52013PC0583

INDOKOLÁS

1.           A JAVASLAT HÁTTERE

Az Európai Közösség és az Oroszországi Föderáció kormánya között a tudományos és technológiai együttműködésről létrejött megállapodást a felek 2000. november 16-án, Brüsszelben írták alá. A megállapodás 12. cikkének b) pontja a következőképpen rendelkezik: „Ezt a megállapodást [a felek] a 2002. december 31-éig tartó kezdeti időszakra kötik meg, és a Felek közös megállapodásával további ötéves időszakokra megújítható.”

2009. március 30-i 2009/313/EK határozatával a Tanács a megállapodás újabb öt évre történő megújításáról határozott.

A megállapodás megújítása további öt évre az Oroszország és az Európai Unió közötti tudományos és technológiai kapcsolatok folyamatosságának fenntartása szempontjából mindkét félnek érdekében áll.

2.           AZ ÉRDEKELTEKKEL FOLYTATOTT KONZULTÁCIÓK EREDMÉNYEI, HATÁSVIZSGÁLATOK

A megállapodásnak az Európai Unió és az Oroszországi Föderáció által felkért független szakértők által közösen elvégzett felülvizsgálata alapján az e célra kijelölt szakértői csoportok több ajánlást is megfogalmaztak. Az Európai Bizottság és az Oroszországi Föderáció Oktatás- és Tudományügyi Minisztériuma képviselőinek 2013. február 13-i moszkvai találkozóján mindkét fél tudomásul vette a szakértői csoportok azon ajánlását, amely szerint a megállapodást indokolt a jelenlegi formájában további öt évre megújítani.

3.           A JAVASLAT JOGI ELEMEI

A megújítást követően a megállapodás érdemi tartalma meg fog egyezni a jelenleg hatályos megállapodáséval, amely 2014. február 20-án veszti hatályát.

4.           KÖLTSÉGVETÉSI VONZATOK

A javaslathoz mellékelt pénzügyi kimutatás indikatív szinten bemutatja a költségvetési vonzatokat. A határozat rendelkezései biztosítják az Unió pénzügyi érdekeinek védelmét.

A fentiek alapján a Bizottság indítványozza, hogy a Tanács:

– az Európai Parlament egyetértését követően az Unió nevében hagyja jóvá az Európai Közösség és az Oroszországi Föderáció között a tudományos és technológiai együttműködésről létrejött megállapodás további öt évre történő megújítását,

– hatalmazza fel a Tanács elnökét annak az egy vagy több személynek a kijelölésére, aki értesíti az Oroszországi Föderáció kormányát arról, hogy az Unió a megújított megállapodás hatálybalépéséhez szükséges belső eljárásait lezárta.

2013/0282 (NLE)

Javaslat

A TANÁCS HATÁROZATA

az Európai Közösség és az Oroszországi Föderáció kormánya között a tudományos és technológiai együttműködésről létrejött megállapodás megújításáról

AZ EURÓPAI UNIÓ TANÁCSA,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre és különösen annak 186. cikkére, összefüggésben 218. cikke (6) bekezdése a) pontjának v. alpontjával,

tekintettel az Európai Bizottság javaslatára,

tekintettel az Európai Parlament egyetértésére,

mivel:

(1)       2000. november 16-i 2007/741/EK határozatával a Tanács jóváhagyta az Európai Közösség és az Oroszországi Föderáció kormánya között a tudományos és technológiai együttműködésről létrejött megállapodás megkötését.

(2)       A megállapodás 12. cikkének b) pontja a következőképpen rendelkezik: „Ezt a megállapodást [a felek] a 2002. december 31-éig tartó kezdeti időszakra kötik meg, és a Felek közös megállapodásával további ötéves időszakokra megújítható.”

(3)       A megállapodás szövegének közös felülvizsgálatát követően mindkét fél tudomásul vette azt az ajánlást, amely szerint a megállapodást indokolt a jelenlegi formájában további öt évre megújítani.

(4)       A megállapodás részes felei úgy ítélik meg, hogy a megállapodás megújítása mindkettejüknek érdekében áll.

(5)       A megújítást követően a megállapodás tartalma meg fog egyezni a jelenleg hatályos megállapodáséval, amely 2014. február 20-án veszti hatályát.

