02022R0389-20220309

EUR-Lex

Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
EUR-Lex - 02022R0389-20220309 - EN

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 02022R0389-20220309

Help

Consolidated text: 2022 m. kovo 8 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2022/389, kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2019/2034 taikymo techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kompetentingų institucijų atskleistinos informacijos formatu, struktūra, turiniu ir metinio skelbimo data (Tekstas svarbus EEE)Tekstas svarbus EEE

Access initial legal act

(

Legal status of the document In force

)

Access current version (10/12/2023) 10/12/2023

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2022/389/2022-03-09

HTML

PDF

02022R0389 — LT — 09.03.2022 — 000.001

Šis tekstas yra skirtas tik informacijai ir teisinės galios neturi. Europos Sąjungos institucijos nėra teisiškai atsakingos už jo turinį. Autentiškos atitinkamų teisės aktų, įskaitant jų preambules, versijos skelbiamos Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir pateikiamos svetainėje „EUR-Lex“. Oficialūs tekstai tiesiogiai prieinami naudojantis šiame dokumente pateikiamomis nuorodomis

►B

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2022/389

2022 m. kovo 8 d.

kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2019/2034 taikymo techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kompetentingų institucijų atskleistinos informacijos formatu, struktūra, turiniu ir metinio skelbimo data

(Tekstas svarbus EEE)

(OL L 079 2022.3.9, p. 4)

Pataisytas:

►C1	Klaidų ištaisymas, OL L 272, 20.10.2022, p. 52 (2022/389)

▼B

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2022/389

2022 m. kovo 8 d.

(Tekstas svarbus EEE)

1 straipsnis

Įstatymai ir kiti teisės aktai bei bendros gairės

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies a punktą skelbdamos informaciją apie savo valstybėje narėje rizikos ribojimo reguliavimo srityje priimtų įstatymų ir kitų teisės aktų bei bendrų gairių tekstus, kompetentingos institucijos naudoja atitinkamas šio reglamento I priede nustatytas formas.

2 straipsnis

Pasirinkimo galimybės ir teisė veikti savo nuožiūra

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies b punktą skelbdamos informaciją, kaip naudojamasi pasirinkimo galimybėmis ir kaip veikiama savo nuožiūra, kompetentingos institucijos naudoja atitinkamas šio reglamento II priede nustatytas formas.

3 straipsnis

Priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso bendrieji kriterijai ir metodika

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies c punktą skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką, kuriuos jos taiko tos direktyvos 36 straipsnyje nurodytuose priežiūrinio tikrinimo bei vertinimo procesuose, kompetentingos institucijos naudoja šio reglamento III priede nustatytą formą.

4 straipsnis

Suvestiniai statistiniai duomenys

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies d punktą skelbdamos informaciją apie suvestinius statistinius pagrindinių riziką ribojančios sistemos įgyvendinimo aspektų duomenis, kompetentingos institucijos naudoja šio reglamento IV priede nustatytas formas.

5 straipsnis

Metinio paskelbimo data

Kompetentingos institucijos Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalyje nurodytą informaciją pirmą kartą bendru elektroniniu adresu paskelbia iki 2022 m. birželio 30 d.

Kompetentingos institucijos kiekvienais metais iki birželio 30 d. atnaujina Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies d punkte nurodytą informaciją, remdamosi praėjusių metų gruodžio 31 d. priežiūrinės atskaitomybės duomenimis.

Kompetentingos institucijos reguliariai ir ne vėliau kaip kiekvienų metų birželio 30 d. atnaujina Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies a, b ir c punktuose nurodytą informaciją, išskyrus atvejus, kai paskelbta informacija nepasikeičia.

6 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

I PRIEDAS

TAISYKLĖS IR GAIRĖS

Formų sąrašas

1 DALIS	Direktyvos (ES) 2019/2034 perkėlimas į nacionalinę teisę
2 DALIS	Modelio patvirtinimas
3 DALIS	Investicinėms įmonėms taikomi specialūs informacijos atskleidimo reikalavimai
4 DALIS	Reguliavimo ataskaitų rengimas

Bendrosios pastabos dėl I priedo formų pildymo

Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia jokių priežiūros priemonių, skirtų konkrečioms investicinėms įmonėms, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.

1 DALIS

Direktyvos (ES) 2019/2034 perkėlimas į nacionalinę teisę

	Direktyvos (ES) 2019/2034 nuostatų perkėlimas į nacionalinę teisę	Direktyvos (ES) 2019/2034 nuostatos	Nuorodos į nacionalinį dokumentą (1)	Nuoroda (-os) į nacionalines nuostatas (2)	Ar yra anglų kalba? (TAIP / NE)
010	Paskutinį kartą šiose formose pateikta informacija atnaujinta		(mmmm/mm/dd)
020	I. Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys	1–3 straipsniai
030	II. Kompetentingos institucijos	4–8 straipsniai
040	III. Pradinis kapitalas	9–11 straipsniai
050	IV. Riziką ribojanti priežiūra
060	1 SKYRIUS. Riziką ribojančios priežiūros principai
070	1 skirsnis. Buveinės ir priimančiosios valstybių narių kompetencija ir pareigos	12–14 straipsniai
080	2 skirsnis. Profesinė paslaptis ir pareiga pranešti	15–17 straipsniai
090	3 skirsnis. Sankcijos, tyrimo įgaliojimai ir teisė pateikti skundą	18–23 straipsniai
100	2 SKYRIUS. Peržiūros procesas
110	1 skirsnis. Vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo procesas ir vidaus rizika	24 straipsnis
120	2 skirsnis. Vidaus valdymas, skaidrumas, rizikos vertinimas ir atlygis	25–35 straipsniai
130	3 skirsnis. Priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo procesas	36–37 straipsniai
140	4 skirsnis. Priežiūros priemonės ir įgaliojimai	38–45 straipsniai
150	3 SKYRIUS. Investicinių įmonių grupių priežiūra
160	1 skirsnis. Konsoliduota investicinių įmonių grupių priežiūra ir grupės kapitalo testo reikalavimų laikymosi priežiūra	46–50 straipsniai
170	2 skirsnis. Investicinės kontroliuojančiosios bendrovės, mišrią veiklą vykdančios finansų kontroliuojančiosios bendrovės ir mišrią veiklą vykdančios kontroliuojančiosios bendrovės	51–56 straipsniai
180	V ANTRAŠTINĖ DALIS. KOMPETENTINGŲ INSTITUCIJŲ SKELBIAMA INFORMACIJA	57 straipsnis
190	VI ANTRAŠTINĖ DALIS. DELEGUOTIEJI AKTAI	58 straipsnis
200	VII ANTRAŠTINĖ DALIS. KITŲ DIREKTYVŲ PAKEITIMAI	59–64 straipsniai
210	VIII ANTRAŠTINĖ DALIS. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS	65–69 straipsniai
(1) Interneto svetainės, kurioje pateikiamas nacionalinis dokumentas, kuriuo į nacionalinę teisę perkelta konkreti Sąjungos teisės nuostata, hipersaitas (-ai). (2) Išsamios nuorodos į nacionalinės teisės nuostatas, kaip antai atitinkama antraštinė dalis, skyrius, pastraipa ir pan.

