(1)

Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 9a straipsnio 2 dalyje reikalaujama, kad Europos bankininkystės institucija (EBI) sukurtų ir nuolat atnaujintų pagal to reglamento 9a straipsnio 1 dalies a punktą surinktos informacijos centrinę duomenų bazę. Todėl nurodymas, kaip informacija turi būti analizuojama ir pateikiama atskaitingoms institucijoms laikantis būtinybės žinoti principo ir konfidencialumo reikalavimų, kaip reikalaujama to reglamento 9a straipsnio 3 dalyje, neišvengiamai susijęs su tos centrinės duomenų bazės sukūrimo detalių patikslinimu;

(2)

būtina nurodyti atitinkamus atvejus, kai gali atsirasti trūkumų. Nepažeidžiant nacionalinės kompetencijos, priežiūra apima visą susijusią visų atskaitingų institucijų veiklą, kuri turi būti vykdoma pagal sektorinius teisės aktus, dėl to ji yra įvairi. Todėl atitinkami atvejai turėtų būti nurodyti atsižvelgiant į įvairių atskaitingų institucijų vykdomą priežiūros veiklą;

(3)

siekiant nustatyti trūkumo reikšmingumą, būtina pateikti jo bendrą apibrėžtį ir neišsamų kriterijų sąrašą, kad būtų galima tą apibrėžtį patikslinti. Tokia apibrėžtis ir kriterijų sąrašas yra būtini siekiant, viena vertus, suderinto požiūrio taikant tą bendrą apibrėžtį ir, kita vertus, siekiant užtikrinti, kad konkrečiomis aplinkybėmis būtų atsižvelgta į visus reikšmingus trūkumus, kaip jie suprantami pagal bendrąją apibrėžtį;

(4)

siekiant užtikrinti, kad atskaitingos institucijos anksti pateiktų duomenų bazei informaciją apie trūkumus, reikia taip apibrėžti reikšmingą trūkumą, kad jis apimtų ne tik tuos trūkumus, kurie atskleidžia reikšmingą taikytinų reikalavimų, susijusių su kova su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu, nesilaikymą, bet ir tuos trūkumus, dėl kurių tų reikalavimų gali būti nesilaikoma, net jei taip dar neatsitiko. Tai pagrįsta ir tuo, kad informaciją duomenų bazei dėdamos visas pastangas turėtų teikti tos institucijos, kurios neturi tokio paties lygio kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu informacijos ir ekspertinių žinių kaip priežiūros institucijos, paskirtos kompetentingomis pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą (ES) 2015/849 (2);

(5)

siekiant nustatyti teiktinos informacijos rūšį, būtina atskirti bendrąją informaciją, informaciją apie reikšmingus trūkumus ir informaciją apie priemones, kurių imtasi;

(6)

nustatant teiktinos bendrosios informacijos sudedamąsias dalis, ypatingas dėmesys turėtų būti skiriamas tarpvalstybiniu mastu veikiantiems finansų sektoriaus subjektams, įskaitant finansų sektoriaus subjektus, priklausančius grupei, kurią prižiūri kolegija. Siekiant užtikrinti pateikiamos informacijos palyginamumą, kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu institucijos, teikdamos tą bendrąją informaciją, taip pat turėtų naudodamos bendras kategorijas pateikti EBI finansų sektoriaus subjekto kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu rizikos profilį;

(7)

prudencinės priežiūros institucijos, teikdamos teiktiną bendrąją informaciją, turėtų pateikti ir informaciją apie bet kurio priežiūrinio tikrinimo proceso ar kito panašaus proceso, veikiamo finansų sektoriaus subjekto pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos, atitinkamo rizikos vertinimo rezultatus, taip pat informaciją apie bet kokį neigiamą galutinį vertinimą arba neigiamą sprendimą dėl veiklos leidimo išdavimo, kai toks vertinimas ar sprendimas taip pat grindžiamas pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizika;

