---

PRILOG I.

DIO 1.

UPUTE ZA ISPUNJAVANJE

OPĆE INFORMACIJE

Obveza prijavljivanja gotovine pri ulasku u Europsku uniju ili izlasku iz nje dio je strategije EU-a za sprečavanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma. Dužni ste ispuniti ovaj obrazac ako ulazite u Europsku uniju ili iz nje izlazite i pritom nosite gotovinu u vrijednosti 10 000  EUR ili više (ili protuvrijednost tog iznosa u drugim valutama) (članak 3. Uredbe (EU) 2018/1672 Europskog parlamenta i Vijeća).

Ako se podnesu netočne ili nepotpune informacije ili ako se gotovina ne stavi na raspolaganje radi kontrole, smatra se da nositelj gotovine nije ispunio svoju obvezu i prema tome podliježe sankcijama u skladu s primjenjivim nacionalnim zakonodavstvom.

Informacije i osobne podatke evidentiraju i obrađuju nadležna tijela te ih stavljaju na raspolaganje financijsko-obavještajnoj jedinici (FOJ) u skladu s člankom 9. Uredbe (EU) 2018/1672. U slučajevima iz članaka 10. i 11. te uredbe podaci će biti dostupni i tijelima koja su u tim člancima navedena. Nadležna tijela države članice u kojoj se podnosi prijava djeluju kao voditelji obrade prikupljenih osobnih podataka i pohranjuju te podatke na razdoblje od pet godina u skladu s člankom 13. Uredbe (EU) 2018/1672. Osobni podaci obrađuju se isključivo za potrebe sprečavanja i borbe protiv kriminalnih aktivnosti. Detaljne informacije, uključujući informacije o vašim pravima, možete pronaći u priloženoj izjavi o zaštiti osobnih podataka, odnosno na internetskim stranicama države članice o zaštiti podataka.

OBJAŠNJENJE POJMOVA KORIŠTENIH U SKLADU S UREDBOM (EU) 2018/1672

Nositelj znači fizička osoba koja ulazi u Uniju ili izlazi iz nje i uz sebe, u svojoj prtljazi ili u prijevoznom sredstvu nosi gotovinu.

Gotov novac znači novčanice i kovanice koje su u optjecaju kao sredstvo plaćanja ili su bile u optjecaju kao sredstvo plaćanja, a i dalje ih je moguće preko financijskih institucija ili središnjih banaka zamijeniti za novčanice i kovanice koje jesu u optjecaju kao sredstvo plaćanja.

Prenosivi instrumenti na donositelja znači instrumenti koji nisu gotov novac, na temelju kojih njihovi imatelji mogu po predočenju tih instrumenata zatražiti da im se isplati financijski iznos, a da pritom ne moraju dokazivati svoj identitet ni svoje pravo na taj iznos. Ti su instrumenti:

Roba koja se upotrebljava kao izrazito likvidna pričuva vrijednosti

Odjeljak 1.: Ulazak u EU ili izlazak iz EU-a

Označite odgovarajuće polje kako biste naznačili ulazi li nositelj gotovine u Europsku uniju ili izlazi iz nje. Prijava ulaska i izlaska potrebna je i za tranzit kroz EU.

Odjeljak 2.: Pojedinosti o nositelju gotovine

Osobne podatke nositelja treba upisati onako kako su napisani u identifikacijskoj ispravi.

Ako nositelj gotovine nije pravno sposoban potpisati prijavu, prijavu podnosi pravni zastupnik nositelja.

Odjeljak 3.: Pojedinosti o prijevozu

Moraju se navesti podaci o zemlji prvog polaska, zemlji konačnog odredišta i prijevoznom sredstvu. Moraju se navesti podaci o zemlji ili zemljama tranzita kroz koje nositelj prenosi gotovinu te treba navesti prijevoznika ako je primjenjivo.

Odjeljak 4.: Pojedinosti o gotovini

U ovom odjeljku treba navesti ukupni iznos gotovine koju nositelj nosi sa sobom. Definicija gotovine nalazi se pod naslovom „Opće informacije”. Mora se ispuniti barem jedna od opcija [i. gotov novac; ii. prenosivi instrumenti na donositelja ili pak iii. roba koja se upotrebljava kao izrazito likvidna pričuva vrijednosti].