2 DALIS

Modelio patvirtinimas ( 1 )

010	Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta	(mmmm/mm/dd)
		Metodo aprašymas
020	Alternatyvaus vidaus modelio metodo (IMA) naudojimo minimalaus kapitalo, reikalingo rinkos rizikai padengti, reikalavimams apskaičiuoti patvirtinimo priežiūros metodas
030	Būtiniausi dokumentai, kuriuos investicinė įmonė turi pateikti, teikdama prašymą naudoti alternatyvų IMA metodą	[laisvos formos tekstas]
040	Kompetentingos institucijos atliekamo vertinimo proceso aprašymas (savęs įvertinimas, išorės auditorių dalyvavimas ir patikrinimas vietoje) ir pagrindiniai vertinimo kriterijai	[laisvos formos tekstas]
050	Kompetentingos institucijos priimamų sprendimų forma ir pranešimas apie juos prašymą pateikusioms įmonėms	[laisvos formos tekstas]

3 DALIS

Investicinėms įmonėms taikomi specialūs informacijos atskleidimo reikalavimai

	Direktyva (ES) 2019/2034	Nuostata	Kompetentingos institucijos teikiama informacija
010	Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta			(mmmm/mm/dd)
020	44 straipsnio a punktas	Kompetentingos institucijos turi įgaliojimus reikalauti, kad investicinės įmonės, kurios neatitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje nustatytų priskyrimo prie mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių sąlygų, ir investicinės įmonės, nurodytos Reglamento (ES) 2019/2033 46 straipsnio 2 dalyje, skelbtų to reglamento 46 straipsnyje nurodytą informaciją dažniau nei kartą per metus ir nustatytų tokio paskelbimo terminus;	Investicinių įmonių informacijos skelbimo dažnumas ir terminai	[laisvos formos tekstas]
030	44 straipsnio b punktas	Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad investicinės įmonės, kurios neatitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje nustatytų priskyrimo prie mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių sąlygų, ir investicinės įmonės, nurodytos Reglamento (ES) 2019/2033 46 straipsnio 2 dalyje, informacijai, išskyrus finansines ataskaitas, skelbti naudotų specialias priemones ir vietas, visų pirma investicinių įmonių internetines svetaines;	Investicinių įmonių naudotinų specialių priemonių rūšys	[laisvos formos tekstas]
040	44 straipsnio c punktas	Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad patronuojančiosios įmonės kasmet skelbtų visą savo teisinės struktūros ir investicinių įmonių grupės valdymo bei organizacinės struktūros aprašymą arba nuorodas į atitinkamą informaciją pagal šios direktyvos 26 straipsnio 1 dalį ir Direktyvos 2014/65/ES 10 straipsnį.	Investicinių įmonių grupės patronuojančiosios įmonės teisinė struktūra ir valdymo bei organizacinė struktūra.	[laisvos formos tekstas]

4 DALIS

Reguliavimo ataskaitų rengimas

010	Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta	(mmmm/mm/dd)
020	Finansinės informacijos teikimas pagal Komisijos įgyvendinimo reglamentą Nr. XXX/2021
030	Ar teikiant informaciją kompetentingai institucijai naudojami XBRL standartai?	[Taip / Ne]

II PRIEDAS

PASIRINKIMO GALIMYBĖS IR TEISĖ VEIKTI SAVO NUOŽIŪRA

Formų sąrašas

1 DALIS	Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 nustatytos pasirinkimo galimybės ir teisė veikti savo nuožiūra
2 DALIS	Investicinių įmonių, taikančių Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 nustatytas pereinamojo laikotarpio nuostatas, skaičius
3 DALIS	Kintamosios atlygio dalys (Direktyvos (ES) 2019/2034 32 straipsnis)

Bendrosios pastabos dėl II priedo formų pildymo

Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia informacijos apie jokias priežiūros priemones, skirtas konkrečioms investicinėms įmonėms, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.

1 DALIS

Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 nustatytos pasirinkimo galimybės ir teisė veikti savo nuožiūra

