YLEISET PERIAATTEET

1 artikla

1.   EFTAn valvontaviranomainen ja EY:n komissio antavat toisilleen tietoja ja neuvottelevat keskenään yleisiä toimintaperiaatteita koskevista kysymyksistä jommankumman valvontaviranomaisen pyynnöstä.

2.   EFTAn valvontaviranomainen ja EY:n komissio, sisäisten sääntöjensä mukaisesti, noudattaen sopimuksen 56 artiklaa ja pöytäkirjaa 22 sekä ottaen huomioon molempien osapuolten itsenäisyyden päätöksissään, toimivat 56 artiklan 1 kohdan b ja c alakohdan, 2 kohdan toisen virkkeen sekä 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvia yksittäisiä asioita käsitellessään yhteistyössä niin kuin jäljempänä määrätään.

3.   Tätä pöytäkirjaa sovellettaessa ’valvontaviranomaisen toimialueella’ tarkoitetaan, kun on kysymys EY:n komissiosta, sitä EY:n jäsenvaltioiden aluetta, johon sovelletaan Euroopan yhteisön perustamissopimusta tässä perustamissopimuksessa määrätyin ehdoin, ja kun on kysymys EFTAn valvontaviranomaisesta, niitä EFTA-valtioiden alueita, joihin sopimusta sovelletaan.

MENETTELYN ALKUVAIHE

2 artikla

1.   EFTAn valvontaviranomaisen ja EY:n komission on sopimuksen 56 artiklan 1 kohdan b ja c alakohdan, 2 kohdan toisen virkkeen sekä 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvissa asioissa ilman aiheetonta viivytystä toimitettava kantelut toisilleen siltä osin kuin ei ole ilmeistä, että ne on osoitettu molemmille valvontaviranomaisille. Niiden on ilmoitettava toisilleen myös menettelyjen aloittamisesta viran puolesta.

2.   EFTAn valvontaviranomaisen ja EY:n komission on sopimuksen 56 artiklan 1 kohdan b ja c alakohdan, 2 kohdan toisen virkkeen sekä 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvissa asioissa ilman aiheetonta viivytystä toimitettava toisilleen toimialueellaan toimivilta kansallisilta kilpailuviranomaisilta saamansa tiedot ensimmäisen virallisen tutkintatoimenpiteen aloittamisesta.

3.   Valvontaviranomainen, joka on vastaanottanut ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuja tietoja, voi esittää huomautuksensa niistä 30 työpäivän kuluessa tietojen vastaanottamisesta.

3 artikla

1.   Toimivaltaisen valvontaviranomaisen on sopimuksen 56 artiklan 1 kohdan b ja c alakohdan, 2 kohdan toisen virkkeen sekä 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvissa asioissa neuvoteltava toisen valvontaviranomaisen kanssa:

—	antaessaan asianomaisille yrityksille tai yritysten yhteenliittymille väitetiedoksiannon,

—	julkistaessaan aikomuksensa tehdä päätös, jonka mukaan sopimuksen 53 tai 54 artiklaa ei voida soveltaa, tai

—	julkistaessaan aikomuksensa tehdä päätös, jonka mukaan yritysten esittämät sitoumukset ovat asianomaisia yrityksiä velvoittavia.

2.   Toinen valvontaviranomainen voi esittää huomautuksensa määräajassa, joka asetetaan edellä tarkoitetun julkistamisen yhteydessä tai edellä tarkoitetussa väitetiedoksiannossa.

3.   Yrityksiltä, joita asia koskee, sekä kolmansilta osapuolilta saadut vastineet on toimitettava toiselle valvontaviranomaiselle.

4 artikla

Toimivaltaisen valvontaviranomaisen on sopimuksen 56 artiklan 1 kohdan b ja c alakohdan, 2 kohdan toisen virkkeen sekä 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvissa asioissa toimitettava toiselle valvontaviranomaiselle ne hallinnolliset kirjelmät, joilla asian käsittely lopetetaan tai kantelu hylätään.

5 artikla

Toimivaltaisen valvontaviranomaisen on sopimuksen 56 artiklan 1 kohdan b ja c alakohdan, 2 kohdan toisen virkkeen sekä 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvissa asioissa varattava toiselle valvontaviranomaiselle tilaisuus lähettää edustajansa niiden yritysten kuulemisiin, joita asia koskee. Tämä tilaisuus on varattava myös toisen valvontaviranomaisen toimivaltaan kuuluville valtioille.

