(1)

Il regolamento (CEE) n. 2821/71 conferisce alla Commissione il potere di applicare, mediante regolamento, l’articolo 101, paragrafo 3, del trattato sul funzionamento dell’Unione europea (*) a categorie di accordi, decisioni e pratiche concordate rientranti nel campo di applicazione dell’articolo 101, paragrafo 1, del trattato e aventi per oggetto i) la ricerca e lo sviluppo di prodotti, tecnologie o procedimenti fino allo stadio dell’applicazione industriale, nonché ii) lo sfruttamento dei relativi risultati, ivi comprese le disposizioni concernenti i diritti di proprietà intellettuale.

(2)

L’articolo 179, paragrafo 2, del trattato sul funzionamento dell’Unione europea esorta l’Unione ad incoraggiare le imprese, in particolare le piccole e medie imprese, nelle loro attività di ricerca e sviluppo tecnologico di alta qualità e a sostenere i loro sforzi di cooperazione.

(3)

Il regolamento (UE) n. 1217/2010 della Commissione (2) definisce talune categorie di tali tipi accordi che la Commissione ha considerato, in linea di principio, rispondenti alle condizioni stabilite nell’articolo 101, paragrafo 3, del trattato. In considerazione dell’esperienza complessivamente positiva acquisita nell’applicazione di tale regolamento, che scade il 31 dicembre 2022, e dei risultati della procedura di riesame, è opportuno adottare un nuovo regolamento di esenzione per categoria.

(4)

Il presente regolamento è destinato a facilitare la ricerca e lo sviluppo tutelando nel contempo in modo efficace la concorrenza. Esso dovrebbe inoltre soddisfare l’obbligo di garantire alle imprese un’adeguata certezza del diritto. Nel perseguire tali obiettivi bisognerebbe tenere conto della necessità di semplificare per quanto possibile la vigilanza amministrativa e il quadro legislativo.

(5)

Al di sotto di un certo livello di potere di mercato, si può in linea di massima presumere, ai fini dell’applicazione dell’articolo 101, paragrafo 3, del trattato, che gli effetti positivi degli accordi di ricerca e sviluppo prevalgano sugli eventuali effetti negativi per la concorrenza.

(6)

Ai fini dell’applicazione mediante regolamento dell’articolo 101, paragrafo 3, del trattato, non è necessario definire gli accordi che possono rientrare nell’ambito di applicazione dell’articolo 101, paragrafo 1, del trattato. Nella valutazione individuale degli accordi di cui all’articolo 101, paragrafo 1, del trattato si deve tenere conto di diversi fattori ed in particolare della struttura del mercato rilevante.

(7)

Gli accordi stipulati allo scopo di svolgere ricerche in comune o di svilupparne in comune i risultati senza giungere allo stadio dell’applicazione industriale non sono soggetti in linea generale al divieto sancito dall’articolo 101, paragrafo 1, del trattato. Tali accordi possono tuttavia ricadere sotto il disposto dell’articolo 101, paragrafo 1, del trattato e dovrebbero pertanto essere inclusi nell’ambito di applicazione del presente regolamento in taluni casi specifici come quelli in cui le parti convengono di astenersi dallo svolgere in proprio attività di ricerca e sviluppo in un determinato settore, rinunciando così alla possibilità di conquistare vantaggi concorrenziali nei confronti delle controparti.

(8)

Il beneficio dell’esenzione stabilito mediante il presente regolamento dovrebbe essere limitato agli accordi che si possano, con sufficiente certezza, presumere conformi alle condizioni di cui all’articolo 101, paragrafo 3, del trattato.

(9)

I consumatori traggono in genere vantaggi dall’aumento del volume e dell’efficienza delle attività di ricerca e sviluppo, beneficiando i) dell’introduzione di prodotti, tecnologie o procedimenti nuovi o migliorati, ii) di un più rapido lancio di tali prodotti, tecnologie o procedimenti, oppure iii) di una riduzione dei prezzi indotta da tecnologie o procedimenti nuovi o migliorati.