	Direktyva (ES) 2019/2034	Reglamentas (ES) 2019/2033	Adresatas	Pavadinimas	Pasirinkimo galimybės ar teisės veikti savo nuožiūra aprašymas	Pasinaudota (TAIP / NE / N/A) (1)	Nacionalinis dokumentas (2)	Nuoroda (-os (3)	Ar yra anglų kalba? (TAIP / NE)	Išsami informacija / pastabos
010	Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta							(mmmm/mm/dd)
020	5 straipsnio 1 dalis		Kompetentinga institucija	KRD reikalavimų taikymas	Kompetentingos institucijos gali nuspręsti taikyti Reglamentą (ES) Nr. 575/2013 investicinei įmonei, kuri vykdo Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3 ir 6 punktuose nurodytą veiklą, kai visa investicinės įmonės konsoliduoto turto vertė yra lygi arba viršija 5 000 000 000 EUR, jei taikomos Direktyvos (ES) 2019/2034 5 straipsnio 1 dalyje nustatytos sąlygos.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
030	24 straipsnio 2 dalis		Kompetentinga institucija	Vidaus kapitalas ir likvidusis turtas	Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės taikytų vidaus kapitalo ir likvidžiojo turto reikalavimus, numatytus Direktyvos (ES) 2019/2034 24 straipsnyje.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
040	36 straipsnio 2 dalis		Kompetentinga institucija	Priežiūrinis tikrinimas ir vertinimas	Kompetentingos institucijos kiekvienu konkrečiu atveju nusprendžia, ar ir kokia forma turi būti atliekamas mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių tikrinimas ir vertinimas.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
050	40 straipsnio 7 dalis		Kompetentinga institucija	Papildomų nuosavų lėšų reikalavimas	Kompetentingos institucijos kiekvienu konkrečiu atveju mažoms ir tarpusavio sąsajų neturinčioms investicinėms įmonėms gali nustatyti Direktyvos (ES) 2019/2034 40 straipsnyje nurodytus papildomų nuosavų lėšų reikalavimus.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
060	41 straipsnio 1 dalis		Kompetentinga institucija	Papildomų nuosavų lėšų reikalavimas	Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad investicinės įmonės, kurios nėra mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės, turėtų tiek nuosavų lėšų, kad galėtų padengti galimą ciklinių ekonominių svyravimų poveikį.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
070	42 straipsnio 1 dalis		Kompetentinga institucija	Likvidumo reikalavimai	Kompetentingos institucijos investicinėms įmonėms, kurioms taikomi Direktyvos (ES) 2019/2034 42 straipsnio 1 dalyje nurodyti likvidumo reikalavimai, nustato specialius likvidumo reikalavimus, nurodytus Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies k punkte.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
080	46 straipsnio 6 dalis		Kompetentinga institucija	Grupės priežiūros institucijos kriterijų netaikymas	Kompetentingos institucijos konsoliduotos priežiūros institucija gali paskirti kitą instituciją nei nurodytoji Direktyvos (ES) 2019/2034 46 straipsnio 6 dalyje.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
090		1 straipsnio 2 dalies c punktas	Kompetentinga institucija	Kapitalo reikalavimų reglamento (Reglamento (ES) Nr. 575/2013) reikalavimų taikymas	Kompetentinga institucija pagal Reglamento (ES) 2019/2033 1 straipsnio 2 dalį gali nuspręsti Reglamento (ES) Nr. 575/2013 reikalavimus taikyti investicinėms įmonėms, kurios vykdo Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3 ir 6 punktuose nurodytą veiklą ir kurių visa investicinės įmonės ar investicinių įmonių grupės konsoliduoto turto vertė yra lygi arba viršija 15 000 000 000 EUR.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
100		1 straipsnio 5 dalis	Kompetentinga institucija	Reglamento (ES) Nr. 575/2013 reikalavimų taikymas	Kompetentingos institucijos pagal Reglamento (ES) 2019/2033 1 straipsnio 5 dalį gali leisti Reglamente (ES) Nr. 575/2013 nustatytus reikalavimus taikyti investicinėms įmonėms, kurios vykdo Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3 ir 6 punktuose nurodytą veiklą, jei investicinė įmonė yra kredito įstaigos, finansų kontroliuojančiosios bendrovės arba mišrią veiklą vykdančios finansų kontroliuojančiosios bendrovės patronuojamoji įmonė.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
110		6 straipsnio 1 dalis	Kompetentinga institucija	Individualus reikalavimų taikymas	Kompetentingos institucijos gali leisti investicinei įmonei netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 5 straipsnio, kiek tai susiję su 2, 3, 4, 6 ir 7 dalims, jei tenkinamos visos 6 straipsnio 1 dalyje nustatytos sąlygos.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
120		6 straipsnio 2 dalis	Kompetentinga institucija	Individualus reikalavimų taikymas	Kompetentingos institucijos gali leisti investicinei įmonei netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 5 straipsnio, kiek tai susiję su 6 dalimi, jei tenkinamos visos 6 straipsnio 2 dalyje nustatytos sąlygos.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
130		6 straipsnio 3 dalis	Kompetentinga institucija	Individualus reikalavimų taikymas	Kompetentingos institucijos gali leisti investicinei įmonei netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 5 straipsnio, kiek tai susiję su 5 dalimi, jei tenkinamos visos 6 straipsnio 3 dalyje nustatytos sąlygos.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
140		7 straipsnio 4 dalis	Kompetentinga institucija	Konsoliduotas reikalavimų taikymas	Kompetentingos institucijos, atsižvelgdamos į konsoliduotą patronuojančiosios įmonės būklę, gali leisti jai netaikyti reikalavimų vykdyti 5 dalyje nustatytą prievolę.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
150		8 straipsnio 1 dalis	Kompetentinga institucija	Konsoliduotas reikalavimų taikymas	Kompetentingos institucijos gali leisti taikyti Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnį, kai grupių struktūros yra pakankamai paprastos ir nekyla reikšmingos rizikos klientams arba rinkai dėl visos investicinių įmonių grupės, kuriai kitu atveju turėtų būti taikoma konsoliduota priežiūra.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
160		8 straipsnio 4 dalis	Kompetentinga institucija	Konsoliduotas reikalavimų taikymas	Kompetentingos institucijos gali leisti patronuojančiajai įmonei turėti mažesnę nuosavų lėšų sumą, nei apskaičiuota pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, jei ta suma yra ne mažesnė už jos patronuojamoms investicinėms įmonėms, finansų įstaigoms, papildomas paslaugas teikiančioms įmonėms ir priklausomiems agentams individualiai taikomų nuosavų lėšų reikalavimų sumą ir bendrą visų neapibrėžtųjų įsipareigojimų tiems subjektams sumą.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
170		9 straipsnio 4 dalis	Kompetentinga institucija	Nuosavos lėšos	Kompetentingos institucijos gali leisti investicinėms įmonėms, kurios yra mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės arba kurios nėra juridiniai asmenys arba akcinės bendrovės, naudoti papildomas priemones ar lėšas kaip lygiavertes nuosavų lėšų priemonėms.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
180		10 straipsnio 2 dalis	Kompetentinga institucija	Kvalifikuotosios nuosavos lėšos	Kompetentingos institucijos gali uždrausti investicinei įmonei turėti Reglamento (ES) 2019/2033 10 straipsnio 1 dalyje nurodytas kvalifikuotąsias akcijų paketo dalis, kai jų suma viršija toje dalyje nurodytas nuosavų lėšų procentines dalis.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
190		11 straipsnio 3 dalis	Kompetentinga institucija	Nuosavos lėšos	Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad investicinė įmonė laikytųsi kitokių nuosavų lėšų reikalavimų, nei nurodyti Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnyje.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
200		13 straipsnio 2 dalis	Kompetentinga institucija	Nuosavos lėšos. Pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimas	Kompetentingos institucijos gali pakoreguoti Reglamento (ES) 2019/2033 13 straipsnio 1 dalyje nurodytą pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimo sumą, kai jos mano, kad investicinės įmonės veikla iš esmės pasikeitė.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
210		15 straipsnio 4 dalis	Kompetentinga institucija	Nuosavos lėšos	Kompetentingos institucijos gali pakoreguoti atitinkamo K veiksnio atitinkamą sumą, jei jos mano, kad investicinės įmonės verslo veikla iš esmės pasikeitė.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
220		17 straipsnio 2 dalis	Kompetentinga institucija	K veiksniai. K-AUM (valdomas turtas)	Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
230		18 straipsnio 2 dalis	Kompetentinga institucija	K veiksniai. K-CMH (laikomi klientų pinigai)	Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
240		19 straipsnio 3 dalis	Kompetentinga institucija	K veiksniai. K-ASA (saugomas ir administruojamas turtas)	Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
250		20 straipsnio 3 dalis	Kompetentinga institucija	K veiksniai. K-COH (tvarkomi klientų pavedimai)	Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
260		30 straipsnio 1 dalis	Kompetentinga institucija	K veiksniai. K-TCD	Kompetentingos institucijos gali pakeisti tam tikrų rūšių biržos prekių, kurių kainų kintamumas yra įvairių lygių, kintamumo koregavimą.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
270		33 straipsnio 4 dalis	Kompetentinga institucija	K veiksniai. K-DTF (dienos prekybos srautas)	Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
280		38 straipsnio 2 dalis	Kompetentinga institucija	Koncentracijos rizika	Kompetentingos institucijos investicinei įmonei gali nustatyti ribotą laikotarpį, per kurį ji turi pradėti laikytis Reglamento (ES) 2019/2033 37 straipsnyje nurodytos koncentracijos rizikos ir pozicijos vertės perviršio ribos.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
290		41 straipsnio 2 dalis	Kompetentinga institucija	Koncentracijos rizika	Kompetentingos institucijos Reglamento (ES) 2019/2033 41 straipsnio 2 dalyje nurodytoms pozicijoms gali visiškai ar iš dalies netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 37 straipsnio.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
300		43 straipsnio 1 dalis	Kompetentinga institucija	Likvidumo reikalavimai	Kompetentingos institucijos gali leisti mažoms ir tarpusavio sąsajų neturinčioms investicinėms įmonėms netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 43 straipsnio 1 dalyje nustatytų likvidumo reikalavimų.	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
(1) TAIP – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja pasinaudojo. NE – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja nepasinaudojo. N/A – pasinaudoti pasirinkimo galimybe neįmanoma arba teisės veikti savo nuožiūra nėra. (2) Nacionalinės teisės akto nuostatos tekstas. (3) Nuoroda į nacionalinės teisės aktą ir interneto svetainės, kurioje pateikiamas nacionalinis dokumentas, kuriuo į nacionalinę teisę perkelta konkreti Sąjungos nuostata, hipersaitas (-ai).

