1.   Eurooppalaisen vihreän joukkolainan varat on kohdennettava kokonaisuudessaan ennen tällaisen joukkolainan erääntymistä luokitusjärjestelmän vaatimusten mukaisesti yhteen tai useampaan seuraavista luokista, jäljempänä ’asteittainen lähestymistapa’:

Poiketen siitä, mitä ensimmäisessä alakohdassa säädetään, liikkeeseenlaskijat voivat vähentää liikkeeseenlaskukustannukset eurooppalaisen vihreän joukkolainan varoista ennen näiden varojen kohdentamista.

2.   Poiketen siitä, mitä 1 kohdassa säädetään, liikkeeseenlaskijat voivat kohdentaa yhdestä tai useammasta liikkeessä olevasta eurooppalaisesta vihreästä joukkolainasta hankkimansa varat käyttöomaisuushyödykkeistä tai rahoitusvaroista muodostuvaan salkkuun luokitusjärjestelmän vaatimusten mukaisesti, jäljempänä ’portfoliolähestymistapa’.

Jos liikkeeseenlaskijat kohdentavat hankkimiaan varoja tämän kohdan ensimmäisen alakohdan mukaisesti, niiden on osoitettava 11 artiklassa tarkoitetuissa kohdentamisraporteissa, että niiden salkussa olevien, tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen varojen kokonaisarvo ylittää niiden liikkeessä olevista eurooppalaisista vihreistä joukkolainoista muodostuvan salkun kokonaisarvon.

3.   Poiketen siitä, mitä 1 kohdassa säädetään, julkisyhteisö tai kolmannen maan liikkeeseenlaskija, joka on valtio, liittovaltion tapauksessa liittovaltion jäsen tai alueellinen tai kunnallinen yhteisö, voi myös kohdentaa liikkeeseen laskemillaan eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen varat verohuojennuksiin, tukiin, välituotekäyttöön, julkisyhteisöjen sisäisiin tulonsiirtoihin, tulonsiirtoihin kansainväliseen yhteistyöhön tai muuntyyppisiin julkisiin menoihin edellyttäen, että varat kohdennetaan luokitusjärjestelmän vaatimusten mukaisesti.

1.   Edellä olevan 4 artiklan 1 kohdasta poiketen liikkeeseenlaskijat voivat kohdentaa enintään 15 prosenttia eurooppalaisen vihreän joukkolainan varoista taloudellisiin toimintoihin, jotka täyttävät luokitusjärjestelmän vaatimukset teknisiä arviointikriteerejä lukuun ottamatta, edellyttäen että kyseiset toiminnot ovat

2.   Jos liikkeeseenlaskija kohdentaa eurooppalaisen vihreän joukkolainan varat tämän artiklan 1 kohdan mukaisesti, sen on kuvailtava 10 artiklassa tarkoitetussa eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskevassa tietokoosteessa kyseeseen tulevat toiminnat ja arvioitu prosenttiosuus tällaisten toimintojen rahoittamiseen tarkoitettujen varojen kokonaismäärästä ja myös toiminnoittain.

3.   Jos liikkeeseenlaskija kohdentaa eurooppalaisen vihreän joukkolainan varat 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettuihin taloudellisiin toimintoihin, sen on varmistettava, että kyseiset toiminnot täyttävät tapauksen mukaan delegoidun asetuksen (EU) 2021/2139 liitteessä I olevissa lisäyksissä A, B, C ja D vahvistetut ”ei merkittävää haittaa” -periaatteen mukaiset yleiset kriteerit.

4.   Jos liikkeeseenlaskija kohdentaa eurooppalaisen vihreän joukkolainan varat 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettuihin toimintoihin, sen on parhaiden edellytysten mukaan varmistettava, että kyseiset toiminnot täyttävät asiaankuuluvat tekniset arviointikriteerit.

1.   Rahoitusvaroista saatavat varat on kohdennettava ainoastaan 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuihin käyttötarkoituksiin tai soveltuvin osin 4 artiklan 2 ja 3 kohdassa tarkoitettuihin käyttötarkoituksiin.

2.   Rahoitusvaroista saatavat varat voidaan kohdentaa muihin myöhempiin rahoitusvaroihin edellyttäen, että

1.   Jos 4 artiklan 1 kohdan ensimmäisen alakohdan b ja c alakohdassa tarkoitettu varojen käyttö liittyy sellaisiin taloudellisiin toimintoihin, jotka täyttävät luokitusjärjestelmän vaatimukset, liikkeeseenlaskijan on julkaistava CapEx-suunnitelma.

2.   CapEx-suunnitelmassa on täsmennettävä määräaika, joka on ennen eurooppalaisen vihreän joukkolainan erääntymistä ja johon mennessä kaikki eurooppalaisella vihreällä joukkolainalla rahoitettavat pääoma- ja toimintamenot on saatettava luokitusjärjestelmän mukaisiksi.

3.   Liikkeeseenlaskijan on saatava ulkopuoliselta arvioijalta 60 päivän kuluessa CapEx-suunnitelmassa asetetusta määräajasta arvio kyseiseen CapEx-suunnitelmaan sisältyvien ja eurooppalaisen vihreän joukkolainan varoilla rahoitettujen pääoma- ja toimintamenojen luokitusjärjestelmän mukaisuudesta.

1.   Jos liikkeeseenlaskijat kohdentavat eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen varat 4 artiklan 1 ja 3 kohdassa tarkoitettuihin käyttötarkoituksiin, niiden on varmistettava, että

2.   Jos liikkeeseenlaskijat kohdentavat varat portfoliolähestymistavan mukaisesti, liikkeeseenlaskijoiden on sisällytettävä salkkuunsa ainoastaan ne omaisuuserät, joiden perustana oleva taloudellinen toiminta on sellaisten teknisten arviointikriteerien mukaista, joita sovellettiin missä tahansa vaiheessa kohdentamisraportin julkaisupäivää edeltäneiden seitsemän vuoden aikana.

3.   Jos on vaarana, että liikkeessä olevan joukkolainan varat eivät ole 1 kohdan b alakohdan ii alakohdan mukaisia, liikkeeseenlaskijan on laadittava, toimitettava ulkopuoliselle arvioijalle ulkopuolista arviointia varten ja julkaistava suunnitelma, jonka mukaan ne muutetaan mahdollisuuksien mukaan muutettujen teknisten arviointikriteerien mukaisiksi ja lievennetään mahdollisuuksien mukaan kielteisiä seurauksia, joita aiheutuu siitä, että ne eivät ole täysin muutettujen teknisten arviointikriteerien mukaisia. Liikkeeseenlaskijan on julkaistava suunnitelma ennen 1 kohdan b alakohdassa säädetyn määräajan päättymistä.

4.   Saattaminen asiaankuuluvien teknisten arviointikriteerien mukaiseksi on osoitettava 11 artiklassa tarkoitetussa kohdentamisraportissa.

1.   Ennen eurooppalaisen vihreän joukkolainan liikkeeseenlaskua liikkeeseenlaskijoiden on

2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitettu eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskeva tietokooste voi liittyä useampaan kuin yhteen eurooppalaisen vihreän joukkolainan liikkeeseenlaskuun.

3.   Edellä 1 kohdan b alakohdassa tarkoitetun joukkolainan liikkeeseenlaskua edeltävän arvioinnin on sisällettävä

1.   Eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoiden on laadittava jokaiselta 12 kuukauden jaksolta siihen päivään asti, jona niiden eurooppalaisen vihreän joukkolainan varat on kokonaisuudessaan kohdennettu, ja soveltuvin osin siihen asti, kun CapEx-suunnitelma on saatettu loppuun, eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskeva kohdentamisraportti käyttämällä liitteessä II vahvistettua mallipohjaa, ja kyseisessä raportissa on osoitettava, että eurooppalaisen vihreän joukkolainan varat on sen liikkeeseenlaskupäivästä raportissa tarkoitetun ajanjakson loppuun asti kohdennettu 4–8 artiklan mukaisesti.

Ensimmäinen 12 kuukauden jakso alkaa liikkeeseenlaskupäivänä.

Poiketen siitä, mitä toisessa alakohdassa säädetään, liikkeeseenlaskijat voivat asettaa ensimmäisen raportointijakson päättymispäiväksi sen kalenteri- tai varanhoitovuoden viimeisen päivän, jona eurooppalainen vihreä joukkolaina on laskettu liikkeeseen.

2.   Kohdentamisraporteissa on oltava soveltuvin osin tietoja edistymisestä CapEx-suunnitelman täytäntöönpanossa.

Liikkeeseenlaskijoiden on julkaistava vuotuisissa kohdentamisraporteissaan syyt mahdollisiin viivästyksiin tai poikkeamiin, joilla on merkittävä vaikutus CapEx-suunnitelman täytäntöönpanoon.

3.   Kohdentamisraportit voivat liittyä useampaan kuin yhteen eurooppalaisen vihreän joukkolainan liikkeeseenlaskuun.

4.   Eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoiden on hankittava ulkopuoliselta arvioijalta liikkeeseenlaskun jälkeinen arviointi kohdentamisraportista, joka on laadittu sen jälkeen, kun eurooppalaisen vihreän joukkolainan varat on kokonaisuudessaan kohdennettu.

5.   Jos sen jälkeen, kun kohdentamisraportti on julkaistu 15 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti, varojen kohdentamista oikaistaan, asianomaisen eurooppalaisen vihreän joukkolainan liikkeeseenlaskijan on muutettava kohdentamisraporttia ja hankittava ilman aiheetonta viivytystä ulkopuoliselta arvioijalta liikkeeseenlaskun jälkeinen arviointi muutetusta kohdentamisraportista.

6.   Poiketen siitä, mitä 4 kohdassa säädetään, liikkeeseenlaskijoiden, jotka kohdentavat yhden tai useamman eurooppalaisen vihreän joukkolainan varat omaisuuseristä muodostuvaan salkkuun, on hankittava ulkopuoliselta arvioijalta liikkeeseenlaskun jälkeinen arviointi jokaisesta kohdentamisraportista. Ulkopuolisen arvioijan on kiinnitettävä erityistä huomiota niihin omaisuuseriin, joita ei ole sisällytetty mihinkään aiemmin julkaistuun kohdentamisraporttiin.

Tällaista liikkeeseenlaskun jälkeistä arviointia ei edellytetä, jos kohdentamisraportin kattamalla ajanjaksolla omaisuuseristä muodostuvan salkun kohdentamisessa ei ole tehty muutoksia eikä mitään salkkuun kuuluvaa omaisuuserää ole muutettu tai sen kohdentamisessa ei ole tehty muutosta verrattuna edellisen kohdentamisraportin kattamaan ajanjaksoon. Tällaisissa tapauksissa vastaavaan kohdentamisraporttiin on sisällytettävä maininta siitä, että liikkeeseenlaskun jälkeistä arviointia ei ole tehty tällaisten muutosten puuttumisen vuoksi.

7.   Eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoiden on varmistettava, että vuotuiset kohdentamisraportit ja tapauksen mukaan tämän artiklan nojalla vaaditut liikkeeseenlaskun jälkeiset arvioinnit julkaistaan 270 päivän kuluessa kunkin 1 kohdassa tarkoitetun 12 kuukauden jakson päättymisestä. Liikkeeseenlaskijoiden on kyseisen 270 päivän jakson kuluessa varmistettava, että ulkopuolisella arvioijalla on vähintään 90 päivää aikaa arvioida kohdentamisraportti.