(6)       Az Európai Közösség és az Oroszországi Föderáció kormánya között a tudományos és technológiai együttműködésről létrejött megállapodás megújítását az Európai Unió nevében indokolt jóváhagyni,

ELFOGADTA EZT A HATÁROZATOT:

1. cikk

A Tanács az Európai Unió nevében ezúton jóváhagyja az Európai Közösség és az Oroszországi Föderáció kormánya között a tudományos és technológiai együttműködésről létrejött megállapodás további öt évre történő megújítását.

2. cikk

Felhatalmazást kap a Tanács elnöke annak az egy vagy több személynek a kijelölésére, aki – az Európai Unió nevében eljárva, a megállapodás 12. cikke a) pontjának megfelelően – az Oroszországi Föderáció kormányát értesíti arról, hogy az Unió a megújított megállapodás hatálybalépéséhez szükséges belső eljárásait lezárta, továbbá eljuttatni az Oroszországi Föderációnak a következő szövegű tájékoztatást:

„A Lisszaboni Szerződés 2009. december 1-jei hatálybalépésének következményeként az Európai Unió az Európai Közösség jogutódjává vált, és az említett időponttól fogva az Európai Unió gyakorolja az Európai Közösség valamennyi jogát és viseli az Európai Közösség valamennyi kötelezettségét. Ennek megfelelően ahol a megállapodás az Európai Közösséget említi, ott az adott esetnek megfelelően az Európai Uniót kell érteni.”

3. cikk

Ez a határozat elfogadásának napján lép hatályba. Ezt a határozatot Az Európai Unió Hivatalos Lapjában ki kell hirdetni.

Kelt Brüsszelben, [...]-án/-én.

                                                                       a Tanács részéről

                                                                       az elnök

PÉNZÜGYI KIMUTATÁS

1.           A JAVASLAT/KEZDEMÉNYEZÉS FŐBB ADATAI

              1.1.    A javaslat/kezdeményezés címe

              1.2.    A tevékenységalapú irányítás / tevékenységalapú költségvetés-tervezés keretébe tartozó érintett szakpolitikai terület(ek)

              1.3.    A javaslat/kezdeményezés típusa

              1.4.    Célkitűzések

              1.5.    A javaslat/kezdeményezés indoklása

              1.6.    Az intézkedés és a pénzügyi hatás időtartama

              1.7.    Tervezett irányítási módszer(ek)

2.           IRÁNYÍTÁSI INTÉZKEDÉSEK

              2.1.    A nyomon követésre és a jelentéstételre vonatkozó rendelkezések

              2.2.    Irányítási és kontrollrendszer

              2.3.    A csalások és a szabálytalanságok megelőzésére vonatkozó intézkedések

3.           A JAVASLAT/KEZDEMÉNYEZÉS BECSÜLT PÉNZÜGYI HATÁSA

              3.1.    A többéves pénzügyi keret mely fejezetét/fejezeteit és a költségvetés mely kiadási tételét/tételeit érintik a kiadások?

              3.2.    A kiadásokra gyakorolt becsült hatás

              3.2.1. A kiadásokra gyakorolt becsült hatás összegzése

              3.2.2. Az operatív előirányzatokra gyakorolt becsült hatás

              3.2.3. Az igazgatási előirányzatokra gyakorolt becsült hatás

              3.2.4. A jelenlegi többéves pénzügyi kerettel való összeegyeztethetőség

              3.2.5. Harmadik felek részvétele a finanszírozásban

              3.3.    A bevételre gyakorolt becsült pénzügyi hatás PÉNZÜGYI KIMUTATÁS

1.           A JAVASLAT/KEZDEMÉNYEZÉS FŐBB ADATAI

1.1.        A javaslat/kezdeményezés címe

Javaslat: A Tanács határozata az Európai Közösség és az Oroszországi Föderáció kormánya között a tudományos és technológiai együttműködésről létrejött megállapodás megújításáról

1.2.        A tevékenységalapú irányítás / tevékenységalapú költségvetés-tervezés keretébe tartozó érintett szakpolitikai terület(ek)[1]

Politikai stratégia és koordináció különösen a DG RTD, a DG AGRI, a DG JRC, a DG CNECT, a DG EAC, a DG ENER, a DG ENTR és a DG MOVE részvételével.

