Lieta T‑186/19

Khaled Zubedi

pret

Eiropas Savienības Padomi

Vispārējās tiesas (ceturtā palāta) 2020. gada 8. jūlija spriedums

Kopējā ārpolitika un drošības politika – Ierobežojoši pasākumi pret Sīriju – Līdzekļu iesaldēšana – Kļūda vērtējumā

1. Eiropas Savienības tiesības – Principi – Tiesības uz aizstāvību – Tiesības uz efektīvu tiesību aizsardzību tiesā – Ierobežojoši pasākumi pret Sīriju – Pienākums norādīt pieņemtos lēmumus pamatojošos individuālos un īpašos iemeslus – Pienākums ļaut ieinteresētajai personai lietderīgi paziņot savu viedokli par pamatojumu, kas pret viņu ir vērsts

   (Eiropas Savienības Pamattiesību hartas 41. panta 2. punkta a) apakšpunkts un 47. pants; Padomes Lēmuma 2013/255/KĀDP, kas grozīts ar Lēmumiem (KĀDP) 2015/1836 un (KĀDP) 2019/87, I pielikums; Padomes Regulas Nr. 36/2012, kas grozīta ar Regulām 2015/1828 un 2019/85, II pielikums)

   (skat. 45. punktu)

2. Kopējā ārpolitika un drošības politika – Ierobežojoši pasākumi pret Sīriju – Personas līdzekļu un saimniecisko resursu iesaldēšana – Prasība atcelt tiesību aktu, ko cēlis vadošs uzņēmējs, kurš darbojas Sīrijā un uz kuru attiecas lēmums par līdzekļu iesaldēšanu – Pierādīšanas pienākuma sadale – Lēmums, kas balstīts uz netiešu pierādījumu kopumu – Pierādījuma spēks

   (Padomes Lēmuma 2013/255/KĀDP, kas grozīts ar Lēmumiem (KĀDP) 2015/1836 un (KĀDP) 2019/87, I pielikums; Padomes Regulas Nr. 36/2012, kas grozīta ar Regulām 2015/1828 un 2019/85, II pielikums)

   (skat. 59., 61., 63. un 64. punktu)

3. Kopējā ārpolitika un drošības politika – Īpaši ierobežojoši pasākumi, kas vērsti pret konkrētām personām un organizācijām saistībā ar situāciju Sīrijā – Lēmums 2013/255/KĀDP un Regula Nr. 36/2012 – Pieņēmums par atbalstu Sīrijas režīmam attiecībā uz vadošiem uzņēmējiem, kas darbojas Sīrijā – Pieļaujamība – Nosacījumi – Atspēkojama prezumpcija – Pretēji pierādījumi – Neesamība

   (Padomes Lēmuma 2013/255/KĀDP, kas grozīts ar Lēmumu (KĀDP) 2015/1836, 27. panta 2. punkta a) apakšpunkts un 3. punkts un 28. panta 2. punkta a) apakšpunkts un 3. punkts; Padomes Regulas Nr. 36/2012, kas grozīta ar Regulu 2015/1828, 15. panta 1.a punkta a) apakšpunkts un 1.b punkts)

   (skat. 67.–71. un 74. punktu)

Rezumējums

2020. gada 8. jūlijā pasludinātajā spriedumā Zubedi/Padome (T‑186/19) Vispārējā tiesa noraidīja Sīrijas uzņēmēja, kurš ir Sīrijas pilsonis, celto prasību atcelt tiesību aktus, ar kuriem viņa vārds tika iekļauts to personu un vienību sarakstā, uz kurām attiecas ierobežojoši pasākumi pret Sīrijas Arābu Republiku, proti, Īstenošanas lēmumu (KĀDP) 2019/87 ( 1 ) un Īstenošanas regulu (ES) 2019/85 ( 2 ).

Prasītāja vārds minētajos sarakstos tika iekļauts saistībā ar viņa veikto komercdarbību un ieguldījumiem būvniecības nozarē Sīrijā, pamatojoties, pirmkārt, uz vadoša uzņēmēja, kas darbojas Sīrijā, kritēriju, kurš definēts Lēmuma 2013/255, kas grozīts ar Lēmumu 2015/1836 ( 3 ), 27. un 28. panta 2. punkta a) apakšpunktā, kā arī Regulas Nr. 36/2012, kas grozīta ar Regulu 2015/1828 ( 4 ), 15. panta 1.a punkta a) apakšpunktā, un, otrkārt, pamatojoties uz saiknes ar režīmu kritēriju, kas definēts minētā lēmuma 27. un 28. panta 1. punktā, kā arī minētās regulas 15. panta 1. punkta a) apakšpunktā. Saskaņā ar Lēmuma 2013/255 27. un 28. panta 3. punktu, kā arī Regulas Nr. 36/2012 15. panta 1.b punktu personas, kas atbilst šiem kritērijiem, netiek iekļautas vai saglabātas sarakstos, ja ir pietiekama informācija, kas liecina par to, ka tās nav vai vairs nav saistītas ar režīmu vai to nekādi neietekmē vai ka tās nav saistītas ar reālu apiešanas risku. Šajā gadījumā prasītājs apstrīdēja, ka viņš ir “vadošs” uzņēmējs, kas darbojas Sīrijā, un apgalvoja, ka Eiropas Savienības Padomei esot bijis jāpierāda, ka viņš ir saistīts ar Sīrijas režīma līderiem.