8.   Tämän artiklan 4, 5 ja 6 kohdassa tarkoitetun liikkeeseenlaskun jälkeisen arvioinnin on sisällettävä seuraavat tiedot:

1.   Sen jälkeen kun varat on kokonaisuudessaan kohdennettu ja vähintään kerran eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen juoksuaikana, niiden liikkeeseenlaskijoiden on laadittava ja julkaistava eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskeva vaikutusraportti kyseisen joukkolainan varojen käytön ympäristövaikutuksista käyttäen liitteessä III säädettyä mallipohjaa.

2.   Eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskeva vaikutusraportti voi liittyä useampaan kuin yhteen eurooppalaisen vihreän joukkolainan liikkeeseenlaskuun.

3.   Eurooppalaisen vihreän joukkolainan liikkeeseenlaskijat voivat pyytää ulkopuoliselta arvioijalta arvioinnin vaikutusraportista. Tällaisten vaikutusraportin arviointien on sisällettävä seuraavat tiedot:

1.   Julkisyhteisön on hankittava eurooppalaisten vihreiden joukkolainojensa liikkeeseenlaskun jälkeisiä arviointeja

2.   Jos julkisyhteisö hankkii liikkeeseenlaskun jälkeisen arvioinnin ulkopuoliselta arvioijalta ja valtion tilintarkastajalta, valtion tilitarkastajan on arvioitava joukkolainan varojen kohdentamista ja ulkopuolisen arvioijan on varmistettava, ovatko joukkolainalla rahoitetut taloudelliset toiminnot luokitusjärjestelmän vaatimusten mukaisia.

1.   Käyttääkseen nimitystä ”eurooppalainen vihreä joukkolaina” tai ”EuGB-joukkolaina” liikkeeseenlaskijan on julkaistava asetuksen (EU) 2017/1129 nojalla esite, joka täyttää seuraavat edellytykset:

2.   Poiketen siitä, mitä 1 kohdassa säädetään, nimitystä ”eurooppalainen vihreä joukkolaina” tai ”EuGB-joukkolaina” voidaan käyttää joukkolainoista, joihin sovelletaan asetuksen (EU) 2017/1129 1 artiklan 2 kohdan b ja d alakohtaa.

3.   Tätä asetusta sovellettaessa asetuksen (EU) 2017/1129 19 artiklan 1 kohdan c alakohdassa tarkoitetun nimityksen ”säännellyt tiedot” katsotaan sisältävän tämän asetuksen 10 artiklassa tarkoitettuun eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskevaan tietokoosteeseen sisältyvät tiedot.

4.   Jos esite julkaistaan asetuksen (EU) 2017/1129 nojalla, kyseisen esitteen on sisällettävä tiivistelmä CapEx-suunnitelmasta. Kyseisessä tiivistelmässä on lueteltava liikkeeseenlaskijan toteuttamat merkittävimmät hankkeet mitattuna osuutena CapEx-suunnitelman kattamista kokonaispääomamenoista, ja siinä on täsmennettävä kyseisten hankkeiden tyyppi, toimiala, sijainti ja arvioitu päättymisvuosi.

1.   Eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoiden on julkaistava verkkosivustoillaan ja asetettava saataville maksutta ja asetuksen (EU) 2017/1129 21 artiklan 3 ja 4 kohdan mukaisesti siihen saakka, kunnes vähintään 12 kuukautta on kulunut kyseisten joukkolainojen erääntymisestä, seuraavat, mukaan lukien niihin tehdyt muutokset tai korjaukset:

Poiketen siitä, mitä ensimmäisen alakohdan d alakohdassa säädetään, jos eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskevasta kohdentamisraportista tehdään liikkeeseenlaskun jälkeinen arviointi, kohdentamisraportti on julkaistava ilman aiheetonta viivytystä liikkeeseenlaskun jälkeisen arvioinnin hankkimisen jälkeen.

2.   Edellä 1 kohdan ensimmäisen alakohdan a, d ja f alakohdassa tarkoitettuihin asiakirjoihin sisältyvät tiedot on annettava liikkeeseenlaskijan valinnan mukaan joko rahoitusalalla yleisesti käytetyllä kielellä tai

3.   Poiketen siitä, mitä tämän artiklan 2 kohdassa säädetään, jos eurooppalaisesta vihreästä joukkolainasta on julkaistava esite asetuksen (EU) 2017/1129 nojalla, tämän artiklan 1 kohdan ensimmäisen alakohdan a, d ja f alakohdassa tarkoitettuihin asiakirjoihin sisältyvät tiedot on annettava kyseisen esitteen kielellä tai kielillä.

4.   Soveltuvin osin liikkeeseenlaskijoiden on ilman aiheetonta viivytystä ilmoitettava 44 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitetulle toimivaltaiselle viranomaiselle kaikkien tämän artiklan 1 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen asiakirjojen julkaisemisesta kunkin julkaisemisen jälkeen.

5.   Liikkeeseenlaskijoiden on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikkien 1 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen asiakirjojen julkaisemisesta 30 päivän kuluessa niiden julkaisemisesta.

1.    ”Eurooppalaisiksi vihreiksi joukkolainoiksi” tai ”EuGB-joukkolainoiksi” nimetyn arvopaperistetun joukkolainan tapauksessa

2.   Poiketen siitä, mitä 1 kohdan a alakohdassa säädetään, 9 ja 15 artiklassa, 44 artiklan 3 kohdassa, 45 artiklan 1 kohdassa, 48 artiklassa ja 49 artiklan 1 kohdassa olevia viittauksia ”liikkeeseenlaskijaan” pidetään viittauksina ”alullepanijaan” tai ”erillisyhtiöön” ja 14 artiklan 1 kohdassa ja 44 artiklan 1 kohdassa olevia viittauksia ”liikkeeseenlaskijaan” pidetään viittauksina ”erillisyhtiöön”.

3.   Jos useat alullepanijat luovat arvopaperistettuja vastuita, sovelletaan seuraavaa:

1.   Tätä asetusta sovellettaessa arvopaperistettuihin vastuisiin ei saa kuulua vastuita, joilla rahoitetaan fossiilisten polttoaineiden etsintää, louhintaa, keräämistä, tuotantoa, käsittelyä, varastointia, jalostusta tai jakelua, mukaan lukien kuljetus, ja kauppaa.

2.   Vastuut, joilla rahoitetaan sähköntuotantoa fossiilisista polttoaineista, lämmön/jäähdytyksen ja sähkön yhteistuotantoa fossiilisista polttoaineista tai lämmön/jäähdytyksen tuotantoa fossiilisista polttoaineista, jos toiminta täyttää delegoidussa asetuksessa (EU) 2021/2139 vahvistetut ”ei merkittävää haittaa” koskevat kriteerit, voidaan sisällyttää arvopaperistettujen vastuiden muodostamaan pooliin tätä asetusta sovellettaessa.

3.   Alullepanijan on selvitettävä 10 artiklassa tarkoitetussa eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskevassa tietokoosteessa, missä määrin tämän artiklan 1 kohtaa on noudatettu.

4.   Alullepanijan on 44 artiklassa tarkoitetun toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä osoitettava, että tämän artiklan 1 kohtaa noudatetaan.

1.   ”Eurooppalaiseksi vihreäksi joukkolainaksi” tai ”EuGB-joukkolainaksi” nimetyn arvopaperistetun joukkolainan tapauksessa asetuksen (EU) 2017/1129 nojalla julkaistavassa esitteessä on oltava maininta siitä, että joukkolaina on arvopaperistettu joukkolaina ja että alullepanija on vastuussa esitteessä annettujen, varojen käyttöä koskevien sitoumusten täyttämisestä.

2.   Arvopaperistettujen vastuiden ympäristöominaisuuksia koskevan avoimuuden varmistamiseksi esitteeseen on sisällytettävä parhaiden edellytysten ja alullepanijan parhaan kyvyn mukaan saatavilla olevien tietojen perusteella tiedot seuraavista:

3.   Esitteeseen tämän artiklan 2 kohdan mukaisesti sisältyvät tiedot on myös sisällytettävä 10 artiklassa tarkoitettuun eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskevaan tietokoosteeseen ja alullepanijan vuosittain suorittamien päivitysten perusteella 11 artiklassa tarkoitettuun eurooppalaista vihreää joukkolainaa koskevaan kohdentamisraporttiin.

1.   Eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen ulkopuolisten arvioijien on oltava arvopaperimarkkinaviranomaisen rekisteröimiä, ennen kuin ne aloittavat toimintansa.

2.   Arvopaperimarkkinaviranomaisen rekisteröimien ulkopuolisten arvioijien on jatkuvasti täytettävä 23 artiklan 2 kohdassa säädetyt rekisteröinnin edellytykset.

3.   Valtion tilintarkastajiin ei sovelleta tämän asetuksen IV ja V osastoa.

1.   Eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen ulkopuoliseksi arvioijaksi rekisteröintiä koskevan hakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen rekisteröi hakijan ulkopuoliseksi arvioijaksi vain, jos seuraavat edellytykset täyttyvät:

Arvioidessaan tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa säädettyjä edellytyksiä arvopaperimarkkinaviranomainen voi ottaa huomioon, onko hakija, jos se on tarjonnut palveluja 69 ja 70 artiklan nojalla, tehnyt parhaansa noudattaakseen 24–38 artiklaa. Tätä varten arvopaperimarkkinaviranomainen voi pyytää hakijaa toimittamaan sille tarvittavat tiedot.

3.   Arvopaperimarkkinaviranomainen arvioi 20 työpäivän kuluessa hakemuksen vastaanottamisesta, onko hakemus täydellinen.

Jos hakemus on puutteellinen, arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa asiasta hakijalle ja asettaa määräajan, johon mennessä hakijan on toimitettava lisätiedot.

Jos hakemus on täydellinen, arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa siitä hakijalle.

4.   Arvopaperimarkkinaviranomainen rekisteröi hakijan tai evää hakijalta rekisteröinnin 45 työpäivän kuluessa täydellisen hakemuksen vastaanottamisesta.

Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pidentää ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua määräaikaa 15 työpäivällä, jos hakija aikoo ulkoistaa tietyt ulkopuolisen arvioijan toiminnot.

5.   Arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa hakijalle kirjallisesti kyseisen hakijan rekisteröinnistä ulkopuoliseksi arvioijaksi tai hakijan rekisteröinnin epäämisestä. Päätös hakijan rekisteröinnistä tai rekisteröinnin epäämisestä on perusteltava, ja se tulee voimaan viidentenä työpäivänä sen tekemisestä.

6.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään 2 kohdan ensimmäisen alakohdan a ja b alakohdassa tarkoitetut kriteerit.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

7.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi, joissa määritetään vakiomuotoiset lomakkeet, mallipohjat ja menettelyt 1 kohdassa tarkoitettujen tietojen toimittamiseksi.

Arvopaperimarkkinaviranomainen ottaa teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksia laatiessaan huomioon digitaaliset rekisteröintikeinot.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten täytäntöönpanostandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset täytäntöönpanostandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklan mukaisesti.

1.   Ulkopuolisen arvioijan on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikista olennaisista muutoksista 23 artiklan 1 kohdan mukaisesti toimitettuihin tietoihin ennen tällaisten muutosten tekemistä.

Jos arvopaperimarkkinaviranomainen vastustaa tällaisia olennaisia muutoksia, se ilmoittaa tästä ulkopuoliselle arvioijalle 45 työpäivän kuluessa kyseisten muutosten ilmoittamisesta ja esittää vastustamisen syyt. Tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuja muutoksia ei saa tehdä, jos arvopaperimarkkinaviranomainen vastustaa muutoksia kyseisen ajan kuluessa.