1.3.        A javaslat/kezdeményezés típusa

¨ A javaslat/kezdeményezés új intézkedésre irányul

¨ A javaslat/kezdeményezés kísérleti projektet/előkészítő intézkedést követő új intézkedésre irányul[2]

þ A javaslat/kezdeményezés jelenlegi intézkedés meghosszabbítására irányul

¨ A javaslat/kezdeményezés új intézkedésnek megfelelően módosított intézkedésre irányul

1.4.        Célkitűzések

1.4.1.     A javaslat/kezdeményezés által érintett többéves bizottsági stratégiai célkitűzés(ek)

A kezdeményezés lehetővé teszi a felek számára, hogy a tudomány és a technológia mindkettejük érdeklődésére számot tartó területein javítsák és fokozzák együttműködésüket.

1.4.2.     Konkrét célkitűzés(ek) és a tevékenységalapú irányítás / tevékenységalapú költségvetés-tervezés keretébe tartozó érintett tevékenység(ek)

1. sz. konkrét célkitűzés

A határozat lehetővé teszi a tudományos ismeretek cseréjét és a know-how átadását, ami a kutatóközösségnek, az iparnak és a lakosságnak egyaránt javára válik.

A tevékenységalapú irányítás / tevékenységalapú költségvetés-tervezés keretébe tartozó érintett tevékenység(ek)

1.4.3.     Várható eredmény(ek) és hatás(ok)

Tüntesse fel, milyen hatásokat gyakorolhat a javaslat/kezdeményezés a kedvezményezettekre/célcsoportokra.

A határozatnak köszönhetően az EU és Oroszország egyaránt előnyét fogja látni az érintett kutatási programjaik keretében folytatott kutatási együttműködés tudományos és technológiai eredményeinek, és könnyebbé válik a még szorosabb együttműködésük.

1.4.4.     Eredmény- és hatásmutatók

Tüntesse fel a javaslat/kezdeményezés megvalósításának nyomon követését lehetővé tevő mutatókat.

A Bizottság szolgálatai rendszeres jelleggel figyelemmel fogják kísérni a megállapodás alapján végrehajtott összes cselekvést, és ennek keretében az EU-nak lehetősége nyílik a felülvizsgálatra. A felülvizsgálat a következő elemekből fog állni:

a) eredményességi mutatók: az Oroszország által egyedi programonként előterjesztett pályázatok száma összevetve a program keretében finanszírozásra kiválasztott pályázatok számával;

b) adatgyűjtés: a keretprogram egyedi programjaiból származó, illetőleg az Oroszországi Föderáció által a megállapodás 6. cikke alapján létrehozott Közösség–Oroszország Vegyes Bizottságnak átadott információk alapján.

1.5.        A javaslat/kezdeményezés indoklása

1.5.1.     Rövid vagy hosszú távon kielégítendő szükséglet(ek)

A határozat lehetővé teszi a felek számára, hogy a tudomány és a technológia mindkettejük számára előnyös területein javítsák és fokozzák együttműködésüket.

1.5.2.     Az uniós részvételből adódó többletérték

A megállapodás a következő elveken alapul: kölcsönös előny, a másik félnek a megállapodás tárgyterületeihez kapcsolódó programjaihoz és tevékenységeihez való hozzáférés viszonossági alapon, megkülönböztetésmentesség, a szellemi tulajdon hatékony oltalma és a szellemi tulajdonhoz fűződő jogok egymással való méltányos megosztása, az eredmények hatékony hasznosítása. A megállapodás megújítása lehetővé fogja tenni a tudományos ismeretek bővülését, és ezen keresztül a piaci lehetőségek növekedését.

1.5.3.     Hasonló korábbi tapasztalatok tanulságai

A tudományos-technológiai együttműködés területén eddig szerzett tapasztalatok alapján megállapítható, hogy mindkét fél számára előnyös az Oroszországgal való együttműködés folytatása, és ennek érdekében a megállapodás megújítása további öt évre.

1.5.4.     Egyéb pénzügyi eszközökkel való összeegyeztethetőség és lehetséges szinergia

Az Oroszországgal fennálló megállapodás megújítása teljes mértékben összhangban van az EU keretprogramjainak a világ előtti megnyitására irányuló törekvésekkel.

