—

Izstrādāt regulatīvo tehnisko standartu projektus,

—

izstrādāt īstenošanas tehnisko standartu projektus,

—

pieņemt pamatnostādnes un ieteikumus,

—

sniegt ieteikumus, ja valsts kompetentā iestāde nav piemērojusi nozares aktus vai ir piemērojusi tos tā, ka ir pārkāpti ES tiesību akti,

—

konkrētās ārkārtas situācijās un domstarpību izšķiršanā starp kompetentajām iestādēm pārrobežu gadījumos pieņemt atsevišķus kompetentajām iestādēm adresētus lēmumus,

—

gadījumos, kas saistīti ar tieši piemērojamiem Savienības tiesību aktiem, pieņemt atsevišķus finanšu tirgu dalībniekiem adresētus lēmumus, ja i) valsts kompetentā iestāde nav piemērojusi nozares aktus vai ir piemērojusi tos tā, ka ir pārkāpti ES tiesību akti, un ja kompetentā iestāde nav ievērojusi Komisijas oficiālu atzinumu; ii) konkrētās ārkārtas situācijās, ja kompetentā iestāde nepilda Iestādes pieņemto lēmumu; vai iii) domstarpību izšķiršanā starp kompetentajām iestādēm pārrobežu gadījumos, ja kompetentā iestāde nepilda Iestādes lēmumu,

—

sniegt atzinumus Eiropas Parlamentam, Padomei un Komisijai par visiem ar tās kompetences jomu saistītajiem jautājumiem,

—

vākt nepieciešamo informāciju par finanšu tirgu dalībniekiem, kas Iestādei vajadzīga, lai tā varētu veikt savus pienākumus,

—

izstrādāt vienotas metodoloģijas, ar kurām izvērtē produkta īpašību un izplatīšanas procesa ietekmi uz finanšu tirgu dalībnieku finansiālo stāvokli un patērētāju aizsardzību,

—

nodrošināt centrāli pieejamu to reģistrēto finanšu tirgu dalībnieku datubāzi, kas darbojas iestādes kompetences jomā, ja to paredz nozares tiesību akti,

—

brīdināt gadījumos, kad finansiāla darbība nopietni apdraud tās mērķu sasniegšanu,

—

uz laiku aizliegt vai ierobežot dažas finansiālas darbības, kas apdraud finanšu tirgu normālu darbību un integritāti vai Eiropas Savienības visas finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitāti gadījumos, kas minēti, un ievērojot nosacījumus, kas noteikti nozares tiesību aktos, vai ārkārtas situāciju gadījumā,

—

piedalīties uzraudzītāju kolēģiju darbībās, tostarp pārbaudēs uz vietas, ko kopīgi veic divas vai vairākas kompetentās iestādes,

—

vērsties pret jebkuru finanšu pakalpojumu traucējumu risku, ko rada finanšu sistēmas vai tās daļu novājināšanās kas, iespējams, var būtiski negatīvi ietekmēt iekšējo tirgu un reālo ekonomiku,

—

izstrādāt papildu pamatnostādnes un ieteikumus galvenajiem finanšu tirgu dalībniekiem, lai ņemtu vērā to radītos sistēmiskos riskus,

—

veikt izmeklēšanu attiecībā uz konkrētu finanšu darbības tipu vai produktu tipu, vai rīcības tipu, lai novērtētu iespējamos draudus finanšu tirgu integritātei vai finanšu sistēmas stabilitātei, un izstrādāt pienācīgus ieteikumus attiecīgo kompetento iestāžu darbībai,

—

veikt kompetento iestāžu deleģētos uzdevumus un pienākumus,

—

sniegt atzinumus kompetentajām iestādēm,

—

veikt kompetento iestāžu īstenoto pasākumu salīdzinošo izvērtēšanu,

—

īstenot kompetento iestāžu koordināciju, jo īpaši situācijās, kad nelabvēlīgi notikumi var apdraudēt finanšu tirgu pienācīgu darbību un integritāti vai finanšu sistēmas stabilitāti Savienībā,