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi, joissa määritetään vakiomuotoiset lomakkeet, mallipohjat ja menettelyt 1 kohdassa tarkoitettujen tietojen toimittamiseksi.

Arvopaperimarkkinaviranomainen ottaa teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksia laatiessaan huomioon digitaaliset rekisteröintikeinot.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten täytäntöönpanostandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2025.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset täytäntöönpanostandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklan mukaisesti.

1.   Ulkopuolisten arvioijien on käytettävä asianmukaisia järjestelmiä, resursseja ja menettelyjä täyttääkseen tämän asetuksen mukaiset velvoitteensa.

2.   Ulkopuolisten arvioijien on seurattava ja arvioitava tämän asetuksen mukaisesti perustettujen järjestelmiensä, resurssiensa ja menettelyjensä riittävyyttä ja vaikuttavuutta vähintään kerran vuodessa ja toteutettava tältä osin asianmukaiset toimenpiteet mahdollisten puutteiden korjaamiseksi.

3.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa määritetään kriteerit 1 ja 2 kohdassa tarkoitettujen, ulkopuolisten arvioijien järjestelmien, resurssien ja menettelyjen asianmukaisuuden, riittävyyden ja vaikuttavuuden arvioimiseksi.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2025.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.   Ulkopuolisen arvioijan ylemmän johdon on varmistettava seuraavien seikkojen toteutuminen ja hallituksen jäsenten on valvottava niiden toteutumista:

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään kriteerit 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun, ulkopuolisen arvioijan järkevän ja vakaan johtamisen arvioimiseksi ja 1 kohdan c alakohdassa tarkoitettujen eturistiriitojen hallitsemiseksi.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.   Ulkopuolisten arvioijien on varmistettava, että niiden analyytikoilla ja työntekijöillä sekä kaikilla muilla sellaisilla luonnollisilla henkilöillä, joiden palvelut ovat kyseisten arvioijien käytettävissä tai määräysvallassa ja jotka osallistuvat suoraan arviointitoimiin, on heille osoitettujen tehtävien hoitamiseen tarvittava tietämys, kokemus ja koulutus.

2.   Ulkopuolisten arvioijien on varmistettava, että 1 kohdassa tarkoitetut henkilöt eivät saa käynnistää neuvotteluja palkkioista tai maksuista eivätkä osallistua niihin minkään arvioitavan yhteisön, siihen liittyvän kolmannen osapuolen tai kenenkään sellaisen henkilön kanssa, joka on määräysvallan kautta suoraan tai välillisesti sidoksissa arvioitavaan yhteisöön.

3.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään kriteerit 1 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden tietämyksen, kokemuksen ja koulutuksen asianmukaisuuden arvioimiseksi.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.   Ulkopuolisten arvioijien on perustettava pysyvä, riippumaton ja tehokas säännösten noudattamista valvova toiminto ja pidettävä sitä yllä tämän asetuksen nojalla suoritettavia toimintoja varten.

2.   Ulkopuolisten arvioijien on varmistettava, että säännösten noudattamista valvova toiminto täyttää seuraavat edellytykset:

3.   Säännösten noudattamista valvovan toiminnon havainnot on annettava ulkopuolisen arvioijan valvontaelimen tai hallintoelimen saataville.

4.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään kriteerit sen arvioimiseksi, onko säännösten noudattamista valvovalla toiminnolla 2 kohdan a alakohdassa tarkoitetut valtuudet hoitaa tehtävänsä asianmukaisesti ja riippumattomasti, sekä kriteerit sen arvioimiseksi, onko säännösten noudattamista valvovalla toiminnolla 2 kohdan b alakohdassa tarkoitetut tarvittavat resurssit ja asiantuntemus sekä kyseisessä alakohdassa tarkoitettu pääsy kaikkiin merkityksellisiin tietoihin.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2025.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.   Ulkopuolisten arvioijien on otettava käyttöön ja pantava täytäntöön sisäiset asianmukaisen huolellisuuden toimintaperiaatteet ja menettelyt, joilla varmistetaan, että niiden liiketoiminnalliset edut eivät vaaranna niiden arviointitoimien riippumattomuutta tai asianmukaisuutta.

2.   Ulkopuolisten arvioijien on otettava käyttöön ja pantava täytäntöön moitteettomat hallinto- ja kirjanpitomenettelyt, sisäisen valvonnan menetelmät sekä tietojenkäsittelyjärjestelmiä varten tarkoitetut tehokkaat valvonta- ja turvajärjestelyt.

3.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään kriteerit 2 kohdassa tarkoitettujen hallinto- ja kirjanpitomenettelyjen ja sisäisen valvonnan menetelmien moitteettomuuden sekä tietojenkäsittelyjärjestelmien valvonta- ja turvajärjestelyjen tehokkuuden arvioimiseksi.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2025.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.   Ulkopuolisten arvioijien on otettava käyttöön ja pantava täytäntöön toimenpiteitä sen varmistamiseksi, että niiden arvioinneissa annetaan lausunto, joka perustuu kaikkien sellaisten tietojen perusteelliseen analyysiin, jotka ovat niiden käytettävissä ja jotka ovat niiden käyttämien menetelmien mukaisesti analyysin kannalta merkityksellisiä.

2.   Ulkopuolisten arvioijien on asetettava julkisesti saataville perustelujensa keskeiset osat, joiden perusteella ne ovat päätyneet kunkin arviointinsa lopputuloksiin.

3.   Ulkopuolisten arvioijien on käytettävä riittävän laadukkaita ja luotettavista lähteistä saatuja tietoja tehdessään arviointeja.

4.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään kriteerit sen arvioimiseksi, ovatko 3 kohdassa tarkoitetut tiedot riittävän laadukkaita ja ovatko kyseisessä kohdassa tarkoitetut lähteet luotettavia.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2025.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.   Ulkopuolisten arvioijien, jotka havaitsevat arviointimenetelmissään tai niiden soveltamisessa sellaisia virheitä, joilla on olennainen vaikutus arviointiin, on välittömästi ilmoitettava näistä virheistä ja annettava niistä selitys arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja kyseeseen tulevien eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoille.

2.   Ulkopuolisten arvioijien on korjattava virheet nopeasti ja julkaistava 1 kohdassa tarkoitetut virheet verkkosivustoillaan mahdollisimman pian tarvittaessa yhdessä tarkistetun ja oikaistun arvioinnin kanssa. Tarkistetuissa asiakirjoissa on perusteltava muutokset.

1.   Sellaisten ulkopuolisten arvioijien, jotka ulkoistavat arviointitoimiaan palveluntarjoajina toimiville kolmansille osapuolille, on varmistettava, että tällaisilla kolmansiin osapuoliin kuuluvilla palveluntarjoajilla on valmiudet ja kapasiteetti suorittaa kyseiset arviointitoimet luotettavasti ja ammattimaisesti. Tällaisten ulkopuolisten arvioijien on lisäksi varmistettava, että ulkoistaminen ei olennaisesti heikennä niiden sisäisen valvonnan laatua eikä arvopaperimarkkinaviranomaisen mahdollisuuksia valvoa, että kyseiset ulkopuoliset arvioijat noudattavat tätä asetusta.

2.   Ulkopuoliset arvioijat eivät saa ulkoistaa kaikkia arviointitoimiaan tai säännösten noudattamista valvovaa toimintoaan.

3.   Ulkopuolisten arvioijien on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle arviointitoimistaan ne, jotka ne aikovat ulkoistaa, mukaan lukien määrällinen erittely kaikkien ulkoistettavien toimien suorittamiseen tarvittavista henkilöstöresursseista ja teknisistä resursseista sekä ulkoistamisen syyt.

4.   Arviointitoimia ulkoistavien ulkopuolisten arvioijien on varmistettava, että ulkoistaminen ei vähennä tai heikennä ulkopuolisen arvioijan ylemmän johdon tai hallintoelimen jäsenten kykyä hoitaa tehtäviään.

5.   Ulkopuolisten arvioijien on varmistettava, että palveluntarjoajina olevat kolmannet osapuolet tekevät tehokasta yhteistyötä ja noudattavat kaikkia arvopaperimarkkinaviranomaisen esittämiä valvontaan liittyviä pyyntöjä kaikkien ulkoistettujen arviointitoimien yhteydessä.

6.   Ulkopuoliset arvioijat ovat vastuussa kaikista ulkoistetuista arviointitoimista, ja niiden on toteutettava toimenpiteitä, joilla varmistetaan seuraavat:

Ensimmäisen alakohdan e alakohdan soveltamiseksi ulkopuolisten arvioijien on hankittava tietoja palveluntarjoajina toimivien kolmansien osapuolten toiminnan jatkuvuutta koskevista järjestelyistä, arvioitava näiden järjestelyjen laatua ja pyydettävä tarvittaessa niihin parannuksia.

7.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään kriteerit,

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.   Ulkopuolisten arvioijien on säilytettävä asianmukaisesti tiedot seuraavista:

2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetut tiedot ja asiakirjat on säilytettävä vähintään viiden vuoden ajan asianomaisen joukkolainan erääntymisestä, ja ne on asetettava arvopaperimarkkinaviranomaisen saataville sen pyynnöstä.

3.   Jos arvopaperimarkkinaviranomainen on peruuttanut ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnin 59 artiklan 1 kohdan mukaisesti, kyseisen ulkopuolisen arvioijan on varmistettava, että tietoja ja asiakirjoja säilytetään edellä mainitun jakson jälkeen vielä viiden vuoden ajan. Tiedot ja asiakirjat, joista käyvät ilmi arviointipalvelujen tarjoamista koskevan sopimuksen mukaiset, ulkopuolisen arvioijan ja eurooppalaisen vihreän joukkolainan liikkeeseenlaskijan oikeudet ja velvollisuudet, on säilytettävä ulkopuolisen arvioijan ja kyseisen liikkeeseenlaskijan välisen suhteen keston ajan.

1.   Ulkopuolisten arvioijien on havaittava ja poistettava kaikki todelliset ja mahdolliset eturistiriidat tai hallittava niitä ja ilmoitettava niistä avoimesti arvioinneissaan, kun eturistiriidat koskevat joitakin seuraavista:

2.   Ennen kuin ulkopuolinen arvioija tekee sopimuksen liikkeeseenlaskijan kanssa palvelujen tarjoamisesta, sen on tehtävä sopimusta edeltävä arviointi siitä, onko olemassa todellinen tai mahdollinen eturistiriita, ja tallennettava tätä arviointia koskevat asiakirjat. Ulkopuolisen arvioijan on saatettava sopimusta edeltävä arviointi ja siihen liittyvät asiakirjat ajan tasalle, jos eturistiriidan riski muuttuu olennaisesti ulkopuolisen arvioijan ja liikkeeseenlaskijan välisen sopimuksen tekemisen jälkeen.

Ulkopuolinen arvioija ei saa antaa arviointia, jos se havaitsee todellisen eturistiriidan, eikä se kykene toteuttamaan toimenpiteitä kyseisen eturistiriidan poistamiseksi tai hallitsemiseksi.

3.   Ulkopuolisten arvioijien arviointipalveluista perimät palkkiot eivät saa olla riippuvaisia arviointien tuloksesta tai mistään muusta suoritetun työn tuloksesta.

4.   Ulkopuolisen arvioijan analyytikkoja ja työntekijöitä sekä sellaisia muita ulkopuoliseen arvioijaan sopimussuhteessa olevia henkilöitä, jotka osallistuvat suoraan arviointitoimiin, sitoo salassapitovelvollisuus.

