This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02022R0389-20220309
Commission Implementing Regulation (EU) 2022/389 of 8 March 2022 laying down implementing technical standards for the application of Directive (EU) 2019/2034 of the European Parliament and of the Council with regard to the format, structure, content lists and annual publication date of the information to be disclosed by competent authorities (Text with EEA relevance)Text with EEA relevance
Consolidated text: A Bizottság (EU) 2022/389 végrehajtási rendelete (2022. március 8.) az illetékes hatóságok által az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv alkalmazásában nyilvánosságra hozandó információk formátuma, szerkezete, tartalmi elemei és éves közzétételi időpontja tekintetében végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (EGT-vonatkozású szöveg)EGT-vonatkozású szöveg
A Bizottság (EU) 2022/389 végrehajtási rendelete (2022. március 8.) az illetékes hatóságok által az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv alkalmazásában nyilvánosságra hozandó információk formátuma, szerkezete, tartalmi elemei és éves közzétételi időpontja tekintetében végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (EGT-vonatkozású szöveg)EGT-vonatkozású szöveg
02022R0389 — HU — 09.03.2022 — 000.001
Ez a dokumentum kizárólag tájékoztató jellegű és nem vált ki joghatást. Az EU intézményei semmiféle felelősséget nem vállalnak a tartalmáért. A jogi aktusoknak – ideértve azok bevezető hivatkozásait és preambulumbekezdéseit is – az Európai Unió Hivatalos Lapjában közzétett és az EUR-Lex portálon megtalálható változatai tekintendők hitelesnek. Az említett hivatalos szövegváltozatok közvetlenül elérhetők az ebben a dokumentumban elhelyezett linkeken keresztül
|
A BIZOTTSÁG (EU) 2022/389 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE (2022. március 8.) az illetékes hatóságok által az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv alkalmazásában nyilvánosságra hozandó információk formátuma, szerkezete, tartalmi elemei és éves közzétételi időpontja tekintetében végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (HL L 079, 2022.3.9., 4. o) |
Helyesbítette:
A BIZOTTSÁG (EU) 2022/389 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
(2022. március 8.)
az illetékes hatóságok által az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv alkalmazásában nyilvánosságra hozandó információk formátuma, szerkezete, tartalmi elemei és éves közzétételi időpontja tekintetében végrehajtás-technikai standardok megállapításáról
(EGT-vonatkozású szöveg)
1. cikk
Törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések és általános iránymutatások
Az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdése a) pontjának megfelelően az illetékes hatóságok a prudenciális szabályozás terén a tagállamukban elfogadott törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések és általános iránymutatások szövegével kapcsolatos információkat az e rendelet I. mellékletében meghatározott formanyomtatványokat használva teszik közzé.
2. cikk
Választási lehetőségek és mérlegelési jogkör
Az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdése b) pontjának megfelelően az illetékes hatóságok a rendelkezésre álló választási lehetőségek és mérlegelési jogkör gyakorlásának módjával kapcsolatos információkat az e rendelet II. mellékletében meghatározott formanyomtatványokat használva teszik közzé.
3. cikk
A felügyeleti felülvizsgálat és értékelés során alkalmazott általános kritériumok és módszertanok
Az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdése c) pontjának megfelelően az illetékes hatóságok az (EU) 2019/2034 irányelv 36. cikke szerinti felügyeleti felülvizsgálat és értékelés során általuk alkalmazott általános kritériumokkal és módszertanokkal kapcsolatos információkat az e rendelet III. mellékletében meghatározott formanyomtatványt használva teszik közzé.
4. cikk
Összesített statisztikai adatok
Az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdése d) pontjának megfelelően az illetékes hatóságok a prudenciális keretszabályozás végrehajtásának kulcsfontosságú vetületeire vonatkozó összesített statisztikai adatokkal kapcsolatos információkat az e rendelet IV. mellékletében meghatározott formanyomtatványokat használva teszik közzé.
5. cikk
Éves közzétételi időpont
6. cikk
Hatálybalépés
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
I. MELLÉKLET
SZABÁLYOK ÉS IRÁNYMUTATÁS
Táblajegyzék
|
1. RÉSZ |
Az (EU) 2019/2034 irányelv átültetése |
|
2. RÉSZ |
Modellek jóváhagyása |
|
3. RÉSZ |
A befektetési vállalkozásokra alkalmazott speciális közzétételi követelmények |
|
4. RÉSZ |
Szabályozói adatszolgáltatás |
Általános megjegyzések az I. melléklet tábláinak kitöltéséhez
Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e.
1. RÉSZ
Az (EU) 2019/2034 irányelv átültetése
|
|
Az (EU) 2019/2034 irányelv rendelkezéseinek átültetése |
Az (EU) 2019/2034 irányelv rendelkezései |
A nemzeti jogszabályra mutató hiperhivatkozások (1) |
Hivatkozás(ok) a nemzeti rendelkezésekre (2) |
Elérhető-e angolul? (I/N) |
|
010 |
Az e táblákban feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma |
|
(nn/hh/éééé) |
||
|
020 |
I. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások |
1–3. cikk |
|
|
|
|
030 |
II. Illetékes hatóságok |
4–8. cikk |
|
|
|
|
040 |
III. Indulótőke |
9–11. cikk |
|
|
|
|
050 |
IV. Prudenciális felügyelet |
|
|
|
|
|
060 |
1. FEJEZET – A prudenciális felügyelet elvei |
|
|
|
|
|
070 |
1. szakasz – A székhely szerinti és a fogadó tagállam hatásköre és feladatai |
12–14. cikk |
|
|
|
|
080 |
2. szakasz – Szakmai titoktartás és adatszolgáltatás |
15–17. cikk |
|
|
|
|
090 |
3. szakasz – Szankciók, vizsgálati hatáskörök és jogorvoslathoz való jog |
18–23. cikk |
|
|
|
|
100 |
2. FEJEZET – Felülvizsgálati eljárások |
|
|
|
|
|
110 |
1. szakasz – A belsőtőke-megfelelési eljárás és a belső kockázat |
24. cikk |
|
|
|
|
120 |
2. szakasz – Belső irányítás, átláthatóság, a kockázatok kezelése és javadalmazás |
25–35. cikk |
|
|
|
|
130 |
3. szakasz – Felügyeleti felülvizsgálati és értékelési eljárás |
36–37. cikk |
|
|
|
|
140 |
4. szakasz – Felügyeleti intézkedések és hatáskörök |
38–45. cikk |
|
|
|
|
150 |
3. fejezet – A befektetésivállalkozás-csoportok felügyelete |
|
|
|
|
|
160 |
1. szakasz – A befektetésivállalkozás-csoportok összevont alapú felügyelete, illetve a csoporttőketesztnek való megfelelés felügyelete |
46–50. cikk |
|
|
|
|
170 |
2. szakasz – Befektetési holdingtársaságok, vegyes pénzügyi holdingtársaságok és vegyes tevékenységű holdingtársaságok |
51–56. cikk |
|
|
|
|
180 |
V. CÍM - AZ ILLETÉKES HATÓSÁGOK ÁLTALI KÖZZÉTÉTEL |
57. cikk |
|
|
|
|
190 |
VI. CÍM - FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ JOGI AKTUSOK |
58. cikk |
|
|
|
|
200 |
VII. CÍM – MÁS IRÁNYELVEK MÓDOSÍTÁSAI |
59–64. cikk |
|
|
|
|
210 |
VIII. CÍM – ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK |
65–69. cikk |
|
|
|
|
(1)
Az uniós jog szóban forgó rendelkezését átültető nemzeti jogszabályt tartalmazó honlapra mutató hiperhivatkozás(ok).