(8)

siekiant atsižvelgti į skirtingas buveinės ir priimančiosios valstybių kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu institucijų kompetencijas, kaip nustatyta Direktyvoje (ES) 2015/849, būtina paaiškinti, kad tiek buveinės, tiek priimančiosios valstybės kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu institucijos turėtų pranešti EBI apie reikšmingus trūkumus, kuriuos kiekviena iš jų nustatė veikdamos pagal savo atitinkamą kompetenciją. Taip pat būtina paaiškinti, kad priemonės, kurių ėmėsi priimančiosios valstybės kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu institucija, turėtų būti pateiktos duomenų bazei nepriklausomai nuo pranešimo buveinės valstybės narės institucijai;

(9)

būtina užtikrinti, kad EBI, visapusiškai naudodamasi visais savo įgaliojimais ir priemonėmis pagal Reglamentą (ES) Nr. 1093/2010, galėtų veiksmingai atlikti savo vaidmenį – vadovauti veiklai, kuria siekiama finansų sistemos vientisumo, skaidrumo ir saugumo, kad ta sistema nebūtų naudojama pinigų plovimo ar terorizmo finansavimo tikslais, tą veiklą koordinuoti ir stebėti. Todėl EBI turėtų turėti galimybę analizuoti duomenų bazei pateiktą informaciją kartu su iš kitų šaltinių gauta informacija. EBI turėtų stengtis pasinaudoti šia informacija vykdydama visas savo užduotis, nustatytas Reglamente (ES) Nr. 1093/2010;

(10)

analizuojant duomenų bazei pateiktą ir atskaitingoms institucijoms pateiktą informaciją, šiuo reglamentu turėtų būti užtikrintas bendradarbiavimas su Europos draudimo ir profesinių pensijų institucija (EIOPA) ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (ESMA), laikantis lojalaus bendradarbiavimo principo pagal Europos Sąjungos sutarties 4 straipsnio 3 dalį, kaip patikslinta Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 2 straipsnio 4 dalyje, Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1094/2010 (3) 2 straipsnio 4 dalyje ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (4) 2 straipsnio 4 dalyje; visų pirma turėtų būti nurodyta, kad informacija, kurios EBI prašo iš tų institucijų arba kuri yra kitaip gauta iš tų institucijų, prireikus galėtų būti naudojama analizės tikslais ir kad EBI turėtų pateikti tą informaciją EIOPA ir ESMA savo iniciatyva arba gavusi tų institucijų prašymą;

(11)

būtina nurodyti, kaip informacija pateikiama atskaitingoms institucijoms. Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 9a straipsnio 2 dalyje bendrai nurodoma, kad EBI turi užtikrinti, kad informacija būtų pateikiama atskaitingoms institucijoms laikantis būtinybės žinoti principo ir konfidencialumo reikalavimų, o to reglamento 9a straipsnio 3 dalyje kalbama konkrečiai apie motyvuotus prašymus. Abi nuostatos yra susijusios su tuo, kaip informacija teikiama atskaitingoms institucijoms. Tuo tikslu taip pat reikėtų nustatyti konkrečius motyvuoto prašymo, kurį EBI turi gauti iš atskaitingų institucijų, elementus;

(12)

siekiant užtikrinti proporcingumo principo laikymąsi ir išvengti informacijos dubliavimo, turėtų būti laikoma, kad informaciją apie priemonę teikianti kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu institucija taip pat teikia Direktyvos (ES) 2015/849 62 straipsnyje nurodytą pranešimą dėl tos priemonės; Be to, būtina reikalauti, kad kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu arba prudencinės priežiūros institucija, teikianti informaciją centrinei duomenų bazei, nurodytų, ar ta institucija jau yra pateikusi pranešimą pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2013/36/ES (5) 97 straipsnio 6 dalį;

(13)

tam, kad kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu centrinė duomenų bazė taptų veiksminga kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu priemone, būtina užtikrinti, kad atskaitingos institucijos tą informaciją centrinei duomenų bazei pateiktų laiku, ir užtikrinti tos informacijos kokybę. Tuo tikslu informacija apie reikšmingus trūkumus ir priemones, kurių imtasi, turėtų būti pateikiama nepagrįstai nedelsiant, o atskaitingos institucijos turėtų nepagrįstai nedelsdamos atsakyti į visus EBI prašymus, pateiktus atlikus kokybės patikros analizę. Dėl tos pačios priežasties atskaitingos institucijos turėtų užtikrinti nuolatinį tokios informacijos tikslumą, išsamumą, pakankamumą ir atnaujinimą, o informacija apie reikšmingą trūkumą turėtų būti pateikiama nepriklausomai nuo priemonių, kurių imtasi jam pašalinti;

