēr jāaizpilda, ja ir vienīgais saņēmējs, lai norādītu skaidras naudas paredzēto izmantošanas veidu.
Katrā apakšiedaļā var būt vairākas atbildes. Ja neder neviena atbilde, atzīmējiet lodziņu “cits” un precizējiet informāciju.
Ja ir vairāk nekā viens īpašnieks vai vairāk nekā viens saņēmējs (vai paredzētais saņēmējs), informācija par skaidras naudas ekonomisko iegūšanas veidu un paredzēto izmantošanas veidu par īpašniekiem un/vai saņēmējiem (vai paredzētajiem saņēmējiem) ir jāaizpilda papildu lapās, kā minēts iepriekš. Tādā gadījumā atzīmējiet lodziņu “cits” un norādiet “papildu lapas”.
9. iedaļa. Paraksts
Norādiet datumu, vietu un vārdu/uzvārdu un parakstiet informācijas atklāšanas deklarāciju. Norādiet izmantoto papildu lapu kopskaitu. Ja nav izmantotas papildu lapas, norādiet nulli (0). Deklarētājs var atzīmēt attiecīgo lauciņu, lai pieprasītu apstiprinātu informācijas atklāšanas deklarācijas kopiju.
3. DAĻA
NORĀDĪJUMI PAR AIZPILDĪŠANU
Vispārīga informācija
Norādījumi par skaidras naudas deklarācijas veidlapas aizpildīšanu ir piemērojami arī šeit.
A iedaļa. Papildu lapas numurs
Papildu lapas jānumurē ar secīgiem numuriem (t. i., 1 uz pirmās izmantotās papildu lapas, 2 uz otrās utt.).
Skaidras naudas deklarācijas veidlapas otrajā lapā norādiet izmantoto papildu lapu kopējo skaitu.
B iedaļa. Informācija par papildu lapām
Norādiet papildu lapas aizpildīšanas iemeslu. Atzīmējiet tikai vienu atbildi. Ja der vairākas atbildes, aizpildiet atsevišķu papildu lapu par katru atbildi.
C iedaļa. Informācija par skaidru naudu
“Skaidra nauda” ir izskaidrota sadaļā “Vispārīga informācija” par norādījumiem par skaidras naudas deklarācijas aizpildīšanu.
D iedaļa. Skaidras naudas ekonomiskais iegūšanas veids un paredzētais izmantošanas veids
Atzīmējiet lodziņus, lai norādītu skaidras naudas attiecīgo ekonomisko iegūšanas veidu un paredzēto izmantošanas veidu, kā norādīts B iedaļā. Varat izvēlēties vairākas atbildes. Ja neder neviena atbilde, atzīmējiet lodziņu “cits” un norādiet informāciju.
E iedaļa. Iesaistītās personas
Ievadiet iesaistīto personu personas datus. Persona var būt fiziska vai juridiska persona. Atzīmējiet attiecīgo lodziņu un norādiet prasīto informāciju.
F iedaļa. Paraksts
Norādiet datumu, vietu, vārdu/uzvārdu, parakstiet un pievienojiet papildu lapu galvenajai skaidras naudas deklarācijas veidlapai. Visa sniegtā informācija kopā veido vienu deklarāciju.
4. DAĻA
NORĀDĪJUMI PAR AIZPILDĪŠANU
Vispārīga informācija
Norādījumi par skaidras naudas informācijas atklāšanas veidlapas aizpildīšanu ir piemērojami arī šeit.
A iedaļa. Papildu lapas numurs
Papildu lapas jānumurē ar secīgiem numuriem (t. i., 1 uz pirmās papildu lapas, 2 uz otrās utt.).
Skaidras naudas informācijas atklāšanas deklarācijas veidlapas otrajā lapā norādiet izmantoto papildu lapu kopējo skaitu.
B iedaļa. Informācija par papildu lapām
Norādiet papildu lapas aizpildīšanas iemeslu. Atzīmējiet tikai vienu atbildi. Ja der vairākas atbildes, aizpildiet atsevišķu papildu lapu par katru atbildi.
C iedaļa. Informācija par skaidru naudu
“Skaidra nauda” ir izskaidrota sadaļā “Vispārīga informācija” par norādījumiem par skaidras naudas informācijas atklāšanas deklarācijas aizpildīšanu.
D iedaļa. Skaidras naudas ekonomiskais iegūšanas veids un paredzētais izmantošanas veids
Atzīmējiet lodziņus, lai norādītu skaidras naudas attiecīgo ekonomisko iegūšanas veidu un paredzēto izmantošanas veidu, kā norādīts B iedaļā. Varat izvēlēties vairākas atbildes. Ja neder neviena atbilde, atzīmējiet lodziņu “cits” un norādiet informāciju.
E iedaļa. Iesaistītās personas
Ievadiet iesaistīto personu personas datus. Persona var būt fiziska vai juridiska persona. Atzīmējiet attiecīgo lodziņu un norādiet prasīto informāciju.