2 DALIS

Investicinių įmonių, taikančių Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 nustatytas pereinamojo laikotarpio nuostatas, skaičius

	Direktyva (ES) 2019/2034	Reglamentas (ES) 2019/2033	Adresatas	Taikymo sritis	Pavadinimas	Pasirinkimo galimybės ar teisės veikti savo nuožiūra aprašymas	Metai	Pasinaudota (TAIP / NE / N/A) (1)	Investicinių įmonių, taikančių pereinamojo laikotarpio nuostatas, skaičius
	Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta						(mmmm/mm/dd)
010		57 straipsnio 3 dalis	Investicinės įmonės	Nuosavos lėšos	Mažesnių nuosavų lėšų reikalavimų taikymas	Reglamento (ES) 2019/2033 57 straipsnio 3 dalyje nurodytos investicinės įmonės gali taikyti mažesnius nuosavų lėšų reikalavimus penkerių metų laikotarpiu nuo 2021 m. birželio 26 d.	[Metai]	[TAIP / NE / N/A]
020		57 straipsnio 4 dalis	Investicinės įmonės	Nuosavos lėšos	Mažesnių nuosavų lėšų reikalavimų taikymas	Reglamento (ES) 2019/2033 57 straipsnio 4 dalyje nurodytos investicinės įmonės gali taikyti mažesnius nuosavų lėšų reikalavimus penkerių metų laikotarpiu nuo 2021 m. birželio 26 d.	[Metai]	[TAIP / NE / N/A]
030		57 straipsnio 6 dalis	Investicinės įmonės, vykdančios sandorius savo sąskaita	Nuosavos lėšos	Mažesnių nuosavų lėšų reikalavimų taikymas	Investicinės įmonės, kurios vykdo sandorius savo sąskaita ir kurios nurodytos Reglamento (ES) 2019/2033 57 straipsnio 6 dalyje, gali apriboti savo nuosavų lėšų reikalavimus penkerių metų laikotarpiu nuo 2021 m. birželio 26 d. iki ne mažiau kaip 250 000 EUR, taikant metinį padidinimą, ne mažesnį kaip 100 000 EUR per penkerių metų laikotarpį.	[Metai]	[TAIP / NE / N/A]
(1) TAIP – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja pasinaudojo. NE – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja nepasinaudojo. N/A – pasinaudoti pasirinkimo galimybe neįmanoma arba teisės veikti savo nuožiūra nėra.

3 DALIS

Kintamosios atlygio dalys (Direktyvos (ES) 2019/2034 32 straipsnis)

	Direktyva (ES) 2019/2034	Adresatas	Nuostatos	Atskleistina informacija	Pasinaudota (TAIP / NE / N/A)	Nuorodos	Ar yra anglų kalba? (TAIP / NE)	Išsami informacija / pastabos
010	Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta			(mmmm/mm/dd)
020	30 straipsnio 2 dalis	Valstybės narės	Valstybės narės aprašo, kaip jos užtikrina, kad investicinės įmonės nustatytų tinkamą viso atlygio fiksuotosios ir kintamosios dalių santykį.	[Laisvos formos tekstas / vertė]	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
030	32 straipsnio 3 dalis	Valstybės narės arba kompetentingos institucijos	Priemonių, kurios gali būti naudojamos skiriant kintamąjį atlygį, rūšių ir struktūros apribojimo arba tų priemonių uždraudimo aprašymas.	[Laisvos formos tekstas / vertė]	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
040	32 straipsnio 5 dalis	Valstybės narės	Kitos nei 32 straipsnio 4 dalyje nurodytos ribos, kurias kompetentinga institucija tam tikroms investicinėms įmonėms padidino.	[Vertė (EUR)]	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
050	32 straipsnio 6 dalis	Valstybės narės	Kitos nei 32 straipsnio 4 dalyje nurodytos ribos, kurias kompetentinga institucija tam tikroms investicinėms įmonėms sumažino.	[Vertė (EUR)]	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP
060	32 straipsnio 7 dalis	Valstybės narės	Darbuotojų, turinčių teisę į metinę kintamąją atlygio dalį, kuri neviršija 50 000 EUR ir nesudaro daugiau kaip vieno ketvirtadalio to asmens bendro metinio atlygio, bet kuriems netaikoma 32 straipsnio 4 dalyje nustatyta išimtis, rinkos specifikos arba atsakomybės ir pareigybės pobūdžio aprašymas.	[Laisvos formos tekstas / vertė]	[TAIP / NE / N/A]	Privaloma, jeigu TAIP	Privaloma, jeigu TAIP

(1) TAIP – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja pasinaudojo.