5.   Ulkopuolisten arvioijien on varmistettava, että niiden analyytikot ja työntekijät ja sellaiset muut ulkopuoliseen arvioijaan sopimussuhteessa olevat luonnolliset henkilöt, jotka osallistuvat suoraan arviointitoimiin, noudattavat seuraavia vaatimuksia:

1.   Ulkopuolisten arvioijien on julkaistava ja asetettava saataville maksutta verkkosivustoillaan seuraavat tiedot:

2.   Arvioinnit on pidettävä julkisesti saatavilla ulkopuolisen arvioijan verkkosivustolla ainakin asianomaisen joukkolainan erääntymiseen saakka.

3.   Ulkopuolisten arvioijien, jotka päättävät lopettaa arvioinnin tarjoamisen, on ilmoitettava kyseisen päätöksen perustelut verkkosivustoillaan viipymättä tällaisen päätöksen tekemisen jälkeen.

1.   Kolmannen maan ulkopuolinen arvioija voi tarjota palvelujaan tämän asetuksen mukaisesti eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoille, jos kyseinen kolmannen maan ulkopuolinen arvioija on rekisteröity arvopaperimarkkinaviranomaisen ylläpitämään kolmansien maiden ulkopuolisten arvioijien rekisteriin 67 artiklan mukaisesti.

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen rekisteröi kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan, joka on hakenut lupaa tarjota ulkopuolisia arviointipalveluja kaikkialla unionissa tämän asetuksen mukaisesti, jäljempänä ’hakemuksen tekijänä oleva kolmannen maan ulkopuolinen arvioija’, 1 kohdan mukaisesti vain seuraavien edellytysten täyttyessä:

3.   Jos kolmannen maan ulkopuolinen arvioija rekisteröidään tämän artiklan mukaisesti, kolmannen maan ulkopuoliselle arvioijalle ei aseteta lisävaatimuksia tämän asetuksen soveltamisalaan kuuluvissa asioissa.

4.   Hakemuksen tekijänä olevan kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan on toimitettava hakemuksensa arvopaperimarkkinaviranomaiselle käyttäen 23 artiklan 7 kohdassa tarkoitettuja lomakkeita ja mallipohjia komission hyväksyttyä 40 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun päätöksen sen kolmannen maan osalta, jossa kyseinen hakemuksen tekijänä oleva kolmannen maan ulkopuolinen arvioija on rekisteröitynyt tai saanut toimiluvan.

5.   Hakemuksen tekijänä olevan kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan on toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki rekisteröinnin kannalta tarpeelliset tiedot.

6.   Arvopaperimarkkinaviranomainen arvioi 20 työpäivän kuluessa hakemuksen vastaanottamisesta, onko hakemus täydellinen.

Jos hakemus on puutteellinen, arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa asiasta hakemuksen tekijänä olevalle kolmannen maan ulkopuoliselle arvioijalle ja asettaa määräajan, jossa hakemuksen tekijänä olevan kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan on annettava lisätietoja.

Jos hakemus on täydellinen, arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa asiasta hakemuksen tekijänä olevalle kolmannen maan ulkopuoliselle arvioijalle.

7.   Arvopaperimarkkinaviranomainen rekisteröi hakemuksen tekijänä olevan kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan tai evää sen rekisteröinnin 45 työpäivän kuluessa täydellisen hakemuksen vastaanottamisesta.

Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pidentää ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua ajanjaksoa 15 työpäivällä, jos hakemuksen tekijänä oleva kolmannen maan ulkopuolinen arvioija aikoo ulkoistaa tietyt ulkopuoliset arviointitoiminnot.

8.   Arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa hakemuksen tekijänä olevalle kolmannen maan ulkopuoliselle arvioijalle kirjallisesti kyseisen kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnistä tai hakemuksen tekijänä olevan kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnin epäämisestä. Tällainen hakemuksen tekijänä olevan kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan rekisteröintiä tai rekisteröinnin epäämistä koskeva päätös on perusteltava, ja päätöksen on tultava voimaan viidentenä työpäivänä sen tekemisestä.

9.   Kolmannen maan ulkopuolisten arvioijien on ennen palvelujen tarjoamista unioniin sijoittautuneille eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoille tarjouduttava saattamaan kyseisiin palveluihin liittyvät mahdolliset riidat jäsenvaltion tuomioistuimen tai välimiesoikeuden, jolla on kotipaikka jäsenvaltiossa, käsiteltäviksi.

1.   Komissio voi tehdä kolmatta maata koskevan päätöksen, jossa todetaan, että kyseisen kolmannen maan oikeudellisella ja valvontakehyksellä varmistetaan seuraavat seikat:

2.   Komissio voi katsoa, että kolmannessa maassa sovellettavalla organisaatiota ja liiketoiminnan harjoittamista koskevalla kehyksellä on vastaava vaikutus kuin tämän asetuksen vaatimuksilla, jos kyseisessä kehyksessä ulkopuolisia arviointipalveluja tarjoaviin yhteisöihin sovelletaan seuraavia:

3.   Arvopaperimarkkinaviranomainen perustaa yhteistyöjärjestelyjä niiden kolmansien maiden asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten kanssa, joiden oikeudellinen ja valvontakehys on tunnustettu tosiasiassa vastaaviksi 1 kohdan mukaisesti. Tällaisissa järjestelyissä määritetään seuraavat seikat:

4.   Kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan, joka on sijoittautunut maahan, jonka oikeudellinen ja valvontakehys on tunnustettu tosiasiassa vastaaviksi tämän artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja joka on rekisteröity 67 artiklassa tarkoitettuun rekisteriin, on voitava tarjota rekisteröinnin kattamia palveluja eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoille kaikkialla unionissa.

5.   Kolmannen maan ulkopuolinen arvioija ei saa enää käyttää 39 artiklan mukaisia oikeuksia, jos komissio kumoaa tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetun päätöksensä kyseisen kolmannen maan osalta.

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen peruuttaa kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnin poistamalla kyseisen ulkopuolisen arvioijan 67 artiklassa tarkoitetusta rekisteristä, jos sillä on asiakirjanäyttöön pohjautuvia perusteltuja syitä uskoa, että tarjotessaan tämän asetuksen mukaisia palveluja unionissa kolmannen maan ulkopuolinen arvioija

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen tekee päätöksen 1 kohdan nojalla sen jälkeen kun

3.   Arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa viipymättä komissiolle 1 kohdan nojalla tehdystä päätöksestä ja julkaisee päätöksensä verkkosivustollaan.

4.   Siinä tapauksessa, että kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan rekisteröinti peruutetaan, komissio arvioi, täyttyvätkö edellytykset, joiden perusteella 40 artiklan 1 kohdan mukainen päätös hyväksyttiin, edelleen suhteessa asianomaiseen kolmanteen maahan.

1.   Kolmannen maan ulkopuolinen arvioija voi tarjota palvelujaan tämän asetuksen mukaisesti siihen saakka, kunnes 40 artiklan 1 kohdan mukainen päätös on hyväksytty, edellyttäen, että kolmannen maan ulkopuolinen arvioija saa arvopaperimarkkinaviranomaiselta tunnustuksen tämän artiklan mukaisesti.

2.   Kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan, joka aikoo saada tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetun tunnustuksen, jäljempänä ’tunnustusta hakeva kolmannen maan ulkopuolinen arvioija’, on noudatettava 23–38 artiklassa ja 54–56 artiklassa säädettyjä vaatimuksia.

3.   Tunnustusta hakevalla kolmannen maan ulkopuolisella arvioijalla on oltava laillinen edustaja, joka on sijoittautunut unioniin. Kyseisen laillisen edustajan on

4.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetussa arvopaperimarkkinaviranomaiselta saatavaa tunnustusta koskevassa hakemuksessa on oltava kaikki tiedot, jotka ovat tarpeen arvopaperimarkkinaviranomaisen vakuuttamiseksi siitä, että tunnustusta hakeva kolmannen maan ulkopuolinen arvioija on toteuttanut kaikki tarvittavat järjestelyt 2 ja 3 kohdassa tarkoitettujen vaatimusten täyttämiseksi, ja tarvittaessa ilmoitettava toimivaltainen viranomainen, joka vastaa tunnustusta hakevan kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan valvonnasta kolmannessa maassa.

5.   Arvopaperimarkkinaviranomainen arvioi 30 työpäivän kuluessa tunnustusta koskevan hakemuksen vastaanottamisesta, onko hakemus täydellinen.

Jos hakemus on puutteellinen, arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa asiasta tunnustusta hakevalle kolmannen maan ulkopuoliselle arvioijalle ja asettaa määräajan, johon mennessä tunnustusta hakevan kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan on toimitettava lisätiedot.

Jos hakemus on täydellinen, arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa asiasta tunnustusta hakevan kolmannen maan ulkopuoliselle arvioijalle.

6.   Arvopaperimarkkinaviranomainen tarkistaa 45 työpäivän kuluessa täydellisen tunnustusta koskevan hakemuksen vastaanottamisesta, että 2 ja 3 kohdassa vahvistetut vaatimukset täyttyvät.

Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pidentää tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua ajanjaksoa 15 työpäivällä, jos tunnustusta hakeva kolmannen maan ulkopuolinen arvioija aikoo ulkoistaa tietyt ulkopuoliset arviointitoiminnot.

7.   Arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa kirjallisesti tunnustusta hakevalle kolmannen maan ulkopuoliselle arvioijalle päätöksestään, jolla tunnustusta hakevakolmannen maan ulkopuolinen arvioija tunnustetaan kolmannen maan ulkopuoliseksi arvioijaksi tai jolla evätään tällainen tunnustus. Tunnustusta hakevan kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan tunnustusta tai sen epäämistä koskeva päätös on perusteltava, ja se tulee voimaan viidentenä työpäivänä sen tekemisestä.

8.   Arvopaperimarkkinaviranomainen keskeyttää 7 kohdan mukaisesti myönnetyn tunnustuksen voimassaolon tai tarvittaessa peruuttaa tunnustuksen, jos sillä on asiakirjanäyttöön pohjautuvia perusteltuja syitä katsoa, että kolmannen maan ulkopuolinen arvioija toimii tavalla, joka on sen palvelujen käyttäjien etujen vastainen tai haittaa markkinoiden moitteetonta toimintaa, tai on rikkonut vakavasti tätä asetusta tai antanut vääriä tietoja tai käyttänyt muita sääntöjenvastaisia keinoja tunnustuksen saamiseksi.

9.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään 4 kohdassa tarkoitetussa hakemuksessa vaaditut tiedot sekä hakemuksen muoto ja sisältö.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2025.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.   Unioniin sijoittautunut ulkopuolinen arvioija, joka on rekisteröity 23 artiklan mukaisesti, voi hakea arvopaperimarkkinaviranomaiselta lupaa kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan unionissa jatkuvasti tarjoamien palvelujen hyväksymiselle edellyttäen, että seuraavat edellytykset täyttyvät:

2.   Ulkopuolisen arvioijan, joka tekee 1 kohdassa tarkoitetun hakemuksen, jäljempänä ’lupaa hyväksymiselle hakenut ulkopuolinen arvioija’, on toimitettava kaikki tarvittavat tiedot, joiden perusteella arvopaperimarkkinaviranomainen voi varmistua siitä, että kaikki kyseisessä kohdassa tarkoitetut vaatimukset täyttyvät hakuajankohtana.