F iedaļa. Paraksts
Norādiet datumu, vietu, vārdu/uzvārdu, parakstiet un pievienojiet papildu lapu galvenajai skaidras naudas informācijas atklāšanas deklarācijas veidlapai. Visa sniegtā informācija kopā veido vienu informācijas atklāšanas deklarāciju.
II PIELIKUMS
1. DAĻA
2. DAĻA
Veidlapa anonimizētas riska informācijas un riska analīzes rezultātu nosūtīšanai saskaņā ar Regulas (ES) 2018/1672 10. panta 1. punkta d) apakšpunktu
NORĀDĪJUMI PAR AIZPILDĪŠANU
Šī veidlapa ir jāaizpilda un jānosūta reizi sešos mēnešos saskaņā ar 10. panta 1. punkta d) apakšpunktu un 10. panta 5. punktu Regulā (ES) 2018/1672 par Savienības teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli. Tajā jāietver informācija, ko dalībvalsts uzskata par tādu, kas ļauj izdarīt būtiskus secinājumus vai kas sniedz nozīmīgu pievienoto vērtību riska pārvaldībai, un ja šis apdraudējums varētu radīt augstu risku citur Savienībā.
A daļa
Norādiet dalībvalsti, kura sūta informāciju, attiecīgo kompetento iestādi un e-pasta adresi.
Norādiet atsauces numuru šādā formātā: dalībvalsts, gads, A (par pirmo pusgadu) vai B (par otro pusgadu).
Aizpildiet datumu un pārskata periodu.
Norādiet, vai dalībvalsts nosūta anonimizētu riska informāciju un riska analīzes rezultātus par pārskata periodu. Ja ne, tad Muitas informācijas sistēmā (MIS) augšupielādē tikai A daļu.
Norādiet kopējo nosūtīto lapu skaitu (ieskaitot A daļu).
B daļa
Anonimizēta riska informācija un riska analīzes rezultāti par konkrētiem gadījumiem, ko nevar izgūt tieši no MIS, ir jānorāda šajā daļā.
Norādiet, vai informācija skar pavadīto vai nepavadīto skaidro naudu.
Norādiet, vai ir novērota jauna tendence vai atkārtotas iezīmes, un sniedziet sīkāku informāciju.
Jauna tendence ir nesen novērotas izmaiņas vai vispārīga tendence skaidras naudas fiziskās pārvietošanas jomā.
Atkārtoti novērotas iezīmes ir iezīmes vai secīgas darbības, kas atkārtojas. Norādiet, vai informācija par gadījumu(-iem) iegūta uz riskiem balstītas kontroles vai izlases veida pārbaudes rezultātā.
Kontrole uz riska analīzes pamata ir tāda kontrole, kuras pamatā ir skaidras naudas pārvietošanas riska kritēriji un konkrētāk riska analīze, izmantojot datu apstrādes metodes, ar mērķi identificēt un novērtēt riskus un izstrādāt nepieciešamos pretreakcijas pasākumus, vadoties pēc kritērijiem, kas izstrādāti valsts, Savienības vai attiecīgā gadījumā starptautiskā līmenī.
Izlases veida pārbaudes ir veiktās pārbaudes, kuru pamatā nav skaidras naudas pārvietošanas riska kritēriji.
Sniedziet informāciju par gadījumu(-iem) (piemēram, īpaši modus operandi (rīcības veidi), kas novērojami līdzīgos gadījumos, detalizēta informācija par slēpšanu u. tml.), informāciju par skaidras naudas veidu (piemēram, liela nomināla banknotes) un jebkādu citu anonimizētu informāciju, ko ir svarīgi paziņot.
Norādiet, vai ir pievienoti attēli, un to skaitu.
Ja nepieciešams, B daļu var aizpildīt vairākas reizes par vienu un to pašu pārskata periodu.
C daļa
C daļa ir jāaizpilda, ja dalībvalsts pārskata periodā ir īstenojusi uz riskiem vērstu projektu skaidras naudas pārvietošanas jomā.
Aprakstiet projektu, kas tika īstenots.
Norādiet informāciju par gadījuma specifiku, izdarītajiem secinājumiem un komentārus, ja ir. (piemēram, par periodu, līdzekļiem (piemēram, muitas suņi, skenēšana), kontroles apmēriem u. tml.).
Norādiet informāciju par paraugadījumu, ja tas būtu lietderīgi.
Norādiet parauggadījumu, kas bija kontroles uz riska analīzes pamata vai izlases veida pārbaudes rezultāts.
Norādiet, vai ir pievienoti attēli, un to skaitu.
Ja nepieciešams, C daļu var aizpildīt vairākas reizes atkarībā no īstenoto projektu skaita vienā un tajā pašā pārskata periodā.
D daļa
Norādiet informāciju, ko būtu svarīgi paziņot, bet ko nevar iekļaut B vai C daļā.
Norādiet, vai ir pievienoti attēli, un to skaitu.