1.6.        Az intézkedés és a pénzügyi hatás időtartama

þ A javaslat/kezdeményezés határozott időtartamra vonatkozik

– þ  A javaslat/kezdeményezés időtartama: 2014. február 20-tól 2019. február 19-ig

– þ  Pénzügyi hatás: 2014-től 2019-ig

¨ A javaslat/kezdeményezés határozatlan időtartamra vonatkozik

– Beindítási időszak: ÉÉÉÉ-től ÉÉÉÉ-ig,

– azt követően: rendes ütem.

1.7.        Tervezett irányítási módszer(ek)[3]

þ Centralizált irányítás közvetlenül a Bizottság által

¨ Centralizált irányítás közvetetten a következőknek történő hatáskör-átruházással:

– ¨  végrehajtó ügynökségek

– ¨  a Közösségek által létrehozott szervek[4]

– ¨  tagállami közigazgatási / közfeladatot ellátó szervek

– ¨  az Európai Unióról szóló szerződés V. címe értelmében külön intézkedések végrehajtásával megbízott, a költségvetési rendelet 49. cikke szerinti vonatkozó jogalapot megteremtő jogi aktusban meghatározott személyek

¨ Megosztott irányítás a tagállamokkal

¨ Decentralizált irányítás harmadik országokkal

¨ Nemzetközi szervezetekkel közös irányítás (nevezze meg)

Egynél több irányítási módszer feltüntetése esetén kérjük, adjon részletes felvilágosítást a „Megjegyzések” rovatban.

Megjegyzések

2.           IRÁNYÍTÁSI INTÉZKEDÉSEK

2.1.        A nyomon követésre és a jelentéstételre vonatkozó rendelkezések

Ismertesse a rendelkezések gyakoriságát és feltételeit.

A kutatást végző oroszországi jogalanyoknak a keretprogramban („Horizont 2020”) és más együttműködésen alapuló tevékenységekben a megállapodás keretében való részvételét a megállapodás 6. cikke alapján létrehozott Közösség–Oroszország Vegyes Bizottság ülései rendszeres jelleggel figyelemmel fogják kísérni.

2.2.        Irányítási és kontrollrendszer

2.2.1.     Felismert kockázat(ok)

Az információk tervszerű megosztása érdekében rendszeres jelleggel találkozókra és kétoldalú kapcsolattartásra kerül sor. A kontrollrendszerben nem ismertünk fel kockázatokat.

2.2.2.     Tervezett ellenőrzési mód(ok)

2.2.3.     Az ellenőrzések költsége és haszna, várt meg nem felelési arány

2.3.        A csalások és a szabálytalanságok megelőzésére vonatkozó intézkedések

Tüntesse fel a meglévő vagy tervezett megelőző és védintézkedéseket.

Ha a keretprogram végrehajtása külső alvállalkozó igénybevételét vagy pénzügyi hozzájárulás harmadik feleknek való kifizetését igényli, akkor a Bizottság a szükségesnek mutatkozó körben pénzügyi ellenőrzést fog végezni, különösen akkor, ha alapos oka van kétségbe vonni az elvégzett vagy a jelentésben körülírt munka valószerűségét.

Az Unió által kezdeményezett pénzügyi ellenőrzéseket vagy saját munkatársai, vagy az ellenőrzött fél jogszabályai szerint elismert számviteli szakértők végzik. Az Unió ez utóbbiakat szabadon, az ellenőrzött fél által esetleg jelzett mindennemű összeférhetetlenségi kockázat kizárásával fogja kiválasztani. A kutatási tevékenység végzése során a Bizottság gondoskodni fog arról, hogy az Európai Unió pénzügyi érdekeit kellően hatékony ellenőrzés, illetőleg ha szabálytalanságra derül fény, akkor kellő visszatartó erejű és arányos intézkedések és szankciók óvják.

Ebből a megfontolásból a keretprogram végrehajtása érdekében kötött szerződésekben – a 2988/95/EK, Euratom, a 2185/96/Euratom, EK és az 1073/99/EK rendeletből kiindulva – rendelkezni kell az ellenőrzésre, az intézkedésekre és a szankciókra vonatkozó szabályokról.

