Kova su pinigų plovimu baudžiamosios teisės priemonėmis

 

DOKUMENTAS, KURIO SANTRAUKA PATEIKIAMA:

Direktyva (ES) 2018/1673 dėl kovos su pinigų plovimu baudžiamosios teisės priemonėmis

KOKS ŠIOS DIREKTYVOS TIKSLAS?

• Šia direktyva apibrėžiamos nusikalstamos veikos ir sankcijos pinigų plovimo srityje, siekiant šių tikslų:
  • sudaryti palankesnes sąlygas Europos Sąjungos (ES) valstybių narių policijos ir teisminiam bendradarbiavimui;
  • neleisti nusikaltėliams naudotis ne tokiomis griežtomis teisės sistemomis.
• Ja siekiama kriminalizuoti pinigų plovimą, kai jis padaromas tyčia ir žinant, kad turtas* buvo gautas iš nusikalstamos veiklos.
• Valstybėms narėms taip pat leidžiama kriminalizuoti pinigų plovimą, jei jį padarę asmenys įtarė arba turėjo žinoti, kad turtas gautas iš nusikalstamos veiklos.

PAGRINDINIAI ASPEKTAI

Nusikalstamos veikos

• Šie veiksmai, jei jie padaryti tyčia, laikytini nusikalstama veika:
  • turto (bet kokios rūšies) konversija arba perdavimas, žinant, kad šis turtas gautas iš nusikalstamos veiklos, siekiant nuslėpti arba užmaskuoti neteisėtą turto kilmę arba siekiant padėti kokiam nors asmeniui, kuris dalyvauja tokioje veikloje, išvengti teisinių to asmens veiksmų pasekmių;
  • turto tikrojo pobūdžio, šaltinio, vietos, disponavimo, judėjimo, teisių ar nuosavybės teisių į turtą nuslėpimas arba užmaskavimas, žinant, kad toks turtas gautas iš nusikalstamos veiklos;
  • turto įsigijimas, turėjimas arba naudojimas, jo gavimo metu žinant, kad šis turtas gautas iš nusikalstamos veiklos;
  • pagalba darant šias veikas ir bendrininkavimas, kurstymas ir kėsinimasis.

Nusikalstama veikla (arba „pirminis nusikaltimas“)

• Šios direktyvos tikslais šie veiksmai laikomi nusikalstama veikla, t. y. ji reikšminga pinigų plovimui:
  • bet koks nusikalstamas dalyvavimas, darant bet kokias nusikalstamas veikas, už kurias pagal nacionalinę teisę baudžiama ilgesne kaip šešių mėnesių minimalia arba ilgesne kaip vienerių metų maksimalia laisvės atėmimo ar įkalinimo bausme;
  • nusikalstamos veikos, jei jos dar nepatenka į minėtą kategoriją, priskiriamos prie 22 nurodytų nusikaltimų kategorijų, įskaitant visas nusikalstamas veikas, apibrėžtas direktyvoje nurodytuose ES teisės aktuose.

Papildomi veiksniai

• Nusikalstamos veikos yra susijusios su turtu, gautu iš kitos ES valstybės narės arba ES nepriklausančios šalies teritorijoje vykdytų veiksmų, jeigu tuos veiksmus įvykdžius savo šalyje jie būtų laikomi nusikalstama veikla.
• Valstybės narės turi užtikrinti, kad fiziniams asmenims, vykdantiems nusikalstamą veiklą arba dalyvaujantiems joje, būtų taikomos sankcijos. Papildomi veiksniai:
  • baudžiamoji atsakomybė taikoma asmenims, kurie „plauna“ su savo nusikaltimais susijusias pajamas („savų pinigų plovimas“);
  • anksčiau arba tuo pačiu metu priimtas apkaltinamasis nuosprendis dėl nusikalstamos veiklos, iš kurios buvo gautas turtas, nėra būtina sąlyga priimti apkaltinamąjį nuosprendį dėl pinigų plovimo;
  • apkaltinamąjį nuosprendį galima priimti nebūtinai nustatant visus su nusikalstama veikla susijusius faktinius elementus, įskaitant ją vykdžiusio asmens tapatybę.

Sunkinančios aplinkybės, dėl kurių nusikalstamos veikos laikomos sunkesnėmis

• Joms priskiriami atvejai, kai:
  • nusikalstama veika padaryta nusikalstamos organizacijos, kaip apibrėžta Pamatiniame sprendime 2008/841/TVR, arba
  • nusikalstamą veiką padaręs asmuo padarė nusikalstamą veiką vykdydamas profesinę veiklą kaip „įpareigotasis subjektas“, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2015/849 2 straipsnyje (žr. santrauką).
• Valstybės narės taip pat gali nuspręsti, kad sunkinančiomis aplinkybėmis bus laikomos šios aplinkybės:
  • išplautas turtas yra didelės vertės arba
  • išplautas turtas yra gautas iš reketo, terorizmo, prekybos žmonėmis, neteisėtos prekybos narkotikais ar korupcijos.

Baudos ir sankcijos

• Sankcijos turi būti veiksmingos, proporcingos ir atgrasančios. Valstybės narės turėtų taikyti laisvės atėmimo bausmę, kurios maksimali trukmė yra ne mažesnė nei ketveri metai, jei reikia, taikyti papildomas sankcijas ir priemones, įskaitant priemones dėl juridinių asmenų atsakomybės:
  • uždraudimas turėti teisę gauti viešąsias išmokas ar paramą;
  • laikinas arba nuolatinis draudimas gauti viešąjį finansavimą, įskaitant dalyvauti konkursuose ir gauti dotacijas bei koncesijas;
  • laikinas arba nuolatinis teisės verstis komercine veikla atėmimas;
  • teisminės priežiūros skyrimas;
  • teismo nutartis dėl likvidavimo;
  • veiklos vykdymo vietų, kuriomis buvo pasinaudota, darant nusikalstamą veiką, uždarymas;
  • atitinkamo turto įšaldymas ir konfiskavimas.

