EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02017R2382-20171220
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/2382 of 14 December 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the transmission of information in accordance with Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
Consolidated text: A Bizottság (EU) 2017/2382 végrehajtási rendelete ( 2017. december 14. ) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek megfelelően az információk továbbításához használt egységes formanyomtatványok, mintadokumentumok és eljárások tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg)
A Bizottság (EU) 2017/2382 végrehajtási rendelete ( 2017. december 14. ) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek megfelelően az információk továbbításához használt egységes formanyomtatványok, mintadokumentumok és eljárások tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg)
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/2382/2017-12-20
- Date of document:
- 20/12/2017
- Date of effect:
- 20/12/2017
- Author:
- Not available
- Form:
- Egységes szerkezetbe foglalt szöveg
- Additional information:
- LASTMODIN
- Link
- Link
- Link
- Select all documents mentioning this document
- Consolidation: basic act:
- 32017R2382
02017R2382 — HU — 20.12.2017 — 000.001
Ez a dokumentum kizárólag tájékoztató jellegű és nem vált ki joghatást. Az EU intézményei semmiféle felelősséget nem vállalnak a tartalmáért. A jogi aktusoknak – ideértve azok bevezető hivatkozásait és preambulumbekezdéseit is – az Európai Unió Hivatalos Lapjában közzétett és az EUR-Lex portálon megtalálható változatai tekintendők hitelesnek. Az említett hivatalos szövegváltozatok közvetlenül elérhetők az ebben a dokumentumban elhelyezett linkeken keresztül
|
A BIZOTTSÁG (EU) 2017/2382 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE (2017. december 14.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek megfelelően az információk továbbításához használt egységes formanyomtatványok, mintadokumentumok és eljárások tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (HL L 340, 2017.12.20., 6. o) |
Helyesbítette:
A BIZOTTSÁG (EU) 2017/2382 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
(2017. december 14.)
a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek megfelelően az információk továbbításához használt egységes formanyomtatványok, mintadokumentumok és eljárások tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról
(EGT-vonatkozású szöveg)
1. cikk
Hatály
(1) Ez a rendelet a multilaterális kereskedési rendszert (MTF) vagy szervezett kereskedési rendszert (OTF) működtető befektetési vállalkozásokra és piacműködtetőkre alkalmazandó.
(2) Ez a rendelet a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv szerint engedélyezett azon hitelintézetekre is alkalmazandó, amelyek a 2014/65/EU irányelv alapján egy vagy több befektetési szolgáltatást nyújtanak vagy befektetési tevékenységeket végeznek, és amelyek a következő jogok keretében függő ügynököt kívánnak igénybe venni:
a) a befektetési szolgáltatások nyújtásának és tevékenységek végzésének szabadsága a 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (5) bekezdése szerint;
b) a szabad letelepedéshez való jog a 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (7) bekezdése szerint.
2. cikk
Általános követelmények
(1) Az e rendelet alapján benyújtott minden értesítést és tájékoztatást a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága és a fogadó tagállam illetékes hatósága által egyaránt elfogadott uniós hivatalos nyelven kell rendelkezésre bocsátani.
A benyújtás papíron, vagy ha az érintett illetékes hatóság elfogadja, elektronikus úton történik.
(2) Az illetékes hatóságok nyilvánosan elérhetővé teszik az elfogadott nyelvre/nyelvekre és a benyújtás módjára vonatkozó információkat, beleértve az útlevéllel kapcsolatos értesítésekhez szükséges kapcsolattartási adatokat.
3. cikk
A befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés benyújtása
(1) A befektetési vállalkozás a székhely szerinti illetékes hatóságnak az I. mellékletben meghatározott formanyomtatványon nyújtja be a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítést a 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (2) vagy (5) bekezdése szerint.
(2) A befektetési vállalkozás minden egyes tagállamra vonatkozóan, amelyben működni szándékozik, a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos külön értesítést nyújt be a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának, az (1) bekezdésnek megfelelően.
(3) Azon befektetési vállalkozás vagy az 1. cikk (2) bekezdésének a) pontjában említett azon hitelintézet, amely a székhely szerinti tagállamban letelepedett függő ügynökön keresztül kíván befektetési szolgáltatásokat nyújtani vagy tevékenységeket végezni, a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítést az I. mellékletben meghatározott formanyomtatványon csak a függő ügynökre vonatkozó részek kitöltésével nyújtja be.
