Turukuritarvituse korral kohaldatavad kriminaalkaristused

Käesoleva Euroopa Liidu õigusakti eesmärk on suurendada Euroopa finantsturgude terviklikkust.

ÕIGUSAKT

Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. aprilli 2014. aasta direktiiv 2014/57/EL turukuritarvituse korral kohaldatavate kriminaalkaristuste kohta (turukuritarvituse direktiiv)

KOKKUVÕTE

Finantsturgude kuritarvitused (näiteks kui turuosalised levitavad valeteavet finantstoodete hindade kohta) võivad tekitada tarbijatele, investoritele ja majandusele tervikuna tõsist kahju.

Selles õigusaktis sätestatakse kriminaalkaristused, mida kohaldatakse kõige raskemate, rahvusvaheliste turukuritarvituste puhul. Uued eeskirjad peaksid kõigis ELi liikmesriikides jõustuma hiljemalt 2016. aasta juulis.

PÕHIPUNKTID

1.	Inimeste (füüsiliste isikute) suhtes kohaldatavad karistused - vanglakaristused

Uute eeskirjade kohaselt on nii siseteabe alusel kauplemise kui ka turuga manipuleerimise eest määratava karistuse maksimummääraks vähemalt nelja-aastane vangistus.

Turuga manipuleerimine seisneb finantstoodete hinna kunstlikus manipuleerimises. Näiteks võib sellega tegu olla juhul, kui isik levitab valeteavet finantstoote pakkumise, nõudluse või hinna kohta.

Siseteabe alusel kauplemisega on tegu juhul, kui finantstootega kaupleb siseteabele juurdepääsu omav isik. Siseteave on konfidentsiaalne teave, mis on seotud kaubeldava finantstootega või turu emitendist äriühinguga. Juurdepääs sedalaadi teabele annab isikule ebaõiglase eelise.

Siseteabe õigusvastane avaldamine loetakse samuti kuriteoks, mille eest määratava karistuse maksimummäär on vähemalt kaheaastane vangistus. Sellega on tegu juhul, kui isik avaldab teistele isikutele siseteavet, eeldusel et avaldamine ei toimu kutsealal tegutsemise käigus.

2.	Äriühingute (juriidiliste isikute) suhtes kohaldatavad karistused

Eeskirjade alusel kohaldatakse turukuritarvitusega seotud äriühingute suhtes kriminaalkorras mõistetavaid rahalisi karistusi või trahve. Kohaldada võidakse ka muid karistusi, näiteks ajutine või alaline ettevõtluskeeld.

Määrusega (EL) nr 596/2014, mis võeti vastu koos uute eeskirjadega, karmistatakse halduskaristusi, mida on turukuritarvituste puhul samuti võimalik kohaldada. Samuti suurendatakse sellega riiklike reguleerivate asutuste uurimisvolitusi kuritarvituste avastamiseks finantsturgudel.

SEONDUVAD ÕIGUSAKTID

Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. aprilli 2014. aasta määrus (EL) nr 596/2014, mis käsitleb turukuritarvitusi (turukuritarvituse määrus) ning millega tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2003/6/EÜ ja komisjoni direktiivid 2003/124/EÜ, 2003/125/EÜ ja 2004/72/EÜ (ELT L 173, 12.6.2014).

Viimati muudetud: 04.08.2014