Ako na obrascu za prijavu nema dovoljno mjesta, upotrijebite dodatne listove za navođenje pojedinosti o gotovini. Sve informacije koje navedete čine jednu prijavu, a svi dodatni listovi moraju biti numerirani i potpisani.

Odjeljak 5.: Ekonomsko podrijetlo i namjena gotovine

Pododjeljak 5.A mora se uvijek ispuniti ako je nositelj gotovine jedini vlasnik ili ako postoji samo jedan vlasnik koji može navesti odgovarajuće ekonomsko podrijetlo.

Pododjeljak 5.B mora se uvijek ispuniti ako je nositelj gotovine i jedini vlasnik i jedini predviđeni primatelj ili ako postoji samo jedan primatelj koji može navesti namjenu gotovine.

U svakom pododjeljku moguće je odabrati više od jedne opcije. Ako nije primjenjiva nijedna opcija, označite polje „ostalo” i navedite pojedinosti.

Ako je više vlasnika ili više predviđenih primatelja, relevantne informacije o ekonomskom podrijetlu i namjeni gotovine za vlasnike i/ili predviđene primatelje moraju se ispuniti na dodatnim listovima kako je navedeno u nastavku. U tom slučaju označite „drugo” i navedite „dodatni listovi”.

Odjeljak 6.: Vlasnik gotovine

Samo jedan vlasnik

Ako je nositelj jedini vlasnik gotovine, označite odgovarajuće polje i idite na odjeljak 7.

▼C1

Ako nositelj nije jedini vlasnik, navedite je li jedini vlasnik druga fizička ili pravna osoba i označite odgovarajuće polje. Pojedinosti navedite u pododjeljku 6.A (za fizičku osobu) ili pododjeljku 6.B (za pravnu osobu), a zatim idite na odjeljak 7. Ako je vlasnik fizička osoba, osobne podatke treba upisati onako kako su napisani u identifikacijskoj ispravi.

▼B

Više od jednog vlasnika

Ako je vlasnika više, njihov ukupan broj treba navesti u odgovarajućem polju. Za svakog dodatnog vlasnika treba u poseban dodatni list unijeti njihove podatke, iznos gotovine u vlasništvu te ekonomsko podrijetlo i namjenu gotovine. Ako je nositelj jedan od vlasnika, i za njega se mora priložiti dodatni list s navedenim iznosom gotovine u vlasništvu nositelja te ekonomskim podrijetlom i namjenom gotovine. Sve informacije koje navedete čine jednu prijavu, a svi dodatni listovi moraju biti numerirani i potpisani.

Odjeljak 7.: Predviđeni primatelj gotovine

Samo jedan predviđeni primatelj

Ako je nositelj jedini predviđeni primatelj gotovine, označite odgovarajuće polje i idite na odjeljak 8.

Ako nositelj nije jedini predviđeni primatelj, označite odgovarajuće polje kako biste naznačili je li jedini predviđeni primatelj druga fizička ili pravna osoba. Pojedinosti navedite u pododjeljku 7.A (za fizičku osobu) ili pododjeljku 7.B (za pravnu osobu), a zatim idite na odjeljak 8. Ako je riječ o fizičkoj osobi, osobne podatke treba upisati onako kako su napisani u identifikacijskoj ispravi.

Više od jednog predviđenog primatelja

Ako je predviđenih primatelja više, njihov ukupan broj treba navesti u odgovarajućem polju. Za svakog predviđenog primatelja treba u poseban dodatni list unijeti njihove podatke, iznos gotovine koju treba primiti i njezinu namjenu. Ako je nositelj jedan od predviđenih primatelja, i za njega se mora priložiti dodatni list s navedenim iznosom gotovine koji je primio od nositelja i namjenom gotovine. Sve informacije koje navedete čine jednu prijavu, a svi dodatni listovi moraju biti numerirani i potpisani.