NE – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja nepasinaudojo.

N/A – pasinaudoti pasirinkimo galimybe neįmanoma arba teisės veikti savo nuožiūra nėra.

(2) Nuoroda į nacionalinės teisės aktą ir interneto svetainės, kurioje pateikiamas nacionalinis dokumentas, kuriuo į nacionalinę teisę perkelta konkreti Sąjungos nuostata, hipersaitas (-ai).

III PRIEDAS

PRIEŽIŪRINIO TIKRINIMO IR VERTINIMO PROCESAS (SREP)

Formų sąrašas

III priedas priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo procesas (srep)

Bendrosios pastabos dėl III priedo formų pildymo Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia informacijos apie jokias priežiūros priemones, skirtas konkrečioms investicinėms įmonėms, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.

PRIEŽIŪRINIO TIKRINIMO IR VERTINIMO PROCESAS (SREP) ( 2 )

010	Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta		(mmmm/mm/dd)
020	SREP taikymo sritis (IĮD 36 straipsnis)	Aprašomas kompetentingos institucijos taikomas SREP taikymo srities nustatymo metodas, įskaitant: — tai, kurių rūšių investicinėms įmonėms SREP taikomas / netaikomas; — aukšto lygio apžvalgą, kurioje nurodoma, kaip kompetentinga institucija, spręsdama dėl SREP taikymo srities ir įvairių SREP elementų vertinimo periodiškumo, atsižvelgia į proporcingumo principą (1).	[laisvos formos tekstas arba tokių gairių hipersaitas]
030	SREP elementų vertinimas (IĮD 36 straipsnis)	Aprašomas kompetentingos institucijos taikomas atskirų SREP elementų vertinimo metodas, įskaitant: — SREP elementų vertinimo proceso ir metodikos aukšto lygio apžvalgą, įskaitant: i) verslo modelio analizę; ii) vidaus valdymo ir visos investicinės įmonės kontrolės priemonių vertinimą; iii) rizikos kapitalui vertinimą ir iv) rizikos likvidumui vertinimą; — aukšto lygio apžvalgą, kurioje nurodoma, kaip kompetentinga institucija, vertindama atskirus SREP elementus, atsižvelgia į proporcingumo principą (2).	[laisvos formos tekstas arba tokių gairių hipersaitas]
040	ICAAP ir ILAAP tikrinimas ir vertinimas (IĮD 24 ir 36 straipsniai)	Aprašomas kompetentingos institucijos taikomas metodas, pagal kurį atliekant SREP tikrinami ir vertinami papildomų nuosavų lėšų ir specialūs likvidumo reikalavimai, visų pirma vertinant papildomų nuosavų lėšų ir likvidumo skaičiavimų, atliekamų nustatant papildomų nuosavų lėšų ir likvidumo reikalavimus, patikimumą, įskaitant (3): — metodikos, kurią kompetentinga institucija taiko, kad patikrintų investicinių įmonių vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo procesą (ICAAP) ir vidaus likvidumo pakankamumo vertinimo procesą (ILAAP), apžvalgą; — informaciją apie kompetentingos institucijos taikomus su ICAAP ir ILAAP susijusios informacijos pateikimo reikalavimus, visų pirma nurodant, kokią informaciją būtina pateikti, arba nuorodą į šiuos reikalavimus; — informaciją, ar investicinėms įmonėms reikia atlikti nepriklausomą ICAAP ir ILAAP patikrinimą.	[laisvos formos tekstas arba tokių gairių hipersaitas]
050	Bendras SREP vertinimas ir priežiūros priemonės (IĮD 38 ir 39 straipsniai)	Aprašomas kompetentingos institucijos taikomas bendro SREP vertinimo (santraukos) ir priežiūros priemonių, kurių imamasi remiantis bendru SREP vertinimu, metodas (4). Aprašoma, kaip SREP rezultatai siejami su ankstyvosios intervencijos priemonių taikymu pagal Direktyvos 2014/59/ES 27 straipsnį ir sąlygų, kuriomis laikytina, kad investicinė įmonė žlunga arba galėtų žlugti, nustatymu pagal tos direktyvos 32 straipsnį (5).	[laisvos formos tekstas arba tokių gairių hipersaitas]
(1) SREP taikymo sritis vertintina tiek investicinės įmonės lygmeniu, tiek atsižvelgiant į jos nuosavus išteklius. Kompetentinga institucija paaiškina, kokį metodą taikė skirstydama investicines įmones į įvairias kategorijas SREP tikslais, ir aprašo, kaip taikyti kiekybiniai ir kokybiniai kriterijai ir kokį poveikį toks suskirstymas į kategorijas turi finansiniam stabilumui ar kitiems bendriems priežiūros tikslams. Be to, kompetentinga institucija paaiškina, kaip faktiškai taikomas skirstymas į kategorijas siekiant užtikrinti bent minimalų dalyvavimą SREP vertinimuose, nurodydama periodiškumą, kuriuo atliekamas skirtingų kategorijų investicinių įmonių visų SREP elementų vertinimas. (2) Įskaitant darbo priemones, pvz., vertinimo tikslu atliktus patikrinimus vietoje ir dokumentinius patikrinimus, taikytus kokybinius ir kiekybinius kriterijus, statistinius duomenis. Reikia pateikti visų gairių, skelbiamų interneto svetainėje, hipersaitus. (3) Kompetentingos institucijos taip pat paaiškina, kaip atliekant vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo procesą (ICAAP) ir vidaus likvidumo pakankamumo vertinimo procesą (ILAAP) naudojami minimalaus dalyvavimo modeliai, taikomi proporcingumo tikslu pagal SREP kategorijas, ir kaip taikomas proporcingumo principas nustatant ICAAP ir ILAAP priežiūros lūkesčius, visų pirma nurodant visas kompetentingų institucijų paskelbtas ICAAP ir ILAAP gaires ar būtinuosius reikalavimus. (4) Kompetentingų institucijų taikomas bendro SREP vertinimo nustatymo ir jo pranešimo investicinėms įmonėms metodas. Kompetentingų institucijų bendras vertinimas yra grindžiamas visų 020–040 eilutėse nurodytų elementų patikrinimu ir visa kita kompetentingos institucijos gauta aktualia informacija apie investicinę įmonę. (5) Kompetentingos institucijos taip pat gali atskleisti informaciją apie politiką, kuria grindžiami jų sprendimai imtis priežiūros priemonių (kaip apibrėžta IĮD 18 straipsnyje) ir ankstyvosios intervencijos priemonių (kaip apibrėžta Bankų gaivinimo ir pertvarkymo direktyvos (BGPD) 27 straipsnyje), kai atliekant investicinės įmonės vertinimą nustatoma trūkumų ar neatitikimų, kurių atžvilgiu būtina imtis priežiūrinės intervencijos. Atskleidžiant šią informaciją gali būti paskelbtos vidaus gairės ar kiti dokumentai, kuriuose aprašoma bendroji priežiūros praktika. Tačiau, laikantis konfidencialumo principo, jokios informacijos apie atskiroms investicinėms įmonėms skirtus sprendimus atskleisti nereikalaujama. Be to, kompetentingos institucijos gali pateikti informaciją apie galimas pasekmes, jei investicinė įmonė nesilaikys atitinkamų teisinių nuostatų arba priežiūros ar ankstyvosios intervencijos priemonių, jai taikomų atsižvelgus į SREP vertinimo rezultatus, pvz., išvardijamos nustatytos vykdymo užtikrinimo procedūros (jei yra).