(14)

siekiant užtikrinti laiko taupymą ir taip skatinti nuoseklią, sistemingą ir veiksmingą rizikos, susijusios su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu Sąjungos finansų sistemose, stebėseną ir vertinimą, informacija ir prašymai turėtų būti teikiami anglų kalba. Kartu siekiant užtikrinti, kad būtų laikomasi proporcingumo principo, o atskaitingos institucijos išvengtų pernelyg didelių išlaidų, tais atvejais, kai patvirtinamųjų dokumentų anglų kalba nėra, jie turėtų būti pateikiami originalo kalba ir prie jų pridedama santrauka anglų kalba;

(15)

kai indėlių garantijų sistemos veikimą administruoja privatus subjektas, tą sistemą prižiūrinti paskirtoji institucija turėtų užtikrinti, kad tokia sistema paskirtajai institucijai praneštų apie jos veiklos metu nustatytus reikšmingus trūkumus;

(16)

turint omenyje didelį atskaitingų institucijų skaičių ir siekiant numatyti didelius atskaitomybės periodiškumo skirtumus, nes kai kurios iš tų atskaitingų institucijų dėl savo priežiūros pareigų gali pranešti rečiau nei kitos apie reikšmingus kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu trūkumus ir priemones, taip pat užtikrinti tiek atskaitingų institucijų, tiek EBI veiklos ir išlaidų efektyvumą, duomenų bazės struktūra turėtų būti grindžiama eiliškumo principu. Remiantis tuo eiliškumo principu, kai kurios atskaitingos institucijos turėtų turėti tiesioginę, o kitos – netiesioginę prieigą prie duomenų bazės;

(17)

visos šalys, dalyvaujančios keičiantis informacija, turėtų laikytis profesinės paslapties ir konfidencialumo reikalavimų. Todėl turėtų būti nustatytos konkrečios nuostatos dėl to, kaip informacija gali būti toliau atskleidžiama, išsaugant konfidencialumą;

(18)

kai informacija, kuri yra pateikiama, kurios prašoma, kuria dalijamasi ar suteikiama galimybė ja naudotis, yra susijusi su fiziniais asmenimis, tvarkant informaciją apie tuos fizinius asmenis turėtų būti laikomasi proporcingumo principo. Šiuo tikslu būtina nurodyti, kuri tvarkoma informacija yra susijusi su fiziniais asmenimis;

(19)

siekiant užtikrinti duomenų bazės veiksmingumą ir joje esančios informacijos analizę, kad ji būtų veiksminga kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu priemonė, EBI, atlikdama analizę pagal šį reglamentą, turėtų galėti ją analizuoti kartu su kita EBI vykdant užduotis pagal jos įgaliojimus įgyta informacija apie atskirų finansų sektoriaus subjektų reikšmingus trūkumus, dėl kurių jiems kyla pinigų plovimo ar terorizmo finansavimo rizika. Kai kartu analizuojama informacija apima asmens duomenis, siekiant užtikrinti jos aktualumą, tokie duomenys turėtų būti priskiriami II priede išvardytoms duomenų kategorijoms. Asmens duomenų analizavimas kartu turėtų būti išimtinis ir toks tvarkymas gali būti naudojamas tik šio reglamento tikslams pasiekti. Duomenis gali reikėti analizuoti kartu siekiant i) užtikrinti iš kompetentingų institucijų gautų duomenų tikslumą ir išsamumą arba ii) sudaryti sąlygas EBI į savo duomenų bazę įtraukti atitinkamą informaciją, kuri yra tokio paties pobūdžio, kaip perduotoji kompetentingų institucijų, tačiau gauta kitu kanalu, pavyzdžiui, atliekant galimų Sąjungos teisės pažeidimų tyrimus pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 17 straipsnį.