(2)
A nemzeti jog rendelkezéseire való részletes hivatkozások, például a vonatkozó cím, fejezet, bekezdés stb. |
|||||
2. RÉSZ
Modellek jóváhagyása ( 1 )
|
010 |
A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma |
(nn/hh/éééé) |
|
|
|
A módszer leírása |
|
020 |
Az alternatív belső modellen alapuló módszer (IMA-módszer) piaci kockázati minimális tőkekövetelmények kiszámításához történő használatának jóváhagyására vonatkozó felügyeleti megközelítés |
|
|
030 |
Az alternatív IMA-módszer alkalmazásának jóváhagyását kérelmező befektetési vállalkozás által minimálisan benyújtandó dokumentumok |
[szabad szöveg] |
|
040 |
Az illetékes hatóság által végzett értékelési eljárás ismertetése (önértékelés, külső könyvvizsgálók és helyszíni vizsgálatok alkalmazása) és az értékelés során alkalmazott főbb kritériumok |
[szabad szöveg] |
|
050 |
Az illetékes hatóság által hozott határozatok formája és a kérelmezők tájékoztatásának módja |
[szabad szöveg] |
3. RÉSZ
A befektetési vállalkozásokra alkalmazott speciális közzétételi követelmények
|
|
(EU) 2019/2034 irányelv |
Rendelkezés |
Az illetékes hatóság által nyújtandó információ |
|
|
010 |
A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma |
|
(nn/hh/éééé) |
|
|
020 |
A 44. cikk a) pontja |
Az illetékes hatóságok felhatalmazással rendelkeznek arra, hogy megkövetelhessék, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikkének (1) bekezdésében meghatározott, a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásként való minősítés megszerzéséhez szükséges feltételeket nem teljesítő befektetési vállalkozások, valamint az (EU) 2019/2033 rendelet 46. cikkének (2) bekezdésében említett befektetési vállalkozások évente többször tegyék közzé az említett rendelet 46. cikke szerinti információkat, illetve hogy meghatározhassák a közzétételre vonatkozó határidőket; |
A befektetési vállalkozások által teljesítendő közzététel gyakorisága és határideje |
[szabad szöveg] |
|
030 |
A 44. cikk b) pontja |
Az illetékes hatóságok megkövetelhetik, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikkének (1) bekezdésében meghatározott, a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozás minősítés megszerzéséhez szükséges feltételeket nem teljesítő befektetési vállalkozások, valamint az (EU) 2019/2033 rendelet 46. cikkének (2) bekezdésében említett befektetési vállalkozások – meghatározott kommunikációs eszközök segítségével és helyen, különösen a befektetési vállalkozások honlapjain – tegyék közzé ezeket az információkat, a pénzügyi kimutatásaik kivételével; |
A befektetési vállalkozások által használandó meghatározott kommunikációs eszközök típusai |
[szabad szöveg] |
|
040 |
A 44. cikk c) pontja |
Az illetékes hatóságok kötelezhetik az anyavállalatokat arra, hogy évente közzétegyék – teljeskörűen vagy egyenértékű információra való hivatkozással – jogi struktúrájuk és irányításuk, valamint a befektetésivállalkozás-csoport szervezeti felépítésének leírását ezen irányelv 26. cikkének (1) bekezdésével és a 2014/65/EU irányelv 10. cikkével összhangban. |
A befektetésivállalkozás-csoport anyavállalatának jogi felépítése és irányítása, valamint szervezeti felépítése |
[szabad szöveg] |
4. RÉSZ
Szabályozói adatszolgáltatás
|
010 |
A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma |
(nn/hh/éééé) |
|
020 |
A pénzügyi információkra vonatkozó adatszolgáltatás végrehajtása az (EU) XXX/2021 bizottsági végrehajtási rendeletnek megfelelően |
|
|
030 |
Az illetékes hatóságnak történő adatszolgáltatás az XBRL standard használatával történik-e? |
[Igen/Nem] |
II. MELLÉKLET
VÁLASZTÁSI LEHETŐSÉGEK ÉS MÉRLEGELÉSI JOGKÖRÖK
Táblajegyzék
|
1. RÉSZ |
Az (EU) 2019/2034 irányelvben és az (EU) 2019/2033 rendeletben meghatározott választási lehetőségek és mérlegelési jogkörök |
|
2. RÉSZ |
Az (EU) 2019/2034 irányelvben és az (EU) 2019/2033 rendeletben meghatározott átmeneti rendelkezéseket alkalmazó befektetési vállalkozások száma |
|
3. RÉSZ |
A javadalmazás változó elemei (az (EU) 2019/2034 irányelv 32. cikke) |
Általános megjegyzések a II. melléklet tábláinak kitöltéséhez
Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e.
1. RÉSZ
Az (EU) 2019/2034 irányelvben és az (EU) 2019/2033 rendeletben meghatározott választási lehetőségek és mérlegelési jogkörök
|
|
(EU) 2019/2034 irányelv |
(EU) 2019/2033 rendelet |
Címzett |
Megnevezés |
A választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör leírása |
Éltek vele (Igen/Nem/NA) (1) |
Nemzeti jogszabály (2) |
Hivatkozás(ok) (3) |
Elérhető-e angolul? (I/N) |
Részletek / Megjegyzések |
|
010 |
A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma |
(nn/hh/éééé) |
|
|||||||
|
020 |
Az 5. cikk (1) bekezdése |
|
Illetékes hatóság |
A CRD követelményeinek alkalmazása |
Az illetékes hatóság dönthet úgy, hogy az 575/2013/EU rendeletet alkalmazza a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 3. és 6. pontjában meghatározott tevékenységeket folytató befektetési vállalkozásra, amennyiben a befektetési vállalkozás összevont alapon számított eszközeinek összértéke legalább 5 000 000 000 EUR, és az (EU) 2019/2034 irányelv 5. cikkének (1) bekezdésében foglalt feltételek alkalmazandók. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
030 |
A 24. cikk (2) bekezdése |
|
Illetékes hatóság |
Belső tőke és likvid eszközök |
Az illetékes hatóság kötelezheti a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásokat, hogy alkalmazzák a belső tőkére és a likvid eszközökre vonatkozóan az (EU) 2019/2034 irányelv 24. cikkében előírt követelményeket. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
040 |
A 36. cikk (2) bekezdése |
|
Illetékes hatóság |
Felügyeleti felülvizsgálat és értékelés |
Az illetékes hatóság eseti alapon dönt arról, hogy a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozások esetében a felülvizsgálatot és értékelést el kell-e végezni, illetve hogy annak milyen formában kell megtörténnie. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
050 |
A 40. cikk (7) bekezdése |
|
Illetékes hatóság |
Kiegészítő szavatolótőke-követelmény |
Az illetékes hatóság eseti alapon az (EU) 2019/2034 irányelv 40. cikkében említett kiegészítő szavatolótőke-követelményeket írhat elő a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozások számára. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
060 |
A 41. cikk (1) bekezdése |
|
Illetékes hatóság |
Kiegészítő szavatolótőke-követelmény |
Az illetékes hatóság kötelezheti a nem kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásokat arra, hogy rendelkezzenek olyan szavatolótőke-szinttel, amely fedezi a ciklikus gazdasági ingadozások lehetséges hatását. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
070 |
A 42. cikk (1) bekezdése |
|
Illetékes hatóság |
Likviditási követelmények |
Az illetékes hatóság az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének k) pontjában említett egyedi likviditási követelményeket ír elő az (EU) 2019/2034 irányelv 42. cikkének (1) bekezdésében említett likviditási követelmények hatálya alá tartozó befektetési vállalkozások számára. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
080 |
A 46. cikk (6) bekezdése |
|
Illetékes hatóság |
A csoportfelügyeleti kritériumok alóli mentesség |
Az illetékes hatóság kijelölhet az (EU) 2019/2034 irányelv 46. cikkének (6) bekezdésében említettől eltérő, összevont felügyeletet ellátó hatóságot. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
090 |
|
Az 1. cikk (2) bekezdésének c) pontja |
Illetékes hatóság |
A tőkekövetelmény-rendelet (575/2013/EU rendelet) követelményeinek alkalmazása |