IV PRIEDAS

SUVESTINIAI STATISTINIAI DUOMENYS

Formų sąrašas

1 DALIS	Individualūs duomenys pagal kompetentingas institucijas
2 DALIS	Rizikos rinkai duomenys
3 DALIS	Priežiūros priemonių ir administracinių sankcijų duomenys
4 DALIS	Informacija apie išimtis

Bendrosios pastabos dėl IV priedo formų pildymo

1) Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia jokių priežiūros priemonių, skirtų konkrečioms investicinėms įmonėms, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.

2) Į skaičiams skirtus laukelius įrašomi tik skaičiai. Į nacionalines valiutas nuorodos nepateikiamos. Sumos pateikiamos eurais, o euro zonai nepriklausančios valstybės narės savo nacionaline valiuta išreikštas sumas konvertuoja į eurus, taikydamos ECB valiutos kursą (galiojantį bendrą ataskaitinę datą, t. y. paskutinę konkrečių metų dieną), ir atskleidžia sumas milijonais eurų dešimtųjų tikslumu.

3) Pinigų sumos atskleidžiamos milijonais eurų (toliau – mln. EUR).

4) Procentinio dydžio sumos atskleidžiamos šimtųjų tikslumu.

5) Jei duomenys neatskleidžiami, neatskleidimo priežastis nurodoma pagal EBI nomenklatūrą, t. y. N/A (kai duomenų nėra) arba C (kai konfidencialu).

6) Pateikiami suvestiniai duomenys, atskirai neišskiriant individualių investicinių įmonių.

7) Įtraukiami tik investicinių įmonių, kurioms taikoma Direktyva (ES) 2019/2034, duomenys. Investicinių įmonių, kurioms Direktyvoje (ES) 2019/2034 nustatyta tvarka netaikoma, duomenys nerenkami.

1 DALIS

Individualūs duomenys pagal kompetentingas institucijas (20XX m.)

			Nuoroda į informacijos teikimo formą	Duomenys
	Investicinių įmonių skaičius ir dydis
010	Investicinių įmonių skaičius			[Vertė]
020	Bendra visų valstybėje narėje veikiančių investicinių įmonių turto suma (mln. EUR) (1)			[Vertė]
	Trečiosios valstybės investicinių įmonių skaičius ir dydis (2)
030	Iš trečiųjų valstybių	Filialų skaičius (3)		[Vertė]
040	Iš trečiųjų valstybių	Patronuojamųjų įmonių skaičius (4)		[Vertė]

	Nuosavų lėšų sudėtis, atsižvelgiant į nuosavų lėšų reikalavimus			Duomenys, mln. EUR	Duomenys, išreikšti bendros nuosavų lėšų reikalavimų sumos procentine dalimi (6) , %
050	Bendra 1 lygio nuosavo kapitalo suma (5)		I 01.00 0030 eilutė	[Vertė]	[Vertė]
060	Bendra papildomo 1 lygio kapitalo suma (5)		I 01.00 0300 eilutė	[Vertė]	[Vertė]
070	Bendra 2 lygio kapitalo suma (5)		I 01.00 0420 eilutė	[Vertė]	[Vertė]
080	Bendra nuosavų lėšų suma (6)		I 01.00 0010 eilutė	[Vertė]	[Vertė]
	Bendra nuosavų lėšų reikalavimų suma pagal rūšį			Duomenys, mln. EUR	Duomenys, išreikšti bendros nuosavų lėšų reikalavimų sumos procentine dalimi (6) , %
090	Duomenys apie nuosavų lėšų reikalavimus	Pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimas (7)	►C1 I 02.01 0030 eilutė ◄	[Vertė]	[Vertė]
100		Nuolatinio minimalaus kapitalo reikalavimas (8)	►C1 I 02.01 0020 eilutė ◄	[Vertė]	[Vertė]
110		K veiksnių reikalavimas (9)	►C1 I 02.01 0040 eilutė ◄	[Vertė]	[Vertė]
120		iš jo rizika klientui (RtC) (10)	I 04.00 0020 eilutė	[Vertė]	[Vertė]
130		iš jo rizika rinkai (RtM) (11)	I 04.00 0090 eilutė	[Vertė]	[Vertė]
140		iš jo rizika įmonei (RtF) (12)	I 04.00 0120 eilutė	[Vertė]	[Vertė]
(1) Bendra turto vertė yra visų valstybėje narėje veikiančių investicinių įmonių turto verčių, apskaičiuotų pagal taikomus apskaitos standartus, suma, išskyrus bet kokį valdomą turtą. (2) EEE šalys neįtraukiamos. (3) Filialų, apibrėžtų Direktyvos (ES) 2019/2034 3 straipsnio 1 dalies 3 punkte, skaičius. Investicinės įmonės, kurios pagrindinė buveinė yra trečiojoje valstybėje, veiklos vietos toje pačioje šalyje, nepriklausomai nuo jų skaičiaus, turėtų būti skaičiuojamos kaip vienas filialas. (4) Patronuojamųjų įmonių, apibrėžtų Direktyvos (ES) 2019/2034 3 straipsnio 1 dalies 29 punkte, skaičius. Bet kuri patronuojamosios įmonės patronuojamoji įmonė taip pat laikoma tos įmonės, kuri yra galutinė šių įmonių patronuojančioji įmonė, patronuojamąja įmone. (5) Kapitalas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 9 straipsnio 1 dalyje. (6) Bendra nuosavų lėšų reikalavimų suma, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnyje. (7) Pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnio 1 dalies a punkte. (8) Nuolatinio minimalaus kapitalo reikalavimas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnio 1 dalies b punkte. (9) K veiksnių reikalavimas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnio 1 dalies c punkte. (10) Nuosavų lėšų reikalavimai, susiję su rizika klientui, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 15 straipsnio 1 dalies a punkte. Skiltyje „Duomenys, išreikšti bendros nuosavų lėšų reikalavimų sumos procentine dalimi, %“ nurodyti bendrą kapitalo pakankamumo koeficientą. (11) Nuosavų lėšų reikalavimai, susiję su rizika rinkai, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 15 straipsnio 1 dalies b punkte. (12) Nuosavų lėšų reikalavimai, susiję su rizika įmonei, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 15 straipsnio 1 dalies c punkte.