NEUVOA-ANTAVAT KOMITEAT

6 artikla

1.   Toimivaltaisen valvontaviranomaisen on sopimuksen 56 artiklan 1 kohdan b ja c alakohdan, 2 kohdan toisen virkkeen sekä 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvissa asioissa hyvissä ajoin ilmoitettava toiselle valvontaviranomaiselle neuvoa-antavan komitean kokouspäivästä ja toimitettava sille asiaa koskevat asiakirjat.

2.   Kaikki toisen valvontaviranomaisen tätä tarkoitusta varten toimittamat asiakirjat esitetään sen valvontaviranomaisen neuvoa-antavalle komitealle, joka 56 artiklan mukaan on toimivaltainen tekemään asiassa päätöksen, yhdessä viimeksi mainitun valvontaviranomaisen lähettämän asiakirja-aineiston kanssa.

3.   Kummallakin valvontaviranomaisella ja sen toimivaltaan kuuluvilla valtioilla on läsnäolo- ja puheoikeus toisen valvontaviranomaisen neuvoa-antavissa komiteoissa; niillä ei kuitenkaan ole äänioikeutta.

4.   Kuuleminen voi tapahtua myös kirjallisena menettelynä. Toimivaltaisen valvontaviranomaisen on kuitenkin kutsuttava koolle kokous, jos valvontaviranomainen, joka ei sopimuksen 56 artiklan mukaan ole toimivaltainen tekemään asiassa päätöstä, sitä pyytää.

PYYNTÖ SAADA ASIAKIRJOJA JA OIKEUS ESITTÄÄ HUOMAUTUKSIA

7 artikla

Valvontaviranomainen, joka ei sopimuksen 56 artiklan mukaan ole toimivaltainen tekemään asiassa päätöstä, voi missä tahansa menettelyn vaiheessa pyytää toiselta valvontaviranomaiselta jäljennöksiä tärkeimmistä asiakirjoista, jotka koskevat sopimuksen 56 artiklan 1 kohdan b ja c alakohdan, 2 kohdan toisen virkkeen sekä 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvia asioita, ja ennen lopullisen päätöksen tekemistä se voi myös esittää aiheellisiksi katsomiaan huomautuksia.

VIRKA-APU

8 artikla

1.   Kun valvontaviranomainen, joka on sopimuksen 56 artiklan mukaan toimivaltainen, pelkällä pyynnöllä tai päätöksellä edellyttää toisen valvontaviranomaisen toimialueella sijaitsevan yrityksen tai yritysten yhteenliittymän antavan tietoja, sen on samanaikaisesti toimitettava jäljennös pyynnöstä tai päätöksestä toiselle valvontaviranomaiselle.

2.   Sen valvontaviranomaisen pyynnöstä, joka on sopimuksen 56 artiklan mukaan toimivaltainen, toisen valvontaviranomaisen on sisäisten sääntöjensä mukaisesti tehtävä tarkastuksia toimialueellaan tapauksissa, joissa pyynnön esittävä toimivaltainen valvontaviranomainen katsoo sen tarpeelliseksi.

3.   Toimivaltaisella valvontaviranomaisella on oikeus olla edustettuna 2 kohdassa tarkoitetuissa toisen valvontaviranomaisen tekemissä tarkastuksissa ja osallistua niihin.

4.   Kaikki tällaisten pyynnöstä tehtyjen tarkastusten yhteydessä saadut tiedot on välittömästi sen jälkeen, kun tarkastukset on saatettu päätökseen, toimitettava tarkastusten suorittamista pyytäneelle valvontaviranomaiselle.

5.   Toimivaltaisen valvontaviranomaisen on, jos se tekee toimialueellaan tarkastuksia sopimuksen 56 artiklan 1 kohdan b ja c alakohdan, 2 kohdan toisen virkkeen sekä 3 kohdan soveltamisalaan kuuluvissa tapauksissa, ilmoitettava toiselle valvontaviranomaiselle tarkastusten tekemisestä sekä pyynnöstä toimitettava sille tiedot tarkastusten merkityksellisistä tuloksista.