Az illetékes hatóság dönthet úgy, hogy az 575/2013/EU rendelet követelményeit alkalmazza a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 3. és 6. pontjában meghatározott tevékenységeket folytató befektetési vállalkozásokra, amennyiben a befektetési vállalkozás vagy a befektetésivállalkozás-csoport összevont alapon számított eszközeinek összértéke legalább 15 000 000 000 EUR, az (EU) 2019/2033 rendelet 1. cikke (2) bekezdésének megfelelően. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
100 |
|
Az 1. cikk (5) bekezdése |
Illetékes hatóság |
Az 575/2013/EU rendelet követelményeinek alkalmazása |
Az illetékes hatóság engedélyezheti az 575/2013/EU rendelet követelményeinek alkalmazását a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 3. és 6. pontjában meghatározott tevékenységeket folytató befektetési vállalkozások számára, amennyiben a befektetési vállalkozás hitelintézet vagy pénzügyi holdingtársaság vagy vegyes pénzügyi holdingtársaság leányvállalata az (EU) 2019/2033 rendelet 1. cikke (5) bekezdésének megfelelően. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
110 |
|
A 6. cikk (1) bekezdése |
Illetékes hatóság |
A követelmények alkalmazása egyedi alapon |
Az illetékes hatóság mentesítheti a befektetési vállalkozást az (EU) 2019/2033 rendelet 5. cikkének alkalmazása alól a második, harmadik, negyedik, hatodik és hetedik rész vonatkozásában, amennyiben a 6. cikk (1) bekezdésében foglalt valamennyi feltétel teljesül. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
120 |
|
A 6. cikk (2) bekezdése |
Illetékes hatóság |
A követelmények alkalmazása egyedi alapon |
Az illetékes hatóság mentesítheti a befektetési vállalkozást az (EU) 2019/2033 rendelet 5. cikkének alkalmazása alól a hatodik rész vonatkozásában, amennyiben a 6. cikk (2) bekezdésében foglalt valamennyi feltétel teljesül. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
130 |
|
A 6. cikk (3) bekezdése |
Illetékes hatóság |
A követelmények alkalmazása egyedi alapon |
Az illetékes hatóság mentesítheti a befektetési vállalkozást az (EU) 2019/2033 rendelet 5. cikkének alkalmazása alól az ötödik rész vonatkozásában, amennyiben a 6. cikk (3) bekezdésében foglalt valamennyi feltétel teljesül. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
140 |
|
A 7. cikk (4) bekezdése |
Illetékes hatóság |
A követelmények alkalmazása összevont alapon |
Az illetékes hatóság – annak összevont helyzete alapján – mentesítheti az anyavállalatot az ötödik részben meghatározott kötelezettségeknek való megfelelés követelménye alól. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
150 |
|
A 8. cikk (1) bekezdése |
Illetékes hatóság |
A követelmények alkalmazása összevont alapon |
Az illetékes hatóság engedélyezheti az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének alkalmazását, ha a csoport összetétele kellően egyszerű, és a befektetésivállalkozás-csoport egésze nem képvisel olyan jelentős ügyfél- vagy piaci kockázatokat, amelyek egyébként összevont alapú felügyeletet tennének szükségessé. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
160 |
|
A 8. cikk (4) bekezdése |
Illetékes hatóság |
A követelmények alkalmazása összevont alapon |
Az illetékes hatóság engedélyezheti az anyavállalatnak, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) bekezdése alapján számítottnál kisebb összegű szavatolótőkével rendelkezzen, amely azonban nem lehet alacsonyabb a leányvállalatainak minősülő befektetési vállalkozások, pénzügyi vállalkozások, kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozások és függő ügynökök számára egyedi alapon előírt szavatolótőke-követelmények és az említett szervezetek felé fennálló összes függő kötelezettség összegénél. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
170 |
|
A 9. cikk (4) bekezdése |
Illetékes hatóság |
Szavatolótőke |
Az illetékes hatóság engedélyezheti a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozások vagy olyan befektetési vállalkozások számára, amelyek nem jogi személyek vagy részvénytársaságok, hogy további instrumentumokat vagy tőkét minősítsenek szavatolótőkének. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
180 |
|
A 10. cikk (2) bekezdése |
Illetékes hatóság |
Befolyásoló részesedések szavatolótőkében |
Az illetékes hatóság megtilthatja a befektetési vállalkozásnak, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 10. cikkének (1) bekezdésében említett olyan összegű befolyásoló részesedéssel rendelkezzen, amely meghaladja a szavatolótőkének az említett bekezdésben meghatározott százalékát. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
190 |
|
A 11. cikk (3) bekezdése |
Illetékes hatóság |
Szavatolótőke |
Az illetékes hatóság előírhatja a befektetési vállalkozás számára, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikkében említett követelményektől eltérő szavatolótőke-követelménynek feleljen meg. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
200 |
|
A 13. cikk (2) bekezdése |
Illetékes hatóság |
Szavatolótőke. Az állandó általános költségekre vonatkozó követelmény |
Az illetékes hatóság módosíthatja az (EU) 2019/2033 rendelet 13. cikkének (1) bekezdésében említett állandó általános költségekre vonatkozó követelmény összegét, ha úgy ítéli meg, hogy a befektetési vállalkozás tevékenységeiben lényeges változás következett be. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
210 |
|
A 15. cikk (4) bekezdése |
Illetékes hatóság |
Szavatolótőke |
Az illetékes hatóság módosíthatja a releváns K-faktor megfelelő összegét, ha úgy ítéli meg, hogy a befektetési vállalkozás üzleti tevékenységében lényeges változás következett be. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
220 |
|
A 17. cikk (2) bekezdése |
Illetékes hatóság |
K faktorok. K-AUM (kezelt eszközök) |
Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
230 |
|
A 18. cikk (2) bekezdése |
Illetékes hatóság |
K faktorok. K-CMH (tartott ügyfélpénz) |
Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
240 |
|
A 19. cikk (3) bekezdése |
Illetékes hatóság |
K faktorok. K-ASA (őrzött és kezelt eszközök) |
Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
250 |
|
A 20. cikk (3) bekezdése |
Illetékes hatóság |
K faktorok. K-COH (kezelt ügyfélmegbízások) |
Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
260 |
|
A 30. cikk (1) bekezdése |
Illetékes hatóság |
K faktorok. K-TCD |
Az illetékes hatóság megváltoztathatja a volatilitási korrekciót bizonyos árutípusok esetében, amelyeknél az áringadozás szintje eltérő. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
270 |
|
A 33. cikk (4) bekezdése |
Illetékes hatóság |
K faktorok. K-DTF (napi kereskedési forgalom) |
Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
280 |
|
A 38. cikk (2) bekezdése |
Illetékes hatóság |
Koncentrációs kockázat |
Az illetékes hatóság biztosíthat egy korlátozott időszakot a befektetési vállalkozás számára az (EU) 2019/2033 rendelet 37. cikkében említett, a koncentrációs kockázatra és a kitettségérték túllépésére vonatkozó határértéknek való megfelelésre. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
290 |
|
A 41. cikk (2) bekezdése |
Illetékes hatóság |
Koncentrációs kockázat |
Az illetékes hatóság teljesen vagy részben mentesítheti az (EU) 2019/2033 rendelet 41. cikkének (2) bekezdésében említett kitettségeket az (EU) 2019/2033 rendelet 37. cikkének alkalmazása alól. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
300 |
|
A 43. cikk (1) bekezdése |
Illetékes hatóság |
Likviditási követelmények |
Az illetékes hatóság mentesítheti a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásokat az (EU) 2019/2033 rendelet 43. cikkének (1) bekezdésében meghatározott likviditási követelmények alkalmazása alól. |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
|
(1)
Az „Igen” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam élt azzal. A „Nem” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam nem élt azzal. Az „NA” (nem alkalmazható) azt jelenti, hogy a választási lehetőség gyakorlása nem lehetséges, vagy nem létezik a mérlegelési jogkör.