4. cikk
A befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés teljességének és pontosságának értékelése
(1) A 3. cikk szerinti befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés kézhezvételekor a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága értékeli a benyújtott információk teljességét és pontosságát.
(2) Ha a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a benyújtott információkat hiányosnak vagy pontatlannak találja, erről indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja a befektetési vállalkozást vagy az 1. cikk (2) bekezdésének a) pontjában említett hitelintézetet. A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága megjelöli, hogy az információkat milyen tekintetben találta hiányosnak vagy pontatlannak.
(3) A 2014/65/EU irányelv 34. cikkének (3) bekezdésében és 34. cikke (5) bekezdésének második albekezdésében említett egy hónapos időtartam a teljesnek és pontosnak talált információkat tartalmazó, befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés kézhezvételétől kezdődik.
5. cikk
A befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítésre vonatkozó tájékoztatás
(1) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 3. cikk szerinti értesítés kézhezvételétől számított egy hónapon belül tájékoztatja a fogadó tagállam illetékes hatóságát a szóban forgó értesítésről a II. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez az értesítés másolatát is csatolja.
(2) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja a befektetési vállalkozást vagy az 1. cikk (2) bekezdésének a) pontjában említett hitelintézetet az (1) bekezdés szerint továbbított tájékoztatásról, a tájékoztatás dátumával együtt.
6. cikk
A befektetési szolgáltatások és tevékenységek adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítés benyújtása
(1) A befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változás esetén a befektetési vállalkozás vagy az 1. cikk (2) bekezdésének a) pontjában említett hitelintézet az I. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával értesítést nyújt be a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának.
(2) E cikk (1) albekezdése szerinti értesítés céljából a befektetési vállalkozás vagy az 1. cikk (2) bekezdésének a) pontjában említett hitelintézet az I. mellékletben meghatározott formanyomtatványnak csak a befektetési szolgáltatásokra és tevékenységekre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változás szempontjából releváns részeit tölti ki.
(3) A nyújtott befektetési szolgáltatásokkal, tevékenységekkel, kiegészítő szolgáltatásokkal vagy pénzügyi eszközökkel kapcsolatos változásokra vonatkozó értesítés céljából a befektetési vállalkozás vagy az 1. cikk (2) bekezdésének a) pontjában említett hitelintézet felsorolja az összes befektetési szolgáltatást, tevékenységet, kiegészítő szolgáltatást vagy pénzügyi eszközt, amelyet az értesítés időpontjában nyújt, vagy a jövőben nyújtani szándékozik.
7. cikk
A befektetési szolgáltatások és tevékenységek adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítésre vonatkozó tájékoztatás
(1) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 6. cikk szerinti értesítés kézhezvétele után indokolatlan késedelem nélkül közli az értesítésben szereplő változásokat a fogadó tagállam illetékes hatóságával, a III. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez a 6. cikk szerinti értesítés másolatát is csatolja.
(2) A befektetési vállalkozás vagy hitelintézet engedélyének visszavonása vagy érvénytelenítése esetén a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a III. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával értesíti a fogadó tagállam illetékes hatóságát.
8. cikk
MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításával kapcsolatos értesítés benyújtása
Az MTF-et vagy OTF-et működtető befektetési vállalkozás vagy piacműködtető, amely egy másik tagállamban kíván megfelelő mechanizmusokat biztosítani, hogy lehetővé tegye az említett rendszerekhez való hozzáférést és az azokon keresztüli kereskedést az adott tagállamban letelepedett távoli felhasználók, tagok vagy résztvevők számára, a IV. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával értesíti a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságát azon fogadó tagállam adatairól, amelyben az említett mechanizmusokat kívánja biztosítani.
9. cikk
MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításával kapcsolatos értesítésre vonatkozó tájékoztatás
(1) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 8. cikk szerinti értesítés kézhezvételétől számított egy hónapon belül tájékoztatja a fogadó tagállam illetékes hatóságát a szóban forgó értesítésről az V. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez az értesítés másolatát is csatolja.
(2) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja az MTF-et vagy OTF-et működtető befektetési vállalkozást vagy hitelintézetet az (1) bekezdés szerint továbbított tájékoztatásról, a tájékoztatás dátumával együtt.
10. cikk
MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításának adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítés benyújtása
(1) Az MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításával kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változás esetén az MTF-et vagy OTF-et működtető befektetési vállalkozás vagy hitelintézet a IV. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával értesítést nyújt be a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának.