2 DALIS

Rizikos rinkai duomenys ( 3 )(20XX m.)

Rizikos rinkai duomenys			Metodas	Nuoroda į informacijos teikimo formą	Duomenys
010	Nuosavų lėšų reikalavimai rizikai rinkai padengti
020	Pasiskirstymas pagal metodą	Investicinių įmonių, naudojančių kiekvieną metodą skaičius, palyginti su bendru investicinių įmonių skaičiumi (1)	Grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodas	►C1 I 04.00 0100 eilutė ◄	[Vertė]
030			iš jo standartizuotas metodas		[Vertė]
040			iš jo alternatyvus standartizuotas metodas		[Vertė]
050			iš jo alternatyvus vidaus modelio metodas		[Vertė]
060			iš jo kiekvieno grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodas (2)		[Vertė]
070			Suteikiamos tarpuskaitos garantinės įmokos K veiksnio metodas	►C1 I 04.00 0110 eilutė ◄	[Vertė]
080			Suteikiamos tarpuskaitos garantinės įmokos ir grynosios pozicijos rizikos K veiksniai		[Vertė]
090					Duomenys, mln. EUR	Duomenys, išreikšti bendros nuosavų lėšų reikalavimų sumos procentine dalimi (3) , %
100		►C1 Bendra nuosavų lėšų reikalavimų suma pagal kiekvieną metodą ◄	Grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodas	►C1 I 04.00 0100 eilutė ◄	[Vertė]	[Vertė]
110			iš jo standartizuotas metodas		[Vertė]	[Vertė]
120			iš jo alternatyvus standartizuotas metodas		[Vertė]	[Vertė]
130			►C1 iš alternatyvus vidaus modelio metodas ◄		[Vertė]	[Vertė]
140			iš jo kiekvieno grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodas (2)		[Vertė]	[Vertė]
150			Suteikiamos tarpuskaitos garantinės įmokos K veiksnio metodas	►C1 I 04.00 0110 eilutė ◄	[Vertė]	[Vertė]
160			Suteikiamos tarpuskaitos garantinės įmokos ir grynosios pozicijos rizikos K veiksniai		[Vertė]	[Vertė]
(1) Kai kurios investicinės įmonės gali taikyti daugiau nei vieną metodą, todėl 020-060 straipsnių suma gali skirtis nuo bendro investicinių įmonių, apskaičiuojančių grynosios pozicijos rizikos K veiksnį, skaičiaus. (2) Kai investicinės įmonės taiko daugiau nei vieną grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodą: standartizuotas metodas, alternatyvus standartizuotas metodas, alternatyvus vidaus modelio metodas. ▼C1 (3) Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnyje nurodyti nuosavų lėšų reikalavimai. ▼B

3 DALIS

Priežiūros priemonių ir administracinių sankcijų duomenys ( 4 )(20XX m.)

	Priežiūros priemonės		Duomenys
010	Priežiūros priemonės, kurių imtasi pagal 38 straipsnio a punktą	Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalį taikytų priežiūros priemonių bendras skaičius	[Vertė]
020		turėti nuosavų lėšų, viršijančių minimalaus kapitalo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies a punktas]	[Vertė]
030		sustiprinti valdymo tvarką ir vidaus kapitalo bei likvidžiojo turto valdymą [39 straipsnio 2 dalies b punktas]	[Vertė]
040		pateikti priežiūros reikalavimų vykdymo planą [39 straipsnio 2 dalies c punktas]	[Vertė]
050		vykdyti specialią atidėjinių politiką arba taikyti turto valdymo tvarką [39 straipsnio 2 dalies d punktas]	[Vertė]
060		uždrausti arba apriboti veiklą [39 straipsnio 2 dalies e punktas]	[Vertė]
070		sumažinti veiklai, produktams ir sistemoms, įskaitant trečiosioms šalims perduotą vykdyti veiklą, būdingą riziką [39 straipsnio 2 dalies f punktas]	[Vertė]
080		riboti kintamąjį atlygį [39 straipsnio 2 dalies g punktas]	[Vertė]
090		naudoti grynąjį pelną nuosavoms lėšoms sustiprinti [39 straipsnio 2 dalies h punktas]	[Vertė]
100		apriboti arba uždrausti paskirstymą ar palūkanų mokėjimą [39 straipsnio 2 dalies i punktas]	[Vertė]
110		nustatyti papildomo ar dažnesnio ataskaitų teikimo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies j punktas]	[Vertė]
120		nustatyti specialius likvidumo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies k punktas]	[Vertė]
130		reikalauti atskleisti papildomą informaciją [39 straipsnio 2 dalies l punktas]	[Vertė]
140		sumažinti investicinių įmonių tinklų ir informacinių sistemų saugumui kylančią riziką [39 straipsnio 2 dalies m punktas]	[Vertė]
150		Kitų taikytų priežiūros priemonių (nenurodytų Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalyje) skaičius ir pobūdis	[Vertė]
160	Priežiūros priemonės, kurių imtasi pagal 38 straipsnio b punktą ir kitas Direktyvos (ES) 2019/2034 arba Reglamento (ES) 2019/2033 nuostatas	Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalį taikytų priežiūros priemonių bendras skaičius	[Vertė]
170		turėti nuosavų lėšų, viršijančių minimalaus kapitalo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies a punktas]	[Vertė]
180		sustiprinti valdymo tvarką ir vidaus kapitalo bei likvidžiojo turto valdymą [39 straipsnio 2 dalies b punktas]	[Vertė]
190		pateikti priežiūros reikalavimų vykdymo planą [39 straipsnio 2 dalies c punktas]	[Vertė]
200		vykdyti specialią atidėjinių politiką arba taikyti turto valdymo tvarką [39 straipsnio 2 dalies d punktas]	[Vertė]
210		uždrausti arba apriboti veiklą [39 straipsnio 2 dalies e punktas]	[Vertė]
220		sumažinti veiklai, produktams ir sistemoms, įskaitant trečiosioms šalims perduotą vykdyti veiklą, būdingą riziką [39 straipsnio 2 dalies f punktas]	[Vertė]
230		riboti kintamąjį atlygį [39 straipsnio 2 dalies g punktas]	[Vertė]
240		naudoti grynąjį pelną nuosavoms lėšoms sustiprinti [39 straipsnio 2 dalies h punktas]	[Vertė]
250		apriboti arba uždrausti paskirstymą ar palūkanų mokėjimą [39 straipsnio 2 dalies i punktas]	[Vertė]
260		nustatyti papildomo ar dažnesnio ataskaitų teikimo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies j punktas]	[Vertė]
270		nustatyti specialius likvidumo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies k punktas]	[Vertė]
280		reikalauti atskleisti papildomą informaciją [39 straipsnio 2 dalies l punktas]	[Vertė]
290		sumažinti investicinių įmonių tinklų ir informacinių sistemų saugumui kylančią riziką [39 straipsnio 2 dalies m punktas]	[Vertė]
300		Kitų taikytų priežiūros priemonių (nenurodytų Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalyje) skaičius ir pobūdis	[Vertė]