(2)
A nemzeti jogszabálybeli rendelkezés szövege.
(3)
Hivatkozás a nemzeti jogszabályra és a szóban forgó uniós rendelkezést átültető nemzeti jogszabályt tartalmazó honlapra mutató hiperhivatkozás(ok). |
||||||||||
2. RÉSZ
Az (EU) 2019/2034 irányelvben és az (EU) 2019/2033 rendeletben meghatározott átmeneti rendelkezéseket alkalmazó befektetési vállalkozások száma
|
|
(EU) 2019/2034 irányelv |
(EU) 2019/2033 rendelet |
Címzett |
Alkalmazási kör |
Megnevezés |
A választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör leírása |
Év |
Éltek vele (Igen/Nem/NA) (1) |
Az átmeneti rendelkezéseket alkalmazó befektetési vállalkozások száma |
|
|
A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma |
(nn/hh/éééé) |
|
|
|||||
|
010 |
|
Az 57. cikk (3) bekezdése |
Befektetési vállalkozások |
Szavatolótőke |
Alacsonyabb szavatolótőke-követelmények alkalmazása |
Az (EU) 2019/2033 rendelet 57. cikkének (3) bekezdésében említett befektetési vállalkozások 2021. június 26-tól kezdődően 5 évig alacsonyabb szavatolótőke-követelményeket alkalmazhatnak. |
[Év] |
[Igen/Nem/NA] |
|
|
020 |
|
Az 57. cikk (4) bekezdése |
Befektetési vállalkozások |
Szavatolótőke |
Alacsonyabb szavatolótőke-követelmények alkalmazása |
Az (EU) 2019/2033 rendelet 57. cikkének (4) bekezdésében említett befektetési vállalkozások 2021. június 26-tól kezdődően 5 évig alacsonyabb szavatolótőke-követelményeket alkalmazhatnak. |
[Év] |
[Igen/Nem/NA] |
|
|
030 |
|
Az 57. cikk (6) bekezdése |
Saját számlás kereskedést folytató befektetési vállalkozások |
Szavatolótőke |
Alacsonyabb szavatolótőke-követelmények alkalmazása |
A saját számlára kereskedő és az (EU) 2019/2033 rendelet 57. cikkének (6) bekezdésében említett befektetési vállalkozások a 2021. június 26-tól kezdődő ötéves időszakra korlátozhatják szavatolótőke-követelményüket 250 000 EUR-s vagy azt meghaladó összegre, melyet az ötéves időtartam alatt évente legalább 100 000 EUR-val növelnek. |
[Év] |
[Igen/Nem/NA] |
|
|
(1)
Az „Igen” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam élt azzal. A „Nem” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam nem élt azzal. Az „NA” (nem alkalmazható) azt jelenti, hogy a választási lehetőség gyakorlása nem lehetséges, vagy nem létezik a mérlegelési jogkör. |
|||||||||
3. RÉSZ
A javadalmazás változó elemei (az (EU) 2019/2034 irányelv 32. cikke)
|
|
(EU) 2019/2034 irányelv |
Címzett |
Rendelkezések |
Közzéteendő információ |
Éltek vele (Igen/Nem/NA) |
Hivatkozások |
Elérhető-e angolul? (I/N) |
Részletek / Megjegyzések |
|
010 |
A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma |
(nn/hh/éééé) |
|
|||||
|
020 |
A 30. cikk (2) bekezdése |
Tagállamok |
A tagállamoknak ismertetniük kell azt, hogy milyen módon biztosítják, hogy a befektetési vállalkozások a javadalmazási szabályzatukban megfelelő arányt állapítsanak meg a teljes javadalmazás változó és rögzített összetevője között. |
[Szabad szöveg/érték] |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
030 |
A 32. cikk (3) bekezdése |
Tagállamok vagy illetékes hatóságok |
A változó javadalmazás biztosításának céljára használható eszközök típusaira és kialakítására vonatkozó korlátozások vagy az ilyen eszközökre vonatkozó tiltások leírása. |
[Szabad szöveg/érték] |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
040 |
A 32. cikk (5) bekezdése |
Tagállamok |
A 32. cikk (4) bekezdésében említettektől eltérő határértékek, amelyeket az illetékes hatóság bizonyos befektetési vállalkozások esetében megemelt. |
[Érték EUR-ban] |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
050 |
A 32. cikk (6) bekezdése |
Tagállamok |
A 32. cikk (4) bekezdésében említettektől eltérő határértékek, amelyeket az illetékes hatóság bizonyos befektetési vállalkozások esetében csökkentett. |
[Érték EUR-ban] |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
|
060 |
A 32. cikk (7) bekezdése |
Tagállamok |
A piaci sajátosságok vagy azon munkavállalók feladataival és munkakörével kapcsolatos jellemzők ismertetése, akik éves változó javadalmazásra jogosultak és akiknek az éves változó javadalmazása nem haladja meg az 50 000 EUR-t, és a változó javadalmazás összege az adott személy teljes éves javadalmazásának legfeljebb egynegyedét teszi ki, de az adott személyre nem vonatkozott a 32. cikk (4) bekezdésében meghatározott mentesség. |
[Szabad szöveg/érték] |
[Igen/Nem/NA] |
Kötelező, ha igen |
Kötelező, ha igen |
|
(1) Az „Igen” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam élt azzal.
A „Nem” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam nem élt azzal.