A szerződésekben rendelkezni kell különösen arról, hogy:

– az EU pénzügyi érdekeinek védelmében ellenőrzéseket kell végrehajtani az elvégzett munkára vonatkozóan,

– a csalás elleni intézkedések körében a 2185/96/Euratom, EK, az 1073/99/EK és az 1074/99/Euratom rendeletnek megfelelően adminisztratív ellenőrzéseket kell végrehajtani,

– a szerződés teljesítésével összefüggő, szándékos vagy gondatlan magatartás következtében előálló mindennemű szabálytalanság esetén a 2988/95/EK, Euratom keretrendeletnek megfelelően adminisztratív szankciókat kell alkalmazni, ideértve a feketelisták felállítását is,

– a szabálytalanság és a csalás esetén kibocsátott beszedési megbízások az Európai Unió működéséről szóló szerződés 299. cikke értelmében végrehajthatók.

Ezen túlmenően – rutinszerű intézkedésként – a Kutatási ás Innovációs Főigazgatóság felelős munkatársai olyan kontrollprogramot fognak követni, amely kiterjed mind a tudományos, mind a költségvetési vonatkozásokra; a Kutatási és Innovációs Főigazgatóság belső ellenőrzésért felelős csoportja belső ellenőrzést fog végezni; az Európai Számvevőszék pedig helyszíni ellenőrzéseket fog tartani.

3.           A JAVASLAT/KEZDEMÉNYEZÉS BECSÜLT PÉNZÜGYI HATÁSA

3.1.        A többéves pénzügyi keret mely fejezetét/fejezeteit és a költségvetés mely kiadási tételét/tételeit érintik a kiadások?

· Jelenlegi költségvetési tételek

A többéves pénzügyi keret fejezetei, azon belül pedig a költségvetési tételek sorrendjében.

A többéves pénzügyi keret fejezete || Költségvetési tétel || Kiadás típusa || Hozzájárulás

Szám [Megnevezés……………………………...…] || diff./nem diff. ([5]) || EFTA-országoktól[6] || tagjelölt országoktól[7] || harmadik országoktól || a költségvetési rendelet 18. cikke (1) bekezdésének aa) pontja értelmében

1.a || 08.01.05 || Nem diff. || IGEN || IGEN || IGEN || IGEN

1.a || 08.01.05.01 || Nem diff. || IGEN || IGEN || IGEN || IGEN

1.a || 08.01.05.03 || Nem diff. || IGEN || IGEN || IGEN || IGEN

· Létrehozandó új költségvetési tételek

A többéves pénzügyi keret fejezetei, azon belül pedig a költségvetési tételek sorrendjében.

A többéves pénzügyi keret fejezete || Költségvetési tétel || Kiadás típusa || Hozzájárulás

Szám [Megnevezés……………………………………..] || diff./nem diff. || EFTA-országoktól || tagjelölt országoktól || harmadik országoktól || a költségvetési rendelet 18. cikke (1) bekezdésének aa) pontja értelmében

|| [XX.YY.YY.YY] || || IGEN/NEM || IGEN/NEM || IGEN/NEM || IGEN/NEM

3.2.        A kiadásokra gyakorolt becsült hatás

Ezt a részt az igazgatási jellegű költségvetési adatok táblázatában (a pénzügyi kimutatás mellékletében található második dokumentum) kell kitölteni, és a szolgálatközi konzultációhoz fel kell tölteni a CISNET-re.

3.2.1.     A kiadásokra gyakorolt becsült hatás összegzése

millió EUR (három tizedesjegyig)

A többéves pénzügyi keret fejezete || 1.a || [Megnevezés…] Versenyképesség a növekedésért és a foglalkoztatásért

Főigazgatóság: <Kutatási és Innovációs Főigazgatóság> || || || 2014. év[8] || 2015. év || 2016. év || 2017. év || 2018. év || 2019. év || || ÖSSZESEN

Ÿ Operatív előirányzatok || || || || || || || ||

Költségvetési tétel száma || Kötelezettségvállalási előirányzatok || (1) || || || || || || || ||

Kifizetési előirányzatok || (2) || || || || || || || ||

Költségvetési tétel száma || Kötelezettségvállalási előirányzatok || (1.a) || || || || || || || ||

Kifizetési előirányzatok || (2.a) || || || || || || || ||

Bizonyos egyedi programok keretéből finanszírozott igazgatási előirányzatok[9] || || || || || || || ||