Informacija, susijusi su įtarimais dėl kliento, tikrojo savininko, valdymo organo nario arba pagrindines funkcijas vykdančio asmens padarytų nusikalstamų veikų arba apkaltinamaisiais nuosprendžiais, galėtų būti rodiklis, kad trūksta moralės, profesinio sąžiningumo arba egzistuoja pinigų plovimo ar terorizmo finansavimo rizika. Tai gali būti finansų sektoriaus subjekto valdymo priemonių, kompetencijos ir tinkamumo, kvalifikuotųjų akcijų paketų turėtojų, verslo modelio ar veiklos reikšmingų trūkumų esminė priežastis arba veiksnys. Todėl II priede nurodyti asmens duomenys gali apimti informaciją, susijusią su įtarimais dėl nusikalstamos veikos ar apkaltinamaisiais nuosprendžiais.

Į duomenų bazę galima įtraukti tik duomenis, susijusius su reikšmingais trūkumais. Atsižvelgiant į tai, kad pagal šį reglamentą reikšmingi trūkumai yra susiję tik su svarbiais bet kurio iš su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu susijusių reikalavimų nesilaikymo atvejais, taip užtikrinama, kad duomenų tvarkymas pagal šį reglamentą apimtų tik sunkius su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu susijusių reikalavimų pažeidimus, taigi neviršytų to, kas būtina ir proporcinga.

Visi asmens duomenys, tvarkomi įgyvendinant šį reglamentą, turėtų būti tvarkomi laikantis Sąjungos duomenų apsaugos sistemos, įskaitant su duomenų tvarkymu susijusius principus, pavyzdžiui, teisėtumo, sąžiningumo ir skaidrumo, tikslo apribojimo, duomenų kiekio mažinimo, tikslumo, saugojimo apribojimo, vientisumo ir konfidencialumo bei atskaitomybės principus;

(20)

asmens duomenų tvarkymui taikomi duomenų apsaugos teisės aktai, visų pirma Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2016/679 (6) ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2018/1725 (7);

(21)

EBI, ESMA, EIOPA ir atskaitingos institucijos tarpusavio susitarimu turėtų nustatyti savo, kaip bendrų asmens duomenų valdytojų, atitinkamą atsakomybę pagal Reglamento (ES) 2016/679 26 straipsnį ir Reglamento (ES) 2018/1725 86 straipsnį, jei ta atsakomybė nėra apibrėžta joms taikomoje Sąjungos teisėje arba nacionalinėje teisėje;

(22)

vadovaujantis Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2018/1725 42 straipsnio 1 dalimi buvo konsultuojamasi su Europos duomenų apsaugos priežiūros pareigūnu ir jis 2023 m. sausio 24 d. pateikė oficialias pastabas;

(23)

turint omenyje Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 9a straipsnio 1 dalyje nustatytų įgaliojimų, susijusių su trūkumų ir jų reikšmingumo apibrėžtimi, atitinkamų atvejų, kuriais trūkumas gali atsirasti, nustatymu ir renkamos informacijos rūšimi bei to rinkimo praktiniu įgyvendinimu, ir to straipsnio 3 dalyje nustatytų įgaliojimų, susijusių su tuo, kaip surinkta informacija turėtų būti analizuojama ir pateikiama laikantis būtinybės žinoti principo ir konfidencialumo reikalavimų, tarpusavio papildomumą, atitinkami nurodymai turėtų būti nustatyti vienu reglamentu;

(24)

Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 9a straipsniu EBI pavedama rinkti informaciją apie priemones, kurių ėmėsi atskaitingos institucijos, reaguodamos į nustatytus reikšmingus trūkumus. Tokios priemonės turėtų būti suprantamos kaip priežiūros ir administracinės priemonės, sankcijos ir nuobaudos, įskaitant atsargumo ar laikinąsias priemones, kurių imasi atskaitingos institucijos vykdydamos priežiūros veiklą, kaip nustatyta Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 2 straipsnio 5 dalies antroje pastraipoje, Reglamento (ES) Nr. 1094/2010 2 straipsnio 5 dalies antroje pastraipoje ir Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 2 straipsnio 5 dalies antroje pastraipoje;

(25)

šis reglamentas grindžiamas EBI Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;

(26)

EBI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 37 straipsnį, pateikti rekomendacijų,

1)

atskaitingos institucijos – šio straipsnio 2–7 punktuose nurodytos institucijos ir Bendra pertvarkymo valdyba;