3.   Arvopaperimarkkinaviranomainen arvioi 20 työpäivän kuluessa 1 kohdassa tarkoitetun hakemuksen vastaanottamisesta, onko hakemus täydellinen.

Jos hakemus on puutteellinen, arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa asiasta lupaa hyväksymiselle hakeneelle ulkopuoliselle arvioijalle ja asettaa määräajan, johon mennessä lupaa hyväksymiselle hakeneen ulkopuolisen arvioijan on toimitettava lisätiedot.

Jos hakemus on täydellinen, arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa siitä lupaa hyväksymiselle hakeneelle ulkopuoliselle arvioijalle.

Arvopaperimarkkinaviranomainen tutkii hakemuksen 45 työpäivän kuluessa täydellisen hakemuksen vastaanottamisesta ja tekee päätöksen hyväksyntää koskevan luvan myöntämisestä tai epäämisestä. Arvopaperiviranomainen ilmoittaa lupaa hyväksymiselle hakeneelle ulkopuoliselle arvioijalle päätöksestään. Päätös on perusteltava, ja se tulee voimaan viidentenä työpäivänä sen tekemisestä.

4.   Kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan, jonka palvelut on hyväksytty, tämän asetuksen mukaisesti tarjoamat palvelut katsotaan lupaa hyväksymiselle hakeneen ulkopuolisen arvioijan tarjoamiksi palveluiksi. Lupaa hyväksymiselle hakenut ulkopuolinen arvioija ei saa käyttää hyväksyntää kiertääkseen tämän asetuksen vaatimuksia.

5.   Lupaa hyväksymiselle hakenut ulkopuolinen arvioija on jatkossa täysimääräisesti vastuussa kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan, jonka palvelut on hyväksytty, tämän asetuksen nojalla tarjoamista palveluista ja tämän asetuksen noudattamisesta.

6.   Jos arvopaperimarkkinaviranomaisella on perustellut syyt katsoa, että 1 kohdassa säädetyt edellytykset eivät enää täyty, sillä on toimivalta vaatia lupaa hyväksymiselle hakenutta ulkopuolista arvioijaa lakkauttamaan hyväksyntä.

7.   Lupaa hyväksymiselle hakeneen ulkopuolisen arvioijan on julkaistava 38 artiklassa tarkoitetut tiedot verkkosivustollaan.

8.   Lupaa hyväksymiselle hakeneen ulkopuolisen arvioijan on raportoitava arvopaperimarkkinaviranomaiselle vuosittain palveluista, jotka se on hyväksynyt viimeksi kuluneiden 12 kuukauden aikana.

1.   Asetuksen (EU) 2017/1129 31 artiklan mukaisesti nimetyn kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on valvottava:

2.   Asetuksen (EU) 2017/2402 29 artiklan 5 kohdan mukaisesti nimettyjen toimivaltaisten viranomaisten on valvottava, että alullepanijat noudattavat tämän asetuksen II osaston 2 luvun sekä 18 ja 19 artiklan mukaisia velvoitteitaan.

3.   Poiketen siitä, mitä tämän artiklan 1 ja 2 kohdassa säädetään, toimivaltaiset viranomaiset eivät saa valvoa eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoita, joihin sovelletaan asetuksen (EU) 2017/1129 1 artiklan 2 kohdan b ja d alakohtaa.

1.   Voidakseen hoitaa tämän asetuksen mukaiset tehtävänsä toimivaltaisilla viranomaisilla on oltava kansallisen lain mukaisesti vähintään seuraavat valvonta- ja tutkintavaltuudet:

Toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää asiaankuuluvia oikeusviranomaisia päättämään ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen valtuuksien käyttämisestä, jos kansallisessa lainsäädännössä näin edellytetään.

2.   Toimivaltaisten viranomaisten on suoritettava 1 kohdassa tarkoitetut tehtävänsä ja käytettävä kyseisessä kohdassa tarkoitettuja valtuuksiaan jollain seuraavista tavoista:

3.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että asianmukaiset toimenpiteet on toteutettu sen varmistamiseksi, että toimivaltaisilla viranomaisilla on kaikki tehtäviensä hoitamisen edellyttämät valvonta- ja tutkintavaltuudet.

4.   Henkilön, joka saattaa toimivaltaisen viranomaisen saataville tietoja tämän asetuksen nojalla, ei katsota rikkovan mitään tietojen ilmaisemista koskevaa rajoitusta, joka on asetettu sopimuksella taikka lailla, asetuksella tai hallinnollisella määräyksellä, eikä kyseistä henkilöä saa asettaa minkäänlaiseen vastuuvelvollisuuteen tällaisten tietojen saattamisesta toimivaltaisen viranomaisen saataville.

1.   Toimivaltaisten viranomaisten on tehtävä yhteistyötä keskenään tätä asetusta sovellettaessa. Niiden on vaihdettava tietoja ilman aiheetonta viivytystä ja tehtävä yhteistyötä tutkinnassa, valvonnassa ja täytäntöönpanossa.

Jos jäsenvaltiot ovat 49 artiklan 5 kohdan mukaisesti päättäneet säätää rikosoikeudellisia seuraamuksia tämän asetuksen rikkomisesta, niiden on varmistettava, että on otettu käyttöön asianmukaisia toimenpiteitä, jotta toimivaltaisilla viranomaisilla on tarvittavat valtuudet olla yhteydessä oikeusviranomaisiin niiden lainkäyttöalueella ja saada yksityiskohtaisia tietoja rikosoikeudellisista tutkimuksista tai oikeudenkäynneistä, jotka on käynnistetty tämän asetuksen väitetyistä rikkomisista, sekä toimittaa samat tiedot muille toimivaltaisille viranomaisille, jotta ne voivat täyttää velvollisuutensa tehdä yhteistyötä keskenään tätä asetusta sovellettaessa.

2.   Toimivaltainen viranomainen voi kieltäytyä toimittamasta pyydettyjä tietoja tai tekemästä yhteistyötä tutkimuksessa ainoastaan seuraavissa poikkeuksellisissa tilanteissa:

3.   Toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää toisen jäsenvaltion toimivaltaiselta viranomaiselta apua paikan päällä tehtäviä tarkastuksia tai tutkimuksia varten.

Kun toimivaltainen viranomainen saa toisen jäsenvaltion toimivaltaiselta viranomaiselta pyynnön, joka koskee paikan päällä tehtävän tarkastuksen tai tutkimuksen suorittamista, se voi toimia jollakin seuraavista tavoista:

4.   Jos 44 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu toimivaltainen viranomainen toteaa tai sillä on syytä uskoa, että II osaston 2 luvun tai 18 tai 19 artiklan mukaista velvoitetta ei ole noudatettu, sen on arvopaperistetun joukkolainan tapauksessa ilmoitettava havainnostaan riittävän yksityiskohtaisesti sen yhteisön tai niiden yhteisöjen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jota tai joita epäillään tällaisesta noudattamatta jättämisestä. Vaatimuksen noudattamatta jättämisestä epäillyn yhteisön jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on tiedon saatuaan toteutettava 15 työpäivän kuluessa kaikki tarvittavat toimet havaitun noudattamatta jättämisen korjaamiseksi ja ilmoitettava asiasta toiselle asianomaiselle toimivaltaiselle viranomaiselle. Jos 44 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu toimivaltainen viranomainen on eri mieltä toisen toimivaltaisen viranomaisen kanssa tämän toimintaan tai toimimatta jättämiseen liittyvästä menettelystä tai toiminnan tai toimimatta jättämisen sisällöstä, sen on ilmoitettava erimielisyydestään kaikille muille asianomaisille toimivaltaisille viranomaisille ilman aiheetonta viivästystä.

5.   Toimivaltaiset viranomaiset voivat ilmoittaa asiasta arvopaperimarkkinaviranomaiselle tilanteissa, joissa yhteistyöpyynnöstä, erityisesti tietojen vaihtoa koskevasta pyynnöstä, on kieltäydytty tai siihen ei ole vastattu kohtuullisessa ajassa. Tällaisissa tilanteissa arvopaperimarkkinaviranomainen voi toimia sille asetuksen (EU) N:o 1095/2010 19 artiklan nojalla siirrettyjen valtuuksien mukaisesti, sanotun kuitenkaan rajoittamatta Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 258 artiklan soveltamista.

6.   Arvopaperimarkkinaviranomainen voi laatia luonnoksia teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään 1 kohdan mukaisesti vaihdettavat tiedot.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

7.   Arvopaperimarkkinaviranomainen voi laatia luonnoksia teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi, joissa vahvistetaan 1 kohdassa tarkoitetussa yhteistyössä ja tietojenvaihdossa käytettävät vakiomuotoiset lomakkeet, mallipohjat ja menettelyt.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset täytäntöönpanostandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklan mukaisesti.

1.   Kaikki toimivaltaisten viranomaisten välillä tämän asetuksen mukaisesti vaihdetut tiedot, jotka koskevat liiketoiminta- tai toimintaolosuhteita ja muita taloudellisia tai henkilökohtaisia asioita, ovat luottamuksellisia ja niihin on sovellettava salassapitovelvollisuutta, paitsi jos toimivaltainen viranomainen ilmoittaa vaihtaessaan tällaisia tietoja toisen toimivaltaisen viranomaisen kanssa, että tällaiset tiedot saa ilmaista, tai jos niiden ilmaiseminen on tarpeen oikeudenkäyntiä varten.

2.   Salassapitovelvollisuus koskee kaikkia toimivaltaisen viranomaisen tai toimivaltaisen viranomaisen valtuuttaman kolmannen osapuolen palveluksessa olevia tai olleita henkilöitä. Salassapitovelvollisuuden piiriin kuuluvaa tietoa ei saa ilmaista toiselle henkilölle eikä toiselle viranomaiselle, jollei unionin oikeudessa tai kansallisessa laissa toisin säädetä.

1.   Vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen, jolla on selkeät ja todennettavissa olevat perusteet uskoa, että eurooppalaisen vihreän joukkolainan liikkeeseenlaskija on syyllistynyt sääntöjenvastaisuuksiin tai että tällainen liikkeeseenlaskija on rikkonut tätä asetusta, on toimitettava kyseiset havainnot kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle.

2.   Jos eurooppalaisen vihreän joukkolainan liikkeeseenlaskija jatkaa tämän asetuksen rikkomista kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen toteuttamista toimenpiteistä huolimatta, vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on asiasta kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle ilmoitettuaan toteutettava kaikki asianmukaiset toimenpiteet sijoittajien suojaamiseksi ja ilmoitettava niistä ilman aiheetonta viivytystä komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle.

3.   Jos toimivaltainen viranomainen on eri mieltä toisen toimivaltaisen viranomaisen 2 kohdan nojalla toteuttamista toimenpiteistä, se voi ilmoittaa asiasta arvopaperimarkkinaviranomaiselle. Arvopaperimarkkinaviranomainen voi toimia sille asetuksen (EU) N:o 1095/2010 19 artiklassa annettujen valtuuksien mukaisesti.