Az „NA” (nem alkalmazható) azt jelenti, hogy a választási lehetőség gyakorlása nem lehetséges, vagy nem létezik a mérlegelési jogkör.
(2) Hivatkozás a nemzeti jogszabályra és a szóban forgó uniós rendelkezést átültető nemzeti jogszabályt tartalmazó honlapra mutató hiperhivatkozás(ok).
III. MELLÉKLET
FELÜGYELETI FELÜLVIZSGÁLATI ÉS ÉRTÉKELÉSI ELJÁRÁS (SREP)
Táblajegyzék
Általános megjegyzések a III. melléklet tábláinak kitöltéséhez
Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e.
FELÜGYELETI FELÜLVIZSGÁLATI ÉS ÉRTÉKELÉSI ELJÁRÁS (SREP) ( 2 )
|
010 |
A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma |
(nn/hh/éééé) |
|
|
020 |
A SREP alkalmazási köre (Az IFD 36. cikke) |
Az illetékes hatóság által a SREP alkalmazási körére vonatkozóan használt megközelítés ismertetése, amely többek között a következőkre terjed ki: — milyen típusú befektetési vállalkozások tartoznak a SREP alkalmazási körébe, illetve melyek vannak kizárva abból. — annak általános áttekintése, hogy az illetékes hatóság miként alkalmazza az arányosság elvét a SREP alkalmazási körének és a különböző SREP-elemek értékelési gyakoriságának mérlegelésekor (1). |
[szabad szöveg, vagy az útmutatóra vonatkozó hivatkozás, illetve hiperhivatkozás] |
|
030 |
SREP-elemek értékelése (Az IFD 36. cikke) |
Az illetékes hatóság által az egyes SREP-elemek értékelésére vonatkozóan használt megközelítés ismertetése, amely többek között a következőkre terjed ki: — a SREP-elemek értékelésére alkalmazott értékelési folyamat és módszerek általános áttekintése, beleértve a következőket: i. üzletimodell-elemzés; ii. a belső irányítás és az intézményi kontrollmechanizmusok értékelése; iii. a tőkekockázatok értékelése; és iv. a likviditási kockázatok értékelése; — annak általános áttekintése, hogy az illetékes hatóság miként veszi figyelembe az arányosság elvét az egyes SREP-elemek értékelésekor (2). |
[szabad szöveg, vagy az útmutatóra vonatkozó hivatkozás, illetve hiperhivatkozás] |
|
040 |
Az ICAAP és az ILAAP felülvizsgálata és értékelése (Az IFD 24. és 36. cikke) |
Az illetékes hatóság által a kiegészítő szavatolótőke és a speciális likviditási követelmények SREP részeként történő felülvizsgálatára és értékelésére és különösen a kiegészítő szavatolótőke és a likviditási követelmények meghatározása céljából a kiegészítő szavatolótőkére és a likviditásra vonatkozó számítások megbízhatóságának értékelésére vonatkozóan alkalmazott megközelítés ismertetése, amely többek között a következőkre terjed ki (3): — a befektetési vállalkozások vonatkozásában a tőkemegfelelés belső értékelési eljárásának (ICAAP) és a likviditási megfelelés belső értékelési eljárásának (ILAAP) az illetékes hatóság általi felülvizsgálatára vonatkozóan alkalmazott megközelítés ismertetése — az ICAAP-pal és az ILAAP-pal összefüggő információk/hivatkozások benyújtására vonatkozó illetékes hatósági követelményekre vonatkozó információk/hivatkozás, különösen arra kiterjedően, hogy mely információkat kell benyújtani; — arra vonatkozó információ, hogy a befektetési vállalkozások kötelesek-e elvégezni az ICAAP és az ILAAP független felülvizsgálatát. |
[szabad szöveg, vagy az útmutatóra vonatkozó hivatkozás, illetve hiperhivatkozás] |
|
050 |
Átfogó SREP értékelés és felügyeleti intézkedések (Az IFD 38. és 39. cikke) |
Az illetékes hatóság által az átfogó SREP-értékelésre vonatkozóan alkalmazott megközelítés (összefoglaló) és az átfogó SREP-értékelés alapján alkalmazott felügyeleti intézkedések ismertetése (4). Annak ismertetése, hogy a SREP-eredmények hogyan kapcsolódnak a 2014/59/EU irányelv 27. cikke szerinti korai beavatkozási intézkedésekhez, valamint az említett irányelv 32. cikke szerinti azon feltételek megállapításához, amelyek teljesülésétől függően a befektetési vállalkozás úgy tekinthető, hogy csődhelyzetben van vagy valószínűleg csődbe jut (5). |
[szabad szöveg, vagy az útmutatóra vonatkozó hivatkozás, illetve hiperhivatkozás] |
|
(1)
A SREP alkalmazási körét mind a befektetési vállalkozás szintjén, mind annak saját forrásai tekintetében figyelembe kell venni. Az illetékes hatóságnak be kell mutatnia, hogy milyen megközelítést alkalmaz a befektetési vállalkozás különböző kategóriákba való besorolásához a SREP céljára, ismertetve a mennyiségi és minőségi kritériumok használatát, valamint hogy az ilyen kategorizálás miként hat a pénzügyi stabilitásra vagy más általános felügyeleti célkitűzésre. Az illetékes hatóságnak azt is be kell mutatnia, hogy a kategorizálás gyakorlati megvalósításával miként tudja biztosítani a SREP-értékelésekben való legalább minimális szintű szerepvállalását, és ehhez ismertetnie kell azt is, hogy a befektetési vállalkozások egyes kategóriái esetében milyen gyakran kerül sor az összes SREP-elem értékelésére.
(2)
Beleértve az értékelésekhez használt olyan munkaeszközöket, mint a helyszíni ellenőrzések és a helyszínen kívüli vizsgálatok, minőségi és mennyiségi kritériumok és statisztikai adatok. Fel kell tüntetni a weboldalon lévő esetleges útmutatók elérhetőségét tartalmazó hiperhivatkozásokat.
(3)
Az illetékes hatóságoknak azt is ismertetniük kell, hogy a tőkemegfelelés belső értékelési eljárásának (ICAAP) és a likviditási megfelelés belső értékelési eljárásának (ILAAP) értékelését hogyan fedik le a SREP-kategóriák alapján a szerepvállalás minimumszintjére vonatkozó, arányosság céljából alkalmazott modellek, valamint hogyan alkalmazzák az arányosságot az ICAAP-pal és az ILAAP-pal szembeni felügyeleti elvárások meghatározásához, feltüntetve mindenekelőtt az ICAAP-ra és az ILAAP-ra vonatkozóan az illetékes hatóságok által adott esetben kibocsátott iránymutatásokat vagy minimumkövetelményeket.
(4)
Az illetékes hatóságok által az átfogó SREP-értékeléshez való eljutáshoz és az értékelés befektetési vállalkozásokkal való közléséhez alkalmazott megközelítés. Az illetékes hatóságok által végzett átfogó értékelés a 020–040. sorban említett összes elem felülvizsgálatán, továbbá a befektetési vállalkozásra vonatkozó minden olyan egyéb lényeges információn alapul, amelyet az illetékes hatóság megszerezhet.