(2) Az (1) bekezdés szerinti értesítés céljából az MTF-et vagy OTF-et működtető befektetési vállalkozás vagy hitelintézet a IV. mellékletben meghatározott formanyomtatványnak csak azokat a részeit tölti ki, amelyek az MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításával kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változások szempontjából relevánsak.
11. cikk
MTF-hez vagy OTF-hez való hozzáférést lehetővé tevő mechanizmusok biztosításának adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítés benyújtására vonatkozó tájékoztatás
A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 10. cikk (1) bekezdése szerinti értesítés kézhezvétele után indokolatlan késedelem nélkül közli az értesítésben szereplő változásokat a fogadó tagállam illetékes hatóságával, a III. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez az értesítés másolatát is csatolja.
12. cikk
A fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés benyújtása
A más tagállam területén fióktelepet létrehozni kívánó befektetési vállalkozás a 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (2) bekezdésében előírt információkat a VI. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával nyújtja be a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának.
13. cikk
A függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés benyújtása
(1) Ha a befektetési vállalkozás vagy az 1. cikk (2) bekezdésének b) pontjában említett hitelintézet egy másik tagállamban letelepedett függő ügynököt kíván alkalmazni, akkor a 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (2) bekezdésében előírt információkat a VII. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával nyújtja be a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának.
(2) Ha a befektetési vállalkozás vagy az 1. cikk (2) bekezdésének b) pontjában említett hitelintézet egynél több függő ügynököt kíván alkalmazni egy másik tagállamban, akkor külön értesítést kell kitöltenie minden egyes alkalmazni kívánt függő ügynökre vonatkozóan.
(3) A fióktelepet létrehozni kívánó, függő ügynököket alkalmazni szándékozó befektetési vállalkozás a VII. mellékletben meghatározott formanyomtatványt kitöltve minden egyes függő ügynök tekintetében a függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos külön értesítést nyújt be a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának.
14. cikk
A fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés vagy a függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés teljességének és pontosságának értékelése
(1) A 12. vagy 13. cikk szerinti értesítés kézhezvételekor a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága értékeli a benyújtott információk teljességét és pontosságát.
(2) Ha a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a benyújtott információkat hiányosnak vagy pontatlannak találja, erről indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja a befektetési vállalkozást vagy az 1. cikk (2) bekezdésének b) pontjában említett hitelintézeteket. A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága megjelöli, hogy az információkat milyen tekintetben találta hiányosnak vagy pontatlannak.
(3) A 2014/65/EU irányelv 35. cikkének (3) bekezdésében és 35. cikke (7) bekezdésének második albekezdésében előírt három hónapos időtartam a teljesnek és pontosnak talált információkat tartalmazó, fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés vagy függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés kézhezvételétől kezdődik.
15. cikk
A fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítésre vonatkozó tájékoztatás
(1) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 12. cikk szerinti fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés kézhezvételétől számított három hónapon belül tájékoztatja a fogadó tagállam illetékes hatóságát a szóban forgó értesítésről a VIII. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez az értesítés másolatát is csatolja.
(2) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja a befektetési vállalkozást az (1) bekezdés szerint továbbított tájékoztatásról, a tájékoztatás dátumával együtt.
(3) A fogadó tagállam illetékes hatósága mind a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága felé, mind a befektetési vállalkozás felé elismeri az értesítés átvételét.
16. cikk
A függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítésre vonatkozó tájékoztatás
(1) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 13. cikk szerinti, függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés kézhezvételétől számított három hónapon belül tájékoztatja a fogadó tagállam illetékes hatóságát a szóban forgó értesítésről a IX. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez az értesítés másolatát is csatolja.
(2) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja a befektetési vállalkozást vagy hitelintézetet az (1) bekezdés szerint továbbított tájékoztatásról, a tájékoztatás dátumával együtt.
(3) A fogadó tagállam illetékes hatósága mind a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága felé, mind a befektetési vállalkozás vagy az 1. cikk (2) bekezdésének b) pontjában említett hitelintézet felé elismeri az értesítés átvételét.
(4) A függő ügynök addig nem kezdheti meg a javasolt befektetési szolgáltatásait vagy tevékenységeit, amíg a 2014/65/EU irányelv 29. cikkének (3) bekezdésével összhangban be nem jegyzik azon tagállam nyilvános jegyzékébe, amelyben az adott függő ügynök letelepedett.
(5) A függő ügynök addig nem kezdheti meg a javasolt befektetési szolgáltatásait vagy tevékenységeit, amíg meg nem kapja a tájékoztatást a fogadó tagállam illetékes hatóságától.