Költségvetési tétel száma || 08.01.05 || (3) || || || || || || || ||

A Kutatási és Innovációs Főigazgatósághoz tartozó előirányzatok ÖSSZESEN[10] || Kötelezettségvállalási előirányzatok || =1+1.a +3 || 0,099 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,011 || || 0,550

Kifizetési előirányzatok || =2+2.a +3 || 0,099 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,011 || || 0,550

Költségvetési tétel száma || 08.01.05.01 || || || || || || || || ||

A Kutatási és Innovációs Főigazgatósághoz tartozó előirányzatok ÖSSZESEN || Kötelezettségvállalási előirányzatok || (1.a) || 0,055 || 0,066 || 0,066 || 0,066 || 0,066 || 0,011 || || 0,330

|| Kifizetési előirányzatok || (2.a) || 0,055 || 0,066 || 0,066 || 0,066 || 0,066 || 0,011 || || 0,330

Költségvetési tétel száma || 08.01.05.03 || || || || || || || || ||

A Kutatási és Innovációs Főigazgatósághoz tartozó előirányzatok ÖSSZESEN || Kötelezettségvállalási előirányzatok || (1.b) || 0,037 || 0,044 || 0,044 || 0,044 || 0,044 || 0,007 || || 0,220

|| Kifizetési előirányzatok || (2.b) || 0,037 || 0,044 || 0,044 || 0,044 || 0,044 || 0,007 || || 0,220

Ÿ Operatív előirányzatok ÖSSZESEN || Kötelezettségvállalási előirányzatok || (4) || || || || || || || ||

Kifizetési előirányzatok || (5) || || || || || || || ||

Ÿ Bizonyos egyedi programok keretéből finanszírozott igazgatási előirányzatok ÖSSZESEN || (6) || 0,092 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,018 || || 0,550

A többéves pénzügyi keret 1.A FEJEZETÉHEZ tartozó előirányzatok ÖSSZESEN || Kötelezettségvállalási előirányzatok || =4+6 || 0,092 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,018 || || 0,550

Kifizetési előirányzatok || =5+6 || 0,092 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,018 || || 0,550

Amennyiben a javaslat/kezdeményezés több fejezetet is érint:

Ÿ Operatív előirányzatok ÖSSZESEN || Kötelezettségvállalási előirányzatok || (4) || || || || || || || ||

Kifizetési előirányzatok || (5) || || || || || || || ||

Ÿ Bizonyos egyedi programok keretéből finanszírozott igazgatási előirányzatok ÖSSZESEN || (6) || || || || || || || ||

A többéves pénzügyi keret 1–4. FEJEZETÉHEZ tartozó előirányzatok ÖSSZESEN (Referenciaösszeg) || Kötelezettségvállalási előirányzatok || =4+6 || || || || || || || ||

Kifizetési előirányzatok || =5+6 || || || || || || || ||

A többéves pénzügyi keret fejezete || 5. || „Igazgatási kiadások”

millió EUR (három tizedesjegyig)

|| || || N-edik év || N+1-edik év || N+2-edik év || N+3-adik év || A táblázat a hatás időtartamának megfelelően (vö. 1.6. pont) további sorokkal bővíthető || ÖSSZESEN

FŐIGAZGATÓSÁG: <…….> ||

Ÿ Humánerőforrás || || || || || || || ||

Ÿ Egyéb igazgatási kiadások || || || || || || || ||

<…….> Főigazgatóság ÖSSZESEN || Előirányzatok || || || || || || || ||

A többéves pénzügyi keret 5. FEJEZETÉHEZ tartozó előirányzatok ÖSSZESEN || (Összes kötelezettségvállalási előirányzat = Összes kifizetési előirányzat) || || || || || || || ||

millió EUR (három tizedesjegyig)

|| || || 2014[11] || 2015 || 2016 || 2017 || 2018 || 2019 || || ÖSSZESEN

A többéves pénzügyi keret 1–5. FEJEZETÉHEZ tartozó előirányzatok ÖSSZESEN || Kötelezettségvállalási előirányzatok || 0,092 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,018 || || 0,550

Kifizetési előirányzatok || 0,092 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,018 || || 0,550

3.2.2.     Az operatív előirányzatokra gyakorolt becsült hatás

– þ  A javaslat/kezdeményezés nem vonja maga után operatív előirányzatok felhasználását.