Odjeljak 8.: Potpis

Unesite datum, mjesto i ime te potpišite obrazac prijave. Navedite ukupan broj priloženih dodatnih listova. Ako niste popunili nijedan, napišite nulu (0). Nositelj gotovine može označiti odgovarajuće polje kako bi zatražio ovjerenu kopiju prijave.

DIO 2

UPUTE ZA ISPUNJAVANJE

OPĆE INFORMACIJE

Obveza objavljivanja gotovine pri ulasku u Europsku uniju ili izlasku iz nje na zahtjev dio je strategije EU-a za sprečavanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma. Obrazac za objavljivanje mora se ispuniti ako se gotovina bez pratnje u vrijednosti od 10 000 EUR ili više (ili protuvrijednost tog iznosa u drugim valutama) unosi u Uniju ili iznosi iz Unije, a nadležna tijela države članice preko koje se ta gotovina unosi ili iznosi iz Unije zahtijevaju od pošiljatelja ili primatelja gotovine ili njihova zastupnika, ovisno o slučaju, da podnesu prijavu u smislu objavljivanja unutar roka od 30 dana (članak 4. Uredbe (EU) 2018/1672 Europskog parlamenta i Vijeća).

Ako se prijava u smislu objavljivanja ne podnese u roku od 30 dana ili ako se podnesu netočne ili nepotpune informacije ili ako se gotovina ne stavi na raspolaganje radi kontrole, smatra se da podnositelj prijave nije ispunio svoju obvezu i prema tome podliježe sankcijama u skladu s primjenjivim nacionalnim zakonodavstvom.

Informacije i osobne podatke evidentiraju i obrađuju nadležna tijela te ih stavljaju na raspolaganje financijsko-obavještajnoj jedinici (FOJ) u skladu s člankom 9. Uredbe (EU) 2018/1672. U slučajevima iz članaka 10. i 11. te uredbe podaci će biti dostupni i tijelima koja su u tim člancima navedena. Nadležna tijela države članice u kojoj se podnosi prijava u smislu objavljivanja djeluju kao voditelji obrade prikupljenih osobnih podataka i pohranjuju te podatke na razdoblje od pet godina u skladu s člankom 13. Uredbe (EU) 2018/1672. Osobni podaci obrađuju se isključivo za potrebe sprečavanja i borbe protiv kriminalnih aktivnosti. Detaljne informacije, uključujući informacije o vašim pravima, možete pronaći u priloženoj izjavi o zaštiti osobnih podataka, odnosno na internetskim stranicama države članice o zaštiti podataka.

OBJAŠNJENJE POJMOVA KORIŠTENIH U SKLADU S UREDBOM (EU) 2018/1672

Gotov novac znači novčanice i kovanice koje su u optjecaju kao sredstvo plaćanja ili su bile u optjecaju kao sredstvo plaćanja, a i dalje ih je moguće preko financijskih institucija ili središnjih banaka zamijeniti za novčanice i kovanice koje jesu u optjecaju kao sredstvo plaćanja.

Prenosivi instrumenti na donositelja znači instrumenti koji nisu gotov novac, na temelju kojih njihovi imatelji mogu po predočenju tih instrumenata zatražiti da im se isplati financijski iznos, a da pritom ne moraju dokazivati svoj identitet ni svoje pravo na taj iznos. Ti su instrumenti:

Roba koja se upotrebljava kao izrazito likvidna pričuva vrijednosti:

Odjeljak 1.: Ulazak u EU ili izlazak iz EU-a

Označite odgovarajuće polje kako biste naznačili ulazi li gotovina u Europsku uniju ili izlazi iz nje.

Odjeljak 2.: Pojedinosti o podnositelju prijave

Osobne podatke podnositelja prijave treba upisati onako kako su napisani u identifikacijskoj ispravi.

Ako podnositelj prijave nije pravno sposoban potpisati prijavu, prijavu u smislu objavljivanja podnosi njegov pravni zastupnik.

Odjeljak 3.: Pojedinosti o gotovini

U ovom odjeljku treba navesti ukupni iznos gotovine za koju se zahtijeva objavljivanje. Definicija gotovine nalazi se pod naslovom „Opće informacije”. Mora se ispuniti barem jedna od opcija [i. gotov novac; ii. prenosivi instrumenti na donositelja ili pak iii. roba koja se upotrebljava kao izrazito likvidna pričuva vrijednosti].