(5)
Az illetékes hatóságok közzétehetik azon szabályzatokat is, amelyek iránymutatást nyújtanak (az IFD 18. cikke szerinti) felügyeleti intézkedések és a (bankok helyreállításáról és szanálásáról szóló irányelv 27. cikke szerinti) korai beavatkozási intézkedések meghozatalára vonatkozó döntéseikhez, amikor egy befektetési vállalkozás értékelése során felügyeleti beavatkozást igénylő gyengeségeket vagy hiányosságokat állapítanak meg. Az ilyen közzétételek magukban foglalhatják belső iránymutatások vagy az általános felügyeleti gyakorlatokat bemutató egyéb dokumentumok nyilvánosságra hozását. Mindazonáltal a titoktartás elvének tiszteletben tartása érdekében nem kell közzétenni az egyes befektetési vállalkozásokra vonatkozó döntéseket. Az illetékes hatóságok továbbá információkat adhatnak meg arról, hogy milyen következményekkel jár, ha a befektetési vállalkozás megsérti a vonatkozó jogi rendelkezéseket vagy nem felel meg a SREP eredményei alapján elrendelt felügyeleti vagy korai beavatkozási intézkedéseknek, például közzéteszik a folyamatban lévő jogérvényesítési eljárások listáját (adott esetben). |
|||
IV. MELLÉKLET
ÖSSZESÍTETT STATISZTIKAI ADATOK
Táblajegyzék
|
1. RÉSZ |
Az illetékes hatóság által szolgáltatandó egyedi adatok |
|
2. RÉSZ |
Piaci kockázattal kapcsolatos adatok |
|
3. RÉSZ |
Felügyeleti intézkedésekkel és közigazgatási szankciókkal kapcsolatos adatok |
|
4. RÉSZ |
Mentességekkel kapcsolatos adatok |
Általános megjegyzések a IV. melléklet tábláinak kitöltéséhez
1. Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e.
2. A numerikus mezők csak számokat tartalmazhatnak. Nemzeti pénznemek nem tüntethetők fel. A használt pénznem az euró, az euróövezeten kívüli tagállamoknak pedig át kell váltaniuk nemzeti pénznemüket euróra az adatszolgáltatás vonatkozási időpontjában, vagyis a tárgyév utolsó napján érvényes EKB-árfolyamok használatával, millióban kifejezett összegek közzététele esetén egy tizedesjegy pontossággal.
3. A pénzösszegeket millió euróban kell megadni (a továbbiakban: millió EUR).
4. A százalékarányokat két tizedesjegy pontossággal kell feltüntetni.
5. Ha bizonyos adatokat nem tesznek közzé, ennek okait az EBH-nómenklatúra használatával kell megadni: N/A (nem elérhető) vagy C (bizalmas).
6. Az adatokat összesítve kell közzétenni, az egyes befektetési vállalkozások azonosítása nélkül.
7. Az adatokat csak az (EU) 2019/2034 irányelv hatálya alá tartozó befektetési vállalkozások esetében kell összeállítani. Az (EU) 2019/2034 irányelv hatálya alá nem tartozó befektetési vállalkozások ki vannak zárva az adatgyűjtésből.
1. RÉSZ
Az illetékes hatóság által szolgáltatandó egyedi adatok (20XX. év)
|
|
Hivatkozás az adatszolgáltatási táblára |
Adat |
|
||
|
|
Befektetési vállalkozások száma és mérete |
|
|
|
|
|
010 |
Befektetési vállalkozások száma |
|
[érték] |
||
|
020 |
A befektetési vállalkozások összességének teljes eszközállománya a tagállamban (millió EUR-ban) (1) |
|
[érték] |
||
|
|
Harmadik országbeli befektetési vállalkozások száma és mérete (2) |
|
|
||
|
030 |
Harmadik országból |
Fióktelepek száma (3) |
|
[érték] |
|
|
040 |
Leányvállalatok száma (4) |
|
[érték] |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
A szavatolótőke összetétele, tekintettel a szavatolótőke-követelményekre |
|
Adatok, millió EUR-ban |
Adatok, a teljes szavatolótőke-követelmény %-ában (6) (%) |
|
|
050 |
Elsődleges alapvető tőke összesen (5) |
I 01.00, 0030. sor |
[érték] |
[érték] |
|
|
060 |
Kiegészítő alapvető tőke összesen (5) |
I 01.00, 0300. sor |
[érték] |
[érték] |
|
|
070 |
Járulékos tőke összesen (5) |
I 01.00, 0420. sor |
[érték] |
[érték] |
|
|
080 |
Szavatolótőke összesen (6) |
I 01.00, 0010. sor |
[érték] |
[érték] |
|
|
|
Szavatolótőke-követelmény összesen típusonként |
|
Adatok, millió EUR-ban |
Adatok, a teljes szavatolótőke-követelmény %-ában (6) % (%) |
|
|
090 |
A szavatolótőke-követelményre vonatkozó adatok |
Az állandó általános költségekre vonatkozó követelmény (7) |
►C1 I 02.01, 0030. sor ◄ |
[érték] |
[érték] |
|
100 |
Állandó minimális tőkekövetelmény (8) |
►C1 I 02.01, 0020. sor ◄ |
[érték] |
[érték] |
|
|
110 |
K-faktor követelmény (9) |
►C1 I 02.01, 0040. sor ◄ |
[érték] |
[érték] |
|
|
120 |
ebből: az ügyfelet érintő kockázat (RtC) (10) |
I 04.00, 0020. sor |
[érték] |
[érték] |
|
|
130 |
ebből: a piacot érintő kockázat (RtM) (11) |
I 04.00, 0090. sor |
[érték] |
[érték] |
|
|
140 |
ebből: a vállalkozást érintő kockázat (RtF) (12) |
I 04.00, 0120. sor |
[érték] |
[érték] |
|
|
(1)
Az összes eszközre vonatkozó számadat a befektetési vállalkozások eszközeinek az alkalmazandó számviteli standardok alapján számított teljes értéke a tagállamban, kivéve a kezelt eszközállományt.
(2)
EGT-országok nélkül.
(3)
Fióktelepek száma az (EU) 2019/2034 irányelv 3. cikke (1) bekezdésének 3. pontjában szereplő meghatározás szerint. Egy harmadik országban székhellyel rendelkező befektetési vállalkozás által egyazon országban létesített valamennyi telephely egyetlen fióktelepnek tekintendő.
(4)
Leányvállalatok száma az (EU) 2019/2034 irányelv 3. cikke (1) bekezdésének 29. pontjában szereplő meghatározás szerint. Egy leányvállalat bármely leányvállalatát azon anyavállalat leányvállalatának kell tekinteni, amely ezen vállalkozások élén áll.
(5)
Tőke az (EU) 2019/2033 rendelet 9. cikkének 1. pontjában meghatározottak szerint.
(6)
Az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikkében meghatározottak szerinti teljes szavatolótőke-követelmény.
(7)
Az állandó általános költségekre vonatkozó követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározottak szerint.
(8)
Állandó minimális tőkekövetelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikke (1) bekezdésének b) pontjában meghatározottak szerint.
(9)
K-faktor követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikke (1) bekezdésének c) pontjában meghatározottak szerint.
(10)
Az ügyfelet érintő kockázattal kapcsolatos szavatolótőke-követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 15. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározottak szerint. A teljestőke-megfelelési mutatót az „Adatok, a teljes szavatolótőke-követelmény %-ában (%)” oszlopban kell megadni.