(10)

La cooperazione in materia di attività di ricerca e sviluppo comuni e a pagamento e di sfruttamento dei relativi risultati ha maggiori possibilità di promuovere il progresso tecnico ed economico se le parti contribuiscono alla cooperazione con competenze, beni o attività complementari.

(11)

Lo sfruttamento comune dei risultati può assumere forme diverse, quali la produzione, la distribuzione di prodotti o l’applicazione di tecnologie, l’assegnazione o la concessione in licenza di diritti di proprietà intellettuale o la comunicazione del know-how necessario per tale produzione o applicazione che contribuiscono in modo sostanziale al progresso tecnico o economico.

(12)

Perché l’esenzione prevista dal presente regolamento sia giustificata, le modalità dello sfruttamento comune dovrebbero riguardare soltanto prodotti, tecnologie o procedimenti nei quali l’utilizzo dei risultati delle attività di ricerca e sviluppo risulti indispensabile.

(13)

Nell’accordo di ricerca e sviluppo tutte le parti dovrebbero inoltre convenire di garantirsi reciprocamente, ai fini i) dello svolgimento di ulteriori attività di ricerca e sviluppo e ii) dello sfruttamento, il pieno accesso ai risultati finali delle attività di ricerca e sviluppo comuni, anche per quanto riguarda gli eventuali diritti di proprietà intellettuale e il know-how, non appena tali risultati finali siano disponibili. In linea di massima l’accesso ai risultati non dovrebbe essere limitato nell’ipotesi dell’utilizzo finalizzato ad ulteriori attività di ricerca e sviluppo. Per contro, l’accesso ai risultati ai fini delle attività di sfruttamento può essere limitato qualora le parti limitino i propri diritti di sfruttamento a norma del presente regolamento e in particolare qualora si specializzino nel quadro di tali attività. Inoltre, qualora alla ricerca e sviluppo partecipino i) organismi accademici, istituti di ricerca o ii) imprese che svolgono attività di ricerca e sviluppo a titolo di servizio commerciale, astenendosi in linea di principio dal partecipare allo sfruttamento dei risultati, le parti possono convenire di utilizzare i risultati delle attività di ricerca e sviluppo soltanto per effettuare ulteriori ricerche.

(14)

A seconda delle loro capacità e delle loro esigenze commerciali, le parti possono apportare contributi diversi alla cooperazione in materia di ricerca e nello sviluppo. Pertanto, affinché le differenze di valore o di natura tra i contributi delle parti siano prese in considerazione e compensate, gli accordi di ricerca e sviluppo esentati ai sensi del presente regolamento possono prevedere la compensazione reciproca delle parti per l’accesso ai risultati finalizzato ad ulteriori attività di ricerca o sfruttamento. Tale compensazione non dovrebbe tuttavia essere così elevata da impedire di fatto tale accesso.

(15)

Qualora l’accordo di ricerca e sviluppo non preveda lo sfruttamento comune dei risultati, le parti dovrebbero convenire, nel quadro dell’accordo di ricerca e sviluppo, di concedersi l’accesso reciproco al loro know-how preesistente, sempreché tale know-how risulti indispensabile alle altre parti per lo sfruttamento dei risultati. La compensazione (ad esempio, il costo dell’eventuale licenza) non dovrebbe essere tale da ostacolare l’accesso delle altre parti a detto know-how.

(16)

L’esenzione prevista dal presente regolamento dovrebbe limitarsi agli accordi di ricerca e sviluppo che non diano alle imprese interessate la possibilità di eliminare la concorrenza in relazione ad una parte sostanziale dei prodotti o delle tecnologie in questione. È opportuno escludere dall’esenzione per categoria gli accordi conclusi fra imprese concorrenti la cui quota di mercato detenuta congiuntamente nei mercati dei prodotti o delle tecnologie migliorabili, intercambiabili o sostituibili con i risultati delle attività di ricerca e sviluppo, supera un determinato livello al momento della conclusione dell’accordo.