Ako na obrascu za objavljivanje nema dovoljno mjesta, upotrijebite dodatne listove za navođenje pojedinosti o gotovini. Sve informacije koje navedete čine jednu prijavu u smislu objavljivanja, a svi dodatni listovi moraju biti numerirani i potpisani.

Odjeljak 4.: Odnos s gotovinom bez pratnje

Označite odgovarajuća polja kako biste identificirali status podnositelja prijave i njegov odnos s gotovinom. Može se označiti više opcija.

Odjeljak 5.: Pošiljatelj gotovine

Ako podnositelj prijave nije pošiljatelj gotovine, u ovaj odjeljak treba unijeti informacije o pošiljatelju gotovine. Označite je li pošiljatelj fizička ili pravna osoba. Pojedinosti o pošiljatelju navedite u pododjeljku 5.A (za fizičku osobu) ili pododjeljku 5.B (za pravnu osobu). Ako je pošiljatelj fizička osoba, osobne podatke treba upisati onako kako su napisani u identifikacijskoj ispravi.

Odjeljak 6.: Primatelj ili predviđeni primatelj gotovine

Samo jedan primatelj

Ako podnositelj prijave nije jedini primatelj gotovine, informacije o primatelju ili predviđenom primatelju gotovine unose se u ovaj odjeljak.

Označite odgovarajuće polje kako biste naznačili postoji li jedini primatelj gotovine i je li riječ o fizičkoj ili pravnoj osobi. Pojedinosti o jedinom primatelju navedite u pododjeljku 6.A (za fizičku osobu) ili pododjeljku 6.B (za pravnu osobu). Ako je primatelj ili predviđeni primatelj fizička osoba, osobne podatke treba upisati onako kako su napisani u identifikacijskoj ispravi.

Više od jednog primatelja ili predviđenog primatelja

Ako je primatelja ili predviđenih primatelja više, njihov ukupan broj treba navesti u odgovarajućem polju. Za svakog dodatnog primatelja ili predviđenog primatelja treba u zaseban dodatni list unijeti njihove podatke, iznos gotovine koji treba primiti i njezinu namjenu. Sve informacije koje navedete čine jednu prijavu u smislu objavljivanja, a svi dodatni listovi moraju biti numerirani i potpisani.

Odjeljak 7.: Vlasnik gotovine

Samo jedan vlasnik

Ako jedini vlasnik gotovine nije pošiljatelj ili jedini primatelj gotovine, podaci o jedinom vlasniku unose se u ovaj odjeljak.

Označite odgovarajuće polje kako biste naznačili postoji li jedini vlasnik gotovine i je li riječ o fizičkoj ili pravnoj osobi. Pojedinosti o jedinom vlasniku navedite u pododjeljku 7.A (za fizičku osobu) ili pododjeljku 7.B (za pravnu osobu). Ako je vlasnik fizička osoba, osobne podatke treba upisati onako kako su napisani u identifikacijskoj ispravi.

Više od jednog vlasnika

Ako je vlasnika više, njihov ukupan broj treba navesti u odgovarajućem polju. Za svakog dodatnog vlasnika treba u zaseban dodatni list unijeti njihove podatke, iznos gotovine u vlasništvu te ekonomsko podrijetlo i namjenu gotovine. Sve informacije koje navedete čine jednu prijavu u smislu objavljivanja, a svi dodatni listovi moraju biti numerirani i potpisani.

Odjeljak 8.: Ekonomsko podrijetlo i namjena gotovine

Pododjeljak 8.A ispunjava se ako postoji jedini vlasnik koji navodi odgovarajuće gospodarsko podrijetlo.

Pododjeljak 8.B ispunjava se ako postoji jedini primatelj koji navodi namjeravanu uporabu gotovine.

U svakom pododjeljku moguće je odabrati više od jedne opcije. Ako nije primjenjiva nijedna opcija, označite polje „drugo” i navedite pojedinosti.

