Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI)

 

KOPSAVILKUMS:

Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi

KĀDS IR ŠĪS REGULAS MĒRĶIS?

• Ar to izveido Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi (EVTI) — vienu no trim Eiropas Uzraudzības iestādēm (EUI) —, kas uzlabo koordināciju starp valstu finanšu tirgus regulatoriem un nodrošina Eiropas Savienības (ES) finanšu tiesību aktu konsekventu piemērošanu ES dalībvalstīs.
• Tā tika grozīta ar Regulu (ES) 2019/2175, ar kuru visām trim EUI tiek uzticēta lielāka atbildība par finanšu tirgus uzraudzības konverģences nodrošināšanu to attiecīgajās darbības jomās.

SVARĪGĀKIE ASPEKTI

Tiesību aktu konsekventa piemērošana

• EVTI izstrādā regulējuma un tehniskos standartus, kuru pamatā ir ES finanšu tiesību akti. Tai ir arī tiesības izdot pamatnostādnes un ieteikumus par ES tiesību aktu piemērošanu.

Patērētāju aizsardzība un finanšu darbības

• EVTI veicina tirgus pārredzamību, vienkāršumu un taisnīgumu nolūkā aizsargāt finanšu produktu patērētājus. Tā uzrauga finanšu darbības un analizē informāciju par patēriņa tendencēm, kā arī veic citus uzdevumus. Stingri noteiktos gadījumos tā var uz laiku aizliegt vai ierobežot finanšu darbības, kas apdraud finanšu tirgu stabilitāti.

Tiesību aktu pārkāpumi

• EVTI var izmeklēt valsts iestādes izdarītus tiesību aktu pārkāpumus. Tas notiek gadījumā, ja valsts iestāde nenodrošina to, ka finanšu tirgus dalībnieks ievēro ES tiesību aktus.
• EVTI divu mēnešu laikā var sniegt ieteikumu, uzdodot valsts iestādei veikt pasākumus, kas nepieciešami, lai nodrošinātu atbilstību ES tiesību aktiem. Pēc tam Eiropas Komisija var sniegt oficiālu atzinumu. Ja tiesību aktu neievērošana no valsts iestādes puses netiek novērsta, EVTI stingri noteiktos gadījumos var pieņemt tieši finanšu tirgus dalībniekam adresētu lēmumu. Šis lēmums ir noteicošais attiecībā uz valsts iestādes iepriekš pieņemtiem lēmumiem.

Grozījumu Regula (ES) 2019/2175

• Ar šo grozījumu regulu EVTI tiek piešķirtas pilnvaras tieši uzraudzīt kritiski svarīgu etalonu* administratorus un datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējus.
• Ar to atļauju piešķiršanas un uzraudzības pilnvaras attiecībā uz datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem* nodod no kompetentajām iestādēm EVTI, izņemot tos pakalpojumu sniedzējus, kam piešķirta atkāpe, ņemot vērā to ierobežoto nozīmi ES tirgū. Tas samazinās sadrumstalotību un izmaksas un nodrošinās vienādu datu kvalitātes un uzticamības līmeni visā ES.
• EVTI tiek uzticēti plašāki koordinatora pienākumi tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumos. Ja noteikti rīkojumi, darījumi vai darbības rada aizdomas par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu un ar pārrobežu ietekmi apdraud ES finanšu tirgu integritāti vai finanšu stabilitāti, EVTI var sniegt atzinumu par attiecīgiem turpmākajiem pasākumiem.
• Ar regulu EVTI (papildus kompetentajām iestādēm) piešķir kompetenci tieši no tirgus dalībniekiem vākt datus attiecībā uz pirmstirdzniecības un pēctirdzniecības pārredzamības prasībām, kā arī piešķirt atļaujas datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem un nodrošināt to uzraudzību.
• EVTI var veikt izmeklēšanas un pārbaudes uz vietas un piemērot naudas sodus vai periodiskus soda maksājumus, lai panāktu, ka datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēji izbeidz pārkāpumu vai arī sniedz pilnīgu un pareizu EVTI pieprasīto informāciju.
• Kā kompetentā iestāde, kas atzīst trešo valstu etalona administratorus, EVTI ir trešo valstu uzraudzības iestāžu sadarbības partneris ES, tādējādi padarot pārrobežu sadarbību efektīvāku un lietderīgāku.

KOPŠ KURA LAIKA REGULA IR PIEMĒROJAMA?

• Regulu (ES) Nr. 1095/2010 piemēro kopš 2011. gada 1. janvāra.
• Grozījumu Regulu (ES) 2019/2175 (ciktāl tā attiecas uz grozījumiem Regulā (ES) Nr. 1095/2010) piemēro kopš 2020. gada 1. janvāra.

KONTEKSTS

• EVTI, kura atrodas Parīzē, tika izveidota 2010. gadā, lai nodrošinātu ES finanšu tirgu stabilitāti un novērstu trūkumus finanšu uzraudzībā.
• EVTI ir daļa no Eiropas Finanšu uzraudzības sistēmas (EFUS), kas izveidota 2010. gadā un kuru veido vēl divas citas uzraudzības organizācijas:
  • Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestāde, kas atrodas Frankfurtē;
  • Eiropas Banku iestāde, kas atrodas Parīzē.
• EFUS veido arī Eiropas Sistēmisko risku kolēģija un Eiropas uzraudzības iestāžu apvienotā komiteja, kā arī valstu uzraudzības iestādes.
• Plašāka informācija:
  • Eiropas finanšu uzraudzības sistēma (Eiropas Komisija);
  • Īsumā par EVTI (EVTI).

GALVENIE TERMINI

PAMATDOKUMENTS

Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24 novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84.–119. lpp.).

Regulas (ES) Nr. 1095/2010 turpmākie grozījumi ir iekļauti pamattekstā. Šai konsolidētajai versijai ir tikai dokumentāla vērtība.

SAISTĪTIE DOKUMENTI

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349.–496. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/51/ES (2014. gada 16. aprīlis), ar ko groza Direktīvu 2003/71/EK un Direktīvu 2009/138/EK un Regulas (EK) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 1094/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 attiecībā uz Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Apdrošināšanas un fondēto pensiju iestādes) un Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes) pilnvarām (OV L 153, 22.5.2014., 1.–61. lpp.).

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2011/61/ES (2011. gada 8. jūnijs) par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (OV L 174, 1.7.2011., 1.–73. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Padomes Regula (ES) Nr. 1096/2010 (2010. gada 17. novembris), ar kuru Eiropas Centrālajai bankai piešķir konkrētus uzdevumus saistībā ar Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas darbību (OV L 331, 15.12.2010., 162.–164. lpp.).

Pēdējo reizi atjaunots: 17.11.2021