1.   Jäsenvaltioiden on kansallisen lainsäädäntönsä mukaisesti annettava toimivaltaisille viranomaisille valtuudet määrätä hallinnollisia seuraamuksia ja toteuttaa muita asianmukaisia hallinnollisia toimenpiteitä, jotka ovat tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia, sanotun kuitenkaan rajoittamatta 45 artiklan mukaisia toimivaltaisten viranomaisten valvonta- ja tutkintavaltuuksia sekä jäsenvaltioiden oikeutta säätää rikosoikeudellisista seuraamuksista ja määrätä niitä. Näitä hallinnollisia seuraamuksia ja muita hallinnollisia toimenpiteitä on sovellettava seuraaviin tapauksiin:

2.   Jäsenvaltiot voivat päättää, että ne eivät vahvista 1 kohdassa tarkoitettuja sääntöjä, jotka koskevat toimivaltaisten viranomaisten valtuuksia määrätä hallinnollisia seuraamuksia ja toteuttaa muita asianmukaisia hallinnollisia toimenpiteitä, jos kyseisen kohdan a tai b alakohdassa tarkoitettuihin rikkomisiin jo sovelletaan niiden kansallisen lainsäädännön nojalla rikosoikeudellisia seuraamuksia viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024. Jos jäsenvaltiot päättävät toimia näin, niiden on annettava asianomaiset rikoslainsäädäntönsä osat yksityiskohtaisesti tiedoksi komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle.

3.   Jäsenvaltioiden on annettava 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut säännöt yksityiskohtaisesti tiedoksi komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024. Niiden on annettava sääntöjä koskevat myöhemmät muutokset viipymättä tiedoksi komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle.

4.   Jäsenvaltioiden on kansallisen lainsäädäntönsä mukaisesti varmistettava, että toimivaltaisilla viranomaisilla on valtuudet määrätä seuraavat hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetuista rikkomisista:

Sovellettaessa ensimmäisen alakohdan e alakohtaa, jos oikeushenkilö on emoyritys tai sellaisen emoyrityksen tytäryritys, jonka on laadittava konsolidoitu tilinpäätös direktiivin 2013/34/EU mukaisesti, kyseisellä vuotuisella kokonaisliikevaihdolla tarkoitetaan perimmäisen emoyrityksen ylimmän hallintoelimen hyväksymän uusimman käytettävissä olevan konsolidoidun tilinpäätöksen mukaista vuotuista kokonaisliikevaihtoa tai vastaavan tyyppistä tuloa tilinpäätöksiin sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti.

5.   Jäsenvaltiot voivat säätää lisäseuraamuksista tai -toimenpiteistä sekä tässä asetuksessa säädettyjä korkeammista hallinnollisista sakoista.

1.   Määritettäessä hallinnollisten seuraamusten ja muiden hallinnollisten toimenpiteiden tyyppiä ja tasoa toimivaltaisten viranomaisten on otettava huomioon kaikki merkitykselliset seikat, joihin kuuluvat muun muassa seuraavat:

2.   Käyttäessään valtuuksiaan määrätä hallinnollisia seuraamuksia ja muita hallinnollisia toimenpiteitä 49 artiklan nojalla toimivaltaisten viranomaisten on tehtävä tiivistä yhteistyötä sen varmistamiseksi, että niiden valvonta- ja tutkintavaltuuksien käyttö sekä niiden määräämät hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet ovat tehokkaita ja asianmukaisia. Toimivaltaisten viranomaisten on sovitettava yhteen toimintansa, jotta vältetään mahdolliset kaksinkertaiset ja päällekkäiset toimet niiden käyttäessä valvonta- ja tutkintavaltuuksiaan sekä määrätessä hallinnollisia seuraamuksia ja muita hallinnollisia toimenpiteitä rajatylittävissä tapauksissa.

1.   Toimivaltaisten viranomaisten on julkaistava tämän asetuksen rikkomisen perusteella määrättyä hallinnollista seuraamusta tai muuta hallinnollista toimenpidettä koskeva päätös virallisilla verkkosivustoillaan välittömästi, kun henkilölle, jota päätös koskee, on ilmoitettu päätöksestä. Julkaistuissa tiedoissa on oltava tiedot rikkomisen tyypistä ja luonteesta sekä rikkomisesta vastuussa olevien henkilöiden henkilöllisyydet. Tätä velvollisuutta ei sovelleta päätöksiin, joissa määrätään luonteeltaan tutkinnallisia toimenpiteitä.

2.   Jos toimivaltainen viranomainen katsoo, että oikeushenkilöiden henkilöllisyyden taikka luonnollisten henkilöiden henkilöllisyyden tai henkilötietojen julkaiseminen on tällaisten tietojen julkaisemisen oikeasuhteisuudesta tehdyn tapauskohtaisen arvioinnin perusteella kohtuutonta, tai jos tällainen julkaiseminen vaarantaisi finanssimarkkinoiden vakauden tai meneillään olevan tutkinnan, toimivaltaisten viranomaisten on tehtävä jokin seuraavista:

Kun kyse on ensimmäisen alakohdan b alakohdassa tarkoitetusta päätöksestä julkaista hallinnollinen seuraamus tai muu hallinnollinen toimenpide nimettömänä, asiaankuuluvien tietojen julkaisemista voidaan lykätä kohtuulliseksi ajaksi, jos oletetaan, että sen kuluessa syyt nimettömään julkaisemiseen raukeavat.

3.   Jos päätökseen määrätä hallinnollinen seuraamus tai muu hallinnollinen toimenpide haetaan muutosta asiaankuuluvalta tuomioistuimelta tai hallintoelimeltä, 44 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitetun toimivaltaisen viranomaisen on lisäksi viipymättä julkaistava virallisella verkkosivustollaan nämä tiedot ja mahdolliset myöhemmät tiedot muutoksenhaun tuloksesta. Lisäksi on julkaistava kaikki päätökset, joilla kumotaan hallinnollisen seuraamuksen tai muun hallinnollisen toimenpiteen määräämistä koskeva aikaisempi päätös.

4.   Toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että tämän artiklan mukaisesti julkaistut tiedot säilyvät niiden virallisella verkkosivustolla vähintään viiden vuoden ajan niiden julkaisemisen jälkeen. Julkaisujen sisältämät henkilötiedot on rajattava siihen, mikä on tarpeen kunkin yksittäistapauksen tarkoituksiin, ja ne on säilytettävä toimivaltaisen viranomaisen virallisella verkkosivustolla ainoastaan sovellettavien tietosuojasääntöjen mukaisesti tarvittavan ajan.

1.   Toimivaltaisten viranomaisten on vuosittain toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle yhteen kootut tiedot kaikista 49 artiklan mukaisesti määrätyistä hallinnollisista seuraamuksista ja muista hallinnollisista toimenpiteistä. Arvopaperimarkkinaviranomainen julkaisee nämä tiedot vuosikertomuksessa.

2.   Jos jäsenvaltiot ovat päättäneet 49 artiklan 5 kohdan mukaisesti säätää rikosoikeudellisista seuraamuksista siinä tarkoitettujen säännösten rikkomisesta, niiden toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava vuosittain arvopaperimarkkinaviranomaiselle nimettömiksi tehdyt ja yhteen kootut tiedot kaikista suoritetuista rikostutkinnoista ja määrätyistä rikosoikeudellisista seuraamuksista. Arvopaperimarkkinaviranomainen julkaisee määrättyjä rikosoikeudellisia seuraamuksia koskevat tiedot vuosikertomuksessa.

3.   Toimivaltaisen viranomaisen, joka on julkistanut hallinnollisia seuraamuksia, muita hallinnollisia toimenpiteitä tai rikosoikeudellisia seuraamuksia, on samanaikaisesti ilmoitettava kyseisistä seuraamuksista tai toimenpiteistä arvopaperimarkkinaviranomaiselle.

4.   Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikista määrätyistä hallinnollisista seuraamuksista tai muista hallinnollisista toimenpiteistä, joita ei 52 artiklan 2 kohdan ensimmäisen alakohdan c alakohdan mukaisesti ole julkaistu, sekä niitä koskevasta mahdollisesta muutoksenhausta ja sen lopputuloksesta. Jäsenvaltioiden on varmistettava, että toimivaltaiset viranomaiset saavat kaikkia määrättyjä rikosoikeudellisia seuraamuksia koskevat tiedot ja lainvoimaiset tuomiot ja toimittavat ne arvopaperimarkkinaviranomaiselle. Arvopaperimarkkinaviranomainen ylläpitää sille ilmoitetuista seuraamuksista keskustietokantaa pelkästään toimivaltaisten viranomaisten välistä tiedonvaihtoa varten. Tietokantaan on pääsy ainoastaan toimivaltaisilla viranomaisilla, ja sitä päivitetään toimivaltaisten viranomaisten toimittamien tietojen perusteella.

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pyynnön tai päätöksen nojalla pyytää seuraavia henkilöitä antamaan kaikki tiedot, jotka se tarvitsee tämän asetuksen mukaisten tehtäviensä hoitamiseen:

2.   Lähettäessään 1 kohdan mukaisen tietopyynnön arvopaperimarkkinaviranomainen

3.   Pyytäessään tietojen toimittamista 1 kohdassa tarkoitetun päätöksen nojalla arvopaperimarkkinaviranomainen

4.   Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden tai näiden edustajien sekä oikeushenkilön asemaa vailla olevien juridisten henkilöiden tai yhteenliittymien osalta henkilöiden, joilla lain mukaan on kelpoisuus edustaa niitä, on annettava pyydetyt tiedot. Asianmukaisesti valtuutetut juristit voivat antaa pyydetyt tiedot asiakkaidensa nimissä. Viimeksi mainitut kantavat kuitenkin täyden vastuun, jos annetut tiedot osoittautuvat puutteellisiksi, virheellisiksi tai harhaanjohtaviksi.

5.   Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa viipymättä 1 kohdassa tarkoitetun pyyntönsä tai päätöksensä jäljennöksen sen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jossa 1 kohdassa tarkoitetuilla henkilöillä, joille kyseinen pyyntö tai päätös on osoitettu, on kotipaikka tai johon ne ovat sijoittautuneet.

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen voi tämän asetuksen mukaisten tehtäviensä hoitamiseksi suorittaa 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja henkilöitä koskevia tarvittavia tutkimuksia. Tätä varten arvopaperimarkkinaviranomaisen valtuuttamilla virkamiehillä ja muilla henkilöillä on valtuudet

2.   Tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen tutkimusten suorittamiseksi arvopaperimarkkinaviranomaisen virkamiesten ja muiden sen valtuuttamien henkilöiden on oikeuksiaan käyttäessään esitettävä kirjallinen valtuutus, jossa täsmennetään tutkimuksen kohde ja tarkoitus. Lisäksi valtuutuksessa on ilmoitettava uhkasakoista, joista 61 artiklassa säädetään sen varalta, että pyydettyjä asiakirjoja, tietoja, menettelyjä ja muuta aineistoa taikka vastauksia 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuille henkilöille esitettyihin kysymyksiin ei anneta lainkaan tai niitä ei anneta täydellisinä, ja siinä on ilmoitettava myös sakoista, joista 60 artiklassa säädetään sen varalta, että 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuille henkilöille esitettyihin kysymyksiin annetut vastaukset osoittautuvat virheellisiksi tai harhaanjohtaviksi.

3.   Edellä 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden on suostuttava arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen nojalla käynnistettyihin tutkimuksiin. Päätöksessä yksilöidään tutkimuksen kohde ja tarkoitus sekä ilmoitetaan 61 artiklassa säädetyistä uhkasakoista, asetuksen (EU) N:o 1095/2010 nojalla käytettävissä olevista oikeussuojakeinoista sekä oikeudesta saattaa päätös unionin tuomioistuimen käsiteltäväksi.