Ako je više vlasnika ili više primatelja (ili predviđenih primatelja), informacije o ekonomskom podrijetlu i namjeni gotovine za vlasnike i/ili primatelje (ili predviđene primatelje) moraju se ispuniti na dodatnim listovima kako je prethodno navedeno. U tom slučaju označite „drugo” i navedite „dodatni listovi”.

Odjeljak 9.: Potpis

Unesite datum, mjesto i ime te potpišite obrazac za objavljivanje. Navedite ukupan broj priloženih dodatnih listova. Ako niste popunili nijedan, napišite nulu (0). Podnositelj prijave može označiti odgovarajuće polje kako bi zatražio ovjerenu kopiju prijave.

DIO 3

UPUTE ZA ISPUNJAVANJE

Opće informacije

Upute za ispunjavanje obrasca za prijavu gotovine primjenjuju se i na ovaj obrazac.

Odjeljak A: Broj dodatnog lista

Dodatni listovi moraju biti numerirani uzastopnim brojevima (tj. 1 na prvom dodatnom listu, 2 na drugom itd.).

Na drugoj stranici obrasca za prijavu objavljivanja gotovine navedite ukupan broj priloženih dodatnih listova.

Odjeljak B: Pojedinosti o dodatnom listu

Navedite razlog za ispunjavanje dodatnog lista. Treba označiti samo jednu opciju. Ako je primjenjivo više opcija, za svaku popunite zasebne dodatne listove.

Odjeljak C: Pojedinosti o gotovini

Definicija gotovine nalazi se pod naslovom „Opće informacije” u uputama za ispunjavanje prijave gotovine.

Odjeljak D: Ekonomsko podrijetlo i namjena gotovine

Označite polja kako biste naznačili odgovarajuće gospodarsko podrijetlo i namjenu gotovine kako je navedeno u odjeljku B. Možete odabrati više od jedne opcije. Ako nije primjenjiva nijedna opcija, označite polje „drugo” i navedite pojedinosti.

Odjeljak E: Uključene osobe

Unesite osobne podatke uključenih osoba. Te osobe mogu biti fizičke ili pravne osobe. Označite odgovarajuće polje i unesite podatke.

Odjeljak F: Potpis

Navedite datum, mjesto, ime te potpišite i priložite dodatni list glavnom obrascu za prijavu gotovine. Svi podaci zajedno čine jednu prijavu.

DIO 4.

UPUTE ZA ISPUNJAVANJE

Opće informacije

Upute za ispunjavanje obrasca za prijavu gotovine primjenjuju se i na ovaj obrazac.

Odjeljak A: Broj dodatnog lista

Dodatni listovi moraju biti numerirani uzastopnim brojevima (tj. 1 na prvom dodatnom listu, 2 na drugom itd.).

Na drugoj stranici obrasca za objavljivanje gotovine navedite ukupan broj priloženih dodatnih listova.

Odjeljak B: Pojedinosti o dodatnom listu

Navedite razlog za ispunjavanje dodatnog lista. Treba označiti samo jednu opciju. Ako je primjenjivo više opcija, za svaku popunite zasebne dodatne listove.

Odjeljak C: Pojedinosti o gotovini

Definicija gotovine nalazi se pod naslovom „Opće informacije” u uputama za ispunjavanje obrasca za objavljivanje gotovine.

Odjeljak D: Ekonomsko podrijetlo i namjena gotovine

Označite polja kako biste naznačili odgovarajuće gospodarsko podrijetlo i namjenu gotovine kako je navedeno u odjeljku B. Možete odabrati više od jedne opcije. Ako nije primjenjiva nijedna opcija, označite polje „drugo” i navedite pojedinosti.

Odjeljak E: Uključene osobe

Unesite osobne podatke uključenih osoba. Te osobe mogu biti fizičke ili pravne osobe. Označite odgovarajuće polje i unesite podatke.

Odjeljak F: Potpis

Navedite datum, mjesto, ime te potpišite i priložite dodatni list glavnom obrascu za objavljivanje gotovine. Svi podaci zajedno čine jednu prijavu u smislu objavljivanja.

---

PRILOG II.

DIO 1.