6.   Kun valvontaviranomainen, joka on sopimuksen 56 artiklan mukaan toimivaltainen, kuulee kuultaviksi suostuvia luonnollisia henkilöitä tai oikeushenkilöitä toisen valvontaviranomaisen toimialueella, asiasta on ilmoitettava viimeksi mainitulle valvontaviranomaiselle. Kuulemisessa voivat olla läsnä valvontaviranomainen, joka ei ole toimivaltainen, ja sen kilpailuviranomaisen virkamiehet, jonka alueella kuuleminen tapahtuu.

TIETOJEN VAIHTO JA KÄYTTÖ

9 artikla

1.   Perustamissopimuksen 53 ja 54 artiklaa sovellettaessa EFTAn valvontaviranomaisella ja EY:n komissiolla on toimivalta välittää toisilleen tietoja kaikista tosiseikoista tai oikeudellisista seikoista, luottamukselliset tiedot mukaan luettuina, ja käyttää niitä todisteina.

2.   Tätä pöytäkirjaa sovellettaessa saatuja tai vaihdettuja tietoja saa käyttää ainoastaan todisteena sopimuksen 53 ja 54 artiklassa määrättyjen menettelyjen tarkoituksiin ja siinä asiassa, jota varten tiedot on hankittu.

3.   Jos 2 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut tiedot koskevat asiaa, jonka käsittely on aloitettu sakkojen määräämättä jättämistä tai alentamista koskevan pyynnön perusteella, vastaanottava valvontaviranomainen ei voi käyttää kyseisiä tietoja oman tarkastusmenettelynsä aloittamiseen. Tämä ei rajoita valvontaviranomaisen toimivaltaa aloittaa tarkastus muista lähteistä saatujen tietojen perusteella.

4.   Jäljempänä 5 kohdassa esitettyjä poikkeuksia lukuun ottamatta sakkojen määräämättä jättämistä tai alentamista hakevan oma-aloitteisesti antamia tietoja voidaan toimittaa toiselle valvontaviranomaiselle vain hakijan suostumuksella. Samoin tietoja, jotka viranomainen on saanut sellaisen tarkastuksen aikana tai seurauksena taikka sellaisen tutkintatoimenpiteen keinoin tai seurauksena, jota ei olisi voitu suorittaa, ellei sakkojen määräämättä jättämistä tai alentamista koskevaa pyyntöä olisi esitetty, voidaan toimittaa toiselle valvontaviranomaiselle vain silloin, kun hakija on suostunut sakkojen määräämättä jättämistä tai alentamista koskevassa hakemuksessaan oma-aloitteisesti antamiensa tietojen toimittamiseen kyseiselle viranomaiselle. Kun hakija on suostunut tietojen toimittamiseen toiselle viranomaiselle, suostumusta ei voida perua. Tässä kohdassa esitetyt seikat eivät kuitenkaan rajoita kunkin hakijan vastuuta pyytää sakkojen määräämättä jättämistä tai alentamista tarkoituksenmukaisiksi katsomiltaan viranomaisilta.

5.   Sen estämättä, mitä 4 kohdassa säädetään, tietojen toimittamiseen toiselle valvontaviranomaiselle ei tarvita hakijan suostumusta seuraavissa tapauksissa:

a)

Suostumusta ei tarvita, jos myös vastaanottava valvontaviranomainen on saanut sakkojen määräämättä jättämistä tai alentamista koskevan hakemuksen, joka liittyy saman hakijan samaan rikkomiseen kuin hakemus, jonka tietoja toimittava valvontaviranomainen on saanut, sillä edellytyksellä, että tietojen toimittamisen ajankohtana hakija ei voi perua tietoja, jotka se on esittänyt vastaanottavalle valvontaviranomaiselle.

b)

Suostumusta ei tarvita, jos vastaanottava valvontaviranomainen on sitoutunut kirjallisesti siihen, ettei se eikä mikään niistä viranomaisista, joille tietoja myöhemmin luovutetaan, käytä sille toimitettuja tietoja tai mitään muita tietoja, jotka se mahdollisesti saa tiedot toimittavan viranomaisen kirjaaman luovutusajankohdan jälkeen, määrätäkseen seuraamuksia sakkojen määräämättä jättämistä tai alentamista hakevalle tai muulle oikeushenkilölle tai luonnolliselle henkilölle, johon sovelletaan sellaista erityiskohtelua, jonka tiedot toimittava viranomainen on myöntänyt sakkojen määräämättä jättämistä tai alentamista koskevan hakemuksen johdosta, tai hakijan tai edellä mainittujen henkilöiden nykyisille tai entisille työntekijöille. Hakijalle toimitetaan jäljennös vastaanottavan viranomaisen kirjallisesta sitoumuksesta.