(6) Ha ilyen tájékoztatásra nem kerül sor, a függő ügynök két hónappal azon dátumot követően, amikor a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága benyújtotta a (2) bekezdésben említettek szerinti tájékoztatást, megkezdheti a javasolt befektetési szolgáltatásait és tevékenységét.
17. cikk
A fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítés benyújtása
(1) A fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változás esetén a befektetési vállalkozás a VI. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával értesítést nyújt be a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának.
A befektetési vállalkozás vagy hitelintézet a VI. mellékletben meghatározott formanyomtatványnak csak a fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változás szempontjából releváns részeit tölti ki.
(2) Ha a befektetési vállalkozás vagy hitelintézet a függő ügynökön keresztül nyújtott befektetési szolgáltatásokkal, tevékenységekkel, kiegészítő szolgáltatásokkal vagy pénzügyi eszközökkel kapcsolatos változtatást kíván tenni, akkor a VI. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával értesítést nyújt be az összes olyan befektetési szolgáltatás, tevékenység, kiegészítő szolgáltatás vagy pénzügyi eszköz listájáról, amelyet az értesítés időpontjában függő ügynökön keresztül nyújt, vagy a jövőben függő ügynökön keresztül nyújtani szándékozik.
(3) A fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkező, a fióktelep működésének megszűnésére vonatkozó változást a X. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával kell bejelenteni.
18. cikk
A függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítés benyújtása
(1) A függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változás esetén a befektetési vállalkozás vagy az 1. cikk (2) bekezdésének b) pontjában említett hitelintézet a VII. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával értesítést nyújt be a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának.
A befektetési vállalkozás vagy hitelintézet a VII. mellékletben meghatározott formanyomtatványnak csak a függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változás szempontjából releváns részeit tölti ki.
(2) Ha a befektetési vállalkozás a függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés tárgyát képező befektetési szolgáltatások, tevékenységek, kiegészítő szolgáltatások vagy pénzügyi eszközök kapcsán változtatást kíván tenni, akkor a VI. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával értesítést nyújt be az összes olyan befektetési szolgáltatás, tevékenység, kiegészítő szolgáltatás vagy pénzügyi eszköz listájáról, amelyet az értesítés időpontjában függő ügynökön keresztül nyújt, vagy a jövőben nyújtani szándékozik.
(3) A függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkező, a másik tagállamban letelepedett függő ügynök alkalmazásának megszűnésére vonatkozó változást a X. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával kell bejelenteni.
19. cikk
A fióktelep-útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítésre vonatkozó tájékoztatás
(1) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 17. cikk (1) bekezdése szerinti értesítés kézhezvétele után indokolatlan késedelem nélkül közli az értesítésben szereplő változásokat a fogadó tagállam illetékes hatóságával, a XI. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez az értesítés másolatát is csatolja.
(2) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 17. cikk (3) bekezdése szerinti értesítés kézhezvétele után indokolatlan késedelem nélkül közli az értesítésben szereplő változásokat a fogadó tagállam illetékes hatóságával, a XIII. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez az értesítés másolatát is csatolja.
20. cikk
A függő ügynökre vonatkozó útlevéllel kapcsolatos értesítés adataiban bekövetkezett változással kapcsolatos értesítésre vonatkozó tájékoztatás
(1) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 18. cikk (1) bekezdése szerinti értesítés kézhezvétele után indokolatlan késedelem nélkül közli az értesítésben szereplő változásokat a fogadó tagállam illetékes hatóságával, a XII. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez az értesítés másolatát is csatolja.
(2) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a 18. cikk (3) bekezdése szerinti értesítés kézhezvétele után indokolatlan késedelem nélkül közli az értesítésben szereplő változásokat a fogadó tagállam illetékes hatóságával, a XIII. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával, amelyhez az értesítés másolatát is csatolja.
21. cikk
Hatálybalépés és alkalmazás
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő napon lép hatályba.
Ezt a rendeletet 2018. január 3-tól kell alkalmazni.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
I. MELLÉKLET
II. MELLÉKLET
III. MELLÉKLET
IV. MELLÉKLET
V. MELLÉKLET
VI. MELLÉKLET
VII. MELLÉKLET
VIII. MELLÉKLET
IX. MELLÉKLET
X. MELLÉKLET
XI. MELLÉKLET
XII. MELLÉKLET
XIII. MELLÉKLET