2)

kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu institucija – institucija, kuriai pavesta pareiga užtikrinti, kad finansų sektoriaus subjektas laikytųsi Direktyvos (ES) 2015/849;

3)

prudencinės priežiūros institucija – institucija, kuriai pavesta pareiga užtikrinti, kad finansų sektoriaus subjektas laikytųsi prudencinės sistemos, nustatytos bet kuriame iš Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 1 straipsnio 2 dalyje, Reglamento (ES) Nr. 1094/2010 1 straipsnio 2 dalyje ir Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų teisėkūros procedūra priimtų aktų, taip pat nacionalinės teisės aktuose, kuriais į nacionalinę teisę perkeliamos tose nuostatose nurodytos direktyvos, įskaitant Europos Centrinį Banką, kai tai susiję su Tarybos reglamentu (ES) Nr. 1024/2013 (8) jam pavestų uždavinių vykdymu;

4)

mokėjimo įstaigų institucija – institucija, nurodyta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2015/2366 (9) 22 straipsnyje;

5)

verslo vykdymo institucija – institucija, kuriai pavesta pareiga užtikrinti, kad finansų sektoriaus subjektas laikytųsi verslo vykdymo arba vartotojų apsaugos sistemos, nustatytos bet kuriame iš Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 1 straipsnio 2 dalyje, Reglamento (ES) Nr. 1094/2010 1 straipsnio 2 dalyje ir Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 1 straipsnio 2 dalyje nurodytų teisėkūros procedūra priimtų aktų, taip pat nacionalinės teisės aktuose, kuriais į nacionalinę teisę perkeliamos tose nuostatose nurodytos direktyvos;

6)

pertvarkymo institucija – pertvarkymo institucija, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/59/ES (10) 2 straipsnio 1 dalies 18 punkte;

7)

paskirtoji institucija – paskirta valdžios institucija, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2014/49/ES (11) 2 straipsnio 1 dalies 18 punkte;

8)

su kova su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu susijęs reikalavimas – finansų sektoriaus subjektui pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 1 straipsnio 2 dalyje, Reglamento (ES) Nr. 1094/2010 1 straipsnio 2 dalyje ir Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 1 straipsnio 2 dalyje nurodytus teisėkūros procedūra priimtus aktus ir nacionalinius įstatymus, kuriais į nacionalinę teisę perkeliamos tuose straipsniuose nurodytos direktyvos, nustatytas reikalavimas, susijęs su finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar terorizmo finansavimui prevencija ir kova su juo;

9)

priemonė – bet kuri priežiūros ir administracinė priemonė, sankcija ir nuobauda, įskaitant atsargumo arba laikinąją priemonę, kurios imasi atskaitinga institucija, reaguodama į trūkumą, kuris pagal 3 straipsnį laikomas reikšmingu;

10)

filialas – verslo vieta, kuri yra teisiškai priklausoma finansų sektoriaus subjekto dalis ir kuri tiesiogiai vykdo visus arba kai kuriuos finansų sektoriaus subjekto veiklai būdingus sandorius, nepriklausomai nuo to, ar jo registruota ar pagrindinė buveinė yra valstybėje narėje ar trečiojoje valstybėje;

11)

patronuojantysis finansų sektoriaus subjektas – valstybės narės finansų sektoriaus subjektas, kurio patronuojamoji įmonė yra kitas finansų sektoriaus subjektas arba kuris turi tokio finansų sektoriaus subjekto kapitalo dalį ir kuris pats nėra kito finansų sektoriaus subjekto, turinčio veiklos leidimą toje pačioje valstybėje narėje, patronuojamoji įmonė;

12)

Sąjungos patronuojantysis finansų sektoriaus subjektas – patronuojantysis finansų sektoriaus subjektas valstybėje narėje, kuris nėra kito kurioje nors valstybėje narėje įsisteigusio finansų sektoriaus subjekto patronuojamoji įmonė;

13)

kolegija – priežiūros institucijų kolegija, nurodyta Direktyvos 2013/36/ES 116 straipsnyje, pertvarkymo kolegija arba Europos pertvarkymo kolegija, kaip nustatyta Direktyvos 2014/59/ES 88 ir 89 straipsniuose, arba kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu kolegija.

a)