c)

Kun kyse on tiedoista, jotka valvontaviranomainen on hankkinut 8 artiklan 2 kohdan mukaisesti sakkojen määräämättä jättämistä tai alentamista koskevan hakemuksen vastaanottaneen valvontaviranomaisen pyynnöstä, suostumusta ei tarvita siihen, että tiedot toimitetaan hakemuksen vastaanottaneelle valvontaviranomaiselle, eikä siihen, että kyseinen viranomainen niitä käyttää.

SALASSAPITOVELVOLLISUUS

10 artikla

1.   EY:n komissio ja EFTAn valvontaviranomainen voivat tässä pöytäkirjassa niille annettuja tehtäviä suorittaessaan luovuttaa omaan toimialueeseensa kuuluville valtioille tämän pöytäkirjan mukaisesti saamiaan tai vaihtamiaan tietoja.

2.   EY:n komissio, EFTAn valvontaviranomainen taikka EY:n jäsenvaltioiden tai EFTA-valtioiden toimivaltaiset viranomaiset, niiden virkamiehet, niiden palveluksessa olevat ja muut henkilöt, jotka työskentelevät kyseisten viranomaisten valvonnassa, valtioiden muiden viranomaisten virkamiehet ja palveluksessa olevat mukaan luettuina, eivät saa ilmaista tietoja, jotka on saatu tai joita on vaihdettu tätä pöytäkirjaa sovellettaessa ja jotka luonteensa perusteella ovat salassapitovelvollisuuden alaisia.

3.   Salassapitovelvollisuutta ja tietojen rajoitettua käyttöoikeutta koskevat tässä sopimuksessa tai sopimuspuolten lainsäädännössä vahvistetut säännöt eivät estä tietojen vaihtamista tässä pöytäkirjassa määrätyllä tavalla.

KANTELUT JA ASIOIDEN SIIRTÄMINEN VALVONTAVIRANOMAISELTA TOISELLE

11 artikla

1.   Kantelut voidaan osoittaa kummalle tahansa valvontaviranomaiselle. Jos kantelu on osoitettu valvontaviranomaiselle, joka ei sopimuksen 56 artiklan mukaan ole toimivaltainen tekemään asiassa päätöstä, kantelu on viipymättä siirrettävä toimivaltaisen valvontaviranomaisen käsiteltäviksi.

2.   Jos viran puolesta aloitettavaa menettelyä valmisteltaessa tai aloitettaessa käy ilmeiseksi, että toinen valvontaviranomainen on sopimuksen 56 artiklan mukaan toimivaltainen tekemään asiassa päätöksen, asia on siirrettävä toimivaltaisen valvontaviranomaisen käsiteltäväksi.

3.   Kun asia on 1 tai 2 kohdassa määrätyissä tapauksissa siirretty toisen toimivaltaisen viranomaisen käsiteltäväksi, sitä ei saa siirtää takaisin. Asiaa ei voida siirtää sen jälkeen, kun

—	asianomaisille yrityksille tai yritysten yhteenliittymille on lähetetty väitetiedoksianto,

—	kantelijalle on lähetetty kirje, jossa ilmoitetaan, että riittäviä perusteita kantelun käsittelemiselle ei ole,

—	on julkistettu aikomus tehdä päätös, jonka mukaan sopimuksen 53 tai 54 artiklaa ei voida soveltaa, tai päätös, jonka mukaan yritysten esittämät sitoumukset ovat asianomaisia yrityksiä velvoittavia.

KIELET

12 artikla

Kanteluita koskevissa asioissa luonnollisilla henkilöillä ja oikeushenkilöillä on oikeus käyttää valintansa mukaan mitä tahansa EFTA-valtion tai yhteisön virallista kieltä asioidessaan EFTAn valvontaviranomaisen tai EY:n komission kanssa, ja EFTAn valvontaviranomaisella ja EY:n komissiolla on velvollisuus käyttää tätä kieltä asioidessaan kyseisten henkilöiden kanssa. Tämä koskee myös kaikkia menettelyn vaiheita riippumatta siitä, onko menettely aloitettu kantelun johdosta vai onko toimivaltainen valvontaviranomainen aloittanut sen viran puolesta.”