1. pants

Sadarbības nolīgumi

Dokumenta paraugs, kas dalībvalstu kompetentajām iestādēm, ja iespējams, jāizmanto sadarbības nolīgumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 26. panta 1. punktu vai 25. panta 8. punkta trešo daļu, ir noteikts šīs regulas pielikumā.

2. pants

Personas datu nosūtīšana

Ja kompetentām iestādēm nepieciešamas atbilstošas garantijas personas datu nosūtīšanai trešo valstu uzraudzības iestādēm administratīvas vienošanās veidā saskaņā ar Regulas (ES) 2016/679 46. panta 3. punktu, minēto vienošanos pievieno sadarbības nolīgumam, kas noslēgts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 26. pantu, un vienošanās ir nolīguma daļa.

3. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

PIELIKUMS

Dokumenta paraugs sadarbības nolīgumiem attiecībā uz informācijas apmaiņu starp dalībvalstu kompetentajām iestādēm un trešo valstu iestādēm un no Regulas (ES) Nr. 596/2014 izrietošo saistību izpildi trešās valstīs

1.   Ievads

Apraksts par katras parakstītājiestādes juridisko pamatu informācijas apmaiņai, lai tās varētu veikt savus pienākumus attiecībā uz normatīvajiem aktiem saistībā ar tirgus ļaunprātīgu izmantošanu.

Deklarācija, ka saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas veido juridisko pamatu informācijas apmaiņai, un saskaņā ar sadarbības nolīgumiem parakstītājiestādes var savstarpēji sniegt savstarpēju palīdzību.

2.   Definīcijas

Atbilstošs definīciju saraksts, kas aptver nolīgumos lietotos terminus.

3.   Sniedzamās palīdzības saturs

Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 596/2014 (1) 23. pantu sniedzamās palīdzības veida apraksts, piemēram:

a)	informācijas iegūšana, kas glabājas tās parakstītājiestādes dokumentos, kura saņem pieprasījumu;

b)	paziņojumu vai informācijas iegūšana no jebkuras personas;

c)	dokumentu iegūšana no personām vai struktūrām, tajā skaitā veicot pārbaudes uz vietas;

d)

datu plūsmas ierakstu iegūšana, ciktāl to atļauj valsts tiesību akti, un attiecīgajos gadījumos ar attiecīgās tiesu iestādes palīdzību atkarībā no Regulas (ES) Nr. 596/2014 23. panta 2. punkta h) apakšpunkta īstenošanas vai līdzvērtīgu pilnvaru īstenošanas saskaņā ar attiecīgās trešās valsts tiesību aktiem;

e)	aktīvu iesaldēšanas vai sekvestrācijas panākšana vai palīdzība tās panākšanā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 23. panta 2. punkta i) apakšpunktu vai līdzvērtīgām pilnvarām saskaņā ar attiecīgās trešās valsts tiesību aktiem;

f)

tādas prakses pagaidu pārtraukšanas panākšana vai palīdzība panākšanā, kas ir pretrunā ar tirgus ļaunprātīgu izmantošanu saistītajiem normatīvajiem aktiem, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 23. panta 2. punkta k) apakšpunktu vai līdzvērtīgām pilnvarām saskaņā ar attiecīgās trešās valsts tiesību aktiem.

4.   Vispārīgie noteikumi – palīdzības atteikšana

Uzskaitīti gadījumi, kad sadarbības pieprasījumus var noraidīt, piemēram:

a)	pieprasījums nav iesniegts saskaņā ar nolīgumiem;

b)	pieprasījums paredz, ka parakstītājiestādei, kas saņem pieprasījumu, būtu jārīkojas tādā veidā, kas būtu valsts tiesību aktu pārkāpums;

c)	būtiskas informācijas paziņošana varētu apdraudēt tās valsts drošību, kurai pieprasījums adresēts, jo īpaši cīņu pret terorismu un citiem nopietniem noziegumiem;

d)	rīcība saskaņā ar pieprasījumu varētu kaitēt saņēmējas iestādes pašas veiktajai izmeklēšanai, izpildes pasākumiem vai attiecīgajos gadījumos kriminālizmeklēšanai;

e)	pieprasījuma saņēmējas valsts attiecīgās iestādes jau ir sākušas tiesvedību saistībā ar tām pašām darbībām un pret tām pašām personām;

f)	pieprasījuma saņēmējā valstī jau ir pasludināts galīgais spriedums attiecībā uz tām pašām personām par tām pašām darbībām.