šio reglamento 5 straipsnyje nurodytą bendrąją informaciją;

b)

šio reglamento 6 straipsnyje nurodytą informaciją apie reikšmingus trūkumus;

c)

šio reglamento 7 straipsnyje nurodytą informaciją apie priemones, kurių imtasi.

a)

reikšmingo trūkumo rūšį pagal 2 straipsnio 1 dalį;

b)

priežastis, dėl kurių atskaitinga institucija mano, kad trūkumas yra reikšmingas;

c)

reikšmingo trūkumo aprašymą;

d)

atitinkamą atvejį, kai pasireiškė reikšmingas trūkumas, kaip nustatyta I priede;

e)

reikšmingo trūkumo chronologiją;

f)

informacijos apie reikšmingą trūkumą šaltinį;

g)

su kova su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu susijusį reikalavimą, su kuriuo siejamas reikšmingas trūkumas;

h)

produktų, paslaugų ar veiklos, kuriems finansų sektoriaus subjektui išduotas veiklos leidimas ir kuriuos paveikė reikšmingas trūkumas, rūšį;

i)

ar reikšmingas trūkumas yra susijęs su pačiu finansų sektoriaus subjektu, ar tik su jo filialu, tarpininku ar platintoju, taip pat informaciją apie tarpvalstybinį reikšmingo trūkumo poveikį;

j)

ar informacija apie reikšmingą trūkumą buvo perduota kolegijai, kuri buvo įsteigta grupei, kuriai priklauso finansų sektoriaus subjektas; ir, jei dar neperduota, to priežastį;

k)

priimančiosios šalies kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu institucijų atveju – ar informacija apie reikšmingą trūkumą buvo perduota buveinės valstybės narės kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu institucijai arba, kai taikytina, Direktyvos (ES) 2015/849 45 straipsnio 9 dalyje nurodytam pagrindiniam kontaktiniam punktui, ir, jei ji dar neperduota, to priežastį;

l)

ar reikšmingas trūkumas yra būdingas atitinkamam produktui, paslaugai ar veiklai;

m)

ar reikšmingas trūkumas yra susijęs su konkrečiais fiziniais asmenimis – klientu, tikruoju savininku, valdymo organo nariu ar pagrindines funkcijas atliekančiu asmeniu, įskaitant priežastis, dėl kurių atskaitinga institucija mano, kad tas fizinis asmuo yra susijęs su reikšmingu trūkumu;

n)

bet kokią kontekstinę arba bendrąją informaciją apie reikšmingą trūkumą, jei ji yra žinoma atskaitingai institucijai, įskaitant:

a)

nuorodą į reikšmingą trūkumą, dėl kurio buvo imtasi priemonės, ir, kai aktualu, bet kokį pagal 6 straipsnį pateiktos informacijos atnaujinimą;

b)

priemonės nustatymo datą;

c)

priemonės rūšį, jos vidaus nuorodos numerį ir internetinę nuorodą, jei ji paskelbta;

d)

išsamią informaciją apie juridinius ir fizinius asmenis, kuriems nustatyta priemonė;

e)

priemonės aprašymą, įskaitant jos teisinį pagrindą;

f)

priemonės statusą, įskaitant tai, ar priemonė buvo apskųsta;

g)

ar ir kaip priemonė buvo paskelbta, įskaitant bet kokio anoniminio paskelbimo, paskelbimo atidėjimo ar nepaskelbimo priežastis;

h)

visą informaciją, susijusią su reikšmingo trūkumo, su kuriuo susijusi priemonė, ištaisymu, įskaitant visus planuojamus ar vykdytus tokio ištaisymo veiksmus, ir visus papildomus paaiškinimus, būtinus ištaisymo procesui, ir atitinkamą terminą, iki kurio tikimasi ištaisymo;

i)

tai, ar informacija apie priemonę buvo perduota kolegijai, kuri buvo įsteigta grupei, kuriai priklauso finansų sektoriaus subjektas; ir, jei dar neperduota, to priežastį;

j)

priimančiosios šalies kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu institucijų atveju – ar informacija apie priemonę buvo perduota buveinės valstybės narės kova su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu kompetentingai institucijai; ir, jei dar neperduota, to priežastį.