DIO 2.

Obrazac za razmjenu anonimiziranih informacija o riziku i rezultata analize rizika u skladu s člankom 10. stavkom 1. točkom (d) Uredbe (EU) 2018/1672

UPUTE ZA ISPUNJAVANJE

Ovaj se obrazac mora ispuniti i dostaviti svakih šest mjeseci u skladu s člankom 10. stavkom 1. točkom (d) i člankom 10. stavkom 5. Uredbe (EU) 2018/1672 o kontrolama gotovine koja se unosi u Europsku uniju ili iznosi iz nje. Mora sadržavati informacije za koje država članica smatra da dovode do važnih zaključaka ili donose znatnu dodanu vrijednost upravljanju rizikom te informacije o prijetnji koja može predstavljati visok rizik u drugim dijelovima EU-a.

Dio A

Navedite državu članicu koja šalje informacije, odgovarajuće nadležno tijelo i e-adresu.

Referentni broj se navodi u sljedećem formatu: država članica, godina, A (za prvo polugodište) ili B (za drugo polugodište).

Upišite datum i referentno razdoblje.

Navedite dijeli li država članica anonimizirane informacije o rizicima i rezultate analize rizika za referentno razdoblje. Ako to nije slučaj, u Carinski informacijski sustav (CIS) trebalo bi unijeti samo dio A.

Upišite ukupan broj poslanih stranica (uključujući dio A).

Dio B

U ovom dijelu treba dostaviti anonimizirane informacije o rizicima i rezultate analize rizika koji se ne mogu izravno dohvatiti putem CIS-a, a temelje se na pojedinačnim slučajevima.

Navedite odnose li se informacije na gotovinu u pratnji ili gotovinu bez pratnje.

Označite je li riječ o novom trendu ili o modelu koji se ponavlja te navedite dodatne informacije.

Novi trend znači nedavno zabilježenu promjenu ili općenitu tendenciju u pogledu fizičkog kretanja gotovine.

Model koji se ponavlja znači obrazac ili niz koji se učestalo ponavlja. Navedite jesu li slučajevi o kojima se izvješćuje rezultat kontrole na temelju rizika ili nasumične provjere. Kontrole na temelju procjene rizika zasnivaju se na kriterijima rizika u kretanju gotovine, a posebno na analizi rizika pomoću tehnika obrade podataka, s ciljem prepoznavanja i procjene rizika i donošenja potrebnih protumjera, na temelju kriterija koji su izrađeni na nacionalnoj razini, razini Unije, a po potrebi i na međunarodnoj razini.

Nasumične provjere znači provedene provjere koje se ne temelje na kriterijima rizika u kretanju gotovine.

Navedite pojedinosti o slučaju/slučajevima (npr. poseban način rada u sličnim slučajevima, detaljne informacije o načinu skrivanja itd.), pojedinosti o vrsti gotovine

(npr. novčanice visokih apoena itd.) i sve ostale informacije bez osobnih podataka za koje smatrate da ih je važno podijeliti.

Navedite jesu li priložene slike i njihov broj.

Ako je potrebno, dio B može se popuniti nekoliko puta za isto referentno razdoblje.

Dio C

Dio C mora se ispuniti ako je država članica u referentnom razdoblju provela projekt usmjeren na rizike u području kontrola gotovine.

Opišite provedeni projekt.

Navedite informacije o pojedinostima slučaja, zaključke do kojih ste došli i eventualne dodatne napomene. (npr. o razdoblju, sredstvima (npr. psi tragači, skeniranje), opsegu kontrola itd.).

Ako smatrate potrebnim, navedite više pojedinosti o slučaju koji može poslužiti kao primjer.

Navedite je li taj slučaj rezultat kontrole na temelju rizika ili nasumične provjere.

Navedite jesu li priložene slike i njihov broj.

Ako je potrebno, dio C može se popuniti nekoliko puta za isto referentno razdoblje, ovisno o broju provedenih projekata.

Dio D

Navedite informacije za koje smatrate da ih je važno podijeliti, a ne mogu se uključiti u dijelove B ili C.

Navedite jesu li priložene slike i njihov broj.