Teisės aktų rinkinys

• Ši direktyva yra teisės aktų rinkinio, kuriame taip pat yra Reglamentas (ES) 2018/1672 dėl į ES įvežamų arba iš jos išvežamų grynųjų pinigų kontrolės, dalis. Ja papildomas ir sustiprinamas Direktyvos (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos taikymas.

Tyrimo priemonės ir bendradarbiavimas

• Valstybės narės turi užtikrinti, kad asmenys, atsakingi už nusikalstamų veikų tyrimą ar baudžiamąjį persekiojimą, turėtų turėti galimybę naudotis veiksmingomis tyrimo priemonėmis, tokiomis, kurios naudojamos kovojant su organizuotu nusikalstamumu ar kitais sunkiais nusikaltimais.
• Šia direktyva taip pat šalinamos kliūtys teismų ir policijos bendradarbiavimui valstybėse narėse, paaiškinant, kuri šalis turi jurisdikciją ir kaip šalys bendradarbiauja, taip pat kaip įtraukti Eurojustą.

Pinigų plovimas, turintis poveikį ES finansiniams interesams

• Direktyvoje (ES) 2017/1371 nustatytos taisyklės dėl nusikalstamų veikų ir sankcijų, susijusių su kova su sukčiavimu ir kita neteisėta veikla, kenkiančia Sąjungos finansiniams interesams (žr. santrauką). Ši veikla apima pinigų plovimą.
• Reglamento (ES) 2017/1939, kuriuo įsteigiama Europos prokuratūra (EPPO) (žr. santrauką), 22 straipsnio 1 dalimi Europos prokuratūrai suteikiami įgaliojimai dėl nusikalstamų veikų, darančių poveikį Sąjungos finansiniams interesams, kurie nustatyti Direktyvoje (ES) 2017/1371.

NUO KADA TAIKOMA ŠI DIREKTYVA?

Direktyva taikoma nuo 2018 m. gruodžio 2 d. Valstybės narės turėjo ją perkelti į savo teisę ne vėliau kaip 2020 m. gruodžio 3 d.

KONTEKSTAS

Ši direktyva taip pat susiejama su teisės aktais šiose srityse:

• kova su sukčiavimu;
• kova su terorizmu;
• finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencija;
• apsauga nuo klastojimo;
• nusikalstamu būdu įgytų pajamų įšaldymas ir konfiskavimas.

SVARBIAUSIOS SĄVOKOS

PAGRINDINIS DOKUMENTAS

2018 m. spalio 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2018/1673 dėl kovos su pinigų plovimu baudžiamosios teisės priemonėmis (OL L 284, 2018 11 12, p. 22–30).

SUSIJĘ DOKUMENTAI

2018 m. lapkričio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2018/1727 dėl Europos Sąjungos bendradarbiavimo baudžiamosios teisenos srityje agentūros (Eurojusto) ir kuriuo pakeičiamas ir panaikinamas Tarybos sprendimas 2002/187/TVR (OL L 295, 2018 11 21, p. 138–183).

Vėlesni Reglamento (ES) 2018/1727 daliniai pakeitimai buvo įterpti į pradinį tekstą. Ši konsoliduota versija skirta tik informacijai.

2018 m. spalio 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2018/1672 dėl į Sąjungą įvežamų arba iš jos išvežamų grynųjų pinigų kontrolės, kuriuo panaikinamas Reglamentas (EB) Nr. 1889/2005 (OL L 284, 2018 11 12, p. 6–21).

Žr. konsoliduotą versiją.

2017 m. spalio 12 d. Tarybos reglamentas (ES) 2017/1939, kuriuo įgyvendinamas tvirtesnis bendradarbiavimas Europos prokuratūros įsteigimo srityje (OL L 283, 2017 10 31, p. 1–71).

Žr. konsoliduotą versiją.

2017 m. liepos 5 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2017/1371 dėl kovos su Sąjungos finansiniams interesams kenkiančiu sukčiavimu baudžiamosios teisės priemonėmis (OL L 198, 2017 7 28, p. 29–41).

2017 m. kovo 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2017/541 dėl kovos su terorizmu, pakeičianti Tarybos pamatinį sprendimą 2002/475/TVR ir iš dalies keičianti Tarybos sprendimą 2005/671/TVR (OL L 88, 2017 3 31, p. 6–21).

2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB (OL L 141, 2015 6 5, p. 73–117).

Žr. konsoliduotą versiją.

2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/62/ES dėl euro ir kitų valiutų apsaugos nuo padirbinėjimo baudžiamosios teisės priemonėmis, kuria pakeičiamas Tarybos pamatinis sprendimas 2000/383/TVR (OL L 151, 2014 5 21, p. 1–8).

2014 m. balandžio 3 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/42/ES dėl nusikaltimų priemonių ir pajamų iš nusikaltimų įšaldymo ir konfiskavimo Europos Sąjungoje (OL L 127, 2014 4 29, p. 39–50).

Žr. konsoliduotą versiją.

2008 m. spalio 24 d. Tarybos pamatinis sprendimas 2008/841/TVR dėl kovos su organizuotu nusikalstamumu (OL L 300, 2008 11 11, p. 42–45).

paskutinis atnaujinimas 02.03.2022