(11)
A piacot érintő kockázattal kapcsolatos szavatolótőke-követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 15. cikke (1) bekezdésének b) pontjában meghatározottak szerint.
(12)
A vállalkozást érintő kockázattal kapcsolatos szavatolótőke-követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 15. cikke (1) bekezdésének c) pontjában meghatározottak szerint. |
|||||
2. RÉSZ
Piaci kockázattal kapcsolatos adatok ( 3 )(20XX. év)
|
A piacot érintő kockázattal kapcsolatos adatok |
Módszer |
Hivatkozás az adatszolgáltatási táblára |
Adatok |
|
||
|
010 |
A piacot érintő kockázatra vonatkozó szavatolótőke-követelmény |
|
|
|
|
|
|
020 |
Módszer szerinti bontás |
Az egyes módszereket alkalmazó befektetési vállalkozások száma a befektetési vállalkozások teljes számához viszonyítva (1) |
Nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló módszer |
►C1 I 04.00, 0110. sor ◄ |
[érték] |
|
|
030 |
ebből: sztenderd módszer |
|
[érték] |
|||
|
040 |
ebből: alternatív sztenderd módszer |
|
[érték] |
|||
|
050 |
ebből alternatív belső modellen alapuló módszer |
|
[érték] |
|||
|
060 |
ebből: a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló mindegyik módszer (2) |
|
[érték] |
|||
|
070 |
Befizetett klíringletétre vonatkozó K-faktoron alapuló módszer |
►C1 I 04.00, 0100. sor ◄ |
[érték] |
|||
|
080 |
A befizetett klíringletétre és a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktorok |
|
[érték] |
|||
|
090 |
|
|
|
Adatok, millió EUR-ban |
Adatok, a teljes szavatolótőke-követelmény %-ában (3) (%) |
|
|
100 |
►C1 Teljes szavatoló-tőke-követelmény az egyes módszerek szerint ◄ |
Nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló módszer |
►C1 I 04.00, 0110. sor ◄ |
[érték] |
[érték] |
|
|
110 |
ebből: sztenderd módszer |
|
[érték] |
[érték] |
||
|
120 |
ebből: alternatív sztenderd módszer |
|
[érték] |
[érték] |
||
|
130 |
►C1 ebből: alternatív belső modellen alapuló módszer ◄ |
|
[érték] |
[érték] |
||
|
140 |
ebből: a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló mindegyik módszer (2) |
|
[érték] |
[érték] |
||
|
150 |
Befizetett klíringletétre vonatkozó K-faktoron alapuló módszer |
►C1 I 04.00, 0110. sor ◄ |
[érték] |
[érték] |
||
|
160 |
A befizetett klíringletétre és a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktorok |
|
[érték] |
[érték] |
||
|
(1)
Egyes befektetési vállalkozások egynél több módszert is alkalmazhatnak, ezért a 020–060. sorokban megadott tételek összege eltérhet a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktort kiszámító befektetési vállalkozások teljes számától.
(2)
Amennyiben a befektetési vállalkozások egynél több, nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló módszert alkalmaznak: sztenderd módszer, alternatív sztenderd módszer, alternatív belső modellen alapuló módszer. |
||||||
3. RÉSZ
Felügyeleti intézkedésekkel és közigazgatási szankciókkal kapcsolatos adatok ( 4 )(20XX. év)
|
|
Felügyeleti intézkedések |
Adat |
|
|
010 |
A 38. cikk a) pontjának megfelelően tett felügyeleti intézkedések |
Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének megfelelően tett felügyeleti intézkedések teljes száma |
[érték] |
|
020 |
a minimális tőkekövetelményeket meghaladó szavatolótőke tartása [39. cikk, (2) bekezdés a) pont] |
[érték] |
|
|
030 |
az irányítási rendszereknek és a belső tőke, valamint a likvid eszközök kezelésének megerősítése [39. cikk, (2) bekezdés b) pont] |
[érték] |
|
|
040 |
a felügyeleti követelményeknek való megfelelés helyreállítására irányuló terv benyújtása [39. cikk, (2) bekezdés c) pont] |
[érték] |
|
|
050 |
egyedi tartalékképzési szabályzat vagy eszközkezelés alkalmazása [39. cikk, (2) bekezdés d) pont] |
[érték] |
|
|
060 |
az üzletvitel vagy az üzleti tevékenységek szigorúbb feltételekhez kötése / korlátozása [39. cikk, (2) bekezdés e) pont] |
[érték] |
|
|
070 |
az intézmények tevékenységeiben, termékeiben és rendszereiben rejlő kockázat csökkentése, ideértve a kiszervezett tevékenységeket is [39. cikk, (2) bekezdés f) pont] |
[érték] |
|
|
080 |
a javadalmazás változó összetevőjének korlátozása [39. cikk, (2) bekezdés g) pont] |
[érték] |
|
|
090 |
a nettó nyereség felhasználása a szavatolótőke megerősítésére [39. cikk, (2) bekezdés h) pont] |
[érték] |
|
|
100 |
osztalék- vagy kamatkifizetés korlátozása vagy megtiltása [39. cikk, (2) bekezdés i) pont] |
[érték] |
|
|
110 |
kiegészítő vagy gyakoribb adatszolgáltatási követelmények előírása [39. cikk, (2) bekezdés j) pont] |
[érték] |
|
|
120 |
egyedi likviditási követelmények előírása [39. cikk, (2) bekezdés k) pont] |
[érték] |
|
|
130 |
kiegészítő közzétételek előírása [39. cikk, (2) bekezdés l) pont] |
[érték] |
|
|
140 |
a befektetési vállalkozások hálózati és információs rendszereinek biztonságát fenyegető kockázatok csökkentése [39. cikk (2) bekezdés m) pont] |
[érték] |
|
|
150 |
Egyéb (az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikkének (2) bekezdésében fel nem sorolt) végrehajtott felügyeleti intézkedések száma és jellege |
[érték] |
|
|
160 |
Az (EU) 2019/2034 irányelv 38. cikke b) pontjának és ezen irányelv, valamint az (EU) 2019/2033 rendelet egyéb rendelkezéseinek megfelelően tett felügyeleti intézkedések |
Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének megfelelően tett felügyeleti intézkedések teljes száma |
[érték] |
|
170 |
a minimális tőkekövetelményeket meghaladó szavatolótőke tartása [39. cikk, (2) bekezdés a) pont] |
[érték] |
|
|
180 |
az irányítási rendszereknek és a belső tőke, valamint a likvid eszközök kezelésének megerősítése [39. cikk, (2) bekezdés b) pont] |
[érték] |
|
|
190 |
a felügyeleti követelményeknek való megfelelés helyreállítására irányuló terv benyújtása [39. cikk, (2) bekezdés c) pont] |
[érték] |
|
|
200 |
egyedi tartalékképzési szabályzat vagy eszközkezelés alkalmazása [39. cikk, (2) bekezdés d) pont] |
[érték] |
|
|
210 |
az üzletvitel vagy az üzleti tevékenységek szigorúbb feltételekhez kötése / korlátozása [39. cikk, (2) bekezdés e) pont] |
[érték] |
|
|
220 |
az intézmények tevékenységeiben, termékeiben és rendszereiben rejlő kockázat csökkentése, ideértve a kiszervezett tevékenységeket is [39. cikk, (2) bekezdés f) pont] |