Secinājusi, ka Padome ir iesniegusi precīzu un saskaņotu norāžu kopumu, ar ko var pierādīt, ka prasītājs ir “vadošs” uzņēmējs, kas darbojas Sīrijā, Vispārējā tiesa atgādināja, ka prasītāja vārds attiecīgajos sarakstos tika iekļauts Lēmuma 2013/255, kas grozīts ar Lēmumu 2015/1836, tiesiskā regulējuma kontekstā. Tādējādi, tā kā ar šo pēdējo minēto lēmumu tika ieviests “vadošu uzņēmēju, kas darbojas Sīrijā” objektīvs, autonoms un pietiekams sarakstā iekļaušanas kritērijs, Padomei vairs nav pienākuma pierādīt, ka starp šo personu kategoriju un Sīrijas režīmu pastāv saikne, nedz arī saikne starp šo personu kategoriju un režīmam sniegto atbalstu vai no tā gūto labumu, jo, lai šādai personai piemērotu attiecīgos ierobežojošos pasākumus, pietiek ar to, ka tā ir vadošs uzņēmējs, kas darbojas Sīrijā. Vispārējā tiesa atzina, ka no “vadoša uzņēmēja, kas darbojas Sīrijā” kritērija statusa var izsecināt atspēkojamu prezumpciju par saikni ar Sīrijas režīmu. Tādējādi, tā kā Padomei ir izdevies pierādīt ietekmi, kādu uzņēmējs var īstenot attiecībā uz Sīrijas režīmu, faktiski var tikt pieņemts, ka starp minēto personu un Sīrijas režīmu pastāv saikne.

Šajā ziņā Vispārējā tiesa atgādināja, ka gadījumā, ja tiek apstrīdēta iekļaušanas sarakstā pamatotība, it īpaši, ņemot vērā pietiekamu informāciju Lēmuma 2013/255 27. un 28. panta 3. punkta izpratnē, pierādīšanas pienākums ir iestādei. Līdz ar to prasītājam nevar tikt noteikts pārmērīgs pierādījumu apjoms, lai atspēkotu pieņēmumu par saikni ar Sīrijas režīmu. Šajā ziņā ir jāuzskata, ka prasītājam ir izdevies atspēkot minēto prezumpciju, ja viņš ir izvirzījis argumentus vai elementus, ar ko var nopietni apšaubīt Padomes iesniegto pierādījumu ticamību vai to vērtējumu, vai ja viņš Savienības tiesā iesniedz pierādījumu kopumu par to, ka vairs nepastāv vai ir zudusi saikne ar minēto režīmu, ka nepastāv ietekme uz minēto režīmu vai nepastāv reāls ierobežojošo pasākumu apiešanas risks. Vispārējā tiesa šajā lietā konstatēja, ka prasītājam nav izdevies atspēkot prezumpciju par saikni ar Sīrijas režīmu un ka prasītāja iekļaušanas attiecīgajos sarakstos pamatojums, kas balstīts uz vadoša uzņēmēja, kas darbojas Sīrijā, statusu, ir pietiekami pamatots. Līdz ar to Vispārējā tiesa prasību noraidīja pilnībā.

( 1 ) Padomes Īstenošanas lēmums (KĀDP) 2019/87 (2019. gada 21. janvāris), ar ko īsteno Lēmumu 2013/255/KĀDP par ierobežojošiem pasākumiem pret Sīriju (OV 2019, L 18 I, 13. lpp.).

( 2 ) Padomes Īstenošanas regula (ES) 2019/85 (2019. gada 21. janvāris), ar ko īsteno Regulu (ES) Nr. 36/2012 par ierobežojošiem pasākumiem saistībā ar situāciju Sīrijā (OV 2019, L 18 I, 4. lpp.).

( 3 ) Padomes Lēmums 2013/255/KĀDP (2013. gada 31. maijs) par ierobežojošiem pasākumiem pret Sīriju (OV 2013, L 147, 14. lpp.) ar grozījumiem, kas ir veikti ar Padomes Lēmumu (KĀDP) 2015/1836 (2015. gada 12. oktobris) (OV 2015, L 266, 75. lpp.).

( 4 ) Padomes Regula (ES) Nr. 36/2012 (2012. gada 18. janvāris) par ierobežojošiem pasākumiem saistībā ar situāciju Sīrijā un ar ko atceļ Regulu (ES) Nr. 442/2011 (OV 2012, L 16, 1. lpp.) ar grozījumiem, kas ir veikti ar Padomes Regulu (ES) 2015/1828 (2015. gada 12. oktobris) (OV 2015, L 266, 1. lpp.).