	Administracinės sankcijos (1)		Duomenys
010	Administracinės sankcijos (už kitus Direktyva (ES) 2019/2034 arba Reglamentu (ES) 2019/2034 nustatytų reikalavimų pažeidimus)	Bendras pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 18 straipsnio 2 dalį taikytų administracinių sankcijų skaičius:	[Vertė]
020		vieši pranešimai, kuriuose nurodomas atsakingas fizinis arba juridinis asmuo ir pažeidimo pobūdis [18 straipsnio 2 dalies a punktas]	[Vertė]
030		nurodymai atsakingam fiziniam arba juridiniam asmeniui nutraukti pažeidimą ir nekartoti tokių veiksmų [18 straipsnio 2 dalies b punktas]	[Vertė]
040		laikini draudimai fiziniam asmeniui vykdyti funkcijas investicinėse įmonėse [18 straipsnio 2 dalies c punktas]	[Vertė]
050		administracinės piniginės sankcijos juridiniam arba fiziniam asmeniui [18 straipsnio 2 dalies d–f punktai]	[Vertė]
060		Kitų taikytų administracinių sankcijų (nenurodytų Direktyvos (ES) 2019/2034 18 straipsnio 2 dalyje) skaičius ir pobūdis	[laisvos formos tekstas]
(1) Kompetentingos institucijos konkrečioms investicinėms įmonėms skirtų priežiūros veiksmų ar sprendimų neatskleidžia. Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia jokių priežiūros priemonių, skirtų konkrečiai investicinei įmonei, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.

Kompetentingų institucijų taikytos administracinės sankcijos. Kompetentingos institucijos nurodo visus administracinių sankcijų taikymo atvejus, dėl kurių nepateikta skundų jų jurisdikcijoje, pagal atskleidimo ataskaitinę datą. Valstybių narių, kuriose leidžiama skelbti administracines sankcijas, dėl kurių pateiktas skundas, kompetentingos institucijos nurodo ir tų administracinių sankcijų taikymo atvejus, nebent priimtas sprendimas skundą patenkinti ir administracinę sankciją panaikinti.

4 DALIS

Informacija apie išimtis ( 5 )(20XX m.)

	Investicinėms įmonėms suteikta išimtis	Bendras suteiktų išimčių skaičius	►C1 9 straipsnis ◄
010	Leidimas individualiai netaikyti 5 straipsnyje nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su Reglamento (ES) 2019/2033 2, 3, 4, 6 ir 7 dalimis (6 straipsnio 1 dalis (reikalavimų netaikymas patronuojamosioms įmonėms) (1))	[Vertė]
020	Leidimas individualiai netaikyti 5 straipsnyje nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su Reglamento (ES) 2019/2033 6 dalimi (6 straipsnio 2 dalis (reikalavimų netaikymas patronuojamosioms įmonėms) (1))	[Vertė]
030	Leidimas individualiai netaikyti 5 straipsnyje nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su Reglamento (ES) 2019/2033 5 dalimi (6 straipsnio 3 dalis (likvidumo reikalavimų netaikymas patronuojamosioms įmonėms))	[Vertė]
040	Leidimas konsoliduotai netaikyti rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su Reglamento (ES) 2019/2033 5 dalimi (7 straipsnio 4 dalis (riziką ribojantis konsolidavimas))
050	Bendras suteiktų leidimų skaičius	[Vertė]
060	Trečiosiose valstybėse įsteigtose patronuojamosiose įmonėse turimų konsoliduotų nuosavų lėšų bendra suma (mln. EUR)	[Vertė]
070	Trečiosiose valstybėse įsteigtose patronuojamosiose įmonėse turimų visų konsoliduotų nuosavų lėšų procentinė dalis (%)	[Vertė]
080	Trečiosiose valstybėse įsteigtoms patronuojamosioms įmonėms priskirtų konsoliduotų nuosavų lėšų reikalavimų procentinė dalis (%)	[Vertė]
(1) Apskaičiuojant išimtis remiamasi investicinių įmonių, kurioms suteikta išimtis, skaičiumi.

( 1 ) Taikoma nuo 2026 m. birželio 26 d. arba nuo reikalavimų, nustatytų Reglamento (ES) 2019/2033 57 straipsnio 1 dalyje, taikymo kredito įstaigoms dienos.

( 2 ) Kompetentingos institucijos naudotus kriterijus ir metodikas turi atskleisti 020–040 eilutėse, o susijusius su bendru vertinimu – 050 eilutėje, antroje skiltyje pateikdamos aiškinamąją pastabą.

( 3 ) Formoje pateikiama informacija apie visas investicines įmones, o ne tik apie tas, kurių pozicijos yra susijusios su grynosios pozicijos rizikos K veiksniu.

( 4 ) Informacija pateikiama pagal sprendimo datą. Dėl nacionalinių taisyklių ir kompetentingų institucijų priežiūros praktikos bei metodų skirtumų šioje lentelėje pateiktų atskirų jurisdikcijų duomenų gali nepavykti prasmingai palyginti. Išvados, padarytos atidžiai neapsvarsčius tų skirtumų, gali būti klaidinančios.

( 5 ) Kompetentingos institucijos pateikia informaciją apie išimčių taikymo praktiką, remdamosi bendru kompetentingos institucijos vis dar taikomų ir galiojančių išimčių skaičiumi. Pateikiama informacija tik apie tuos subjektus, kuriems suteikta išimtis. Kai informacijos nėra, t. y. ji nėra reguliariai teikiama, įrašoma „N/A“.

Top

Choose the experimental features you want to try