Palīdzību neatteiks, pamatojoties uz to, ka izmeklējamā rīcība nebūtu to normatīvo aktu pārkāpums, kas attiecas uz pieprasījuma saņēmējas iestādes tirgus ļaunprātīgu izmantošanu.

5.   Palīdzības pieprasījumu nosūtīšana un apstrāde

Palīdzības pieprasījumu nosūtīšanas un apstrādes procedūras apraksts.

6.   Pieļaujamā informācijas izmantošana

Pieļaujamās informācijas izmantošanas noteikumu apraksts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 26. panta 3. punktu, proti, ka sniegtajai informācijai jābūt paredzētai parakstītājiestāžu uzdevumu izpildei, lai nodrošinātu atbilstību normatīvajiem aktiem par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu un to izpildi. Informāciju, ar kuru notikusi apmaiņa, izmanto vienīgi palīdzības pieprasījumā izklāstītajiem mērķiem.

Ja parakstītājiestāde, kas iesniedz pieprasījumu, plāno izmantot saskaņā ar nolīgumu sniegto informāciju mērķiem, kas nav norādīti šajā iedaļā, tai jāsaņem iepriekšēja piekrišana no parakstītājiestādes, kas saņem pieprasījumu.

7.   Konfidencialitātes ierobežojumi

Konfidencialitātes noteikumu apraksts attiecībā uz jebkuru atklāto, saņemto, apmainīto vai nosūtīto informāciju. Aprakstā jāiekļauj šādas ziņas:

a)

visa informācija, ar ko parakstītāji apmainās saskaņā ar nolīgumiem un kas attiecas uz darījumdarbību vai darbības apstākļiem, vai citiem ekonomiska vai personiska rakstura jautājumiem, jāuzskata par konfidenciālu, un uz to jāattiecina prasības par dienesta noslēpumu, izņemot gadījumus, kad iestāde, kas sniedz informāciju, informācijas paziņošanas laikā dara zināmu, ka informāciju var atklāt vai ka šāda atklāšana nepieciešama tiesvedībai;

b)

dienesta noslēpuma ievērošanas pienākums attiecas uz visām personām, kas strādā vai ir strādājušas parakstītāju vai jebkuras iestādes, vai tirgus uzņēmuma labā un kam kāds no parakstītājiem ir deleģējis savas pilnvaras, tajā skaitā uz parakstītāja nolīgtajiem revidentiem un ekspertiem. Informāciju, uz kuru attiecas dienesta noslēpums, nedrīkst atklāt nevienai citai personai vai iestādei, izņemot saskaņā ar noteikumiem, kas paredzēti Savienības tiesību aktos vai valsts tiesību aktos, vai saskaņā ar noteikumiem, kas paredzēti attiecīgās trešās valsts tiesību aktos, kuri ir vismaz līdzvērtīgi šādiem noteikumiem.

Informāciju, ar kuru notikusi apmaiņa, nedrīkst izpaust nevienai citai iestādei vai struktūrai, izņemot ar parakstītāja, kas to sākotnēji sniedzis, iepriekšēju piekrišanu.

8.   Vispārīgie noteikumi – kontaktpunkta noteikšana

Lai atvieglotu sadarbību saskaņā ar nolīgumiem, parakstītājiestādes izraugās kontaktpunktus.

9.   Vispārīgie noteikumi – pārskatīšanas klauzula

Parakstītājiestāžu veikta periodiska pārskatīšana par sadarbības nolīgumu darbību un efektivitāti, lai paplašinātu vai mainītu nolīgumu darbības jomu vai darbību, ja tas tiek uzskatīts par nepieciešamu.

10.   Citi noteikumi – dažādi

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 596/2014 (2014. gada 16. aprīlis) par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.).