[érték] |
|
|
230 |
a javadalmazás változó összetevőjének korlátozása [39. cikk, (2) bekezdés g) pont] |
[érték] |
|
|
240 |
a nettó nyereség felhasználása a szavatolótőke megerősítésére [39. cikk, (2) bekezdés h) pont] |
[érték] |
|
|
250 |
osztalék- vagy kamatkifizetés korlátozása vagy megtiltása [39. cikk, (2) bekezdés i) pont] |
[érték] |
|
|
260 |
kiegészítő vagy gyakoribb adatszolgáltatási követelmények előírása [39. cikk, (2) bekezdés j) pont] |
[érték] |
|
|
270 |
egyedi likviditási követelmények előírása [39. cikk, (2) bekezdés k) pont] |
[érték] |
|
|
280 |
kiegészítő közzétételek előírása [39. cikk, (2) bekezdés l) pont] |
[érték] |
|
|
290 |
a befektetési vállalkozások hálózati és információs rendszereinek biztonságát fenyegető kockázatok csökkentése [39. cikk (2) bekezdés m) pont] |
[érték] |
|
|
300 |
Egyéb (az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikkének (2) bekezdésében fel nem sorolt) végrehajtott felügyeleti intézkedések száma és jellege |
[érték] |
|
|
|
Közigazgatási szankciók (1) |
Adatok |
|
|
010 |
Közigazgatási szankciók (az (EU) 2019/2034 irányelvben vagy az (EU) 2019/2033 rendeletben megállapított követelmények egyéb megsértése miatt) |
Az (EU) 2019/2034 irányelv 18. cikke (2) bekezdése szerinti, alkalmazott közigazgatási szankciók teljes száma: |
[érték] |
|
020 |
nyilvános nyilatkozat, amely azonosítja a felelős természetes vagy jogi személyt, valamint a jogsértés természetét [18. cikk, (2) bekezdés a) pont] |
[érték] |
|
|
030 |
végzés, amely előírja a felelős természetes vagy jogi személy számára, hogy hagyjon fel az adott magatartással, és tartózkodjon e magatartás megismétlésétől [18. cikk, (2) bekezdés b) pont] |
[érték] |
|
|
040 |
természetes személynek a befektetési vállalkozásban ellátott funkciók gyakorlásától való ideiglenes eltiltása [18. cikk, (2) bekezdés c) pont] |
[érték] |
|
|
050 |
természetes vagy jogi személyre kivetett közigazgatási pénzbírság [18. cikk, (2) bekezdés d)–f) pont] |
[érték] |
|
|
060 |
Egyéb (az (EU) 2019/2034 irányelv 18. cikkének (2) bekezdésében fel nem sorolt) alkalmazott közigazgatási szankciók száma és jellege |
[szabad szöveg] |
|
|
(1)
Az illetékes hatóságok nem hozhatnak nyilvánosságra konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket vagy határozatokat. Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e. |
|||
Az illetékes hatóságok által kiszabott közigazgatási szankciók. Az illetékes hatóságoknak minden olyan közigazgatási szankciót, amely esetében joghatóságukban nincs fellebbezési lehetőség, a közzététel vonatkozási időpontja szerint kell feltüntetniük. Az olyan tagállamok illetékes hatóságainak, ahol engedélyezett a nem jogerős közigazgatási szankciók közzététele, az ilyen közigazgatási szankciókat is fel kell tüntetniük, kivéve, ha a közigazgatási szankciót jogorvoslattal érvénytelenítik.
4. RÉSZ
A mentességekkel kapcsolatos adatok ( 5 )(20XX. év)
|
|
Befektetési vállalkozásoknak biztosított mentesség |
Megadott mentességek száma összesen |
►C1 9. cikk ◄ |
|
010 |
Az 5. cikkben meghatározott prudenciális követelmények egyéni alapon történő alkalmazása alóli mentesség az (EU) 2019/2033 rendelet második, harmadik, negyedik, hatodik és hetedik része vonatkozásában (6. cikk (1) bekezdés (leányvállalatoknak biztosított mentesség (1)) |
[érték] |
|
|
020 |
Az 5. cikkben meghatározott prudenciális követelmények egyéni alapon történő alkalmazása alóli mentesség az (EU) 2019/2033 rendelet hatodik része vonatkozásában (6. cikk (2) bekezdés (leányvállalatoknak biztosított mentesség (1)) |
[érték] |
|
|
030 |
Az 5. cikkben meghatározott prudenciális követelmények egyéni alapon történő alkalmazása alóli mentesség az (EU) 2019/2033 rendelet ötödik része vonatkozásában (6. cikk (3) bekezdés (leányvállalatoknak biztosított mentesség a likviditási követelmények alkalmazása alól)) |
[érték] |
|
|
040 |
Az 5. cikkben meghatározott prudenciális követelmények konszolidált alapon történő alkalmazása alóli mentesség az (EU) 2019/2033 rendelet ötödik része vonatkozásában (7. cikk (4) bekezdés (prudenciális konszolidáció) |
|
|
|
050 |
Megadott engedélyek száma összesen |
[érték] |
|
|
060 |
Harmadik országokban létesített leányvállalatok konszolidált szavatolótőkéjének teljes összege (millió EUR) |
[érték] |
|
|
070 |
Harmadik országokban létesített leányvállalatokban tartott teljes konszolidált szavatolótőke aránya (%) |
[érték] |
|
|
080 |
Harmadik országokban létesített leányvállalatokra jutó konszolidált szavatolótőke-követelmény aránya (%) |
[érték] |
|
|
(1)
A mentességek számának meghatározásához azon befektetési vállalkozások számát kell alapul venni, amelyek megkapták a mentességet. |
|||
( 1 ) 2026. június 26-tól vagy az (EU) 2019/2033 rendelet 57. cikkének (1) bekezdésében meghatározott követelmények hitelintézetekre történő alkalmazásának kezdőnapjától alkalmazandó.
( 2 ) Az illetékes hatóságoknak – magyarázó feljegyzés formájában egy második oszlopban – közzé kell tenniük a 020–040. sorban és – az átfogó értékeléshez – a 050. sorban használt kritériumokat és módszertanokat.
( 3 ) A táblának az összes befektetési vállalkozásra vonatkozó adatokat tartalmaznia kell, nem csak az olyan vállalkozásokra vonatkozó adatokat, amelyek a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktorhoz kapcsolódó pozíciókkal rendelkeznek.
( 4 ) Az információkat a határozat dátuma alapján kell feltüntetni. A nemzeti szabályozásoknak, valamint az illetékes hatóságok felügyeleti gyakorlatainak és megközelítéseinek eltérései miatt előfordulhat, hogy az ebben a táblában feltüntetett adatok nem teszik lehetővé a joghatóságok közötti érdemi összehasonlítást. E különbségek körültekintő figyelembevétele nélkül bármely következtetés félrevezető lehet.
( 5 ) Az illetékes hatóságnak a mentességgel kapcsolatos gyakorlatokra vonatkozó információkat az általa kiadott, még érvényes vagy hatályban lévő mentességek teljes száma alapján kell feltüntetnie. Információkat csak a mentességet kapott szervezetekről kell szolgáltatni. Ha nem elérhető az információ, azaz nem része a szokásos adatszolgáltatásnak, akkor „N/A” jelölést kell feltüntetni.