4.   Arvopaperimarkkinaviranomainen antaa kohtuullisessa ajassa ennen tutkimusta tiedon tutkimuksesta ja sitä suorittamaan valtuutettujen henkilöiden henkilöllisyydestä 44 artiklassa tarkoitetulle sen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jossa tutkimus on tarkoitus suorittaa. Asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen virkamiesten on arvopaperimarkkinaviranomaisen pyynnöstä avustettava kyseisiä valtuutettuja henkilöitä heidän tehtäviensä hoitamisessa. Myös asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen virkamiehet voivat pyynnöstä osallistua tutkimuksiin.

5.   Jos 1 kohdan e alakohdassa tarkoitettu puhelu- tai tietoliikennetietoja koskeva pyyntö edellyttää, että toimivaltainen viranomainen saa kansallisen oikeuden mukaisesti oikeusviranomaiselta tätä koskevan luvan, arvopaperimarkkinaviranomainen hakee tällaista lupaa. Arvopaperimarkkinaviranomainen voi hakea tällaista lupaa myös turvaamistoimenpiteenä.

6.   Jos 5 kohdassa tarkoitettua lupaa haetaan, kansallisen oikeusviranomaisen on tarkistettava, että arvopaperimarkkinaviranomaisen päätös on pätevä ja että suunnitellut pakkokeinot eivät ole tutkimusten kohteeseen nähden mielivaltaisia eivätkä liiallisia. Tarkistaessaan pakkokeinojen oikeasuhteisuutta kansallinen oikeusviranomainen voi pyytää arvopaperimarkkinaviranomaiselta yksityiskohtaisia selvityksiä erityisesti perusteista, joiden nojalla arvopaperimarkkinaviranomainen epäilee, että tätä asetusta on rikottu, sekä epäillyn rikkomisen vakavuudesta ja pakkokeinojen kohteena olevan henkilön osallisuuden luonteesta. Kansallinen oikeusviranomainen ei kuitenkaan saa tarkastella uudelleen tutkimuksen tarpeellisuutta eikä vaatia, että sille toimitetaan arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistossa olevia tietoja. Arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen laillisuutta valvoo ainoastaan unionin tuomioistuin asetuksessa (EU) N:o 1095/2010 säädetyn menettelyn mukaisesti.

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen voi tämän asetuksen mukaisten tehtäviensä hoitamiseksi suorittaa 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen oikeushenkilöiden liiketiloissa, maa-alueilla tai kiinteistöissä kaikki tarpeelliset paikan päällä tehtävät tarkastukset. Milloin tarkastusten moitteeton ja tehokas suorittaminen sitä edellyttää, arvopaperimarkkinaviranomainen voi suorittaa paikan päällä tehtävän tarkastuksen ilman ennakkoilmoitusta.

2.   Arvopaperimarkkinaviranomaisen virkamiehet ja muut henkilöt, jotka se on valtuuttanut suorittamaan paikan päällä tehtävän tarkastuksen, voivat mennä arvopaperimarkkinaviranomaisen tekemän tutkimuspäätöksen kohteena olevien oikeushenkilöiden liiketiloihin, maa-alueille tai kiinteistöihin, ja heillä on kaikki 55 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut valtuudet. Heillä on myös valtuudet sinetöidä kaikki liiketilat, kiinteistöt ja kirjanpito tai asiakirjat tarkastuksen ajaksi ja siinä laajuudessa kuin on tarpeen tarkastuksen suorittamiseksi.

3.   Arvopaperimarkkinaviranomaisen virkamiesten ja muiden henkilöiden, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on valtuuttanut suorittamaan paikan päällä tehtävän tarkastuksen, on valtuuksiaan käyttäessään esitettävä kirjallinen valtuutus, jossa yksilöidään tarkastuksen kohde ja tarkoitus sekä ilmoitetaan uhkasakoista, joista 61 artiklassa säädetään sen varalta, että asianomaiset henkilöt eivät suostu tarkastukseen. Arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa tarkastuksesta hyvissä ajoin ennen sen suorittamista sen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jossa tarkastus on määrä suorittaa.

4.   Edellä 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden on suostuttava arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen nojalla määrättyihin paikan päällä tehtäviin tarkastuksiin. Päätöksessä yksilöidään tarkastuksen kohde ja tarkoitus sekä päivä, jona tarkastus alkaa, ja ilmoitetaan 61 artiklassa säädetyistä uhkasakoista, asetuksen (EU) N:o 1095/2010 nojalla käytettävissä olevista oikeussuojakeinoista sekä oikeudesta saattaa päätös unionin tuomioistuimen käsiteltäväksi. Arvopaperimarkkinaviranomainen tekee kyseiset päätökset kuultuaan sen jäsenvaltion toimivaltaista viranomaista, jossa tarkastus on määrä suorittaa.

5.   Sen jäsenvaltion, jossa tarkastus on määrä suorittaa, toimivaltaisen viranomaisen virkamiesten ja kyseisen viranomaisen valtuuttamien tai nimeämien henkilöiden on arvopaperimarkkinaviranomaisen pyynnöstä aktiivisesti avustettava arvopaperimarkkinaviranomaisen virkamiehiä ja muita sen valtuuttamia henkilöitä. Tätä varten heillä on 2 kohdassa säädetyt valtuudet. Asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen virkamiehet voivat pyynnöstä myös osallistua paikan päällä tehtäviin tarkastuksiin.

6.   Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pyytää sen jäsenvaltion toimivaltaisia viranomaisia, jossa tarkastus on määrä suorittaa, suorittamaan puolestaan tässä artiklassa ja 55 artiklan 1 kohdassa säädettyjä erityisiä tutkimustehtäviä ja paikan päällä tehtäviä tarkastuksia. Tätä varten toimivaltaisilla viranomaisilla on samat tässä artiklassa ja 55 artiklan 1 kohdassa säädetyt valtuudet kuin arvopaperimarkkinaviranomaisella.

7.   Jos arvopaperimarkkinaviranomaisen virkamiehet ja muut sen valtuuttamat mukana olevat henkilöt toteavat, että henkilö vastustaa tämän artiklan nojalla määrättyä tarkastusta, asianomaisen jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on annettava heille tarvittavaa apua ja pyydettävä tarvittaessa poliisin tai vastaavan lainvalvontaviranomaisen virka-apua, jotta he voivat suorittaa paikan päällä tehtävän tarkastuksen.

8.   Jos 1 kohdassa tarkoitettu paikan päällä tehtävä tarkastus tai 7 kohdassa tarkoitettu virka-apu edellyttää sovellettavan kansallisen lain mukaan oikeusviranomaisen lupaa, arvopaperimarkkinaviranomainen pyytää tällaista lupaa. Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pyytää tällaista lupaa myös turvaamistoimenpiteenä.

9.   Jos 8 kohdassa tarkoitettua lupaa pyydetään, kansallisen oikeusviranomaisen on tarkistettava, että arvopaperimarkkinaviranomaisen päätös on pätevä ja että suunnitellut pakkokeinot eivät ole tutkimusten kohteeseen nähden mielivaltaisia eivätkä liiallisia. Tarkistaessaan pakkokeinojen oikeasuhteisuutta kansallinen oikeusviranomainen voi pyytää arvopaperimarkkinaviranomaiselta yksityiskohtaisia selvityksiä, jotka liittyvät erityisesti niihin perusteisiin, joilla arvopaperimarkkinaviranomainen epäilee tämän asetuksen rikkomista, samoin kuin epäillyn rikkomisen vakavuuteen ja pakkokeinojen kohteena olevan henkilön osallistumisen luonteeseen. Kansallinen oikeusviranomainen ei kuitenkaan saa tarkastella uudelleen tutkimuksen tarpeellisuutta eikä vaatia, että sille toimitetaan arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistossa olevia tietoja. Arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen laillisuutta valvoo ainoastaan unionin tuomioistuin asetuksessa (EU) N:o 1095/2010 säädetyn menettelyn mukaisesti.

1.   Edellä 44 artiklassa tarkoitettujen toimivaltaisten viranomaisten, arvopaperimarkkinaviranomaisen ja muiden asianomaisten viranomaisten on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava toisilleen tiedot, jotka ovat tarpeen niiden tämän asetuksen mukaisten tehtävien hoitamiseksi.

2.   Edellä 44 artiklassa tarkoitetut toimivaltaiset viranomaiset, arvopaperimarkkinaviranomainen, muut asianomaiset viranomaiset ja muut elimet taikka luonnolliset henkilöt tai oikeushenkilöt, jotka vastaanottavat luottamuksellisia tietoja hoitaessaan tämän asetuksen mukaisia tehtäviään, saavat käyttää näitä tietoja ainoastaan tehtäviensä hoidon yhteydessä.

1.   Jos arvopaperimarkkinaviranomainen toteaa 63 artiklan 8 kohdan mukaisesti, että henkilö on syyllistynyt johonkin 60 artiklan 1 kohdassa lueteltuun rikkomiseen, se hyväksyy päätöksen yhden tai useamman seuraavan toimen toteuttamisesta:

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen peruuttaa ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnin tai tunnustuksen seuraavissa olosuhteissa:

Jos arvopaperimarkkinaviranomainen peruuttaa ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnin tai tunnustuksen, se perustelee päätöksensä kaikilta osin.

Peruuttaminen tulee voimaan välittömästi.

3.   Edellä olevaa 1 kohtaa sovellettaessa arvopaperimarkkinaviranomainen ottaa huomioon rikkomisen luonteen ja vakavuuden seuraavien perusteiden osalta:

4.   Arvopaperimarkkinaviranomainen antaa kaikki 1 kohdan nojalla toteutetut toimet ilman aiheetonta viivytystä tiedoksi rikkomisesta vastuussa olevalle henkilölle sekä ilmoittaa niistä jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille ja komissiolle. Se julkaisee kaikki tällaiset toimet verkkosivustollaan 10 työpäivän kuluessa 1 kohdassa tarkoitetun päätöksen hyväksymispäivästä.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuun julkaisemiseen on sisällyttävä seuraavat:

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen tekee päätöksen tämän artiklan 2 kohdan mukaisen sakon määräämisestä, jos se toteaa 63 artiklan 8 kohdan mukaisesti, että ulkopuolinen arvioija ja joku 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu henkilö on tahallisesti tai tuottamuksellisesti syyllistynyt yhteen tai useampaan seuraavista rikkomisista:

Rikkominen katsotaan tahalliseksi, jos arvopaperimarkkinaviranomainen havaitsee objektiivisia tekijöitä, jotka osoittavat, että henkilö toimi tarkoituksellisesti syyllistyessään rikkomiseen.

2.   Rajoittamatta 3 kohdan soveltamista 1 kohdassa tarkoitetun sakon vähimmäismäärä on 20 000 euroa. Enimmäismäärä on 200 000 euroa.

Päättäessään tämän artiklan 1 kohdan mukaisen sakon määrästä arvopaperimarkkinaviranomainen ottaa huomioon 59 artiklan 3 kohdassa esitetyt perusteet.

3.   Jos henkilö on syyllistynyt johonkin 1 kohdassa lueteltuun rikkomiseen ja suoraan tai välillisesti hyötynyt rikkomisesta taloudellisesti, sakon määrän on oltava vähintään yhtä suuri kuin kyseinen taloudellinen hyöty.

4.   Jos teko tai laiminlyönti muodostuu useiden rikkomisten yhdistelmästä, arvopaperimarkkinaviranomainen soveltaa vain yhtä sakkoa. Tämän sakon on oltava korkein kyseisestä teosta tai laiminlyönnistä määrättävistä sakoista.