– ¨  A javaslat/kezdeményezés az alábbi operatív előirányzatok felhasználását vonja maga után:

Kötelezettségvállalási előirányzatok, millió EUR (három tizedesjegyig)

Tüntesse fel a célkitűzéseket és a teljesítéseket ò || || || N-edik év || N+1-edik év || N+2-edik év || N+3-adik év || A táblázat a hatás időtartamának megfelelően (vö. 1.6. pont) további sorokkal bővíthető || ÖSSZESEN

TELJESÍTÉSEK

Típus[12] || Átlagos költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Összesített szám || Összköltség

1. KONKRÉT CÉLKITŰZÉS[13] || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Teljesítés || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Teljesítés || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Teljesítés || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

1. konkrét célkitűzés részösszege || || || || || || || || || || || || || || || ||

2. KONKRÉT CÉLKITŰZÉS... || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Teljesítés || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

2. konkrét célkitűzés részösszege || || || || || || || || || || || || || || || ||

ÖSSZKÖLTSÉG || || || || || || || || || || || || || || || ||

3.2.3.     Az igazgatási előirányzatokra gyakorolt becsült hatás

3.2.3.1.  Összegzés

– þ  A javaslat/kezdeményezés az alábbi igazgatási előirányzatok felhasználását vonja maga után:

millió EUR (három tizedesjegyig)

|| 2014. év[14] || 2015. év || 2016. év || 2017. év || 2018. év || 2019. év || ÖSSZESEN

A többéves pénzügyi keret 5. FEJEZETE || || || || || || ||

Humánerőforrás || || || || || || ||

Egyéb igazgatási kiadások || || || || || || ||

A többéves pénzügyi keret 5. FEJEZETÉNEK részösszege || || || || || || ||

A többéves pénzügyi keret 5. FEJEZETÉBE[15] bele nem tartozó előirányzatok || || || || || || ||

Humánerőforrás || 0,055 || 0,066 || 0,066 || 0,066 || 0,066 || 0,011 || 0,330

Egyéb igazgatási kiadások || 0,037 || 0,044 || 0,044 || 0,044 || 0,044 || 0,007 || 0,220

A többéves pénzügyi keret 5. FEJEZETÉBE bele nem tartozó előirányzatok részösszege || || || || || || ||

ÖSSZESEN || 0,092 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,110 || 0,018 || 0,550

Az előirányzat-igényeknek az adott főigazgatóság rendelkezésére álló, az intézkedés irányításához rendelt előirányzatokkal és/vagy az adott főigazgatóságon belüli átcsoportosítással kell eleget tenni. A források adott esetben a költségvetési korlátok betartása mellett kiegészíthetők az éves elosztási eljárás keretében az irányító főigazgatósághoz rendelt további juttatásokkal. 3.2.3.2.  Becsült humánerőforrás-szükségletek

– þ  A javaslat/kezdeményezés az alábbi humánerőforrás-igénnyel jár:

A becslést teljes munkaidős egyenértékben kell kifejezni

|| 2014. év || 2015. év || 2016. év || 2017. év || 2018. év || 2019. év || A táblázat a hatás időtartamának megfelelően (vö. 1.6. pont) további sorokkal bővíthető

Ÿ A létszámtervben szereplő álláshelyek (tisztviselők és ideiglenes alkalmazottak) ||

XX 01 01 01 (a központban és a bizottsági képviseleteken) || || || || || || ||

XX 01 01 02 (a küldöttségeknél) || || || || || || ||

08 01 05 01 (közvetett kutatás) || 0,5 || 0,5 || 0,5 || 0,5 || 0,5 || 0,5 ||

10 01 05 01 (közvetlen kutatás) || || || || || || ||

|| Ÿ Külső munkatársak teljes munkaidős egyenértékben (FTE) kifejezve:[16] ||

XX 01 02 01 (AC, END, INT a teljes keretből) || || || || || || ||

XX 01 02 02 (AC, AL, END, INT és JED a küldöttségeknél) || || || || || || ||

XX 01 04 yy[17] || – a központban || || || || || || ||

– a küldöttségeknél || || || || || || ||

XX 01 05 02 (AC, END, INT a közvetett kutatásban) || || || || || || ||

10 01 05 02 (AC, END, INT a közvetlen kutatásban) || || || || || || ||

Egyéb költségvetési tétel (nevezze meg) || || || || || || ||

ÖSSZESEN || 0,5 || 0,5 || 0,5 || 0,5 || 0,5 || 0,5 ||

XX az érintett szakpolitikai terület vagy költségvetési cím.