(17)

L’esenzione prevista dal presente regolamento dovrebbe inoltre limitarsi agli accordi di ricerca e sviluppo che non diano alle imprese la possibilità di eliminare la concorrenza in termini di innovazione, compreso lo sviluppo di nuovi prodotti o nuove tecnologie. È necessario escludere dall’esenzione per categoria gli accordi di ricerca e sviluppo in virtù dei quali rimarrebbero meno di tre iniziative comparabili di ricerca e sviluppo concorrenti, oltre a quelle delle parti dell’accordo di ricerca e sviluppo.

(18)

Tuttavia, nemmeno in caso di inosservanza delle soglie o delle altre condizioni previste dal presente regolamento si deve presumere che gli accordi di ricerca e sviluppo ricadano sotto il disposto dell’articolo 101, paragrafo 1, del trattato o non soddisfino le condizioni di cui all’articolo 101, paragrafo 3, del trattato. In tali casi, bisogna svolgere una valutazione individuale dell’accordo di ricerca e sviluppo a norma dell’articolo 101 del trattato.

(19)

Affinché la concorrenza resti effettiva durante lo sfruttamento comune dei risultati è necessario prevedere che l’esenzione per categoria cessi qualora la quota di mercato combinata delle parti nei mercati dei prodotti o delle tecnologie risultanti dalle attività di ricerca e sviluppo comuni o a pagamento superi un determinato livello. L’esenzione dovrebbe tuttavia continuare ad applicarsi durante un certo tempo dopo l’inizio dello sfruttamento comune, indipendentemente dalle quote di mercato detenute dalle parti, nell’attesa della stabilizzazione delle quote di mercato, in particolare dopo l’introduzione di un prodotto completamente nuovo, e garantendo un periodo minimo di ritorno sui capitali investiti.

(20)

Il presente regolamento non dovrebbe esentare gli accordi che contengono restrizioni non indispensabili per il conseguimento degli effetti positivi prodotti dagli accordi in materia di ricerca e sviluppo. In linea di principio, gli accordi che prevedono determinati tipi di restrizioni gravi della concorrenza, come la limitazione della libertà delle parti di svolgere attività di ricerca e sviluppo in un settore non connesso a quello dell’accordo, la fissazione dei prezzi praticati nei confronti di terzi, la limitazione della produzione o delle vendite in generale e la limitazione delle vendite passive dei prodotti o delle tecnologie contrattuali in aree o a clienti riservati ad altre parti, dovrebbero essere esclusi dal beneficio dell’esenzione per categoria, indipendentemente dalla quota di mercato detenuta dalle parti. In tale contesto, le restrizioni relative ai settori di utilizzo non costituiscono limitazioni della produzione o delle vendite né limitazioni del territorio o della clientela.

(21)

La limitazione relativa alla quota di mercato, l’esclusione di taluni accordi dall’esenzione e le condizioni previste dal presente regolamento garantiscono in linea di principio che gli accordi ammessi all’esenzione per categoria non consentano ai partecipanti di eliminare la concorrenza in relazione ad una parte considerevole dei prodotti o delle tecnologie di cui trattasi.

(22)

Non è impossibile che si verifichino effetti anticoncorrenziali di preclusione qualora una parte finanzi diversi progetti di ricerca e sviluppo svolti da concorrenti relativamente ai medesimi prodotti o alle medesime tecnologie contrattuali, segnatamente nei casi in cui essi ottengano il diritto esclusivo di sfruttamento dei risultati rispetto a terzi. Pertanto il beneficio del presente regolamento dovrebbe essere conferito a tali accordi di ricerca e sviluppo a pagamento soltanto se la quota di mercato detenuta congiuntamente da tutti i soggetti partecipanti, ovverosia dalla parte finanziatrice e da tutte le parti che svolgono le attività di ricerca e sviluppo, non supera il 25 %.

(23)

Il beneficio del presente regolamento può essere revocato a norma dell’articolo 29 del regolamento (CE) n. 1/2003 (3) del Consiglio.

(24)

Poiché gli accordi di ricerca e sviluppo sono spesso caratterizzati da una durata prolungata, soprattutto quando la cooperazione comprende lo sfruttamento dei risultati, il periodo di validità del presente regolamento dovrebbe essere fissato in dodici anni,