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen määrää päätöksellä uhkasakkoja pakottaakseen

2.   Uhkasakkoja määrätään kutakin viivästyspäivää kohden.

3.   Uhkasakkojen määrä on kolme prosenttia edeltävän tilikauden keskimääräisestä päiväliikevaihdosta tai, luonnollisten henkilöiden ollessa kyseessä, kaksi prosenttia edellisen kalenterivuoden keskimääräisestä päivätulosta. Se lasketaan uhkasakon määräämisestä tehdyssä päätöksessä määrätystä päivästä alkaen.

4.   Uhkasakko määrätään enintään kuuden kuukauden ajaksi arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen tiedoksiantamisesta. Tämän ajanjakson päätyttyä arvopaperimarkkinaviranomainen tarkastelee toimenpidettä uudelleen.

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen julkistaa jokaisen 60 artiklan mukaisesti määrätyn sakon ja 61 artiklan mukaisesti määrätyn uhkasakon, paitsi jos julkistaminen vaarantaisi vakavasti finanssimarkkinat tai aiheuttaisi kohtuutonta haittaa asianosaisille. Tällainen julkistaminen ei saa sisältää Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) 2018/1725 (23) tarkoitettuja henkilötietoja.

2.   Edellä olevan 60 artiklan mukaisesti määrätyt sakot ja 61 artiklan mukaisesti määrätyt uhkasakot ovat luonteeltaan hallinnollisia.

3.   Edellä olevan 60 artiklan mukaisesti määrätyt sakot ja 61 artiklan mukaisesti määrätyt uhkasakot ovat täytäntöönpanokelpoisia.

Sakkojen ja uhkasakkojen täytäntöönpanoa varten arvopaperimarkkinaviranomainen soveltaa siinä jäsenvaltiossa tai kolmannessa maassa voimassa olevia riita-asiain oikeudenkäyntiä koskevia sääntöjä, jossa sakko tai uhkasakko pannaan täytäntöön.

4.   Sakkojen ja uhkasakkojen määrät kohdennetaan unionin yleiseen talousarvioon.

5.   Jos arvopaperimarkkinaviranomainen päättää tutkimuksensa päätteeksi olla määräämättä sakkoja tai uhkasakkoja, se ilmoittaa asiasta Euroopan parlamentille, neuvostolle, komissiolle ja asianomaisen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille sekä perustelee päätöksensä.

1.   Jos arvopaperimarkkinaviranomainen havaitsee tämän asetuksen mukaisia tehtäviä hoitaessaan vakavia osoituksia sellaisten tosiseikkojen mahdollisesta olemassaolosta, jotka saattavat muodostaa yhden tai useamman 60 artiklan 1 kohdassa luetelluista rikkomisista, arvopaperimarkkinaviranomainen nimeää arvopaperimarkkinaviranomaisen sisältä riippumattoman tutkivan virkamiehen asiaa tutkimaan. Tutkiva virkamies ei saa osallistua eikä saa olla osallistunut asianomaisen ulkopuolisen arvioijan suoraan tai epäsuoraan valvontaan tai rekisteröintimenettelyyn, ja hänen on tehtäviään suorittaessaan oltava riippumaton arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvostosta.

2.   Tutkiva virkamies tutkii väitetyt rikkomiset ottaen huomioon tutkimusten kohteena olevien henkilöiden esittämät huomiot, ja hän esittää havainnoistaan täydellisen asiakirja-aineiston arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvostolle.

3.   Tutkiva virkamies voi tehtäviensä hoitamiseksi käyttää valtuutta pyytää tietoja 54 artiklan mukaisesti sekä valtuutta suorittaa tutkimuksia ja paikan päällä tehtäviä tarkastuksia 55 ja 56 artiklan mukaisesti. Näitä valtuuksia käyttäessään tutkiva virkamies noudattaa 57 artiklaa.

4.   Tehtäviään hoitaessaan tutkivalla virkamiehellä on oikeus tutustua kaikkiin arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontatoimiensa puitteissa keräämiin asiakirjoihin ja tietoihin.

5.   Saatettuaan tutkimuksensa päätökseen ja ennen havainnot sisältävän asiakirja-aineiston toimittamista arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvostolle tutkiva virkamies antaa tutkimuksen kohteena olleille henkilöille tilaisuuden tulla kuulluiksi tutkimuksen kohteena olevista asioista. Tutkiva virkamies perustaa havaintonsa yksinomaan tosiseikkoihin, joista tutkimuksen kohteena olevilla henkilöillä on ollut mahdollisuus esittää huomautuksensa.

6.   Tämän artiklan mukaisten tutkimusten aikana kunnioitetaan täysimääräisesti asianomaisten henkilöiden puolustautumisoikeuksia.

7.   Toimittaessaan havaintonsa sisältävän asiakirja-aineiston arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvostolle tutkiva virkamies ilmoittaa tästä tutkimusten kohteena oleville henkilöille. Tutkimusten kohteena olevilla henkilöillä on oikeus tutustua asiakirja-aineistoon, jollei muiden henkilöiden liikesalaisuuksien suojelemiseen liittyvistä oikeutetuista eduista muuta johdu. Oikeus tutustua asiakirja-aineistoon ei ulotu kolmansia osapuolia koskeviin luottamuksellisiin tietoihin.

8.   Tutkivan virkamiehen havainnot sisältävän asiakirja-aineiston perusteella ja kuultuaan 64 artiklan mukaisesti asianomaisia henkilöitä, jos nämä ovat sitä pyytäneet, arvopaperimarkkinaviranomainen päättää, ovatko tutkimuksen kohteena olevat henkilöt syyllistyneet yhteen tai useampaan 60 artiklan 1 kohdassa lueteltuun rikkomiseen, ja jos ovat, toteuttaa valvontatoimenpiteen 59 artiklan mukaisesti ja määrää sakon 60 artiklan mukaisesti.

9.   Tutkiva virkamies ei osallistu asian käsittelyyn arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvostossa eikä puutu muullakaan tavalla sen päätöksentekoprosessiin.

10.   Komissio antaa viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024 68 artiklan mukaisesti delegoituja säädöksiä, joilla täydennetään tätä asetusta täsmentämällä sakkojen tai uhkasakkojen määräämistä koskevan arvopaperimarkkinaviranomaisen valtuuden käyttöä koskevaa menettelyä, mukaan lukien puolustautumisoikeuksia koskevat säännökset, ajalliset säännökset ja sakkojen tai uhkasakkojen perimistä koskevat säännökset sekä yksityiskohtaiset säännöt seuraamusten määräämisen ja täytäntöönpanon vanhentumisajoista.

11.   Arvopaperimarkkinaviranomainen antaa asian asianomaisten kansallisten viranomaisten käsiteltäväksi syytetoimia varten, jos se tämän asetuksen mukaisia tehtäviä hoitaessaan havaitsee vakavia osoituksia sellaisten tosiseikkojen mahdollisesta olemassaolosta, jotka saattavat muodostaa rikoksen. Lisäksi arvopaperimarkkinaviranomainen pidättäytyy määräämästä sakkoja tai uhkasakkoja tapauksissa, joissa aiempi samojen tosiseikkojen tai olennaisilta osiltaan samanlaisten tosiseikkojen perusteella annettu vapauttava tai langettava päätös on tullut lainvoimaiseksi kansallisen oikeuden mukaisen rikosoikeudellisen menettelyn tuloksena.

1.   Ennen kuin arvopaperimarkkinaviranomainen tekee 59, 60 ja 61 artiklan nojalla päätöksen, se antaa henkilöille, joita päätös koskee, tilaisuuden esittää huomautuksensa arvopaperimarkkinaviranomaisen toteamista seikoista. Arvopaperimarkkinaviranomainen perustaa päätöksensä ainoastaan niihin todettuihin seikkoihin, joista kyseiset henkilöt ovat voineet esittää huomautuksensa.

2.   Tämän artiklan 1 kohtaa ei sovelleta, jos tarvitaan 59 artiklan nojalla kiireellisiä toimia estämään merkittävän ja välittömän vahingon aiheutuminen rahoitusjärjestelmälle. Siinä tapauksessa arvopaperimarkkinaviranomainen voi tehdä välipäätöksen, ja se antaa asianomaisille henkilöille tilaisuuden tulla kuulluksi mahdollisimman pian sen jälkeen, kun se on tehnyt päätöksensä.

3.   Menettelyssä on kunnioitettava kaikilta osin niiden henkilöiden puolustautumisoikeuksia, joita arvopaperimarkkinaviranomaisen päätös koskee. Kyseisillä henkilöillä on oikeus tutustua arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistoon, jollei muiden henkilöiden ammattisalaisuuksien suojelemiseen liittyvistä oikeutetuista eduista muuta johdu. Oikeus tutustua asiakirja-aineistoon ei ulotu luottamuksellisiin tietoihin eikä arvopaperimarkkinaviranomaisen sisäisiin valmisteluasiakirjoihin.

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen veloittaa ulkopuolisilta arvioijilta kustannukset, jotka liittyvät näiden rekisteröintiin, tunnustamiseen ja valvontaan, sekä kustannukset, joita arvopaperimarkkinaviranomaiselle saattaa aiheutua tämän asetuksen mukaisten tehtävien suorittamisesta.

2.   Maksujen, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen perii hakemuksen tekijänä olevilta ulkopuolisilta arvioijilta, rekisteröidyiltä ulkopuolisilta arvioijilta tai tunnustetuilta ulkopuolisilta arvioijilta tämän asetuksen mukaisesti, on katettava hallinnolliset kustannukset, joita arvopaperimarkkinaviranomaiselle aiheutuu sen kaikkien ulkopuolisten arvioijien rekisteröintiin ja valvontaan liittyvästä toiminnasta. Maksujen on samalla oltava oikeassa suhteessa kyseisen ulkopuolisen arvioijan liikevaihtoon.

Poiketen siitä, mitä ensimmäisessä alakohdassa säädetään, ulkopuoliset arvioijat, joiden vuosiliikevaihto on alle tietyn määrän, voidaan vapauttaa maksuvelvollisuudesta, kuten komission 3 kohdan nojalla antamassa delegoidussa säädöksessä täsmennetään.

3.   Komissio antaa viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024 68 artiklan mukaisesti delegoidun säädöksen, jolla täydennetään tätä asetusta määrittämällä erityisesti maksujen laji, maksujen perusteet, maksujen määrä ja maksutapa.

Delegoitua säädöstä laatiessaan komissio määrittää ulkopuolisten arvioijien konsernitason vuosiliikevaihdon kynnysrajan, jonka alittuessa maksuja ei peritä, sekä tavan, jolla vuosiliikevaihto lasketaan kyseistä kynnysrajaa sovellettaessa.

4.   Ennen 3 kohdassa tarkoitetun delegoidun säädöksen hyväksymistä komissio kuulee arvopaperimarkkinaviranomaista kyseisessä kohdassa tarkoitetuista maksuista.

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen pitää verkkosivustollaan julkisesti saatavilla olevaa rekisteriä, jossa luetellaan seuraavat:

2.   Rekisteri sisältää ulkopuolisten arvioijien yhteystiedot, näiden verkkosivustot sekä päivämäärät, jolloin kyseisiä ulkopuolisia arvioijia koskevat arvopaperimarkkinaviranomaisen päätökset tulevat voimaan.

3.   Kolmansien maiden ulkopuolisten arvioijien osalta rekisterissä on myös tiedot palveluista, joita kolmansien maiden ulkopuoliset arvioijat tarjoavat, sekä ulkopuolisten arvioijien valvonnasta kolmannessa maassa vastaavan toimivaltaisen viranomaisen yhteystiedot.