—

uzsākt un koordinēt Savienības mēroga izvērtējumus par finanšu tirgu dalībnieku noturību pret nelabvēlīgiem notikumiem tirgū,

—

pieņemt lēmumus par kredītreitingu aģentūru sertifikācijas un reģistrācijas pieteikumiem un par šādas sertifikācijas un reģistrācijas anulēšanu,

—

izstrādāt sadarbības nolīgumus ar attiecīgām trešo valstu kredītreitingu aģentūru pārraudzības iestādēm,

—

veikt izmeklēšanas par kredītreitingu aģentūrām, vērtējamajām juridiskajām personām un saistītajām trešām personām un pārbaudes uz vietas,

—

ja kredītreitingu aģentūra ir izdarījusi pārkāpumu, lemt par tās reģistrācijas anulēšanu, pagaidu aizliegumu piešķirt kredītreitingus, aģentūras piešķirto kredītreitingu izmantošanas pārtraukšanu regulatīvos nolūkos, pieprasīt izbeigt pārkāpumu un/vai sniegt publiskus paziņojumus,

—

ja kredītreitingu aģentūra ir izdarījusi pārkāpumu apzināti vai nolaidības dēļ, pieņemt lēmumus par sodanaudas piemērošanu.

—

Štata darbinieki: apstiprinātais pagaidu darbinieku amata vietu skaits štatu sarakstā — 58, aizņemtās amata vietas — 50

—

Līgumdarbinieki: budžetā plānotais līgumdarbinieku amata vietu skaits — 5, aizņemtās amata vietas — 5

—

Norīkotie valstu eksperti: budžetā plānotās norīkoto valstu ekspertu amata vietas — 12, aizņemtās amata vietas — 2

—

Reģistrētas 15 kredītreitingu aģentūras

—

Pirmie kredītreitingu aģentūru apmeklējumi uz vietas, tostarp Fitch, Moody's un Standard & Poor’s apmeklējumi

—

Novērtēta atbilstība trīs jauniem priekšlikumiem par paredzēto atbrīvojumu no pirmstirdzniecības pārskatāmības pienākuma Direktīvā par finanšu instrumentu tirgiem

—

Publicēts galīgais viedoklis par automatizētajiem ātrajiem datorizētajiem darījumiem [automated high-frequency trading (HFT)]

—

Turpināts darbs pie preču darījumiem un Direktīvas par finanšu instrumentu tirgiem pārskatīšanas

—

Veikts sagatavošanas darbs saistībā ar ierosinātajiem tehniskajiem standartiem regulai par atvasinātiem ārpusbiržas finanšu instrumentiem, mijieskaita darījumu starpniekiestādēm (CCPs) un darījumu reģistriem (Regula par Eiropas tirgus infrastruktūru)

—

Sagatavoti izvērsti noteikumi alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldniekiem

—

Ieguldījums starptautisko finanšu pārskatu standartu (IFRS) izstrādē

—

Sniegta palīdzība IFRS piemērošanā saistībā ar valsts parādu

—

Darbs pieredzes apmaiņā un diskusijās ar valstu uzraugiem par tirgus uzraudzības jautājumu ietekmi un tēmām, kas saistītas ar Prospektu direktīvu un Pārredzamības direktīvu, pārņemšanas piedāvājumiem, u. c.

—

Kopējs darbs ar citām Eiropas vērtspapīru iestādēm

—

Aktīvs ieguldījums Eiropas Sistēmiska riska padomē (ESRB) saistībā ar finanšu stabilitāti, tostarp iesniegti regulāri ziņojumi par risku

—

Stiprināta finanšu pakalpojumu patērētāju aizsardzība, izstrādājot papildu noteikumus un prasības starpniekiem un fondu pārvaldītājiem

—

Pirmais visā Eiropā izplatītais brīdinājums ieguldītājiem par ārvalstu valūtu

—

Izveidota ES datubāze darījumu pārskatiem

—

Sekmīgi izstrādāts IT risinājums kredītreitingu aģentūru vēsturisko reitingu publicēšanai

—

Koordinēta valstu uzraugu reakcija uz finanšu krīzi

—

Rīkotas divas salīdzinošas izvērtēšanas par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu un prospektu