A humánerőforrás-igényeknek a főigazgatóság rendelkezésére álló, az intézkedés irányításához rendelt személyzettel és/vagy az adott főigazgatóságon belüli átcsoportosítással kell eleget tenni. A források adott esetben a költségvetési korlátok betartása mellett kiegészíthetők az éves elosztási eljárás keretében az irányító főigazgatósághoz rendelt további juttatásokkal.

Az elvégzendő feladatok leírása:

Tisztviselők és ideiglenes alkalmazottak || A megállapodás 6. cikke szerinti vegyes bizottság üléseinek előkészítése és lebonyolítása; kiküldetések a megállapodás helyes hatályosulásának és végrehajtásának, valamint rendszeres felülvizsgálatának biztosítása érdekében

Külső munkatársak ||

3.2.4.     A jelenlegi többéves pénzügyi kerettel való összeegyeztethetőség

– þA javaslat/kezdeményezés összeegyeztethető a jelenlegi többéves pénzügyi kerettel.

3.2.5.     Harmadik felek részvétele a finanszírozásban

– A javaslat/kezdeményezés nem irányoz elő harmadik felek általi társfinanszírozást.

3.3.        A bevételre gyakorolt becsült pénzügyi hatás

– þ  A javaslatnak/kezdeményezésnek nincs pénzügyi hatása a bevételre.

[1]               Tevékenységalapú irányítás: ABM (Activity Based Management), tevékenységalapú költségvetés-tervezés: ABB (Activity Based Budgeting).

[2]               A költségvetési rendelet 49. cikke (6) bekezdésének a) vagy b) pontja szerint.

[3]               Az egyes irányítási módszerek ismertetése, valamint a költségvetési rendeletben szereplő megfelelő hivatkozások megtalálhatók a Költségvetési Főigazgatóság honlapján: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html

[4]               A költségvetési rendelet 185. cikkében említett szervek.

[5]               Differenciált/nem differenciált előirányzatok.

[6]               EFTA: Európai Szabadkereskedelmi Társulás.

[7]               Tagjelölt országok és adott esetben a nyugat-balkáni potenciális tagjelölt országok.

[8]               Az N-edik év a javaslat/kezdeményezés végrehajtásának első éve.

[9]               Technikai és/vagy igazgatási segítségnyújtás, valamint uniós programok és/vagy intézkedések végrehajtásához biztosított támogatási kiadások (korábban: BA-tételek), közvetett kutatás, közvetlen kutatás.

[10]             A 2014–2020. évi előirányzatokat és azok jogalapját az Európai Parlament és a Tanács csak a későbbiekben fogja elfogadni, mint ahogy a 2014. évi költségvetés-tervezet költségvetési hatóság általi jóváhagyása is később várható.

[11]             Az N-edik év a javaslat/kezdeményezés végrehajtásának első éve.

[12]             A teljesítés a nyújtandó termékekre és szolgáltatásokra vonatkozik (pl. finanszírozott diákcserék száma, épített utak hossza kilométerben stb.).

[13]             Az 1.4.2. szakaszban („Konkrét célkitűzések...”) feltüntetett célkitűzés.

[14]             Az N-edik év a javaslat/kezdeményezés végrehajtásának első éve.

[15]             Technikai és/vagy igazgatási segítségnyújtás, valamint uniós programok és/vagy intézkedések végrehajtásához biztosított támogatási kiadások (korábban: BA-tételek), közvetett kutatás, közvetlen kutatás.

[16]             CA = szerződéses alkalmazott, AL = helyi alkalmazott, END = kirendelt nemzeti szakértő, INT = kölcsönmunkaerő (átmeneti alkalmazott), JED = küldöttségi pályakezdő szakértő.

[17]             Az operatív előirányzatokból finanszírozott külső munkatársakra vonatkozó részleges felső határérték (korábban: BA-tételek).